Acordul din 13 aprilie 1997

Articolul 1

TERMENI ȘI CONDIȚII STANDARD; DEFINIȚII; TITLURI

Secțiunea 1.01

Încorporarea termenilor și condițiilor standard

Toate prevederile Termenilor și Condițiilor Standard datate septembrie 1994 sunt încorporate în și aplicabile acestui Acord cu aceeași putere și efect ca și cum ar fi cuprinse în întregime în acesta.

Secțiunea 1.02

Definiții

Oriunde sunt folosiți în acest Acord sau în anexele sale, cu excepția cazurilor când se specifică altfel, termenii definiți în Preambul au intelesurile respective asa cum sunt descrisi acolo, termenii definiți în Termenii și Condițiile Standard au intelesurile respective asa cum sunt descrisi acolo, iar următorii termeni au următoarele înțelesuri:

"Servicii de consultanța"

au sensul definit în Preambul;

"Tariful mediu de căldură"

are sensul definit în Anexa nr. 3 a

fiecărui Acord de Proiect;

"Reprezentant autorizat al

Împrumutatului"

semnifica Ministerul Finanțelor al

Împrumutatului;

"Contul de proiect al Împrumutatului"

semnifica contul creat de Împrumutat,

în conformitate cu Secțiunea 2.03(c) a

acestui acord;

"Rata fluxului de numerar"

semnifica rezultatul obținut prin

împărțirea fluxului de numerar la

datorie pe baza situației contabile

anuale auditate a fiecărei Entități a

Proiectului, corespunzător fiecărui an

financiar și considerând fiecare

Entitate a Proiectului pe baze

consolidate;

"Active curente"

semnifica totalul (la data calculării)

lichiditatilor, titlurilor de valoare

și comerciale și altor creanțe

realizabile într-un an, ale unei

Entități a Proiectului, stocurile și

cheltuielile preliminate ce trebuie

suportate din venituri în decurs de un

an;

"Pasive curente"

semnifica totalul (la data calculării)

tuturor obligațiilor Entitatilor

Proiectului, plătibile la cerere sau

scadente în decurs de un an, inclusiv

partea din datoria pe termen lung

scadenta în decursul unui an;

"Fonduri centrale"

semnifica fondurile ce trebuie furni-

zate de către Împrumutat pentru

finanțarea Proiectului în conformitate

cu Planul de Finanțare;

"Datorie"

semnifica totalul (la data calculării)

tuturor obligațiilor Entitatii

Proiectului, în sold, pentru plati sau

rambursări de bani;

"VIDADI"

semnifica "veniturile înainte de

deducerea amortizarii, dobânzii și

impozitelor" și este (pentru perioada

de calcul) suma a:

1) venitului (sau deficitului)

Entitatii Proiectului înainte de

provizionarea impozitului pe venit

pentru o asemenea perioada, plus a

2) cheltuielilor cu dobânda neta pentru

o asemenea perioada, plus a

3) tuturor sumelor legate de amortizare

pentru o asemenea perioada;

"Planul de finanțare"

semnifica planul de finanțare stabilit

în anexa la Anexa 1 a acestui Acord;

"Fluxul liber de numerar"

semnifica VIDADI din care se scad

impozitele plătite, cheltuielile cu

dobânda neta și dividendele plătite,

plus/minus schimbarea neta în capitalul

circulant minus cheltuielile de

investiții;

"AF"

semnifica anul fiscal al Împrumutatului

care începe la 1 ianuarie a fiecărui

an;

"Fondul de garanție"

semnifica fiecare din fondurile create

de către Municipalitati conform

Secțiunii 3.01(a) a acestui Acord și a

Acordului de Împrumut Subsidiar;

"Cheltuiala cu dobânda"

semnifica (pentru perioada de calcul)

dobânda plătită sau dobânda acumulată

în cursul acelei perioade (inclusiv

dobânda asupra obligațiilor derivând

din împrumut de capital) asupra

Datoriei Entitatii Proiectului;

"Municipalitate"

are sensul atribuit în Preambulul

acestui Acord;

"Cheltuieli cu dobânda neta"

semnifica (pentru perioada de calcul),

cheltuiala cu dobânda a Entitatii

Proiectului, mai puțin dobânda primită

sau acumulată de către aceasta asupra

activelor sale curente;

"Rata marjei operationale"

semnifica rata obținută din împărțirea

profitului înainte de deducerea

cheltuielilor cu dobânda neta și a

impozitelor (adică venituri totale

minus costuri totale și amortizare,

dar exclusiv cheltuieli cu dobânda neta

și impozite) la veniturile totale;

