Anexa din 31 iulie 2014

Anexa nr. I.1

ACTIVELE ȘI PASIVELE BILANȚIERE

32

ale instituțiilor de credit rezidente la data de .....

Cod rând Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități) CREANȚA ATAȘATĂ (unități) 0 A B C D E F G ACTIVE A1 Numerar xxxxx xxxxx xxxxx A2 Credite Credite , din care: A2a - poziții intragrup A2b - credite sindicalizate A2c - credite reînnoibile automat ( revolving ), altele decât cele acordate pe descoperit de cont xxxxx A2d - credite acordate pe descoperit de cont ( overdraft ) xxxxx A2e - credite de oportunitate prin card de credit xxxxx A2f - credite extinse prin card de credit xxxxx A2g - credite garantate cu garanții reale imobiliare A2h - operațiuni reverse repo xxxxx A2i - depozite transferabile (către instituții financiare monetare) xxxxx A2j - alte depozite plasate (către instituții financiare monetare) Credite cu scadența inițială mai mare de 1 an , din care: A2k - credite cu scadența reziduală până la 1 an inclusiv xxxxx A2l - credite cu scadența reziduală mai mare de 1 an și cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni xxxxx Credite cu scadența inițială mai mare de 2 ani , din care: A2m - credite cu scadența reziduală până la 2 ani inclusiv xxxxx A2n - credite cu scadența reziduală mai mare de 2 ani și cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni xxxxx

Cod rând Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități) CREANȚA ATAȘATĂ (unități) 0 A B C D E F G A3 Titluri de natura datoriei deținute A4 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții , din care: A4a - Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxx xxxxx A4b - Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât fondurile de piață monetară xxxxx xxxxx A5 Participații A5a - Acțiuni cotate xxxxx xxxxx A5b - Acțiuni necotate xxxxx xxxxx A5c - Alte participații xxxxx xxxxx A6 Active nefinanciare (inclusiv active fixe) xxxxx xxxxx xxxxx A7 Alte active A7a Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate xxxxx xxxxx A7b Instrumente financiare derivate xxxxx xxxxx A7c Opțiuni pe acțiuni ale angajaților xxxxx xxxxx A7d Sume în tranzit interbancare și intrabancare xxxxx xxxxx xxxxx A7e Diverse active xxxxx xxxxx xxxxx PASIVE P1 Depozite , din care: P1a Depozite overnight xxxxx P1b Depozite la termen P1c Depozite rambursabile după notificare P1d Împrumuturi din operațiuni repo xxxxx Depozite , din care: P1e - depozite overnight transferabile xxxxx P1f - poziții intragrup P1g - împrumuturi primite P1h - împrumuturi sindicalizate primite

33

Cod rând Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități) CREANȚA ATAȘATĂ (unități) 0 A B C D E F G P2 Titluri de natura datoriei emise, din care: xxxxx P2a Cu scadența până la 2 ani inclusiv și cu garanția de recuperare la răscumpărare a capitalului investit mai mică de 100% xxxxx xxxxx P3 Capital și rezerve Capital propriu P3a capital social vărsat xxxxx xxxxx P3b profit (+) / pierdere (-) xxxxx xxxxx xxxxx P3c alte fonduri xxxxx xxxxx xxxxx Capital suplimentar P3d provizioane, din care: xxxxx xxxxx xxxxx P3e pentru riscul de credit xxxxx xxxxx xxxxx P3f alte fonduri xxxxx xxxxx xxxxx Alte pasive P4a Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate xxxxx P4b Instrumente financiare derivate xxxxx xxxxx P4c Opțiuni pe acțiuni ale angajaților xxxxx xxxxx P4d Sume în tranzit interbancare și intrabancare xxxxx xxxxx xxxxx P4e Diverse pasive xxxxx xxxxx xxxxx

34

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

SOLDUL CREDITELOR RESTANTE

acordate de instituțiile de credit rezidente la data de .....

Anexa nr. I.1A

Cod rând ACTIVE Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități) CREANȚA ATAȘATĂ (unități) 0 A B C D E F G A2R Credite restante

Benzi de scadență Coduri atribuite coloanei Cod scadență Credite restante până în 30 zile 1 Credite restante între 30-60 zile 2 Credite restante între 60-90 zile 3 Credite restante peste 90 zile 4

35

Anexa nr. I.2

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

Instituții de credit rezidente în luna .......

Cod rând ACTIVE Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOARE (unități) 0 A B C D E F ACTIVE A2 Credite Credite, din care: A2b - credite sindicalizate A3 Titluri de natura datoriei deținute A5 Participații A5a - Acțiuni cotate xxxxx A5c - Alte participații xxxxx

36

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

37

Anexa nr. I.3

ACTIVE ȘI PASIVE BILANȚIERE

în echivalent lei la data de ......

Cod rând VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța /datoria atașată (lei) CREANȚA /DATORIA ATAȘATĂ (lei) 0 A B C A0 ACTIVE A1 Numerar xxxxx A2 Credite, din care: A2R Credite restante A3 Titluri de natura datoriei deținute A4 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxx A5 Participații xxxxx A6 Active nefinanciare (inclusiv active fixe) xxxxx A7 Alte active xxxxx P0 PASIVE P1 Depozite P2 Titluri de natura datoriei emise P3 Capital și rezerve xxxxx P4 Alte pasive xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

SECURITIZĂRI ȘI ALTE TRANSFERURI DE CREDITE

efectuate de instituțiile de credit rezidente în luna........

Cod rând Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară client Cod sector instituțional Credite cedate/ achiziționate Cod ISO Monedă VALOARE TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități) CREANȚA ATAȘATĂ (unități) Cod CESIONAR/ CEDENT Cod ISO*) Țară 0 A B C D E F G H I A1 Credite securitizate sau transferate în alt mod, în luna de raportare: cedări și achiziții cu impact asupra soldului creditelor raportate A2 Credite securitizate sau transferate în alt mod, în luna de raportare: cedări și achiziții fără impact asupra soldului creditelor raportate A3 Credite securitizate și derecunoscute față de care instituția de credit acționează în calitate de prestator: A3.1 Solduri A3.2 Rambursări, cu excepția cedărilor și achizițiilor de credite A4 Soldul creditelor securitizate sau transferate în alt mod, pentru care se prestează în continuare servicii de administrare de către instituția de credit A5 Soldul creditelor securitizate sau transferate în alt mod, care nu au fost derecunoscute de către instituția de credit – în cazul aplicării IAS 39 la nivel individual

38

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

CESIONAR / CEDENT instituție financiară monetară/banca societate vehicul investițional altă entitate cesionar 1 2 3 cedent 4 5 6

ACTIVELE ȘI PASIVELE BILANȚIERE

ale fondurilor de piață monetară la data de ...........

Anexa nr. I.5

Cod rând Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități) CREANȚA ATAȘATĂ (unități) 0 A B C D E F G ACTIVE A1 Numerar xxxxx xxxxx xxxxx A2 Depozite plasate la instituții de credit A2a Depozite overnight xxxxx A2b Depozite la termen A3 Titluri de natura datoriei deținute A4 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții , din care: A4a - Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxx xxxx A4b - Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât fondurile de piață monetară xxxxx xxxx A5 Participații A5a - Acțiuni cotate xxxxx xxxxx A5b - Acțiuni necotate xxxxx xxxxx A5c - Alte participații xxxxx xxxxx A6 Alte active A6a Instrumente financiare derivate xxxxx xxxxx A6b Diverse active xxxxx xxxxx xxxxx PASIVE P1 Acțiuni/unități de fond emise xxxxx xxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

39

ACTIVELE ȘI PASIVELE BILANȚIERE

ale fondurilor de piață monetară în echivalent lei

la data de ......

Cod rând VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (lei) CREANȚA ATAȘATĂ (lei) 0 A B C A0 ACTIVE A1 Numerar xxxxx A2 Depozite plasate la instituții de credit A3 Titluri de natura datoriei deținute A4 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxx A5 Participații xxxxx A6 Alte active xxxxx P0 PASIVE P1 Acțiuni/unități de fond emise xxxxx

40

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

41

Anexa nr. I.7

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

ale fondurilor de piață monetară în luna ........

Cod rând ACTIVE Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOARE (unități) 0 A B C D E F ACTIVE A3 Titluri de natura datoriei deținute A5 Participații A5a - Acțiuni cotate xxxxx A5c - Alte participații xxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

ACTIVELE ȘI PASIVELE BILANȚIERE

42

ale instituțiilor emitente de monedă electronică la data de.......

Cod rând Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități) CREANȚA ATAȘATĂ (unități) 0 A B C D E F G ACTIVE A1 Numerar xxxxx xxxxx xxxxx A2 Credite A3 Titluri de natura datoriei deținute A4 Participații A4a - Acțiuni cotate xxxxx xxxxx A4b - Acțiuni necotate xxxxx xxxxx A4c - Alte participații xxxxx xxxxx A5 Active nefinanciare (inclusiv active fixe) xxxxx xxxxx xxxxx A6 Alte active xxxxx xxxxx xxxxx PASIVE Depozite, din care: P1 Depozite overnight monedă electronică P1a Depozite overnight monedă electronică de tip hardware (pe suport material) xxxxx P1b Depozite overnight monedă electronică de tip software (carduri preplătite, etc...) xxxxx P2 Alte depozite overnight xxxxx

Cod rând Cod scadență inițială Cod ISO*) Țară Cod sector instituțional Cod ISO Monedă VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități) CREANȚA ATAȘATĂ (unități) 0 A B C D E F G P3 Împrumuturi primite P4 Împrumuturi din operațiuni repo xxxxx P5 Capital și rezerve Capital propriu P5a capital social vărsat xxxxx xxxxx P5b profit (+) / pierdere (-) xxxxx xxxxx xxxxx P5c alte fonduri xxxxx xxxxx xxxxx Capital suplimentar P5d provizioane, din care: xxxxx xxxxx xxxxx P5e pentru riscul de credit xxxxx xxxxx xxxxx P5f alte fonduri xxxxx xxxxx xxxxx P6 Alte pasive xxxxx xxxxx xxxxx

43

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

ACTIVELE ȘI PASIVELE BILANȚIERE

ale instituțiilor emitente de monedă electronică în echivalent lei

la data de.......

Cod rând VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța /datoria atașată (lei) CREANȚA /DATORIA ATAȘATĂ (lei) 0 A B C A0 ACTIVE A1 Numerar xxxxx A2 Credite A3 Titluri de natura datoriei deținute A4 Participații xxxxx A5 Active nefinanciare (inclusiv active fixe) xxxxx A6 Alte active xxxxx P0 PASIVE P1 Depozite P5 Capital și rezerve xxxxx P6 Alte pasive xxxxx

44

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

45

Anexa nr. I.10

Nomenclatorul nr. 1

Cod sector instituțional

Cod Sector instituțional S11 Societăți nefinanciare S121 Bănci centrale S122 Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală S122A Instituții de credit S122B Alte societăți care acceptă depozite -instituții emitente de monedă electronică S123 Fonduri de piață monetară S124 Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară S125 Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii, din care: S125SV - societăți vehicul investițional S125CC - case de compensare cu funcția de contraparte centrală S126 Auxiliari financiari S127 Instituții financiare captive și alte entități creditoare S128 Societăți de asigurare S129 Fonduri de pensii S1311 Administrația centrală S1312 Administrațiile statelor federale S1313 Administrațiile locale S1314 Administrațiile de securitate socială S14 Gospodăriile populației S14CC Gospodăriile populației - credit pentru consum S14CL Gospodăriile populației - credit pentru locuințe S14DA Gospodăriile populației - credit pentru dezvoltarea afacerilor S14AS Gospodăriile populației - credit pentru alte scopuri S15 Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației S15CC Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației - credit pentru consum S15CL Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației - credit pentru locuințe S15AS Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației - credit pentru alte scopuri

Anexa nr. I.10

Nomenclatorul nr. 2

Cod scadență pe instrumente financiare și intervale de scadență

46

Instrumentul financiar S :S 1 an 1 an < S :S 5 ani S > 5 ani Credite acordate 1 2 3 X Scadența ( S ) S :S 1 an 1 an < S :S 2 ani S > 2 ani Alte depozite 1 2 3 Titluri de natura datoriei deținute 1 2 3 Titluri de natura datoriei emise 1 2 3 X Rambursabile (R) R :S 3 luni 3 luni < R :S 2 ani R > 2 ani Depozite rambursabile după notificare 1 2 3

Scadența ( S )

Formule de calcul

Anexa nr.II.1

Nr. crt. Formula de calcul Explicații 1. l , m  R C i / D j  S C i / D j r C / D  i , j 1  100  l , m  S C i / D j i , j  1 r C / D = rata dobânzii aferentă creditelor/depozitelor, calculată agregat la nivelul instituției de credit; R C / D = r anC / D = rata anualizată a dobânzii (RAD), în cazul creditelor/ i j depozitelor la care plata/ capitalizarea dobânzii se realizează la intervale regulate de timp mai mici sau egale cu intervalul de timp între două rambursări succesive de capital; R C / D = r ef C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR), în i j cazul creditelor/depozitelor la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale neregulate de timp sau la intervale regulate de timp mai mari decât intervalul de timp între două rambursări succesive de capital; S C / D = soldul creditului nr.i/depozitului nr.j la sfârșitul lunii de i j referință; l,m = numărul creditelor, respectiv depozitelor aferente fiecărei categorii prezentate în anexele nr. 2 și 3. 2.   r  n  r    1  ag   1  an C / D   n     r anC / D = rata anualizată a dobânzii (RAD) aferentă unui credit/depozit; r ag = rata dobânzii, stabilită individual de comun acord de instituția de credit și client pentru un credit/depozit; n = numărul de perioade de plată/capitalizare a dobânzii în cadrul unui an pentru acel credit/depozit: 1 pentru plată/capitalizare anuală, 2 semianuală, 4 trimestrială, 12 lunară etc. 3.  N F n   N ' F ' n ' D n D ' n ' n  1 (1  r ) 365 n '  1 (1  r ) 365 ef C / D ef C / D r ef C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR) aferentă unui credit/depozit;  F n = valoarea actuală a creditului/depozitului acordat/ N D n n  1 (1  r ) 365 ef C / D plasat în una sau mai multe tranșe;  F ' n ' = valoarea actuală a tuturor angajamentelor N ' D ' n ' n '  1 (1  r ) 365 ef C / D (depozite sau credite), altele decât spezele (plăți sau rambursări, plăți în contul dobânzilor) viitoare sau existente, stabilite de comun acord între instituția de credit raportoare și client. F n = valoarea tranșei nr. n pentru un credit/depozit; D n = intervalul de timp exprimat în zile, dintre prima tranzacție (în general data acordării primei tranșe a creditului sau plasării depozitului) și data tranșei nr. n din acel credit/ depozit; N = numărul de tranșe ale creditului/depozitului; F ' n ' = valoarea ratei de capital sau dobândă nr. n ' rambursate/de rambursat instituției de credit în cazul unui credit, sau clientului în cazul unui depozit; D ' n ' = intervalul de timp, exprimat în zile, dintre prima tranzacție (în general data acordării primei tranșe a creditului sau plasării depozitului) și data ratei nr. n ' (rambursare de capital sau plată de dobândă) a acelui credit/depozit; N ' =numărul de plăți de capital și dobândă asociat creditului/depozitului

4. l , m  R C i / D j  V C i / D j r  i , j  1  100 C / D l , m  V C i / D j i , j  1 r C / D = rata dobânzii aferentă contractelor noi de credit/depozit, calculată agregat la nivelul instituției de credit; R C / D = r anC / D = rata anualizată a dobânzii (RAD), în cazul contractelor i j noi de credit/depozit la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale regulate de timp mai mici sau egale cu intervalul de timp între două rambursări succesive de capital; R C / D = r ef C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR), în i j cazul contractelor noi de credit/depozit la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale neregulate de timp sau la intervale regulate mai mari decât intervalul de timp între două rambursări succesive de capital; V C / D = valoarea contractului nou de credit nr.i/depozit nr.j; i j l,m = numărul de contracte noi de credit, respectiv depozit aferente fiecărei categorii prezentate în anexele nr. 4 și 5. 5.   r  n  r    1  ag   1  an C / D   n     r anC / D = rata anualizată a dobânzii (RAD) aferentă unui contract nou de credit/depozit; r ag = rata dobânzii, stabilită individual de comun acord de instituția de credit și client pentru un contract nou de credit/depozit; n = numărul de perioade de plata/capitalizare a dobânzii în cadrul unui an pentru contractul nou de credit/depozit: 1 pentru plată/capitalizare anuală, 2 semianuală, 4 trimestrială, 12 lunară etc. 6.  F n   F ' n ' N N ' D n D ' n ' n  1 (1  r ) 365 n '  1 (1  r ) 365 ef C / D ef C / D r ef C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR) aferentă unui contract nou de credit/depozit;  F n = valoarea actuală a contractului nou de credit/ N D n n  1 (1  r ) 365 ef C / D depozit acordat/plasat în una sau mai multe tranșe;  F ' n ' = valoarea actuală a tuturor angajamentelor N ' D ' n ' n '  1 (1  r ) 365 ef C / D (contracte noi de depozite sau credite), altele decât spezele (plăți sau rambursări, plăți în contul dobânzilor) viitoare sau existente, stabilite de comun acord între instituția de credit și client. F n = valoarea tranșei nr.n pentru un contract nou de credit/depozit; D n = intervalul de timp exprimat în zile, dintre prima tranzacție (în general data acordării primei tranșe a creditului sau plasării depozitului) și data tranșei nr.n din acel credit nou/depozit nou; N = numărul de tranșe ale creditului nou/depozitului nou; F ' n ' = valoarea ratei de capital sau dobândă nr. n ' rambursate/de rambursat instituției de credit în cazul unui contract nou de credit, sau clientului în cazul unui contract nou de depozit; D ' n ' = intervalul de timp, exprimat în zile, dintre prima tranzacție (în general data acordării primei tranșe a creditului sau plasării depozitului) și data ratei nr. n ' (rambursare de capital sau plată de dobândă) a contractului nou de credit/depozit; N ' = nr. de plăți de capital și dobândă asociat contractului nou. 7. m , p  DAE CC i / CL j  V CC i / CL j DAE  i , j  1 CC / CL m , p  V CC i / CL j i , j  1 DAE CC / CL = DAE (dobânda anuală efectivă) aferentă contractelor noi privind creditele pentru consum/locuințe, calculată agregat la nivelul instituției de credit; DAE CC / CL = DAE aferentă contractului nou privind creditul pentru i j consum nr.i, respectiv creditul pentru locuințe nr.j; V CC / CL = valoarea contractului nou aferent creditului pentru consum i j nr.i /creditului pentru locuințe nr.j; m, p = numărul contractelor noi privind creditele pentru consum, respectiv creditele pentru locuințe acordate gospodăriilor populației.

