Anexă · Parlamentul

Anexa din 31 martie 2003

la Memorandumul de finanțare dintre Guvernul României și Comisia Europeană privind asistența financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Modernizarea sistemului de alimentare cu apă și al apei uzate în municipiul Sibiu, județul Sibiu, România"

prezumat în vigoare

Data actului: 31 martie 2003
Emitent: Parlamentul
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 711 bis din 13 octombrie 2003
Citează: 1 act
Structură: 0 articole · 139.520 caractere
Sursă: legislatie.just.ro

Textul nu are o structură pe articole recunoscută și este afișat ca atare.

----------

ANEXA

Nr.

! ")

Anexa

nr.

este

reprodusă

în

facsimil.

4.2.

Adresa:

str. Eschil nr. 6, 2400 Sibiu, România

LOCALIZAREA

5.1.

Tara beneficiară:

5.2.

Regiunea:

România

J udcțul Sibiu

DESCRIERE

6.1

Măsura constă într-o serie de investiții care privesc tratarea și furnizarea apei potabile, respectiv colectarea și epurarea apelor uzate în orașul Sibiu, oraș cu o populație de aproximativ 170,000 locuitori, situat în partea centrală a României, în apropierea lanțului carpatic. Se preconizează că populați.a orașului va crește cu circa 194.000 locuitori până

în

anul 2020. Sibiul este străbătut de râul Cibin, care este afluent al râului Olt. Oltul se varsă în fluviul Dunărea, care în final se varsă în Marea Neagră. Administrarea serviciilor de apă și canalizare este în responsabilitatea S.C. Apă-Canal S.A., societate comercială al cărei unic proprietar este municipalitatea Sibiu.

Spre deosebire de măsurile ISPA aprobate în perioada 2000 - 2001, în sectorul de apă în România, Sibiul nu a beneficiat până în prezent de investiții substanțiale, cu participarea instituțiilor financiare internaționale sau a Uniunii Europene pentru modernizarea infrastructurii de apă și canalizare.

6.2

Componentele proiectului

În cadrul măsurii ISPA sunt incluse următoarele componente:

Tratarea și distribuirea apei potabile

Componenta A. 1:

Reabilitarea stației de tratare a apei potabile (STAP)

Stați.a de tratare a apei potabile Dumbrava se află în partea de vest a orașului. A fost dată în folosință în 1966, unele lucrări de extindere fiind realizate

în

1972 si 1976. Capacitatea proiectată este de 1490 1/ s, distribuită pe trei linii de tratare. Stați.a se află în condiții precare. Dozarea substanțelor chimice nu se realizează cu precizie din cauza volumului redus al decantoarelor și al filtrelor ineficiente. Datorită compoziți.ei apei brute din lacul Gura Râului, primăvara se constată prezența unei mari cantităti de alge în apa brută. Prezenta algelor alterează caracteristicile oraganoleptice ale apei tratate. Nu există linie tehnologică pentru tratarea nămolului. In prezent, apa potabilă în municipiul Sibiu nu corespunde parametrilor Directivei nr. 98/83/CE privind apa potabilă, în ceea ce privește cantitatea de aluminiu admisă. Un procent de 69% din probele recente analizate nu corespund cerințelor directivei la parametrul aluminiu.

Modernizarea stați.ei de tratare a apei potabile va lua în considerare reducerea consumului de apă. În acest sens, STAP va fi reabilitată penttu o capacitate proiectată de 878 1/s (75.880 m 3

/zi), pentru a servi la nivelul anului 2020 necesități.lor de apă pentru aproximativ 209.000 consumatori casnici (din care 194.000 locuitori ai orașului Sibiu și 15.000 locuitori ai localități.lor învecinate), precum și ai agenți.lor economici.

Se propune instalarea unui nou bazin de preoxidare cu clor, o cameră de amestec pentru dozarea

substanțelor chimice și o stație de deshidratare a nămolului și recuperarea apei de spălare de la filtre.

O parte din filtre precum și bazinele de decantare radiale se vor reabilita. Se va instala, de asemenea, sistemul de automatizare SCADA. Analiza opțiunilor pentru bazinul de preoxidare (cu clor) în strânsă legătură cu prezența algelor în apa brută se va face printr-o asistență tehnică, înainte de

lansarea licitatiei.

Componenta A.2:

Contorizarea și

monitorizarea

rețelei de

distribuție

apei

Contorizarea clientilor individuali și cea în comun nu este

încă

fin-aliz:::i.:tă, cauzând dificultăti în implementarea unui management eficient al cererii de apă. In prezent m.11nai

circa

59% din apa totală

facturată

este

contorizată.

Obiectivul

constă

în

încheierea , cont o rizării

primare

(prin contorizarea fiecărui abonat pentru care se emite o factură) și într-o contorizare a rețelei care să asigure o administrare eficientă a activelor și un control riguros al pierderilor. Extinderea contorizării ar trebui să contribuie, pe lângă creșterile de tarif, la reducerea semnificativă a consumului menajer zilnic de la media actuală de 2421/om/zi la o medie de 140 1/om/zi în 2007 .

Această

componentă include:

Finalizarea contorizării, prin instalarea a circa 7.OOO noi contoa1e pentru utilizatorii casnici și prin achiziționarea de echipamente pentru verificare_a

și

calibrarea contoarelor de apă;

Contorizarea

surselor

apă

brută

și

tratată,

prin

instalarea

debitmetre electromagnetice (pe rețeaua de distribuție) la sursele de apă și la conductele de transport apă brută ce ies din rezervoare; contorizarea consumului la cele 7 sta.ții de hidrofoare existente;

Reabilitarea a 4 statii de hidrofor;

Monitorizarea rețelei de distribuție incluzând instalarea de senzori de presiune, puncte de măsurare a clorului din rețea și crearea unui dispecerat general;

Achiziționarea de echipamente tehnice suplimentare, precum stațiile de lucru

GIS,

instrumentele de modelare a rețelei și unități de detectare a pierderilor, precum și stabilirea unui sistem de monitorizare a presiunii pentru cele două zone de distribuție deja existente

în vederea înlesnirii reabilitării și întretinerii retelelor de distributie a apei.

Colectarea și tratarea apei uzate

Component B.1: Extinderea și reabilitarea rețelei de canalizare (inclusiv îmbunătățirea managementului apelor pluviale)

În prezent 94% din populație este conectată la rețeaua de canalizare. Parte din rețeaua de canalizare este subdimensionată. Prin urmare, se propune a) modificarea diametrelor unor canale existente și b) construirea de canale pluviale noi, obiectivul pe termen lung constând în realizarea unui sistem divizor pentru apa pluvială.

Se va lua în considerare, de asemenea, reducerea consumului de apă. Aceasta componentă include:

Reabilitarea și înlocuirea a aproximativ 27 km de canale avariate sau/și subdimensionate în sistemul unitar;

Construirea a circa 13 km de canale colectoare pentru apa pluvială;

Extinderea rețelei de canalizare și în zonele necanalizate în prezent (circa 13 km);

Reabilitarea a 3 stații de pompare existente și construirea unei stații noi de pompare;

Achiziționarea de echipamente de curățare a canalelor, a unei camere video CCTV, a umn laborator mobil, precum și de debitmetre portabile pentru canalele deschise.

Componenta B.2:

Reabilitarea stației de epurare a apelor uzate (SEAU)

Statia de epurare a apelor uzate Sibiu este localizată în aval de oraș, pe malul drept al râului Cibin. Construirea stației de epurare a început în anul 1967. In prezent, SEAU nu corespunde standardelor prevăzute de Directiva nr. 91/271/CEE privind epurarea apelor uzate urbane. SEAU include echipamente vechi și depășite, având o efici nță de epurare scăzută și un consum ridicat de energie. Nu există facilități pentru tratarea nămolului. In prezent nămolul este depozitat pe paturi de uscare.

În ceea ce privește

încărcarea hidraulică,

SEAU va fi reabilitată astfel încât să ajungă la un debit mediu pe timp uscat de 76.896 m 3

/zi (8901/s). Debitul de vârf orar pe timp uscat a fost estimat la 1.2761/s. La proiectarea treptei mecanice se va lua în considerare un debit de 2.550 1/s pe vreme ploioasă.

În ceea ce privește

încărcarea

biologică,

stația va fi reabilitată pentru o populație echivalentă de

260.000 (p.e.), din care 86% va fi din surse menajere.

SEAU reabilitată va ajunge la standardele impuse de Directiva privind epurarea apelor uzate urbane, pentru descărcarea într-un curs de apă nesensibil (epurare secundară). Reabilitarea stației va permite realizarea unui proces eficient din punct de vedere al costurilor pentru a atinge cerințele pentru descărcarea în zonele sensibile, dacă se va impune

în

viitor.

Se vor îmbunătăți și facilitățile de tratare, evacuare și depozitare a nămolului. Proiectul prevede construirea unui depozit

ecologic

pentru nămol, cu o capacitate de depozitare suficientă pentru o perioada de 10 ani, depozit situat la 1 km distanță de SEAU. Acest depozit va fi folosit și pentru evacuarea nămolului provenit de la stația de tratare a apei potabile. Echipamentele de laborator vor fi modernizate substanțial. Stația de epurare reabilitată va fi prevazută și cu sistem SCADA.

Înainte de pregătirea documentelor de licitație relevante se va face o analiză a încărcării hidraulice și cu poluanți a SEAU.

Asistență tehnică, supervizare în timpul implementării și publicitate

Se vor desfășura următoarele

activități:

Asistența tehnică privind procesul de licitare și implementarea proiectului

Pregătirea

documentelor

de licitație

Aceasta

presupune:

Consultanță

pentru compania de apă în

vederea

elaborării unei

metodologii

de utilizare

a echipamentelor

de cartografiere, GIS, precum

și a

celor de modelare

rețelei, în vederea realizării de

inventarieri

corecte/

modele

hidraulice

părților

componente ale rețelelor

de apă

și

canalizare;

Investigații

geo-tehnice și topografice asupra ariei de extindere a stației

tratare

a apei potabile;

Analiza situatiei

actuale

a structurii

constructiilor

existente;

Analiza

sistemului de

canalizare,

inclusiv realizarea unei prime estimări

nivelului infiltrațiilor

și a

problemelor frecvente care

apar;

realizarea de

specificații și

metodologii pentru investigațiile

v iitoare

și

remedierea

infiltratiilor

în

reteaua de canlizare

către contractorul

de lucrări de

canalizare;

asistență

acordată c ' ompaniei

apă în

legătură cu dezvoltarea

viitoare

sistemului;

Realizarea

unei prime

estimări a

pierderilor din

rețeaua

de distribuție

și a problemelor frecvente

care

apar

în cadrul

acestui sistem,

dezvoltarea

specificațiilor și a unei

metodologii pentru investigațiile viitoare

și măsuri

de remediere pentru reducerea pierderilor;

Analiza

încărcării hidraulice

și

cu poluanți

a SEAU

(incluzând instalarea unui dispozitiv de

înregistrare,

permanent,

debitului de intrare

în stație,

a unui echipament

automat

de prelevare

probelor

și

de analiză

corectă a

acestora, precum

și realizarea

unei inventarieri a debitelor de

ape

industriale uzate);

Analizarea

nivelului

cererii și a

soluției

tehnologice

propuse pentru

stația

de tratare

a apei

potabile

(STAP),

înainte de lansarea licitației;

Pregătirea documentelor pentru licitațiile de lucrări;

Acordarea

de asistența

Unității

de Implementare

Proiectului

(UIP) în

legătură cu procesul de licitație,

evaluarea ofertelor și adjudecarea contractelor.

Asistență

pentru

problemele

specifice

ale proiectului, inclusiv îndeplinirea condițiilor menționate la

art.

Consultanță și

instruire UIP / regie de

apă

în realizarea unui plan de monitorizare

a apelor

uzate industriale,

precum

și în ceea

privește implementarea

unw plan de

acțiuni

privind pretratarea

apelor

uzate industriale;

Consultanță și

instruire

UIP

pentru

elaborarea

unw plan de management

în

domeniul mediului;

Parte din echipamentele cuprinse

în

descrierea măsurii la

componenta A și componenta

B vor fi

achiziționate

în

cadrul contractului de

servicii, acestea

fiind necesare pentru pregătirea documentelor de licitație pentru lucrări.

Aceste echipamente vor rămâne

în

proprietatea regiei

apă.

Din

aceste

echipamente

fac

parte

sistemul

de detectare

a pierderilor, stația

de lucru

GIS, modele

rețele, etc.

Consultanță și instruire UIP / regie de apă pentru elaborarea unei strategii cu privire la finalizarea contorizării secundare;

Consultanță pentru regia de apă în vederea elaborării unui plan de mangement pentru prevenirea poluarii în zona de captare și monitorizării acestui plan;

Asistența

UIP

în pregătirea

rapoartelor

de progrese ale proiectului

ș1

a rapoartelor de monitorizare a indicatorilor de performanță;

C.2

Supervizare pe parcursul implementării:

Un inginer (FIDIC) va fi prezent la fața locului pentru a superviza realizarea lucrărilor

'ȘÎ

va acționa ca inginer FIDIC pentru cele trei contracte de lucrări prevăzute. Inginerul supervizor va acorda asistență UIP și pentru următoarele activități:

se va asigura că firma contractoare își îndeplinește toate ,obligațiile conform prevederilor din manualele

de exploatare

și va instrui personalul ,companiei de

apă în vederea exploatării noii infrastructuri construite/ reabilitate;

va dezvolta o strategie de exploatare și întreținere pentru a optimiza managementul activelor;

în ceea ce privește rețeaua de canalizare, va sprijini regia d,e apă în utilizarea metodologiei pentru finalizarea modelului GIS al sistemului de canalizare; va colabora cu contractorul pentru lucrările de canalizare pentru realizarea investigațiilor privind infiltrațiile și pentru a realiza lucrări de remediere la valoare optimă în cadrul contractului;

în ceea ce privește rețeaua de alimentare, va sprijini societatea în utilizarea metodologiei pentru finalizarea modelului rețelei;

finalizarea

măsurii

ISPA va analiza

și actualiza

planul de

dezvoltare,

pentru a reevaluacostul total al conformității cu directivele Comunității Europene în domeniul apei și apelor uzate.

C.3

Publicitate pentru proiect:

aceasta va cuprinde atât publicitate privind contribuția Uniunii Europene la măsura ISPA, precum și o campanie de conștientizare a populației în legătură cu îmbunătățirea calității serviciilor ca urmare a realizării investițiilor. Acest lucru este important pentru a înlesni acceptarea de către populație a necesității creșterii tarifelor.