"UCP"

semnifica Unitatea de Coordonare a

Proiectului creata și funcționând în

cadrul Ministerului Lucrărilor Publice

și Amenajării Teritoriului, ca parte a

Împrumutatului, în conformitate

cu

Secțiunea 3.02 a acestui Acord, în

scopul de a coordona activitățile

Proiectului din fiecare UIP;

"UIP"

semnifica Unitatea de Implementare a

Proiectului, creata și funcționând în

cadrul fiecărei Entități a Proiectului

în conformitate cu Secțiunea 2.04 a

fiecărui Acord de Proiect;

"RP"

semnifica Raportul asupra evoluției

Proiectului, asa cum este definit în

Anexa 3 a acestui Acord;

"Entitatea Proiectului"

are înțelesul atribuit în Preambulul

acestui Acord și se va aplica oricărui

succesor al acesteia;

"Reprezentantul autorizat al Entitatii

Proiectului"

semnifica fiecare persoana numita de

către Reprezentantul Autorizat al

Împrumutatului în scopul Secțiunii 2.04

a acestui Acord printr-o desemnare

într-o formă și substanța satisfacă-

toare Băncii;

"Fonduri locale"

semnifica fondurile ce trebuie

furnizate de către Municipalitati

pentru, dar nelimitandu-se la, lucrări

și servicii, în conformitate cu planul

de finanțare;

"Contul de proiect al Entitatii

Proiectului"

semnifica contul creat de fiecare din

Entitatile Proiectului, în conformitate

cu Secțiunea 2.01 (d) a Acordului de

Proiect și a Acordului de Împrumut

Subsidiar, la care asemenea Entitate a

Proiectului este parte;

"Leul"

semnifica moneda oficială a României;

"Statute"

semnifica statutele fiecărei Entități

a Proiectului în conformitate cu legile

românești;

"Acord de Împrumut Subsidiar"

semnifica acordul încheiat între

Împrumutat pe de o parte și fiecare

dintre Entitatile Proiectului și

Municipalitatea respectiva pe de alta

parte, în conformitate cu Secțiunea

3.01 (a) a

acestui acord, asa cum poate fi

modificat periodic;

"Pagina 3750 Telerate"

semnifica pagina afișată a ratelor

oferite pe piața interbancara londoneza

(în mod obișnuit cunoscute ca "LIBOR")

de către principalele bănci pentru

depozite în valută Împrumutului,

nominalizată ca pagina 3.750 a

Serviciului Telerate (sau orice alta

pagina care ar înlocui pagina 3.750) în

scopul afișării ratelor LIBOR pentru

depozite în valută Împrumutului;

"USD" sau "dolari S.U.A."

semnifica moneda legală a Statelor

Unite ale Americii;

"Capital circulant"

semnifica diferența dintre Activele

Curente ale Entitatilor Proiectului

(excluzând numerarul) și Pasivele

Curente, pentru fiecare an fiscal.

Secțiunea 1.03

Titluri

Titlurile articolelor și secțiunilor, precum și cuprinsul, sunt inserate numai pentru o mai buna înțelegere când se fac trimiteri la diverse părți din text și nu vor fi utilizate în interpretarea acestui acord de împrumut.

Articolul 2

PRINCIPALII TERMENI AI ÎMPRUMUTULUI

Secțiunea 2.01

Suma și valuta împrumutului

Banca este de acord sa imprumute Împrumutatului, în termenii și condițiile descrise sau la care se face referire în prezentul acord, o sumă de patruzeci și cinci milioane dolari S.U.A. (45 milioane USD).

Secțiunea 2.02

Alți termeni financiari ai Împrumutului

(a) Suma minima a unei trageri (în concordanta cu Secțiunea 3.01 (b) a Termenilor și Condițiilor Standard) va fi de cinzeci și șapte mii dolari S.U.A. (57.000 USD);

(b) Suma minima posibil a fi rambursata în avans (în conformitate cu Secțiunea 3.07 (d) a Termenilor și Condițiilor Standard) va fi de un milion dolari S.U.A. (1 milion USD);

(c) Suma minima posibila a fi anulată (în concordanta cu Secțiunea 3.08 (a) a Termenilor și Condițiilor Standard) va fi de un milion de dolari S.U.A. (1 milion USD);

(d) Datele pentru plata dobânzii precum și datele de rambursare a ratelor împrumutului vor fi 20 mai și 20 noiembrie ale fiecărui an. Împrumutatul va rambursa împrumutul în conformitate cu planul de amortizare următor:

