OUG nr. 103/1999

Anexa 1 TERMENII ȘI CONDIȚIILE AVANSULUI

1. Activitățile necesare în vederea pregătirii proiectului pentru care este acordat avansul sunt:

a) costurile operationale adiționale pentru stabilirea și funcționarea unității de management a proiectului (UMP), care va coordona implementarea proiectului, și pentru stabilirea și funcționarea unităților de implementare a proiectului (UIP), pentru Grupul Central de Închidere a Minelor (G.C.I.M.), Agenția Naționala pentru Dezvoltarea și Implementarea Programelor de Reconstrucție a Zonelor Miniere (AND) și Agenția Naționala pentru Resurse Minerale (A.N.R.M.);

b) servicii de consultanța pentru pregătirea managementului financiar al proiectului și a sistemului de raportare;

c) servicii de consultanța pentru pregătirea termenilor de referința și a specificatiilor tehnice pentru bunuri, servicii și lucrări, necesare pentru a implementa proiectul;

d) achiziția bunurilor inițiale, incluzând mijloace de transport, pentru stabilirea UMP și UIP;

e) servicii de consultanța pentru demararea elaborării planurilor, programelor, evaluărilor și manualelor, care vor trebui pregătite ca parte a proiectului;

f) pregătirea inițială și stagii de pregătire referitoare la închiderea minelor.

2. Cheltuielile care vor fi finanțate din avans sunt:

Categoria

Suma avansului (dolari S.U.A.)

Procentul de cheltuieli care vor fi finanțate

1.

Bunuri necesare pentru pregătirea proiectului

75.000

100% din cheltuielile externe, 100% din cheltuielile locale (costurile ex-factory) și 85% din cheltuielile locale pentru alte articole procurate de la intern

2.

Serviciile de consultanță și pregătire

325.000

100%

3.

Costuri operaționale adiționale

100.000

100% (cu excepția bunurilor produse la intern - 85%)

TOTAL:

500.000

a) termenul cheltuieli externe înseamnă cheltuieli în valută oricărei tari, alta decât aceea a Împrumutatului, pentru bunuri și servicii furnizate de pe teritoriul oricărei tari, alta decât cea a Împrumutatului;

b) termenul cheltuieli locale înseamnă cheltuieli în valută Împrumutatului sau pentru bunuri ori servicii achiziționate de pe teritoriul Împrumutatului; și

c) termenul costuri operationale adiționale înseamnă costuri cu combustibilul și cu asigurarea mijloacelor de transport, echipament de birou, materiale și furnituri, salarii pentru personalul UMP și costuri de audit pentru UIP, pentru remunerarea serviciilor pe termen scurt ale consultantilor, necesare pentru stabilirea sistemului de management financiar și a costurilor de audit.

3. Primitorul va îndeplini activitățile cu diligenta și eficienta necesară; va asigura în mod prompt fonduri, facilități, servicii și alte resurse necesare pentru scopul proiectului; va furniza B.I.R.D. toate informațiile asupra activităților și asupra folosirii sumelor avansului, asa cum B.I.R.D. va solicita în mod rezonabil; din timp în timp, va schimba cu reprezentanții B.I.R.D. opinii asupra progresului și rezultatelor activităților.

4. Pentru a facilita îndeplinirea activităților de pregătire a proiectului de mai sus, Primitorul poate deschide un cont (contul special) în dolari S.U.A. la o banca comercială, conform termenilor și condițiilor stabilite în anexa II la aceasta scrisoare de acord. Banca de depozit a contului special va confirma într-o formă acceptabilă B.I.R.D. ca fondurile din contul special vor fi stabilite ca depozit special pentru scopurile specifice pentru care este acordat avansul și ca fondurile nu pot fi supuse compensării, confiscării, sechestrării.

5. Cu excepția cazului în care B.I.R.D. va stabili în alt fel, achiziția bunurilor și a serviciilor de consultanța necesare pentru îndeplinirea activităților și care vor fi finanțate din sumele avansului se va afla sub incidența anexei III la aceasta scrisoare de acord.

6. Tragerea, folosirea și rambursarea avansului se vor face în concordanta cu "Prevederile financiare aplicabile avansurilor pentru pregătirea proiectului", stabilite în anexa IV la aceasta scrisoare de acord.

