Instrucțiunile nr. 2/1994
privind înregistrarea, transferul și plata aferente operațiunilor cu certificate de trezorerie
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce face acest act
Are ca temei 1
- Legea nr. 34/1991 29 martie 1991 (prevederi anume) privind Statutul Băncii Naționale a României
Articolul 1
În conformitatea cu prevederile art. 29 și 30 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naționale a României și ale art. 9 și 17 din Convenția privind regimul emisiunii, vinzarii și răscumpărării titlurilor de stat *) încheiată între Ministerul Finanțelor și Banca Naționala a României, activitatea de înregistrare, transfer și plata referitoare la operațiunile cu certificate de trezorerie se va efectua potrivit prezentelor instrucțiuni.
-----------------------
*) Convenția a fost publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 59 din 7 martie 1994.
Articolul 2
În înțelesul prezentelor instrucțiuni, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificatii:
- certificate de trezorerie reprezintă titlurile de stat emise de Ministerul Finanțelor cu scadența de până la un an, aflate în circulație în forma dematerializată și evidentiate în Registrul certificatelor de trezorerie și care, în lipsa unei prevederi contrare, dau naștere la drepturi și obligații identice dacă au aceeași dată a scadentei;
- participant este orice persoană juridică care subscrie și tranzactioneaza, în mod direct, certificate de trezorerie, în baza prezentelor instrucțiuni, fie în nume și pe cont propriu, fie în nume propriu și pe contul unui deținător înregistrat;
- deținător înregistrat este orice persoană sau entitate pe al carei nume sunt înregistrate certificate de trezorerie și care a desemnat un participant, dacă este cazul, pentru a acționa pe contul sau în operațiunile cu certificate de trezorerie;
- Registrul certificatelor de trezorerie se referă la facilitatea, oferită centralizat de Banca Naționala a României, prin care se asigura, în conformitate cu instrucțiunile primite de la participanți, păstrarea și menținerea evidentei deținătorilor înregistrați, efectuarea transferurilor certificatelor de trezorerie, precum și furnizarea de date necesare în vederea răscumpărării certificatelor de trezorerie;
- contul certificatelor de trezorerie este contul deschis pe numele unui deținător înregistrat, precum și pe numele Ministerului Finanțelor, în calitate de emitent, în Registrul certificatelor de trezorerie;
- contul de numerar este contul curent deschis de către participant la Banca Naționala a României;
- plata este serviciul efectuat de Banca Naționala a României în scopul plății aferente obligațiilor participanților, rezultate în urma operațiunilor cu certificate de trezorerie;
- procedurile de lucru reprezintă toate modalitățile de efectuare a înregistrării, transferului și plății referitoare la operațiunile cu certificate de trezorerie, emise de Banca Naționala a României în aplicarea prezentelor instrucțiuni.
Articolul 3
Subscrierea și tranzacționarea, în mod direct, a certificatelor de trezorerie se pot realiza numai de către persoanele juridice care au calitatea de participant. Aceasta se obține în baza cererii depuse în acest sens la Direcția credit și operațiuni de piața din cadrul Băncii Naționale a României.
În vederea dobândirii și menținerii calității de participant, acesta va trebui:
a) sa mențină un cont de numerar deschis la Banca Naționala a României;
b) să aibă capacitatea financiară de a-și îndeplini obligațiile referitoare la tranzacțiile cu certificate de trezorerie;
c) să aibă suficient personal calificat și sa dispună de facilități adecvate pentru menținerea evidentelor în vederea respectării angajamentelor sale și a cerințelor precizate în instrucțiuni;
d) sa plătească Băncii Naționale a României, în termen de 14 zile de la facturare, costul aferent utilizării facilităților oferite, în conformitate cu comisioanele stabilite de către Banca Naționala a României;
e) sa răspundă față de Banca Naționala a României și față de ceilalți participanți pentru utilizarea, de către el, a facilităților oferite în baza prezentelor instrucțiuni în folosul oricărei persoane care nu are aceasta calitate;
f) sa informeze Banca Naționala a României cu privire la încetarea îndeplinirii condițiilor, precum și cu privire la intimpinarea sau anticiparea oricăror dificultăți financiare;
g) sa furnizeze Băncii Naționale a României orice informație, documente sau registre pe care aceasta le poate solicita în legătură cu tranzacțiile referitoare la certificate de trezorerie;
h) să respecte prevederile prezentelor instrucțiuni și procedurile de lucru emise în aplicarea lor.
