Declarație din 9 iulie 2013

Articolul 1

FIU-urile vor coopera pentru a colecta, a procesa și a analiza informațiile pe care le dețin cu privire la tranzacțiile financiare suspectate a avea legătură cu spălarea banilor sau finanțarea terorismului ori cu activități infracționale având legătură cu spălarea banilor și finanțarea terorismului. În acest scop, în conformitate cu legislația națională și cu politicile și procedurile proprii, FIU-urile vor schimba, spontan sau la cerere, orice informații disponibile care pot fi relevante pentru investigațiile FIU-urilor cu privire la tranzacțiile financiare având legătură cu spălarea banilor și finanțarea terorismului și cu persoanele ori companiile implicate. FIU-ul solicitant va comunică FIU-ului care va procesa cererea cel puțin motivul cererii, scopul în care vor fi folosite informațiile și suficiente informații pentru a permite FIU-ului care primește cererea să determine dacă cererea respectă legislația națională.

Articolul 2

Informațiile sau documentele obținute de la FIU-urile respective nu vor fi diseminate unei terțe părți ori utilizate în cadrul unor investigații ale poliției sau în scopuri administrative, de urmărire penală ori judiciare, fără acordul prealabil al FIU-ului care furnizează informațiile, cu excepția informațiilor obținute din surse publice. Atunci când este cazul, în special în situația unor cereri urgente și pentru a accelera procedurile, FIU-ul solicitant poate cere ca acordul prealabil pentru utilizarea ulterioară a informațiilor să fie furnizat odată cu răspunsul.

Articolul 3

Fiecare refuz de efectuare a schimbului de informații va fi specificat, inclusiv motivele refuzului. Anterior refuzului unei cereri, FIU-ul va stabili dacă cererea poate fi procesată și soluționată în anumite condiții. Într-un asemenea caz, FIU-ul solicitant trebuie să respecte aceste condiții.

Articolul 4

FIU-urile nu vor permite utilizarea sau dezvăluirea informațiilor ori a documentelor obținute de la FIU-urile respective în alte scopuri decât cele menționate în această declarație, fără acordul prealabil al FIU-ului furnizor. Fiecare refuz de furnizare a acordului de diseminare a informațiilor sau a documentelor va fi specificat, inclusiv motivele refuzului.

Articolul 5

Strângerea informațiilor obținute în aplicarea prezentei declarații de cooperare este confidențială. Informațiile fac obiectul secretului oficial și sunt protejate de cel puțin același regim de confidențialitate, precum cel prevăzut de legislația națională a FIU-ului care primește cererea, pentru informații similare din surse naționale. Toate informațiile care fac obiectul schimbului în temeiul acestei declarații de cooperare trebuie să facă obiectul unor controale stricte și a unor măsuri de protecție pentru a se asigura că informațiile sunt utilizate într-o manieră autorizată, în conformitate cu legislația națională în domeniul confidențialității și protecției datelor personale. Informațiile schimbate în baza acestei declarații de cooperare nu vor fi accesibile altor FIU-uri, agenții sau departamente.

Articolul 6

Atunci când FIU-ul solicitat dorește să primească un feedback cu privire la modul în care au fost utilizate informațiile furnizate, va adresa o solicitare în mod expres. Dacă FIU-ul solicitant nu este în măsură să obțină aceste informații, va transmite un răspuns care va conține motivele pentru care feedback-ul nu poate fi furnizat.

Articolul 7

FIU-urile vor stabili de comun acord, în conformitate cu legislația țării respective, procedurile acceptabile de comunicare și se vor consulta reciproc în scopul implementării acestei declarații. Schimbul de informații între cele două FIU-uri se va realiza într-o manieră securizată, în principal, prin utilizarea Egmont Secure Web (ESW), dacă acesta este disponibil.

Articolul 8

Comunicarea dintre cele două FIU-uri se va realiza în limba engleză.

Articolul 9

FIU-urile nu au obligația de a acorda asistență, în special în cazul în care au fost inițiate proceduri judiciare cu privire la aceleași fapte, precum cele care fac obiectul cererii de informații. O motivare scrisă va fi furnizată FIU-ului solicitant.

Articolul 10

Această declarație de cooperare poate fi modificată oricând, prin acord reciproc, în scris, prin încheierea unui act adițional la prezenta declarație de cooperare, cu respectarea procedurii prevăzute pentru intrarea sa în vigoare.

Articolul 11

Această declarație de cooperare este încheiată pentru o perioadă nedeterminată și poate fi denunțată oricând. Denunțarea va deveni efectivă odată cu primirea notificării scrise privind denunțarea de la celălalt FIU. Termenii și condițiile referitoare la confidențialitatea informațiilor primite anterior încetării acestei declarații de cooperare produc efecte și după ieșirea acesteia din vigoare.

Articolul 12

Această declarație de cooperare va intra în vigoare de la data semnării de către cele două FIU-uri.

Această declarație de cooperare a fost semnată în două exemplare, în limbile spaniolă și engleză. În cazul unui dezacord, va prevala textul în limba engleză.

Pentru Oficiul Național de Prevenire și

Combatere a Spălării Banilor din România,

Neculae Plăiașu,

președinte

(semnătura)

Semnat la București la 9 iulie 2013

Pentru Administrația Prezidențială,

Unitatea de Analiză Financiară din

Republica Panama,

Enma del C. Reyes Rodriguez,

director

(semnătura)

Semnat la Panama la 28 iunie 2013