Prin măsura ISPA 2002/RO/16/P/PA/012, societatea S.C. Apa-Canal S.A. va primi asistență tehnică pentru îmbunătățirea

performanței

financiare

și operaționale

(participarea

la programul FOPIP) pentru a satisface cerințele unei utilități moderne.

OBIECTIVE

Obiectivul general al măsurii îl reprezintă îmbunătățirea infrastructurii de mediu din orașul Sibiu, România, țară candidată pentru aderarea la UE, în scopul îndeplinirii tuturor obligațiilor care au fost stabilite prin Parteneriatul pentru Aderare. Măsura este în concordanță cu prioritățile strategiei ISPA pentru sectorul de mediu, care vizează orașele cu mai mult de 100.000 locuitori.

Măsura urmărește atingerea următoarelor obiective: În ceea ce privește

componenta de apă potabilă:

conformarea cu standardele stabilite de Directiva nr. 98/83/EC privind apa potabilă;

contribuția la implementarea Directivei cadru privind apa potabilă 60/2000/CE printr-o eficiență sporită a utilizării apei prin managementul îmbunătățit al cererii.

În ceea ce privește

componenta de apă uzată:

conformarea cu standardele de epurare ale Directivei nr.91/ 271/ CEE privind epurarea apelor uzate urbane, pentru descărcarea în emisar în zonele ne-sensibile;

atenuarea riscurilor de îmbolnăvire în orașul Sibiu prin extinderea rețelei de canalizare, astfel Încât toată populația să fie conectată;

depozitarea în siguranță a nămolului, în conformitate cu Directiva nr. 86/278/ CEE.

7.1

Indicatori fizici

Pentru monitorizarea progresului fizic

rea½zării proiectului se folosesc anumiți indicatori de bază, așa cum sunt menționați în tabelul următor. Intrucât proiectarea finală a unora dintre componentele măsurii rămâne în sarcina contractorului, cantități precum lungimea, etc. ca și unele poziții din tabel sunt orientative. O listă finală a indicatorilor fizici va fi stabilită, în scopul monitorizării, odată ce proiectarea diferitelor componente a fost finalizată.

Indicatori fizici orientativi

Unitatea de măsură

(

m, nr)

Lungime/ număr

APĂ POTABILĂ

A. Reabilitarea STAP Dumbrava

Bazin

de preoxidare

( constructie nouă)

Bazin de amestec (constructie nouă)

Decantoare radiale (reabilitare)

Filtre rapide cu nisip/ gravitație (reabilitare)

Micro-site (reabilitare)

Filtre cu dublu curent (reabilitare)

Stație de reactivi (reabilitare)

Rezervoare (reabilitare)

Stație de tratare pentru deshidratarea namolului și recuperarea apei de spălare a filtrelor (construcție nouă)

B. Contorizarea și monitorizarea rețelei de distributie a apei

Contoare pentru utilizatorii casnici

7000

Contoare la stațiile de hidrofor

Puncte de măsurare a presiunii din rețea

Puncte de măsurare a clorului rezidual din rețea

Contoare pe conductele de aductiune

Debitmetre pentru rețea

Dispecer general

Reabilitarea stațiilor de hidrofor

· 4

C. Extinderea și reabilitarea rețelei de canalizare

Colectoare noi pentru ape meteorice

circa. 13

Colectoare noi pentru sistemul unitar

circa.6

Reabilitare colectoare la sistemul unitar

7.5

Inlocuire colectoare la sistemul unitar

circa.21

Colectoare noi pentru apa uzată la sistemul separat

circa.6

Reabilitare colectoare pt. apa uzată - sistem separat

1.5

Reabilitarea a 3 stații de pompare

nr.

Stație nouă de pompare

nr.

D. Reabilitarea stației de epurare a apelor uzate

Deversor general (construcție nouă)

buc.

Camera de ramificație (reabilitare)

buc.

Deznisipator-separator de grăsimi (construcție noua)

buc.

Camera de distributie (reabilitare)

buc.

Decantoare primare (reabilitare)

buc.

Bazine de aerare cu nămol activat (reabilitare)

buc.

Stație suflante pentru bazinul de aerare (construcție nouă)

buc.

Decantoare secundare D=45m (reabilitare)

buc.

Stație de pompare nămol primar (reabilitare)

buc.

Bazine de aspirație pentru nămol (reabilitare)

buc.

Hala de concentrare și deshidratare nămol (construcție nouă)

buc.

Stație de pompare nămol recirculare (reabilitare)

buc.

Rezervor de fermentare nămol lx 4000 m 3

(reabilitare)

buc.

Gazometru cu dublă membrană V=l000 m 3

(nou)

buc.

Stații de pompare pentru drenarea apei (nou)

buc.

Deversor intermediar (reabilitare)

buc.

Centrala termică (reabilitare)

buc.

Generator electric pe biogaz (nou)

buc.

Platforme de siguranță pentru deshidratare nămol (reabilitare)

buc.

Depozit ecologic pentru nămol deshidratat (nou)

buc.

Centrala electrică și rețele electrice exterioare

buc.

7.2

Indicatori de performanță

Indicatorii de performanță

pentru această

masură

sunt:

Indicatori de performanță

Înainte de

ISPA

După ISPA

Tratarea apei potabile

-- -

Asigurarea

calitătii

apei

potabile

în

Neconformita

Conformitate

totală

conformitate

cu '

Directiva

nr.

Directiva

nr.

Direct

iva

nr.

98/83/CE privind

apa

potabilă.

98/83/CEE -în

,ceea

98/83/CEE

ce privește cantitatea

aluminiu

Grad

contorizare*

59%

În 2001

100%

Epurarea si colectarea apelor uzate

Populația conectată la rețeaua de canalizare

94%

100%

Clasificarea apei

râului Cibin în aval

stația

epurare

Clasa a

III-a

Clasa a

II-a

Performanta statiei de

epurare

în functie de

Directiva

conformitatea

nr.

91/271/CEE

privind

epurarea

apelor

uzate urbane

( descarcare in

curs

de apa non-sensibil).

Neconformi

Directiva

.nr. 91/271/CEE

Conform cu Directiva

nr.

91/271/CEE

(tratament

secundar)

acest

lucru se referă la finalizarea contorizării primare,

respectiv a

tuturor

consumatorilor

la care consumul se facturează,

și

reprezintă

responsabilitatea societății. Contorizarea

secundară,

respectiv instalarea contoarelor de către consumatorii individuali, în cadrul blocurilor de

apartamente,

nu este inclusă în

această

masură.

Referitor la încărcarea

apelor care

ies din

stația

epurare a apelor uzate,

se preconizează următoarele reduceri procentuale:

Agent poluant

Reducere

lnainte

mg/1

După mg/1

Intrare mg/1

CBO 5

162

cco

131,5

125

219,4

Suspensii solide

180

·8.

Program de lucru

Programul de lucru orientativ - pe componente - este următorul:

Componenta

Licitat , ia

Încheierea contractelor

Finalizare

Asistența tehnică și sprijin privind achizițiile

decembrie 2002

iunie 2003

decembrie 2006

Supervizare FIDIC în timpul implementării

noiembrie 2003

mai 2004

decembrie 2007

Modernizarea stației de tratare a apei potabile

februarie 2004

septembrie 2004

decembrie 2007

Contorizarea și modernizarea rețelei de distribuție

ianuarie 2004

iunie 2004

decembrie 2005

Modernizarea stației de epurare a apelor uzate

iunie 2004

decembrie 2004

decembrie 2007

Extinderea și reabilitarea rețelei de

canalizare

iunie 2004

decembrie 2004

decembrie 2007

ELEMENTELE PRINCIPALE ALE ANALIZEI FINANCIARE

9.1

Principiul "Poluatorul plătește"

Parametrii de calitate ai apelor uzate industriale deversate în reteaua de canalizare sunt stabiliri în legislația românească (NTPA 002) și se aplică pe plan național. Pe '

ntru a atinge aceste standarde,

' este

necesar ca majoritatea agenților industriali să asigure pretratarea apei, înainte de deversarea

în

sistemul

municipal

de canalizare.

Pentru

neconformitate

cu standardele

în vigoare

aplică penalități. Chiar și societatea S.C. Apa-Canal S.A. a fost penalizată de Administrația Națională

Apele Române,

atunci când calitatea efluentului nu se înscria

în

acești parametri. Acest lucru demonstrează că sistemul de monitorizare și penalizare funcționează, deși se pare că aceste penalități nu sunt destul de substanțiale pentru a sensibiliza agenții economici să respecte aceste standarde. Industria va contribui cu

aprox. 14

la încărcarea cu poluanți a apelor ce ajung la stația de epurare și cu aproximativ 20% din încărcarea hidraulică. Regia de apă va primi sprijin, în cadrul componentei de asistență tehnică a măsurii, pentru dezvoltarea unui sistem de monitorizare a apelor industriale mai eficient. Agenții economici care folosesc mari cantități de apă au deja sisteme de reciclare a apei (de exemplu: spălătoriile de mașini, fabricile de bere, etc.).

9.2.

Tarife

Tariful pentru apă cuprinde o componentă pentru apă potabilă și una pentru canalizare, cea din urmă reprezentând o treime din tariful combinat. Spre deosebire de orașele care au luat parte la programul de dezvoltare a utilităților municipale (MUDP) I și II, la Sibiu, tarifele pentru apă și canalizare n-au fost mărite, în termeni reali, de foarte mult timp și au fost ajustate pe baza inflației cu anumite întârzieri ce au generat pierderi substanțiale ale veniturilor. Tarifele de la Sibiu sunt, într adevar, considerabil mai mici decât față de orașele care au beneficiat de finanțare ISPA, care au fost anterior implicate ân derularea programului MUPD I și II. Tarifele vor trebui mărite considerabil

pentru a permite cofinanțarea investițiilor ISPA și pentru generarea de resurse suficiente pentru "exploatare

și

întreținere.

În valori absolute, tariful actual (2002) pentru apă și canalizare este de doar 3.853 lei/m3 (0,123 euro/m3). Creșterile de tarif sunt la fel, atât pentru consumatorii casnici, cât și pentru cei industriali.

Pentru a se asigura dezvoltarea durabilă a măsurii ISPA, se impune o creștere suplimentară a tarifului cu 150%, în termeni reali. Se prevede ca acest lucru să se realizeze în două etape: 85% creștere în termeni reali în 2003 și, ulterior, 35 % creștere în termeni reali în 2005. Ajustările tarifului

în functie de inflatie trebuie efectuate trimestrial.

În ceea ce privește suportabilitatea, în anul 2002 sumele de plată pentru serviciile de apă și canalizare reprezintă în jur de 1,78 % din venitul mediu/gospodarie. Venitul mediu pe gospodărie este de aproximativ 150 euro/lună. Rata suportabilității va crește aprox. 2,11%, odată cu mărirea tarifelor. Se prevede ca această rată a suportabilității să scadă la circa 2% în anul 2007, odată cu finalizarea contorizării primare, combinată cu faptul ca o creștere a tarifelor trebuie să determine o .scădere

consumului de apă. Se mentionează că reducerea semnificativă a consumului de apă reprezintă o tendință

în România, încep '

ând

cu anul 2000. I " n

prezent, consumul de apă este între 186

I/persoana/zi la case individuale și 257 I/persoana/zi la apartamentele necontorizate din blocurile de locuințe. Nivelul contorizării secundare este foarte scăzut. Se preconizează ca acest consum mediu de apă se va micșora la 140 I/pers/zi în anul 2007. Apa nefacturată reprezinta 35% din total. Aceasta cifră este estimativă. O cuantificare mai exactă a pierderilor de apă va fi posibilă odată cu finalizarea contorizării.

Pe baza premiselor menționate mai sus, rata de asistență de 68 % se consideră justificată pentru a asigura viabilitatea financiară a măsurii. Aceasta se bazează pe faptul că tarifele

pentru apă în Sibiu sunt mai scăzute decât în cazul altor măsuri ISPA și pe faptul că BERD a arătat că municipiul Sibiu poate cofinanța prin contractarea unui împrumut de aproximativ 32 %

din

valoarea totală a măsurii ISPA.

9.3.

Exploatare și întreținere

În ceea ce privește exploatarea și întreținerea, ca rezultat al resurselor deficitare, sumele cheltuite până acum pentru întreținere sunt mult mai mici decât ar fi normal în cazul unei companii utilitare moderne. Previziunile care se referă la creșterea tarifelor pentru a asigura dezvoltarea durabilă a proiectului accentuează creșterea considerabilă a costurilor de exploatare și întreținere. În plus, așa cum a fost și în cazul altor măsuri ISPA unde companiile de apă au fost implicate în derularea programelor MUPD I și II, se va înființa un Fond de întreținere, înlocuire și dezvoltare. Obiectivul acestui fond este de a asigura resurse suficiente pentru rambursarea creditului și asigurarea unei exploatări și întrețineri corecte. Municipalitatea Sibiu va vărsa, în termen de 5 zile, în acest fond o anumită parte din profitul net.

10.

Analiza impactului asupra mediului

Reabilitarea stației de epurare a apei uzate din Sibiu se află sub incidența anexei nr. II a Directivei nr. 85/337/CEE privind evaluarea impactului asupra mediului, amendată prin Directiva nr. 97/11/CE.

Un studiu de impact

asupra

mediului s-a realizat. În iunie 2002 s-a primit și acordul de mediu de la

-autoritatea

competentă

în

domeniu (Inspectoratul penuu Protecția

Mediului

Sibiu). S-a realizat

și

consultarea publicului.

Apele

care

ies

din stația de

epurare

sunt deversate

în

râul Cibin, care nu

este

clasificat ca fiind un curs de

apă

sensibil.

11.

Costuri și asistență (în euro)

Repartizarea orientativă a costurilor între diferitele tipuri de cheltuieli

ARTICOL

COSTURI TOTALE

(în euro)

COSTURI NEELIGIBILE

(în euro)

COSTURI ELIGIBILE

(în euro)

Achiziționare

teren (2)

90.000

Pregătire

șantier

242.000

Lucrări

principale

22.447.000

Instalații

și echipamente

7.909.000

Asistent , a

tehnică

(inclusiv

pregătirea

documentelor

licitație și instruire)

1.311.000

Supervizare pe parcursul implementării

2.200.000

Publicitate

77.000

Cheltuieli

neprevăzute

(1)

3.402.000

TOTAL

37.678.000

90.000

37.588.000

(1)

Corect

justificate

și

numai

aplicate

articolelor

bugetare menționate.

(2)

Se va

finaliza

in 2003.