Articolul 4
Persoanele care nu au calitatea de participant și care doresc sa ia parte la operațiunile cu certificate de trezorerie vor încheia un contract în acest sens cu un participant, în baza căruia acesta acționează în nume propriu și pe contul acestora.
Conținutul minim al unui astfel de contract este prevăzut în anexa, care face parte integrantă din prezentele instrucțiuni.
Articolul 5
În efectuarea operațiunilor cu certificate de trezorerie, participantul va asigura:
a) transmiterea către Banca Naționala a României de informații și instrucțiuni corecte și autorizate corespunzător;
b) existenta unei împuterniciri corespunzătoare din partea deținătorilor înregistrați, când acționează pe contul acestora;
c) suficiente fonduri și certificate de trezorerie care să le permită încheierea tuturor tranzacțiilor specificate în instrucțiunile lor.
Articolul 6
Participantul va depună la Banca Naționala a României specimenele de semnături ale persoanelor care sunt autorizate, de către conducerea sa, să semneze orice formular, sa dea sau sa primească orice instrucțiune, anunț sau corespondenta la/sau de la Banca Naționala a României, în condițiile prezentelor instrucțiuni.
Semnăturile persoanelor autorizate conform alineatului precedent sunt valabile până la data depunerii unor noi specimene de semnături sau până la data suspendării, respectiv încetării, calității de participant.
Articolul 7
Fiecare deținător înregistrat va avea deschis un cont al certificatelor de trezorerie la Banca Naționala a României, prin intermediul unui participant, dacă este cazul, care este împuternicit să efectueze operațiuni în acest cont.
Contul certificatelor de trezorerie deschis pe numele deținătorilor înregistrați evidențiază în debit certificatele de trezorerie aflate în proprietatea acestora, iar în credit, certificatele de trezorerie transferate.
Banca Naționala a României va deschide un cont al certificatelor de trezorerie pe numele Ministerului Finanțelor, în calitate de emitent, care evidențiază în debit certificatele de trezorerie emise, iar în credit, certificatele de trezorerie vîndute deținătorilor înregistrați.
Articolul 8
Înregistrarea este o operațiune efectuată de Banca Naționala a României în Registrul certificatelor de trezorerie, în baza instrucțiunilor participanților și a procedurilor de lucru, prin înscrierea de mențiuni cu privire la:
a) titularii dreptului de proprietate asupra certificatelor de trezorerie;
b) transferurile dreptului de proprietate asupra certificatelor de trezorerie;
c) stingerea dreptului de proprietate asupra certificatelor de trezorerie prin plata valorii nominale a acestora la data răscumpărării.
Articolul 9
Tranzacțiile cu certificate de trezorerie sunt raportate Băncii Naționale a României de către participantul care vinde, după ce în prealabil acesta a obținut confirmarea participantului care cumpara, în conformitate cu procedurile de lucru.
Banca Naționala a României, în baza prevederilor contractului de tranzactionare, identifica drepturile și obligațiile participanților, de livrare sau primire a unui număr de certificate de trezorerie și de plată sau de încasare a unei anumite sume de bani.
Contractul de tranzactionare încheiat între părți și efectele acestuia nu pot fi afectate de prevederile altui contract sau angajament, indiferent de locul și de momentul în care intervine acesta din urma.
Articolul 10
Transferul certificatelor de trezorerie se realizează de către Banca Naționala a României, conform cererilor de subscriere aprobate sau contractelor de tranzactionare, prin operarea modificărilor în conturile certificatelor de trezorerie. Aceste modificări au loc prin creditarea contului certificatelor de trezorerie al Ministerului Finanțelor, în calitate de emitent, sau al deținătorului înregistrat care livreaza, după caz, și prin debitarea contului certificatelor de trezorerie al deținătorului înregistrat care primește.
Plata sumelor datorate este efectuată prin Banca Naționala a României, prin înregistrarea operațiunilor corespunzătoare în conturile de numerar ale Ministerului Finanțelor și/sau ale participanților, după caz, conform cererilor de subscriere aprobate, contractului de tranzactionare și instrucțiunilor de plată privind răscumpărarea.
Articolul 11
Transferurile de certificate de trezorerie, precum și plățile devin efective după înregistrarea de către Banca Naționala a României în conturile certificatelor de trezorerie ale deținătorilor înregistrați și în conturile de numerar ale participanților.
