Anexa din 31 martie 2003

----------

ANEXA

Nr.

! ")

*)

Anexa

nr.

1

este

reprodusă

în

facsimil.

4.2. Adresa: Strada Gara Ferăstrău, nr. 9/ A, Satu l\Iare, România

5.

Localizarea

5.1.

Stat beneficiar: România

5.2.

Regiune:

Județul Satu l\Iare

6.

Descriere

l\Iăsura constă în investiții în domeniul tratării apei potabile, a colectării și tratării apelor uzate la nivelul orașului Satu l\Iare. Orașul are o populație de aproximativ

120.000 locuitori și este localizat în extremitatea de nord-vest a României, aproape de frontiera cu Ungaria, de-a lungul râului Someș, care este un afluent al râului Tisa, care se varsă în Dunăre și în cele din urmă în I\Iarea Neagră. :Managementul serviciilor de apă potabilă și canalizare se află în responsabilitatea companiei municipale

Regia Autonomă Comunală

RAC Satu l\fare care este o companie multi­ utilitară, având în responsabilitatea sa și sectoarele de transport și termoficare.

Spre deosebire de beneficiarii măsurilor ISPA aprobate în 2000 și 2001 în sectorul de apă din România, Satu I\,fare nu a beneficiat în trecut de vreo investiție

substantială

din

partea

institutiilor

financiare

internationale

sau

a

Uniunii Europen '

e pentru modernizarea in '

frastiucturii sale de apă p ' otabilă și apă uzată.

6.1.

Componentele proiectului

A fost realizat un plan de dezvoltare cadru care acoperă perioada până în anul 2020. În cadrul măsurii ISPA au fost prioritizate următoarele trei componente principale:

A)

Reabilitarea facilităților de producție a apei potabile

Componenta A. 1:

Reabilitarea sistemului de fimzizare a apei br11te

Sursa principală de apă pentru Satu I\,fare o reprezintă un câmp de puțuri în partea de nord-est a orașului. Acesta cuprinde 65 de puțuri dintre care aproximativ 50 sunt funcționale. Apa este pompată din puțuri către stația de tratare a apei potabile I\1artinești (STAP) prin aproximativ 26 km de conductă principală. Cea mai mare parte a magistralei este construită din beton pre-comprimat cu secțiuni de oțel în .dreptul râului, drumului și traversării peste calea ferată. Secțiunile de oțel ale magistralei nu sunt prevăzute ci:i protecție și sunt afectate serios de coroziune. Coroziunea avansată a acesteia și defectarea echipamentelor creează probleme în mod constant. Datorită condjției precare în care se găsește magistrala de apă potabilă, calitatea apei potabile este îndoielnică. O explozie într-un punct al magistralei necesită Închiderea acesteia pentru reparații pentru o perioadă de · până la trei zile, timp în care cea mai mare parte a orașului nu este alimentată cu apă. În măsura ISPA vor fi incluse următoarele activități:

(1)

În ceea ce privește reabilitarea magistralei de apă, au fost investigate ma multe opțiuni. Varianta aleasă, care ia în calcul scăderea cererii de apă în viitor, constă în instalarea a circa 7 km de conductă magistrală nouă de 600 mm diametru care o dublează pe cea existentă de 800 mm diametru pe anumite secțiuni critice. La finalizare, cele două magistrale paralele vor avea un

grad

sporit de securitate. Când

apar

defecțiuni majore, repararea magistralei

existente va

fi realizată de către RA.C Satu i\fare din

veniturile

curente.

(2)

Înlocuirea unui număr de conducte de oțel, valve și fitinguri de diametre diferite în

anumite

secțiuni ale magistralei de apă;

(3)

Vor fi săpate din nou

și

reechipate un număr de 15 puțuri care în prezent nu functionează. Acest lucru va asigura o capacitate de extracție a apei brute de 63.000 m 3

/zi

(circa

730 1/s). Aceasta va

satisface

cererea maximă previzionată cu o capacitate de rezervă de 50%.

Componenta

A.2:

(STAP)

Reabilitarea sta,tiei

de

tratare a apei potabile de la Martinești

STAP i\fartinești se

află

în partea de nord-est

a

orașului Satu i\fare

și

a fost dată în folosință în anul 1970. Stația a fost proiectată teoretic pentru o capacitate de

1.300

1/ s dar, datorită stării precare a echipamentelor, aceasta poate atinge o

capacitate maximă de 1.000

1/ s .

Stația, care

este

proiectată pentru eliminarea fierului și magneziului din apă, se află

într-o

condiție precară

și

nu îndeplinește

parametrii prevăzuți de Directiva

UE

pentru

Apă

Potabilă 98/83/EC. Sunt necesare investiții majore. Având în vedere o reducere a cererii de apă în viitor, s­ a prevăzut reabilitarea parțială a stației. Capacitatea de tratare va

fi

redusă la 600

1/ s (52.000 m 3 / zi)

și

este propusă înlocuirea componentelor defecte

ale

filtrelor,

a

conductelor grav afectate

și

a stației vechi de pompare. Echipamentele de dozare a substa , ntelor chimice

vor

fi îmbunătă ' tite.

B)

Reabilitarea sistemului de colectare și tratare a apei uzate

Componenta B.1:

Reabilitarea sistemttltti

de

canaliZf1-re

Sistemul de colectare

și

tratare a apei uzate deservește 85% din populația actuală a orașului Satu Mare. Cu excepția

unei zonț

restrânse, sistemul

este unul combinat de apă uzată și ape pluviale. Sistemul de canalizare va fi extins între

anii

2007 si 2020 când toată apa uzată produsă de oraș va fi colectată și epurată. Compania de apă va realiza această investiție din surse

. proprii. Un control

.

CCTV

a

identificat

deja

defecțiunile

majore

dintr o

conductă

principală. Infiltrațiile sunt de

asemenea

mari (în proporție de circa 40% în unele colectoare)

și,

în unele zone, s-a infiltrat nisip fin în conducte ceea ce determină probleme în

functionarea statiei de tratare a apelor uzate .

În măsura JSPA

vor

fi

irn:fose urmă ' toarele activ ' ităti:

'

-

Studiu de fezabilitate complet pentru reabilitarea sistemului de canalizare. Acesta va include o reanalizare a controlului CCTV efectuat anterior și un nou control, în special pentru acele conducte situate sub nivelul pânzei freatice, a căror stare este cunoscută ca fund precară și reprezintă sursa unor infiltrații semnificative; o analiză hidraulică a sistemului pentru determinarea debitelor de vârf în conductele principale; o evaluare a metodelor alternative de reabilitare; selectarea celei mai avantajoase soluții din punct de vedere cost-eficiență; prioritizarea lucrărilor de reabilitare

și

proiectul detaliat;

-

Reabilitarea sectiunilor importante ale sistemului de canalizare în concordantă cu concluziile s '

tudiului de fezabilitate sus-mentionat. O sumă totală de

' 6 milioane de Euro a fost alocată pentru această rea ' bilitare;

-

Reabilitarea stațiilor de pompare din sistemul de canalizare, înlocuirea echipamentelor de pompare cu o vechime de 20 până la 30 de ani.

Componenta B.2:

Reabilitarea Stației de Epurare a Apelor Uzate (SE.AU)

Stația de epurare a apelor uzate din Satu Nfare este așezată pe malul de nord al

râului Someș. Aceasta se îndeplinește

standardele 91/271/EEC.

află într-o stare precară iar apa uzată tratată aici nu impuse

de

către

Directiva

pentru

apa

uzată

În ceea ce privește

încărcarea

hidraulică,

SE.AU a fost proiectată să trateze un debit pe vreme uscată de până la 1OOO 1/s (86.400 m3 / zi) și un debit de apă pe timp de ploaie de 2.1001/s, dar nu poate in prezent sa trateze mai mult de 7001/s datorita unor limite de ordin hidraulic (60.480 m 3

/zi). Ținînd cont de reducerea consumului de apă, SE.AU va fi reabilitată pentru a epura un debit estimat pe vreme uscată de

aprox. 37.000 m

3

/zi (428 1/s) . Debitul orar maxim pe vreme uscată va fi de 648 1/s.

În ceea ce privește

încărcarea biologică,

stația va fi reabilitată pentru circa 180.000 populație echivalentă. Se estimează ca 88% din încărcarea de BOD să provină de la populație, 9 % de la operatorii industriali, iar 3 % de la instituții.

Datele referitoare la încărcările hidraulică

și

biologică se bazează pe valorile

estimate pentru anul 2020 ținăndu-se cont de reducerea consumului de apă și reducerea infiltratiilor în conductele de canalizare.

'

În general, reabilitarea stației implică înnoirea completă a tuturor echipamentelor mecanice

și

electrice ale statiei si înlocuirea tuturor st:1.ucturilor de otel. De

asemenea, sunt necesare repa ' rații '

minore la contrucții

și

clădiri. Este p ' ropusă

înlocuirea instalațiilor mecanice și electrice defecte în partea de admisie a stației,

:

dcca.ntc'.are, bazine de aera1e și ferment:1.toare de nămol. Vor fi instalate prese noi de nămol, un îngroșător nou de nămol și pompe suplimentare de nămol pentru

eliminarea

nămolului într-o manieră acceptabilă din punctul de vedere al

_

protecției mediului. Va exista o nouă uzină care să producă curent lectric cu ajutorul surplusului de gaz provenit de la fermentatoarele de nămol. In prezent SEAU Satu 1fare este operată manual și nu dispune de sistem central de monitorizare. Va fi instalat un nou sistem SCADA pentru monitorizarea și automatizarea unor părt , i ale stat , iei.

Stația de epurare a apelor uzate va îndeplini standardele stabilite de Directiva pentru Ape Uzate pentru descărcarile în cursuri de ape non-sensibile (tratament secundar). În prezent nu este propusă o tratare suplimentară pentru eliminarea nutrienților. Reabilitarea statiei va include posibilități pentru continuarea în viitor a procesului de modernizare penttu a fi îndeplinite cerințele de descărcare în cursuri de ape sensibile, dacă acest lucru va fi necesar. Există spațiu suficient pentru extinderea

în viitor a treptei biologice a stației, în vederea

realizării procesului de nitrificare și denitrificare pentru reducerea cantității totale de azot. Cantitatea de fosfor poate fi redusă prin tratament chimic. Facilitățile de tratare a

nămolului vor

fi

de asemenea îmbunătătite.

'

Date fiind unele incertitudini în ceea ce privește cantitățile și calitatea apelor uzate (datorate și necesității de finalizare a studiului de fezabilitate menționat anterior pentru sistemul de canalizare) va fi realizată o analiză a încărcării hidraulice și biologice înaintea elaborării documentelor de licitație relevante.

CI

Asistența tehnică pentru achiziții și

implementarea

proiecftt!tti

Pregătirea documentelor de licitație 1

Această etapă va cuprinde:

Consultanță pentru companie în ceea ce privește folosirea echipamentului de realizare a planurilor, de modelare a rețelei și a sistemului GIS în scopul realiză1ii unui inventar corespunzător al componentelor aferente sistemelor de alimentare cu apă și canalizare;

-

Analizarea cererii de apă pentru stația de tratare a apei potabile;

I

-

Realizarea unui control suplimentar al canalizării cu sistem CCTV (în special al colectoarelor de diametre mari și a celor aflate sub pânza de apă freatică) și analizarea rezultatelor controlului; stabilirea componentei de reabilitare a sistemului de canalizare din ;măsura ISP .A.

cu ajutorul modelului de rețea de canalizare și stabilirea necesităților viitoare de dezvoltare a sistemului de către compania de utilități;

1

U!1ele echip mente vor fi achiziționate în cadrnl contractulni de servicii fiind necesare pentru pregătirea documentelor de licitație de lucrări. Aceste echipamente vor intra

În

proprietatea companiei de utilități. Aceste echipamente includ unitate de detectare a scurgerilor, echipamente G1S și de modelare rețele și mașina automată de prelevare a probelor de apă uzată .

Evaluarea necesităților de reabilitare a sistemului și a metodelor optime, precum și stabilirea componentei de canalizare din măsura ISP.A., pe baza investigațiilor efectuate asupra sistemului de canalizare;

Analizarea

încărcării

hidraulice

și

cu

poluanți

pentru

SEAU

(inclusiv instalarea unui dispozitiv de înregistrare permanentă a debitului în stație și a unui echipament automat de prelevare a probelor; livrarea echipamentului adecvat de analiză a probelor de apă uzată; inventarul debitelor de ape uzate provenite de la industrie și contribuția apelor uzate industriale la îincărcarea hidraulică și biologică). Aceasta analiză va asigura ca proiectul final să prevadă soluția cea mai bună posibilă pentru modenizarea stației cu treapta terțiară în viitor, când va fi necesar;

Elaborarea

documentelor de licitație pentru contractele de proiectare și constructie aferente statiei de tratare a apei potabile si statiei de epurare a

uzate

elaborarea

documentelor

'

'

.,

'

apelor

și

proiectului detaliat și a

de licitație

pentru contractele de reabilitare a magistralelor

de apă și a rețelei de canalizare;

Consultanță pentru Unitatea de Implementare a Proiectului (UIP) în ceea ce privește licitația, evaluarea ofertelor și adjudecarea contractelor.