Repartizarea

orientativă

a costurilor eligibile în funcție de componente

ARTICOL

Componenta A

Tratarea și distribuția apei

( aproximativ 27%)

Componenta

B Reabilitarea/ extinder ea canalizării și a SEAU (aproximativ 63%)

Componenta C

Asistența .

tehnic . ă, supervizare ș1

publicitate

( aproximativ 10

)

Pregătire teren

155.000

87.000

Lucrări principale

6.392.000

16.055.000

Instalații

și

echipamente

2.640.000

5.269.000

Asistența

tehnică

1.311.000

Supervizare pe

parcursul implementării

2.200.000

Publicitate

77.000

Cheltuieli

neprevăzute

918.000

2.142.000

342.000

TOTAL

10.105.000

23.553.000

3.930.000

"Nota:

aproximativ 12 milioane euro sunt prevăzute pentru reabilitarea stației de epurare, aproximativ 11,5 milioane euro pentru rețeaua de canalizare, aproximativ 6 milioane euro penttu reabilitarea stației de tratare apă potabilă și

aproximativ

milioane

euro

pentru

îmbunătătitea

monitorizării

retelei

distributie.

Cost total

Contribut , ia sectorului

privat

Cheltuieli neeligibile

Cost eligibil

total

Asistent , a ISPA

Rata asistent , ei

37.678 OOO

90.000

37.588.000

25.559.840

68%

Rata asistentei

ISPA: 68 %. La rata propusă pentru asistență, veniturile societății vor acoperi costurile de exploatare și întreținere și serviciul datoriei. Rata de asistență ia în considerare gradul de suportabilitate al populației, precum și disponibilitatea cofinanțării din partea BERD.

12.

Implicarea instituțiilor financiare internationale

Până acum n-a existat nici o participare a instituțiilor financiare internaționale în dezvoltarea serviciilor de apă/canalizare din Sibiu.

BERD a fost de acord, în principiu să cofinanteze investitiile incluse în această măsură și să acorde

un împrumut în cadrul Facilității de împrumut m '

unicipal d ' e mediu al băncii (MELF). I " n august 2002

a avut loc o misiune comună de evaluare din partea Comisiei Europene-BERD. După evaluarea

preliminară, în vara anului 2002, a bonității municipiului Sibiu, banca a confirmat disponibilitatea sa de a cofinanta măsura. Consiliul director al băncii va lua o decizie oficială în 2003.

13.

Condiții specifice privind măsura

Vezi art. 8 din memorandumul de finantare.

14.

Plan de achizitii

ucrarea se va implementa conform planului de achiziții provizoriu, menționat în anexa nr. I.a. Inainte de efectuarea celei de a doua tranșe a avansului, beneficiarul va prezenta un plan de achiziții final bazat pe modelul din anexa nr. I.a, plan ce trebuie aprobat de către Comisie.

Licitațiile se vor desfățura conform reguWor din Titlul IX al Reglementarii Financiare - participarea la procedurile de licitație va fi permisă tuturor persoanelor fizice și juridice așa cum se specifică în Anexa nr. III.1 - secțiunea XI.2 (a), pentru contractele 1, 2, 4-6.

Pentru contractul nr. 3 "Reabilitarea stației de epurare a apelor uzate" pentru care se prevede cofinanțarea paralelă din partea BERD, se permite o derogare de la procedurile stabilite în Titlul IX, în

conformitate

prevederile

Reglementarea

Consiliului

nr.

1267/1999/CE,

care

stabilește Instrumentul de Politici Structurale pentru Pre-aderare, amendată

de Reglementarea

Consiliului nr.2382/2001/CE.

Participarea

țărilor

candidate

licitații

și

contracte

este

permisă

pentru componentele acestui proiect. CheltuieWe efectuate pe baza procedurilor BERD, în conformitate cu reguhle de eligibiliate ISPA, vor fi luate în calculul cheltuiehlor eligibile totale ale acestei măsuri.

Anexa nr. I.a

Plan de achiziții provizoriu

Oferta nr.

Descrierea lucrărilor și serviciilor care

vor

fi licitate

Tipul contractului (lucrări, furnizare de materiale, servicii)

Previziuni privind lansarea ofertei(lună,

an)

Rata de rambursare a

facturilor

aferente contractului

specific

Asistența

tehnică,

inclusiv

pregătirea

documentelor de

licitație 2

Servicii - conform cu Ghidului Practic

decembrie 2002

68%

Supervizare FIDIC

În

timpul implementării

Servicii -

conform

Ghidului Practic

al CE

noiembrie

2003

68%

Reabilitarea

statiei

de epurare

a ap ' elor

uzate*

Lucrări -

FID IC galben

iunie

2004

68%

Extinderea

și

reabilitarea

retelei

de canalizare

Lucrări -

FIDIC roșu

iunie

2004

68%

Reabilitarea

statiei

de tratare

apă

potabilă Dumbrava

Lucrări -

FID

galben

februarie

2003

68%

Contorizarea

și

monitorizarea retelei

de distribuție

a ap '

Lucrări - FID IC

roșu

ianuarie

2003

68%

Termenii

specifici

pentru

acordarea

contractelor se

vor

publica

în

Jurnalul

Oficial

Comunității

Europene

și/

sau pe Internet.

acest

contract

se va

desfățura

după

reguli

de licitație

BERD

(co-finanțare

paralelă)

Parte din

echipamentele

cuprinse

în

descrierea măsurii la componenta

A și

componenta B

vor

achiziționate

în

cadiul contractului de

servicii, acestea

fiind necesare pentJ.u pregătirea documentelor de licitație penti.u lucrări.

Aceste echipamente vor rămâne

în

proprietatea regiei de

apă.

Din

aceste echipamente fac

parte

sistemul

de detectare

pierderilor,

stația de

luciu

GIS,

modele de

rețele, etc.

ANEXA

Nr.

!! ")

Anexa

nr.

este

reprodusă

în

facsimil.

ANEXA

Nr.

!!! ")

Anexa

nr.

111

este

reprodusă

în

facsimil.

Sectiunea a II-a An ' gajamente

(1)

Comisia implementează cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiară

aplicabilă bugetului general al Comunității Europene, pe baza memorandumului de finanțare care va fi încheiat între Comisie si tara beneficiară.

Totuși, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistența acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele două moduri:

(a)

Angajamentele pentru măsurile finanțate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regulă generală și sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale.

Angajamentele pentru prima rată anuală vor

fi făcute de către Comisie la semnarea memorandumului de finantare referitor la măsură.

Acest angajament nu va depăși totalul plății în avans, prevăzută la secțiunea III (2) de mai jos, și al asistenței financiare nerambursabile pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanțare.

Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul financiar inițial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuție, cu condiția ca cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice și că progresul lucrărilor demonstrează că proiectul avansează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.

(b)

Pentru măsurile cu o durată mai mică de 2 ani și pentru care asistența Comunității nu de pășește 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80 % din totalul asistenței acordate poate fi făcut când Comisia semnează memorandumul de finanțare referitor la măsură.

Diferența va fi angajată în condițiile în care progresul lucrărilor demonstrează că proiectul înaintează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.

(2)

Cu excepția cazurilor deplin justificate, asistența angajată pentru o măsură la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a Memorandumului de finanțare referitor la măsură, va fi anulată.

În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util țara beneficiară și autoritatea desemnată atunci când există riscul unei anulări.

Secțiunea a III-a Plăți

(1)

Plățile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plăți intermediare sau a diferenței finale.

Plățile intermediare și plata diferenței finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate și plătite,

care trebuie susținute de facturi pnmlte sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

(2)

Plățile în avans

Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenței acordată prin ISPA, așa cum a fost inițial decis, va fi plătit autorității desemnate așa cum este definită la paragraful (9).

Avansul este, ca regulă generală, transferat în următoarele moduri:

o primă tranșă de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când țara beneficiară semnează memorandumul de finant , are;

diferența este plătită după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de

lucrări.

Abaterile de la această regulă generală trebuie aprobate printr-o decizie a corrus1e1 în memorandumul de finantare referitor la măsură.

Întregul avans sau părți din acesta trebuie returnate de autoritatea desemnată, menționată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenței acordată de către Comunitate.

(3)

Plătile intermediare

Plătile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea aces '

teia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare și vor fi făcute pentru a rambursa

cheltuielile efectuate și certificate, sub rezerva următoarelor condiții:

țara beneficiară a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici și financiari și conformitatea acesteia cu memorandumul de finanțare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiții specifice referitoare la asistență;

s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observațiilor

și recomandărilor autorităților de inspecție naționale și/ sau comunitare;

au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare și legale care au apărut;

a fost analizată orice îndepărtare de la planul financiar inițial; au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea măsurii.

Țara beneficiară va fi informată de Comisie dacă nu a îndeplinit una din condițiile stipulate mai sus.

Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plată și pentru rapoartele de progres fizic și financiar.

(4)

Țările beneficiare trebuie să se asigure că solicitările de plată sunt înaintate Comisiei, ca regulă generală, de 3 ori pe an, până la

martie,

iulie și

noiembrie cel mai târziu.

(5)

Suma totală a plăților efectuate conform punctelor (2) și (3) nu trebuie să depășească 80

din totalul asistenței acordate. Comisia poate crește acest procent până la 90% în cazuri justificate.

(6)

Plata diferenței finale din asistența acordată de către Comunitate.

Plata diferenței finale din asistența acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate și într-adevăr efectuate, va fi făcută dacă:

măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale;

măsura a îndeplinit condițiile sale specifice, cum sunt menționate în memorandumul de finantare;

rapor ' tul final mentionat în sectiunea a V-a a fost înaintat Comisiei;

autoritatea desemn '

ată sau orga '

nismul menționat în paragraful (2) a înaintat către Comisie

o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limită de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanțare;

țara beneficiară certifică Comisiei că informațiile furnizate în cererea de plată și în raport sunt corecte;

tara beneficiară a transmis Comisiei declaratia mentionată în apendicele B la anexa nr.

I '

II.4,.

toate măsurile de informare și publicitate stabilite de Comisie

în

anexa nr. III.6 au fost implementate;

când managementul ajutorului acordat pentru o măsură este conferit agențiilor de implementare din țările beneficiare în sistem descentralizat, țările beneficiare furnizează Comisiei toate informațiile necesare pentru a verifica dacă regulile Comunității privind achizițiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunțurilor de licitație și transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor și de adjudecare a contractului, și că au fost respectate toate condițiile specificate în memorandumul de finanțare.

(7)

Dacă raportul final menționat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finală de terminare a lucrărilor și de efectuare a plăților, astfel cum este specificat

în

memorandumul de finanțare, partea de asistență care reprezintă diferența finală pentru acea măsură va fi anulată.

(8)

Cererile pentru plățile intermediare și pentru plata finală prezentate de țara beneficiară sunt însoțite de o declarație a Responsabilului Național cu Autorizarea, care specifică numai plățile legate de cheltuielile susținute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativă și care sunt conforme cu prevederile care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISPA, astfel cum sunt specificate în anexa nr. III.2.

(9)

Toate plățile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum de finanțare vor fi

făcute către o entitate centrală, Fondul Național, desemnat de țara beneficiară să primescă asemenea plăți. Ca regulă generală, plățile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont bancar desemnat de țara beneficiară, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri valide și complete de plată. Acest termen limită nu se aplică pentru plata avansului. Fondul Național trebuie să transfere cât de repede posibil și

în

totalitate contribuția ISPA către organismele responsabile cu implementarea.

(10)

Fondul Național, condus de Responsabilul National cu Autorizarea (RNA), va avea întreaga responsabilitate pentru managementul

fondurilor în cadrul țarii beneficiare.

RNA va fi, de asemenea, responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat.

Responsabilitățile Responsabilului Național cu Autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înțelegere încheiat între Comisie și țările beneficiare.

Sectiunea a IV-a Fo ' losirea euro

(1)

Sumele cuprinse în cererile pentru asistență, împreună cu planul de financiar relevant, vor

prezentate în euro.

(2)

Sumele privind asistența și planurile de finanțare aprobate de Comisie vor fi exprimate

în

euro.

(3)

Declarațiile de cheltuieli care justifică cererile de plată corespunzătoare trebuie exprimate în euro.

Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabilă a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declarația de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităților responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată

conform

prevederilor

menționate

în

articolul

(2)

din

Reglementarea

Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabilește regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Regulementării financiare din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autoritățile responsabile cu privire la această rată 3

(4)

Plățile asistenței financiare acordate de Comisie trebuie făcute în euro către autoritatea desemnată de țara beneficiară în acest sens.

Secțiunea a V-a Raportul Final

Autoritatea sau organismul responsabil cu implementarea măsurii trebuie să transmită Comisiei un raport final în cel mult 6 luni de la finalizarea măsurii. Raportul final va conține următoarele:

(a)

descrierea lucrărilor efectuate, însoțită de indicatori fizici, cuantificări ale cheltuieWor pe categorii de lucrări și măsurile luate cu privire la clauzele specifice conținute în decizia de acordare a asistenței financiare nerambursabile;

(b)

certificatul

conformitate

a lucrărilor

cu decizia

acordare

a asistenței financiare nerambursabile;

(c)

o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelorr prevăzute, mai ales cu privire la:

http://europa.eu.int/

comm/ dg19

infoeuro/

fr/ index.htm

data efectivă de implementare a măsurii;

o indicare a modului în care măsura va fi administrată după finalizare;

confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor

financiare, în special a celor privind costurile de operare și veniturile așteptate;

confirmarea previziunilor socio-economice, în special a costurilor și beneficiilor așteptate;

indicarea acțiunilor luate pentru a se asigura protecția mediului și costurile acestora inclusiv concordanța cu principiul "poluatorul plătește";

data la care măsura finantată devine operatională.

(d)

informații referitoare la acțiunile de publicitate.

Sectiunea a VI-a Amendamente la m '

emorandumul de finantare

(1)

Dacă cheltuiala publică sau echivalentă într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificată inițial, asistența acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depășească suma maximă stabilită în memorandumul de finanțare.

O schimbare a ratei asistentei Comunitătii fată de rata acordată initial sau fată de asistenta

financiară nerambursabilă m ' aximă va nec ' esita

o modificare a memo ' randumulu '

i de finantar ' e

conform procedurilor descrise în paragraful (3).

(2)

Dacă atunci când planul de finanțare al unui proiect este amendat, angajamentele și/ sau plățile Comunității depășesc deja sumele menționate în planul de finanțare amendat, Comisia va opera ajustările necesare ținând seama de suma supraangajată sau supraplătită, când autorizează prima operație financiară (angajare sau plată) după acel amendament.