Articolul 12
Dreptul de proprietate asupra certificatelor de trezorerie este evidențiat prin înregistrările în conturile certificatelor de trezorerie deschise la Banca Naționala a României.
Articolul 13
Banca Naționala a României are dreptul sa corecteze înregistrările în contul certificatelor de trezorerie, prin:
a) înregistrarea oricărei tranzacții omise;
b) înlocuirea unei înregistrări incorecte;
c) corectarea ori anularea unei înregistrări.
Banca Naționala a României notifica participantului corectiile efectuate în contul certificatelor de trezorerie al acestuia și/sau al deținătorului înregistrat pentru care respectivul participant are împuternicirea sa acționeze.
Participantul este singurul răspunzător pentru orice obligații rezultate din aceste corectii.
Articolul 14
În cazul solicitării de către deținătorul înregistrat a modificării informațiilor referitoare la elementele sale de identificare conținute în Registrul certificatelor de trezorerie, acesta trebuie să completeze și sa transmită, conform procedurilor de lucru, în mod direct sau prin participantul sau, o instrucțiune specifică în acest sens.
Aceasta instrucțiune certificată de participant, dacă este cazul, va fi transmisă Băncii Naționale a României.
Certificarea instrucțiunii de către participant garantează Băncii Naționale a României ca la momentul semnării instrucțiunii de către deținătorul înregistrat sau de reprezentantul acestuia:
a) semnatarul are capacitatea legală de a încheia actul juridic;
b) semnatura este originala.
Banca Naționala a României verifica identitatea deținătorului înregistrat și modifica datele din Registrul certificatelor de trezorerie în concordanta cu instrucțiunile de modificare primite, fără a fi răspunzătoare față de deținătorul înregistrat sau față de participant pentru operarea modificărilor solicitate.
Articolul 15
Forma, conținutul și frecventa raportarilor care vor fi transmise participanților de către Banca Naționala a României vor fi stabilite în procedurile de lucru.
Participantul are obligația de a verifica toate raportarile transmise de către Banca Naționala a României în baza prezentelor instrucțiuni și de a comunică acesteia în cel mult 3 zile de la primire orice neconcordanta. După expirarea acestui termen, datele se considera însușite de către participant și nici o corectie ulterioară nu mai poate avea loc.
Articolul 16
Banca Naționala a României asigura confidențialitatea tuturor informațiilor referitoare la operațiunile cu certificate de trezorerie care nu sunt destinate publicului.
Articolul 17
Banca Naționala a României poate obține, utiliza și furniza Ministerului Finanțelor orice informații cu privire la un participant sau la un deținător înregistrat, în scopul îndeplinirii funcției sale de agent al acestuia și poate difuza informații către:
a) cenzorii altui participant, asupra tranzacțiilor sale cu participantul respectiv, în cadrul limitelor activității acestora;
b) o instanța judecătorească, un organ de supraveghere al deținătorului înregistrat sau un organ administrativ căruia acesta i se subordonează, în baza unei cereri a acestora.
De asemenea, pot fi furnizate informații în situația în care acestea se configureaza sub forma unor date statistice, iar participantul sau deținătorul înregistrat nu este identificat sau identificabil.
Articolul 18
Orice notificare va fi facuta sub luare de semnatura, în forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire sau sub forma unui telex (testat pentru verificarea autenticității mesajelor).
În cazul în care notificarea este facuta sub forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire, expedierea către participant se face la adresa comunicată de acesta, iar expedierea către Banca Naționala a României se face la sediul central, cu precizarea persoanei în atenția căreia aceasta este trimisa.
Articolul 19
Banca Naționala a României poate suspenda sau întrerupe orice activitate desfășurată în legătură cu certificatele de trezorerie sau poate modifica procedurile de lucru.
În acest caz, Banca Naționala a României va anunta prompt și în scris pe participanți despre orice astfel de suspendare sau întrerupere.
Articolul 20
Banca Naționala a României poate suspenda sau interzice desfășurarea de către un participant a activităților prevăzute de prezentele instrucțiuni în cazul:
a) insolvabilitatii acestuia;
b) nerespectării dispozițiilor prezentelor instrucțiuni și a procedurilor de lucru, în funcție de gravitatea faptei și de consecințele acesteia.
