Ordinul nr. 30/2003

Articolul I

Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003

privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a fondurilor deschise de investiții, a societăților de investiții și a depozitarilor, aprobat prin

Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2003 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 437 și nr. 437 bis din 19 iunie 2003, se modifica după cum urmează:

1. La articolul 26 alineatul (1), litera f) va avea următorul cuprins:

"f) contractul încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrat în Registrul C.N.V.M.;"

2. La articolul 27 litera a), punctul 3 va avea următorul cuprins:

"3. ultimul bilanț contabil, înregistrat la administrația financiară - pentru persoanele juridice române - sau la autoritatea competentă din țara de origine - pentru persoanele juridice străine -, certificat de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrați în Registrul C.N.V.M.;"

3. La articolul 50, alineatul (2) va avea următorul cuprins:

"(2) Persoanele din cadrul compartimentului de control intern vor raporta direct C.N.V.M. și membrilor consiliului de administrație al societății de administrare a investițiilor, precum și auditorului financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrat în Registrul C.N.V.M., cu care societatea de administrare a investițiilor a încheiat contract conform prevederilor prezentului regulament."

4. La articolul 51, litera d) va avea următorul cuprins:

"d) sa nu facă parte din consiliul de administrație, conducerea executivă și sa nu detina calitatea de cenzor/auditor financiar al unei societăți de administrare a investițiilor, depozitar, societăți de servicii de investiții financiare sau al unei piețe reglementate;"

5. La articolul 54, litera j) va avea următorul cuprins:

"j) sa verifice eficienta sistemului informațional și procedurile interne;"

6. La articolul 68, alineatul (2) va avea următorul cuprins:

"(2) Raportul va avea conținutul și anexele prevăzute pentru raportul anual al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare avute în administrare, precum și pentru conturile individuale administrate, auditat de un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România și înregistrat în Registrul C.N.V.M."

7. La articolul 78, alineatul (1) va avea următorul cuprins:

"Art. 78. - (1) Societățile de administrare a investițiilor vor transmite la C.N.V.M. un raport semestrial și unul anual privind propria activitate, certificat de auditorul financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrat în Registrul C.N.V.M., în termenul de raportare prevăzut în instrucțiunile specifice ale Ministerului Finanțelor Publice, în forma prezentată în anexa nr. 6 la prezentul regulament."

8. Articolul 132 va avea următorul cuprins:

"Art. 132. - Caracterul adecvat și rezonabil al criteriilor de evaluare folosite și al ratei de conversie a unităților de fond ale fondurilor implicate în fuziune trebuie evaluat de către auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrați în Registrul C.N.V.M."

9. La articolul 133, alineatul (1) va avea următorul cuprins:

"Art. 133. - (1) În situațiile prevăzute la art. 96, 97 și 98 cu privire la lichidarea fondurilor deschise de investiții, în termen de 15 zile lucrătoare de la data comunicării deciziei de retragere a autorizației de funcționare a fondului deschis de investiții, societatea de administrare a investițiilor va încheia un contract cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrat în Registrul C.N.V.M., care poate fi și altul decât cel cu care are încheiat contract societatea de administrare a investițiilor în conformitate cu dispozițiile prezentului regulament, desemnând auditorul ca administrator al lichidării."

10. La articolul 141, alineatul (1) va avea următorul cuprins:

"Art. 141. - (1) Societatea de administrare a investițiilor va întocmi, va publică și va transmite C.N.V.M. rapoarte pentru primul și al treilea trimestru, raportul pentru primul semestru și raportul anual privind fondurile avute în administrare. Raportul anual va fi auditat de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrați în Registrul C.N.V.M."

11. Articolul 162 va avea următorul cuprins:

"Art. 162. - Societatea de administrare a fondului deschis de investiții ale cărui unități de fond vor fi distribuite pe teritoriul României va comunică C.N.V.M. și va publică în toate mediile de publicitate specificate în documentul informativ orice modificare a documentelor în baza cărora a fost autorizata oferirea de unități de fond."

12. La articolul 167, alineatul (3) va avea următorul cuprins:

"(3) Până la data de 31 decembrie 2006 societățile de investiții care se autoadministreaza vor avea obligația de a-și majoră capitalul social până la nivelul minim al echivalentului în lei a 300.000 euro, calculat la cursul de referința comunicat de B.N.R."

13. La articolul 186 alineatul (1), litera f) va avea următorul cuprins:

"f) contractul încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România și înregistrat în Registrul C.N.V.M.;"

14. La articolul 199, alineatul (2) va avea următorul cuprins:

"(2) Înaintea înregistrării la oficiul registrului comerțului a modificărilor prevăzute la alin. (1), societatea de investiții va solicita C.N.V.M. autorizarea prealabilă de modificare/completare a documentelor care au stat la baza emiterii autorizației de funcționare."

15. Articolul 200 va avea următorul cuprins:

"Art. 200. - C.N.V.M. va decide cu privire la emiterea autorizației prealabile a modificărilor în modul de organizare și funcționare a societății de investiții în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii și a documentelor justificative corespunzătoare, cu excepția situației prevăzute la art. 180 alin. (2)."

