Regulamentul nr. 5

Articolul I

Regulamentul nr. 4/2009

privind Registrul public al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin

Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 5 alineatul (1), punctul 6 se modifică și va avea următorul cuprins:

"6. Secțiunea 6 - Fonduri deschise de investiții:

a) Subsecțiunea 1 - Fonduri deschise de investiții din România (FDIR);

b) Subsecțiunea 2 - Fonduri deschise de investiții din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA);

c) Subsecțiunea 3 - Fonduri deschise de investiții din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA);

d) Subsecțiunea 4 - Fonduri deschise de investiții din state nemembre (FDIN)."

2. La articolul 5 alineatul (1), punctul 7 se modifică și va avea următorul cuprins:

"7. Secțiunea 7 - Societăți de investiții:

a) Subsecțiunea 1 - Societăți de investiții din România (SINR);

b) Subsecțiunea 2 - Societăți de investiții din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA);

c) Subsecțiunea 3 - Societăți de investiții din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM);

d) Subsecțiunea 4 - Societăți de investiții din state nemembre (SISN)."

3. La articolul 5 alineatul (1), după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins:

"7^1. Secțiunea 7^1 - Administratori de fonduri de investiții alternative din alte state membre:

a) Subsecțiunea 1 - Administratori de fonduri de investiții alternative din alte state membre care își desfășoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD);

b) Subsecțiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiții alternative din alte state membre care își desfășoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS)."

4. La articolul 5 alineatul (1), punctul 8 se modifică și va avea următorul cuprins:

"8. Secțiunea 8 - Fonduri închise de investiții/Fonduri de investiții alternative:

a) Subsecțiunea 1 - Fonduri închise de investiții din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS);

b) Subsecțiunea 2 - Fonduri închise de investiții din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN);

c) Subsecțiunea 3 - Fonduri de investiții alternative din alte state membre (FIAM);

d) Subsecțiunea 4 - Fonduri de investiții alternative din state nemembre (FIAN)."

5. La articolul 5 alineatul (1), punctul 9 se modifică și va avea următorul cuprins:

"9. Secțiunea 9 - Societăți de investiții de tip alternativ/închis:

a) Subsecțiunea 1 - Societăți de investiții de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS);

b) Subsecțiunea 2 - Societăți de investiții de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN);

c) Subsecțiunea 3 - Societăți de investiții de tip alternativ din alte state membre (SIAM);

d) Subsecțiunea 4 - Societăți de investiții de tip alternativ din state nemembre (SIAN)."

6. La articolul 5 alineatul (1), după punctul 13 se introduce un nou punct, punctul 13^1, cu următorul cuprins:

"13^1. Secțiunea 13^1 - Reprezentanți ai compartimentului de conformitate (RCCO)."

7. La articolul 5 alineatul (1), punctul 16 se modifică și va avea următorul cuprins:

"16. Secțiunea 16 - Evaluatori:

a) Subsecțiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF);

b) Subsecțiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ);

c) Subsecțiunea 3 - Evaluatori independenți persoane fizice (specializare Proprietăți imobiliare) (EIPF);

d) Subsecțiunea 4 - Evaluatori independenți persoane juridice (specializare Proprietăți imobiliare) (EIPJ)."

8. La articolul 5 alineatul (1), punctul 23 se modifică și va avea următorul cuprins:

"23. Secțiunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificați de Asociația de Audit și Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control Association):

a) Subsecțiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITR);

b) Subsecțiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS)."

9. La articolul 6, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

"(1) În cazul în care uneia dintre entitățile înscrise în Registrul public i se retrage autorizația/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis în acest sens va menționa și radierea numărului de înscriere al acesteia, număr care nu va mai fi atribuit altei entități."

10. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, după litera u) se introduce o nouă literă, litera u^1), cu următorul cuprins:

"u^1) administratori de fonduri de investiții alternative;"

11. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, litera z) se modifică și va avea următorul cuprins:

"z) A.O.P.C. sau fonduri/societăți de investiții alternative administrate;"

12. La articolul 7 alineatul (1) punctul 3, partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins:

"3. Pentru fondurile deschise/închise de investiții, respectiv fondurile de investiții alternative, după caz:"

Articolul II

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia și a hotărârii de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, și se publică în Buletinul Autorității de Supraveghere Financiară și pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).