Asistența

pentru

probleme

specifice

legate

de

proiect,

inclusiv

îndeplinirea

conditionalitătilor

de la Art. 8

Îndrumarea

și

pregătirea

UIP

pentru

elaborarea

unei

strategii

pent1u depozitarea ecologică a nămolului;

Îndrumarea și pregătirea companiei de apă/UIP pentru realizarea unui plan pentru monitorizarea apelor uzate indust.riale

și

introducerea sistemelor de pre-tratare de către operatorii industriale;

Îndrumarea și pregătirea UIP pentru realizarea unui Plan de Management pentru Iv1ediu;

Sprijinirea UIP în pregătirea rapoartelor referitoare la progresul proiectelor și îndeplinirea indicatorilor de performanță.

C)

II Superoizarea pe parcursul implementării:

la amplasamentul unde va fi implementat a proiectul va fi prezent un inginer supervizor, care

V3

superviza implementarea lucrărilor și va acționa ca inginer FIDIC pentru cele trei contracte de lucrări prevazute. Inginerul supervizor va asista compania de apă/UIP la următoarele

activităti:

'

Avizarea

documentelor

de

licitație

pentru

lucrări

și

urmanrea

ca

acei contractori desemnați să îndeplinească toate obligațiile cu privire la realizarea manualelor de operare și la pregăttrea personalului companiei de apă în vederea exploatării infrastructurii nou construite/ reabilitate;

Elaborarea unei strategii de exploatare

și

întreținere în scopul optimizării managementului echipamentelor;

Referitor la rețeaua de canalizare,

acordarea

de asistență companiei de apă pentru

utilizarea

metodologiei

pentru

finalizarea

modelului

GIS

pentru sistemul de canalizare; acționează împreună cu contractorul sistemului de canalizare pentru investigarea infiltrațiilor

si

realizarea lucrărilor de remediere pentru a

se

atinge

valoarea optimă

prevăzută în contract;

Analizarea

planului de dezvoltare la

sfârșitul

perioadei de implementare a măsurii ISPA pentru

reevaluarea

costului global

aferent

conformării cu Directivele

UE

în domeniul apei potabile

și

apei uzate.

C.III

Publicitatea

proiectttllli:

aceasta va

acoperi atât

publicitatea pentru contribuția

UE

la măsura ISPA, cât

și

campania de conștientizare

a

publicului în ceea ce

P

riveste îmbunătătirea calitătii serviciilor ca u1mare a investitiilor realizate. Această

.,

'

'

'

acțiune va ajuta

la

obținerea acordului

populației în ceea ce privește creșterea

tarifelor.

În cadrul măsurii ISPA 2002/RO/16/P/PA/012 va fi acordată

asistență

Regiei Autonome Comunale

Satu

fare pentru îmbunătățifea performanțelor financiare și operaționale

(prin

participarea la programul de Imbunătățire

a

Performanțelor Financiare și Operaționale) la nivelul unei companii moderne de utilități publice.

7.

Obiective

Obiectivul

general

al

măsurii este îmbunătățirea infrastructurii de mediu din Satu

:Mare,

oraș situat în România, țară candidată la aderarea la Uniunea Europeană, cu scopul de a

îndeplini

obligațiile stabilite

în

cadrul Parteneriatului de Aderare.

Măsura

este în conformitate cu prioritățile

strategiei

ISPA pentru sectorul de mediu, care vizează în principal orașe cu peste 100.000 locuitori.

7.1.

Măsura urmărește să realizeze următoarele obiective:

În ceea ce privește

componenta

de apă

potabilă:

asigurarea pentru locuitorii orașului Satu

fare a unui serviciu de calitate în ceea ce privește furnizarea apei potabile, care să îndeplinească cerințele Directivei pentru

Apă

Potabilă 98/83/EC;

furnizarea continuă

și

la presiune normală a

apei

ș1

evitarea

contaminării rețelei de distribuție a apei potabile;

reducerea

folosirii

ineficiente și

a

pierderilor de apă; îmbunătățirea sănătății populației

orașului;

reducerea costurilor de exploat:ire,

întreținere-

ș1

repar?.re

a flstemului

de furnizare a apei potabile.

În ceea ce privește

componenta

de

apă 11zatd:

conformarea la standardele de epurare Oa nivel de

treaptă

secundară) prevăzute de Directiva pentru Ape

Uzate

91/271/CEE;

îmbunătățirea calității apei cursului de

apă

receptor, râul

Someș;

depozitarea

ecologică

a

nămolului

în

conformitate

cu

Directiva

UE 86/278/CEE;

eliminarea infiltrațiilor de

apă

din pânza freatică în

sistemul

de canalizare;

reducerea

pierderilor de apă canalizată

în pânza de

apă

freatică și a inundatiilor cu apă uzată a zonelor rezidentiale;

'

'

eliminarea descărcărilor de apă uzată în cursurile de apă din vecinătatea

orașului.

7.2.

Indicatori fizici

Indicatorii cheie, așa cum sunt prezentaµ m tabelul următor,

vor

fi utilizați pentru monitorizarea progresului fizic al implementării proiectului. Deoarece contractorul va realiza proiectul final pentru unele componente ale măsurii, unele cantități precum lungimea și altele prezentate în tabelul următor sunt indicative.

Va

fi

realizată

o

listă

finală

a

indicatorilor

fizici

în

scopul monitorizării de îndată ce

va

fi finalizat proiectul diferitelor componente.

Indicatori fizici

valoare unitară (m 3

,m,

nr)

Volum

A. Componenta de apă

Conducte de

apă

brută

m

7.300

Reabilitarea filtrelor

m2

2.800

Echipament

instalat in

stație

Valve,

porți

Nr.

273

Pompe

Nr.

5

B. Componenta de apă uzată

Echipamentul instalat în statie si statiile de

pompare:

Rezervoare de decantare primară

Nr.

4

Bazine de aerare

Nr.

3

Rezervoare de decanatare

secundară

Nr.

2

Fermentatoare de nămol

Nr.

3

Centrala termică și electrică

Nr.

1

Prese de nămol

Nr.

3

Pompe de nămol

Nr.

8

Sistem SCADA

Nr.

1

Conducte reabilitate

lvf

I

12.000

m

Pompe de apă uzată instalate

Nr.

52

8.

Indicatori de performanță

Indicatori de performanță

Inainte de ISPA

După ISPA

După finalizarea planului de dezvoltare de

catre RAC (2020)

A. Componenta de apă

Statia

nu

îndeplinește

stan '

dardele de apă potabilă

(zile pe an)

,...

.'.)

213

2

o o o

o o o

Pierderi

din

sistemul

de

distributie a apei (% din apa distribuită) *

35%

28%

20%

B. Componenta de apă ttzată

Statia

nu

îndeplinește stan '

dardele pentru efluent (zile

pe an)

346

365

o o

o o

Populația conectată la sistemul de canalizare

(%

din total)

85%

85%

100%

Infiltratii în sistemul de canaliza '

re (% din debitul total

pe vreme uscată)

41%

30%

20%

-

Fier

-

I\Iagneziu

-

Altele

-

CBOS

-

ss

* vor fi definiți indicatori specifici de reducere a scurgerilor în scopul monitorizării

9.

Program de lucru

Categoria lucrării

Data de începere

Data de execuție

Studiu de fezabilitate:

Lucrări de alimentare cu apă

2000

martie 2002

Stația de epurare apă uzată

2000

martie 2002

Canalizare

Iunie 2003

iunie 2004

Analiza economică

septembrie 2001

august 2002

.Analiza financiară

septembrie 2001

august 2002

Studiu de unpact asupra mediului

februarie 2002

aprilie 2002

Studii de proiectare

iunie 2003

iulie 2004

Asistenta tehnică pentru investig ' area retelei de canalizare

Șl

a

'

statiei

de

epurare

'

iunie 2003

decembrie 2003

Documentații de licitatie

noiembrie 2003

octombrie 2004

Achiziție teren

Teren detinut de Primăria Satu l\fare

Construcție

mai 2004

decembrie 2007

Faza operațională

ianuarie 2008

10.

Analiza cost-beneficiu din punct de vedere economic și social

Principalele beneficii rezultate ca urmare a realizării obiectivelor menționate au fost cuantificate, pe componente, prin luarea în considerare a următoarelor elemente:

-

Acceptarea de către populație a plății unor tarife mai mari;

-

reducerea costului asistentei de sănătate;

'

-

reducerea costurilor de exploatare, întreținere și reparare, și

-

pentru componenta de apă potabilă, întreruperea furnizării apei în timpul căderilor în sistem.

Pe

baza

acestor

beneficii,

analiza

economică

arată

următoarele

rate beneficiu/ cost și rate de rentabilitate (pentru o rată de actualizare de 5%):

Componenta

.

Profitabilitatea

i::

.

•

Rata beneficiu/ cost

Rata de rentabilitate (%)

Apă

1.40

8.6

Apă uzată

0.80

2.6

În timpul fazei de construcție, care este estimată la 44 de luni, vor fi create 150 de. locuri cic mund directe și 150 indirecte.

Nu se estimează

econoffill substanțiale datorate forței de muncă în timpul fazei de exploatare.

13. Costuri și asistență (euro)

Defalcare indicativă a costurilor pe componente (în Euro)

ARTICOL

I

COST TOTAL

COMPONEN TA DE APĂ

(33%)

COMPONENTA APĂ UZATĂ

(67%)

DE

Cheltuieli

planificare/ proiectare

1.227.000

440.000

787.000

Achizitionarea

terenul ' ui

Teren deținut de municipalitate

Pregătire amplasament

1. 724.000

598.000

1.127.000

Lucrări principale

14.968.000

5.187.000

9.781.000

Echipamente și instalații pentru stație

12.755.000

4.420.000

8.335.000

Asistență tehnică

1.311.000

454.000

856.000

Supervizarea în timpul

implementării

2.205.000

333.000

1.872.000

heltuieli neprevăzute (1) Fizice

De preț

1.698.000

1.398.000

566.000

460.000

1.132.000

938.000

Taxe publice și impozite

Costurile sunt calculate fără TVA și alte taxe

Altele (echipamente de laborator)

69.000

69.000

TOTAL

li

37 .355.000

li

12.459.ooo

11

24.897 .OOO

I

I

(1) Justificate corespunzător și aplicându-se doar activităților menționate.

Costuri și asistență ISPA

Cost total

::::ontribuți1

sector privat

Cheltuieli neeligibile

Total

cheltuieli eligibile

Asistent , ă ISPA

Rata asistență

%

37.355.000

-

-

37.355.000

26.522.050

71

Rata de asistentă:

pentru rata de asistență propusă, veniturile companiei de apă vor acoperi costurile de operare si întreținere, serviciul datoriei și realizarea de investiții suplimentare în sistemul de canalizare.

ANEXA

Nr.

!! ")

*)

Anexa

nr.

11

este

reprodusă

în

facsimil.

ANEXA

Nr.

!!! ")

*)

Anexa

nr.

111

este

reprodusă

în

facsimil.

Sectiunea a II-a

'

Angajamente

(1)

Comisia

implementează cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general

al

Comunității Europene, pe baza memorandumului de finanțare care

va

fi încheiat între Comisie

și

țara beneficiară.

Totuși, angajamentele

bugetare

anuale

referitoare la

asistența acordată

măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele două moduri:

(a)

Angajamentele penu1.1 măsurile finanțate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regulă generală

și sub

rezerva punctului

(b),

să fie efectuate în rate

anuale.

Angajamentele

pentru prima rată anuală

vor

fi făcute de către Comisie la semnarea memorandumului de finantare referitor la măsură.

'

Acest angajament nu va depăși totalul plății în avans, prevăzută la secțiunea III (2) de mai

JOS,

și al asistenței financiare nerambursabile pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanțare.

Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul financiar inițial sau revizuit al măsurii.

Acestea vor

fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an

financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discutie, cu conditia ca cheltuielile

preconizate pentru

anul

viitor să le justifice și că progresu '

l lucrărilor

' demonstrează că

proiectul avansează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.