16. La articolul 210, litera a) va avea următorul cuprins:

"a) sa dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului filialei, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafața sa nu fie mai mica de 50 mp. Spațiul destinat sediului secundar nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor;"

17. La articolul 211, litera c) va avea următorul cuprins:

"c) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M., în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participație ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului secundar. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subinchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;"

18. Articolul 223 va avea următorul cuprins:

"Art. 223. - Caracterul adecvat și rezonabil al criteriilor de evaluare folosite și al ratei de conversie a acțiunilor societăților de investiții implicate în fuziune trebuie evaluat de către auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrați în Registrul C.N.V.M."

19. Articolul 233 va avea următorul cuprins:

"Art. 233. - În conformitate cu

art. 61 alin. 2 din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 , aprobată și modificată prin

Legea nr. 513/2002 , hotărârile adunărilor generale ale acționarilor pot fi adoptate și prin exercitarea dreptului la vot prin corespondenta, cu confirmare de primire."

20. Articolul 243 va avea următorul cuprins:

"Art. 243. - Prezentele dispoziții se referă la oferirea în România de acțiuni ale societăților de investiții străine și se aplică societăților de investiții armonizate cu

Directiva europeană 85/611/EEC

, cu modificările și completările ulterioare."

21. La articolul 263 alineatul (4), litera c) va avea următorul cuprins:

"c) certificatul de înregistrare de mențiuni cu privire la modificarea obiectului de activitate în conformitate cu lit. b) din prezentul alineat, dacă este cazul;"

22. Articolul 267 va avea următorul cuprins:

"Art. 267. - Orice modificare adusă documentelor menționate la art. 263 alin. (4) lit. f), referitoare la structura și funcțiile departamentului/serviciului care desfășoară operațiuni legate de activitatea de depozitare, modalitatea de luare și transmitere a deciziilor și modalitățile interne de control, procedurile de securitate, control și cele aplicabile în cazul apariției unor evenimente de forta majoră, precum și la art. 263 alin. (4) lit. g) va fi supusă autorizării C.N.V.M."

23. La articolul 271, alineatul (4) va avea următorul cuprins:

"(4) Depozitarul constituie conturi bancare separate în numele fiecărui organism depozitat, în care va păstra tot numerarul primit pentru fiecare astfel de organism. Aceste conturi vor fi debitate/creditate de depozitar numai în baza funcțiilor sale de depozitare, în stricta conformitate cu instrucțiunile corespunzătoare ale societății de administrare a investițiilor."

24. Articolul 284 va avea următorul cuprins:

"Art. 284. - (1) Depozitarii vor transmite la C.N.V.M., în forma materială, raportări saptamanale întocmite în forma prezentată în anexa nr. 12.

(2) Depozitarii vor transmite la C.N.V.M. un raport semestrial și unul anual privind activitatea de depozitare, în termenul de raportare prevăzut în instrucțiunile specifice ale Ministerului Finanțelor Publice. Raportul anual va fi certificat de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrați în Registrul C.N.V.M."

25. La anexa nr. 1 "Forma și conținutul minim al contractului de administrare de investiții pentru fondurile deschise de investiții", formularea: "Reprezentată prin ... (numele, prenumele, domiciliul, funcția, B.I. seria ... nr. ...,)" va fi înlocuită cu formularea: "Reprezentată prin ... (numele, prenumele, domiciliul, funcția, B.I./C.I. seria ... nr. ...,)".

26. La anexa nr. 2 "Forma și conținutul minim al contractului de administrare de investiții pentru societățile de investiții", formularea: "Reprezentată prin ... (numele, prenumele, domiciliul, funcția, B.I. seria ... nr. ...,)" va fi înlocuită cu formularea: "Reprezentată prin ... (numele, prenumele, domiciliul, funcția, B.I./C.I. seria ... nr. ...,)".

27. La anexa nr. 3 "Cerere pentru autorizarea prealabilă (1)/ definitivă (2) a societății de administrare a investițiilor" punctul 1 litera e), subpunctul 5 din pagina intitulata "OPIS" va avea următorul cuprins:

"5. declarație pe proprie răspundere, sub semnatura olografă, în forma autentică, ce trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau în legătură cu alte persoane implicate, depasind 5% din capitalul social al oricărei societăți comerciale;"

28. La anexa nr. 3 "Cerere pentru autorizarea prealabilă (1)/ definitivă (2) a societății de administrare a investițiilor" punctul 2, litera f) din pagina intitulata "OPIS" va avea următorul cuprins:

"f) contractul încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrat în Registrul C.N.V.M.;"

29. La anexa nr. 3 "Cerere pentru autorizarea prealabilă (1)/ definitivă (2) a societății de administrare a investițiilor", pagina "Rude și afini ai membrilor consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și ai conducerii executive", formularea: "Persoanele menționate în pagina 77" va fi înlocuită cu formularea: "Persoanele menționate în pagina 76".

30. La anexa nr. 3 "Cerere pentru autorizarea prealabilă (1)/ definitivă (2) a societății de administrare a investițiilor", pagina "Acționari persoane juridice", formularea: "Persoanele menționate în pagina 77(1)" va fi înlocuită cu formularea: "Persoanele menționate în pagina 76(1)".

At. II

Formularea: " Legea nr. 31/1990 " din cuprinsul

Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003

privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a fondurilor deschise de investiții, a societăților de investiții și a depozitarilor va fi înlocuită cu formularea: " Legea nr. 31/1990 , republicată".

Articolul III

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
─────────────────