Ordinul nr. 2/2008
privind raportarea expunerilor mari de către instituțiile de credit
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce face acest act
Are ca temei 1
- Regulamentul nr. 16/2006 14 decembrie 2006 (prevederi anume) privind expunerile mari ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investitii
Având în vedere prevederile art. 165 și ale
art. 169 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006
privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 227/2007 , și ale art. 8 din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții, aprobat prin Ordinul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006,
în temeiul
art. 48 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României și al
art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin
Banca Națională a României emite următorul ordin:
Articolul 1
Prezentul ordin stabilește forma și conținutul formularului de raportare aferent expunerilor mari la nivel individual și, după caz, consolidat, de către instituțiile de credit prevăzute la art. 1 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții, aprobat prin Ordinul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006.
Articolul 2
Instituțiile de credit prevăzute la art. 1 transmit Băncii Naționale a României formularul de raportare care face obiectul prezentului ordin prin intermediul rețelei de comunicații interbancare, precum și în formă letrică, după cum urmează:
a) pentru raportările transmise la nivel individual, în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârșitul perioadei pentru care acestea se întocmesc;
b) pentru raportările transmise la nivel consolidat, pentru sfârșitul exercițiului financiar, până la data de 15 iunie a exercițiului financiar următor;
c) pentru raportările transmise la nivel consolidat, întocmite pentru sfârșitul primului semestru al exercițiului financiar, până la data de 30 septembrie a respectivului exercițiu financiar.
Articolul 3
Casele centrale ale cooperativelor de credit completează formularul de raportare prevăzut în anexă atât pe bază individuală, cât și la nivelul rețelei cooperatiste de credit din care fac parte.
Articolul 4
În cadrul formularului de raportare prezentat în anexă, instituțiile de credit completează și raportează doar pozițiile evidențiate în alb.
Articolul 5
Prima raportare la nivel individual aferentă anului 2008 va fi transmisă în termen de cel mult 45 de zile calendaristice de la sfârșitul perioadei pentru care aceasta se întocmește.
Articolul 6
Nerespectarea prevederilor prezentului ordin atrage aplicarea măsurilor și/sau a sancțiunilor prevăzute la art. 226, respectiv la
art. 229 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006
privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin
Articolul 7
Anexa face parte integrantă din prezentul ordin.
Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 29 aprilie 2008. Nr. 2.
Anexa Denumirea instituției de credit: ______________________
Data raportării: ___ / ___ / _______ Fonduri Proprii (FP) = 10% din FP = 20% din FP = 25% din FP = 800% din FP = SITUAȚIA PRIVIND EXPUNERILE MARI - lei - ┌───────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐ │ Denumirea clienților și a grupurilor │ Valoarea expunerii │ │ de clienți aflați în legătură, față ├────────────┬─────────────────┬──────┤ │ de care se înregistrează expuneri mari│înainte de │după aplicarea │ │ │ │ aplicarea │prevederilor din │Limita│ │ │prevederilor│art. 14 din Regu-│apli- │ │ │art. 14 din │lamentul Băncii │cabilă│ │ │Regulamentul│Națională a │ (%) │ │ │Băncii Nați-│României și al │ │ │ │onale a │Comisiei Naționale │ │ │României și │a Valorilor Mo- │ │ │ │al Comisiei │biliare nr. 16./ │ │ │ │Naționale a │21/2006, aprobat │ │ │ │Valorilor │prin Ordinul │ │ │ │Mobiliare │Băncii Naționale │ │ │ │nr. 16/21/ │a României și al │ │ │ │2006,aprobat│Comisiei Națio- │ │ │ │prin Ordinul│nale a Valorilor │ │ │ │Băncii Nați-│Mobiliare nr. 13/│ │ │ │onale a │110./2006 (expu- │ │ │ │României și │nere supusă │ │ │ │al Comisiei │limitării) │ │ │ │Naționale a ├────────┬────────┤ │ │ │Valorilor │valoarea│% din FP│ │ │ │Mobiliare │absolută│ │ │ │ │nr. 13/110/ │ │ │ │ │ │2006 │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────────────┼────────┼────────┼──────┤ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ │ ├───────────────────────────────────────┼────────────┼────────┼────────┼──────┤ │EXPUNERI MARI │ │ │ │ 800% │ │1 Expuneri mari supuse limitei de 25% │ │ │ │ │ │1.1 față de clienți │ │ │ │ 25% │ │1.1.1 denumire client 1 │ │ │ │ 25% │ │1.1.2 denumire client 2 │ │ │ │ 25% │ │.......... │ │ │ │ │ │1.2 față de grupuri de clienți aflați │ │ │ │ │ │în legătură │ │ │ │ 25% │ │1.2.1 denumire grup 1 │ │ │ │ 25% │ │1.2.2 denumire grup 2 │ │ │ │ 25% │ │............ │ │ │ │ │ │2 Expuneri mari supuse limitei de 20% │ │ │ │ │ │2.1 față de client sau grup de clienți │ │ │ │ │ │aflați în legătură*) │ │ │ │ 20% │ │............ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────────────────────────────┴────────────┴────────┴────────┴──────┘ Întocmit Semnătura autorizată Semnătura autorizată ................. ................. .................. (numele, prenumele (numele, prenumele (numele, prenumele și telefonul) și funcția) și funcția) -------
*) Sunt vizate entitățile menționate la art. 10 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții, aprobat prin Ordinul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006.
-------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.