(b)

Pentru măsurile cu

o

durată mai mică de 2 ani

și

pentru care asistența Comunității nu de pășește 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80

%

din totalul asistenței acordate poate fi făcut când Comisia semnează memorandumul de finanțare referitor la măsură.

Diferența va fi angajată în condițiile în care progresul lucrărilor demonstrează că proiectul înaintează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.

(2)

. Cu excepția cazurilor deplin justificate, asistența angajată pentru o măsură la care lucrările fizice

nu au început în intervalul de 2 ani de la data

semnării

de către Comisie a

11emorandumului de finantare referitor

la

măsură, va fi anulată.

'

În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util țara beneficiară și autoritatea desemnată atunci când există riscul unei anulări.

Sectiunea a III-a

'

Plăti

'

(1)

Plățile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plăți intermediare sau a diferenței finale.

Plățile intermediare și plata diferenței finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate și plătite, care trebuie susținute de facturi primite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

(2)

Plățile în avans

Ca

o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenței acordată prin ISPA, așa cum a fost inițial decis, va fi plătit autorității desemnate așa cum este definită la paragraful (9).

Avansul este, ca regulă generală, transferat în următoarele moduri:

o primă tranșă de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când țara beneficiară semnează memorandumul de finantare;

'

diferența este plătită după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrări.

Abaterile de la această regulă generală trebuie aprobate pnntr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finantare referitor la măsură.

'

Întregul avans sau părți din acesta trebuie returnate de autoritatea desemnată, menționată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuieWor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenței acordată de către Comunitate.

(3)

Plăti.le intermediare

Plătile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea aces '

teia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare și vor fi făcute pentru a rambursa cheltuieWe efectuate și certificate, sub rezerva următoarelor condiții:

țara beneficiară a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici și financiari și conformitatea acesteia cu memorandumul de finanțare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiții specifice referitoare la asistență;

s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observațiilor ș1 recomandărilor autorităților de inspecție naționale

și/

sau comunitare;

n fost it1dicate măsurile luate pentru corectarea orid.ror probleme tehnice, financiare și legale care au apărut;

-

a fost analizată orice îndepărtare de la planul financiar inițial;

-

au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea măsurii.

Țara beneficiară va fi informată de Comisie dacă nu a indeplinit una din condițiile stipulate mai sus.

Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plată și pentru rapoartele de progres fizic

și

financiar.

(4)

Țările beneficiare trebuie să se asigure că solicitările de plată sunt înaintate Comisiei, ca regulă generală, de 3 ori pe an, până la 1 martie, 1 iulie

și

1 noiembrie cel mai târziu.

(5)

Suma totală a plăților efectuate conform punctelor

(2)

și (3) nu trebuie să depășească 80 % din totalul asistenței acordate. Comisia poate crește acest procent până la 90 %

în

cazuri justificate.

(6)

Plata diferenței finale din asistența acordată de către Comunitate.

Plata

diferenței

finale

din

asistența

acordată

de

către

Comunitate,

calculată

pe baza cheltuielilor certificate și într-adevăr efectuate, va fi făcută dacă:

-

măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale;

-

măsura a îndeplinit condițiile sale specifice, cum sunt menționate în memorandumul de fi.nantare;

'

-

raportul final mentionat în sectiunea a V-a a fost înaintat Comisiei;

'

'

-

autoritatea desemnată sau organismul menționat în paragraful

(2)

a înaintat către Comisie o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limită de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanțare;

'

'

J

-

tara beneficiară certifică Comisiei că informatiile furnizate în cererea de plată si în raport sunt corecte;

tara beneficiară a transrrus Comisiei declaratia mentionată în apendicele B la anexa nr.

I ' II.4,.

'

'

-

toate măsurile de informare

și

publicitate stabilite de Comisie în anexa nr. III.6 au fost implementate;

-

când managementul ajutorului acordat pentru o măsură este conferit agențiilor de implementare din țările beneficiare în sistem descentralizat, țările beneficiare furnizează Co1:llisiei toat țnformațiile necesare pentru a veri.fi.ca dacă regulile Comunității privind aduzi e publice au fost incJeplinite, în speciai cele care privesc publicarea anunțurilor de

licitație -

și

transmiterea rapoartelor de evaluare

a

ofertelor și de adjudecare a contractului, și că au fost respectate toate condițiile specificate în memorandumul de finanțare.

(7)

Dacă raportul final menționat mai sus nu

este

transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finală de terminare a lucrărilor și de efectuare a plăților, astfel cum este specificat în memorandumul de finanțare, partea de asistență care reprezintă diferența finală pentru acea măsură va fi anulată.

(8)

Cererile pentru plățile intermediare și pentru plata finală prezentate de țara beneficiară sunt însoțite de o declarație a Responsabilului Național cu Autorizarea, care specifică numai plățile legate de cheltuielile susținute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativă și care sunt conforme cu prevederile care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISP.A, astfel cum sunt specificate în anexa nr. III.2.

(9)

Toate

plățile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum de finanțare vor fi făcute către o entitate centrală, Fondul Național, desemnat de țara beneficiară să primescă asemenea plăți. Ca regulă generală, plățile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont bancar desemnat de țara beneficiară, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri valide și complete de plată. Acest termen limită nu se aplică pentru plata avansului. Fondul Național trebuie să transfere cât de repede posibil și în totalitate contribuția ISPA către organismele responsabile cu implementarea.

(10)

Fondul Național, condus de Responsabilul National cu Autorizarea (RNA),

va

avea întreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul țarii beneficiare.

RNA

va

fi, de asemenea, responsabil penu-u returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat.

Responsabilitățile Responsabilului Național cu Autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înțelegere încheiat între Comisie și țările beneficiare.

Secțiunea a IV-a

Folosirea euro

(1)

Sumele cuprinse în cererile pentru asistență, împreună cu planul de financiar relevant, vor

fi

prezentate în euro.

(2)

Sumele privind as1st nța și planurile de finanțare aprobate de Comisie

vor

fi

exprimate

în

euro.

(3)

Declarațiile de cheltuieli care justifică cererile de plată corespunzătoare trebuie exprimate în euro.

Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabilă a Comisiei aplicabilă pentru luna în care decfa.rația d

cheltuieli a fost

î:-·:trcgistrată

în documentele contabile ale autorităților responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor

menționate în articolul 1 (2) din Reglementarea

Comisiei

2

http:/

/europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm

Sectiunea a VI-a

'

Amendamente la memorandumul de fi.nan.tare

'

(1)

Dacă cheltuiala publică

sau

echivalentă într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificată init , ial, asistent , a acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depăsească

suma

maximă stabilită în memorandumul de finantare.

'

'

O schimbare a ratei

asistent

,

ei Comunităt

,

ii

fa ' tă de rata acordată ini ' tial sau fat , ă de asistent , a

financiară nerambursabilă maximă va necesita o modificare a memorandumului de finantare

conform procedurilor descrise în paragraful

(3).

'

(2)

Dacă atunci când planul de finanțare al unui proiect

este

amendat, angajamentele și/ sau plățile Comunității depășesc deja sumele menționate în planul de finanțare amendat, Comisia va

opera

ajustările

necesare

ținând

seama

de

suma

supraangajată

sau

supraplătită,

când autorizează prima operație financiară

(angajare sau

plată) după acel amendament.

(3)

Orice amendament la memorandumul de finanțare se

va

face în conformitate cu următoarele proceduri:

(a)

amendamentele care impun o modificare substanțială a obiectivelor sau caracteristicilor proiectului

sau

o

schimbare

substanțială

în

planul

de

finanțare

sau

în

programul cheltuielilor, trebuie făcute printr-un memorandum de finanțare, ca răspuns la solicitarea

,

tării beneficiare sau la init ' iativa Comisiei după consultarea cu t '

ara beneficiară. Defin ,

itia modificării "substanțiale" este dată în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor.

(b)

în cazul unor altor

amendamente,

țara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia trebuie va face observatiile necesare sau îsi va transmite acordul în cel mult

20 de zile lucrătoare de la primirea

'

propunerii. Amen '

damentul va fi adoptat după ce

Comisia și-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.

(c)

nici o modificare în cheltuiala anuală, mai mică de 25

%

din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare

substanțială

a planului de finanțare și a programului de cheltuieli.

Sectiunea a VII-a

'

Controlul financiar

(1)

Un audit financiar corespunzător, intern și extern va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele de audit internat , ionale acceptate, de către autorităt , ile nat , ionale competente de control financiar, care trebuie să fie independente pentru a-și putea desfășura funcția. În fiecare an un plan de audit și un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispoziția Comisiei.

(2)

Fără a prejudicia verificările efectuate de țările beneficiare, serviciile Comisiei și Curtea

Auditorilor

pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanți autorizați corespunzător, să

efectueze pe teren audituri tehnice ș1 financiare, inclusiv verificări pnn sondaj ș1 audituri finale.

(3)

Țara beneficiară trebuie să se asigure că, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanții ei corespunzător autorizați și/ sau Curtea Auditorilor efectuează verificări, aceste persoane au dreptul să inspecteze pe loc toate documentațiile relevante și care au legătură cu elementele finanțate prin memorandumul de finanțare. Țările beneficiare trebuie să sprijine serviciile Comisiei și Curtea Auditorilor să își efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA.

(4)

Implementarea

detaliată

a

prevederilor

principiilor

controlului

financiar,

împreună

cu înțelegerile de cooperare și coordonare a programării și metodologiei controlului, între Comisie și țările beneficiare sunt specificate în anexa nr. III.4.

Sectiunea a VIII-a

'

Recuperarea plăților necuvenite

(1)

Dacă implementarea unei măsuri nu justifică fie o parte, fie toată asistența alocată, Comisia va conduce o examinare completă a cazului, în special cerând țării beneficiare să își facă cunoscute comentariile, într-un interval specificat de timp

și

să corecteze orice neregulă.

(2)

Ca urmare a examinării menționate la paragraful (1), Comisia poate reduce, suspenda sau anula

asistența

referitoare

la

măsura

în

cauză,

dacă

examinarea

dezvăluie

nereguli,

o combinare

necorespunzătoare

a

fondurilor

sau

neîndeplinirea

uneia

dintre

condițiile specificate în memorandumul de finanțare și în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condițiile de implementare a măsurii și pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenței implică recuperarea sumelor plătite.

(3)

Când Comisia consideră că o neregularitate nu a fost corectată sau că o parte ori întreaga operațiune nu justifică fie numai o parte, fie întreaga asistența acordată acesteia, Comisia trebuie să examineze corespunzător

cazul și să solicite țării beneficiare să își înainteze observațiile într-o perioadă specificată. După examinare, dacă țara beneficiară nu a luat măsurile corective necesare, Comisia poate:

(a)

să reducă sau să anuleze orice avans;

(b)

să anuleze o parte sau întreaga asistență acordată măsurii.

Comisia va hotărî măsura corectoare ținând cont de natura neregulii

și

de existența oricăror. deficiențe în sistemele de management și control.

(4)

Orice suma plătită greșit trebuie returnată Comisiei de autoritatea definită la paragraful (9) din secțiunea

a III-a. Dacă această autoritate

nu returnează

suma

datorată

Comisiei,

țara beneficiară trebuie să ramburseze aceasta sumă Comisiei. Dobânda aplicată conturilor pentru întârzierile de plată trebuie aplicată sumelor nereturnate

în

conformitate cu regulile specificate

în

Reglementarea financiară care guvernează bugetul Comunității.

Secțiunea a IX-a Managementul

(1)

Comisia trebuie să ceară țărilor beneficiare:

(a)

să stabilească începând cu data de 1 ianuarie 2000, dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management și control care asigură:

implementarea corespunzătoare a asistenței acordată prin acest memorandum de finanțare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid;

separarea funcțiilor de management și control;

că declarațiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte și provin dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;

(b)

să verifice regulat că măsurile finanțate de Comunitate au fost corect realizate;

(c)

să prevină neregulile și să ia măsuri împotriva acestora;

(d)

să recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijenței.

(2)

Sistemele de management și control ale țărilor beneficiare trebuie să furnizeze un sistem corespunzător de audituri, cum este definit în apendicele A la anexa nr. III.4, pentiu a permite în special:

regularizarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrările contabile ș1 cu documentele justificative de la diferitele niveluri administrative;

-

verificarea transferurilor fondurilor Comunitare disponibile și ale altor fonduri;

P

examinarea

planurilor tehnice și financiare ale proiectului, a rapoartele de progres, rocedurile de licitatie si contractare la diferitele nivele administrative.