(3)

Orice amendament la memorandumul de finanțare se va face

în

conformitate cu următoarele proceduri:

(a)

amendamentele care impun o modificare substanțială a obiectivelor sau caracteristicilor proiectului

schimbare

substanțială

în

planul

finanțare

în

programul cheltuielilor, trebuie făcute printr-un memorandum de finanțare, ca răspuns la solicitarea tării beneficiare sau la initiativa Comisiei după consultarea cu tara beneficiară. Definiri.a

m '

odificării "substanțiale" ' este dată în prevederile referitoare la el ' igibilitatea cheltuielilor. '

(b)

în cazul unor altor amendamente, țara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia trebuie va face observațiile necesare sau își va transmite acordul în cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia și-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.

(c)

nici o modificare în cheltuiala anuală, mai mică de 25 % din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substanțială a planului de finanțare și a programului de cheltuieli.

Sectiunea a VII-a Cont ' rolul financiar

(1)

Un audit financiar corespunzător, intern

și

extern va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele de audit internat , ionale acceptate, de către autorităt , ile nat , ionale competente de control financiar, care trebuie să fie independente pentru a-și putea desfășura funcția. În fiecare an un plan de audit și un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispoziția Comisiei.

(2)

Fără a prejudicia verificările efectuate de țările beneficiare, serviciile Comisiei

și

Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanți autorizați corespunzător, să efectueze pe teren audituri tehnice și financiare, inclusiv verificări prin sondaj

și

audituri finale.

(3)

Țara beneficiară trebuie să se asigure că, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanții ei corespunzător autorizați și/ sau Curtea Auditorilor efectuează verificări, aceste persoane au dreptul să inspecteze pe loc toate documentațiile relevante și care au legătură cu elementele finanțate prin memorandumul de finanțare. Țările beneficiare trebuie să sprijine serviciile Comisiei și Curtea Auditorilor să își efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA.

(4)

Implementarea

detaliată

prevederilor

principiilor

controlului

financiar,

împreună

cu înțelegerile

de cooperare și coordonare

a programării

și metodologiei controlului, între Comisie și țările beneficiare sunt specificate în anexa nr. III.4.

Sectiunea a VIII-a Recuperar ' ea plăților necuvenite

(1)

Dacă implementarea unei măsuri nu justifică fie o parte, fie toată asistența alocată, Comisia va conduce o examinare completă a cazului, în special cerând țării beneficiare să își facă cunoscute comentariile, într-un interval specificat de timp și să corecteze orice neregulă.

(2)

Ca urmare a examinării menționate la paragraful (1), Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistența referitoare la măsura în cauză, dacă examinarea dezvăluie nereguli, o combinare necorespunzătoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condițiile specificate în memorandumul de finanțare și în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condițiile de implementare a măsurii și pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenței implică recuperarea sumelor plătite.

(3)

Când Comisia consideră că o neregularitate nu a fost corectată sau că o parte ori întreaga operațiune nu justifică fie numai o parte, fie întreaga asistența acordată acesteia, Comisia trebuie să examineze corespunzător cazul și să solicite țării beneficiare să își înainteze observațiile într-o perioadă specificată. După examinare, dacă țara beneficiară nu a luat măsurile corective necesare, Comisia poate:

(a)

să reducă sau să anuleze orice avans;

(b)

să anuleze o parte sau întreaga asistență acordată măsurii.

Comisia va hotărî măsura corectoare ținând cont de natura neregulii

ș1

de existența

oricăror deficiențe în sistemele de management și control.

(4)

Orice suma plătită greșit trebuie returnată Comisiei de autoritatea definită la paragraful (9) din secțiunea a III-a. Dacă această autoritate nu returnează

suma datorată

Comisiei, țara beneficiară trebuie să ramburseze aceasta sumă Comisiei. Dobânda aplicată conturilor pentru întârzierile de plată trebuie aplicată sumelor nereturnate în conformitate cu regulile specificate în Reglementarea financiară care guvernează bugetul Comunității.

Sectiunea a IX-a Ma ' nagementul

(1)

Comisia trebuie să ceară țărilor beneficiare:

(a)

să stabilească Începând cu data de 1 ianuarie 2000, dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management și control care asigură:

implementarea corespunzătoare a asistenței acordată prin acest memorandum de finanțare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid;

separarea funcțiilor de management și control;

că declarațiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte și provin dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;

(b)

să verifice regulat că măsurile finanțate de Comunitate au fost corect reali:t:ate;

(c)

să prevină nereguWe și să ia măsuri împotriva acestora;

(d)

să recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijenței.

(2)

Sistemele de management și control ale țărilor beneficiare trebuie să furnizeze un sistem corespunzător de audituri, cum este definit în apendicele A la anexa nr. III.4, pentru a permite în special:

regularizarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrările contabile

ș1

cu documentele justificative de la diferitele niveluri administrative;

verificarea transferurilor fondurilor Comunitare disponibile și ale altor fonduri;

examinarea

planurilor

tehnice și financiare

ale proiectului, a rapoartele de progres, procedurile de licitație și contractare

diferitele nivele administrative.

Secțiunea a X-a Monitorizarea

Țările beneficiare și Comisia vor asigura implementarea

ș1

monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:

(1)

Înființarea comitetelor de monitorizare trebuie să aibă loc în urma unei înțelegeri între țările

beneficiare implicate și Comisie. Autoritățile

și organismele

desemnate de țara beneficiară, Comisie și, unde este cazul, BEI și/ sau alte instituții cofinanțatoare, vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în asemenea comitete și autoritățile regionale sau locale și societățile private, în cazul în care acestea au competența necesară pentru executarea unui proiect și dacă sunt direct implicate în acest proiect.

(2)

Monitorizarea va fi făcută pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, de verificare prin sondaj și, dacă este necesar, prin înființarea unor comitete ad hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului și la obiectivele acestuia. Aceștia vor fi stabiliți în așa fel încât să arate stadiul atins în executarea măsurii în relație cu planul și obiectivele propuse inițial, și progresul realizat în domeniul managementului și în alte probleme legate de acesta.

(3)

(a) Pentru fiecare măsură, coordonatorul

național ISPA trebuie să înainteze Comisiei rapoarte de progres în ultimele de

3 luni până la sfârșitul fiecărui an intreg de implementare.

(b)

Pentru întâlnirile comitetelor de monitorizare, coordonatorul național ISPA trebuie să înainteze

rapoarte

progres

conform

modelului

standard

furnizat

Comisie. Raportul trebuie să intre în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea întâlnirii programate.

(4)

Pe baza rezultatelor monitorizării și ținând seama de observațiile comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele și condițiile de acordare a asistenței aprobate inițial, ca și planul de finanțare prevăzut, dacă este necesar, la propunerea țărilor beneficiare.

Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcție de natura și importanța lor.

Secțiunea a XI-a Transparența în adjudecarea contractelor

(1)

Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziții sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite în Titlul IX din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Uniunii Europene.

(2)

(a)

Participarea la procedurile de licitație trebuie să fie deschisă și pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul și tuturor persoanelor fizice sau juridice din țările beneficiare ISPA

și

din Cipru, Malta

și

Turcia;

Prin urmare, se va cere ofertanților să își declare naționalitatea și să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislație.

(b)

În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanțarea de la instituții financiare internaționale și după o examinare făcută din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naționalilor unor terțe țări să participe la licitația pentru contracte.

(3)

(a)

Țările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cât mai mare. Pentru aceasta și când valoarea contractelor o cere, ele trebuie să asigure publicarea în avans a invitației de participare la licitație în Jurnalul Oficial al Comunității Europene

și

în „Monitorul Oficial" din tările beneficiare.

(b)

Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii și specificații tehnice care pot să

limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din țările membre sau din tările beneficiare.

(c)

În plus, informația trebuie lansată pe Internet Într-o formă transparentă.

(4)

Procedurile detaliate privind licitațiile și contractele sunt stabilite în Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual înființat pentru programul Phare.

Sectiunea a XII-a

Transparența în contab ' ilitate și în rapoartele proiectelor

Țara beneficiară trebuie să se asigure că, pentru măsura la care se referă memorandumul de finanțare, toate organismele publice sau private implicate în managementul și implementarea operațiunilor au fie un sistem separat de contabilitate, fie o codificare contabilă adecvată a tuturor tranzacțiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie și de către autoritățile naționale de control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure că toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauză.

Autoritățile responsabile vor asigura accesul la toate documentele

justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani efectuarea ultimei plăți pentru proiectul respectiv.

Sectiunea a XIII-a Eva ' luarea ex-post

Prin evaluarea ex-post se vor analiza atât utilizarea resurselor, cât și randamentul și eficiența asistenței și a impactului său, precum și factorii ce contribuie la succesul sau eșecul implementării măsurilor, realizărilor și rezultatelor.

După finalizarea măsurilor, Comisia și țările beneficiare vor evalua modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv

randamentul

și eficiența

utilizării resurselor.

Evaluarea

va cuprinde și impactul real al implementării lor pentru a se stabili dacă obiectivele inițiale au fost atinse. Printre altele, această evaluare se va referi și la contribuția măsurilor la implementarea politicilor

Comunitătii în domeniul mediului sau contributia acestora la politicile privind reteaua Trans -

Europeană '

extinsă și transportul în comun. De '

asemenea, ele vor evalua și impac '

tul măsurilor

asupra mediului.

Anexa

Nr.

111.2

trebuie cuprinse În același plan global privind cursul de apă sau aria de captare sau coridorul, în scopuri bine identificate;

trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea și monitorizarea grupului de proiecte în cazurile în care proiectele sunt derulate de autorități competente diferite.

(2)

"Autoritatea responsabilă cu implementarea"

(a)

pentru proiectele finanțate prin ISPA "autoritatea responsabilă cu implementarea" este organismul responsabil cu licitațiile și contractările. Acestă autoritate este specificată la punctul 3 din anexa nr. I la memorandumului de finanțare.

Ca o consecință, orice schimbare a "autoritatea responsabilă cu implementarea" unw proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un memorandum de finanțare.

În mod normal prin acestă autoritate se înțelege beneficiarul final al asistenței acordată prin ISPA. Numai acestă autoritate efectuează cheltuieli eligibile.

(b)

Totuși, această autoritate

poate delega implementarea

altui organism

care poate, de asemenea, să efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri, Comisia trebuie informată de tipul delegărilor propuse și trebuie să primescă o copie a documentelor relevante.

(3)

Conceptul de "administrație publică"

Administrația publică poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernare:

organisme de guvernare centrale (nivel național);

organisme de guvernare regionale;

organisme de guvernare locale.

În plus, acest concept poate include și organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului că sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.

(4)

Implementarea și perioada de implementare a unui proiect

(a)

Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat și până la măsurile de publicitate pentru un proiect finanțat;

(b)

Memorandumul de finanțare se poate aplica uneia sau mai multor etape menționate mai sus;

(c)

Perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regulă generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor sus-menționate până în momentul în care proiectul devine complet operațional și obiectul fizic descris în memorandumul de finanțare a fost finalizat/ definitivat.

(5)

Evidența documentelor și transparența

Orice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înțelegeri legale obligatorii

și/

sau pe documente. Este imperativă existența unei evidențe documentare corespunzătoare.

În scopul maximizării transparenței și pentru a permite controlul comisiei și/ sau al autorității naționale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare țară beneficiară trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul

și

implementarea proiectelo.r a stabilit o evidență contabilă separată privitoare la proiectul d es cri s

în memorandumul de

finanțaxe.

(6)

Cheltuieli

Cheltuielile trebuie raportate la plățile certificate și făcute efectiv de către autoritatea responsabilă cu implementarea, susținute de facturi plătite sau de documente contabile ,r.:

valoare probativă echivalentă.

„Documentul contabil cu valoare probativă echivalentă" reprezintă

Grice

document transmis de către autoritatea definită la punctul 2 din această secțiune

· pentru a demonstra că intrările contabile oferă o imagine adevarată și corectă a tranzacțiilor reale implicate, în concordanță cu practicile contabile standard. Este necesară o

aprobare

preab.bilă a

comisiei

atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

Sectiunea a III-a

Principalele categ '

orii de cheltuieli eligibile

Ca regulă generală cheltuielile legate de: studiile de fezabilitate;

planificare și proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului;

pregătirea terenului; construcții;

utilaje și instalații implicate permanent în proiect; testare și instruire;

managementul proiectului;

măsurile compensatorii

și

de reducere a impactului asupra mediului; alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanțare;

măsuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea și publicitatea sunt subiecte eligibile pentru competențele prezentate mai jos.

Sectiunea a IV-a

Studii de fezabilitate, pla ' nificarea și proiectarea proiectului

(1)

Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea și proiectarea proiectelor

(a)

Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul

asupra mediului, expertize legate de proiect și proiectarea proiectelor sunt, ca regulă generală, eligibile, cu condiția ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte și să fie aprobate în mod special printr-un memorandumul de finanțare;

(b)

În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează prin același contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercită funcțiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate

printr-un

sistem

contabil

separat

și

transparent

proiectului,

bazat

pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).

(2)

Implicarea administrației publice

În cazurile În care funct , ionarii din administrat , ia publică sunt implicat , i în activităt , ile men ' tionate la punctul 1(a) al acestei secțiuni, cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de către comisie, în cazuri clar justificate și în concordanță cu următoarele criterii:

Functionarul a renuntat temporar la statutul său de functionar în administratia publică;

Cheltuielile trebuie să aibă

bază un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate;

în cazul în care un contract se referă la mai multe proiecte, costurile trebuie să fie alocate într un mod transparent (de exemplu cu ajutorul programărilor în timp);

Cheltuielile trebuie să fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte individuale avute

în

vedere;

Contractul trebuie să fie limitat în timp și

trebuie să depășească data limită stabilită pentru finalizarea proiectului;

Sarcinile

care

trebuie

îndeplinite

pentru

acel

contract

trebuie

să acopere

atribuții administrative generale, ca cele specificate

punctul 1 din secțiunea a viii-a;

Dispozițiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziții publice ale comunitătii.

Secțiunea a V-a Pregătirea terenului și construcțiile

(1)

În cazurile în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările de construcție sau părți din acestea, pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat și transparent al proiectului bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativă echivalentă .

În

cazul în care sunt implicați funcționari

administrației publice, se aplică prevederile specificate la punctul (2) din secțiunea a IV-a.

(2)

Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate în la punctul (1) din secțiunea a x-a, și legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii:

Costuri privind munca (salarii brute și nete);

Cheltuieli pentru utilizarea durabilă a echipamentelor pe perioada construcțiilor;

Costuri de producție folosite pentru implementarea proiectului;

Costuri de funcționare și alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod

specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanță cu standardele contabile general recunoscute;

Cheltuielile de

funcționare impuse nu sunt eligibile în cazul în care autoritatea menționată la punctul (1) de mai sus este inclusă în administrația publică.