Data scadenței plății

Suma scadentă (în milioane USD)

20 mai 2002

2,25

20 noiembrie 2002

2,25

20 mai 2003

2,25

20 noiembrie 2003

2,25

20 mai 2004

2,25

20 noiembrie 2004

2,25

20 mai 2005

2,25

20 noiembrie 2005

2,25

20 mai 2006

2,25

20 noiembrie 2006

2,25

20 mai 2007

2,25

20 noiembrie 2007

2,25

20 mai 2008

2,25

20 noiembrie 2008

2,25

20 mai 2009

2,25

20 noiembrie 2009

2,25

20 mai 2010

2,25

20 noiembrie 2010

2,25

20 mai 2011

2,25

20 noiembrie 2011

2,25

TOTAL:

45,00

(e) Ultima data de tragere (în conformitate cu Secțiunea 3.01 (a) a Termenilor și Condițiilor Standard) va fi 30 aprilie 2002;

(f) Comisionul de angajament (în conformitate cu Secțiunea 3.05 (a) a Termenilor și Condițiilor Standard) va fi de una jumătate de procent (0,5%) pe an;

(g) Împrumutul este supus unei rate variabile a dobânzii. În scopul Secțiunii 3.04 (b) a Termenilor și Condițiilor Standard, rata relevanta a dobânzii pieței va fi rata oferită ce va fi afișată la pagina 3750 Telerate la ora 11.00 a.m. ora Londrei, la data relevanta de determinare a dobânzii pentru o luna, doua luni, trei luni, patru luni, cinci luni sau șase luni, oricare perioada este mai apropiată de durata perioadei relevante de dobânda (sau dacă doua perioade sunt egal apropiate de durata perioadei relevante de dobânda, media celor două perioade).

Secțiunea 2.03

Trageri

(a) Suma disponibilă poate fi trasa periodic în conformitate cu prevederile anexei nr. 2 a Acordului de împrumut pentru cheltuielile efectuate (sau, dacă Banca este de acord pentru cele ce urmează a fi efectuate ) în legătură cu costul rezonabil al bunurilor și lucrărilor necesare Proiectului și care vor fi finanțate din sumele împrumutului;

(b) Împrumutatul a optat pentru a nu plati comisionul inițial din suma disponibilă și în schimb va plati comisionul inițial din bugetul Împrumutatului;

(c) Împrumutatul, în cazul în care va dori să efectueze trageri pentru scopurile Proiectului, va deschide un cont de depozit într-o banca comercială, agreată de Banca, denominat în dolari S.U.A., în termeni și condiții satisfăcătoare Băncii, inclusiv asigurând o protecție adecvată împotriva compensării, confiscării sau sechestrului.

Secțiunea 2.04

Reprezentantul autorizat în scopul tragerilor

Ministerul Finanțelor al Împrumutatului este desemnat ca reprezentant autorizat al Împrumutatului în scopul de a declansa orice acțiune necesară sau permisă a fi luată conform prevederilor Secțiunii 2.03 (a) a Acordului de împrumut și Secțiunilor 3.01 și 3.02 a Termenilor și Condițiilor Standard. Urmare a acestei autorizari, Împrumutatul, prin aceasta, desemnează pe reprezentanții autorizați ai Entitatilor Proiectului în scopul de a declansa orice acțiune necesară sau permisă a fi luată conform prevederilor Secțiunii 2.03 (a) a Acordului de împrumut și Secțiunii 3.01 și 3.02 a Termenilor și Condițiilor Standard.

Articolul 3

EXECUȚIA PROIECTULUI - ASPECTE FINANCIARE ȘI OPERATIONALE

Secțiunea 3.01

Alte condiționalitati afirmative ale Proiectului

În plus față de prevederile generale descrise în articolele IV și V ale Termenilor și Condițiilor Standard, Împrumutatul, dacă Banca nu va conveni altfel, va lua următoarele măsuri:

(a) va subimprumuta sumele împrumutului către Entitatile Proiectului prin acorduri de împrumut subsidiare în termeni și condiții ce vor fi fost aprobate de către Banca și care vor include printre altele următoarele: rata dobânzii, care va fi unu la suta peste rata variabila a dobânzii, iar comisionul inițial, comisionul de angajament și orice alte costuri vor fi la fel cu cele plătite de Împrumutat Băncii și maturitatea, valuta, perioada de grație, ipotecile și alți termeni cheie vor fi echivalenti termenilor și condițiilor acestui acord. Acordul de împrumut subsidiar va prevedea, de asemenea, ca fiecare Municipalitate sa creeze un Fond de garanție;