49

Ratele dobânzii aferente creditelor și ale dobânzii aferente depozitelor existente în sold la data de …

Anexa nr. II.2

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite/depozite Scadența inițială Cod rând Societăți nefinanciare Gospodăriile populației Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) A 0 1 2 3 4 5 6 Credite – total , din care: 1 Credite pentru locuințe :S 1 an 2 X X > 1 an și :S 5 ani 3 X X > 5 ani 4 X X Credite pentru consum :S 1 an 5 X X > 1an și :S 5 ani 6 X X > 5 ani 7 X X Credite pentru dezvoltarea afacerilor :S 1 an 8 X X X X > 1an și :S 5 ani 9 X X X X > 5 ani 10 X X X X Credite pentru alte scopuri :S 1 an 11 X X > 1 an și :S 5 ani 12 X X > 5 ani 13 X X Credite acordate societăților nefinanciare :S 1 an 14 X X X X > 1 an și :S 5 ani 15 X X X X > 5 ani 16 X X X X Depozite la termen – total , din care: 17 Depozite la termen :S 1 lună 18 > 1 lună și :S 3 luni 19 > 3 luni și :S 6 luni 20 > 6 luni și :S 12 luni 21 > 1 an și :S 2 ani 22 > 2 ani 23 Împrumuturi din operațiuni repo 24

Anexa nr. II.3

Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight , depozitelor rambursabile după notificare,

creditelor acordate pe descoperit de cont ( overdrafts ), creditelor reînnoibile automat ( revolving ) și creanțelor aferente cardurilor de credit existente în sold la data de …

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite/depozite Cod rând Societăți nefinanciare Gospodăriile populației Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) A 0 1 2 3 4 5 6 Depozite overnight – total , din care: 1 - conturi curente creditoare 2 - depozite la vedere 3 - alte depozite overnight 4 Depozite rambursabile după notificare – total , din care: 5 - depozite rambursabile după notificare la cel mult 3 luni de la notificare 6 - depozite rambursabile după notificare la mai mult de 3 luni de la notificare 7 Credite acordate pe descoperit de cont ( overdrafts ) - total , din care: 8 - credite reînnoibile automat ( revolving ), acordate pe descoperit de cont 11 Credite reînnoibile automat ( revolving ) , altele decât creditele acordate pe descoperit de cont 12 Credite extinse prin card de credit 13 Credite de oportunitate prin card de credit 14 X X X

Dobânda anuală efectivă aferentă contractelor noi de credit

50

Moneda: RON \EUR \USD - % -

Credite Cod rând Dobânda anuală efectivă Contracte noi privind creditele pentru consum acordate gospodăriilor populației 9 Contracte noi privind creditele pentru locuințe acordate gospodăriilor populației 10

Moneda: RON \ EUR\ USD

51

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit și depozit luna …….

Anexa nr.II. 4

Contracte noi de credit/depozit Scadența inițială Perioada inițială fixă a ratei dobânzii Cod rând Societăți nefinanciare Gospodăriile populației Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației Rata dobânzii (%) Valoare (unități) Rata dobânzii (%) Valoare (unități) Rata dobânzii (%) Valoare (unități) A B C 0 1 2 3 4 5 6 Contracte noi de credit – total , din care: 1 Credite pentru locuințe :S 1 an rata dobânzii variabilă 2 X X perioada inițială fixă :S 1 an 3 X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă 4 X X perioada inițială fixă :S 1 an 5 X X perioada inițială fixă >1 și :S 5 ani 6 X X > 5 ani și :S 10 ani rata dobânzii variabilă 7 X X perioada inițială fixă :S 1 an 8 X X perioada inițială fixă > 1 și :S 5 ani 9 X X perioada inițială fixă > 5 și :S 10 ani 10 X X > 10 ani rata dobânzii variabilă 11 X X perioada inițială fixă :S 1 an 12 X X perioada inițială fixă > 1 și :S 5 ani 13 X X perioada inițială fixă > 5 și :S 10 ani 14 X X perioada initială fixă > 10 ani 15 X X Credite pentru consum :S 1 an rata dobânzii variabilă 16 X X perioada inițială fixă :S 1 an 17 X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă 18 X X perioada inițială fixă :S 1 an 19 X X perioada inițială fixă > 1 și :S 5 ani 20 X X > 5 ani rata dobânzii variabilă 21 X X perioada inițială fixă :S 1 an 22 X X perioada inițială fixă >1 și :S 5 ani 23 X X perioada inițială fixă > 5 ani 24 X X

A B C 0 1 2 3 4 5 6 Credite pentru dezvoltarea afacerilor :S 1 an rata dobânzii variabilă 25 X X X X perioada inițială fixă :S 1 an 26 X X X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă 27 X X X X perioada inițială fixă :S 1 an 28 X X X X perioada inițială fixă > 1 și :S 5 ani 29 X X X X > 5 ani rata dobânzii variabilă 30 X X X X perioada inițială fixă :S 1 an 31 X X X X perioada inițială fixă > 1 și :S 5 ani 32 X X X X perioada inițială fixă > 5 ani 33 X X X X Credite pentru alte scopuri :S 1 an rata dobânzii variabilă 34 X X perioada inițială fixă :S 1 an 35 X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă 36 X X perioada inițială fixă :S 1 an 37 X X perioada inițială fixă >1 și :S 5 ani 38 X X > 5 ani rata dobânzii variabilă 39 X X perioada inițială fixă :S 1 an 40 X X perioada inițială fixă >1 și :S 5 ani 41 X X perioada inițială fixă > 5 ani 42 X X Credite cu valoarea :S 0,25 milioane echivalent euro :S 1 an rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 69 X X X X perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 70 X X X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 71 X X X X perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 72 X X X X perioada inițială fixă > 1 și :S 3 ani 73 X X X X perioada inițială fixă > 3 și :S 5 ani 74 X X X X > 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 75 X X X X perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 76 X X X X perioada inițială fixă > 1 și :S 3 ani 77 X X X X perioada inițială fixă > 3 și :S 5 ani 78 X X X X perioada inițială fixă > 5 și :S 10 ani 79 X X X X perioada inițială fixă > 10 ani 80 X X X X

52

53

Anexa nr.II.4 (continuare)

A B C 0 1 2 3 4 5 6 :S 1 an rata dobânzii variabilă și perioadă 81 X X X X inițială fixă :S 3 luni perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 82 X X X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă 83 X X X X Credite cu inițială fixă :S 3 luni perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 84 X X X X valoarea > 0,25 perioada inițială fixă > 1 și :S 3 ani 85 X X X X milioane perioada inițială fixă > 3 și :S 5 ani 86 X X X X echivalent euro și :S 1 milion echivalent euro rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 87 X X X X perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 88 X X X X > 5 ani perioada inițială fixă > 1 și :S 3 ani 89 X X X X perioada inițială fixă > 3 și :S 5 ani 90 X X X X perioada inițială fixă > 5 și :S 10 ani 91 X X X X perioada inițială fixă > 10 ani 92 X X X X :S 1 an rata dobânzii variabilă și perioadă 93 X X X X inițială fixă :S 3 luni perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 94 X X X X rata dobânzii variabilă și perioadă 95 X X X X > 1an și :S 5 inițială fixă :S 3 luni perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 96 X X X X Credite cu ani perioada inițială fixă > 1 și :S 3 ani 97 X X X X valoare > 1 perioada inițială fixă > 3 și :S 5 ani 98 X X X X milion echivalent euro rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 99 X X X X perioada inițială fixă > 3 luni și :S 1 an 100 X X X X > 5 ani perioada inițială fixă > 1 și :S 3 ani 101 X X X X perioada inițială fixă > 3 și :S 5 ani 102 X X X X perioada inițială fixă > 5 și :S 10 ani 103 X X X X perioada inițială fixă > 10 ani 104 X X X X

A B 0 1 2 3 4 5 6 Contracte noi de depozite la termen – total , din care: 61 Depozite la termen scadența inițială :S 1 lună 62 scadența inițială > 1 lună și :S 3 luni 63 scadența inițială > 3 luni și :S 6 luni 64 scadența inițială > 6 luni și :S 12 luni 65 scadența inițială > 1 an și :S 2 ani 66 scadența inițială > 2 ani 67 Contracte noi privind operațiunile repo 68

54

Moneda: RON \ EUR\ USD

55

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit cu garanții reale și/sau garanții personale luna …….

Anexa nr. II.5

Credite noi Scadența inițială Perioada inițială fixă a ratei dobânzii Cod rând Societăți nefinanciare Gospodăriile populației Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației Rata dobânzii (%) Valoare (unități) Rata dobânzii (%) Valoare (unități) Rata dobânzii (%) Valoare (unități) A B C 0 1 2 3 4 5 6 Contracte noi de credit – total , din care: 1 Credite pentru locuințe :S 1 an rata dobânzii variabilă 2 X X perioada inițială fixă :S 1 an 3 X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă 4 X X perioada inițială fixă :S 1 an 5 X X perioada inițială fixă >1 și :S5ani 6 X X > 5 ani și :S 10 ani rata dobânzii variabilă 7 X X perioada inițială fixă :S 1 an 8 X X perioada inițială fixă >1 și :S5ani 9 X X perioada inițială fixă >5 și:S10ani 10 X X > 10 ani rata dobânzii variabilă 11 X X perioada inițială fixă :S 1 an 12 X X perioada inițială fixă >1 și :S5ani 13 X X perioada inițială fixă >5 și:S10ani 14 X X perioada inițială fixă > 10 ani 15 X X Credite pentru consum :S 1 an rata dobânzii variabilă 16 X X perioada inițială fixă :S 1 an 17 X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă 18 X X perioada inițială fixă :S 1 an 19 X X perioada inițială fixă >1 și :S5ani 20 X X > 5 ani rata dobânzii variabilă 21 X X perioada inițială fixă :S 1 an 22 X X perioada inițială fixă >1 și :S5ani 23 X X perioada inițială fixă > 5 ani 24 X X

56

Anexa nr.II.5 (continuare)

A B C 0 1 2 3 4 5 6 Credite cu valoarea :S 0,25 milioane echivalent euro :S 1 an rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 25 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 26 X X X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 27 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 28 X X X X perioada inițială fixă >1 și :S 3 ani 29 X X X X perioada inițială fixă >3 și :S 5 ani 30 X X X X > 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 31 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 32 X X X X perioada inițială fixă >1 și :S 3 ani 33 X X X X perioada inițială fixă >3 și :S 5 ani 34 X X X X perioada inițială fixă >5 și :S 10 ani 35 X X X X perioada inițială fixă > 10 ani 36 X X X X Credite cu valoarea > 0,25 milioane echivalent euro și :S 1 milion echivalent euro :S 1 an rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 37 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 38 X X X X > 1 an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 39 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 40 X X X X perioada inițială fixă >1 și :S 3 ani 41 X X X X perioada inițială fixă >3 și :S 5 ani 42 X X X X > 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 43 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 44 X X X X perioada inițială fixă >1 și :S 3 ani 45 X X X X perioada inițială fixă >3 și :S 5 ani 46 X X X X perioada inițială fixă >5 și :S 10 ani 47 X X X X perioada inițială fixă > 10 ani 48 X X X X

57

Anexa nr.II.5 (continuare)

A B C 0 1 2 3 4 5 6 Credite cu valoare > 1 milion echivalent euro :S 1 an rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 49 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 50 X X X X > 1an și :S 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 51 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 52 X X X X perioada inițială fixă >1 și :S 3 ani 53 X X X X perioada inițială fixă >3 și :S 5 ani 54 X X X X > 5 ani rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă :S 3 luni 55 X X X X perioada inițială fixă >3 luni și :S 1an 56 X X X X perioada inițială fixă >1 și :S 3 ani 57 X X X X perioada inițială fixă >3 și :S 5 ani 58 X X X X perioada inițială fixă >5 și :S 10 ani 59 X X X X perioada inițială fixă > 10 ani 60 X X X X

Ratele dobânzii aferente creditelor existente în sold la data de …

Anexa nr.II.6

58

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite Cod rând Societăți nefinanciare Gospodăriile populației Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) Rata dobânzii (%) Soldul la sfârșitul lunii (unități) A 0 1 2 3 4 5 6 Credite – total , din care: 1 Credite cu scadenta inițială >1 an , din care: 2 - credite cu scadență reziduală :S 1an 3 - credite cu scadență reziduală > 1 an și cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni 4 Credite cu scadență inițială >2 ani , din care: 5 - credite cu scadență reziduală :S 2 ani 6 - credite cu scadență reziduală > 2 ani și cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni 7

59

Anexa nr.II.7

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit renegociate luna ……

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite Cod rând Societăți nefinanciare Gospodăriile populației Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației Rata dobânzii (%) Valoare (unități) Rata dobânzii (%) Valoare (unități) Rata dobânzii (%) Valoare (unități) A 0 1 2 3 4 5 6 Contracte noi de credit renegociate– total , din care: 1 Credite pentru locuințe 2 X X Credite pentru consum 3 X X Credite pentru dezvoltarea afacerilor 4 X X X X Credite pentru alte scopuri 5 X X Credite acordate societăților nefinanciare 6 X X X X

Denumirea instituției financiare nebancare: Codul unic de înregistrare:

Anexa III.1

Situația activelor și pasivelor bilanțiere existente în sold

60

- unităti -

Cod rând Active/Pasive Cod Scadență Inițială Cod ISO *) Țara Cod Sector instituțional Cod ISO Moneda Valoarea totală, inclusiv creanța /datoria atașată Creanța/datoria atașată 0 A B C D E F G ACTIVE A1 Numerar xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx A2 Depozite overnight xxxxxxxx A3 Depozite la termen A4 Alte depozite Credite, din care: Credite acordate gospodăriilor populației și instituțiilor fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației, din care pentru : A5a - consum A5b - locuințe A5c - alte scopuri A5d Credite acordate altor sectoare instituționale A6 Titluri de natura datoriei deținute A7 Acțiuni cotate xxxxxxxx xxxxxxxx A8 Acțiuni necotate xxxxxxxx xxxxxxxx A9 Alte participații xxxxxxxx xxxxxxxx A10 Acțiuni/unități ale fondurilor de piață monetară (FPM) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx A11 Acțiuni/unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx A12 Provizioane pentru executarea xxxxxxxx xxxxxxxx

garanțiilor standardizate A13 Instrumente financiare derivate xxxxxxxx xxxxxxxx A14 Opțiuni pe acțiuni ale angajaților xxxxxxxx xxxxxxxx A15 Credite comerciale și avansuri acordate xxxxxxxx A16 Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri xxxxxxxx A17 Active fixe xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx A18 Alte active xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx PASIVE P1 Capital și rezerve, din care: xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx P2 -capital social/capital de dotare xxxxxxxx xxxxxxxx P3 Credite primite P4 Titluri de natura datoriei emise P5 Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate xxxxxxxx xxxxxxxx P6 Instrumente financiare derivate xxxxxxxx xxxxxxxx P7 Opțiuni pe acțiuni ale angajaților xxxxxxxx xxxxxxxx P8 Credite comerciale și avansuri primite xxxxxxxx P9 Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri xxxxxxxx P10 Alte pasive xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx

61

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

Anexa III.2

Denumirea instituției financiare nebancare:

Codul unic de înregistrare:

Situația principalelor active și pasive bilanțiere în echivalent lei

- echivalent lei -

Cod rând Active/Pasive Valoarea totală, inclusiv creanța/ datoria atașată Creanța/datoria atașată 0 A B C A0 Total active , din care: A1 Numerar xxxxxxxxxxxxx A2 Depozite overnight A3 Depozite la termen A4 Alte depozite A5 Credite acordate A6 Titluri de natura datoriei deținute A7 Acțiuni cotate xxxxxxxxxxxxx A8 Acțiuni necotate xxxxxxxxxxxxx A9 Alte participații xxxxxxxxxxxxx A10 Acțiuni/unități ale fondurilor de piață monetară (FPM) xxxxxxxxxxxxx A11 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară xxxxxxxxxxxxx A12 Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate xxxxxxxxxxxxx A13 Instrumente financiare derivate și opțiuni pe acțiuni ale angajaților xxxxxxxxxxxxx A14 Credite comerciale și avansuri acordate A15 Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri A16 Active fixe xxxxxxxxxxxxx A17 Alte active xxxxxxxxxxxxx P0 Total pasive , din care: P1 Capital și rezerve xxxxxxxxxxxxx P2 Credite primite P3 Titluri de natura datoriei emise P4 Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate xxxxxxxxxxxxx P5 Instrumente financiare derivate și opțiuni pe acțiuni ale angajaților xxxxxxxxxxxxx P6 Credite comerciale și avansuri primite P7 Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri P8 Alte pasive xxxxxxxxxxxxx

Anexa III.3

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadență,

pe instrumente financiare și intervale de scadență

Instrumentul financiar Durata inițială (scadența - S) S :S 1 an 1 an < S :S 5 ani S > 5 ani Credite acordate/primite 1 2 3 X Durata inițială (scadența - S) S :S 1 an 1 an < S :S 2 ani S > 2 ani Depozite la termen 1 2 3 Alte depozite 1 2 3 Titluri de natura datoriei deținute/emise 1 2 3

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Națională a României și

cursul de schimb utilizat

Nr. crt. Cod ISO moneda Cursul de schimb Monedă/RON 0 A B 1 2 . .

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituțional

Cod Sectorul instituțional S11 Societăți nefinanciare S121 Banca centrală S122 Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală S123 Fonduri de piață monetară S124 Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară S125 Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii S126 Auxiliari financiari S127 Instituții financiare captive și alte entități creditoare S128 Societăți de asigurare S129 Fonduri de pensii S1311 Administrația centrală S1312 Administrațiile statelor federale S1313 Administrațiile locale S1314 Administrațiile de securitate socială S14 Gospodăriile populației S15 Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației

Societatea de administrare CUI:

Informații privind fondurile de investiții neînregistrate la ASF 2) :

Denumire: CUI:

Anexa nr.IV.1

Data de referință:

Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF 1) :

Adresa: Localitate: Județ/Sect.

Str. Nr.

Căsuța poștală: Cod poștal: Cod atribuit de BNR:

Politica de investiții 3) (Cod): Structura 4) (Cod):

Situația activelor și pasivelor fondurilor de investiții

- unități -

Cod rând Active/Pasive Cod Scadență Cod ISO *) Țară Cod Sector instituțional Cod ISO Monedă Valoarea totală, inclusiv creanța /datoria atașată Creanța/datoria atașată 0 A B C D E F G ACTIVE A1 Numerar xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx A2 Depozite transferabile xxxxxxx A3 Alte depozite A4 Credite acordate A5 Titluri de natura datoriei Participații, din care: A6a - acțiuni cotate xxxxxxx xxxxxxxxxxxx A6b - acțiuni necotate xxxxxxx xxxxxxxxxxxx A6c - alte participații xxxxxxx xxxxxxxxxxxx A7 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx A8 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx

65

A9 Instrumente financiare derivate xxxxxxx xxxxxxxxxxxx A10 Active nefinanciare (inclusiv active fixe) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx A11 Credite comerciale și avansuri acordate xxxxxxx xxxxxxxxxxxx A12 Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri xxxxxxx xxxxxxxxxxxx A13 Alte active xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx PASIVE P1 Credite și depozite atrase P2 Acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții xxxxxxx xxxxxxxxxxxx P3 Instrumente financiare derivate xxxxxxx xxxxxxxxxxxx P4 Titluri de natura datoriei emise P5 Credite comerciale și avansuri primite xxxxxxx xxxxxxxxxxxx P6 Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri xxxxxxx xxxxxxxxxxxx P7 Alte pasive xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

1) Se va completa de către fondurile de investiții care au obligația înregistrării la ASF 2) Se va completa de către fondurile de investiții care nu au obligația înregistrării la ASF 3) Se va completa de către fondurile de investiții care nu au obligația înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.3 din anexa nr.IV.5 66 4) Se va completa de către fondurile de investiții care nu au obligația înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.4 din anexa nr.IV.5 67 Tabelul 1 Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF 1) : Monede necotate de Banca Națională a României și cursul de schimb utilizat Nr. crt. Cod ISO moneda Cursul de schimb Monedă/RON 0 A B 1 2 . . . Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF 1) : Situația titlurilor de valoare acordate cu împrumut sau vândute în baza unui contract de report Anexa nr.IV.1A 68 - unități - Cod rând Active Cod Scadență Cod ISO *) Țară Cod Sector instituțional Cod ISO Monedă Valoarea totală, inclusiv creanța atașată Creanța atașată Ajustări din reevaluare datorate variațiilor prețului 0 A B C D E F G H ACTIVE A5 Titluri de natura datoriei Participații, din care: A6a - acțiuni cotate xxxxxxx xxxxxx A6b - acțiuni necotate xxxxxxx xxxxxx A6c - alte participații xxxxxxx xxxxxx A7 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx A8 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF 1) : Anexa nr.IV.2 Situația principalelor active și pasive în echivalent lei - echivalent lei - Cod rând Active/Pasive Valoarea totală, inclusiv creanța/datoria atașată Creanța/datoria atașată 0 A B C A0 Total active , din care: A1 Numerar xxxxxxxxxxxxx A2 Depozite transferabile A3 Alte depozite A4 Credite acordate A5 Titluri de natura datoriei A6 Participații xxxxxxxxxxxxx A7 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxxxxxxxxxx A8 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxxxxxxxxxx A9 Instrumente financiare derivate xxxxxxxxxxxxx A10 Active nefinanciare (inclusiv active fixe) xxxxxxxxxxxxx A11 Credite comerciale și avansuri acordate xxxxxxxxxxxxx A12 Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri xxxxxxxxxxxxx A13 Alte active xxxxxxxxxxxxx P0 Total pasive , din care: P1 Credite și depozite atrase P2 Acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții xxxxxxxxxxxxx P3 Instrumente financiare derivate xxxxxxxxxxxxx P4 Titluri de natura datoriei emise P5 Credite comerciale și avansuri primite xxxxxxxxxxxxx P6 Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri xxxxxxxxxxxxx P7 Alte pasive xxxxxxxxxxxxx Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF 1) : Anexa nr.IV.3 Ajustări din reevaluare datorate variațiilor prețului Cod rând Active/Pasive Cod Scadență Cod ISO *) Țară Cod Sector instituțional Cod ISO Monedă Valoare 0 A B C D E F ACTIVE A4 Credite acordate A5 Titluri de natura datoriei Participații, din care: A6a - acțiuni cotate xxxxxxx A6b - acțiuni necotate xxxxxxx A6c - alte participații xxxxxxx A7 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxxxx xxxxxxxxxxx A8 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxxxx xxxxxxxxxxx A9 Instrumente financiare derivate xxxxxxx A10 Active nefinanciare (inclusiv active fixe) xxxxxxx xxxxxxxxxxx PASIVE P1 Credite și depozite atrase P2 Acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții xxxxxxx P3 Instrumente financiare derivate xxxxxxx P4 Titluri de natura datoriei emise - unități - 70 *) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului Anexa nr.IV.4 Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF 1) : Situația emiterilor și răscumpărărilor de acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții - echivalent lei - Cod rând Pasiv Valoare 0 A B Acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții, din care: P2A Emiteri de acțiuni/unități de fond P2B Răscumpărări de acțiuni/unități de fond Tabelul 1 Anexa nr.IV.5 Codurile atribuite coloanei Cod scadență, pe instrumente financiare și intervale de scadență Instrumentul financiar S :S 1 an 1 an < S :S 5 ani S > 5 ani Credite acordate 1 4 5 Credite și depozite atrase 1 4 5 X Durata inițială / scadența la emitere ( S ) S :S 1 an 1 an < S :S 2 ani S > 2 ani Alte depozite 1 2 3 Titluri de natura datoriei 1 2 3 Titluri de natura datoriei emise 1 2 3 Durata inițială ( S ) Tabelul 2 Codurile atribuite coloanei Cod sector instituțional Cod Sectorul instituțional S11 Societăți nefinanciare S121 Banca centrală S122 Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală S123 Fonduri de piață monetară S124 Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară S125 Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii S126 Auxiliari financiari S127 Instituții financiare captive și alte entități creditoare S128 Societăți de asigurare S129 Fonduri de pensii S1311 Administrația centrală S1312 Administrațiile statelor federale S1313 Administrațiile locale S1314 Administrațiile de securitate socială S14 Gospodăriile populației S15 Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației Tabelul nr.3 Clasificarea în funcție de politica de investiții a fondurilor de investiții care nu au obligația înregistrării la ASF Nr. crt. Denumire Cod Descriere 1 Fond de plasament în acțiuni ( equity fund ) FA Fond de investiții care investește în principal (limita minimă 50%) în acțiuni si alte participații. 2 Fond de plasament în obligațiuni (bond fund) FO Fond de investiții care investește în principal (limita minimă 50%) în titluri de natura datoriei. 3 Fond mixt (mixed fund) FB Fond de investiții care investește atât în acțiuni, cât și în obligațiuni fără a avea o politică prevalentă în favoarea vreunui instrument (limita maximă peste 50% pentru fiecare din cele 2 categorii). 4 Fond imobiliar (real estate fund) FR Fond de investiții care investește în principal (limita minimă 50%) în bunuri imobiliare. 5 Fond de hedging ( hedge fund ) FH Orice organisme de plasament colectiv, indiferent de structura legală conform legilor naționale, care aplică strategii de investiții relativ libere în vederea obținerii de venituri pozitive în termeni absoluți, și ai căror manageri, pe lângă onorariile de management, sunt remunerați în funcție de rentabilitatea fondului. Fondurile de hedging au puține restricții cu privire la tipurile de instrumente financiare în care pot investi; ele pot folosi, în mod flexibil, o gamă variată de tehnici financiare, care implică un efect de levier ( leverage ), o vânzare short sau orice alte tehnici. Această categorie cuprinde de asemenea fonduri care investesc în alte fonduri de hedging, cu condiția de a se încadra în rest în cerințele de mai sus. 6 Alt fond (other fund) AF Fond de investiții altul decât fondurile de obligațiuni, fondurile de acțiuni, fondurile mixte, fondurile imobiliare și fondurile de hedging. Notă: criteriile pentru clasificarea fondurilor de investiții în una din categoriile enumerate se deduc din prospectul de ofertă publică, regulile fondului, actele de constituire, legile și normele de aplicare consacrate, documentele de subscriere sau contractele de investiții, documentele de marketing sau orice alte declarații având un efect analog. Tabelul 4 Structura fondurilor de investiții din categoria Alte Organisme de Plasament Colectiv care nu au obligația înregistrării la ASF*) Nr. crt. Structura Cod Descriere 1. Societate cu capital variabil SV un acord limitat de acțiuni. Principala caracteristică este ușurința cu care instituția poate răscumpăra sau rambursa capitalul social subscris. Capitalul social subscris vărsat trebuie să fie mereu egal cu valoarea netă a activelor de bază. Acționarii unei societăți cu capital variabil se bucură de răspundere limitată. 2. Societate în comandită SC un acord care asigură o participare cu răspundere limitată, dar care este un mijloc transparent pentru impozitarea investitorilor, adică fiecare asociat este impozitat direct pentru cota sa de investiții suport. În plus, capitalul atras poate fi returnat ușor investitorilor când au fost realizate profituri pe baza unei investiții individuale. 3. Fond de investiții neînregistrat FN un fond de investiții neînregistrat la ASF 4. Neînregistrat NI o instituție neînregistrată 5. Alta AL Niciuna din definițiile anterioare nu se aplică *) Conform Orientării Băncii Centrale Europene din 1 aprilie 2014 privind statistica monetară și financiară (reformare) (BCE/15/2014), Anexa V, Partea 3. DPE ANEXA nr. V. 1 Referința bancară Se va completa de către bancă DISPOZIȚIE / DECLARAȚIE DE PLATY EXTERNY 1. Ordonator Cod unic de înregistrare Denumire/Nume și prenume CNP Cod CAEN Localitate Str. Nr. Telefon Fax e-mail 2. Banca ordonatorului Denumire Sucursala/ Agenția/... Cod 3. Suma ordonată sau plătită Valuta* (în cifre) (în litere) din care, plăți pe tipuri de tranzacții: Nr. crt. Valoarea tranzacției Cod tranzacție Descrierea tranzacției pentru care se dispune / efectuează plata Data livrării Nr. din Registrul datoriei externe In cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare. 4. INSTRUCȚIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA spot urgent Documente: contracte SWIFT/telegrafic confirmare a instrucțiunii telefonice/electronice numerar cec ordin de plată nr. Plata din cont nr. incasso acreditiv facturi DVI Anexă conținând lista altor documente necesare efectuării plății Comisioane și speze: OUR BEN SHA *) Se completează RON în cazul tranzacțiilor în LEI dintre rezidenți și nerezidenți 1 5. Banca beneficiarului Denumire Adresa Țara 6. Beneficiar Nr. cont Denumire/ Nume Adresa Țara Mesaj pentru beneficiar 7. Țara partenerului din contractul extern 8. Informațiile completate pe acest formular sunt reale și complete. Semnătura autorizată a ordonatorului Data Ștampila ordonatorului 9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA ORDONATORULUI Data valutei Data Semnătura și ștampila lucrătorului bancar Instrucțiuni pentru completare Formularul DISPOZIȚIE / DECLARAȚIE DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăți, respectiv pentru declararea unei plăți efectuate în cadrul unui acreditiv. DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă și un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează și pentru elaborarea balanței de plăți. Caseta 1 . La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice. Caseta 3 . Atât suma ordonată cât și cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacții, completându-se pentru fiecare tranzacție valoarea și, după caz, data livrării și/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma poate face obiectul plății mai multor facturi, contracte etc. către același beneficiar. Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri. Exemple de tranzacții pentru care se dispune sau s-a efectuat plata: - Import de bunuri (avansuri, plăți la livrare, plăți după livrare); - Transport de bunuri sau persoane pe modalități de transport : transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian; - Construcții și antreprenoriat în Romania sau în străinătate ; - Investiții directe în capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult); - Lichidarea investițiilor nerezidenților; - Donații, moșteniri și alte transferuri fără contraprestație; - Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenți; - Avans leasing financiar; - Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenți; - Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenți. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar ș.a.); - Dividende; - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligațiuni și altele) emise de rezidenți; - Credite acordate nerezidenților. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului acordat (credit financiar); se va completa "credit investiție directă" dacă între creditor și debitor există o relație de investiție directă (deținerea de 10% și peste din capitalul social); - Achiziționarea de valori mobiliare emise de nerezidenți, specifice pieței de capital (cumpărare de acțiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligațiuni sau alte titluri de credit cu scadență inițială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieței monetare (efecte de comerț, instrumente derivate, titluri de stat, precum și orice alte valori mobiliare cu scadențe inițiale, de regulă mai mici de un an); - Răscumpărări de valori mobiliare românești, instrumente ale pieței de capital sau ale pieței monetare. Caseta 7 . Se completează în cazul în care țara partenerului din contractul extern diferă de țara beneficiarului plății. Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare. 2 DIE ANEXA nr. V. 2 Referința bancară Se va completa de către bancă DECLARAȚIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ 1. Beneficiar Denumire/Nume și prenume Cod unic de înregistrare CNP Cod CAEN Localitate Str. Nr. Telefon Fax e-mail 2. Banca beneficiarului Denumire Sucursala/ Agenția/... Cod 3. Suma încasată

Valuta*

(în cifre)

din care, încasări pe tipuri de tranzacții:

(în litere)

Nr. crt. Valoarea tranzacției Cod tranzacție Descrierea tranzacției pentru care s-a încasat suma Data livrării Nr. din Registrul datoriei externe

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

4. Țara ordonatorului plății 5. Țara partenerului din contractul extern 6. Informațiile completate pe acest formular sunt reale și complete. Semnătura autorizată a beneficiarului Data Ștampila beneficiarului 7. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA BENEFICIARULUI Data valutei Data Semnătura și ștampila lucrătorului bancar

*) Se completează RON pentru tranzacțiile în LEI dintre rezidenți și nerezidenți 3

Instrucțiuni pentru completare

Formularul DECLARAȚIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă și un exemplar pentru beneficiar). Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanței de plăți.