7. B.I.R.D. poate cere ca tragerile din avans să fie făcute, pe baza declarațiilor de cheltuieli, pentru cheltuieli destinate: a) serviciilor firmelor de consultanța, în valoare de mai puțin de 50.000 dolari S.U.A., și serviciilor consultantilor individuali, în valoare de mai puțin de 25.000 dolari S.U.A.; b) bunurilor, în asemenea termeni și condiții după cum Banca va specifică prin notificarea Primitorului; c) instruirii; și d) costurilor operationale adiționale.

8. Pentru scopurile paragrafului 6 din anexa IV la aceasta scrisoare de acord este menționată data de 15 noiembrie 1999. După data menționată nu se va mai efectua nici o tragere din avans și orice suma din avans rămasă netrasa va fi anulată, exceptând cazul în care B.I.R.D. va stabili o dată ulterioară pentru scopurile paragrafului 6.

9. Cererile de tragere din avans vor fi semnate în numele Primitorului de către ministrul finanțelor sau de altă persoană autorizata în scris de ministrul finanțelor. Specimenele de semnatura autorizate ale persoanelor desemnate vor fi transmise împreună cu prima cerere de tragere.

Anexa 2 CONTUL SPECIAL

1. Pentru scopurile acestei anexe:

a) termenul categorii eligibile semnifica categoriile de articole care urmează să fie finanțate din sumele avansului, după cum este specificat în paragraful 2 din anexa I la aceasta scrisoare de acord;

b) termenul cheltuieli eligibile semnifica cheltuielile corespunzătoare costului rezonabil al bunurilor și serviciilor solicitate pentru activitățile de finanțat din sumele avansului alocat periodic categoriilor eligibile, în conformitate cu reglementările paragrafului 2 din anexa I la aceasta scrisoare de acord;

c) termenul alocație autorizata semnifica suma echivalenta cu 150.000 dolari S.U.A., care va fi trasa din avans și depozitata în contul special conform paragrafului 3 a) din aceasta anexa.

2. Plățile din contul special vor fi efectuate exclusiv pentru cheltuielile eligibile, în conformitate cu prevederile acestei anexe.

3. După ce B.I.R.D. a primit dovezi satisfăcătoare privind deschiderea corespunzătoare a contului special, tragerile pentru alocația autorizata și tragerile ulterioare făcute pentru realimentarea contului special vor fi efectuate după cum urmează:

a) Primitorul va transmite B.I.R.D. o cerere sau cereri pentru depozitarea în contul special a unei sume care să nu depășească suma agregata a alocației autorizate. Pe baza unei sau unor astfel de cereri, B.I.R.D., în numele Primitorului, va depozita în contul special suma din sumele avansului, după cum a fost solicitată de Primitor.

b) (i) În vederea realimentarii contului special, Primitorul va transmite B.I.R.D. cereri pentru depozit în contul special la asemenea intervale după cum va specifică B.I.R.D.

(îi) Anterior sau în momentul fiecărei astfel de solicitări, Primitorul va furniza B.I.R.D. documentele sau alte dovezi solicitate conform paragrafului 4 din aceasta anexa, pentru plata sau plățile în legătură cu care a fost solicitată realimentarea. Pe baza fiecărei astfel de solicitări, B.I.R.D. va depozita în contul special, în numele Primitorului, din sumele avansului, acele sume care au fost solicitate de către Primitor și justificate cu documentele menționate și cu alte documente de plati care urmează să fie făcute din contul special pentru cheltuieli eligibile.

4. Pentru fiecare plata efectuată de către Primitor din contul special Primitorul (în momentul în care B.I.R.D. va solicita în mod rezonabil) va transmite B.I.R.D. astfel de documente sau alte dovezi arătând ca astfel de plati au fost făcute exclusiv pentru cheltuieli eligibile.

5. Fără a tine seama de prevederile paragrafului 3 din prezenta anexa, nu se va putea solicita B.I.R.D. să efectueze în continuare depozite în contul special:

a) dacă, oricând, B.I.R.D. va stabili ca tragerile ulterioare din avans ar trebui efectuate direct de către Primitor; sau

b) dacă B.I.R.D. va fi notificat Primitorului asupra intențiilor sale de a suspenda în totalitate sau în parte dreptul Primitorului de a face trageri din avans, corespunzător condițiilor stabilite în paragraful 8 din anexa IV la aceasta scrisoare de acord; sau

c) o dată ce totalul sumelor netrase din avans este egal cu echivalentul a de doua ori suma alocației autorizate.