(b) își va exercita drepturile derivate din Acordul de împrumut subsidiar în asa fel încât sa apere interesele Împrumutatului și ale Băncii, să respecte prevederile acestui Acord de împrumut și sa îndeplinească obiectivele Împrumutului și finalizarea Proiectului; în afară de situația în care Banca va stabili altfel, Împrumutatul nu va angaja, amenda, abroga sau încalcă nici unul dintre acordurile de împrumut subsidiare și nici vreuna din prevederile acestora;

(c) va determina fiecare Entitate a Proiectului și o va ajuta să-și îndeplinească toate obligațiile în conformitate cu prevederile acordului de Proiect, incluzând, dar fără a se limita la, obligațiile Entitatilor Proiectului referitoare la:

(i) achiziționarea bunurilor, lucrărilor și serviciilor pentru Proiect și execuția Părților A și B ale Proiectului de către entitatile Proiectului și UIP respective, la care se face referire în Secțiunea 2.03 a acordurilor de Proiect;

(îi) chestiuni legate de protecția mediului, la care se face referire în Secțiunea 2.05 a acordurilor de Proiect;

(iii) angajarea și folosirea consultantilor pentru a sprijini realizarea Proiectului, la care se face referire în Secțiunea 2.06 a acordurilor de Proiect;

(iv) realizarea fiecărui studiu de proiect prevăzut în părțile B și C ale Proiectului și implementarea la timp a fiecărui studiu prevăzut în partea B, de o maniera satisfăcătoare Băncii, asa cum se face referire în Secțiunea 2.07 a acordurilor de Proiect;

(v) pregătirea și înaintarea rapoartelor asupra unor chestiuni privitoare la Proiect și la operațiunile Împrumutatului, asa cum se face referire în Secțiunea 2.08 a acordurilor de Proiect;

(vi) menținerea procedurilor, înregistrărilor și evidentelor contabile, pregătirea declarațiilor financiare, auditarea lor și trimiterea lor asa cum au fost auditate la Banca precum și furnizarea către Banca a oricăror alte informații relevante legate de Proiect sau de operațiunile Entitatilor Proiectului, asa cum se face referire în secțiunea 3.01 a acordurilor de Proiect; și

(vii) îndeplinirea tuturor condiționalitatilor legate de aspectele operationale și financiare ale Proiectului, Entitatilor Proiectului și Municipalitatilor asa cum se face referire în Secțiunile 3.02, 3.03, 3.04, 3.05 și 3.06 ale acordurilor de Proiect;

(d) va lua sau va determina să fie luate toate măsurile suplimentare necesare pentru furnizarea de fonduri adecvate în vederea finalizarii tuturor lucrărilor și serviciilor Proiectului, fără însă a se limita numai la acestea; Împrumutatul, printre altele, va aproba și va pune la dispoziția Entitatilor, Proiectului, când și după cum va fi nevoie:

I. Fondurile centrale;

II. serviciile de consultanța sau toate fondurile necesare finanțării serviciilor de consultanța dacă granturile luate în considerare în Planul de Finanțare nu vor fi fost puse la dispoziție indiferent de motiv; și

III. toate celelalte fonduri necesare înlocuirii oricăror fonduri locale prevăzute în planul de finanțare în caz ca asemenea fonduri nu pot fi puse la dispoziție din resursele Municipalitatilor; cu condiția ca, oricum, Împrumutatul, numai dacă nu va fi căzut altfel de acord cu Banca, sa nu facă nicicand nici un fel de tragere în conformitate cu Acordul de împrumut subsidiar, din Fondurile centrale, în favoarea vreunei Entități a Proiectului sau Municipalitati care a încălcat oricare dintre prevederile Acordului de împrumut subsidiar sau ale Acordului de Proiect la care asemenea Entitate a Proiectului este parte;

(e) va realiza, prin intermediul Ministerului Lucrărilor Publice și Amenajării Teritoriului, UCP, în coordonare cu UIP-urile, Proiectul, asa cum este descris în Anexa nr. I, incluzând, în mod special, următoarele:

(i) va realiza cu regularitate un control calitativ asupra construcției fizice propriu-zise și asupra realizării Proiectului de o maniera satisfăcătoare pentru Banca;

(îi) va aproba deciziile privind achizițiile legate de Proiect, de o maniera adecvată, în conformitate cu Secțiunea 3.03 de mai jos;

(iii) va duce la îndeplinire Studiul tarifelor pentru termoficare prevăzut în Anexa nr. 1;

(f) va determina fiecare entitate a Proiectului sa deschidă și sa mențină un Cont de proiect al Entitatii Proiectului pentru tragerile în cadrul împrumutului primit de la Banca, fiecare asemenea Cont de proiect al Entitatii Proiectului urmând a fi deschis într-o banca comercială agreată de Banca, într-o formă și substanța acceptabile Băncii.