(3)

Ca regulă generală costurile trebuie să fie evaluate

prețul pieței.

Sectiunea a VI-a

Achiziții, închirieri de ec '

hipamente și active necorporale

(1)

Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului

(a)

Cheltuielile privind achizițiile sau producția de utilaje și echipamente care vor fi permanent instalate și fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt prinse în inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la punctul (2) din secțiunea a II-a și sunt considerate ca și cheltuieli de capital, în concordanță cu convențiile standard de contabilitate;

(b)

Fără a prejudicia punctul (3) din secțiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare și este neeligibilă.

(2)

Achizițiile de active necorporale

Achizițiile și utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.

(3)

Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului

(a)

În

cazul în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările de construcție, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achizițiile sau producția

echipamentelor care sunt angajate pe

perioada

fazei de implementare

a proiectului, nu sunt eligibile.

(b)

Echipamentele

durabile,

care

sunt

în

mod

expres

achiziționate

produse

pentru implementarea

proiectului,

pot

considerate

eligibile

dacă

acestea

sunt

fără

valoare economică ori distruse după folosință și dacă sunt specificate în memorandumul de finanțare.

(4)

Echipamentele durabile utilizate de administrația publică

(a)

Cheltuielile privind achiziția sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administrația publică nu sunt eligibile.

(b)

Fără a prejudicia prevederile punctului (2) sau (3) din secțiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administrația publică ca

urmare a sarcinilor privind monitorizarea și supervizarea, pot :fi eligibile numai cu acordul Comisiei.

Sectiunea a VII-a

Achiziționarea terenu ' lui și taxa pe valoarea adaugată

Cheltuielile cu achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată (TVA) nu sunt digibne.

Sectiunea a VIII-a Cheltui ' eli administrative

(1)

Principii generale

Ca regulă generală, cheltuielile administrației publice, inclusiv salariile funcționarilor de la nivel național, regional și local nu sunt eligibile pentru asistență (inclusiv asistență tehnică), cu excepția cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligațiile ce revin pentru reahzarea controalelor

:financiare, monitorizării financiare și fizice, evaluărea și prevenirea neregulilor și a cheltuielilor care intră sub incidența obligațiilor de recuperare a sumelor pierdute.

Cu excepția Fondului Național, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la inițiativa comisiei, a personalului temporar, fie funcționari publici, fie proveniți din sectorul privat, pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea și controlul sunt eligibile prin măsuri de asistență tehnică așa cum sunt definite în la punctul (3) din secțiunea a I-a.

Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsură de asistentă tehnică mentionată în memorandumul de finantare.

(2)

Organizarea comitetelor de monitorizare

(a)

fără a prejudicia punctul (1) de mai sus, cheltuielile apărute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative;

(b)

ca regulă generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii:

servicii de traducere;

închirierea de săli de conferință și aranjamentele auxiliare;

închirierea de echipamente audio-video și alte echipamente electronice necesare;

procurarea documentației și facilităților aferente;

taxe pentru participarea experților;

cheltuieli pentru călătorii.

(c)

salariile și alocațiile pentru funcționarii din administrația publică intervenite în acest context nu sunt eligibile.

(3)

Întâlniri la cererea comisiei

Regulile prevăzute la punctul (2) de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de întâlniri ad-hoc la cererea comisiei.

Sectiunea a IX-a Alte tip ' uri de cheltuieli

(1)

Managementul și supervizarea proiectului

Cheltuielile referitoare la managementul și supervizarea proiectului sunt, ca regulă generală, eligibile sunt aplicate prevederile specificate la punctele (1) și (2) din secțiunea a IV-a.

(2)

Costuri financiare

Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este eligibil; aceastea privesc în particular dobânzile pentru finanțarea intermediară, comisioane bancare, comisioane de garanție, etc.

Garanțiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanțarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.

(3)

Tehni i financiare care nu implică un transfer imediat al activelor proprii

Fără a prejudicia prevederile punctului (2), tehnicile financiare, care nu necesită implicarea imediată a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate și aprobate în memorandumul de finanțare.

Țările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiză a riscurilor, că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziționarea directă a unor bunuri.

(4)

Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanțate

Nici un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile;

Ca excepție de la prevederile punctului (a) de mai sus, cheltuielile pentru pregătirea personalului pentru operare și testarea proiectului și a echipamentelor pot fi luate în considerare ca și cheltuieli eligibile pentru o anumită perioadă, definită în memorandumul de finantare.

Principiile definite la punctele (a) și

(b)

menționate mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru

o componentă individuală completă a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar și în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat.

(5)

Măsuri de publicitate și informare

Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea și publicitatea sunt eligibile.

Sectiunea a X-a Perioad ' a de eligibilitate

(1)

Limita inițială de timp privind eligibilitatea

Limita inițială

de timp

privind

eligibilitatea este evaluată

diferențiat

în conformitate

cu următoarele situatii:

(a) Când selecția proiectului, licitația și contractarea de către țările beneficiare fac obiectul

aprobării ex-ante a Comisiei5, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care memorandumul de finanțare al proiectului este semnat de Comisie.

În caz excepțional, când finanțarea proiectului este realizată printr-o combinație fie de la bei, fie de la alta institutie finantatoare și asistenta financiară nerambursabilă ispa, cheltuielile sunt

eligibile pentru as ' istență de '

la data încheieri ' i acordului cu bei sau cu altă instituție finanțatoare,

pentru fiecare proiect. Ca regulă generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menționată la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu următoarele condiții:

lucrările și contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în memorandumul de finantare;

BEI sau altă instituție finanțatoare certifică respectarea prevederile articolelor 108(2), 109

(2)

și (3), 114 (1), 115, 117 și 118 ale Reglementarii financiare aplicabile bugetului general al Comisiei Europene.

În cazurile de mai sus, ca regulă generală, comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de management ISPA, a prevederilor articolului 114 (2) din Reglementarea Financiară aplicabilă bugetului general al comisiei europene.

(b)

După decizia Comisiei de a acorda sprijin agențiilor de implementare ale țărilor candidate pe baze descentralizate6, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care cererea de finanțare ajunge la Comisie (serviciul ISPA), cu condiția ca cererea de finanțare să poată

considerată completă.

Plățile efectuate înainte de data specificată la punctele (a) și

(b)

de mai sus sunt neeligibile.

(2)

Modificări ale proiectelor

(a)

Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egală sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerată o modificare substanțială

a proiectului.

Modificările

majore ale obiectelor

fizice ale proiectelor

care schimbă natura acestuia sunt de asemenea tratate ca fiind "substanțiale".

Regulile stabilite la paragraful (1), se aplică și pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificarile de mai sus.

Vezi Articolul 12.(1), Reglementarea Consiliului

(CE)

nr .

1266/99 din 21 iunie 1999

Vezi

Articolul

12.(2), Reglementarea Consiliului (CE) nr .

1266/99 din 21 iunie 1999

(b)

Pentru orice altă modificare a proiectului, cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA).

(c)

Cererea pentru modificări

ș,_i

informațiile

relevante atașate la aceasta pot fi prezentate comitetului de monitorizare. Inregistrarea cererii și a materialelor depuse trebuie să fie făcută în minuta întâlnirii.

(3)

Timpul limită final privind eligibilitatea

(a)

Data finală a eligibilității este specificată, ca regulă generală, în articolul 4, paragraful 3 din memorandumului de finant , are;

(b)

Data finală depinde de plățile făcute de către autoritatea responsabilă cu implementarea;

(c)

Data finală a eligibilității este prevazută în memorandumul de finanțare respectiv. După ce aceasta dată a expirat, beneficiarul dispune de o perioadă de șase luni pentru a supune comisiei solicitarea de plată finală împreună cu raportul final și o notificare, așa cum este prevăzut în paragraful (6) din secțiunea a III-a din anexa nr. III.1 și în apendicele B la anexa

nr. III.4 la memorandumul de finantare.

(d)

Comisia nu poate extinde această perioadă de șase luni.

Secțiunea a XI-a Cererile de plată

Cererile de plată prezentate comisiei de către țările beneficiare au la bază facturile deja plătite, așa cum sunt definite la punctul (6) din secțiunea a II-a.

În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau de un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor.

Cererile de plată trebuie să fie înregistrate și certificate de către Responsabilul Național cu Autorizarea. Cererile sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegației Comisiei Europene.

Sectiunea a XII-a

Alte elemente ' nespecificate în detaliu

(1)

Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanțate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strădui să răsupundă întrebărilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii și cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune.

(2)

În

cazul conflictelor dintre aceste principii și reguhle naționale de eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze.

Anexa nr. 111.3.a

□

Plăti intermediare

Plăț ' i ale balanței finale

□

Plăți peste 80%

A. TIPUL PLĂȚII

INSTRUMENTUL PENTRU POLITICI STRUCTURALE DE PREADERARE

ISPA

SOLICITARE DE PLATĂ

Model de cerere de plată pentru raportarea progresului financiar și fizic

FONDUL NAȚIONAL

IDENTIFICAREA CONTULUI

Numele:

Adresa:

Persoana de contact:

Telefon:

Fax:

E-mail:

Denumirea băncii:

Sediul băncii:

Codul poștal:

Oraș:

Numărul contului:

Codul scurt:

C. MĂSURA

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Nr. Memorandumului de finantare curent:

Codul national de referintă:

Data:

D. AUTORITATEA

RESPONSABILĂ CU IMPLEMENTAREA

Denumire:

Adresa:

Cod poștal:

Oraș:

Persoana de contact:

Telefon:

E-mail:

F. CHELTUIELILE ELIGIBILE CURENTE PE CATEGORII MONEDA: EURO

Categorii de cheltuieli (*)

Cheltuieli în memorandumul de finantare

curen ' t

Cheltuieli confirmate anterior

Cheltuieli confirmate în această cerere de plată

până la data:

Totalul cheltuielilor confirmate

Rata de

executie financi ' ară

(1)

(2)

(3)

(4)=(2)+(3)

(5)=(4)/(1)

Taxe de

proiectare

Pregătirea

terenului

Principalele lucrări

Utilaje și echipamente

Asistentă

tehnică

Supervizare

Altele

Total

(a)

Cheltuieli eligibile confirmate la data:

(b)

În această solicitare de plată:

(d) Plăți cerute de această aplicație:

(e) = (d)/(b) % din cheltuielile confirmate:

Totalul plăților ISPA primite de către Fondul Național (FN) până la data:

E. CHELTUIELI INTERVENITE ȘI PLĂȚI ISPA

(*)categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe contract.

G. INDICATORII FIZICI AI EXECUȚIEI

Indicatori fizici (*)

Până la (data)

Tipul

Unitatea

Cantitatea

Executia

fizică p '

ână la

Executia fizică referito '

are la

Executia fizică referito '

are la

cererea de

Rata executiei fizice%

lucrării

data plăților

această cerere

plată totală

(*)

anterioare

de plată

înaintată

(1)

(2)

(3)

4=(2)+(3)

5=(4)/(1)

(*)

categoriile utilizate vor

cele prezentate

în

formularul

A se preciza observații sua recomandări, dacă acestea există (cu referiri complete la sursa acestora), și modul în care acestea au fost îndeplinite.

OBSERVAȚII ȘI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂȚILOR DE INSPECȚIE

NAȚIONALE SAU COMUNITARE (Anexa III.ta memorandumul de finanțare)

A se preciza condițiile specifice, dacă acestea există, și modul în care acestea au fost îndeplinite.

MEMORANDUMULUI DE FINANȚARE (M.F.)

CONDIT •

II SPECIFICE PRIVITOARE LA MĂSURILE ARTICOLULUI 8 AL

M. CONFIRMAREA RESPONSABILULUI NAȚIONAL CU AUTORIZAREA

A se face referire la orice tip de probleme care pot apărea în implementarea măsurilor, inclusiv devieri de la planul de finanțare original și a se furniza explicații cu privire la acțiunile întreprinse pentru corectarea acestora.

K. PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE ȘI LEGISLATIVE (Anexa nr. IIl.1 la

memorandumul de finanțare)

Tipul documentației scrise, disponibile pentru public

Radio

□

Alte mijloace audio-vizuale

□

Televiziune

□

Presa

□

Mijloacele folosite pentru info ' rmarea publicului asupra măsurilor în cauză:

Panouri ridicate la locul executiei?

L. MĂSU I ADOPTATE ÎN SCOPUL INFORMĂRII CU PRIVIRE LA ASISTENȚA

OFERITA DE COMUNITATE (Anexa nr. III.6 la memorandumul de finanțare)

A se detalia progresul înregistrat de la ultima aplicație

H. SCURTĂ DESCRIERE A LUCRĂRILOR EFECTUATE

Prin prezenta declar că cheltuielile eligibile confirmate se referă la articolele deja plătite și la investițiile aprobate, și care nu sunt rezultat al schimbării măsurii sau lucrărilor în afara măsurii descrise, și că documentele originale privind plațile indicate În listele anexate, sunt păstrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, ștampilate corect și disponibile în vederea consultării având ca scop principal verificarea acestora..

Data:

Semnatura și autentificarea

'----------------------------------------------

ANEXA LA CEREREA DE PLATĂ

FACTURI*

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Codul national:

Memorandumul de finantare nr.:

Data:

Furnizor și Contract

Factura nr.

Data

Chitanta

nr.

Data

Valoarea

Observatii

Total

copii ștampilate corect ale evidențelor contabile referitoare la cheltuielile trebuie anexate la copia cererii de plată transmisă de Responsabilului Național cu Autorizarea.

VERIFICĂRI ȘI CONTROALE EFECTUATE (Anexa nr. 111.1 la memorandumul de

finanțare)

Controlul fizic al lucrărilor

Data:

Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data:

Concluzii:

Instituția responsabilă:

Controlul financiar:

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data:

Concluzii:

Instituția responsabilă:

Anexa nr. 111.3.b

MODEL CE VA FI ÎNAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE DIN ZIUA/LUNA/ ANUL

Se va face referire la condițiile specifice, dacă există, și se va preciza modului în care au fost îndeplinite, precum și data îndeplinirii acestora (nr. scrisorii Comisiei prin care se aduce la cunoștință îndeplinirea condițiilor respective).

CONDIȚII SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURĂ (ARTICOLUL

AL MEMORANDUMULUI DE FINANȚARE MF)

Toate datele din raport trebuie să fie actualizate până la 30 iunie sau 31 decembrie

1A.

IDENTIFICAREA MĂSURII

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Agenția de Implementare:

Rata asistent , ei ISPA:

Data semnării Memorandumului de finant , are:

Numărul amendamentului Memorandumului de finant , are:

Comisia

T ,

ara

Comisia

T ,

ara

1B.

