Legea nr. 106/1999

Obligația de a acorda asistența judiciară reciprocă

Părțile contractante își vor acorda, cat de mult posibil, asistența judiciară în materie penală, în conformitate cu dispozițiile acestui tratat.

Asistența judiciară înseamnă orice fel de asistența acordată de către statul solicitat în privinta anchetelor și a procedurilor în materie penală, desfășurate în statul solicitant, indiferent dacă asistența este cerută sau acordată de către o instanța sau de o alta autoritate competentă.

Materie penală înseamnă, pentru România, anchete și proceduri referitoare la orice infracțiune prevăzută de legea română și pentru Canada, anchete sau proceduri referitoare la orice infracțiune prevăzută printr-o lege a Parlamentului sau a organului legiuitor al unei provincii.

Materia penală include, de asemenea, anchete sau proceduri referitoare la infracțiuni la legi de natura fiscală, tarifara și vamală.

Asistența judiciară include:

a) localizarea și identificarea persoanelor și a obiectelor;

b) comunicarea documentelor, inclusiv a acelora prin care se solicita prezenta persoanelor la proces;

c) furnizarea de informații, dosare și documente;

d) furnizarea de obiecte, inclusiv împrumutarea probelor;

e) percheziția, ridicarea de obiecte și indisponibilizarea acestora;

f) obținerea de mărturii și declarații;

g) autorizarea prezentei persoanelor din statul solicitant la executarea cererilor;

h) punerea la dispoziție a persoanelor arestate, pentru a da declarații sau pentru a participa la anchete;

i) facilitarea prezentei martorilor sau asistarea persoanelor în investigații;

j) luarea de măsuri în vederea localizarii, reținerii și confiscării produselor obținute în urma comiterii unor acte infractionale;

k) acordarea oricărei alte forme de asistența conform obiectivelor prezentului tratat.

Executarea cererilor

Cererile de asistența vor fi executate prompt, în conformitate cu legea statului solicitat și, în cazul în care această lege nu interzice, în maniera specificată de către statul solicitant.

La cerere, statul solicitat va informa statul solicitant despre data și locul executării cererii de asistența.

Statul solicitat nu poate să invoce secretul bancar pentru a refuza executarea unei cereri.

Refuzarea sau amânarea asistenței

Acordarea asistenței poate fi refuzată, dacă:

a) în opinia statului solicitat executarea cererii ar aduce atingere suveranității, securității, ordinii publice, unui interes public esențial;

b) exista motive suficiente pentru ca statul solicitat sa considere ca satisfacerea cererii ar facilita urmărirea sau impunerea de sancțiuni persoanei la care se referă cererea, pe motiv de rasa, religie, naționalitate ori opinii politice; sau

c) infracțiunea este calificată de statul solicitat ca fiind infracțiune exclusiv militară.

Acordarea asistenței poate fi amânată în cazul în care executarea cererii ar împiedica o ancheta sau o urmărire aflată în desfășurare în statul solicitat.

Statul solicitat va informa fără întârziere statul solicitant despre decizia sa de a nu da curs, în totalitate sau parțial, unei cereri de asistența sau de a amana executarea acesteia, prezentând și motivele avute în vedere.

Înainte de a refuza o cerere de asistența sau înainte de a amana executarea cererii, statul solicitat va decide dacă asistența poate fi acordată sub rezerva unor condiții pe care le considera necesare. Dacă statul solicitant accepta aceasta asistența condiționată, atunci va trebui să respecte condițiile respective.

Comunicarea documentelor

Statul solicitat va notifica orice document care i-a fost trimis în vederea comunicării.

Statul solicitant va transmite cererea pentru comunicarea unui document care se raportează la un răspuns sau la o declarație ce se va lua în statul solicitant, într-un termen rezonabil înainte de data prevăzută pentru darea răspunsului sau luarea declarației.

Statul solicitat va returna dovada comunicării, dacă este posibil, în maniera cerută de către statul solicitant.

Furnizarea de informații, documente, dosare și obiecte

Statul solicitat va furniza copii de pe informațiile, documentele sau dosarele aflate în posesia ministerelor sau a altor autorități publice și care sunt disponibile publicului.

Statul solicitat poate furniza orice informații, documente, dosare și obiecte aflate în posesia ministerelor sau a altor autorități publice, care nu sunt disponibile publicului, în aceeași măsura și conform acelorași condiții ca și când acestea ar fi puse la dispoziție propriilor autorități care se ocupa cu aplicarea legii sau autorităților judiciare.