Secțiunea 3.02

UCP

(a) În vederea coordonării cu Entitatile Proiectului și cu respectivele UIP, a monitorizarii și evaluării realizării Proiectului și în special, a sprijinirii achiziționării, într-o maniera adecvată, a bunurilor, serviciilor și lucrărilor, precum și a creării, operarii și menținerii tuturor conturilor și evidentelor asigurării unei realizari adecvate a Proiectului, Împrumutatul va crea, în afară cazului în care se va hotărî altfel de comun acord cu Banca, o Unitate de Coordonare a Proiectului, în cadrul Ministerului Lucrărilor Publice și Amenajării Teritoriului, pe care, de-a lungul întregii perioade de execuție a Proiectului, o va menține operationala și o va inzestra cu facilități adecvate și personal calificat corespunzător, inclusiv experți străini, într-o maniera acceptabilă Băncii;

(b) UCP va realiza Studiul asupra tarifelor pentru energia termica (asa cum este definit în Anexa nr. 1) pe baza unor termeni de referința acceptabili Băncii. Împrumutatul se angajează sa implementeze concluziile unui asemenea studiu, la timp, dar în orice caz nu mai târziu de nou luni de la data inmanarii raportului final al studiului către UCP, și prin măsuri acceptabile Băncii.

Secțiunea 3.03

Achiziții

(a) În scopurile Secțiunii 4.03 din Termenii și Condițiile Standard, procurarea bunurilor și lucrărilor achiziționate sau determinate a fi achiziționate de către Împrumutat pentru Partea A a Proiectului și finanțate din fonduri puse la dispoziție de către Banca, se va face în conformitate cu procedurile stabilite în Regulile de achiziție ale Băncii și Anexa nr. 4 a acestui Acord;

(b) Designul și contractele de supervizare, lucrările (altele decât cele la care se face referire în Subsectiunea (a) a acestei Secțiuni) și serviciilor vor fi finanțate de către Entitatile Proiectului, Municipalitati, Împrumutat și/sau orice alta entitate furnizoare de bunuri [altele decât cele la care se face referire în Subsectiunea 3.03 (a)], contractele, lucrările sau serviciile pe bază de finanțare nerambursabilă (granturi) și ca atare nu sunt supuse Regulilor de achiziție ale Băncii, cu condiția ca, oricum, termenii de referința corespunzatori, calificarilor și programul de lucru al experților selectați pentru aceste sarcini, sau documente de licitație ori bunurile [altele decât cele la care se face referire în Secțiunea 3.03.(a)], după caz, sa fi fost acceptabile Băncii;

(c) Achiziționarea de bunuri și lucrări finanțate din granturi, în plus față de Planul de Finanțare prevăzut în acest Acord, va determina creșterea valorii programului de investiții, în conformitate cu legislația românească.

Secțiunea 3.04

Consultanți

(a) În vederea sprijinirii Proiectului, Împrumutatul, dacă nu se stabilește altfel cu Banca, va angaja sau va determina angajarea, după nevoie, și va folosi consultanți (inclusiv, dar nelimitandu-se la experți internationali) a căror calificare, experienta, termeni de referința precum și orice amendamente la acestea vor fi acceptabile Băncii.

Secțiunea 3.05

Condiționalitati Financiare

Împrumutatul va respecta și implementa la timp în forma și substanța acceptabile Băncii, următoarele:

(a) Împrumutatul va aproba cu promptitudine de fiecare data când Entitatile Proiectului propun, în conformitate cu Acordul de Proiect și în orice caz nu mai târziu de 1 iulie a fiecărui an fiscal, între Af 1997 - 2001, sau de fiecare data când va solicita Banca, ajustarea tarifelor pentru energia termica pentru consumatorii casnici și agenții economici. Tarifele pentru energia termica acceptabile pentru Banca vor fi la un nivel care va permite fiecărei Entități a Proiectului să obțină și sa mențină începând cu Af 2002, pe toată durata împrumutului, o rata a fluxului de lichiditati mai mare de 1,5 iar tariful mediu de căldură nominal va respecta începând cu Af 1997 cel puțin nivelurile stabilite în Anexa nr. 3 a fiecărui Acord de Proiect, în afară de cazul în care Banca hotărăște altfel;