Caseta 1 . La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

Caseta 3 . Suma încasată se defalcă pe tranzacții, completându-se pentru fiecare tranzacție valoarea și după caz, data livrării și/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către același beneficiar.

Data livrarii se va completa numai în cazul exporturilor de bunuri. Exemple de tranzacții pentru care se fac încasări:

- Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare); - Transport de bunuri sau persoane pe modalități de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian; - Construcții și antreprenoriat, în România sau în străinătate; - Servicii turistice oferite nerezidenților: cazare, masă etc. - Servicii juridice, de consultanță, de reclamă, de cercetare etc. - Investiții directe în capitalul social al firmelor din Romania (participare la capital social de 10% sau mai mult); - Lichidarea investițiilor rezidenților; - Donații, moșteniri, transferuri fără contraprestație; - Comisioane aferente creditelor acordate nerezidenților; - Dobânzi aferente creditelor acordate nerezidenților; - Rate de capital aferente creditelor acordate nerezidenților. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului acordat (credit financiar sau comercial); - Dividende; - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligațiuni și altele) emise de nerezidenți; - Credite primite de la nerezidenți. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului primit (credit financiar sau comercial). Se va completa "credit investiție directă" dacă între creditor și debitor există o relație de investiție directă (deținerea de 10% și peste din capitalul social); - Achiziționarea de valori mobiliare emise de rezidenți, specifice pieței de capital (cumpărare acțiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligațiuni sau alte titluri de credit cu scadență inițială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieței monetare (efecte de comerț, instrumente derivate, titluri de stat, precum și orice alte valori mobiliare cu scadențe inițiale, de regulă mai mici de un an); - Vânzări de valori mobiliare emise de nerezidenți, instrumente ale pieței de capital sau ale pieței monetare.

Caseta 5 . Se completează în cazul în care țara partenerului din contractul extern diferă de țara ordonatorului plății.

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare.

4

Anexa nr. V. 3

Lista B1 Bunuri și servicii tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții Denumire indicator Cod Moneda Țara partenerului nerezident Încasări Plăți Exporturi de bunuri A00 xxxxxxxxx Importuri de bunuri A00 xxxxxxxxxx Servicii financiare F50 Servicii de informatică și calculatoare G00 Servicii juridice H10 xxxxxxxxxx Servicii contabile și de audit H11 xxxxxxxxxx Servicii de consultanță în afaceri sau management și relații H15 publice Publicitate și servicii de marketing H20 xxxxxxxxxx Servicii de arhitectură și alte servicii tehnice înrudite H40 xxxxxxxxxx Alte servicii profesionale, tehnice și de afaceri H60 xxxxxxxxxx Servicii între instituția de credit raportoare și sucursalele și filialele ei H70 Servicii comerciale H00 Servicii poștale și de curierat D00 xxxxxxxxxx Servicii de telecomunicații D10 xxxxxxxxxx Servicii de construcții E03 xxxxxxxxxx Prime brute pentru asigurarea transportului de valori F10 xxxxxxxxxx Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale) F20 xxxxxxxxxx Despăgubiri din asigurarea transportului de valori L40 xxxxxxxxx Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale) L41 xxxxxxxxx Licențe și drepturi de autor G60 xxxxxxxxxx Deplasări oficiale (plăți în numerar) C00 xxxxxxxxxx

5

Lista B1

Bunuri și servicii

Anexa nr. V. 3

Tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții

Cod Descriere indicator A00 Exporturi de bunuri - însumează pe monede și pe țări încasările pentru exportul de bunuri efectuate de instituția de credit în nume și cont propriu, în cazul în care există astfel de operațiuni (ex. se execută un gaj, iar bunul gajat se exportă). A00 Importuri de bunuri - însumează pe monede și pe țări plățile pentru importurile efectuate de instituția de credit în nume și cont propriu. F50 Servicii financiare - se referă, în general, la comisioanele obținute din activitatea bancară în relația cu nerezidenții; la această poziție vor fi însumate încasările, respectiv plățile pe monede și pe țări pentru: o comisioane percepute pentru deschiderea de acreditive, acordarea de linii de credit, încheierea unui contract de leasing financiar, accepturile bancare, operațiunile de factoring, tranzacțiile cu instrumente financiare derivate, utilizarea cărților de credit etc., o alte comisioane legate de efectuarea de tranzacții cu valori mobiliare (referitoare la consultanța financiară, custodia activelor financiare).

6

Anexa nr. V. 3

G00 Servicii de informatică și calculatoare - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile referitoare la dezvoltări de baze de date, procesări de date, consultanță hardware și software, proiectare, dezvoltare, actualizare de aplicații informatice, operațiuni de întreținere a calculatoarelor și a perifericelor, precum și alte servicii înrudite. H10 Servicii juridice - însumează pe monede și pe țări plățile efectuate de instituția de credit raportoare în favoarea nerezidenților reprezentând servicii juridice (consultanță și reprezentare juridică, elaborare de documentații juridice, servicii de certificare notarială etc.). H11 Servicii contabile și de audit - însumează pe monede și pe țări plățile efectuate de instituția de credit pentru servicii de expertiză contabilă, consultanță și planificare fiscală, activitate de audit etc.. H15 Servicii de consultanță în afaceri/management și relații publice - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit pentru servicii de consultanță în afaceri, management și relații publice. H20 Publicitate și servicii de marketing - însumează pe monede și pe țări plățile referitoare la: serviciile de publicitate furnizate de agenții nerezidente de publicitate, precum și cumpărarea de spații publicitare, servicii expoziționale, promovarea produselor în străinătate, studiul pieței, telemarketing, sondarea opiniei publice etc..

7

Anexa nr. V. 3

H40 Servicii de arhitectură și alte servicii tehnice înrudite - însumează pe monede și pe țări plățile aferente realizării de proiecte de arhitectură și alte dezvoltări. H60 Alte servicii profesionale, tehnice și de afaceri - însumează pe monede și pe țări plățile efectuate de instituția de credit pentru alte servicii, ca de exemplu: servicii privind resursele umane, servicii de securitate a muncii, servicii fotografice, curățare clădiri etc.. H70 Servicii între instituția de credit raportoare și sucursalele și filialele ei - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile, referitoare la tranzacțiile între instituțiile de credit rezidente și sucursalele și filialele nerezidente ale acestora, reprezentând: contribuțiile la costurile generale de administrare, rambursarea cheltuielilor efectuate direct de către instituția de credit mamă, plățile între aceste instituții de credit pentru servicii ce nu pot fi clasificate în altă categorie de servicii etc.; asemenea tranzacții vor fi raportate și de către sucursalele și filialele din România ale instituțiilor de credit străine pentru relația cu instituția mamă, precum și cu celelalte sucursale, respectiv filiale, ale instituției mamă din străinătate. H00 Servicii comerciale - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile referitoare la comisioanele rezultate din serviciile comerciale de vânzare en-gross sau en-detail (comisioane din vânzări de bunuri prin licitație, comisioane plătite comercianților etc.).

8

Anexa nr. V. 3

D00 Servicii poștale și de curierat - însumează pe monede și pe țări plățile reprezentând contravaloarea serviciilor de manipulare, transport și livrare a corespondenței (scrisori, ziare, periodice, broșuri etc.). D10 Servicii de telecomunicații - însumează pe monede și pe țări plățile referitoare la serviciile de telecomunicații; acestea cuprind taxele pentru închirierea rețelelor de comunicații de telefonie fixă, telefonie mobilă, telex, telegraf, transmisii radio-TV prin cablu, satelit, serviciile de internet și poșta electronică etc.. E03 Servicii de construcții - însumează pe monede și pe țări, plățile aferente serviciilor de construcții furnizate instituției de credit de către firmele de construcții nerezidente în cazul construirii unei clădiri, modernizării clădirii existente etc.. F10 Prime brute pentru asigurarea transportului de valori - însumează pe monede și pe țări plățile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituția de credit (deținătoare de polițe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea riscurilor ce pot apărea pe timpul transportului de valori.

9

Anexa nr. V. 3

F20 Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale) - însumează pe monede și pe țări plățile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituția de credit (deținătoare de polițe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea riscurilor, altele decât cele de viață, cum ar fi: asigurarea mijloacelor de transport deținute de instituția de credit, asigurarea clădirii în care funcționează instituția de credit, asigurarea creditelor acordate și a cărților de credit emise de instituția de credit etc.. L40 Despăgubiri din asigurarea transportului de valori - însumează pe monede și pe țări încasările din despăgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la F10. L41 Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale) - însumează pe monede și pe țări încasările din despăgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la F20. G60 Licențe și drepturi de autor - însumează pe monede și pe țări plățile referitoare la folosirea activelor nemateriale, nefinanciare și a drepturilor de proprietate, cum sunt: drepturile de autor, licențe, copyright etc.. C00 Deplasări oficiale - însumează pe monede și pe țări, plățile făcute de instituția de credit, în numerar, reprezentând avans pentru deplasările angajaților instituției de credit efectuate în interesul serviciului , care se diminuează cu sumele returnate de cei care au beneficiat de avansurile respective.

10

Anexa nr. V. 3

Lista B2 Venituri din investiții de portofoliu și din ''alte investiții'' tranzacții ale instituției de credit în nume și cont propriu în relația cu nerezidenții Denumire indicator Cod Moneda Țara partenerului nerezident Încasări Plăți Active Dividende la acțiuni emise de nerezidenți și deținute de instituția de credit K39 xxxxxxxxxx Dobânzi la valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de nerezidenți și deținute de instituția de credit K62 xxxxxxxxxx Dobânzi la titluri de valoare ale piețelor monetare externe deținute de instituția de credit K72 xxxxxxxxxx Dobânzi încasate din credite acordate și depozite plasate K79 xxxxxxxxxx Pasive Dividende la acțiuni emise de instituția de credit K39 xxxxxxxxxx Dobânzi la valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de instituția de credit K62 xxxxxxxxxxx Dobânzi la titluri de valoare emise de instituția de credit pe piețele monetare externe K72 xxxxxxxxxx Dobânzi la împrumuturi primite și la depozitele atrase K79 xxxxxxxxxx

11

Anexa nr. V. 3

Lista B2

Venituri din investiții de portofoliu și din ”alte investiții” tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții

Cod Descriere indicator K39 Dividende la acțiuni deținute/emise de instituția de credit - însumează pe monede și pe țări încasările referitoare la dividende rezultate din deținerile de către instituția de credit de valori mobiliare de natura acțiunilor externe, precum și plățile de dividende în favoarea nerezidenților deținători de acțuni emise de instituția de credit. K62 Dobânzi la obligațiuni deținute/emise de instituția de credit - însumează pe monede și pe țări încasările de dobânzi la obligațiunile emise de nerezidenți pe piețele externe și deținute de instituția de credit, precum și plățile de dobânzi în favoarea nerezidenților deținători de obligațiuni emise de instituția de credit. K72 Dobânzi la instrumente ale pieței monetare deținute/emise de instituția de credit - însumează pe monede și pe țări încasările de dobânzi la titlurile de valoare ale piețelor monetare emise de nerezidenți pe piețele externe și deținute de instituția de credit, precum și plățile de dobânzi în favoarea nerezidenților deținători ai unor asemenea titluri de valoare emise de instituția de credit.

12

Anexa nr. V. 3

K79 Dobânzi la depozite și credite ale instituțiilor de credit - însumează pe monede și pe țări încasările de dobânzi la împrumuturile acordate de instituția de credit nerezidenților și la depozitele plasate de aceasta, respectiv plățile de dobânzi pentru creditele primite în nume și cont propriu de la nerezidenți, precum și la depozitele atrase de la nerezidenți.

13

Anexa nr. V. 3

Lista B3 Investiții directe și de portofoliu tranzacții ale instituției de credit în nume și cont propriu* în relația cu nerezidenții Denumire indicator Cod Moneda Țara partenerului nerezident Încasări Plăți Investiții directe Investiții ale instituției de credit în străinătate (active) Participații ale instituției de credit la capitalul social al unor companii nerezidente M10 Credite subordonate acordate M20 Investiții imobiliare M25 Venituri din participații la capital J10 xxxxxxxx Venituri din alte capitaluri (dobânzi) J40 xxxxxxxx Venituri din investiții imobiliare J50 xxxxxxxx Investiții ale nerezidenților în instituția de credit raportoare (pasive) Participații ale nerezidenților la capitalul social al instituției M50 de credit raportoare Împrumuturi subordonate primite M60 Venituri din participatii la capital J60 xxxxxxxxxx Venituri din alte capitaluri (dobânzi) J90 xxxxxxxxxx Investiții de portofoliu OPERAȚIUNI ÎN NUME ȘI CONT PROPRIU Valori mobiliare externe (active) Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acțiunilor de pe/pe piețele externe N03 Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligațiunilor N07 de pe/pe piețele externe Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale piețelor N11 monetare externe Valori mobiliare emise de instituția de credit (pasive) Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acțiunilor emise de instituția de credit N30 Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura N32 obligațiunilor emise de instituția de credit Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieței monetare emise de instituția de credit N37 OPERAȚIUNI ÎN NUMELE ȘI CONTUL CLIENȚILOR Valori mobiliare pe termen scurt Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de Ministerul Finanțelor Publice N42 N43 Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de administrația publică locală pe termen scurt Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligațiunilor N44 emise de agenți economici pe termen scurt

*) Investițiile de portofoliu includ și operațiuni în numele și contul clienților

14

Lista B3

Investiții directe și de portofoliu

Anexa nr. V. 3

tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții

Investiții directe

Cod Descriere indicator M10 Participații la capitalul social - însumează pe monede și pe țări plățile aferente participațiilor instituției de credit la capitalul unor societăți nerezidente (participații de 10% și peste), la capitalul de dotare al sucursalelor, precum și încasările reprezentând diminuarea investiției. M20 Credite subordonate acordate - însumează pe monede și pe țări plățile aferente creditelor subordonate acordate de instituția de credit nerezidenților la care aceasta deține cel puțin 10% din capital, precum și încasările aferente recuperării creditelor subordonate acordate; nu se includ dobânzile și comisioanele corespunzătoare creditelor acordate. M25 Investiții imobiliare - însumează pe monede și pe țări plățile efectuate de instituția de credit pentru achiziționarea de clădiri în străinătate (reprezentând investițiile imobiliare ale instituției de credit în străinătate), precum și încasările aferente vânzării clădirilor respective.

15

Anexa nr. V. 3

M50 Participații ale nerezidenților la capitalul social al instituției de credit raportoare - însumează pe monede și pe țări încasările rezultate din vânzarea acțiunilor instituției de credit prin tranzacții directe cu nerezidenții, operațiune prin care aceștia ajung să dețină cel puțin 10% din capitalul instituției de credit, sau își măresc participația deținută anterior. M60 Împrumuturi subordonate primite - însumează pe monede și pe țări încasările (trageri) din împrumuturi subordonate primite de instituția de credit de la nerezidenții care dețin cel puțin 10% din capitalul instituției de credit, precum și plățile reprezentând rambursarea împrumuturilor respective; nu se includ dobânzile și comisioanele corespunzătoare împrumuturilor primite. J10 Venituri din participații la capital (dividende) - însumează pe monede și pe țări încasările de dividende rezultate din participațiile instituției de credit la capitalul unor societăți nerezidente precum și repatrieri de profit. J40 Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - cumulează pe monede și pe țări încasările de dobânzi provenite din creditele subordonate acordate societăților nerezidente la care instituția de credit este investitor direct. J50 Venituri din investiții imobiliare - însumează pe monede și pe țări încasările rezultate din investițiile imobiliare ale instituției de credit în străinătate reprezentând chirii, rente etc..

16

Anexa nr. V. 3

J60 Venituri din participații la capital (dividende) - însumează pe monede și pe țări plățile aferente participațiilor străine la capitalul instituției de credit (de 10% și peste) reprezentând dividende corespunzătoare procentului deținut în capital. J90 Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - însumează pe monede și pe țări plățile de dobânzi pentru împrumuturile subordonate primite de la investitorul străin direct.