Statul solicitat poate furniza copii certificate de pe aceste dosare și documente, în cazul în care statul solicitant nu solicita, în mod expres, originalele acestora.

Documentele, dosarele sau obiectele originale furnizate statului solicitant vor fi înapoiate, la cerere, statului solicitat cat mai curând posibil.

În măsura în care legea statului solicitat nu interzice, documentele, dosarele sau obiectele vor fi furnizate în forma indicată în cerere sau vor fi însoțite de legalizarea cerută de către statul solicitant, în vederea admiterii acestora ca probe în proces, în conformitate cu legea statului solicitant.

Percheziția, ridicarea de obiecte și indisponibilizarea

Statul solicitat va executa o cerere de perchezitie, ridicare de obiecte și indisponibilizare.

Autoritatea competența care executa cererea de perchezitie, ridicare de obiecte și indisponibilizare va furniza acele informații ce ar putea fi cerute de către statul solicitant, care se referă, printre altele, la identitatea, starea, integritatea și continuitatea deținerii de documente sau de obiecte reținute, precum și la condițiile de indisponibilizare a acestora.

Obținerea marturiilor și a depozitiilor în statul solicitat

Persoana solicitată să depună mărturie sau sa furnizeze documente, dosare sau obiecte în statul solicitat va fi constransa, la nevoie prin emiterea unei citații sau ordonanțe, să se prezinte în fața instanței, să depună mărturie și sa furnizeze documentele, dosarele sau obiectele solicitate, în conformitate cu legea statului solicitat.

În limita admisă de legea statului solicitat, autoritățile sau alte persoane ale statului solicitant, specificate în cerere, vor putea să fie prezente la executarea cererii și sa participe la proceduri în statul solicitat.

Dreptul de a participa la proceduri va include și dreptul oricărei persoane prezente de a pune întrebări. Persoanele prezente la executarea unei cereri vor putea să facă transcrierea textuala a procedurilor și sa folosească mijloacele tehnice necesare în acest scop.

Punerea la dispoziție statului solicitant a persoanelor arestate, în vederea depunerii de mărturii sau a participării la anchete

O persoana deținută în statul solicitat va fi, la cerere, transferata temporar în statul solicitant pentru a participa la anchete sau pentru a depune mărturie, cu condiția să își dea consimțământul în acest sens.

În cazul în care se solicita ca persoana transferata să fie menținută în arest conform legii statului solicitat, statul solicitant va menține persoana respectiva în arest și o va remite statului solicitat după executarea cererii.

În cazul în care sentinta persoanei transferate expira sau atunci când statul solicitat înștiințează statul solicitant că nu mai este necesar ca persoana respectiva să fie menținută în arest, aceasta va fi pusă în libertate și va fi tratata ca o persoană care este prezenta în statul solicitant, în urma unei cereri prin care s-a solicitat prezenta acesteia.

Măsuri de siguranță

Sub rezerva art. 10 paragraful (2), orice persoană prezenta în statul solicitant ca urmare a unei cereri în acest scop nu va putea fi urmărită, deținută sau supusă nici unei restrictii de libertate individuală în acel stat, pentru fapte anterioare plecării sale din statul solicitat, și nici nu va fi obligată să depună mărturii într-o alta procedura decât aceea la care se referă cererea.

Prevederile paragrafului (1) al acestui articol nu se vor aplica în cazul în care persoana, fiind libera sa părăsească statul solicitant, nu o face în maximum 30 de zile de la primirea oficială a înștiințării ca prezenta sa nu mai este necesară sau în cazul în care, după ce a plecat, a revenit de bunăvoie.

Persoana care nu se prezintă în statul solicitant nu va fi supusă nici unei sancțiuni sau măsuri de constrângere în statul solicitat sau solicitant.

Bunurile provenite din criminalitate

Statul solicitat va cauta sa stabilească, la cerere, dacă bunurile obținute în urma comiterii unor infracțiuni sunt în jurisdicția sa și va notifica statului solicitant rezultatul cercetărilor sale.

În cazul în care, conform paragrafului (1) al acestui articol, sunt identificate bunuri suspectate de a fi provenit în urma comiterii unor infracțiuni, statul solicitat va lua măsurile permise de legea sa, în vederea blocarii, reținerii sau confiscării acestora.

Bunurile confiscate conform acestui tratat vor reveni statului solicitat, cu excepția cazului în care se convine altfel.

