Instrucțiunile nr. 5/1998

Articolul 1

Piețele de capital vor întocmi zilnic, prin compartimentele de resort, rapoarte de supraveghere.

Articolul 2

Rapoartele de supraveghere vor cuprinde:

- faptele materiale care reprezintă încălcări ale regulamentelor și procedurilor de tranzactionare emise de piețe, ale regulamentelor C.N.V.M. și ale

Legii nr. 52/1994

privind valorile mobiliare și bursele valori;

- problemele deosebite constatate în timpul ședințelor de tranzactionare, fie de natura tehnica, fie de natura bursiera, și analizele aferente efectuate de departamentele de supraveghere;

- tranzacțiile speciale, valorile mobiliare și societățile de valori mobiliare implicate;

- tranzacțiile cross, valorile mobiliare și societățile de valori mobiliare implicate;

- licitațiile, valorile mobiliare și societățile de valori mobiliare implicate;

- orice alte tranzacții sau evenimente legate de acestea.

Articolul 3

Rapoartele de supraveghere vor fi transmise zilnic Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare -Departamentul control, ancheta, sub semnatura directorului general al Bursei de Valori București și, respectiv, a președintelui-director general al RASDAQ sau sub semnatura persoanelor desemnate sa îi înlocuiască pentru perioadele în care aceștia lipsesc.

Articolul 4

Trimestrial se vor comunică Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare - Departamentul control, ancheta măsurile care au fost dispuse de conducerea executivă a piețelor de capital și de comisiile speciale ale acestora, față de abaterile constatate în rapoartele de supraveghere, în limita competentelor care le revin din prevederile legale sau din Statutul și codul de etica și conduita, respectiv din Codul de practica onesta.

Articolul 5

Cele doua piețe de capital - Bursa de Valori București și RASDAQ - vor elimina din regulamentele proprii toate prevederile referitoare la răspunderea juridică, dacă acestea nu sunt explicit prezentate în

Legea nr. 52/1994 . Regulamentele respective vor fi înaintate, spre autorizare, Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare în termen de 10 zile de la data semnării ordinului de punere în aplicare a prezentelor instrucțiuni.