Investiții de portofoliu

Cod Descriere indicator N03 Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acțiunilor de pe/pe piețele externe de capital - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acțiunilor emise de nerezidenți pe piețele externe de capital, tranzacții efectuate de instituția de credit în nume și cont propriu. N07 Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligațiunilor de pe/pe piețele externe de capital - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de nerezidenți pe piețele externe de capital, tranzacții efectuate de instituția de credit raportoare în nume și cont propriu.

17

Anexa nr. V. 3

N11 Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale piețelor monetare externe - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de instrumente ale piețelor monetare externe emise de nerezidenți (bonuri de trezorerie, cambii, certificate de depozit negociabile cu scadența până într-un an, bilete la ordin etc.). N30 Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acțiunilor emise de instituția de credit pe/de pe piețele externe de capital - însumează pe monede și pe țări încasările rezultate din vânzarea pe piețele externe de capital a acțiunilor emise de instituția de credit raportoare. N32 Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de instituția de credit pe piețele externe de capital - însumează pe monede și pe țări încasările rezultate din vânzarea pe piețele externe de capital a obligațiunilor emise de instituția de credit raportoare, precum și plățile aferente răscumpărării obligațiunilor. N37 Vânzări/răscumpărări de instrumente ale piețelor monetare pe piețele externe - însumează pe monede și pe țări încasările aferente vânzărilor de instrumente ale pieței monetare emise de instituția de credit și plățile aferente răscumpărărilor.

18

Anexa nr. V. 3

N42 Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de Ministerul Finanțelor Publice - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit în numele și contul clienților nerezidenți , reprezentând vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piața internă de titluri de stat, cu scadența de până într-un an, emise de Ministerul Finanțelor Publice. N43 Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de administrația publică locală pe termen scurt - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit în numele și contul clienților nerezidenți , reprezentând vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piața internă de capital de valori mobiliare de natura obligațiunilor, cu scadența de până într-un an, emise de administrația publică locală. N44 Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de agenți economici pe termen scurt - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit în numele și contul clienților nerezidenți , reprezentând vânzările, respectiv cumpărările pe/de pe piața internă de capital de valori mobiliare de natura obligațiunilor, cu scadența de până într-un an, emise de agenți economici.

19

Anexa nr. V. 3

Lista B4 Alte investiții pe termen mediu și lung tranzacții ale instituției de credit în nume și cont propriu în relația cu nerezidenții Denumire indicator Cod Moneda Țara partenerului nerezident Încasări Plăți ACTIVE Credite pe termen mediu și lung acordate nerezidenților P26 Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare P45 (''repo'') pe termen mediu și lung Alte active pe termen mediu și lung P52 PASIVE Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la nerezidenți: - BERD P40 - BEI P70 - CFI P71 - Alți creditori P39 Împrumuturi pe termen mediu și lung primite în cadrul acordurilor de răscumpărare (''repo'') P47 Alte pasive pe termen mediu și lung P60

20

Lista B4

Alte investiții pe termen mediu și lung

Anexa nr. V. 3

tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții

Cod Descriere indicator P26 Credite pe termen mediu și lung acordate nerezidenților - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea creditelor, iar plățile la acordarea creditelor. P45 Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare (“repo”) pe termen mediu și lung - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea creditelor, iar plățile la acordarea de astfel de credite. P52 Alte active pe termen mediu și lung - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse toate activele care nu au fost înregistrate la credite, cum ar fi: depozite pe termen mediu și lung ale instituției de credit raportoare la instituții de credit nerezidente, arierate rămase neîncasate mai mult de un an, conturi înghețate, contribuții la organisme internaționale nemonetare etc..

21

Anexa nr. V. 3

P39 Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la nerezidenți (altele decât de la BERD, BEI și CFI) - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare (exclusiv BERD, BEI și CFI); încasările reprezintă primirea unor astfel de împrumuturi, iar plățile rambursarea acestora. P40 Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la BERD - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu și lung de la BERD, iar plățile la rambursarea acestora. P70 Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la BEI - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu și lung de la BEI, iar plățile la rambursarea acestora. P71 Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la CFI - însumează pe monede și pe țări încasările respectiv, plățile efectuate de instituția de credit, în nume propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu și lung de la CFI, iar plățile la rambursarea acestora.

22

Anexa nr. V. 3

P47 Împrumuturi pe termen mediu și lung primite în cadrul acordurilor de răscumpărare (“repo”) - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de astfel de împrumuturi de la nerezidenți, iar plățile la rambursarea acestora. P60 Alte pasive pe termen mediu și lung - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse depozitele pe termen mediu și lung ale instituțiilor de credit nerezidente și ale clienților nebancari nerezidenți precum și alte pasive care nu au fost înregistrate la credite cum ar fi: arierate rămase neîncasate mai mult de un an, conturi înghețate, etc..

23

Anexa nr. V. 3

Lista B5 Instrumente financiare derivate tranzacții ale instituției de credit raportoare în nume și cont propriu și în numele și contul clienților în relația cu nerezidenții Denumire indicator Cod Moneda Țara partenerului nerezident Încasări Plăți Câștiguri rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume și cont propriu pe piețele externe reglementate și nereglementate Q15 xxxxxxxx Câștiguri rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în numele și contul clienților pe piețele externe reglementate și nereglementate Q20 xxxxxxxx Pierderi rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume și cont propriu pe piețele externe reglementate și nereglementate Q45 xxxxxxxx Pierderi rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate în numele și contul clienților pe piețele externe reglementate și nereglementate Q50 xxxxxxxx

24

Lista B5

Instrumente financiare derivate tranzacții ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții

Anexa nr. V. 3

Cod Descriere indicator Q15 Câștiguri rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume și cont propriu pe piețele externe reglementate și nereglementate - însumează pe monede și pe țări câștigurile (evidențiate la încasări) la scadența operațiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituția de credit în nume și cont propriu. Q20 Câștiguri rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în numele și contul clienților pe piețele externe reglementate și nereglementate – însumează pe monede și pe țări, câștigurile (evidențiate la încasări) la scadența operațiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituția de credit în numele și contul clienților.

25

Anexa nr. V. 3

Q45 Pierderi rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume și cont propriu pe piețele externe reglementate și nereglementate - însumează pe monede și pe țări pierderile (evidențiate la plăți) la scadența operațiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituția de credit în nume și cont propriu . Q50 Pierderi rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în numele și contul clienților pe piețele externe reglementate și nereglementate - însumează pe monede și pe țări pierderile (evidențiate la plăți) la scadența operațiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituția de credit în numele și contul clienților.

26

Anexa nr. V. 3

Lista B6 Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituției de credit Denumire indicator Cod Moneda Țara partenerului nerezident Sold început perioadă Sold sfârșit perioadă Soldul conturilor NOSTRO NO1 Soldul creditelor pe termen scurt acordate de către instituția de credit nerezidenților P22 Soldul acordurilor de răscumpărare (''repo'') pe termen scurt - P44 creanțe externe Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituției de credit S05 raportoare la instituții de credit nerezidente Soldul altor active pe termen scurt P53

27

Anexa nr. V. 3

Lista B6

Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituției de credit

Cod Descriere indicator NO1 Soldul conturilor NOSTRO - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul și sfârșitul perioadei de raportare, ale conturilor NOSTRO, respectiv ale conturilor deținute în străinătate de instituția de credit raportoare la instituții bancare și alte instituții financiare nerezidente. P22 Soldul creditelor pe termen scurt acordate de instituția de credit nerezidenților - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de raportare ale creditelor pe termen scurt acordate de instituția de credit raportoare, instituțiilor de credit nerezidente precum și altor nerezidenți. P44 Soldul acordurilor de răscumpărare (“repo”) pe termen scurt – creanțe externe - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de raportare ale creditelor pe termen scurt în cadrul acordurilor “repo” acordate nerezidenților de instituția de credit raportoare.

28

Anexa nr. V. 3

S05 Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituției de credit raportoare la instituții de credit nerezidente - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de raportare, ale depozitelor pe termen scurt plasate de instituția de credit raportoare la instituții de credit nerezidente. P53 Sold alte active pe termen scurt - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul respectiv, sfârșitul perioadei de raportare ale altor active pe termen scurt; în categoria acestora se includ toate celelalte active pe termen scurt care nu se regăsesc la pozițiile de mai sus.

29

Anexa nr. V. 3

Lista B7 Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituției de credit Denumire indicator Cod Moneda Țara partenerului nerezident Sold început perioadă Sold sfârșit perioadă Soldul conturilor LORO LO1 Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituția de credit de la nerezidenți P30 Soldul acordurilor de răscumpărare (''repo'') pe termen scurt - P46 angajamente externe Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenților la instituția de credit raportoare S08 Soldul altor pasive pe termen scurt P61

30

Anexa nr. V. 3

Lista B7

Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituției de credit

Cod Descriere indicator LO1 Soldul conturilor LORO - însumează pe monede și pe țări soldurile, la începutul și sfârșitul perioadei de raportare, ale conturilor LORO, respectiv ale conturilor deținute de instituții de credit nerezidente sau de nerezidenți nebancari la instituția de credit raportoare (din rațiuni care țin de modul de evidențiere a conturilor deținute de nerezidenți, toate aceste conturi se asimilează conturilor LORO și se raportează ca atare). P30 Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituția de credit de la nerezidenți - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituția de credit raportoare de la instituții de credit (inclusiv de la bănci centrale) nerezidente sau de la alți nerezidenți. P46 Soldul acordurilor de răscumpărare (“repo”) pe termen scurt – angajamente externe - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituția de credit raportoare de la nerezidenți.

31

Anexa nr. V. 3

S08 Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenților la instituția de credit raportoare - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv la sfârșitul perioadei de raportare ale depozitelor pe termen scurt plasate de nerezidenți la instituția de credit raportoare. P61 Soldul altor pasive pe termen scurt - însumează pe monede și pe țări soldurile, la începutul și sfârșitul perioadei de raportare, ale altor pasive pe termen scurt; în categoria acestora se includ toate celelalte pasive care nu se regăsesc la pozițiile de mai sus.

32

Anexa nr. V. 3

Lista B8 Alte tipuri de decontări tranzacții ale instituției de credit raportoare în nume și cont propriu și în numele și contul clienților în relația cu nerezidenții Denumire indicator Cod Moneda Țara de proveniență/d estinație Încasări Plăți Tranzacții cu decontare prin carduri C06 xxxxxxxxxx Tranzacții cu cecuri de călătorie C05 xxxxxxxxxx Transferuri rapide (Western Union, Money Gram și alte asemenea mijloace de transfer rapid) L12 Transferuri prin mandate poștale L11 Transferuri derulate în baza unor convenții bancare, privind K90 veniturile din muncă obținute de cetățenii români care lucrează în străinătate precum și alte drepturi

33

Lista B8

Alte tipuri de decontări

tranzacții ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții

Anexa nr. V. 3

Ca regulă generală, tranzacțiile dintre rezidenți nu fac obiectul balanței de plăți. Există unele excepții, ca de exemplu, rezidenții aflați temporar în străinătate și care transferă sume de bani în economia de origine.

Transferurile care fac obiectul listei B8 se raportează centralizat de către instituțiile de credit, nemaifiind necesară completarea DIE/DPE de către clienții acestora pentru fiecare tranzacție individuală.

Cod Descriere indicator C06 Tranzacții cu decontare prin carduri – se vor evidenția cumulat pe monede încasările provenite din utilizarea pe teritoriul României a cardurilor emise în străinătate (încasări la comercianții acceptanți ai instituției de credit raportoare) și plățile efectuate în străinătate prin carduri emise de instituția de credit raportoare. C05 Tranzacții cu cecuri de călătorie – se vor evidenția cumulat pe monede încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit în perioada de raportare; încasările se referă la decontarea cecurilor de călătorie ale nerezidenților, iar plățile la decontarea cecurilor de călătorie utilizate de rezidenți în străinătate, cu emitenții cecurilor.

34

Anexa nr. V. 3

L12 Transferuri rapide – se va evidenția cumulat pe monede și pe țări de destinație/proveniență încasările, respectiv plățile, independent de rezidența utilizatorilor serviciilor de transferuri rapide; în cazul Swift-ului se vor cumula și încasările din transferuri individuale pentru care rezidentul primitor nu are cont deschis la instituția de credit raportoare. L11 Transferuri prin mandate poștale – instituțiile de credit care derulează astfel de operațiuni vor completa această poziție cu valoarea cumulată pe monede și pe țări de destinație/proveniență a încasărilor, respectiv a plăților efectuate de instituția de credit prin mandate poștale; încasările se referă la sumele primite de rezidenți din străinătate prin mandate poștale, iar plățile la sumele trimise de rezidenți în străinătate. K90 Transferuri derulate în baza unor convenții bancare, privind veniturile din muncă obținute de cetățenii români care lucrează în străinătate precum și alte drepturi – se vor evidenția, cumulat pe monede și pe țări de proveniență încasările, efectuate în baza unor convenții între instituția de credit și beneficiarii acestora. Se vor include, pe țări de destinație, plățile de pensii ale foștilor rezidenți, în actualele țări de rezidență.

35

Anexa nr. V. 3

Lista B9 Soldul numerarului din contul casa Denumire indicator Cod Moneda Sold început perioadă Sold sfârșit perioadă Soldul numerarului deținut de instituția de credit în contul casa S03

36

Lista B9

Soldul numerarului din contul casa

Anexa nr. V. 3

Cod Descriere indicator S03 Soldul numerarului deținut de instituția de credit în contul casa - însumează pe fiecare monedă (exclusiv lei) soldul contului casa , la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de raportare.

37

Anexa nr. V. 3

Lista V1 Transferuri neutre Denumire indicator Indicator Moneda Încasări Plăți Tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare Tranzacții în valută între instituția de credit raportoare și BNR TN1 Tranzacții în valută între instituția de credit raportoare și o altă instituție de credit rezidentă TN2 Vânzări/cumpărări de valută între instituția de credit raportoare și instituții de credit nerezidente TN3 Tranzacții în numele și contul clienților Tranzacții în valută între doi clienți rezidenți ce au conturi la două instituții de credit rezidente (inclusiv între două conturi ale aceluiași rezident, la două bănci rezidente) TN4 Tranzacții în valută între doi clienți nerezidenți ce au conturi la două instituții de credit rezidente (inclusiv între două conturi ale aceluiași nerezident, la două bănci rezidente) TN5 Vânzări/cumpărări de valută între instituția de credit raportoare și rezidenți sau nerezidenți nebancari *) TN6

*) Nu se includ operațiuni de schimb valutar în numerar efectuate cu persoane fizice

38

Lista V1

Transferuri neutre

Anexa nr. V. 3

Cod Descriere indicator TN1-TN3 Tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare - însumează pe monede toate încasările, respectiv toate plățile instituțiilor de credit reprezentând tranzacții în nume propriu, cu efect neutru asupra balanței de plăți, dar care generează mișcări în conturile Nostro și Loro, în perioada de raportare; pentru indicatorul TN3 se vor lua în considerare și sumele reprezentând decontarea operațiunilor de arbitraj valutar între instituția de credit raportoare și nerezidenți bancari. TN4-TN6 Tranzacții în numele și contul clienților - însumează pe monede toate încasările, respectiv toate plățile efectuate de instituțiile de credit raportoare în numele clienților reprezentând tranzacții cu efect neutru asupra balanței de plăți, dar care generează mișcări în conturile Nostro și Loro, în perioada de raportare; pot fi tranzacții rezident – rezident, nerezident – nerezident sau instituție de credit rezidentă - client nebancar rezident sau nerezident.

39

Anexa nr. V. 3

Lista V2 Indicatori de verificare Denumire indicator Indicator Moneda Încasări Plăți Valoarea totală a tranzacțiilor individuale ale clienților, REC raportate de instituțiile de credit la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăți) Valoarea tranzacțiilor individuale ale clienților efectuate în luna SNR de raportare, dar neraportate la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăți) Valoarea totală a tranzacțiilor individuale ale clienților, în sumă SPG mai mică decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacției

40

Lista V2

Indicatori de verificare

Anexa nr. V. 3

Cod Descriere indicator REC Valoarea totală a tranzacțiilor individuale ale clienților raportate de instituțiile de credit la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăți) - însumează pe monede încasările respectiv plățile clienților rezidenți, în sumă mai mare decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacției, care au fost raportate de către instituția de credit la BNR; sunt incluse și tranzacțiile raportate cu întârziere. SNR Valoarea tranzacțiilor individuale ale clienților efectuate în luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăți) - însumează pe monede încasările respectiv plățile, în sumă egală sau mai mare decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacției, derulate de clienții rezidenți cu nerezidenții în perioada de raportare, dar nu sunt raportate la BNR potrivit prezentului regulament.