(b) Împrumutatul, în cooperare cu Entitatile Proiectului va stabili un plan și va lua măsurile necesare (ambele acceptabile Băncii) pentru implementarea adecvată și la timp a unui astfel de plan, între AF 1998 - 2011, pentru a determina încasarea de către Entitatile Proiectului a facturilor scadente și a celor restante de la consumatorii casnici și agenții economici, într-o măsura mai mare decât procentele minime, stabilite mai jos:

Perioada

% din facturile încasate din total venituri, incluzând, dar nelimitându-se la, toate subvențiile directe și indirecte și orice articole excepționale, dacă e cazul

AF 1998

80%

AF 1999

85%

AF 2000

90%

AF 2001-2011

95%

(c) Împrumutatul va respecta și implementa, sau va determina să fie implementate, măsuri adecvate și la timp, acceptabile Băncii, în vederea reducerii până la sfârșitul anului 2001 și menținerii de atunci incolo a volumului facturilor de încasat de către fiecare Entitate a Proiectului la un nivel mai mic sau egal cu 2 luni de venituri;

(d) Împrumutatul accepta ca, nu mai târziu de un an de la semnarea acestui Acord, să respecte și sa implementeze, sau sa determine a fi implementat un plan, acceptabil Băncii, în vederea reducerii treptate între Af 1998 - 2001 a nivelului subvențiilor sau al sumelor echivalente primite de Fiecare Entitate a Proiectului (direct sau indirect, de la, primele altele, Împrumutat sau Municipalitati) de la nivelul prezent la un nivel acceptabil Băncii;

(e) Împrumutatul accepta să respecte și sa implementeze, sau sa determine să fie implementate, măsuri adecvate și la timp, acceptabile Băncii, în vederea creșterii ratei marjei operationale a Entitatilor Proiectului la 30% pentru Af 2001 și de a o menține peste 30% între Af 2002 - 2011;

(f) Împrumutatul accepta să respecte și dacă este cazul sa determine Entitatile Proiectului sa implementeze pe perioada maturitatii împrumutului, o politica prudenta a dividendelor (sau orice alte politici echivalente) a Entitatilor Proiectului, acceptabile Băncii și în conformitate cu cerințele de mai sus;

(g) Împrumutatul accepta să respecte și sa implementeze măsuri adecvate și la timp, acceptabile Băncii, care să permită fiecărei Entități a Proiectului sa genereze anual o rata a fluxului de lichiditati de 1,5 pentru fiecare Af în perioada 2002 - 2011;

(h) Împrumutatul, atâta vreme cat vor exista sume nerambursate în cadrul acestui Acord, va depune toate eforturile, de o maniera acceptabilă Băncii, pentru ca Entitatile Proiectului sa primească, sa mențină, sau sa încheie acorduri privind furnizarea de gaze naturale, combustibili, agent termic, electricitate, apa și servicii de epurare a apei, directe, și în termeni și condiții nu mai puțin favorabile decât termenii și condițiile cele mai favorabile ce sunt acordate altor regii de termoficare și municipale din România.

Secțiunea 3.06

Realizarea cadrului de reglementare a sectorului de termoficare

Împrumutatul va respecta și implementa la timp, dar nu mai târziu de nou luni de la transmiterea raportului final al Studiului asupra tarifelor pentru energia termica către UCP, cerințele legale și instituționale adecvate, acceptabile Băncii, care să permită Entitatilor Proiectului să obțină statutul de creditor preferențial din partea agenților economici, să solicite plati în avans (cum ar fi de exemplu taxele de conectare a tuturor tipurilor de consumatori) și să solicite consumatorilor restantieri, penalizări și despăgubiri mai mari decât rata dobânzii sau rata inflației, aceea dintre ele care este mai mare, precum și sa deconecteze consumatorii care nu plătesc.