'

'

Sectiunea a X-a

'

Monitorizarea

Țările beneficiare și Comisia vor asigura implementarea ș1 monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:

(1)

Înființarea comitetelor de monitorizare trebuie să aibă loc în urma unei înțelegeri între țările benefiCÎare implicate și Comisie. Autoritățile și organismele desemnate de țara beneficiară, Comisie și, unde este cazul, BEI și/ sau alte instituții cofinanțatoare, vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în asemenea comitete și autoritățile regionale sau locale și societățile private, în cazul în care acestea au competența necesară pentru executarea unui proiect și dacă sunt direct implicate în acest proiect.

(2)

1-vionitorizarea va fi făcută pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, de verificare prin sondaj

și,

dacă este necesar, prin înființarea unor comitete ad hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului

și

la

obiectivele

acestuia. Aceștia vor fi stabiliți în așa fel încât să arate stadiul atins în executarea măsurii în relație cu planul și obiectivele propuse inițial, și progresul realizat în domeniul managementului

și

în

alte

probleme legate de acesta.

(3)

(a)

Pentru fiecare măsură, coordonatorul

național ISP.A. trebuie să

înainteze

Comisiei rapoarte de progres în ultimele de 3 luni până la sfârșitul fiecărui an inrreg de implementare.

(b)

Pentru întâlnirile comitetelor de monitorizare, coordonatorul național ISP.A. trebuie să înainteze

rapoarte

de

progres

conform

modelului

standard

furnizat

de

Comisie. Raportul trebuie

să

intre în posesia

Comisiei

cu 15 zile lucrătoare înaintea întâlnirii programate.

(4)

Pe baza rezultatelor monitorizării și ținând

seama

de observațiile comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele

și

condițiile de

acordare

a asistenței aprobate inițial, ca și planul de finanțare prevăzut, dacă este necesar, la propunerea țărilor beneficiare.

Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcție

de

natura

si

importanta lor.

'

'

Sectiunea a XI-a Transparența în ' adjudecarea contractelor

(1)

Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziții sau servicii,

va

respecta principiile cheie stabilite în Titlul IX din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Uniunii Europene.

(2)

(a)

Participarea la procedurile de licitație trebuie

să

fie deschisă și pe baze

egale

pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul

și

tuturor persoanelor fizice sau juridice din țările beneficiare ISP

A

și

din Cipru,

l\falta

și

Turcia;

Prin urmare, se va cere ofertanților să își declare naționalitatea

și

să prezinte în sprijinul

acesteia

probe normal

acceptate

de propria legislație.

(b)

În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanțarea de la instituții financiare internaționale

și

după

o

examinare făcută din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naționalilor unor terțe țări să participe la licitația pentru contracte.

(3)

(a) Țările

beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura

o

participare cât mai mare. Pentru aceasta și când valoarea contractelor o cere, ele trebuie să asigure publicarea în avans a invitației de participare la licitație în Jurnalul Oficial al Comunității Europene și în

„Moniton1l

Oficial" din țările benefir:i:ue.

(b)

Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii și specificații tehnice care pot să

limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din țările membre sau din tările beneficiare.

'

(c)

În plus, informația trebuie lansată pe Internet într-o formă transparentă.

(4)

Procedurile detaliate privind licitațiile și contractele sunt stabilite în Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual înființat pentru programul Phare.

Secțiunea a XII-a

Transparența în contabilitate și în rapoartele proiectelor

Țara beneficiară trebuie să se asigure că, pentru măsura la care se referă memorandumul de finanțare, toate organismele publice sau private implicate în managementul și implementarea operațiunilor au fie un sistem separat de contabilitate, fie o codificare contabilă adecvată a tuturor

tranzactiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie si de către autoritătile național ' e de control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie s ' ă se asigure că toa '

te

cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauză.

Autoritățile responsabile vor asigura accesul la toate documentele

justificative cu pnvire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani efectuarea ultimei plăți pentru proiectul respectiv.

Sectiunea a XIII-a

'

Evaluarea ex-post

Prin evaluarea ex-post se vor analiza atât utilizarea resurselor, cât și randamentul și eficiența asistenței și a impactului său, precum și factorii ce contribuie la succesul sau eșecul implementării măsurilor, realizărilor și rezultatelor.

După finalizarea măsurilor, Comisia și țările beneficiare vor evalua modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv randamentul și eficiența utilizării resurselor.

Evaluarea

va cuprinde și impactul real al implementării lor pentru a se stabili dacă obiectivele inițiale au fost atinse. Printre altele, această evaluare se va referi și

la

contnbuția măsurilor la implementarea

politicilor

Comunitătii în domeniul mediului sau contributia acestora la politicile privind reteaua Trans -

'

•

'

'

Europeană extinsă și transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua și impactul măsurilor

asupra mediului.

Anexa 111.2 Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanțate prin ISPA

Secțiunea

I

Domeniul cheltuielilor

ISP.A. acordă asistență penuu următoarele măsuri:

(1)

Proiecte de mediu care dau posibilitatea țărilor beneficiare să se alinieze la cerințele legilor Comunității privind protecția mediului și cu

obiectivele

Parteneriatului de Aderare;

(2)

Proiectele de infrastructură în transport, care promovează

o mobilitate susținută

ș1,

m particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei nr. 1692 / 96 / CE 3

și

cele

care

permit

țărilor

beneficiare

să

se

conformeze

obiectivelor Parteneriatului de

Aderare;

acesta include interconectarea

ș1

interoperabilitatea rețelelor naționale ca și rețelele transeuropene și accesul la

aceste

rețele;

(3)

Studii preliminare, evaluări și măsuri de asistență tehnică inclusiv

acțiunile

de informare și publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistență tehnică și administrativă

în

beneficiul mutual al Comisiei și al țărilor beneficiare, care nu sunt în mod normal în sarcina administrației

publice

naționale,

acoperind

identificarea,

pregătirea,

managementul, monitorizarea, auditul

și supervizarea

proiectelor.

Regulile specificate în Secțiunile II - XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele (1)

și (2)

de mai sus, sunt

totuși

aplicate prin

analogie și

deciziilor pentru proiectele menționate la punctul (3).

Secțiunea

a

II-a Definiții și concepte de bază

(1)

Conceptul de proiect, etape ale proiectului

și

grupurile de proiecte

În scopul prevăzut de acest document, se

vor aplica

următoarele definiții:

(a)

un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcții tehnice precise și cu un scop clar identificat.

(b)

o "etapă independentă tehnic și financiar" reprezintă o etapă care poate fi identificată ca operațională în întregul său.

O etapă poate acoperi, de asemenea, studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect.

3

Decizia Nr. 1692/96/EC a Parlamentului European și a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunității pentru dezvoltarea rețelei de transport transeuropean.

(c)

pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiții:

trebuie să fie localizate pe același curs de apă sau în aceeași arie de captare sau să fie situate de-a lungul aceluiași coridor de transport;

trebuie cuprinse în același plan global privind cursul de apă sau aria de captare sau coridorul,

în

scopuri

bine identificate;

trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea și monitorizarea grupului

de

proiecte

în

cazurile

în

care

proiectele

sunt

de1ulate

de

autorități competente diferite.

(2)

"Autoritatea responsabilă cu implementarea"

(a)

penm.1 proiectele finanțate prin ISPA "autoritatea responsabilă cu implementarea" este organismul responsabil cu licitațiile

și

contractările. Acestă autoritate este specificată

la

punctul 3 din anexa nr .

I la memorandumului de finanțare.

Ca

o consecință, orice schimbare a

"autorității

responsabile

cu implementarea" unw proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un memorandum de finanțare.

În mod normal prin acestă autoritate se înțelege beneficiarul final al asistenței acordată prin ISPA. Numai acestă autoritate efectuează cheltuieli eligibile.

(b)

Totuși, această autoritate poate delega

i?1plementarea altui organism

care poate,

de

asemenea, să efectueze cheltuieli eligibile. In asemenea cazuri, Comisia trebuie informată de tipul delegărilor propuse și trebuie să primescă o copie a documentelor relevante.

(3)

Conceptul de "administrație publică"

Administrația publică poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernare:

-

organisme de guvernare centrale

(nivel

național);

-

organisme de guvernare regionale;

-

organisme de guvernare locale.

În plus, acest concept poate include și organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului că sunt privite ca echivalentul unor organisme publice .

(4)

Implementarea și perioada de implementare a unui proiect

(a)

Lnplementare:1 unui

proiect

cuprinde

toate

etapele

de

la

planificarea

preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat și până la măsurile de publicitate pentru un proiect finanțat;

(b)

Î\femorandumul de finanțare se poate aplica uneia sau mai multor etape menționate mai sus;

(c)

Perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regulă generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor sus-menționate până în momentul în care proiectul devine complet operațional

ș1 obiectul fizic descris în memorandumul

de finanțare

a fost finalizat/ definitivat.

(5)

Evidența documentelor și transparența

Orice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înțelegeri legale obligatorii

și/

sau pe documente. Este imperativă existența unei evidențe documentare corespunzătoare.

În scopul maximizării transparenței

și

pentru a permite controlul Comisiei

și/

sau al autorității naționale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare țară beneficiară trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul

și

implementarea proiectelor a stabilit o evidență contabilă separată privitoare la proiectul descris în memorandumul de finanțare.

(6)

Cheltuieli

Cheltuielile trebuie raportate la plățile certificate și făcute efectiv de către autoritatea responsabilă cu implementarea, susținute de facturi plătite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

„Documentul contabil cu valoare probativă echivalentă" reprezintă orice document transmis de către autoritatea

definită la punctul 2 din această secțiune pentru a demonstra că intrările contabile oferă o imagine adevarată și corectă a tranzacțiilor reale implicate, în concordanță cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

Sectiunea a III-a

'

Principalele categorii de cheltuieli eligibile

Ca regulă generală cheltuielile legate de:

-

studiile de fezabilitate;

-

planificare

și

proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului;

-

pregătirea terenului;

-

construct , ii;

-

utilaje

și

instalații implicate permanent în proiect;

-

testare

și

instruire;

-

managementul proiectului;

-

măsurile compensatorii

și

de reducere a impactului asupra mediului;

-

alte

tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanțare;

-

măsuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea

și

publicitatea sunt subiecte eligibile pentru competențele prezentate mai jos.

Sectiunea a IV-a

'

Studii de fezabilitate, planificarea și proiectarea proiectului

(1)

Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea și proiectarea proiectelor

(a)

Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul

asupra

mediului, expertize legate de proiect

și

proiectarea proiectelor sunt, ca regulă generală, eligibile, cu condiția ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte și să fie aprobate în mod special printr-un memorandumul de finanțare;

(b)

În

acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează

printr același contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercită funcțiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat și transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative

echivalente

(de exemplu cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).

(2)

Implicarea administrației publice

În cazurile în care functionarii din administratia publică sunt implicati în

activitătile

mentionate la

eligibile

'

'

,

'

' punctul 1(a) al acestei secțiuni, cheltuielile pot fi acceptate ca

de către Comisie, în cazuri

clar justificate și în concordanță cu următoarele criterii:

functionarul a renuntat temporar la statutul său de functionar în

administratia

publică;

'

'

'

'

-

cheltuielile trebuie să aibă la bază un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate;

în cazul în care un contract se referă la mai multe proiecte, costurile trebuie să fie alocate într­ un mod transparent

(de

exemplu cu ajutorul programărilor în timp);

-

cheltuielile trebuie să fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte individuale avute în vedere;

-

contractul trebuie să fie limitat în timp și nu trebuie să depășească data limită stabilită pentru finalizarea proiectului;

-

sarcinile

care

trebuie

îndeplinite

pentru

acel

contract

nu

trebuie

să

acopere

atribuții administrative generale, ca cele specificate la punctul 1 din secțiunea a VIII-a;

-

dispozițiile nu trebuie să fie folosite pentru

a

ocoli procedurile de achiziții publice ale Comunităt , ii.

Secțiunea a V-a Pregătirea terenului și construcțiile

(1)

În cazurile în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările

de

construcție

sau

părți

din

acestea,

pe

cont

propriu,

costurile

trebuie contabilizate

printr-un sistem contabil separat și transparent

al proiectului bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativă echivalentă.

În cazul în care sunt implicați funcționari

ai

administrației publice, se aplică prevederile specificate la punctul

(2)

din secțiunea a IV-a.

(2)

Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate în la punctul (1) din secțiunea a X-a, și legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii:

-

costuri privind munca (salarii brute

și

nete);

-

cheltuieli pentru utilizarea durabilă a echipamentelor pe perioada construcțiilor;

-

costuri de producție folosite pentru implementarea proiectului;

-

costuri de funcționare și alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordantă cu standardele contabile

general recunoscute;

'

cheltuieWe de funcționare impuse nu sunt eligibile în cazul în care autoritatea menționată la punctul

(1)

de mai sus este inclusă în administrația publică.