41

Anexa nr. V. 3

SPG Valoarea totală a tranzacțiilor individuale ale clienților, în sumă mai mică decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacției - însumează pe monede sumele individuale, mai mici de 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacției, încasate respectiv plătite de clienții rezidenți de la/către nerezidenți, în perioada de raportare.

42

117

Anexa nr. V. 4

Lista C1 Indicatori transmiși de ASF mii lei Denumire indicator Cod Țara partenerului nerezident Codul clasei CAEN *) Sold inițial Vânzări (încasări) Cumpărări (plăți) Sold final Investiții de portofoliu în relația cu nerezidenții (emisiuni ale rezidenților) Valori mobiliare de natura acțiunilor emise de rezidenți VMNA xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Valori mobiliare de natura obligațiunilor, cu scadența mai mare de un an, emise de rezidenți VMNO xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Investiții de portofoliu în relația cu nerezidenții (emisiuni ale nerezidenților și deținute de rezidenți) Valori mobiliare de natura acținilor emise de nerezidenți pe piața internă VMAA Valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de nerezidenți pe piața internă VMOA

*) În cazul investițiilor de portofoliu emise de rezidenți clasa CAEN se referă la sectorul emitentului iar în cazul emisiunii nerezidenților se referă la sectorul deținătorului

43

Lista C1

Indicatori transmiși de ASF

Investiții de portofoliu

în relația cu nerezidenții

Anexa nr. V. 4

Cod Descriere indicator VMNA Valori mobiliare de natura acțiunilor emise de rezidenți - însumează pe țări și pe sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura acțiunilor efectuate de SSIF în numele clienților nerezidenți pe/de pe piața internă de capital. VMNO Valori mobiliare de natura obligațiunilor, cu scadența mai mare de un an, emise de rezidenți – însumează pe țări și pe sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura obligațiunilor cu scadența de peste un an, efectuate de SSIF în numele clienților nerezidenți pe/de pe piața internă de capital. VMAA Valori mobiliare de natura acțiunilor emise de nerezidenți pe piața internă - însumează pe țări și sectoare ale deținătorilor rezidenți vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura acțiunilor efectuate pe/de pe piața internă de capital, precum și soldul acestora la începutul/sfârșitul lunii de raportare.

44

Anexa nr. V. 4

VMOA Valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de nerezidenți pe piața internă - însumează pe țări și sectoare ale deținătorilor rezidenți vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura obligațiunilor efectuate pe/de pe piața internă de capital, precum și soldul acestora la începutul/sfârșitul lunii de raportare.

SSIF = Societăți pentru Servicii de Investiții Financiare

45

Anexa nr. V. 4

Lista C2 Indicatori transmiși de ASF mii lei Denumire indicator Cod Țara partenerului nerezident Câștig Pierdere Instrumente financiare derivate în relația cu nerezidenții Rezultatele operațiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piața internă RIFD

46

Anexa nr. V. 4

Lista C2

Indicatori transmiși de ASF Instrumente financiare derivate

în relația cu nerezidenții

Cod Descriere indicator RIFD Rezultatele operațiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piața internă - însumează pe țări câștigurile sau pierderile la scadența instrumentelor financiare derivate efectuate pe piața internă.

47

Anexa nr. V. 5

Lista MFP1 Indicatori transmiși de MFP Denumire indicator Cod Moneda Țara partenerului nerezident Încasări Plăți Transferuri interguvernamentale în scopul finanțării L00 cheltuielilor bugetare, contribuții guvernamentale la bugetele administrative ale organizațiilor internaționale, compensații (reparații) impuse prin tratate de pace Transferuri interguvernamentale aferente salariilor L04 personalului care acordă asistență tehnică Finanțări externe nerambursabile ale administrației publice L07 centrale - asistență tehnică Finanțări externe nerambursabile ale administrației publice L26 centrale - echipamente L20 Iertarea de plată a ratelor de capital aferente datoriei publice ș xxxxxxxx public garantate acordată de un creditor nerezident Iertarea de plată a dobânzilor aferente datoriei publice și public garantate acordată de un creditor nerezident L21 xxxxxxxx Iertarea de către MFP a plății ratelor de capital aferente datoriei nerezidenților L20 xxxxxxxxx Iertarea de către MFP a plății dobânzilor aferente datoriei nerezidenților L21 xxxxxxxxx Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acțiuni emise de N02 nerezidenți pe/de pe piețele externe Dividende încasate la acțiunile deținute de MFP K38 xxxxxxxx Vânzări/cumpărări, de către MFP, de obligațiuni emise de N06 nerezidenți pe/de pe piețele externe Dobânzi încasate pentru obligațiunile deținute de MFP K 61 xxxxxxx Vânzări/cumpărări de obligațiuni emise de MFP pe/de pe piețele externe N41 Dobânzi plătite de MFP la obligațiunile emise pe piețele externe K61 xxxxxxxxx Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieței monetare emise N39 de MFP pe piețele externe Dobânzi la instrumente ale pieței monetare emise de MFP K71 xxxxxxxxx Acordări/recuperări, de către MFP, de credite pe termen lung P25 Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu și lung P38 reprezentând creanțe externe

48

Anexa nr. V. 5

Lista MFP2 Lista creanțelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu și lung Denumire indicator Cod Țara Moneda Sold început perioadă Sold sfârșit perioadă Credite guvernamentale pe termen mediu și lun reprezentând creanțe externe P38 …. …. ….

49

Anexa nr. V. 5

Lista MFP

Indicatori ce vor fi completați de Ministerul Finanțelor Publice

Cod Descriere indicator L00 Transferuri interguvernamentale în scopul finanțării cheltuielilor bugetare, contribuții guvernamentale la bugetele administrative ale organizațiilor internaționale, compensații (reparații) impuse prin tratate de pace - însumează încasările, respectiv plățile pe monede și pe țări aferente primirii respectiv acordării de astfel de transferuri. L04 Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordă asistență tehnică - însumează încasările, respectiv plățile pe monede și pe țări aferente primirii, respectiv acordării de astfel de transferuri. L07 Finanțări externe nerambursabile ale administrației publice centrale-asistență tehnică - însumează încasările, respectiv plățile pe monede și pe țări aferente asistenței tehnice nerambursabile primite/acordate sub formă de consultanță tehnică, instruire, etc. L26 Finanțări externe nerambursabile ale administrației publice centrale-echipamente - însumează încasările, respectiv plățile pe monede și pe țări aferente asistenței tehnice nerambursabile primite/acordate destinată achiziționării de echipamente.

50

Anexa nr. V. 5

L20 Iertarea de plata ratelor de capital aferente datoriei publice și public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede și pe țări valoarea ratelor de capital nerambursate ce fac obiectul iertării de datorie. L21 Iertarea de plata dobânzilor aferente datoriei publice și public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede și pe țări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital nerambursate care fac obiectul iertării de datorie. L20 Iertarea de către MFP a plății ratelor de capital aferente datoriei nerezidenților - însumează pe monede și pe țări valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul iertării de datorie. L21 Iertarea de către MFP a plății dobânzilor aferente datoriei nerezidenților - însumează pe monede și pe țări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate care fac obiectul iertării de datorie. N02 Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acțiuni emise de nerezidenți pe/de pe piețele externe - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările rezultate din vânzarea/cumpărarea de pe/pe piețele externe de capital a valorilor mobiliare de natura acțiunilor.

51

Anexa nr. V. 5

K38 Dividende încasate la acțiunile deținute de MFP - însumează pe monede și pe țări încasările de dividende rezultate din remunerarea acțiunilor emise de nerezidenți și deținute de MFP. N06 Vânzări/cumpărări de către MFP de obligațiuni emise de nerezidenți pe/de pe piețele externe - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările rezultate din vânzarea/cumpărarea pe/de pe piețele externe de capital a valorilor mobiliare de natura obligațiunilor. K61 Dobânzi încasate pentru obligațiunile deținute de MFP - însumează pe monede și pe țări încasările de dobânzi rezultate din remunerarea obligațiunilor emise de nerezidenți și deținute de MFP. N41 Vânzări/cumpărări de obligațiuni emise de MFP pe/de pe piețele externe – însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile rezultate din vânzarea (emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura obligațiunilor (euroobligațiunilor) emise de MFP pe piețele externe de capital. K61 Dobânzi plătite de MFP la obligațiunile emise pe piețele externe - însumează pe monede și pe țări plățile de dobânzi rezultate din remunerarea obligațiunilor emise de MFP pe piețele externe.

52

Anexa nr. V. 5

N39 Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieței monetare emise de MFP pe piețele externe - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile rezultate din vânzarea (emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura instrumentelor piețelor monetare emise de MFP pe piețele monetare externe. K71 Dobânzi plătite la instrumente ale pieței monetare emise de MFP - însumează pe monede și pe țări plățile de dobânzi rezultate din remunerarea instrumentelor pieței monetare emise de MFP pe piețele externe. P25 Acordări/recuperări de către MFP de credite pe termen lung - însumează pe monede și pe țări încasările (recuperări), respectiv plățile (acordări) în contul creditelor financiare guvernamentale pe termen mediu și lung. P38 Acordări/recuperări de către MFP de credite comerciale pe termen lung - însumează pe monede și pe țări încasările (recuperări), respectiv plățile (acordări) în contul creditelor comerciale guvernamentale pe termen mediu și lung reprezentând creanțe externe; acestea se vor detalia în ”Lista creanțelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu și lung ” (Lista MFP2).

53

NEMO

OPERAȚIUNI NEMONETARE

Anexa nr. V. 6

Referință:...................

(Atribuită de B.N.R.)

Un exemplar va fi transmis la Banca Națională a României - Direcția Statistică, Str. Lipscani nr. 25, Sector 3, București, cod poștal 030031

I . Denumire ……………………………………......................................................

Cod unic de înregistrare ……………… Cod CAEN …………………………… Județ . …………………….. Localitate ..……………………………… …....

Str. …………………………Nr. ……… Bl. … Sc. ....Ap Sector……Cod poștal

….…. Telefon ...………Fax…… E-mail …………………….……

II. Perioada de raportare: luna ........................................ anul ..................... Frecvența operațiunilor : sistematică ocazională Sold Moneda: ................ inițial: ........................................................ (soldul negativ va fi precedat de semnul ‚-’) Încasări: Nr. crt. Descrierea tranzacției Țara nerezidentului Suma Data tranzacției 1. Plăți: Sold final: .......................................................... (soldul negativ va fi precedat de semnul ‚-’)

Nr. crt. Descrierea tranzacției Țara nerezidentului Suma Data tranzacției 1. Transfer bancar pentru lichidare sold  încasare  plată

Semnătura autorizată Numele și prenumele Data / /

(inclusiv ștampila) (zz/ll/aaaa)

Funcția

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice. 54

Instrucțiuni pentru completarea formularului OPERAȚIUNI NEMONETARE

Rezidenții care realizează operațiuni nemonetare cu nerezidenții direct și nu prin intermediul unei instituții financiare, au obligația de a raporta aceste tranzacții la Banca Națională a României – Direcția Statistică.

Operațiunile nemonetare se desfășoară fără transferarea de fonduri, în totalitate sau parțial, cum ar fi bartere, compensări (<netting>), aranjamente de cliring etc.

Completarea formularului

Formularul se completează și transmite la BNR atât de către acei rezidenți ce realizează operațiuni nemonetare în mod sistematic, în cadrul unor grupuri, de ex.: companii aeriene, servicii poștale, căi ferate etc., evidența compensărilor sistematice efectuându-se de către participanții la cliring în conturi speciale, precum și de către acei rezidenți care efectuează ocazional compensări cu nerezidenții.

Formularul se utilizează atât pentru raportarea operațiunilor de cliring <bilateral>, cât și pentru cliring <multilateral>.

În situația în care un rezident efectuează în perioada de raportare operațiuni nemonetare atât ocazionale cât și sistematice, acesta va completa câte un formular pentru fiecare gen de operațiune.

Sold inițial:

Soldul la începutul lunii de raportare, al contului în care compania raportoare ține evidența compensărilor.

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice. 55

Încasări/plăți:

În formular se completează toate operațiunile nemonetare în aceeași monedă, pe care le-a derulat raportorul cu nerezidenții, în luna calendaristică respectivă, separat pe <încasări> și <plăți> .

Exemple de operațiuni nemonetare:

- compensarea unui export de marfă cu un import de marfă sau invers; - achitarea unui credit cu mărfuri; - compensarea unui export de marfă prin majorare de capital la o firmă nerezidentă sau a unui import de marfă prin majorare de capital la o firmă rezidentă; - conversia unui împrumut în acțiuni; - conversia dividendelor în credite; - schimbul de acțiuni sau alte valori mobiliare; - furnizarea unor servicii nerezidenților ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora etc.. - plăți efectuate în natură pentru servicii: taxe de procesare compensate cu bunuri; - furnizarea unor servicii nerezidenților ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora. Operațiuni nemonetare sistematice în cadrul unei compensări „netting”: - vânzări de bilete, alimentări cu combustibil, catering, reparații, în contul altor operațiuni.

Țara nerezidentului:

Pentru fiecare tranzacție se va înregistra țara de destinație/proveniență a plății/încasării ce se compensează.

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice. 56

Transfer bancar pentru lichidare sold:

În situația în care, după realizarea compensărilor în perioada de raportare rămâne un sold ce se lichidează printr-o încasare sau plată în bani, suma respectivă se va completa la acestă rubrică; în funcție de natura transferului bancar - încasare sau plată - se va marca căsuța corespunzătoare.

Dacă în luna respectivă nu s-au făcut compensări sau în urma compensărilor mai rămâne un sold ce va fi lichidat în viitor, rubrica <Sold final> se va completa cu valoarea acestuia.

Sold final:

Sold inițial  Încasări - Plăți ± Transfer bancar pentru lichidare sold  Sold final Soldul final al perioadei curente devine soldul inițial al perioadei următoare de raportare.

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice. 57

CSV ANEXA nr. V. 7

Denumire…………………………………………………………………

Cod unic de înregistrare………………………… Cod statistic atribuit de B.N.R. ……………………… Localitate ………………………………… Str. ………………………………………. Nr. ……

Bl. ………… Ap. ………………. Sector ……… Județ …………………………….

Telefon ……………………… Fax ………………………….e-mail …………………………….

Operațiuni

de schimb valutar efectuate în luna ……….. anul .……….

Nr.crt. Felul valutei Cumpărări de la persoane fizice Cumpărări de la instituții de credit Vânzări către persoane fizice Vânzări către instituții de credit 0 1 2 3 4 5 1 EURO 2 Dolari S.U.A. 3 Total alte valute (în echivalent EURO*)

*) Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacționate se efectuează pe baza cursurilor pieței valutare comunicate de Banca Națională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacțiile.

NOTĂ

Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunitățile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituției de credit persoană juridică străină.

132

Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât și pentru cooperativele din rețea.

58

CSV ANEXA nr. V. 7

DESCRIEREA

tranzacțiilor valutare în luna …………. anul ……….

Nr. crt. Denumire tranzacție Monedă Valoare 1 2 3 4 A CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ 1 Sume în valută cumpărate - total în echivalent EURO din care: 1.1 de la instituții de credit în echivalent EURO 1.2 de la persoane fizice rezidente în echivalent EURO 1.3 de la nerezidenți - total în echivalent EURO din care, pe țara de domiciliu: 1.3.1 țara 1 în echivalent EURO … … în echivalent EURO 1.3.n țara n în echivalent EURO B VÂNZĂRI DE VALUTĂ 2 Sume în valută vândute - total în echivalent EURO din care: 2.1 instituțiilor de credit în echivalent EURO 2.2 persoanelor fizice rezidente în echivalent EURO 2.3 nerezidenților - total în echivalent EURO din care, pe țara de domiciliu: 2.3.1 țara 1 în echivalent EURO … … în echivalent EURO 2.3.m țara m în echivalent EURO

NOTĂ:

- Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacționate se efectuează pe baza cursurilor pieței valutare comunicate de Banca Națională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacțiile. - Cumpărările și vânzările de valută în relația cu nerezidenții (pozițiile 1.3 și 2.3) se vor detalia pe țările de domiciliu ale nerezidenților, stabilite în baza pașaportului prezentat.

Semnatura autorizată Ștampila

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare.

59

CRS

ANEXA nr. V . 8

Referință:.................

(Atribuită de B.N.R.)

RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERAȚIUNILOR DERULATE PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STRĂINĂTATE

I. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT

Denumire ……………………………………………………………..……………….

Cod unic de înregistrare ……………. Cod CAEN ..........……………………………

Județ Localitate

Nr. ….. Bl. … Sc . .... Ap. ……S ector …… Cod poștal … Telefon ………. Fax ………

E-mail

………………… Str. ……………………………

pentru luna ……………….. anul ………….

