Ordinul nr. 6/2011
privind raportarea expunerilor față de persoanele aflate în relații speciale cu instituția de credit
prezumat în vigoare 1 act modificator
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Modificat prin 1
- Ordinul nr. 15/2011 17 octombrie 2011 pentru modificarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 23/2010 privind raportarea ex…
Ce face acest act
Are ca temei 1
- Regulamentul nr. 14/2010 30 septembrie 2010 (prevederi anume) privind expunerile mari ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții
Având în vedere prevederile art. 165, 169 și ale
art. 392 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006
privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, precum și prevederile
art. 125 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 18/2009
privind cadrul de administrare a activității instituțiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri și condițiile de externalizare a activităților acestora, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul dispozițiilor art. 25 alin. (2) lit. a) și ale
art. 48 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României și ale
art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare,
Banca Națională a României emite prezentul ordin.
Articolul 1
Prezentul ordin stabilește forma și conținutul formularelor de raportare aferente expunerilor față de persoanele aflate în relații speciale cu instituția de credit la nivel individual și, după caz, consolidat, care vor fi transmise de către instituțiile de credit prevăzute la
art. 1 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 18/2009
privind cadrul de administrare a activității instituțiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri și condițiile de externalizare a activităților acestora, cu modificările și completările ulterioare, prevăzute în anexă.
Articolul 2
Instituțiile de credit prevăzute la art. 1 transmit Băncii Naționale a României formularele de raportare care fac obiectul prezentului ordin, în format electronic, prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Națională a României - SIRBNR, potrivit
Normei Băncii Naționale a României nr. 15/2006
privind transmiterea indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Națională a României, cu modificările și completările ulterioare, precum și în format letric la Banca Națională a României - Direcția supraveghere, după cum urmează:
a) pentru raportările transmise la nivel individual, în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care acestea se întocmesc;
b) pentru raportările transmise la nivel consolidat, întocmite pentru sfârșitul primului semestru al exercițiului financiar, până la data de 30 septembrie a respectivului exercițiu financiar;
c) pentru raportările transmise la nivel consolidat, pentru sfârșitul exercițiului financiar, până la data de 15 iunie a exercițiului financiar următor.
Articolul 3
Casele centrale ale cooperativelor de credit sunt responsabile de întocmirea și transmiterea formularelor de raportare care fac obiectul prezentului ordin și la nivelul rețelei cooperatiste de credit din care fac parte.
Articolul 4
Până la data expirării termenului prevăzut la
art. 17 alin. (3) din Norma Băncii Naționale a României nr. 15/2006 , cu modificările și completările ulterioare, instituțiile de credit transmit Băncii Naționale a României formularele de raportare care fac obiectul prezentului ordin în format electronic prin rețeaua de comunicații interbancare (RCI), prin fișiere EXCEL.
Articolul 5
Anexa face parte integrantă din prezentul ordin.
Articolul 6
La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă
Ordinul Băncii Naționale a României nr. 7/2010
privind raportarea expunerilor față de persoanele aflate în relații speciale cu instituția de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 483 din 14 iulie 2010.
Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 22 iulie 2011. Nr. 6.
Anexa Denumirea instituției de credit: ...............
Data pentru care se face raportarea: ../../..
Data întocmirii raportării: ../../..
1. Fonduri proprii (FP) =
2. 25% x FP =
3. 150 mil. EURO*) =
4. limită**) =
___________
* Echivalentul se calculează la cursul de schimb în vigoare comunicat de Banca Națională a României în ultima zi bancară lucrătoare a perioadei pentru care se întocmește raportarea.
** Stabilită potrivit
art. 122 alin. (3) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 18/2009 , cu modificările și completările ulterioare.
Tabelul nr. 1
SITUAȚIA
privind expunerile față de persoanele aflate în relații speciale
cu instituția de credit
- lei -
Nr.
crt.
Codul
Tipul entității
Denumirea
Tipul relației speciale
Expunere brută
Ajustări de valoare/ provizioane aferente
Sume exceptate
Expunere supusă limitării
fără protecție
cu protecție
valoare absolută
%
din FP
finanțată
nefinanțată
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
(12)
TOTAL aferent entităților identificate cu cod "1"
TOTAL:
Col.(2): codurile vor fi stabilite de către instituția de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor; dacă entitățile fac obiectul raportării și în alte grupuri care fac obiectul altor raportări, acestea primesc același cod de identificare.
Col.(3): se va completa cu: "1" - pentru entități care nu sunt instituții; "2" - pentru entități care sunt instituții.
Col.(5): încadrarea se va face potrivit
art. 119 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 18/2009
privind cadrul de administrare a activității instituțiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri și condițiile de externalizare a activităților acestora, cu modificările și completările ulterioare.
Col.(6): expunerea existentă înaintea deducerii ajustărilor de valoare/provizioanelor aferente și înaintea aplicării art. 11 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 14/24/2010 privind expunerile mari ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții, aprobat prin Ordinul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 13/89/2010.
Col.(8),(9) și (10): expunerea exceptată conform art. 11 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 14/24/2010, aprobat prin Ordinul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 13/89/2010.
Col.(11): Col.(6) - col.(7) - col.(8) - col.(9) - col.(10).
Col.(12): Col.(11)/FP x 100.
Tabelul nr. 2
SITUAȚIA
privind expunerile față de persoanele aflate în relații speciale cu
instituția de credit care necesită aprobarea prealabilă
a structurii de conducere a instituției de credit
- lei -
Nr. crt.
Codul
Denumirea
Expuneri înregistrate potrivit art. 123 alin. (1)
(1)
(2)
(3)
(4)
TOTAL:
Col.(2): codurile vor fi stabilite de către instituția de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor; dacă entitățile fac obiectul altor raportări, acestea primesc același cod de identificare.
Col.(4): expunerile menționate la
art. 123 alin. (1) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 18/2009 , cu modificările și completările ulterioare.
Tabelul nr. 3
SITUAȚIA
privind expunerile deduse din fondurile proprii de nivel I
- lei -
Nr. crt.
Codul
Numele și prenumele
Expunerea dedusă din fondurile proprii de nivel I
(1)
(2)
(3)
(4)
TOTAL:
Col.(2): codurile vor fi stabilite de către instituția de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor; dacă persoanele fac obiectul altor raportări, acestea primesc același cod de identificare.
Col.(4): expunerile deduse din fondurile proprii potrivit
art. 127 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 18/2009 , cu modificările și completările ulterioare.
Întocmit
...................
(numele, prenumele și telefonul)
Semnătura autorizată
.......................
(numele, prenumele și telefonul)
Semnătura autorizată
......................
(numele, prenumele și telefonul)
___________
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.