Secțiunea 3.07

Frecventa raportarii și cerințele prezentarilor

(a) Rapoartele periodice asupra Proiectului, la care se face referire în Secțiunea 4.04 (a) (iv) din Termenii și Condițiile Standard, vor fi înaintate în termen de 60 zile de la sfârșitul fiecărui trimestru ce face obiectul raportarii, de către împrumutat, sub forma unui RP trimestrial, la 1 iunie, 1 septembrie, 1 decembrie și 1 martie ale fiecărui an, în forma și conținutul acceptabile Băncii;

(b) în plus față de rapoartele periodice asupra Proiectului la care se face referire în Secțiunea 4.04 (a) (iv) din Termenii și Condițiile Standard și față de subparagraful (a), UCP în numele Împrumutatului, va inainta Băncii în termen de 60 de zile de la sfârșitul fiecărui AF, între Af 1997 - 2011, un raport anual în forma și conținut acceptabile Băncii, asupra evoluției înregistrate în cadrul reformei sectorului românesc de termoficare în concordanta cu principiile economiei de piața.

Articolul 4

SUSPENDAREA

Secțiunea 4.01

Suspendarea

Următoarele prevederi sunt specificate ca evenimente adiționale pentru suspendarea dreptului Împrumutatului de a face trageri din împrumut, în scopul Secțiunii 7.01(a)(xiii) din Termenii și Condițiile Standard:

(a) fie

(i) cadrul legislativ și de reglementare aplicabil sectorului de termoficare în teritoriul statului membru va fi fost modificat, amendat, suspendat, abrogat, anulat sau încălcat (în fiecare caz în mod diferit față de prevederile acestui Acord, ale Acordului de împrumut subsidiar sau ale oricăruia dintre Acordurile de Proiect și a oricărei anexe a acestora); sau

(îi) statutelor vor fi amendate, suspendate, abrogate, anulate sau incalcate în asa fel încât sa afecteze material și ireversibil operațiunile, sau posibilitatea de a realiza Proiectul sau de a îndeplini vreuna din obligațiile decurgând din Acordul de Proiect; sau

(iii) controlul oricărei Entități a Proiectului va fi fost transferat unor părți, altele decât Municipalitatile respective, și altfel decât în proprietatea privată, asa cum se prevede în acest Acord sau în oricare Acord de Proiect și oricare anexa a acestora sau altfel decât asa cum a acceptat în prealabil Banca;

(b) oricare dintre Entitatile Proiectului sau Municipalitati nu va fi reușit să-și îndeplinească vreuna din obligațiile prevăzute în Acordul de împrumut subsidiar sau respectiv Acordul de Proiect; și

(c) dreptul Împrumutatului (i) de a folosi sume din cadrul oricăror acorduri de finanțare nerambursabilă în scopul furnizarii de fonduri pentru Servicii de Consultanța, sau (îi) de a primi Servicii de Consultanța, va fi fost suspendat, anulat sau terminat în întregime sau în parte ca urmare a termenilor acestor aranjamente; cu condiția ca, oricum, prevederile acestui paragraf sa nu se aplice, dacă Împrumutatul reușește sa convingă Banca ca fonduri adecvate pentru Proiect îi sunt puse la dispoziție din alte surse, în termeni și condiții corespunzătoare cu obligațiile Împrumutatului derivate din Acordul de împrumut.

Articolul 5

EFECTIVITATE

Secțiunea 5.01

Condiții de intrare în efectivitate

Următoarele prevederi sunt specificate drept condiții adiționale pentru intrarea în efectivitate a Acordului de împrumut în conformitate cu Secțiunea 9.02 (c) din Termenii și Condițiile Standard:

(a) Acceptarea măsurilor necesare a fi luate pentru AF 1997 asa cum se prevede în Secțiunea 3.05 (a) a acestui Acord, incluzând dar nelimitandu-se la creșterea de tarife pentru Af 1997 și măsurile de asigurare a încasării facturilor, asa cum se prevede în Secțiunea 3.05 (b);

(b) Demararea unui Studiu asupra tarifelor pentru energia termica și a unui Studiu asupra sistemului de management financiar, asa cum se prevede în Partea B a Proiectului, pe baza unor termeni de referința acceptabili Băncii;

(c) Confirmarea includerii în bugetul de stat al Împrumutatului a Fondurilor Centrale pentru AF 1997;

(d) Crearea UCP, numirea directorului și a personalului local al acesteia, precum și stabilirea echipei de experți internationali și alți consultanți și semnarea contractului cu aceștia, asa cum se prevede în părțile B și C și în Anexa 4 punctul F a acestui Acord;

(e) Acordul de împrumut subsidiar cu fiecare dintre Entitatile Proiectului și Municipalitatea respectiva, în forma și conținutul acceptabile Băncii, sa fi fost realizat și transmis în numele împrumutatului și al Entitatii Proiectului și al Municipalitatii și obliga legal ambele părți având titlu executoriu în conformitate cu termenii săi, cu o singura condiție și anume intrarea în efectivitate a Acordului de împrumut;