(3)

Ca regulă generală costurile trebuie să fie evaluate la prețul pieței.

Sectiunea a VI-a

'

Achiziții, închirieri de echipamente și active necorporale

(1)

Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului

(a)

Cheltuielile privind achizițiile sau producția de utilaje și echipamente care vor fi permanent instalate

și fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt prinse în inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la punctul (2) din secțiunea a II-a

și

sunt considerate ca și cheltuieli de capital, în concordanță cu convențiile standard de contabilitate;

(b)

Fără a prejudicia punctul (3) din secțiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare

și

este neeligibilă.

(2)

Achizițiile de active necorporale

Achizițiile și utilizarea activelor necorporale, ca de exempiu patentele, sunt ehgibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.

(3)

Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului

(a)

În

cazul în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările de construcție, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achizițiile sau producția

echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului, nu sunt eligibile.

(b)

Echipamentele

durabile,

care

sunt

în

mod

expres

achiziționate

sau

produse

pentru implementarea

proiectului,

pot

fi

considerate

eligibile

dacă

acestea

sunt

fără

valoare economică ori distruse după folosință și dacă sunt specificate în memorandumul de finanțare.

(4)

Echipamentele durabile utilizate de administrația publică

(a)

Cheltuielile privind achiziția sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administrația publică nu sunt eligibile.

(b)

Fără a prejudicia prevederile punctului (2) sau (3) din secțiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administrația publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea și supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.

Secțiunea a VII-a

Achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată

Cheltuielile cu achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată

(IV

A) nu sunt eligibile.

Sectiunea a VIII-a

'

Cheltuieli administrative

(1)

Principii

generale

Ca regulă generală, cheltuielile administrației publice, inclusiv salariile funcționarilor de la nivel național, regional și local nu sunt eligibile pentru asistență (inclusiv asistență tehnică), cu excepția cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligațiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizării financiare și fizice, evaluărea și prevenirea neregulilor și a cheltuielilor care intră sub incidența obligațiilor de recuperare a sumelor pierdute.

Cu excepția Fondului Național, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la inițiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcționari publici, fie proveniți din sectorul privat, pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea și controlul sunt eligibile prin măsuri de asistență tehnică așa cum sunt definite în la punctul (3) din secțiunea I.

Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsură de asistentă tehnică mentionată în memorandumul de finanțare.

'

'

(2)

Organizarea Comitetelor de monitorizare

(a)

Fără a prejudicia punctul

(1)

de mai sus, chel _ tuielile apărute în organizare procesului de monitorizare sunt

eligibile

prin prezentarea unor documente justificative;

-

(b)

Ca regulă generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii:

-

servicii de traducere;

-

închirierea de săli de conferință și aranjamentele auxiliare;

-

închirierea de echipamente audio-video

și alte

echipamente electronice necesare;

-

procurarea documentatiei si facilitărilor

aferente;

'

'

'

-

taxe pentru participarea experților;

-

cheltuieli pentru călătorii.

(c)

Salariile și alocațiile pentru funcționarii din administrația publică intervenite în acest context nu sunt eligibile.

(3)

Întâlniri la cererea Comisiei

Regulile prevăzute la punctul (2) de mai sus pot fi aplicate prin

analogie

la organizarea de întâlniri

ad-hoc

la cererea Comisiei.

Sectiunea a IX-a

'

Alte tipuri de cheltuieli

(1)

Managementul și supervizarea proiectului

Cheltuielile referitoare la managementul și supervizarea proiectului

sunt,

ca regulă generală, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate la punctele

(1)

și (2) din Secțiunea a IV-a.

(2)

Costuri financiare

Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este

eligibil;

aceastea privesc în particular dobânzile pentru finanțarea intermediară, comisioane bancare, comisioane de garanție, etc.

Garanțiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanțarea proiectului pot

fi

eligibile cu acordul Comisiei.

(3)

Tehnici financiare care nu implică un transfer imediat al activelor proprii

Fără a prejudicia prevederile punctului (2), tehnicile financiare, care nu necesită implicarea imediată a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate și aprobate

1n

memorandumul de finanțare.

Țările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiză a riscurilor, că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziționarea directă a unor bunuri.

(4)

Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanțate

(a)

Nici un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile;

(b)

Ca

excepție

de

la

prevederile

punctului

(a)

de

mai sus, cheltuielile

pentru

pregătirea personalului

pentru operare și testarea proiectului și a echipamentelor pot

fi luate în considerare ca și cheltuieli eligibile pentru o anumită perioadă, definită în memorandumul de

finantare.

'

(c)

Principiile definite la punctele (a) și (b) menționate mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru o componentă individuală completă a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar și în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat.

(5)

Măsuri de publicitate și informare

Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate

cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea și publicitatea sunt eligibile.

Secțiunea a X-a Perioada de eligibilitate

(1)

Limita inițială de timp privind eligibilitatea

Limita inițială

de

timp

privind

eligibilitatea este evaluată

diferențiat

în conformitate cu următoarele situatii:

'

(a)

Când selecția proiectului, licitația și contractarea de către țările beneficiare fac obiectul aprobării ex-ante a Comisiei4, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care memorandumul de finanțare al proiectului este semnat de Comisie.

.,

În caz excepțional, când finanțarea proiectului este realizată printr-o combinație fie de la BEI, fie de la alta institu ' tie fina , ntatoare si asistent ' a financiară nerambursabilă ISPA, cheltuielile

sunt eligibile pentru asistență de la data încheierii acordului cu BEI sau cu altă instituție

finanțatoare, pentru fiecare proiect. Ca regulă generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menționată. la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu următoarele condiții:

lucrările

și

contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate

în

memorandumul de finanțare;

BEI sau altă instituție finanțatoare certifică respectarea prevederile articolelor

108 (2), 109

..

·p

(2) și (3),

114 (1), 115, 117

și

118

ale Reglementarii financiare aplicabilă bugetului general al

C On11% 1

ulltopene.

4

Vezi Articolul 12.(1), Reglementarea Consiliului (CE) rtr. 1266/99 din 21 iunie 1999

Anexa nr. 111.3.a

INSTRUMENTUL PENTRU POLITICI STRUCTURALE DE PREADERARE

-

ISPA SOLICITARE DE PLATĂ

:7

L...J

□

Plăți intermediare

Plăti ale balantei finale

' u 7

Plăți

peste

80%

A. TIPUL PLĂȚII

Model de cerere de plată pentru raportarea progresului financiar și fizic

B.

FONDUL NAȚIONAL/

IDENTIFICAREA CONTULUI

Numele:

Adresa:

Persoana de contact:

Telefon:

Fax:

E-mail:

Denumirea băncii:

Sediul băncii:

Codul poștal:

Oraș:

Numărul

contului:

Codul

scurt:

C. MĂSURA

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISP A:

Nr. memorandumului de finantare curent:

Codul national de referintă:

'

'

Data:

'

D. AUTORITATEA

RESPONSABILĂ

CU IMPLEMENTAREA

Denumire:

Adresa:

Cod poștal:

Oraș:

Persoana de contact:

Telefon:

E-mail:

F. CHELTUIELILE ELIGIBILE CURENTE PE CATEGORII

Moneda: euro

Categorii de cheltuieli*

Cheltuieli în

memorandumul de finantare

curen ' t

Cheltuieli confirma te antenor

Cheltuieli confirmate în această cerere de plată

până la data:

Totalul cheltuielilor confirmate

Rata de executie financiară

'

(1)

(2)

(3)

(4)=(2)+(3)

(5)=(4)/(1)

Taxe de proiectare

Pregătirea

terenului

Principalele

lucrări

Utilaje și echipamente

Asistentă

tehnică

'

Supervizare

Altele

Total

a)

cheltuieli eligibile confirmate la data:

b)

în această solicitare de plată:

c) = a)+b) cheltuieli cumulative la data:

d) plăți cerute de această aplicație:

e) = d)/b) % din cheltuielile confirmate:

Totalul plăților ISP.A primite de către Fondul Național (FN) până la data:

E. CHELTUIELI INTERVENITE ȘI PLĂȚI ISPA

*Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe contract.

G.

INDICATORII FIZICI AI EXECUȚIEI

Tipul lucrăi-ii *

Indicatori fi.zici *

Execuția fizică până la data plăților

anterioare

Până la (data)

Până la (data)

Rata execuției fizice%

Unitatea

Cantitate a

Execuția fizică reEeritoare la această cerere de plată

Execuția fizică reEeritoare la cererea de plată totală

înaintată

(1)

(2)

(3)

4=(2)+(3)

5=(4) / (1)

A

se face referire la orice tip de probleme care pot apărea în implementarea măsurilor, inclusiv devieri de la planul de finanțare original și a se furniza explicații cu privire la acțiunile întreprinse pentru corectarea acestora.

K. PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE ȘI LEGISLATIVE (Anexa nr. 111.1 la

memorandumul de finanțare)

:l'viijloacele folosite pentru informarea publicului asupra măsurilor în cauză:

Presa

D

Televiziune

□

Radio

D

.A.lte.

mijloace audio-vizuale

D

Tipul docu1nentației scrise, disponibile pentru public

Nu

□

Da

Panouri ridicate la locul execuției?

L. MĂSURI ADOPTATE IN SCOPUL INFORMARII CU PRIVIRE LA ASISTENTA

OFERITĂ DE COMUNITATE (Anexa nr. 111.6 la memorandumul de finanțare)

•

Prin prezenta declar că cheltuielile eligibile confirmate se reEeră la articolele deja plătite și la investițiile aprobate, și care nu sunt rezultat al schimbării măsurii sau lucrărilor în afara măsurii descrise, și că documentele originale privind plațile indicate în listele anexate, sunt păstrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, ștampilate corect și disponibile în vederea consultării având ca scop principal verificarea acestora.

Data:

Semnatura și autentificarea

M. CONFIRMAREA RESPONSABILULUI NAȚIONAL CU AUTORIZAREA

A se detalia progresul înregistrat de la ultima aplicație

H. SCURTA DESCRIERE A LUCRĂRILOR EFECTUATE

A se preciza condițiile specifice, dacă acestea există, și n-iodul în care acestea au fost îndeplinite.

I.

CONDIȚII SPECIFICE PRIVITOARE LA MĂSURILE ARTICOLULUI 8 AL MEMORANDUMULUI DE FINANȚARE (M.F.)

A

se preciza observații sua recomandări, dacă acestea există (cu referiri complete la sursa acestora), și modul în care acestea au fost îndeplinite.

J.

OBSERVAȚII ȘI RECOMANDARI ALE AUTORITAȚILOR DE INSPECȚIE

NAȚIONALE SAU COMUNITARE (Anexa III.la memorandumul de finanțare)

* categoriile utilizate vor fi cele prezentate în Eormularul F.

ANEXA LA CEREREA DE PLATĂ

---

FACTURI*

Denumirea măsurii:

Codul

măsurii ISPA:

Codul

national:

1-Iemorandumul

de finantare nr.:

Data:

'

'

Furnizor

și Contract

Factura nr.

Data

Chitanta

nr.

'

Data

Valoarea

Observatii

'

Total

*

copii ștampilate

corect

ale evidențelor

contabile

referitoare

la cheltuieWe

trebuie

anexate la

copia

cererii de plată

transmisă de

Responsabilului

Național

cu Autorizarea.

VERIFICĂRI ȘI CONTROALE EFECTUATE (Anexa nr. 111.1 la memorandumul de

finanțare)

Controlul

fizic

al

lucrărilor

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Controlul

financiar:

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Anexa nr.

111.3.b

Se va

face referire la condițiile

specifice,

dacă

există, și

se va preciza

modului în

care au fost

îndeplinite,

precum și data îndeplinirii acestora

(nr.

scrisorii

Comisiei prin

care

se aduce la cunoștință

îndeplinirea

condițiilor respective).

3. CONDIȚII SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURĂ (ARTICOLUL 8

AL

MEMORANDUMULUI DE FINANȚARE MF)

MODEL

CE

VA FI ÎNAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE DIN ZIUA/LUNA/ ANUL

FIȘA DE MONITORIZARE

ISPA

1A. IDENTIFICAREA MĂSURII

Denumirea măsurii:

Codul

măsurii ISP A:

Agenția

de Implementare:

Rata asistentei

ISP.A:

Data

semnăr '

ii

l\Iemorandumului de finantare:

'

Numărul amendamentului :tlemorandumului de finantare:

'

-

-

-

-

Comisia

Tara

'

Comisia

Tara

1B.