AGENȚIA DE IMPLEMENTARE

(Al)

Numele:

Adresa:

Codul poștal:

Localitatea:

Persoana de contact:

Telefon:

E-mail:

SCURTĂ DESCRIERE CRONOLOGICĂ A ACTIVITĂT , ILOR

LUCRĂRILOR REALIZATE

ACTUALIZAREA

PLANULUI

ACHIZIT , II

Contract ( Nr.,

Data

Tipul

Data publicării

Costul

Tipul

Data semnării

Tip&Descriere)(:")

publicării

licitației

anunțului de

contractului

co-

și numele

anunțului de

previzionare

vizate(:•:1

licitație

I costul

estimativ al

finanțării

câștigătorului I

S t a d l

•

r·

a licitației

contractului

milioane euro

Combinată

Dacă nu s-

a publicat

Dacă s-a

publicat

paralelă

Data

Data,

estimativă

nr. MOI

Internet

C/)

(t)

::,

!>)

(t)

(Jq

. ( ...

::,

(t)

MON1ITORUL

OF1C1AL

ROMÂN1E1,

PARITEA

Nr.

711

bis/13.X.2003

(*) Specificați

contractul principal.

(**)

Indicați dacă

acordul

contractual

va fi

conform

Cărții FIDIC

Roșii,

Galbene

Argintii. Specificați

dacă licitația

este local,

internațională sau restrânsă

și justificați

procedura

în

cazul precalificării.

(***)

Pentru contractele

aflate

în pregătire,

oferiți câteva

detalii despre

stadiul

pregătirii documentelor de licitație.

PLANUL DE CHELTUIELI

UM:EURO

Anul

Costul

eligibil

total

Plătile efectuate

Cheltuieli viitoare

estimative

Cheltuieli totale

Diferentă

Cost

total%

(9)=((7)- (2))/

/ total

(2)

Estimarea

initială*

Estimarea

acceptată

curentă

(până

data raportării)

(%)

(3)/ ( 2)

(de

la data raportării)

(%)

(5)/ (2)

(7)=(3)

+(5)

(%)

(7)/ (

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

2000

2001

2002

Trim

Trim .

Trim.

2003

Trim.

2004

2005

2006

Total

□

Propuneri de schimbare

Planului

Financiar

Transmise la CE în data de:

V or

fi transmise la CE în data de:

Vor fi prezentate în cadrul

Comitetului

de Monitorizare

(atașați

planul

și

motivele

schimbării)

La momentul semnării Memorandumului de Finanțare

Ultimul Comitet

Monitorizare

6. FISA INFORMATIVA PRIVIND EXECUTIA FIZICA SI FINANCIARA

(*)

Categorii de cheltuieli eligibile (*)

Execuția fizica

Execuția financiara

Indicatori fizici

(*)

Executia fizică de la

' ultimul

Comitet de Monitorizare

Executia fizica pana la '

actualul

Comitet de Monitorizare

Rata executiei fizice(%)

Indicatori financiari

Cheltuieli de la ultimul Comitet de Monitorizare

Cheltuieli până la actualul Comitet de Ivlonitorizare

Rata

executiei financi ' are

(5)

Progres fizic

Cantitate

Costul eligibil estimat

(euro)

din cost

(1)

(2)

(3)

4=(3)/(1)

(5)

(6)

(7)

(8)

9=8/5

10=4*6/

100

TOTAL

Progres

financiar total

Progres

fizic total

(*) se va acoperi 100% din costul eligibil.

MON1ITORUL

OF1C1AL

ROMÂN1E1,

PARITEA

Nr.

711

bis/13.X.2003

Se va prezenta, pe scurt, observațiile sau recomandările, dacă există, (cu referire la sursă) și se va declara modul prin care s-a răspuns la acestea.

OBSERVAȚII ȘI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂȚILOR DE INSPECȚIE NAȚIONALE ȘI/SAU COMUNITARE (ANEXA NR.

111.1

LA MEMORANDUMUL DE FINANȚARE)

Se va face referire

orice problemă

apărută în implementarea

măsurii, incluzând, ca punct de plecare, planul de

finanțare

original și se

explica ce acțiuni au

fost

întreprinse pentru a

corectate.

Se va face referire la orice suspendare, corecție financiară și/ sau neregularitate.

PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE SAU LEGALE (ANEXA NR. 111.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANTARE)

7. CAUZA DIFERENȚELOR (DACĂ EXISTĂ) DINTRE EXECUȚIA FIZICĂ ȘI CEA FINANCIARĂ

EXPLICAȚII PRIVIND ÎNTÂRZIERILE (DACĂ EXISTĂ)

Modificarea datei va fi propusă în comitetul de monitorizare:

În memorandumul de finantare initial (data finală initial stabilită):

A In memorandumul de finanț '

are cur '

ent (data finală în '

memorandumul de finanțare de modificat): Data prevăzută pentru finalizare:

11.

DATAPREVĂZUTĂPENTRUFINALIZARE

Tipul documentației tipărite aflată la dispoziția publicului:

Radio

Televiziune

Presa

Alte mijloace audio-vizuale

Mijloacele de comunicare utilizate pentru informarea publicului despre măsură:

Panouri ridicate la locul execuției?

10.

MĂSURI ADOPTATE PENTRU PROMOVAREA ASISTENȚEI COMUNITARE (ANEXA NR.

111.6

LA MEMORANDUMUL DE FINANȚARE)

Anexa nr. IIl.3.c

Model pentru solicitarea de modificări

PROPUNEREA DE MODIFICARE ISPA

Data propusă spre finalizare:

Data curentă:

2. SCHIMBAREA DATEI DE FINALIZARE A MĂSURII

Autoritatea Responsabilă cu implementarea:

1. IDENTIFICAREA MĂSURII

Denumirea măsurii:

Autoritatea responsabilă cu implementarea:

Codul măsurii ISPA:

Data:

Rata finanțării ISPA:

3. SCHIMBĂRI PROPUSE IN PLANUL DE FINANȚARE(*)

euro

Cheltuieli eligibile totale conform Memorandumului de finantare în

vigoare

Cheltuieli eligibile efectuate sau previziuni pentru cheltuielile totale

2000

2001

2002

2003

2004

2005

După

2006

Total

Solicitare de creștere a asistenței

Suma solicitată ca și creștere - dacă este cazul

(euro)

□

(*)

de anexat planul de finațare modificat

4. MODIFICĂRI ÎN COSTURILE ELIGIBILE ALE MĂSURII

euro

Categoria de cheltuieli

(*)

Costuri totale eligibile curente

Modificarea solicitată

Costuri totale eligibile

propuse

Proiectare

Organizare de șantier

Lucrări

Utilaje și echipamente

Asistentă tehnică

Supervizare

Altele (specificări)

Total

(*)

Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe contract.

5. MODIFICĂRI ALE INDICATORILOR FIZICI

Tipul lucrării

Unitate

Data estimată pentru finalizare

Propuneri

A se detalia.

6. MODIFICĂRI ALE CARACTERISTICILOR MĂSURII

A se detalia.

7. MOTIVE PENTRU MODIFICĂRILE PROPUSE

Propunerea de modificare:

Data înaintării solicitării de modificare: Semnatura coordonatorului national ISPA:

Anexa nr. 111.4

Acord privind cerințele minime de control financiar aplicabile măsurilor finanțate prin ISPA

Sectiunea 1

Acordul privind cerințele minime pentru controlul financiar aplicabil măsurilor finanțate prin ISPA, denumit în continuare CMCF, se aplică asistenței financiare furnizate

în

baza prezentului memorandum de finanțare și sunt implementate de către administrația țării beneficiare.

Sectiunea a 2-a

(1)

Sistemele de control și management ale țării beneficiare trebuie:

(a)

să asigure implementarea corespunzătoare a asistenței în concordanță cu obiectivele managementului financiar adecvat;

(b)

să furnizeze o certificare corespunzătoare a validității solicitărilor pentru plățile intermediare și plata finală, bazată pe cheltuielile efectuate;

(c)

să furnizeze un sistem de audit corespunzător;

(d)

să specifice instituțiile și responsabilitățile și, în particular, controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea certificării;

(e)

să faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot apărea în executarea acțiunilor și a proiectelor;

(f)

să stabilească măsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuției proiectului, în particular în ceea ce privește managementul financiar.

(2)

Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzător este cel care îndeplinește cerințele menționate în apendicele A.

Sectiunea a 3-a

(1)

Țările beneficiare trebuie să organizeze controale periodice sau finale ale măsurilor și proiectelor, denumite de în continuare controale, efectuate în particular pentru:

(a)

a verifica eficiența sistemelor de management și control în vigoare;

(b)

a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declarațiile de cheltuieli de la diferitele nivele implicate.

(2)

Țările beneficiare trebuie să organizeze o distribuție egală a controalelor pe parcursul perioadei în cauză.

(3)

La selecția măsurilor și proiectelor ce vor face obiectul controalelor se va avea în vedere:

(a)

controlul unui eșalon reprezentativ de proiecte în ceea ce privește tipul și mărimea lor;

(b)

factorii de risc identificați de controalele naționale sau ale Comunității;

(c)

concentrarea proiectelor sub tutela unor autorități de implementare sau beneficiari finali, astfel încât principalele autorități de implementare și beneficiarii finali să fie subiectul aceluiași tip de control înainte de finalizarea fiecărui proiect.

Sectiunea a 4-a

Pe parcursul controalelor, țările beneficiare trebuie să urmarească verificarea următoarelor:

(a)

aplicarea practică și eficacitatea sistemelor de management și control;

(b)

corespondența între înregistrări și documentele justificative la nivelul beneficiarului final și al autorităților intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile;

(c)

existența unui sistem de audit adecvat;

(d)

natura și calendarul cheltuielilor relevante (angajamente și plăți) pentru un număr adecvat de cheltuieli,

corespunzător

cerințelor

Comunității, în ceea ce privește caracterisiticile fizice aprobate ale proiectului și al lucrărilor executate;

(e)

utilizarea proiectului este în concordanță cu cea descrisă în solicitarea de cofinanțare din partea Comunității;

(f)

contribuțiile financiare sunt în limitele stipulate în memorandumul de finanțare și sunt plătite beneficiarului final fără nici un fel de reducere sau întârziere nejustificată;

(g)

a fost făcută disponibilă cofinanțarea națională corespunzătoare;

(h)

măsurile cofinațate au fost implementate în concordanță cu prevederile memorandumului de finantare corespunzător măsurii finantate.

Secțiunea a 5-a

Controalele trebuie să stabilească dacă anumite probleme apărute au un caracter sistematic sau prezintă un risc pentru alții; trebuie, de asemenea, să identifice cauzele unor astfel de situații, orice examinări ulterioare care sunt necesare și acțiunile corective și preventive care sunt necesare.

Sectiunea a 6-a

Fiecare țară beneficiară și Comisia trebuie să se consulte cel puțin o dată pe an în vederea coordonării programelor de control pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel național și Comunitar. Aceste consultări trebuie să se refere la tehnicile de analiză a riscului ce vor fi aplicate și trebuie să țină cont de controalele recente, rapoartele și comunicările autorităților naționale, ale Comisiei și Curții Europene de Conturi.

Sectiunea a 7-a

(1)

Țările beneficiare trebuie să asigure investigarea și soluționarea corespunzătoare a neregulilor evidente raportate în urma controalelor naționale sau comunitare.

(2)

Dacă o neregulă evidentă nu a fost soluționată în mod corespunzător în termen de șase luni din momentul în care a fost raportată autorității de implementare în cauză, țara benficiară trebuie să informeze Comisia, în cazul în care nu a informat-o în condițiile prevăzute anexei nr. III.5.

(3)

Pentru paragrafele (1) și (2), "soluționat corespunzător" înseamnă prezentarea de dovezi suficiente, care să demonstreze că neregula nu a existat sau a fost corectată, de către beneficiarul final sau de către autoritatea de implementare în fața persoanei sau a organizației adecvate, responsabilă pentru control în țara beneficiară.

Dacă o anumită neregulă are un caracter sistematic, "soluționat corespunzător" înseamnă adoptarea pașilor necesari pentru corectarea cazurilor care nu au fost indentificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a se preveni repetarea lor.

(4)

Dovezile la care se face referire în paragraful (3) pot consta în copii ale înregistrărilor contabile și documentelor relevante sau orice alt document necesar.

Sectiunea a 8-a

(1)

Țara beneficiară va prezenta Comisiei o declarație elaborată de către o persoană sau organizație independentă de serviciul de implementare, al cărei model indicativ este descris în apendicele

nu mai târziu de data solicitării plătii finale referitoare la măsura finantată. Declaratia va cuprinde

concluziile controalelor efectuate în '

anii precedenți și va furniza conclu '

zii referitoar '

e la validitatea

solicitării efectuării plății finale, a legalității și regularității operațiunilor, cu evidențierea declarației finale privind cheltuielile.

(2)

În cazul în care există puncte slabe importante în ceea ce privește managementul și controlul, sau frecvența ridicată a neregulilor înregistrate nu permite furnizarea unei asigurări de ansamblu pentru validitatea solicitării efectuării plății finale, declarația trebuie să se refere la aceste circumstanțe și să furnizeze o evaluare a dimensiunii problemelor și a impactului financiar.

În asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea unui control în vederea identificării și rectificării neregulilor într-o perioadă specificată de timp.

Sectiunea a 9-a

Țările benficiare vor informa Comisia până la data de 30 iunie a fiecarui an, iar pentru prima oară până la data de 30 iunie 2002 cel târziu în ceea ce privește aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specială la cerințele secțiunii a 2-a și incluzând orice completări sau actualizări necesare ale descrierii sistemelor de management și control, cerute în secțiunea a IX-a din anexa nr. III.1.

Sectiunea a 10-a

Comisia și țara beneficiară trebuie să lucreze împreună pentru a se asigura că obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare țară beneficiară.

Sectiunea a 11-a

(1)

Persoanele și organizațiile responsabile pentru implementarea operațiunilor cofinanțate de către Comunitate trebuie să se asigure că toate documentele și evidențele contabile necesare pentru control sunt

furnizate

oficialilor

responsabili

de efectuarea

controlului

sau persoanelor împuternicite pentru aceasta.

(2)

Oficialii responsabili de efectuarea controlului sau persoanele împuternicite pentru aceasta pot solicita să le fie furnizate extrase sau copii ale documentelor sau evidentelor contabile mentionate

în paragraful (1).

Sectiunea a 12-a

Informațiile colectate pe parcursul controalelor trebuie să fie protejate de secretul profesional, în concordanță cu prevederile relevante ale legislației naționale și Comunitare. Aceste informații nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care, conform atribuțiilor lor în cadrul țării beneficiare sau în cadrul instituțiilor Comunitare, trebuie să intre în posesia acestora pentru îndeplinirea atribuțiilor respective.