Ca urmare, tragerea din sumele avansului rămase netrase va urma acele proceduri pe care B.I.R.D. le va notifica Primitorului. Astfel de trageri ulterioare se vor efectua numai după și în măsura în care B.I.R.D. va avea convingerea ca toate sumele rămase în depozit în contul special la data notificării vor fi utilizate numai pentru efectuarea plăților pentru cheltuielile eligibile.

6. a) Dacă B.I.R.D. stabilește în orice moment ca plata din contul special a fost:

(i) efectuată pentru o cheltuiala sau într-o sumă neeligibila conform paragrafului 2 din prezenta anexa; sau

(îi) nu este justificată de dovezile transmise B.I.R.D., Primitorul, pe baza notificării prompte a B.I.R.D.:

A. va transmite dovezi suplimentare, după cum B.I.R.D. va solicita; sau

B. va depozita în contul special (sau, dacă B.I.R.D. va solicita astfel, va rambursa B.I.R.D.) o sumă egala cu suma plății respective sau o porțiune din aceasta plata care nu a fost eligibilă sau justificată.

Dacă B.I.R.D. nu va conveni altfel, nu se vor efectua depozite ulterioare în contul special până când Primitorul nu va furniza dovezi sau nu va efectua un astfel de depozit sau rambursare, după caz.

b) Dacă B.I.R.D. stabilește în orice moment ca orice suma trasa în contul special și nerambursata nu va fi solicitată pentru acoperirea plăților ulterioare pentru cheltuielile eligibile, Primitorul, pe baza notificării prompte a B.I.R.D., va rambursa orice astfel de suma trasa și nerambursata.

c) Primitorul, pe baza notificării B.I.R.D., va rambursa B.I.R.D. în întregime sau porțiuni din fondurile depozitate în contul special.

d) Rambursarile către B.I.R.D. se vor efectua conform prevederilor paragrafului 6 a), b) și c) din prezenta anexa și vor fi adăugate la suma netrasa din avans.

Anexa 3 ACHIZIȚII

Anexa 4 PREVEDERI FINANCIARE APLICABILE AVANSURILOR PENTRU PREGĂTIREA PROIECTULUI

1. În aceste prevederi, termenul Banca Mondială înseamnă:

a) Banca Internationala pentru Reconstrucție și Dezvoltare (B.I.R.D.); sau b) Asociația Internationala pentru Dezvoltare (Asociația). Toți ceilalți termeni definiți în scrisoarea de acord sau în anexele I, II și III la aceasta vor avea aceleași sensuri.

2. Banca Mondială va disponibiliza fonduri din avans Primitorului pentru a acoperi cheltuielile specificate în scrisoarea de acord. Primitorul ar trebui să prezinte o cerere scrisă pentru tragere, în forma specificată de către Banca Mondială. Cererea este: a) semnată de un reprezentant autorizat al Primitorului; și b) însoțită de documente doveditoare ale cheltuielilor făcute sau, dacă Banca Mondială își exprima acordul, care vor fi făcute.

3. Avansul va fi acordat în dolari S.U.A.; totuși Primitorul poate solicita orice alta valuta cerută pentru a acoperi o cheltuiala care este finanțată din avans. În acest caz, Banca Mondială va cumpara acea valuta cu dolari S.U.A.

4. Tragerile vor fi efectuate numai pentru cheltuieli pentru servicii furnizate din sau bunuri produse în tari eligibile conform "Ghidului: Achiziții în cadrul împrumuturilor B.I.R.D. și creditelor AID" (Washington D.C., septembrie 1997).

5. Asa cum este specificat de către Banca Mondială în scrisoarea de acord pentru avans, pentru sumele din avans trase și nerambursate se datorează dobânda la o rata calculată și datorată după cum urmează:

(i) Dobânda se acumuleaza periodic pentru suma avansului trasa și nerambursata, la o rata stabilită pentru fiecare perioada de dobânda, egala cu costul împrumuturilor calificate din semestrul precedent plus trei pătrimi dintr-un procent (3/4 din 1 procent).

(îi) Cat de curând este posibil, după sfârșitul fiecărui semestru, Banca Mondială va notifica Primitorului despre costul împrumuturilor calificate pentru acel semestru.