Conținutul cererii

În toate cazurile cererile de asistența vor indica:

a) autoritatea competentă care conduce ancheta sau procedura legată de cerere;

b) natura anchetei sau a procedurii, precum și un rezumat al faptelor și o copie de pe legile aplicabile;

c) motivul cererii și natura asistenței solicitate;

d) gradul de confidențialitate solicitat și motivele care îl justifica;

e) perioada limita a executării cererii.

În următoarele cazuri, cererile de asistența vor include:

a) în cazul cererilor de luare a declarațiilor, de perchezitie și reținere ori de localizare, reținere sau confiscare a bunurilor obținute în urma comiterii unor crime, o expunere a motivelor pentru care se crede ca probele sau bunurile pot fi găsite în statul solicitat;

b) în cazul cererilor pentru declarații, precizări referitoare la necesitatea obținerii declarației sub jurământ sau confirmare în scris și o descriere a subiectului care este solicitat să fie precizat în declarație;

c) în cazul imprumutarii probelor, localizarea acestora în statul solicitat, indicarea persoanei sau a persoanelor care vor avea probele în custodie în statul solicitant, locul în care probele respective vor fi mutate, orice teste care urmează să fie făcute și data la care probele vor fi restituite;

d) în cazul unei cereri vizând punerea la dispoziție statului solicitant a unor deținuți, indicarea persoanei sau a persoanelor care vor avea custodia în timpul transferului, locul în care detinutul urmează să fie transferat și data întoarcerii sale.

La nevoie și dacă este posibil, cererile de asistența vor include:

a) identitatea și naționalitatea persoanelor care fac obiectul anchetei sau al procedurii și locul unde se afla;

b) detalii asupra oricărei proceduri speciale pe care statul solicitant o dorește să fie urmată, precum și motivele acesteia.

În cazul în care statul solicitat considera ca informațiile conținute în cerere nu sunt suficiente pentru ca cererea să poată fi executată, atunci poate solicita informații suplimentare.

Cererea va fi facuta în scris. În cazuri urgente, cererea poate fi formulată oral, dar va fi confirmată în scris în cel mai scurt timp.

Confidențialitatea

Statul solicitat poate cere, după consultarea statului solicitant, ca informațiile sau probele furnizate ori sursa acestor informații sau probe să fie păstrată secreta ori să fie dezvaluita sau folosită numai în condițiile precizate de acesta.

Statul solicitat, în măsura în care i se cere, va proteja caracterul confidențial al cererii, al conținutului acesteia, al documentelor anexate și al oricărei acțiuni întreprinse ca urmare a cererii, pentru a permite executarea acesteia. În cazul în care cererea nu poate fi executată fără să se încalce condiția păstrării confidențialității, statul solicitat va informa în mod corespunzător statul solicitant înainte de executarea cererii, iar statul solicitant va hotărî dacă cererea va fi totuși executată.

Cheltuieli

Statul solicitat va suporta cheltuielile necesare pentru executarea cererii de asistența, cu excepția următoarelor cheltuieli care sunt în sarcina statului solicitant:

a) cheltuielile aferente transportului oricărei persoane spre sau dinspre teritoriul statului solicitat, la cererea statului solicitant, și indemnizațiile care trebuie plătite persoanei respective atunci când se afla în statul solicitant ca urmare a unei cereri efectuate în condițiile art. 10 sau 11;

b) onorariile și cheltuielile experților pe care le-au efectuat fie în statul solicitat, fie în statul solicitant;

c) cheltuielile de traducere, de interpretare și de transcriptie.

În cazul în care se considera ca executarea cererii necesita cheltuieli de natura deosebită, părțile contractante se vor consulta în vederea determinării modalităților și a condițiilor în care se poate acorda asistența solicitată.

Intrarea în vigoare și încetarea tratatului

Acest tratat va intra în vigoare la data ultimei notificări prin care părțile contractante își comunică reciproc ca cerințele legale ale fiecăreia dintre ele au fost îndeplinite.

Acest tratat se va aplica tuturor cererilor prezentate după data intrării sale în vigoare, chiar dacă faptele sau omisiunile respective s-au comis înainte de acea data.

Fiecare parte contractantă poate inceta aplicarea acestui tratat. Denunțarea va avea efect după un an de la data înștiințării celeilalte părți contractante.

Drept care subsemnații, autorizați corespunzător, au semnat acest tratat.

Semnat la Ottawa la 25 mai 1998, în doua exemplare originale, fiecare în limbile română, engleza și franceza, toate textele având aceeași valoare.

Pentru România,

Andrei Plesu

Pentru Canada,

Lloyd Axworthy