(f) Acordul de Proiect dintre Banca și fiecare din Entitatile Proiectului și Municipalitati, în forma și conținutul acceptabile Băncii, sa fi fost realizat și transmis în numele Băncii și al Entitatii Proiectului și obliga legal ambele părți având titlu executoriu în conformitate cu termenii săi, cu o singura condiție și anume intrarea în efectivitate a Acordului de împrumut;

(g) Fiecare Entitate a Proiectului va fi creat, în conformitate cu Secțiunea 2.04 a respectivului Acord de Proiect și Secțiunea relevanta a Acordului de împrumut subsidiar, UIP și primește servicii de consultanța asa cum se prevede în Partea C a Proiectului, din acest Acord.

Secțiunea 5.02

Avizul juridic

(a) În scopul Secțiunii 9.03(a) din Termenii și Condițiile Standard avizul sau avizele juridice vor fi emise în numele Împrumutatului de către ministrul justiției al Împrumutatului iar următoarele prevederi sunt specificate a fi aspecte suplimentare ce trebuie incluse în avizul sau avizele juridice ce urmează a fi prezentate Băncii:

(i) Ca Acordurile de împrumut subsidiare au fost complet autorizate sau ratificate de Împrumutat, și transmise în numele acestuia și obliga legal Împrumutatul având titlu executoriu în conformitate cu termenii lor, cu o singura condiție și anume intrarea în efectivitate a Acordului de împrumut;

(b) În scopul Secțiunii 9.03(c) din Termenii și Condițiile Standard, avizul sau avizele juridice vor fi date în numele Entitatilor Proiectului și al Municipalitatilor, de către consilierii juridici proprii iar următoarele prevederi sunt specificate a fi aspecte suplimentare ce trebuie incluse în avizul sau avizele juridice ce urmează a fi prezentate Băncii:

(i) Ca Acordul de împrumut Subsidiar a fost pe deplin autorizat sau ratificat de către Entitatea Proiectului și Municipalitatea respectiva și transmis în numele acestora și le obliga juridic pe acestea având titlu executoriu în conformitate cu termenii săi, cu o singura condiție și anume intrarea în efectivitate a Acordului de împrumut;

(îi) Ca Acordul de Proiect a fost pe deplin autorizat sau ratificat de către Entitatea Proiectului și Municipalitate și transmis acestora și la obliga juridic pe acestea având titlu executoriu în conformitate cu termenii săi, cu o singura condiție și anume intrarea în efectivitate a Acordului de împrumut.

Secțiunea 5.03

Încetarea datorată neîndeplinirii condițiilor de intrare în efectivitate

O dată situata la 90 de zile după data acestui Acord de împrumut este specificată ca data limita pentru intrarea în efectivitate a Acordului de împrumut, în spiritul Secțiunii 9.04 a Termenilor și Condițiilor Standard.

Articolul 6

DIVERSE

Secțiunea 6.01

Notificări

În scopul Secțiunii 10.01 din Termenii și Condițiile Standard, următoarele adrese sunt specificate:

Pentru Împrumutat:

Ministerul Finanțelor

Str. Apolodor, nr. 17, Sector 5, București, România

Telefon:

401 410 3400

Telefax:

401 312 6792

Telex:

112-39

Pentru Bancă:

Banca Europeană pentru Reconstrucție și Dezvoltare în atenția: Unității de Administrare a Operațiilor One Exchange Square, Londra EC2A 2EH, Anglia

Telefon:

(44-71) 338-6000

Fax:

(44-71) 338-6100

Telex:

881-2161

Secțiunea 6.02

Comisioane și costuri

Împrumutatul va suporta orice comisioane și costuri profesionale, bancare, de transfer sau schimb valutar legate de pregătirea, validarea acestui Acord și a oricărui document legal de acesta.

Pentru certificarea celor de mai sus, părțile la prezentul Acord, actionand prin reprezentanții lor pe deplin autorizați, au determinat semnarea acestui Acord de împrumut în patru copii și emiterea sa la Londra, Anglia în ziua și anul menționate la început.

ROMÂNIA

BANCA EUROPEANĂ

PENTRU RECONSTRUCȚIE ȘI DEZVOLTARE

De către

De către

IONUȚ MIRCEA COSTEA,

JAQUES DE LAROSIERE

secretar de stat

PREȘEDINTE

Ministerul Finanțelor