Declarație din 29 mai 2008

----------

În acest sens, autoritățile, fără intenția de a elabora un document obligatoriu din punct de vedere juridic, dar în scopul de a întări schimbul de informații în cel mai complet mod posibil, expun prin prezenta următoarea intenție:

1. Furnizarea de informații

Ținând cont de contextul legislației naționale și potrivit politicilor și procedurilor proprii, fiecare autoritate va furniza, la solicitarea celeilalte autorități sau din proprie inițiativă, orice informații pe care le deține cu privire la tranzacții financiare suspecte a fi în legătură cu spălarea banilor, finanțarea terorismului sau activități infracționale conexe care ar constitui infracțiune în legislația ambelor țări. Pentru furnizarea informațiilor, autoritatea care furnizează informațiile poate impune condiții ce sunt stipulate în propria legislație națională.

2. Utilizarea și dezvăluirea informațiilor

Autoritatea care primește informațiile va folosi sau va dezvălui informațiile transmise de autoritatea furnizoare numai în sprijinul investigațiilor legate de spălarea banilor, finanțarea terorismului și activitățile infracționale conexe. Utilizarea informațiilor furnizate după ce fapta subiect al investigației a fost specificată este interzisă fără consimțământul prealabil al autorității solicitate. Modul de folosire sau de dezvăluire a acestor informații se va face ținându-se cont de legislația țării autorității care a făcut solicitarea și în condițiile, dacă există, impuse de autoritatea solicitată. Autoritatea care solicită informațiile va dezvălui informațiile furnizate în răspuns doar terțelor părți identificate în cerere. Referitor la prevederea privind informațiile furnizate din proprie inițiativă, autoritatea care primește informațiile va dezvălui aceste informații doar părților nominalizate de autoritatea care le-a furnizat.

3. Utilizarea și dezvăluirea informațiilor conținute într-o cerere

Autoritatea solicitată nu va dezvălui informațiile conținute în cererea de informații către alte părți sau în scopuri neidentificate în cerere fără consimțământul prealabil al autorității solicitante. Cu toate acestea, sintagma anterioară din cadrul prezentei declarații de cooperare nu îngrădește dreptul autorității solicitate de a transmite altor agenții competente ale Guvernului autorității solicitate (i) conținutul cererii pentru a obține informații cu privire la cerere sau (îi) identitatea atât a autorității solicitante, cât și a persoanei fizice sau juridice care face subiectul cererii, pentru a facilita coordonarea între alte agenții competente, aparținând Guvernului autorității căreia i s-a solicitat furnizarea răspunsului.

4. Confidențialitatea informațiilor

Toate informațiile care fac obiectul schimbului de informații dintre autorități sunt supuse controalelor și protecției stricte pentru a se asigura că informațiile sunt folosite numai într-un mod autorizat și sunt tratate în regim de confidențialitate. Informațiile care fac obiectul schimbului de informații sunt protejate de aceeași confidențialitate care este prevăzută în legislația națională a autorității care primește informația, privind informațiile similare din surse naționale.

5. Implementarea

A. Transmiterea cererii de informații

(1) Autoritatea solicitantă va transmite cererea folosind unul dintre următoarele mijloace de comunicare:

a) printr-un e-mail securizat prin Rețeaua securizată Egmont; sau

b) în scris, semnat în original.

(2) Cererea de informații va include:

a) obiectivul și scopul urmărit;

b) datele de identificare ale persoanelor fizice sau ale societăților comerciale implicate (cel puțin numele și data nașterii pentru persoanele fizice și denumirea și numărul de înmatriculare pentru persoanele juridice);

c) o scurtă descriere a circumstanțelor în care tranzacțiile sau activitățile au avut loc, inclusiv mențiuni despre infracțiuni comise; și

d) alte informații considerate utile pentru procesarea cererii de informații.

(3) Dacă informațiile menționate la alin. (2) nu sunt cunoscute sau specificate la momentul transmiterii cererii de informații, acestea vor fi furnizate autorității solicitate să răspundă, de îndată ce vor fi identificate.