Banca Naționala a României va determina, în cazul aplicării sancțiunilor prevăzute la alineatul precedent, măsurile care vor fi luate cu privire la tranzacțiile care sunt în curs de efectuare, răspunderea pentru derularea acestora raminind în întregime participantului.
Articolul 21
În baza prezentelor instrucțiuni, Banca Naționala a României va elabora procedurile de lucru, care vor fi transmise fiecărui participant.
Guvernatorul Băncii Naționale a României, Mugur Isarescu
Anexa CONTRACT
Prezentul contract se încheie între:
............................., cu sediul social în localitatea ...........,
str. ................ nr........, telefon ............., fax ....., deținătoare
a contului bancar nr. ............., deschis la ..............., societatea
comercială înmatriculată în Registrul comerțului al municipiului ...............
cu nr. ..................., ce are codul fiscal ................., reprezentată
prin domnii ..............................................................., în
calitate de participanți, în conformitate cu Instrucțiunile Băncii Naționale
a României privind înregistrarea, transferul și plata aferente operațiunilor
cu certificate de trezorerie
și A sau B
A. .........................., cu sediul social în localitatea ...........,
str..................... nr......, telefon .........., fax ......., deținătoare
a contului bancar nr............., deschis la ..........., societatea comercială
înmatriculată în Registrul comerțului al municipiului ..........................
cu nr........., ce are codul fiscal ................., reprezentată prin domnii
...............................................................................
....................................., în calitate de deținător înregistrat,
B. Nume ....................... prenume .........................., adresa:
localitatea .................., str.............. nr........., bl......., sc...
..., ap..........., județul .............., telefon ..............., posesor al
actului de identitate .................. seria ........... nr.................,
eliberat de ................ la data de ......................, în calitate de
deținător înregistrat.
Termenii și condițiile asupra cărora părțile convin sunt:
Art. 1. - Obiectul contractului
Efectuarea de operațiuni în legătură cu certificatele de trezorerie de către participant în nume propriu și pe contul deținătorului înregistrat.
Art. 2. - Obligațiile participantului
(1) În baza prezentului contract, participantul va deschide, va opera și va menține în evidentele sale, pentru și pe numele deținătorului înregistrat, un cont de numerar în vederea efectuării plăților și încasărilor aferente operațiunilor cu certificate de trezorerie și va asigura deschiderea, operarea și menținerea, pentru și pe numele deținătorului înregistrat, a unui cont al certificatelor de trezorerie la Banca Naționala a României, în vederea înregistrării și transferului certificatelor de trezorerie, existente într-o formă dematerializată.
(2) Participantul tine, extracontabil, o evidenta a miscarilor din contul certificatelor de trezorerie al deținătorului înregistrat, precum și a soldului acestuia în baza comunicărilor primite de la Banca Naționala a României și asigura transmiterea instrucțiunilor necesare Băncii Naționale a României pentru înscrierea în Registrul certificatelor de trezorerie a tuturor operațiunilor efectuate pe contul deținătorului înregistrat.
(3) Participantul crediteaza contul de numerar al deținătorului înregistrat cu sumele primite în legătură cu certificatele de trezorerie deținute în cont și cu cele primite ca urmare a tranzactionarii acestora, dispusă de deținătorul înregistrat, și debiteaza contul deținătorului înregistrat cu sumele datorate de acesta.
(4) Participantul este obligat sa plătească la cerere deținătorului înregistrat sumele de bani deținute în numele acestuia din urma.
(5) Participantul va dispune operarea în conturile deținătorului înregistrat numai în baza instrucțiunilor acestuia.
(6) Participantul este dator deținătorului înregistrat pentru orice cheltuiala, dobinda și pierdere datorată evoluției pieței, rezultind din neexecutarea de către acesta a ordinelor deținătorului înregistrat.
(7) Participantul se obliga sa păstreze confidențialitatea operațiunilor sale cu deținătorul înregistrat; dezvaluirea informațiilor referitoare la acestea va avea loc numai în concordanta cu reglementările Băncii Naționale a României și ale legislației în vigoare.
(8) Participantul are obligația de a asigura posibilitatea consultării de către deținătorul înregistrat a instrucțiunilor și procedurilor Băncii Naționale a României în legătură cu certificatele de trezorerie la sediul sau, în timpul orelor de program, și de a pune la dispoziție acestuia, contra cost, copii ale acestora.