AGENȚIA DE IMPLEMENTARE

(Al)

'

Numele:

Adresa:

Codul

poștal:

Localitatea:

Persoana de contact:

Telefon:

E-mail:

2.

SCURTĂ DESCRIERE CRONOLOGICĂ

A ACTIVITĂTILOR

/

LUCRĂRILOR REALIZATE

'

4.

ACTUALIZAREA PLANULUI DE ACHIZIȚII

Contract ( Nr., Tip

& Descriere),:-

Data publicării anunțului de previzionare a licitației

Tipul licitației

vizate

::-::-

Data publicării anunțului de licitație

Costul contractului

I

costul estimativ al contractului

milioane euro

Tipul co-

finanțării

Combinată

I

paralelă

Data semnării și numele câștigătorului

I

stadiu•:••f•f

Dacă nu s- a publicat

Dacă s-a publicat

Data

estimativă

Data,

nr.

MOI

Internet

(/')

(!)

. ț .. i .

o

i,,

M

"O

H

(!)

i

(Jq

H,

I

!>)C

I

, M -.

H

(!)

MON1ITORUL

OF1C1AL

AL

ROMÂN1E1,

PARITEA

1

,

Nr.

714

bis/13.X.2003

( * )

Spec1ficaț1 contractul

pnnop

a

l.

(

**

)

Indicați dacă

acordul

cont rac tu a l

va

fi conform

Cărții

FIDIC R oșii

,

Ga lb e n e sau

1 \ rg tn t ii . Spec1ficaț1 dacii

lic1taț1a

este

local, 1ntcrnaț1onală

sa u r es t râ n să

ș 11u s t1fic a \t pro ce dur a În cazul

preca li fi cării.

41

(

*"'*

)

Pentru contractele aflate

în

pr egă t1re, ofertp

câteva

detalii despr e s t a diul prcgătuii d oc umentelor d e

licitape.

5.

PLANUL DE CHELTUIELI

UM:

EURO

Anul

Costul

eligibil

total

Plățile

efectuate

Cheltuieli viitoare

estimative

Cheltuieli

totale

Diferență/

Cost

total%

(9)=((7)-(2))/

/total (2)

Estimarea ini ală'

Estimarea

acceptată

curentă··

(până

la

data raportării)

(O'o)

(3)/ (2)

( de

la

data raportării)

co•o)

(5)/ (2)

(7) =

(

3)

+(5)

(

·

o) (7)/ (2)

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

2000

2001

2002

Trim 1

Trim 2

Trim. 3

Trim 4

2003

Trim

1

Trim 2

Trim 3

Trim 4

2004

2005

2006

Total

□

□

Propuneri de

schimbare a

Planului

Financiar

Da

Nu

Transmise

la CE în

data de:

Vor fi

transmise la CE în dara

de:

Vor fi prezentate în cadrul Comitetului de Monitorizare (atașati planul

și

motivele schimbării)

*

La momentul

semna

w.

m ;\lemorandumulu1

de h -

nanțare Ultimul Comitet

de

Monitorizare

6. FISA INFORMATIVA PRIVIND EXECUTIA

FIZICA

SI FINANCIARA(*)

Categorii

de

cheltrueli eligibile

(*)

Execu țta

fizJCa

Execuția

financiara

Indicaton fiz1C1

(*)

Execut1a

fizică

de la

uiumul

Com1tet de

l\fonltonzare

Exccutia fizica

pana

la

actualul

Comitet

de

Mo111to11zare

Rata cxecut1e1 fizice

(%)

Indicaton financ1an

Cheltuieli

de la uiumul

Comitet

de

l\Jon1tonz:tre

Cheltuieli piinii

la

actllalul

Conutct

de

lVlonttonzare

lbta

cxecuț1e1 financiare (5)

Progres

fizic

UM

Cantitate

Costul

eligibil estimat

(euro)

%din

cost

(1)

(2)

(3)

4=(3)/(1)

(5)

(6)

(7)

(8)

9=8/5

10=4t6/100

TOTAL

Progres

financiar

total

Progres

fizic

total

-·-----

..

- ·• -·

-.

--

.• -- ·-- ··- -

-

--

-

----·

--·

-

-·

·--

_.,

••

(*)seva aco 1 ,en

100%

din

costul

eligibil.

·· ----- - - - --

·

·

--

·

-

·

--·

·

·--

--

-

-

- ·· ·

-·

-

•·· --- --

--

43

MON1ITORUL

OF1C1AL

AL

ROMÂN1E1,

PARITEA

1

,

Nr.

714

bis/13.X.2003

Se

va

prezenta, pe scurt, observațiile sau recomandările, dacă există,

(cu

referire la sursă) și se va declara modul prin care s-a răspuns la acestea.

'

'

'

'

9.

OBSERVATII ȘI RECOMANDĂRI ALE AUT0RITĂTIL0R DE INSPECTIE NATIONALE

ȘI/SAU COMUNITARE (ANEXA NR. 111.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANȚARE)

Se va face referire la orice problemă apărută în implementarea măsurii, incluzând, ca punct de plecare, planul de finanțare original și

se va explica

ce acțiuni

au

fost întreprinse pentru a fi corectate.

Se va face referire la orice suspendare, corecție financiară

și/

sau neregularitate.

8.

PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE SAU LEGALE (ANEXA NR. III.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANTARE)

Data prevăzută pentru finalizare:

Modificarea datei va fi propusă în comitetul de monitorizare:

Da

D

Nu

0

'

'

modificat):

In memorandumul de finantare curent

(data

finală în memorandumul de finantare de

)

)

)

În memorandumul de finantare initial (data finală initial stabilită):

A

11. DATA PREVĂZUTĂ PENTRU FINALIZARE

Tipul documentației tipărite

aflată

la dispoziția publicului:

D

Alte mijloace audio-vizuale

Radio

D

Televiziune

D

D

Presa

: Mijloacele de comunicare utilizate pentru informarea publicului despre măsură:

Nu

D

D

Da

Panouri ridicate la locul execuției?

10. MĂSURI ADOPTATE PENTRU PROMOVAREA ASISTENȚEI COMUNITARE (ANEXA NR. 111.6 LA MEMORANDUMUL DE FINAi'JȚARE)

-

-

ȘI CEA FINANCIARĂ

EXPLICAȚII PRIVIND ÎNTÂRZIERILE (DACĂ EXISTĂ)

7.

CAUZA DIFERENȚELOR (DACĂ EXISTĂ) DINTRE EXECUȚIA FIZICĂ

Anexa nr. III.4

Acord privind cerințele minime de control financiar aplicabile măsurilor finanțate prin ISPA

Sectiunea 1

'

Acordul privind cerințele minime pentru controlul financiar aplicabil măsurilor finanțate prin ISPA, denumit

în

continuare CJ\ICF, se aplică asistenței financiare furnizate în baza

P rezentului memorandum de finantare si sunt implementate de către administratia tării

beneficiare.

'

.J

'

'

Sectiunea a 2-a

'

(1)

Sistemele de control și management ale țării beneficiare trebuie:

(a)

să asigure implementarea corespunzătoare a asistenței în concordanță cu obiectivele managementului financiar adecvat;

(b)

să furnizeze o certificare corespunzătoare a validității solicitărilor pentru plățile intermediare și plata finală, bazată pe cheltuielile efectuate;

(c)

să furnizeze un sistem de audit corespunzător;

(d)

să specifice instituțiile și responsabilitățile și, în particular, controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea certificării;

(e)

să faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot apărea în executarea acțiunilor și a proiectelor;

(f)

să stabilească măsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuției proiectului, în particular în ceea ce privește managementul financiar.

(2)

Pentru atingerea obiectivelor C:i\'lCF un sistem de audit corespunzător este cel care îndeplineste cerintele mentionate în apendicele A.

'

'

'

Sectiunea a 3-a

'

(1)

Țările beneficiare trebuie să organizeze controale periodice sau finale ale măsurilor și proiectelor, denumite de

în

continuare controale, efectuate în particular pentru:

(a)

a verifica eficiența sistemelor de management și control în vigoare;

(b)

a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declarațiile de cheltuieli de la diferitele nivele implicate.

(2)

Țările beneficiare trebuie să organizeze o distribuție egală a controalelor pe parcursul perioadei în cauză.

(3)

La selecția măsurilor și proiectelor ce vor face obiectul controalelor se va avea în vedere:

(a)

controlul unui eșalon reprezentativ de proiecte în ceea ce privește tipul ș1 mărimea lor;

(b)

factorii de risc identificati de controalele nationale sau ale Comunitătii;

'

'

'

(c)

concentrarea proiectelor sub tutela unor autorități de implementare

sau beneficiari

finali,

astfel încât

principalele

autorități

de implementare

și beneficiarii finali să fie subiectul aceluiași tip de control înainte de finalizarea fiecărui proiect.

Secțiunea a 4-a

Pe parcursul controalelor, țările beneficiare trebuie să urmarească verificarea următoarelor:

(a)

aplicărea practică și eficacitatea sistemelor de management și control;

(b)

corespondența

între

înregistrări

și

documentele

justificative

la

nivelul beneficiarului final și al autorităților intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile;

(c)

existența unui sistem de audit adecvat;

(d)

natura și calendarul cheltuielilor relevante (angajamente și plăți) pentru un număr adecvat de cheltuieli, corespunzător cerințelor Comunității, în ceea ce privește

caracterisiticile

fizice

aprobate

ale

proiectului

și

al

lucrărilor executate;

(e)

utilizarea proiectului este în concordanță cu cea descrisă în solicitarea de cofinantare din partea Comunitătii;

'

'

(f)

contribuțiile

financiare

sunt în

limitele

stipulate

în

memorandumul

de finanțare și sunt plătite beneficiarului final fără nici un fel de reducere sau întârziere nejustificată;

(g)

a fost făcută disponibilă cofinanțarea națională corespunzătoare;

(h)

măsurile cofinațate au fost imp.lementate în concordanță cu prevederile memorandumului de finanțare corespunzător măsurii finanțate.

Sectiunea a 5-a

'

Controalele trebuie să stabilească dacă anumite probleme apărute au un caracter sistematic sau prezintă un risc pentru alții; trebuie, de asemenea, să identifice cauzele unor astfel de

.,

'

.,)

situat ' ii, orice examinări ulterioare care sunt necesare si actiunile corective si preventive care

sunt necesare.

Sectiunea a 6-a

'

Fiecare tară beneficiară si Comisia trebuie să se consulte cel putin o dată pe an în vederea

coordon ' ării programelo ' r de control pentru a se putea maxim '

iza efectele benefice ale

tuturor resurselor alocate pentru control la nivel național și Comunitar. Aceste consultări trebuie să se refere la tehnicile de analiză a riscului ce vor fi aplicate și trebuie să țină cont de controalele recente, rapoartele ș1 comunicările autorităților naționale, ale Comisiei și Curții Europene de Conturi.

Sectiunea a 7-a

'

(1)

Țările beneficiare trebuie să asigure investigarea și soluționarea corespunzătoare a neregulilor evidente raportate în urma controalelor naționale sau comunitare.

(2)

Dacă o neregulă evidentă nu a fost soluționată în mod corespunzător în termen de

șase luni din momentul în care a fost raportată autorității de implementare în cauză, tara benficiară trebuie să informeze Comisia, în cazul în care nu a informat-o în c '

ondițiile prevăzute anexei nr. III.5.

(3)

Pentru paragrafele (1) și (2), "soluționat corespunzător" înseamnă prezentarea de dovezi suficiente, care să demonstreze că neregula nu a existat sau a fost corectată, de către beneficiarul final sau de către autoritatea de implementare în fața persoanei sau a organizației adecvate, responsabilă penuu control în țara

1 beneficiară.

Dacă o anumită neregulă are un caracter sistematic, "soluționat corespunzător" înseamnă adoptarea pașilor necesari pentru corectarea cazurilor care nu au fost indentificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a se preveni repetarea lor.

(4)

Dovezile

la

care

se

face

referire

în

paragraful •(3)

pot

consta

în

copii

ale înregistrărilor contabile și documentelor relevante sau orice alt document necesar.

Secțiunea a 8-a

(1)

Țara beneficiară va prezenta Comisiei o declarație elaborată de către o persoană sau organizație independentă de serviciul de implementare, al cărei model indicativ este descris în apendicele B, nu mai târziu de data solicitării plății finale referitoare la măsura finanțată. Declarația va cuprinde concluziile controalelor efectuate în anii precedenți și va furniza concluzii referitoare la validitatea solicitării efectuăni plății finale, a legalității și regularității operațiunilor, cu evidențierea declarației finale privind cheltuielile.