II . OPERAȚIUNI DERULATE 1. Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare: ……………………… în moneda …………………………… 2. Tranzacții: Încasări Nr. crt. Descrierea tranzacției Țara de proveniență a încasării Suma În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare. Plăți Nr. crt. Descrierea tranzacției Țara de destinație a plății Suma În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare. 3. Soldul conturilor în străinătate la sfârșitul lunii de raportare: …………………………………………….

)

NOTĂ

 Cod CAEN: Se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.  La pozițiile 1 și 3, soldul reprezintă suma soldurilor conturilor deschise în aceeași monedă.  Soldul la începutul lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final din luna precedentă.

Numele și prenumele Semnătura autorizată: Data / / (inclusiv ștampila) (zz /ll/ aaaa)

Funcția

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare 60

Exemple de tranzacții:

Încasări din:

- activități de construcții montaj; - proiecte de arhitectură; - consultanță, studii de fezabilitate; - servicii de proiectare pentru construcții; - transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier); - transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier); - prestări servicii în domeniul informatic; - patente și drepturi de licență, drepturi de utilizare a manuscriselor și programelor de calculator etc.; - chirii imobile, mașini; - comisioane pentru subscrierea și plasamentul emisiunilor, brokeraj și răscumpărarea titlurilor; - dobânzi pentru depozite; - dobânzi la conturi curente; - dividende; - intrări (trageri) din credite finaciare primite de la nerezidenți; - vânzarea de valori mobiliare emise de nerezidenți; - vânzarea de valori mobiliare emise de rezidenți; - alimentări cu sume prin transfer din țară; - alimentări cu sume din alte conturi deschise în străinătate; - încasare sold “nettingaccount”.

Plăți pentru:

- achiziționarea de mașini, echipamente, piese de schimb etc.; - transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier); - transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier); - cazare; - asigurări de bunuri; - asigurări medicale; - chirie imobile, mașini; - cheltuieli de întreținere și funcționare a sediilor din străinătate; - traduceri; - consultanță juridică; - consultanță managerială și economică (de ex. referitor la strategia și politica firmelor, planificarea, structurarea și controlul unei organizații); - servicii de telecomunicații; - taxe și impozite prevăzute de legislația locală; - întreținerea și funcționarea sucursalei în străinătate; - comisioane pentru subscrierea și plasamentul emisiunilor, brokeraj și răscumpărarea titlurilor; - comisioane bancare; - dobânzi plătite pentru creditele primite de la nerezidenți; - dividende; - drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaților români; - drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaților străini; - rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenți; - cumpărări de acțiuni emise de nerezidenți; - cumpărări de obligațiuni, bilete la ordin, alte titluri de credit emise de nerezidenți; - repatrierea sumelor în conturi din țară; - alimentarea altor conturi deschise în străinătate; - plată sold “nettingaccount”.

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare 61

Raportarea statistică a operațiunilor derulate prin conturi deschise în străinătate

I. Modul de completare a formularului CRS

Se va completa câte un formular CRS pentru conturile deschise în străinătate în aceeași monedă.

Moneda:

Se va completa denumirea monedei în care sunt deschise conturile.

Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare :

Soldul inițial al lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final al lunii precedente.

În situația în care pe parcursul lunii de raportare nu are loc nici o tranzacție prin conturile respective, formularul se transmite la Banca Națională a României - Direcția Statistică, urmărindu-se corelația soldurilor: soldul final al lunii curente este egal cu soldul inițial al lunii curente.

Tranzacții derulate prin aceste conturi:

- Încasările și plățile derulate între deținătorul rezident al conturilor și terții nerezidenți și rezidenți (exemple de astfel de tranzacții sunt redate pe verso-ul formularului CRS); - Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din conturi ale titularului la instituții de credit din România; - Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din alte conturi; - Repatrierile de numerar din acest cont, în conturi ale titularului la instituții de credit din România. Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare 62 Tranzacțiile de natură diferită se completează individual; tranzacțiile de aceeași natură, derulate cu nerezidenți din aceeași țară, se raportează agregat. Pentru fiecare tranzacție sau grup de tranzacții se va înregistra țara de destinație sau de proveniență a plății / încasării și suma. Alte obligații de raportare ale rezidenților în situațiile în care dispun alimentări din România ale conturilor din străinătate, sau în cazul repatrierilor de valută din aceste conturi: - În cazul în care un rezident dispune alimentarea contului său deschis la o instituție de credit nerezidentă, acesta va trebui să completeze la instituția sa de credit din România un formular Dispoziție/Declarație de plată externă (DPE); la rubrica natura tranzacției va specifica: “alimentare cont deschis în străinătate”; - În cazul în care un rezident repatriază sume dintr-un cont deschis la o instituție de credit nerezidentă, va completa la instituția de credit din România prin care încasează banii un formular Declarație de încasare externă (DIE); raportorul va menționa la rubrica natura tranzacției: “repatriere de numerar din cont deschis în străinătate“. Atunci când rezidentul lichidează contul din străinătate și repatriază banii deținuți la instituția de credit nerezidentă, va completa un formular DIE, în care va specifica la rubrica natura tranzacției: “lichidare cont deschis în străinătate”.

Țara de proveniență a încasării / Țara de destinație a plății , poate fi diferită de

Țara în care funcționează contul .

Sold conturilor în străinătate la sfârșitul lunii de raportare:

Se calculează astfel:

Soldul conturilor la începutul lunii de raportare  Încasări  Plăți.

Soldul la sfârșitul lunii de raportare va constitui soldul inițial al lunii următoare.

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare 63

IDRS ANEXA Nr. V .9

Denumire companie / Nume:

Cod unic de înregistrare: Cod numeric personal:

Forma juridică:

Localitate:

Stradă / nr. / bloc / sc. / ap.:

Județ:

Cod poștal:

Număr telefon:

Număr fax:

E-mail:

10

9

8

5

7

3

2

1

DATE DE IDENTIFICARE

I. REZIDENT (investitor direct în străinătate)

6

4

MĂRIME FIRMĂ

ACTIVITATE ECONOMICĂ PRINCIPALĂ

CARACTERISTICI ALE FIRMEI REZIDENTE

Capital social subscris (mii Lei):

Cifră de afaceri (mii Lei):

Număr mediu de salariați:

14

13

12

Denumire:

Cod:

11

NOTIFICARE PRIVIND INVESTIȚIILE DIRECTE ALE REZIDENȚILOR ÎN STRĂINĂTATE

Clasă CAEN

II. FIRMA NEREZIDENTĂ (obiect al investiției directe) 1 Denumire: 2 Țara: 3 Participația la 4 Valoarea participației (în valută): 5 Sector de activitate (s e completează capitalul subscris al firmei (%): asimilat unei diviziuni CAEN):

III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR 1 Nume și prenume: 2 Funcție: 3 Număr telefon: 4 Număr fax: 5 E-mail:

Data: | | | | | |

ZZ LL AAAA Semnătură autorizată și ștampilă

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice.

64

Date de identificare ale debitorului rezident

Formular F1

Anexa VI.1

Numărul din

Registrul datoriei private externe *

Denumire/nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . .

Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .

Sediul social/domiciliul: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . .Nr. . . . . . Bl. . . . . . Ap.. . . . .

Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Sector/Județ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod poștal . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .

(se completează obligatoriu indiferent care este obiectul notificării; datele de identificare vor fi conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate)

N O T I F I C A R E

la

B A N C A N A Ț I O N A L Ă A R O M Â N I E I

Direcția Statistică

I. Obiectul notificării [ ] Contract nou (se completează capitolele II, III) [ ] Modificare sediu social [ ] Reziliere/Anulare contract începând cu data . . / . . / . . . [ ] Schimbare creditor [ ] Schimbare debitor [ ] Modificare date privind contractul extern A. Tipul beneficiarului rezident: [ ] Agent economic nebancar/nefinanciar: [ ] regie autonomă (R.A.) [ ] societate națională (S.N.) [ ] societate pe acțiuni (S.A.) . [ ] bancă/altă instituție de credit [ ] altă instituție [ ] societate cu răspundere limitată (S.R.L.) [ ] alt tip de agent ec . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . [ ] organizație non-guvernamentală financiară [ ] persoană fizică [ ] alt tip (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II. Date privind părțile contractante (se completează datele de identificare) (se completează datele de identificare) (se completează capitolul II B.) (se completează capitolele II A., IV) (se completează capitolul III) * În cazul notificării unui contract nou se atribuie și se completează de către Banca Națională a României; în celelalte situații se completează de către persoana juridică sau fizică notificatoare. [ ] organism financiar [ ] bancă/altă [ ] altă instituție [ ] societate comercială internațional instituție de credit financiară nebancară/nefinanciară B. Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Țara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Tipul creditorului nerezident: [ ] organism guvernamental [ ] organizație non- [ ] persoană fizică guvernamentală [ ] alt tip de creditor (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ponderea deținută de creditor în capitalul societății rezidente împrumutate: [ ] nu deține [ ] până la 10% [ ] între 10% și 50% [ ] peste 50% III. Date privind contractul extern Data semnării contractului [zz/ll/aaaa] . . / . . / . . . . Data intrării în vigoare . . / . . / . . . . Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Valuta . . . . . . . . . Obiectul contractului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Instituția de credit/banca din România prin care se derulează operațiunea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Numărul tranșelor în care este acordat împrumutul: [ ] una sau mai multe tranșe, toate având aceeași schemă de rambursare a împrumutului [ ] mai multe tranșe, fiecare cu schemă [ ] număr necunoscut de tranșe (respectiv scheme de proprie de rambursare rambursare) (în cazul împrumuturilor cu mai multe scheme de rambursare, scadențarul de rambursare de la Formularul F2 se va completa separat pentru fiecare schemă de rambursare; în cazul numărului necunoscut de tranșe, se va completa un singur scadențar pentru toată suma) Tipul angajamentului extern: [ ] Credite de comerț internațional: [ ] Credit cumpărător [ ] Credit furnizor . [ ] Credite și împrumuturi financiare: [ ] Împrumut financiar standard [ ] Împrumut financiar tip revolving [ ] Leasing financiar [ ] Linie de finanțare [ ] Credit sindicalizat . [ ] Titluri de credit: [ ] Obligațiuni [ ] Bilete la ordin . [ ] Altul (se va specifica). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sectorul economic de destinație (codul și denumirea clasei de activitate C.A.E.N.) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dobânzi: Tipul dobânzilor: [ ] Cu dobândă [ ] Fără dobândă [ ] fixă - rata (%): . . . . [ ] flotantă - tipul: . . . . . . [ ] variabilă - rata 1 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . . - rata 2 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . - rata n (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . . (pentru rata variabilă noțiunea de interval semnifică perioada de aplicabilitate a ratei respective) Baza de calcul a dobânzii: [ ] 360 zile/an [ ] 365 zile/an Comisioane: [ ] Cu comisioane [ ] Fără comisioane Comision de administrare (%) . . . . . . . . . . Comision de angajare (%) . . . . . . . . . . . . . Alte comisioane: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. Date de identificare ale noului debitor (conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate) Denumire/nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sediul social/domiciliul: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Nr. . . . . . . . Bl. . . . . . . . . Ap. . . . . . . . . Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sector/Județ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . Cod poștal . . .. . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data completării formularului: . . / . . / . . . . Întocmit, Persoana autorizată, Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Funcția . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Semnătura autorizată Ștampila INSTRUCȚIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F1 Formularul F1 se completează de către toți rezidenții care au încheiat contracte cu nerezidenți pentru operațiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu și lung, definite la art.1 al prezentei norme, în vederea notificării acestora la Banca Națională a României – Direcția statistică, Str. Lipscani nr. 25, sector 3, București. Completarea și transmiterea letrică a Formularului F1 se vor efectua în termen de 30 de zile de la data încheierii contractului, precum și în termen de 15 zile de la data schimbării sediului social, a rezilierii contractului și a oricăror alte modificări față de notificarea inițială, privind creditorul, debitorul și alte date privind contractul extern. Date de identificare a persoanei juridice sau fizice rezidente raportoare: - se vor completa cu exactitate toate rubricile în conformitate cu datele din certificatul de înregistrare la Oficiul Național al Registrului Comerțului (ONRC), respectiv din buletinul/cartea de identitate. I. Obiectul notificării : - se va selecta căsuța corespunzătoare situației; - se vor urma indicațiile de completare din dreapta căsuței marcate. II. Date privind părțile contractante: - se vor selecta căsuțele corespunzătoare; - “alt tip de agent economic”/”alt tip de creditor” - dacă se marchează căsuțele respective, se va preciza care sunt aceștia; - “Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident” - în situația în care este un grup de instituții de credit, se va indica acest fapt, precum și denumirea instituției conducătoare principale; în cazul emiterii de obligațiuni, bilete la ordin sau alte titluri de credit similare se va specifica structura creditorilor nerezidenți (denumire, țară, valoarea titlurilor achiziționate, pentru fiecare creditor nerezident). - “Țara” - se va preciza țara de reședință a creditorului/creditorilor nerezidenți. III. Date privind contractul extern: - se completează toate rubricile; - “Valoarea angajamentului” - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze); - “Obiectul contractului” - se va preciza scopul în care a fost contractat angajamentul extern: investiții în natură (construcții capitale, retehnologizări, modernizări), mijloace circulante, asistență tehnică, pregătirea personalului, reparații, credite de trezorerie, credite de refinanțare, achiziționare de valori mobiliare etc.; - “Sectorul economic de destinație” - se vor preciza codul și denumirea clasei de activitate CAEN a activității în care va fi utilizată cu precădere finanțarea rezultată din angajamentul extern; dacă nu se face o alocare distinctă, se va preciza clasa de activitate a persoanei juridice conform certificatului de înregistrare la Oficiul Național al Registrului Comerțului. IV. Date de identificare ale noului debitor:

Se vor completa de către debitorul cedent, în situația schimbării debitorului.

………………………………………………………………………………………………………………

“Persoana autorizată” - persoana împuternicită să reprezinte societatea în relațiile cu terții.

143

Anexa VI.2

Formular F2

Numărul din Registrul datoriei private externe *

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Denumirea rezidentului. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod unic/Cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data semnării contractului . . / . . / . . .

Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . Valuta . . . . . . .

Valoarea reziduală . . . . . . . . . . . . . . . . . valuta . . . . . . . . . . data . . . . .

Valoare avans . . . . . . . . . . . . valuta . . . . . . . . . . data plății . . . . . .

Scadențarul tragerilor, al rambursărilor de capital și al plaților de dobândă și comisioane

Nr. crt. Trageri/utilizări Rambursări de capital Plăți de dobândă Plăți de comisioane Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta 0 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 … Total: Total: Total: Total:

Notă:

- în cazul în care în contract nu se specifică sumele și datele tranzacțiilor, acestea se vor estima; - sumele se completează la nivel de unități fără zecimale; - pentru fiecare tranșă cu schemă proprie de rambursare scadențarul se va completa separat;

- în cazul în care numărul rândurilor din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

Data completării formularului: . . / . . / . . . . Prezenta notificare conține pagini.

Întocmit,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Persoana autorizată,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcția . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnatura autorizată Ștampila

INSTRUCȚIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F2

Formularul F2 se va completa, ca și Formularul F1, de către toți rezidenții care au încheiat contracte cu nerezidenți pentru operațiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu și lung, în vederea notificării acestora la Banca Națională a României – Direcția statistică, Str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, București. Transmiterea se va face în cel mult 30 de zile de la încheierea contractului extern, împreună cu Formularul F1.

De asemenea, rezidenții selecționați de către Banca Națională a României, pe criterii de eșantionare statistică, ca titulari de contracte privind angajamente externe reprezentative pentru evaluarea datoriei private externe a României, solicitate letric de Banca Națională a României – Direcția statistică, vor mai completa Formularul F2 ori de câte ori survin modificări ale scadențarului față de situația transmisă inițial. În acest caz Formularul F2 se va transmite la Banca Națională a României – Direcția statistică în cel mult 15 zile de la producerea modificării respective de scadențar.

Scadențarul tragerilor, al rambursărilor de capital și al plăților de dobândă și comisioane:

- se vor completa toate rubricile; - “Valoarea angajamentului” - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze); - “Valoare avans” - se completează numai în cazul existenței unor plăți în avans în cadrul contractului respectiv (situație întâlnită la credite comerciale și la leasing financiar); - “Valoare reziduală“ - se completează numai în cazul contractelor de leasing financiar; - prin tragere se înțelege operațiunea de transfer, de la creditorul nerezident la beneficiarul rezident, a sumei prevăzute în contractul extern, în totalitate sau parțial, sub formă bănească în cazul creditului financiar sau în natură (produse, servicii) în cazul creditului comercial și al leasingului financiar; - prin rambursare de capital se înțelege rambursarea angajamentului extern propriu-zis, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze); - “Plăți de dobândă“ - se completează valoarea dobânzii aferente contractului; - “Plăți de comisioane” - se completează valoarea comisioanelor aferente contractului, plătite la extern (nu se include valoarea primelor de asigurare și a redevențelor); - se va respecta egalitatea:

a) în cazul contractelor de leasing financiar: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans + valoarea reziduală; b) în cazul contractelor de credit comercial: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans; c) în cazul celorlalte tipuri de credite: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4).