Sectiunea a 13-a

Oficialii Comisiei Europene trebuie să aibă acces la toate documentele elaborate în scopul efectuării controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informațiile stocate în sistemele de procesare a datelor.

Secțiunea a 14-a

Prevederile acestui acord nu împiedică țările beneficiare să aplice procedurile naționale de control mai riguroase decât cele descrise aici.

Apendicele A

DESCRIEREA SUCCINTĂ A CERINT ,

ELOR REFERITOARE LA INFORMAT ,

IILE NECESARE PENTRU

UN SISTEM DE AUDIT CORESPUNZĂTOR

Un sistem de audit corespunzător, descris în secțiunea a 2-a (c}, este îndeplinit penttu o anumită formă de asistent , ă când:

(1)

Evidențele contabile ținute la nivelul de management corespunzător

furnizează informații detaliate despre plățile făcute beneficiarilor finali pentru fiecare proiect cofinanțat, inclusiv data înregistrării contabile, suma fiecărei cheltuieli, identificarea documentului justificativ, data și metoda de plată; înregistrările vor fi susținute de documentele justificative necesare (de exemplu, facturi).

(2)

În

cazul

cheltuielilor

care

doar

parțial

legatură

operațiunile

cofinanțate

către Comunitate, există justificări suficiente care să demonstreze corectitudinea alocării sumelor între cele cofinanțate de către Comunitate și celelalte operații. Justificări sinulare există de asemenea pent:tc.1 toate tipurile de cheltuieli, care sunt recunoscute ca eligibile ca și valoare sau în raport cu celelelalte costuri.

(3)

Planurile

tehnice și financiare ale proiectelor, rapoartele de progres, documentele

privind aprobarea grantului, procedurile de licitație și contractare, etc., sunt păstrate disponibile la nivelul de management adecvat.

(4)

La raportarea plăților către o autoritate intermediară, informațiile menționate în paragraful

(1)

sunt incluse într-o declarație de cheltuieli detaliată, care precizează, penttu fiecare proiect cofinanțat de Comunitate, fiecare cheltuială individuală, în vederea întocmirii sumei totale certificate. Aceste declarații detaliate de cheltuieli constituie

documentele

bază

pentru înregistrările contabile ale autorităților ii1.termcdiare.

(5)

Autoritățile intermediare vor ține înregistrări contabile pentru fiecare proiect în parte și pentru sumele cheltuielilor certificare de fiecare dată de către beneficiarii finali. La raportarea către ofițerul

menționat

în

paragraful

(9) din

secțiunea

III-a

din

anexa

nr.

III,

autoritățile intermediare vor prezenta o listă a proiectelor aprobate în cadrul fiecărei forme de asistență, împreună cu informațiile pentru fiecare proiect în parte cuprinzând cel puțin o identificare completă a proiectului și beneficiarului final, data aprobării asistenței financiare nerambursabile, sumele alocate și plătite, perioada acoperită de cheltuieli și suma cheltuielilor pe măsuri și subprograme. Aceste informații constituie documentația justificativă a înregistrărilor contabile făcute de autoritățile desemnate și baza pentru pregătirea declarațiilor de cheltuieli care vor fi prezentate Comisiei.

(6)

În cazul în care beneficiarii finali raportează direct autorității desemnate, declarațiile detaliate de cheltuieli, menționate în paragraful (4), constituie documentația justificativă pentru înregistrările

contabile ale autorității desemnate, care este responsabilă pentru întocmirea listei de proiecte menționată în paragraful (5).

(7)

În cazurile în care una sau mai multe autorități intermediare intervin între beneficiarul final și autoritățile desemnate, fiecare autoritate intermediară solicită, pentru aria sa de responsabilitate, declarații detaliate ale sumelor cheltuite procesate la un nivel inferior, pentru a fi folosite ca documentație justificativă pentru propriile înregistrări contabile, din care va raporta mai sus un rezumat al sumelor cheltuite pentru fiecare proiect în parte.

(8)

În

cazul unor alte moduri de organizare a procedurilor de management și de informare, inclusiv transferurile computerizate de date, toate autoritățile implicate vor obține suficiente informații de la nivelul inferior pentru a își justifica propriile înregistrări contabile și sumele raportate la nivel superior, asigurând în acest fel un sistem de audit corespunzător a rezumatelor sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuială și pentru documentele justificative la nivelul beneficiarului final.

Apendicele B

MODEL INDICATIV AL DECLARATIEI CARE TREBUIE ATAȘATĂ LA CEREREA FINALĂ DE PLATĂ

Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO

Subiect: <Măsura finanțată prin ISPA numărul și localizarea>

(1)

Subsemnatul, .......................(se specifică numele, funcția și seviciul), am examinat declarația finală de plată pentru .............. (se indică măsura finanțată prin ISPA și perioada acoperită) împreună cu cererea către Comisie pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară.

SCOPUL CONTROLULUI

(2)

Am condus controlul în concordanță cu prevederile CMCF, am planificat și executat controlul în vederea obținerii unei asigurări rezonabile că declarația finală de cheltuieli și solicitarea de plată a sumelor provenite din asistența comunitară nu conțin declarații false................................ (Se descriu pe scurt etapele practice de executare a controlului).

OBSERVATU

(3)

Scopul controlului a fost îngrădit de următoarele:

(a)

...................................................

(b)

(c)

, etc.

(Se vor indica limitările controlului, de exemplu probleme sistemice, deficiențe de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentației ajutătoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări și ajutorul Comunitar corespunzător acestora).

(4)

Controlul, împreună cu concluziile oricărui alt control național sau din partea Comunității la care am avut acces, au dezvăluit o frecvență joasă/ridicată (se va indica corespunzător; dacă este ridicată se va explica) a erorilor/ neregulilor. Toate erorile/ neregulile au fost rezolvate satisfăcător de către autoritățile de management și nu par să afecteze suma provenită din asistența comunitară, cu următoarele excepții:

(a)

...................................................

(b)

(c)

, etc.

(Se indică erorile/ neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, și pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora și extinderea problemelor și mărimea sumelor provenite din asistența comunitară care par să fie afectate de acestea).

CONCLUZII

În cazul în care nu există limitări ale controlului, iar frecvența erorilor depistate este redusă și toate problemele au fost rezolvate în mod satisfăcător:

(5)

(a)

În urma controlului și a concluziilor oricărui control național sau din partea Comunității, la care am avut acces, opinia mea este că declarația finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară pare să fie validă.

În cazul în care există unele limitări ale controlului, dar frecventa erorilor nu este ridicată,

sau dacă există probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:

(b)

Cu excepția problemelor la care s-a făcut referire la punctul (3) și (sau) erorile/ neregulile care par că nu au fost rezolvate în mod satisfăcător și la care s-a făcut referire la punctul (4), opinia mea, bazată pe controlul efectuat și pe concluziile oricărui control național sau din partea Comunității la care am avut acces, este că declarația finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară pare să fie validă.

În cazul în care există unele limitări majore ale controlului sau dacă frecvența erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/neregulile au fost rezolvate în mod satisfăcător:

(c)

Din cauza problemelor la care am făcut referire la punctul (3) și (sau) a frecvenței ridicate a erorilor menționate la punctul 4, nu sunt în poziția de a exprima o opinie asupra declarației finale de cheltuieli și asupra solicitării făcute Comisiei pentru plata sumelor provenite din

asistenta comunitară.

Anexa nr.

III. 5

Acord cu privire la nereguli și la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA Sectiunea 1

Acest acord nu trebuie să afecteze aplicarea în țara beneficiară a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară dintre țările beneficiare ori dintre Comisie

și

țările beneficiare cu privire la problemele penale.

Secțiunea a 2-a

(1)

Țările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în termen de 3 luni de la data intrării în vigoare a memorandumului de finantare:

prevederile stabilite de lege, reglementările sau acțiunile administrative pentru aplicarea

măsurilor finanțate prin ISPA;

lista cuprinzând autoritățile

și organismele

responsabile cu aplicarea

măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul și funcționarea acestor autorități și organisme și la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.

(2)

Țările beneficiare trebuie să comunice imediat Comisiei orice amendamente la informațiile furnizate prin îndeplinirea cerințelor paragrafului (1).

(3)

Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de țările beneficiare și trebuie să le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie să rămână în contact cu țările beneficiare atât timp cât este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secțiuni.

Sectiunea a 3-a

"Neregulă" înseamnă orice încălcare a prevederilor memorandumului de finanțare rezultând dintr-o acțiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunității și/ sau a legilor naționale relevante sau o grupă de cheltuială nejustificată.

Sectiunea a 4-a

(1)

În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European Antifraudă orice nereguli care au fost subiectul inițierii unor investigații administrative sau judiciare.

Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind: detalii privind măsura finanțată prin ISPA;

prevederile care au fost încălcate, natura și suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s-a efectuat nici o plată, sumele care ar fi fost greșit plătite dacă nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepția

cazurilor când eroarea sau neglijența este descoperită înaintea plății și nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;

suma totală "i distributia acesteia între diferitele surse de finantare;

perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisă;

practicile folosite pentru comiterea neregulii; felul în care a fost descoperită neregula;

autoritățile naționale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la

nereguli;

consecințele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăților și posibilitățile de recuperare;

data și sursa primei informații care a dus la suspiciunea că se comite o neregulă, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, și unde este cazul, țara beneficiară

și terțele țări implicate;

identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informații nu au relevanță în combaterea neregulilor din cauza caracterului neregulilor în cauză.

(2)

Dacă unele dintre informațiile menționate la paragraful (1), și în parti.cular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor și maniera în care acestea au fost

'llescoperite

nu sunt disponibile, țările beneficiare trebuie, pe cât posibil, sa furnizeze informațiile lipsă atunci când înaintează Comisiei următoarele raporte trimestriale privind neregulile.

(3)

Dacă reglementările naționale prevăd confidențialitatea investigațiilor, comunicarea informațiilor trebuie să fie subiectul unei autorizări din partea unei instanțe judecătorești competente.

Secțiunea a 5-a

Fiecare

țară

beneficiară

trebuie

să raporteze

Comisiei

și, dacă este necesar,

statelor

membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse că au existat, atunci când există temerea că:

acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului său: și/ sau

arată că

„mal praxix"

a fost implicat (folosit).

Sectiunea a 6-a

În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub secțiunea a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior și a schimbărilor importante care rezultă din aceasta, incluzând:

sumele care au fost sau se așteaptă să fie recuperate;

măsurile interimare luate de țara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greșit;

procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greșit plătite și pentru impunerea sancțiunilor;

motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;

orice suspendări ale acuzărilor judiciare.

Țările beneficiare trebuie să notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri.

Sectiunea a 7-a

Dacă nu există nereguli de raportat în perioada de referință, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeași limită de timp stabilită în paragraful (1) din secțiunea a 4-a.

Sectiunea a 8-a

Atunci când autoritățile competente din țara beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, să inițieze sau să continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greșit plătite, Comisia poate să decidă să ramburseze țării beneficiare, total sau parțial, costurile legale și costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.

Secțiunea a 9-a

(1)

Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu țara beneficiară în scopul suplimentării informațiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secțiunea a 4-a, despre procedurile menționate în secțiunea a 6-a și, în particular, despre posibilitatea de recuperare.

(2)

Independent de contactele menționate în paragraful (1), Comisia trebuie să informeze țările beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea manieră incât sugerează că practici similare sau identice pot apărea în alte țări beneficiare.

(3)

Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanții țărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul Comunității, pentru a examina împreună cu aceștia informațiile obținute conform secțiunilor 4, 5 și 6, și paragrafului (1) din această secțiune, în special cu privire la învățămintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la măsurile de prevenire și la procedurile legale.

(4)

La cererea unei țări beneficiare sau a Comisiei, țările beneficiare și Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei aspect ce prejudiciază interesele Comisiei, care devine evidentă în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare.

Sectiunea a 10-a

Comisia trebuie să informeze cu regularitate țările beneficiare, în cadrul convenției de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite și despre categoriile de nereguli, împărțite pe tipuri și pe sume (valoric).

Secțiunea a 11-a

(1)

Țările beneficiare și Comisia trebuie să ia toate măsurile de precauție necesare pentru a se asigura că informatiile pe care le schimbă rămân confidentiale.

(2)

Informațiile la care se face referire în aceast acord nu pot fi trimise în particular altor persoane

decât celor din tările beneficiare sau din cadrul institutiilor comunitare care au, conform atribuțiilor lor, ac ' ces la acestea, decât dacă țările beneficia ' re care le furnizează au specificat în mod expres aceasta.

(3)

Numele persoanelor

fizice sau

juridice pot fi dezvăluite altor țări beneficiare

sau instituții comunitare numai dacă aceasta este necesară pentru prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili dacă o presupusă neregulă a avut loc.

(4)

Informațiile comunicate sau obținute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidențialității profesionale și vor fi protejate în același mod în care informații similare sunt protejate de legislația națională a țărilor beneficiare care le primesc și de către prevederile corespondente aplicabile instituțiilor Comunității.

În plus, aceste informații nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezentul acord, decât dacă autoritățile care le-au furnizat și-au dat acordul expres, și cu condiția ca prevederile în vigoare în țările beneficiare în care se găsește autoritatea receptoare să nu interzică asemenea comunicare sau folosire.

(5)

Paragrafele de la (1) la (4) nu împiedică folosirea, în orice acțiune legală sau procedură instituită ulterior pentru neconcordanța cu regulile Comunității în domeniul asistenței de preaderare, a informatiilor obtinute conform acestui acord. Autoritatea competentă din tările beneficiare care a

furnizat

' aceste in '

formații trebuie informată dinainte despre asemenea folos ' ire.

(6)

Când o țară beneficiară notifică Comisia că o persoană fizică sau juridică, al cărui nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare, se dovedește că nu a fost implicată în nici o neregulă, Comisia trebuie în continuare să-i informeze pe toți aceia cărora le-a dezvăluit numele, conform prezentului acord, asupra acelui fapt. Aceste asemenea persoane nu trebuie, după aceea, să mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula în vedere.

Sectiunea a 12-a

Sumele recuperate trebuie distribuite între țările beneficiare

și

Comisie în conformitate cu ratele de cofinanțare, proporțional cu cheltuielile deja făcute de acestea.

Secțiunea a 13-a

Verificările și inspecțiile pe loc efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunității împotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secțiunea a 3-a, trebuie pregătite și conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autoritățile competente din țările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul și scopul verificărilor și al inspecțiilor menționate în această anexă, astfel

încât

autoritățile să

poată

acorda

tot sprijinul necesar.