(iii) Pentru scopurile prezentului avans:

A. perioada de dobânda înseamnă o perioadă de 6 luni care se termina la 31 decembrie și la 30 iunie, începând cu perioada de dobânda în care avansul este acordat de către Banca;

B. costul împrumuturilor calificate înseamnă costul, determinat în mod rezonabil de către Banca și exprimat ca procent pe an, al împrumuturilor trase și nerambursate ale Băncii după 30 iunie 1982. Costul exclude acele împrumuturi sau părți ale acestora pe care Banca le-a alocat pentru finanțarea: I. investițiilor Băncii; și II. unor împrumuturi acordate de Banca după 1 iulie 1989, cu rate de dobânda determinate altfel decât este prevăzut în subparagraful (i) de mai sus;

C. semestru înseamnă primele 6 luni și următoarele 6 luni ale anului calendaristic.

(iv) La acea data la care Banca poate notifica Primitorului, dar nu cu mai puțin de 6 luni înainte, subparagrafele (i), (îi) și (iii) C vor fi amendate după cum urmează:

"(i) Dobânda se va acumula periodic pentru suma avansului trasa și nerambursata, la o rata pentru fiecare trimestru egala cu costul împrumuturilor calificate, determinat pentru trimestrul precedent, plus trei pătrimi de procent (3/4 din 1 procent).

(îi) Cat de curând posibil după sfârșitul fiecărui trimestru, Banca va înștiința Primitorul despre costul împrumuturilor calificate, determinat pentru acel trimestru."

"(iii) C. trimestru înseamnă o perioadă de 3 luni începând la 1 ianuarie, 1 aprilie, 1 iulie sau 1 octombrie într-un an calendaristic."

6. Suma trasa din avans, împreună cu comisionul de serviciu acumulat la aceasta vor fi achitate de către Primitor Băncii Mondiale, după cum urmează:

a) Dacă la data sau înainte de data convenită în acest scop de către Primitor și Banca Mondială în scrisoarea de acord pentru avans un împrumut a fost acordat de către B.I.R.D sau un credit pentru dezvoltare a fost acordat de către Asociație, în scopul de a contribui la finanțarea proiectului pentru pregătirea căruia a fost acordat avansul, atunci întreaga suma a avansului trasa și nerambursata va fi plătită Băncii Mondiale. O astfel de plată va include comisionul de serviciu acumulat asupra avansului până la data acestei plati. Rambursarea se va face printr-o tragere din suma unui astfel de împrumut sau credit pentru dezvoltare, în conformitate cu prevederile acordului prin care s-a prevăzut aceasta, imediat ce acest acord a intrat în vigoare.

b) Dacă până la data menționată la paragraful a) de mai sus nu a fost acordat un astfel de împrumut sau credit de dezvoltare sau dacă până la o astfel de data sau oricând după această dată acordul prin care se acordă un astfel de împrumut sau credit de dezvoltare s-a terminat fără sa fi intrat în vigoare, atunci:

(i) dacă suma trasa din avans nu depășește 50.000 dolari S.U.A., această sumă va fi rambursata de către Primitor Băncii Mondiale, împreună cu comisioanele aferente la data rambursarii, data pe care Banca Mondială o va specifică în notificarea către Primitor; această dată nu va fi în nici un caz mai devreme de 60 de zile după data transmiterii acestei notificări; și

(îi) dacă suma trasa din avans va depăși 50.000 dolari S.U.A., suma agregata va fi plătită de Primitor Băncii Mondiale în 10 transe semestriale aproximativ egale, împreună cu comisioanele acumulate pentru suma nerambursata, periodic și în sumele și la datele notificate de către Banca Mondială Primitorului; în nici un caz, data primei rate nu va fi mai devreme de 60 de zile după data transmiterii acestei notificări.

7. Toate plățile către Banca Mondială vor fi efectuate în dolari S.U.A., în locurile și în conturile pe care Banca Mondială le va specifică.

8. Banca Mondială, prin notificarea Primitorului, poate suspenda în orice moment tragerile ulterioare din avans, în cazul în care va avea loc unul dintre următoarele cazuri de suspendare:

a) fondurile trase nu au fost utilizate pentru scopurile convenite între Primitor și Banca Mondială; b) activitățile de pregătire nu sunt efectuate în conformitate cu standardele și metodele convenite între Primitor și Banca Mondială; sau c) a fost suspendat dreptul Primitorului sau al oricărei entități căreia Banca i-a acordat un împrumut cu garanția Primitorului de a efectua trageri, conform acordului de împrumut cu Banca sau acordului de credit de dezvoltare cu Asociația.

9. Dacă tragerile din avans au fost suspendate în orice moment, ca urmare a acestor prevederi, Banca Mondială, prin notificarea Primitorului, poate anula orice suma a avansului rămasă netrasa.

---------