Art. 3. - Obligațiile deținătorului înregistrat
(1) Deținătorul înregistrat se obliga sa plătească în întregime și la timp participantului sumele pe care acesta le datorează potrivit fiecărei tranzacții cu certificate de trezorerie.
(2) Deținătorul înregistrat se obliga sa plătească participantului toate comisioanele și spezele în legătură cu fiecare tranzacție și cu administrarea contului certificatelor de trezorerie.
(3) Deținătorul înregistrat datorează participantului orice cheltuiala, dobinda sau pierdere curenta, la valoarea de piața, rezultind din neplata la timp către participant a sumelor datorate acestuia.
(4) Prin instrucțiunile sale date participantului, deținătorul înregistrat garantează acestuia și Băncii Naționale a României ca:
a) are capacitatea legală pentru a iniția instrucțiunea;
b) nu cunoaște nici un fapt care ar putea afecta valabilitatea deținerii certificatelor de trezorerie;
c) are suficiente fonduri și certificate de trezorerie să-și achite obligațiile la timp.
(5) Deținătorul înregistrat are obligația de a verifica toate confirmările, extrasele sau orice alte comunicări primite de la participant în baza prezentului contract și de a comunică participantului în cel mult 48 de ore de la data primirii acestora orice neconcordanta. După expirarea acestui termen, datele se considera însușite de către deținătorul înregistrat și nici o corectie ulterioară nu mai poate avea loc.
(6) Deținătorul înregistrat dispune la cerere întocmirea oricăror certificate de trezorerie care nu pot fi înregistrate sau transferate corespunzător sau al căror transfer sau înregistrare este gresita.
Art. 4. - Neefectuarea plăților
Participantul are dreptul sa dispună de certificatele de trezorerie cumpărate și transferate în contul deținătorului înregistrat, dacă acesta nu face plata la timp și în întregime.
Art. 5. - Notificări
(1) Orice notificare este considerată a fi îndeplinită în momentul comunicării ei fie sub luare de semnatura, fie sub forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire sau sub forma de telex (testat pentru verificarea autenticității mesajelor).
(2) În cazul în care notificarea este facuta sub forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire, expedierea se face la adresele menționate în prezentul contract.
Art. 6. - Alte clauze
(1) Deținătorul înregistrat este de acord ca certificatele de trezorerie sunt emise într-o formă dematerializată și nu pot fi obținute într-o formă fizica.
(2) Deținătorul înregistrat este de acord ca toate cererile către și informațiile venite de la Banca Naționala a României vor fi transmise exclusiv prin participant, în modul și forma prevăzute de Banca Naționala a României.
(3) Participantul poate deține sumele de bani ale deținătorului înregistrat în orice loc sau instituție unde acesta își păstrează disponibilitățile bănești, iar obligațiile lui sunt limitate la cele pe care le are cu privire la păstrarea acestor disponibilitati.
(4) Sumele de bani deținute de participant în numele deținătorului înregistrat pot fi folosite de participant în activitatea sa curenta.
(5) Deținătorul înregistrat exonereaza de răspundere atât pe participant, cît și Banca Naționala a României de orice pretentie a unei terțe părți care poate surveni ca urmare a instrucțiunilor sale referitoare la certificatele de trezorerie deținute.
Art. 7 - Dispoziții finale
(1) Toate operațiunile efectuate cu certificate de trezorerie în baza prezentului contract vor respecta dispozițiile Instrucțiunilor privind înregistrarea, transferul și plata aferente operațiunilor cu certificate de trezorerie și ale procedurilor de lucru, precum și legislația în vigoare.
(2) Legea aplicabilă prezentului contract este legea română.
(3) Orice neînțelegere aparuta între participant și deținătorul înregistrat în legătură cu interpretarea și executarea prezentului contract se soluționează pe cale amiabila.
(4) Litigiile dintre părți în legătură cu interpretarea și executarea prezentului contract se pot soluționa pe cale arbitrară sau judecătorească, la alegerea părților.
Încheiat astăzi, ................ în ..... exemplare, din care s-a inminat un
exemplar fiecărei părți.
Numele deținătorului înregistrat .......................................... .
Semnătura ...............
Semnătura ...............
Funcția .................
Funcția .................
Numele participantului .................................................... .
Semnătura ...............
Semnătura ...............
Funcția .................
Funcția .................
------------------------------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.