Apendicele B

)

V

V

MODEL INDICATIV AL DECLARATIEI CARE TREBUIE ATAȘATĂ LA CEREREA FINALA DE PLATA

Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO

Subiect:

<Măsura finanțată prin ISPA numărul

și

localizarea>

(1)

Subsemnatul, .......................(se specifică numele, funcția

și

seviciul),

am examinat declarația finală de plată pentru ..............

(se

indică măsura finanțată prin ISPA și perioada acoperită) împreună cu cererea către

Comisie

pentru plata sumelor provenite

din

asistenta

comunitară.

'

SCOPUL CONTROLULUI

(2)

Am condus controlul în concordanță cu prevederile C:tvICF,

am

planificat și executat controlul în vederea obținerii unei asigurări rezonabile că declarația finală de cheltuieli și solicitarea de plată a sumelor provenite din asistenta comunitară nu contin declaratii

false................................ (Se descriu pe scur ' t etapele practice de

'

executare

'

a

controlului).

OBSERVATII

'

(3)

Scopul controlului

a

fost îngrădit de următoarele:

(a)

(b)

(c)

, etc.

(Se vor indica limitările controlului, de

exemplu

probleme sistemice, deficiențe de management, lipsa unui

audit

constant, lipsa documentației

ajutătoare,

cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări și ajutorul Comunitar corespunzător acestora).

(4)

Controlul, împreună cu concluziile oricărui alt control național sau din partea Comunității la care

am avut

acces, au dezvăluit o frecvență joasă/ ridicată (se va indica corespunzător; dacă

este

ridicată

se va

explica)

a

erorilor/neregulilor. Toate erorile/ neregulile au fost rezolvate satisfăcător de către autoritățile de management

și

nu

par să afecteze suma provenită din asistența comunitară, cu următoarele excepții:

(a)

(b)

(c)

, etc.

(Se indică erorile/ neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, și pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora și extinderea problemelor și mărimea sumelor provenite din asistența comunitară care par să fie afectate de acestea).

CONCLUZII

În cazul în care nu există limitări ale controlului, iar frecvența erorilor depistate este redusă și toate problemele au fost rezolvate în mod satisfăcător:

(5)

(a) În

urma controlului și a concluziilor oricărui control național sau din partea Comunității, la care am avut acces, opinia mea este că declarația finală de cheltuieli

prezintă

corect, în toate aspectele

materiale, cheltuielile

făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară pare să fie validă.

În cazul în care există unele limitări ale controlului, dar frecventa erorilor nu este ridicată, sau dacă există probleme care nu au fost rezolvate satisf ' ăcător:

(b)

Cu excepția problemelor la care s-a făcut referire la punctul (3)

și

(sau) erorile/ neregulile care par că nu au fost rezolvate în mod satisfăcător și la care s-a făcut referire la punctul (4), opinia mea, bazată pe controlul efectuat și pe concluziile oricărui control național sau din partea Comunității la care am avut acces, este că declarația

finală

de

cheltuieli

prezintă

corect,

în

toate

aspectele

materiale, cheltuielile făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară pare să fie validă.

În cazul în care există unele limitări majore ale controlului sau dacă frecvența erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/ neregulile au fost rezolvate în mod satisfăcător:

(c)

Din cauza problemelor la care am făcut referire la punctul (3) și (sau) a frecvenței ridicate a erorilor menționate la punctul 4, nu sunt în poziția de a exprima o opinie asupra declarației finale de cheltuieli și asupra solicitării făcute Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară.

Anexa nr.

III. 5

Acord cu privire la nereguli și la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA

Sectiunea 1

aplicarea

' Acest acord nu trebuie să afecteze

în țara beneficiară a regulilor referitoare la

procedurile penale sau cooperarea judiciară dintre țările beneficiare ori dintre Comisie și țările beneficiare cu privire la problemele penale.

Sectiunea a 2-a

'

(1)

Țările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în termen de 3 luni de la data intrării în

vigoare a memorandumului de finanțare:

-

prevederile

stabilite de lege, reglementările sau acțiunile

administrative pentru aplicarea măsurilor finanțate prin ISPA;

lista

cuprinzând

autoritățile

și

organismele

responsabile

cu

aplicarea

măsurii, principalele

prevederi

referitoare

la

rolul

și

funcționarea

acestor

autorități

ș1 organisme și la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.

(2)

Țările

beneficiare

trebuie

să

comunice

imediat

Comisiei

orice

amendamente

la informațiile furnizate prin îndeplinirea cerințelor paragrafului

(1).

(3)

Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de țările beneficiare și trebuie să le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie să rămână în contact cu țările beneficiare atât timp cât este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secțiuni.

Secțiunea a 3-a

"Neregulă"

înseamnă

once

încălcare

a

prevederilor

memorandumului

de

finanțare rezultând dintr-o acțiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunității și/ sau a legilor naționale relevante sau o grupă de cheltuială nejustificată.

Secțiunea a 4-a

(1)

În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European Antifraudă orice nereguli care au fost subiectul initierii unor investigatii administrative sau i·udiciare.

'

'

•

Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind:

-

detalii privind măsura finanțată prin ISPA;

-

prevederile care au fost încălcate, natura și suma cheltuielilor;

în

cazurile

în

care nu s-a efectuat nici o plată, sumele care ar fi fost greșit plătite dacă nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepția cazurilor când eroarea sau neglijența este descoperită înaintea plății și nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;

suma totală și distribuția acesteia între diferitele surse de finanțare;

-

perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisă; practicile folosite pentru comiterea neregulii;

felul în care a fost descoperită neregula;

autoritățile naționale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli;

consecințele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăților ș1 posibilitățile de recuperare;

data și sursa primei informații care a dus la suspiciunea că se comite o neregulă, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, și unde este cazul, țara beneficiară

si tertele tări implicate;

'

'

'

-

identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informatii nu au relevantă în combaterea neregulilor din cauza caracterului

neregulilor în cauză '

.

'

(2)

Dacă unele dintre informațiile menționate la paragraful

(1),

și în particular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor și maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, țările beneficiare trebuie, pe cât posibil, sa furnizeze informațiile lipsă atunci când înaintează

Comisiei următoarele

raporte trimestriale privind neregulile.

(3)

Dacă reglementările naționale prevăd confidențialitatea investigațiilor, comunicarea informațiilor trebuie să fie subiectul unei autorizări din partea unei instanțe judecătorești competente.

Secțiunea a 5-a

Fiecare țară beneficiară trebuie să raporteze Comisiei și, dacă este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse că au existat, atunci când există temerea că:

-

acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului său: și/ sau

-

arată că

„mal pra:x.'zx''

a fost implicat (folosit).

Sect , iunea a 6-a

A

In

timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să

informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub secțiunea a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate antenor ș1 a schimbărilor importante care rezultă din

aceasta,

incluzând:

sumele care au fost

sau se

așteaptă

să

fie

recuperate;

măsurile interimare luate de țara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greșit;

procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greșit plătite și pentru impunerea sancțiunilor;

motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;

orice suspendări

ale

acuzărilor judiciare.

Țările beneficiare trebuie să notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare on principalele motive privind

suspendarea

acestor proceduri.

Sect , iunea a 7-a

Dacă nu există nereguli de raportat în perioada de referință, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest luetu în aceeași limită de timp stabilită în paragraful

(1)

din

sectiunea a 4-a.

'

Sect , iunea a 8-a

Atunci

când autoritățile competente din

țara

beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, să inițieze sau să continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greșit plătite, Comisia poate

să

decidă să ramburseze țăni beneficiare, total sau parțial, costurile legale

și

costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea

probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.

Sectiunea a 9-a

'

(1)

Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu țara beneficiară în scopul suplimentării informațiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secțiunea a 4-a, despre

procedurile

menționate

în

secțiunea

a 6-a și, în particular, despre posibilitatea de recuperare.

(2)

Independent de contactele menționate în paragrafu)

(1),

Comisia trebuie să informeze țările beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea manieră încât sugerează că practici similare sau identice pot apărea în alte țări beneficiare.

(3)

Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanții țărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul Comunității, pentru a examina împreună cu aceștia informațiile obținute conform secțiunilor 4, 5 și 6, și paragrafului (1) din această secțiune, în special cu privire la învățămintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la măsurile de prevenire

și

la procedurile legale.

(4)

La cererea unei țări beneficiare sau a Comisiei, țările beneficiare

și

Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei aspect ce prejudiciază interesele Comisiei, care devine evidentă în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare.

Sectiunea a 10-a

'

Comisia trebuie să informeze cu regularitate țările beneficiare, în cadrul convenției de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite și despre categoriile de nereguli, împărțite pe tipuri și pe sume (valoric).

Sectiunea a 11-a

'

(1)

Țările beneficiare și Comisia trebuie să ia toate măsurile de precauție necesare pentru a

se asigura că informațiile pe care le schimbă rămân confidențiale.

(2)

Informațiile la care se face referire în aceast acord nu pot fi trimise în particular altor persoane decât celor din țările beneficiare sau din cadrul instituțiilor comunitare care au, conform atribuțiilor lor, acces la acestea, decât dacă țările beneficiare care le furnizează au specificat în mod expres aceasta.

(3)

Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor țări beneficiare sau instituții comunitare numai dacă aceasta este necesară pentru prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili dacă o presupusă neregulă a avut loc.

,)

,)

(4)

Informațiile comunicate sau obținute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confide , ntialităt '

ii profesionale si vor fi prote1·ate în acelasi mod în care informat ' ii similare

sunt protejate de legislația națională a țărilor beneficiare care le primesc și de către

prevederile corespondente aplicabile instituțiilor Comunității.

În plus, aceste informații nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezentul acord, decât dacă autoritățile care le-au furnizat și-au dat acordul expres, și cu condiția ca prevederile în vigoare în țările beneficiare în care se găsește autoritatea receptoare să

nu

interzică asemenea comunicare sau folosire.

(5)

Paragrafele de la

(1)

la (4) nu împiedică folosirea, în orice acțiune legală sau procedură instituită ulterior pentru neconcordanta cu regulile Comunitătii în domeniul asistentei

de preaderare, a informațiilor obținute '

conform acestui acord. '

Autoritatea competen ' tă

din tă.rile beneficiare care a furnizat aceste informatii trebuie informată dinainte despre

asem '

enea folosire.

'

(6)

Când o țară beneficiară notifică Comisia că o persoană fizică sau juridică, al cărui nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare, se dovedește că

nu a fost implicată în nici o neregulă, Comisia trebuie în continuare să-i informeze pe toți aceia cărora le-a dezvăluit numele, conform prezentului acord, asupra acelui fapt. Aceste asemenea persoane nu trebuie, după aceea, să mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula

în

vedere.

Sectiunea a 12-a

'

Sumele recuperate trebuie distribuite între țările beneficiare și Comisie

în

conformitate cu ratele de cofinanțare, proporțional cu cheltuielile deja făcute de acestea.

Secțiunea a 13-a

Verificările

și inspecțiile

pe loc efectuate pentru protejarea intereselor

financiare ale Comunității împotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secțiunea a 3-a, trebuie pregătite și conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autoritățile competente din țările beneficiare, care vor fi notificate

în

timp util despre obiectul și scopul verificărilor și al inspecțiilor menționate în această anexă, astfel încât autoritățile să poată acorda tot sprijinul

necesar.

In

acest scop,

oficialii

țării

beneficiare

implicate

pot

participa

la verificările și inspecțiile pe loc.

În plus, dacă țara beneficiară implicată dorește, verificările și inspecțiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie și autoritătile competente ale țării beneficiare.

Sectiunea a 14-a

'

Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau la alte organisme naționale cărora le este atribuită putere legală, dacă există motive să se creadă că au fost comise nereguli.

Pentru a se facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări și inspecții, operatorilor economici trebuie să le fie solicitată

b

garanție a accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri de afaceri.

Când este strict necesar să se stabileascțunde și dacă neregulile există., Comisia poate efectua verificări și inspecții la alti operatori economici implicați, pentru a avea acces la informațiile pertinente deținute de aceștia despre faptele care fac subiectul verificărilor și inspecțiilor pe loc.

Secțiunea a 15-a

(1)

Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate în baza responsabilității și autontății Comisiei de către oficialii sau alți angajați ai acesteia, împuterniciți corespunzător

în

baza regulamentelor relevante ale Comisiei și în continuare "inspectorii Comisiei". Persoanele puse la dispoziția Comisiei de către țara beneficiară ca experți naționali secondanți, pot asista la aceste verificări și inspecții.

Inspectorii Comisiei își vor exercita puterea pe baza unei autorizații care le atestă identitatea și poziția, împreună cu un document care să indice subiectul și scopul verificării și inspecției pe loc.

Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca e1 să corespundă regulilor de procedură stabilite de legile țării beneficiare implicate.

(2)

Sub rezerva înțelegerii cu țara beneficiară, Comisia poate cere asistența oficialilor din țările beneficiare ca observatori și poate apela la alte organisme care activează sub responsabilitatea sa, să acorde asistență tehnică.

Comisia trebuie să se asigure că toti sus-mentionatii oficiali si organisme prezintă toate

competența tehnică, independența

'

'

'

.)

garanțiile cu privire la

ș1 respectarea secretului

profesional.

Sectiunea a 16-a

'

(1)

Inspectorii

Comisiei

trebuie

să

aibă

acces,

în

aceleași

condiții

cu

inspectorii administratiei nationale și în conformitate cu leo-islatia natională, la toate informatiile si

'

'

b.....

'

'

'

.,)

documentațiile despre operațiile implicate, care sunt necesare pentru desfășurarea

corespunzătoare a inspecțiilor pe loc. Aceștia se pot folosi de toate facilitățile de inspecție ca și inspectorii administrației naționale și pot copia în particular documentele relevante.

Verificările și inspecțiile pe loc pot privi, în particular:

registre și documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene și condiții, scăpări de plată, declarații ale materialelor folosite și ale muncii efectuate, documente bancare păstrate de operatorii economici;

date computerizate;

sistemele și metodele de producție, ambalare și expediere;

-

verificări fizice privind natura și cantitatea bunurilor sau operațiilor finalizate;

-

prelevarea și verificarea de mostre;

progresul lucrărilor și investițiilor pentru care s-a acordat finanțarea ș1 utilizarea investit , iilor finalizate;

documente contabile

și

bugetare;

implementarea tehnică și financiară a proiectelor subsidiare.

(2)

Dacă este cazul, este în sarcina țării beneficiare, la cererea Comisiei, să ia toate măsurile de precauție corespunzătoare, în conformitate cu legislația națională, în special pentru protejarea probelor.

Sectiunea a 17-a

'

(1)

Informațiile comunicate sau obținute în orice fel, conform prevederilor acestei anexe, sunt

acoperite

de

secretul

profesional

și sunt

protejate

în

același

mod

în

care

informat ' iile similare sunt prote1·ate de le o... isla ' tia nat ' ională a t ' ării beneficiare care le primește, și de prevederile corespondente aplicabile instituțiilor comunitare.

'

'

'

Asemenea informații nu pot fi comunicate altor persoane în afara celor din instituțiile Comunitătii sau din tările beneficiare, a căror functie necesită cunoasterea lor, si nici nu

.,

.)

pot

fi folosite de instituțiile Comunității în alte scopuri decât cele de asigurarea a unei

P rotectii eficiente a intereselor financiare ale Comunitătii în toate tările beneficiare.

Când o '

tară beneficiară intentionează să folosescă în alte '

scopuri info ' rmatiile obtinute

de oficial ' ii care participă sub a '

utoritatea sa ca observatori la verificările și i ' nspecții '

le pe loc, trebuie să ceară

aprobarea

țării beneficiare de unde informația respectivă a fost obtinută.

'

(2)

Comisia trebuie să raporteze în cel mai scurt timp posibil, autorităților competente ale țării pe la cărui teritoriu au fost efectuate verificările și inspecțiile pe loc, despre orice fapt sau suspiciune legată de o neregulă pe care a aflat-o în cursul

verificării

sau al inspecției pe loc. În orice moment, Comisiei i se va putea cere să informeze sus­

mentionată autoritate despre rezultatele unor asemenea verificări si inspectii.

'

'

'

(3)

Inspectorii Comisiei trebuie să se asigure că la întocmirea rapoartelor lor se ține seama de cerințele procedurale specificate în legislația națională a țării beneficiare implicate. Documentele materiale și probatoare specificare în secțiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele menționate. Rapoartele astfel întocmite trebuie să fie folosite ca probe (admisibile)

în procedurile administrative sau

juridice ale țării beneficiare în care

folosirea lor se dovedește necesară, în același mod și în aceleași condiții ca și raportele întocmite de inspectorii

administratiei nationale. Acestea

trebuie

să

fie subiectul

acelorași reguli de evaluare ca cele

a '

plicabi ' le rapoartelor administrative întocmite de

inspectorii administrat ' iei nat ' ionale

. s ,

i vor

avea

aceeas .,

i valoare ca acestea. Când o

inspecție este desfașurată împreună, inspectorii naționali care au luat parte la operațiune vor fi rugați să contrasemneze raportul întocmit de către inspectorii Comisiei.

Sectiunea a 18-a

'

Când operatorii economici la care se face referire în secțiunea a 14-a, se opun unei verificări sau inspecții pe loc, țara beneficiară implicată, acționând în conformitate

cu

regulile naționale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora sa își îndeplinească sarcinile de verificare sau inspecție pe loc.

Este de datoria

ță.::li

beneficiare să ia toate măsurile necesare

În

conformitate cu legislația

natională.

'

Anexa nr. 111.6

Cerinte privind informarea

și

publicitatea

REGULILE PRIVIND '

DETALIILE

A INTELEGERII REFERITOARE LA

INFORMARE ȘI PU ' BLICITATE

1.

Obiective și scop

j\făsurile de informare

și

publicitate privind

asistența acordată

prin ISP.A au ca scop:

să

mărească

conștientizarea

și transparența publică față de activitățile Comunității Europene;

să

informeze potențialii beneficiari

și

organizațiile profesionale despre posibilitățile ISP.A;

Informarea

și

publicitatea trebuie să privească toate proiectele pentru care ISPA asigură asistentă financiară .

Tinta măsurilor de informare

si

publicitate este de a informa publicul

general '

și,

de asemene '

a, potențialii beneficiari, inclu ' siv:

autoritățile regionale, locale sau publice; partenerii sociali și economici; organizațiile neguvernamentale; operatorii și promotorii de proiect;

orice alte părți interesate de oportunitățile oferite de ISP.A.

2.

Principii generale

Organismele responsabile cu implementarea proiectelor ISPA

( denumite a1.c1 și

în

continuare "organisme responsabile") sunt răspunzătoare pentru toate măsurile de publicitate imediate. Publicitatea trebuie condusă în cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate de măsurile luate în acest scop.

Organismul responsabil trebuie să ia toate măsurile administrative necesare pentru a asigura

aplicarea

efectivă

a acestor

aranjamente

și

să

colaboreze

cu departamentele Comisiei.

Măsurile de informare și publicitate trebuie luate în timp util, imediat clupa ce asistența ISPA este aprobată. Comisia își rezervă dreptul să inițieze procedura de restrângere, suspendare sau anulare a asistenței ISP A,

dacă țara beneficiară nu își îndeplinește obligațiile stabilite în prezen t

a

anexă.

3.

Îndrumări privind activitățile de informare și publicitate

În afara regulilor detaliate stabilite la punctul 4, următoarele principii trebuie aplicate în conformitate cu toate măsurile de informare

și

publicitate:

3.1

Media

Organismul responsabil trebuie să informeze media în modul cel mai corespunzător despre acțiunile cofinanțate prin ISP -\.. Participarea Comunității Europene va fi reflectată exact în aceste informări.

Pentru aceasta, lansarea formală a proiectelor și fazele importante ale implementării lor vor face subiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presă, radio

și

televiziune).

Trebuie

asigurată

o

colaborare

corespunzătoare

cu

Delegațiile Comisiei în țările beneficiare implicate.

3.2

Actiunile de informare

'

Organizarea acțiunilor de informare cum ar

fi

conferințe, serrunaru, târguri

și

expoziții legate de implementarea proiectelor parțial finanțate prin ISPA trebuie să menționeze explicit

participarea

Comunității

Europene.

Trebuie

să

se

beneficieze

de

această oportunitate pentru a se expune steagul Comunității Europene în sălile de conferință și emblema Comunității Europene pe documente. Delegațiile Comisiei în țările beneficiare trebuie

să

sprijine,

dacă

este

necesar,

organizarea

și

desfașurarea

unor

asemenea evenimente.

3.3

Material informativ

Publicațiile (cum ar fi broșuri

și

prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să conțină pe copertă o indicație clară a emblemei Comunității Europene atunci când se folosește o emblemă națională, regională sau locală.

Când publicația include o prefață, aceasta trebuie semnată atât de persoana responsabilă din țara beneficiară cât și, din partea Comisiei, de l\!Iembrul Comisiei responsabil sau de către

un reprezentant

desemnat, pentru a asigura

faptul că participarea

Comunității Europene este clară. Aceste publicații trebuie să facă referiri la organismele responsabile pentru informarea părților interesate.

Principiile sus-menționate se vor aplica de asemenea și materialelor audio-vizuale sau de pe paginile web.

4.

Obligații ale țărilor beneficiare

Informarea și publicitatea trebuie să facă obiectul unui șir coerent de măsuri definite de către organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectului. Țările beneficiare trebuie să se asigure că reprezentanții Comisiei, inclusiv Delegațiile sale sunt corect implicate

în

cele mai importante activități legate de ISP.A..

Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să ia următoarele măsuri care să indice participarea ISP.A. în proiectele menționate:

a)

Informarea referitoare la proiect

l\1ăsurile de informare și publicitate prompte trebuie luate pentru a conștientiza publicul general

de

asistența

acordată

de

Comunitatea

Europeană

prin

ISP.A..

Organismul responsabil trebuie să publice conținutul proiectelor în cea mai adecvată formă și să se asigure că asemenea documente sunt difuzate către media locală și regională și să le țină la dispoziția părților interesate. j\lăsurile prompte vor include:

panouri de publicitate ridicate la locul lucrărilor;

plăci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general,

care vor fi instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai jos.

b)

Informații generale referitoare la ISPA

În plus față de punctul (a) coordonatorul național ISP.A. este responsabil pentru difuzarea regulată

a informațiilor

generale

despre

asistența

ISP.A.

alocată

țării lor, subliniind implementarea proiectelor și rezultatele obținute. Această info1mare generală trebuie să aibă loc cel puțin o dată pe an și să fie făcută disponibilă Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broșuri de interes general, material profesional audio-video (de exemplu videoclip) și conferințe de înștiințare la un nivel corespunzător. Informarea trebuie să grupeze proiectele după natura lor și/ sau să se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Trebuie actualizată anual și transmisă către televiziunile sau posturile de radio naționale și regionale, către Comisie și, la cerere, către alte părți interesate, așa cum sunt definite în paragraful 1.

5.

Activitatea Comitetelor de Monitorizare

A

'

Comitetele de monitorizare trebuie să se asigure că există informatii adecvate cu privire la activitatea lor. In acest scop, fiecare comitet de monitorizare trebuie să informeze media, cât de des consideră necesar, despre progresul proiectului(elor) pentru care sunt responsabile. Președintele va fi responsabil pentru contactele cu media și va fi asistat de către reprezentanții Comisiei.

Pregătirile corespunzătoare vor fi făcute de asemenea în colaborare cu Comisia și cu Delegațiile acesteia în țările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante cum ar fi întâlniri la nivel înalt sau inaugurări.

Reprezentanții Comisiei în comitetele de monitorizare, în colaborare cu organismele responsabile, vor asigura concordanța cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special acelea care privesc panourile de publicitate și plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).

:Măsurile de informare și publicitate și probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate președintelui de către organismul responsabil. Copii de pe unele materiale de acest fel vor fi transmise Comisiei.

Presedintele

comitetelor de monitorizare

trebuie să înainteze Comisiei toate inform ' ațiile care trebuie avuta în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.

6.

Prevederi finale

Organismul responsabil poate, în orice moment, să desfășoare acțiuni suplimentare pe care le consideră necesare.

Acesta trebuie să consulte Comisia și să o informeze despre inițiativele pe care le are astfel încât Comisia să poată participa corespunzător la îndeplinirea acestora.

Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia, va putea asigura asistență adecvată și va putea întocmi îndrumări detaliate.

Măsuri speciale privind panourile de publicitate și plăcile comemorative

Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, țările beneficiare se vor asigura că sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare și publicitate:

1.

Panourile de publicitate

Panourile de publicitate vor fi ridicate la locul de desfășurare a lucrărilor pentru proiectele finanțate prin ISPA. Asemenea panouri de publicitate

trebuie să cuprindă

un spațm rezervat indicațiilor privind participarea Comunității Europene.

Panourile de publicitate trebuie să aibă o dimensiune potrivită cu scala operațiunilor desfășurate.

Selecția panoului de publicitate rezervată Comunității Europene trebuie să îndeplinească următoarele criterii:

să ocupe cel puțin 50 % din suprafața totală a panoului de publicitate;