B. Transmiterea informațiilor și confirmarea primirii

(1) Fiecare autoritate va desemna membrii din cadrul personalului său, în calitate de persoane de contact, ale căror nume vor fi transmise celeilalte autorități.

(2) Atunci când una dintre autorități primește informații din partea celeilalte autorități, aceasta va transmite un mesaj de confirmare de primire a informațiilor prin unul dintre următoarele mijloace de comunicare:

a) printr-un e-mail securizat prin Rețeaua securizată Egmont; sau

b) în scris, semnat în original.

C. Transmiterea cererii privind consimțământul prealabil de dezvăluire către o terță parte sau utilizarea informațiilor în investigarea penală, în proceduri de urmărire penală sau judiciare

(1) Cererea privind obținerea consimțământului prealabil va fi transmisă prin unul dintre următoarele mijloace de comunicare:

a) printr-un e-mail securizat prin Rețeaua securizată Egmont; sau

b) în scris, semnat în original.

(2) Cererea pentru obținerea consimțământului prealabil va cuprinde următoarele informații:

a) numele terței părți care va putea primi sau va folosi informațiile;

b) conținutul informațiilor ce urmează a fi dezvăluite sau utilizate;

c) rezumatul cazului penal, dacă s-a identificat; și

d) scopul concret al utilizării informațiilor și modalitatea concretă de utilizare.

(3) Consimțământul prealabil se va acorda prin notificarea autorității care a făcut solicitarea, prin unul din următoarele mijloace de comunicare:

a) printr-un e-mail securizat prin Rețeaua securizată Egmont; sau

b) în scris, semnat în original.

6. Limitări

Prezenta declarație de cooperare nu constrânge nicio autoritate să acorde asistență reciprocă celeilalte autorități, în special atunci când au fost inițiate proceduri judiciare cu privire la aceleași fapte sau dacă o astfel de asistență este contrară intereselor țării autorității solicitate. Dacă o autoritate hotărăște să nu răspundă unei cereri de informații primite din partea celeilalte autorități, autoritatea care a primit cererea va notifica celeilalte autorități decizia sa.

7. Alte aspecte privind cooperarea

(1) Autoritățile vor susține, dacă este necesar, consultări oricând și pe orice temă legată de implementarea prezentei declarații de cooperare.

(2) Fiecare autoritate va depune toate diligențele pentru a notifica prompt celeilalte autorități cu privire la orice modificare adusă legilor și regulamentelor din propria țară, care poate avea impact semnificativ în implementarea prezentei declarații de cooperare.

8. Dispoziții finale

(1) Prezenta declarație de cooperare va intra în vigoare la data semnării de către cele două autorități și poate fi modificată oricând, prin acordul scris al autorităților, prin încheierea unui act adițional, ca urmare a notificării scrise din partea autorității care solicită modificarea.

(2) Denunțarea prezentei declarații de cooperare devine efectivă odată cu primirea notificării scrise de către o autoritate din partea celeilalte autorități. Totuși, dacă o autoritate dezvăluie sau utilizează informațiile furnizate de la cealaltă autoritate contrar prevederilor prezentei declarații de cooperare și fără consimțământul prealabil al celeilalte autorități, aceasta din urmă poate să denunțe imediat prezenta declarație de cooperare, prin comunicare directă.

(3) Termenii și condițiile referitoare la confidențialitatea informațiilor primite anterior încetării prezentei declarații de cooperare vor produce efecte și după încetarea acesteia.

Întocmită în două exemplare originale, în limba engleză, ambele texte având aceeași valoare.

Semnat la Seul, Coreea, la data de 29 mai 2008.

Oficiul Național de Prevenire și Combatere

a Spălării Banilor România,

Adriana Luminița Popa,

președinte

Semnat la Tokio, Japonia, la data de 2 iunie 2008.

Centrul Japonez de Informații Financiare (JAFIC)

al Comisiei Naționale de Siguranță Publică din Japonia,

Kazuo Miyamoto,

director general