În

acest

scop, oficialii

țării beneficiare

implicate

pot participa la

verificările

și

inspecțiile

loc.

În plus, dacă țara beneficiară implicată dorește, verificările și inspecțiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie

și autoritătile

competente

ale țării

beneficiare.

Secțiunea a 14-a

Verificările și

inspecțiile pe loc

trebuie

efectuate

către

Comisie asupra operatorilor

economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice,

alte organisme

naționale cărora le este

atribuită

putere legală, dacă există motive să se creadă că

fost comise nereguli.

Pentru a se facilita efectuarea de către Comisie a

acestor

verificări și inspecții,

operatorilor

economici trebuie să le fie solicitată

o garanție

a accesului la

sediul,

terenul, mijloacele de transport sau

alte

domenii, folosite în scopuri de

afaceri.

Când

este

strict

necesar

să se stabileascțunde și dacă

neregulile există,

Comisia

poate efectua

verificări și

inspecții la

alti operatori

economici implicați, pentru

avea acces la informațiile pertinente deținute de

aceștia

despre faptele care

fac subiectul

verificărilor

și

inspecțiilor pe loc.

Secțiunea a 15-a .

(1)

Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate în baza responsabilității

și autorității

Comisiei de către oficialii sau

alți angajați

ai acesteia, împuterniciți corespunzător în baza regulamentelor relevante ale Comisiei

și în

continuare

"inspectorii

Comisiei". Persoanele puse la dispoziția

Comisiei

de către

țara

beneficiară ca experți naționali

secondanți,

pot

asista

aceste verificări și

inspecții.

Inspectorii Comisiei

își vor exercita

puterea pe baza unei autorizații

care

atestă

identitatea

și

poziția, împreună cu un document care să indice subiectul și scopul verificării și inspecției pe loc.

Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei să corespundă regulilor de procedură

stabilite

de legile țării beneficiare implicate.

(2)

Sub

rezerva

înțelegerii cu

țara

beneficiară,

Comisia

poate cere

asistența

oficialilor din țările beneficiare ca observatori

și

poate

apela

la alte

organisme

care activează

sub

responsabilitatea sa, să acorde

asistență

tehnică

Comisia

trebuie să se

asigure

că toți sus-menționații

oficiali și

organisme prezintă toate

garanțiile

cu privire

competența

tehnică,

independența

și respectarea

secretului profesional.

Sect , iunea a 16-a

(1)

Inspectorii Comisiei

trebuie să

aibă acces, în

aceleași

condiții

cu inspectorii

administrației naționale și în conformitate cu legislația națională, la toate informațiile și documentațiile despre

operațiile

implicate,

care sunt

necesare pentru desfășurarea corespunzătoare a inspecțiilor pe loc.

Aceștia

se pot folosi de toate facilitățile de inspecție ca

și

inspectorii

administrației

naționale și

pot copia în

particular documentele relevante.

Verificările și inspecțiile pe loc pot privi, în

particular:

registre

și documente profesionale cum ar fi

facturi,

liste de termene

și

condiții, scăpări de plată, declarații ale materialelor folosite

și ale

muncii efectuate, documente bancare păstrate de

operatorii

economici;

date computerizate;

sistemele și metodele de producție, ambalare și expediere;

verificări fizice privind natura și cantitatea bunurilor sau operațiilor finalizate; prelevarea și verificarea de mostre;

progresul lucrărilor și investițiilor pentru care s-a acordat finanțarea și utilizarea investițiilor finalizate;

documente contabile și bugetare;

implementarea tehnică și financiară a proiectelor subsidiare.

(2)

Dacă este cazul, este în sarcina țării beneficiare, la cererea Comisiei, sa 1a toate măsurile de precauție corespunzătoare, în conformitate cu legislația națională, în special pentru protejarea probelor.

Sect , iunea a 17-a

(1)

Informațiile comunicate sau obținute în orice fel, conform prevederilor acestei anexe, sunt acoperite de secretul profesional și sunt protejate în același mod în care informațiile similare sunt protejate

legislația

națională

țării

beneficiare

care

primește,

și

prevederile corespondente aplicabile instituțiilor comunitare.

Asemenea informații

pot

fi comunicate

altor persoane

în afara celor din instituțiile Comunității sau din țările beneficiare, a căror funcție necesită cunoașterea lor, și nici nu pot fi folosite de instituțiile Comunității în alte scopuri decât cele de asigurarea a unei protecții eficiente a intereselor financiare ale Comunitătii în toate tările beneficiare. Când o tară beneficiară

intenționează să folosescă în alte scop '

uri informați '

ile obținute de oficialii car ' e participă sub

autoritatea sa ca observatori la verificările și inspecțiile pe loc, trebuie să ceară aprobarea țării beneficiare de unde informatia respectivă a fost obtinută.

(2)

Comisia trebuie să raporteze în cel mai scurt timp posibil, autorităților competente ale țării pe la cărui teritoriu au fost efectuate verificările și inspecțiile pe loc, despre orice fapt sau suspiciune legată de o neregulă pe care a aflat-o în cursul verificării sau al inspecției pe loc. In orice moment, Comisiei i se va putea cere să informeze sus-menționată autoritate despre rezultatele unor asemenea verificări și inspecții.

(3)

Inspectorii Comisiei trebuie să se asigure că la întocmirea rapoartelor lor se ține seama de cerințele procedurale specificate în legislația națională a țării beneficiare implicate. Documentele materiale și probatoare specificate în secțiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele menționate. Rapoartele

astfel

întocmite

trebuie

să

fie

folosite

probe

(admisibile)

în

procedurile administrative sau juridice ale țării beneficiare în care folosirea lor se dovedește necesară, în același mod și în aceleași condiții ca și raportele întocmite de inspectorii administrației naționale. Acestea trebuie să fie subiectul acelorași reguli de evaluare ca cele

aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administrației naționale și vor avea aceeași valoare ca acestea. Când o inspecție este desfașurată împreună, inspectorii naționali care au luat parte la operațiune vor fi rugați să contrasemneze raportul întocmit de către inspectorii Comisiei.

Sect , iunea a 18-a

Când operatorii economici la care se face referire în secțiunea a 14-a, se opun unei verificări sau inspecții pe loc, țara beneficiară implicată, acționând în conformitate cu regulile naționale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora sa își îndeplinească sarcinile de verificare sau inspecție pe loc.

b,._

Este de datoria t ,

ării beneficiare să ia toate măsurile necesare în conformitate cu le 01 slatia natională.

Anexa nr. 111.6

Cerințe privind informarea și publicitatea

REGULILE PRIVIND DETALIILE ÎNTELEGERII REFERITOARE LA INFORMARE ȘI PU ' BLICITATE

Obiective și scop

Măsurile de informare și publicitate privind asistența acordată prin ISPA au ca scop:

să mărească conștientizarea și transparența publică față de activitățile Comunității Europene;

să informeze potențialii beneficiari și organizațiile profesionale despre posibilitățile ISPA;

Informarea și publicitatea trebuie să privească toate proiectele pentru care ISPA asigură asistență financiară. Ținta măsurilor de informare și publicitate este de a informa publicul general și, de asemenea, potențialii beneficiari, inclusiv:

autoritățile regionale, locale sau publice; partenerii sociali și economici; organizațiile neguvernamentale; operatorii și promotorii de proiect; orice alte părți interesate

de oportunitățile oferite de ISPA.

Principii generale

Organismele responsabile cu implementarea proiectelor ISPA (denumite a1c1 și în continuare "organisme responsabile") sunt răspunzătoare

pentru toate măsurile de publicitate imediate. Publicitatea trebuie condusă în cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate de măsurile luate în acest scop.

Organismul responsabil trebuie sa

toate măsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivă a acestor aranjamente și să colaboreze cu departamentele Comisiei.

Măsurile de informare și publicitate trebuie luate în timp util, imediat clupa ce asistența ISPA este aprobată. Comisia își rezervă dreptul să inițieze procedura de restrângere, suspendare sau anulare a asistenței ISPA, dacă țara beneficiară nu își îndeplinește obligațiile stabilite în prezenta anexă.

Îndrumări privind activitățile de informare și publicitate

În afara regulilor detaliate stabilite la punctul 4, următoarde pr,incipii trebuie aplicate în conformitate cu toate măsurile de informare

și

publicitate:

3.1

Media

Organismul responsabil trebuie să informeze media în modul cel mai corespunzător despre acțiunile cofinanțate prin ISPA. Participarea Comunității Europene va fi reflectată exact în aceste informări.

Pentru aceasta, lansarea formală a proiectelor

și

fazele importante ale implementării lor vor face subiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele rnedia regionale (presă, radio

și

televiziune). Trebuie asigurată o colaborare corespunzătoare cu Delegațiile Comisiei în țările beneficiare implicate.

3.2

Acțiunile de informare

Organizarea acțiunilor de informare cum ar fi conferințe, seminarii, târguri și expoziții legate de implementarea proiectelor parțial finanțate prin ISPA trebuie să menționeze explicit participarea Comunității Europene. Trebuie să se beneficieze de această oportunitate pentru a se expune steagul Comunității Europene în sălile de conferință și emblema Comunității Europene pe documente. Delegațiile Comisiei în țările beneficiare trebuie să sprijine, dacă este necesar, organizarea

și

desfașurarea unor asemenea evenimente.

3.3

Material informativ

Publicațiile (cum ar fi broșuri și prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să conțină pe copertă o indicație clară a emblemei Comunității Europene atunci când se folosește o emblemă națională, regională sau locală.

Când publicația include o prefață, aceasta trebuie semnată atât de persoana responsabilă din țara beneficiară cât

și,

din partea Comisiei, de Membrul Comisiei responsabil sau de către un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul că participarea Comunității Europene este clară. Aceste publicații trebuie să facă referiri la organismele responsabile pentru informarea părților interesate.

Principiile sus-menționate se vor aplica de asemenea

și

materialelor audio-vizuale sau de pe paginile web.

Obligații ale țărilor beneficiare.

Informarea și publicitatea trebuie să facă obiectul unui șir coerent de măsuri definite de către organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectului. Țările beneficiare trebuie să

se asigure că reprezentanții Comisiei, inclusiv Delegațiile sale sunt corect implicate în cele mai importante activități legate de ISPA.

Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să ia următoarele măsuri care să indice participarea ISPA în proiectele menționate:

Informarea referitoare la proiect

Măsurile de informare și publicitate prompte trebuie luate pentru a conștientiza publicul general de asistența acordată de Comunitatea Europeană prin ISPA. Organismul responsabil trebuie să publice conținutul proiectelor în cea mai adecvată formă și să se asigure că asemenea documente sunt difuzate către media locală și regională și să le țină la dispoziția părților interesate. Măsurile prompte vor include:

panouri de publicitate ridicate la locul lucrărilor;

plăci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general,

care vor fi instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai

JOS.

Informații generale referitoare la ISPA

În plus față de punctul (a) coordonatorul național ISPA este responsabil pentru difuzarea regulată a informațiilor generale despre asistența ISPA alocată țării lor, subliniind implementarea proiectelor și rezultatele obținute. Această informare generală trebuie să aibă loc cel puțin o dată pe an și să fie făcută disponibilă Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broșuri de interes general, material profesional audio-video (de exemplu videoclip) și conferințe de înștiințare la un nivel corespunzător. Informarea trebuie să giupeze proiectele după natura lor și/ sau să se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Trebuie actualizată anual și transmisă către televiziunile sau posturile de radio naționale și regionale, către Comisie și, la cerere, către alte părți interesate, așa cum sunt definite în paragraful 1.

Activitatea Comitetelor de Monitorizare

Comitetele de

monitorizare trebuie să se asigure că există informații adecvate cu pnvire la activitatea lor. In acest scop, fiecare comitet de monitorizare trebuie să informeze media, cât de des

consideră

necesar,

despre

progresul

proiectului(elor)

pentru

care sunt

responsabile. Președintele va fi responsabil pentru contactele cu media și va fi asistat de către reprezentanții Comisiei.

Pregătirile corespunzătoare vor fi făcute de asemenea în colaborare cu Comisia și cu Delegațiile acesteia în țările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante cum ar fi întâlniri la nivel înalt sau inaugurări.

Reprezentanții Comisiei

în

comitetele

monitorizare,

în

colaborare

cu organismele responsabile, vor asigura concordanța cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special_ acelea care privesc panourile de publicitate

și

plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).

Măsurile de informare

și

publicitate

și

probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate președintelui de către organismul responsabil. Copii de pe unele materiale de acest fel

· vor fi transmise Comisiei.

Președintele comitetelor de monitorizare trebuie să înainteze Comisiei toate informațiile care trebuie avuta în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.

Prevederi .inale

Organismul responsabil poate, în orice moment, să desfășoare acțiuni suplimentare pe care le consideră necesare.

Acesta trebuie să consulte Comisia și să o informeze despre inițiativele pe care le are astfel încât Comisia să poată participa corespunzător la îndeplinirea acestora.

Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia, va putea asigura asistență adecvată

și

va putea întocmi îndrumări detaliate.

•

Măsuri speciale privind panourile de publicitate și

pltăcile comemorative

Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, țările beneficiare

vor

asigura că sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare și publicitate:

Panourile de publicitate

Panourile de publicitate vor fi ridicate la locul de desfășurare a luc.dfrilor pentru proiectele finanțate prin ISPA. Asemenea panouri de publicitate trebuie să cuprindă un spațiu rezervat indicațiilor privind participarea Comunității Europene.

Panourile de publicitate trebuie să aibă o dimensiun e

potrivită cu scala opernțiunilor desfășurate. Selecția panoului de publicitate rezervată Comunității

Europene

treb-u.ie s.ă îndeplinească următoarele criterii:

să ocupe cel puțin 50

din suprafața totală a panoului de publicitate

să poarte emblema standard a Comunității Europene și să cuprindă textul unnător, așa cum este prezentat în tabelul anexat.

Atunci când organismul responsabil nu ridică propriul panou de publicitate care să anunțe

implicarea sa în finan ' tarea proiectului, asistent ,, a ..

acordată de Comunitatea E .

uropeană tr . ebuie

anunțată pe un panou de publicitate special. In asemenea cazuri, prevederile sus-menționate referitoare la partea Comisiei Europene se aplică prin analogie.

Plăcile de avizare trebuie înlăturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizării lucrărilor și înlocuită de o placă comemorativă, în conformitate cu prevederile punctului 2.

*) Anexele fac parte din

Legea nr. 373 din 19 septembrie 2003 , pentru ratificarea Memorandumului de finanțare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, Nr. 711 din 13 octombrie 2003.

Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.