Anexa VI.3

Formular F3

Raportare statistică privind operațiunile valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu și lung

Numărul din Registrul

Denumirea debitorului rezident . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data semnării contractului: . . / . . / . . . .

Valoarea angajamentului. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . valuta. . . . . . .

datoriei private externe :

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Datele calendaristice și sumele tranzacțiilor efectuate în perioada de raportare

Sumele se completează la nivel de unități fără zecimale

a) Trageri/utilizări Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta b) Plăți efectuate la scadență: Rate de capital Dobânzi Comisioane Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta c) Plăți aflate la scadență și neefectuate: Rate de capital Dobânzi Comisioane Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta Data [zz/ll/aaaa] Suma și valuta d) Plăți de arierate:

Rate de capital Dobânzi Comisioane

Data [zz/ll/aaaa]

Suma și valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma și valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma și valuta

Întocmit, Persoana autorizata,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcția . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura autorizată

Ștampila pentru persoane juridice

INSTRUCȚIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F3

Formularele F3 se vor completa și se vor transmite de către debitorii rezidenți care, după ce au notificat o operațiune valutară de capital de natura datoriei private externe prin completarea formularelor F1 și F2, au primit solicitarea letrică a Băncii Naționale a României de a raporta date și informații privind operațiunea respectivă, pe toată durata derulării acesteia. Aceasta solicitare letrică se adresează rezidenților ale caror angajamente externe sunt reprezentative statistic pentru cuantificarea datoriei private externe a țării.

Numărul din Registrul datoriei private externe se completează de către rezidentul raportor. Prin Formularul F3 se raportează:

a) trageri/utilizări ale angajamentului extern; b) plăți privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate la scadență; c) plăți privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, aflate la scadență și neefectuate; d) plăți privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate cu întârziere (plăți de arierate).

Raportarea statistică este obligatorie. Formularele F3 vor fi completate și transmise lunar, până cel târziu în data de 15 a lunii următoare lunii de raportare, la Banca Națională a României – Direcția statistică.

Pentru lunile în care nu are loc niciuna din operațiunile menționate la lit. a) – d) de mai sus, nu este necesară transmiterea Formularului F3.

147

Denumirea instituției de credit: …………………………………………….

S I T U A Ț I A

clienților rezidenți fără număr din Registrul datoriei private externe

Anexa VI.4

Cod unic/ Cod numeric personal Denumirea clientului (debitorului rezident) Adresa completă Telefon fax e-mail Valoarea contractului Valuta de contract Țara creditorului

Întocmit,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcția . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E – mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Semnătura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Conducătorul instituției de credit,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcția . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ștampila . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

STRUCTURA ÎN PROFIL TERITORIAL A CREDITELOR ȘI DEPOZITELOR CLIENȚILOR NEBANCARI NEGUVERNAMENTALI

148

Unitatea de măsură: lei

Anexa nr. VII

Rând Indicator Județ ALBA ARAD ARGEȘ BACĂU BIHOR BISTRIȚA- NĂSĂUD BOTOȘANI BRAȘOV BRĂILA BUZĂU CARAȘ-SEVERIN CĂLĂRAȘI CLUJ CONSTANȚA COVASNA DÂMBOVIȚA DOLJ GALAȚI GIURGIU GORJ HARGHITA HUNEDOARA IALOMIȚA IAȘI MARAMUREȘ MEHEDINȚI MUREȘ NEAMȚ OLT PRAHOVA SATU MARE SĂLAJ SIBIU SUCEAVA TELEORMAN TIMIȘ TULCEA VASLUI VÂLCEA VRANCEA BUCUREȘTI (inclusiv ILFOV) TOTAL 1 Credite în lei (rd.2+rd.3=rd.4+rd.5=rd.6+rd.7+rd.11) 2 – curente 3 – restante 4 – rezidenți 5 – nerezidenți 6 – societăți nefinanciare gospodăriile populației, din care: - consum - locuințe - alte scopuri alte sectoare instituționale 7 – 8 9 10 11 – 12 Credite în valută (rd.13+rd.14=rd.15+rd.16=rd.17+rd.18+rd.22) 13 – curente 14 – restante 15 – rezidenți 16 – nerezidenți 17 – societăți nefinanciare gospodăriile populației, din care: - consum - locuințe - alte scopuri alte sectoare instituționale 18 – 19 20 21 22 – 23 Disponibilități la vedere, în lei 24 – societăți nefinanciare 25 – gospodăriile populației 26 – alte sectoare instituționale 27 De pozite la termen și de pozite rambursabile după notificare , în lei 28 – societăți nefinanciare 29 – gospodăriile populației 30 – alte sectoare instituționale 31 Împrumuturi din operațiuni repo în lei 32 – societăți nefinanciare 33 – gospodăriile populației 34 – alte sectoare instituționale 35 Disponibilități, de pozite la termen, de pozite rambursabile după notificare și operațiuni repo, în le i 36 – rezidenți 37 – nerezidenți 38 Disponibilități la vedere, în valută 39 – societăți nefinanciare 40 – gospodăriile populației 41 – alte sectoare instituționale 42 De pozite la termen și de pozite rambursabile după notificare , în valută 43 – societăți nefinanciare 44 – gospodăriile populației 45 – alte sectoare instituționale 46 Împrumuturi din operațiuni repo în valută 47 – societăți nefinanciare 48 – gospodăriile populației 49 – alte sectoare instituționale 50 Disponibilități, de pozite la termen, de pozite rambursabile după notificare și operațiuni repo, în valută 51 – rezidenți 52 – nerezidenți

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare 1 :

Luna de referință:

Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârșitul lunii de referință 2

Anexa nr. VIII.1

149

Număr rând Cod ISIN Cod tip dețineri Cod țară investitor (ISO 3166-1 alpha – 2 code) Cod sector instituțional investitor Cod tip investitor Cod tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile Număr de instrumente deținute 1 2 3 4 5 6 7 8

- unități-

1 Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul instituțional și societățile de servicii de investiții financiare.

2 Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat; societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu.

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sectoare instituționale, Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.

Situația dividendelor și cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârșitul lunii de referință 2

- unități -

Număr rând Cod ISIN Cod tip dețineri Data încasare dividend/cupon Valoare dividend/cupon încasat în moneda efectivă Moneda dividend/cupon (ISO - 4217) 1 2 3 4 5 6

1 Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare.

2 Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date în nume propriu; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat.

150

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatorului: Tip dețineri, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament .

151

Anexa nr. VIII.3

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare 1 :

Luna de referință:

Situația emisiunilor de acțiuni/unități de fond identificabile prin cod ISIN listate pe piețele externe de capital la sfârșitul lunii de referință 2

- unități-

Cod ISIN Data emisiunii Valoarea emisiunii în moneda efectivă 3 Moneda emisiune (ISO - 4217) Valoare nominală/instrument în moneda efectivă 4 Valoare dividend/instrument 5 Moneda dividend (ISO - 4217) Data dividend Piața de capital externă (ISO-10383) 1 2 3 4 5 6 7 8 9

1 Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit și societățile vehicul investițional.

2 Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat.

3 În cazul fondurilor deschise de investiții se completează valoarea activului net (VAN).

4 În cazul fondurilor deschise de investiții se completează valoarea unitară a activului net (VUAN).

5 Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârșitul lunii de raportare.

Situația emisiunilor de titluri de natura datoriei efectuate pe piețele externe de capital la sfârșitul lunii de referință 2

-unități-

Cod ISIN Date despre emisiune Date despre răscumpărare Date despre cupon Sold emisiune în moneda efectivă Preț emisiune % Valoarea nominală per instrument în moneda efectivă Prima call în moneda efectivă Piața de capital externă (ISO- 10383) Data emisiu ne Valoarea în moneda efectivă Monedă (ISO - 4217) Tip răscumpărare Frecvența de răscumpărare Monedă (ISO - 4217) Data primei răscumpărări Data ultimei răscumpărări Tip cupon Data primei plăți de cupon Data ultimei plăți de cupon Frecvența de plată cupon Monedă (ISO - 4217) Rata 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

1 Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit și societățile vehicul investițional.

2 Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat.

152

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip răscumpărare, Frecvența de răscumpărare, Tip cupon, Frecvența de plată cupon, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.

153

Anexa nr. VIII.5

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare 1 : Luna de referință:

Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referință al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârșitul lunii de referință 2

- unități -

Număr rând Cod referință instrument Cod tip dețineri Cod țară investitor (ISO 3166-1 alpha – 2 code) Cod sector instituționa l investitor Cod tip investitor Soldul deținerilor în moneda efectivă (valoare nominală) Soldul deținerilor în moneda efectivă (valoare de piață) 3 Dividend/Cupo n încasat în moneda efectivă Data încasare dividend/cupon Monedă dividend/cupon (ISO - 4217) Pondere nr. instrumente deținute/nr. instrumente emise 4 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1 Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare.

2 Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat; societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu.

3 Valoarea de piață reprezintă valoarea de achiziție sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.

4 Se completează doar pentru acțiunile și unitățile de fond deținute în nume propriu (cod tip dețineri=01). În cazul deținerilor unităților fondurilor de investiții deschise se va raporta ponderea soldului deținerilor la valoarea nominală / valoarea activului net.

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament .

Anexa nr. VIII.6

Nomenclatorul nr. 1. Frecvență de răscumpărare

COD DENUMIRE 00 Perpetuu 01 Anual 02 Semestrial 03 Trimestrial 04 Lunar 06 Bianual 09 Altă frecvență regulată 21 Frecvență regulată 31 Calendar de răscumpărare prestabilit 41 O singură răscumpărare 51 Răscumpărare legată de un eveniment 99 Altele

Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare

COD DENUMIRE 01 Perpetuu 02 Bullet 11 Răscumpărare în cazul instrumentelor financiare structurate 15 În serie 16 Anuități 21 Index-linked 31 La orice dată 41 Neregulată 99 Altele

Nomenclatorul nr. 3. Frecvență de plată cupon

COD DENUMIRE 00 Zero-Cupon 01 Anual 02 Semestrial 04 Trimestrial 06 Bilunar 12 Lunar 24 2 săptămăni 97 Neregulat 98 Necunoscut 99 Altele

Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon

COD DENUMIRE 01 Fix 02 În trepte 03 Variabilă 04 Zero-cupon 05 Index-Linked 99 Altele

Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile

COD DENUMIRE 01 Operațiune REPO 02 Operațiune REVERSE REPO 03 Tranzacție directă

Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor

COD DENUMIRE Observații 01 Intermediar financiar Numai în cazul investitorilor nerezidenți și numai în situația în care nu se cunoaște investitorul final 02 Investitorul final

Nomenclatorul nr. 7. Tip dețineri

COD DENUMIRE Observații 01 În nume propriu În cazul deținerilor în nume propriu 02 În numele clienților In cazul deținerilor în numele clientilor

Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituțional

COD DENUMIRE OBSERVAȚIE S_11 Societăți nefinanciare Se completează pentru rezidenții UE S_1311 Administrația centrală Se completează pentru rezidenții UE S_1312 Administrațiile statelor federale Se completează pentru rezidenții UE S_1313 Administrațiile locale Se completează pentru rezidenții UE S_1314 Administrațiile de securitate socială Se completează pentru rezidenții UE S_122A Societăți care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală Se completează pentru rezidenții UE S_122B Fondurile de piață monetară Se completează pentru rezidenții UE S_123A Fondurile de investiții, altele decât fondurile de piață monetară Se completează pentru rezidenții UE S_123B Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurări și fondurile de pensii Se completează pentru rezidenții UE S_124 Auxiliari financiari Se completează pentru rezidenții UE S_125A Societăți de asigurare Se completează pentru rezidenții UE S_125B Fonduri de pensii Se completează pentru rezidenții UE S_14 Gospodăriile populației Se completează pentru rezidenții UE S_15 Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației Se completează pentru rezidenții UE S_121 Banca Centrală Se completează pentru rezidenții UE și non- UE S_122 Alte instituții financiare monetare (S_122A + S_122B) Se completează pentru rezidenții non-UE S_13 Instituții guvernamentale (S_1311 + S_1312 + S_1313 + S_1314) Se completează pentru rezidenții non-UE S_2A Instituții neguvernamentale (S_11 + S_123A + S_123B + S_124 + S_125A + S_125B + S_14 + S_15) Se completează pentru rezidenții non-UE

Anexa nr. VIII.7

Reguli de stabilire a codului de referință pentru titlu de valoare fără cod ISIN

 primele două caractere reprezintă codul țării emitentului;  următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (Tabelul nr. 1);  următoarele trei caractere reprezintă codul monedei emisiunii;  următoarele patru caractere reprezintă cod tip emitent (Tabelul nr. 2);  ultimele patru caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deținute de fiecare agent raportor.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 Cod țara Cod tip titlu Cod moneda de emisiune Cod tip emitent Cod atribuit fiecărui titlu de emitent (ISO - de valoare (ISO - 4217) valoare de către raportor 3166-1 alpha – 2 (poate fi numeric sau code) alfanumeric)

Tabelul nr. 1. Corespondență cod tip titlu de valoare - cod de referință titlu de valoare

Descriere titlu de valoare (caracterele 3,4) Cod tip titlu de valoare Acțiuni cotate 01 Acțiuni necotate 02 Alte titluri de participație 03 Acțiuni / unități ale fondurilor de piața monetară 04 Acțiuni / unități ale fondurilor de investiții 05 Titluri de natura datoriei cu scadență la emisiune până la un an inclusiv 06 Titluri de natura datoriei cu scadență la emisiune mai mare de un an 07

Tabelul nr. 2. Corespondență cod tip emitent – cod de referință titlu de valoare

Descriere tip emitent (caracterele 8,9,10,11) Cod tip emitent Observație Banca Centrală 0121 Se completează pentru emitenții UE și non-UE Societăți care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală 122A Se completează pentru emitenții UE Fonduri de piață monetară 122B Se completează pentru emitenții UE Fondurile de investiții, altele decât fondurile de piață monetară 123A Se completează pentru emitenții UE Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurări și fondurile de pensii 123B Se completează pentru emitenții UE Auxiliari financiari 0124 Se completează pentru emitenții UE Societăți de asigurare 125A Se completează pentru emitenții UE Fonduri de pensii 125B Se completează pentru emitenții UE Societăți nefinanciare 0011 Se completează pentru emitenții UE Administrația centrală 1311 Se completează pentru emitenții UE Administrațiile statelor federale 1312 Se completează pentru emitenții UE Administrațiile locale 1313 Se completează pentru emitenții UE Administrațiile de securitate socială 1314 Se completează pentru emitenții UE Gospodarii ale populației 0014 Se completează pentru emitenții UE Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației 0015 Se completează pentru emitenții UE Alte instituții financiare monetare (122A+122B) 0122 Se completează pentru emitenții non-UE Instituții guvernamentale (1311+1312+1313+1314) 0013 Se completează pentru emitenții non-UE Instituții neguvernamentale (123A+123B+0124+125A+125B+0011+0014+0015) 002A Se completează pentru emitenții non-UE

Societatea vehicul investițional Denumire:

CUI:

Situația tranzacțiilor privind activele și pasivele societăților vehicul investițional în trimestrul …

Anexa nr.IX.1

159

- unități -

Cod rând Active/Pasive Cod Scadență Inițiator Cod ISO *) Țară Cod Sector instituțional Cod ISO Monedă Valoarea totală, inclusiv creanța /datoria atașată Creanța/ datoria atașată Cod ISO *) Țară Cod Sector instituțional 0 A B C D E F G H I ACTIVE A1 Numerar xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx A2 Depozite transferabile xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx A3 Alte depozite xxxxxxx xxxxxxx A4 Credite acordate xxxxxxx xxxxxxx A5 Credite securitizate A6 Titluri de natura datoriei xxxxxxx xxxxxxx A7 Alte active securitizate xxxxxx Participații, din care: A8a - acțiuni cotate xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx A8b - acțiuni necotate xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx A8c - alte participații xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx A9 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx A10 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx A11 Instrumente financiare derivate xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx A12 Active nefinanciare (inclusiv active fixe) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

A13 Alte active xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx PASIVE P1 Credite și depozite atrase xxxxxxx xxxxxxx P2 Titluri de natura datoriei emise xxxxxxx xxxxxxx P3 Capital și rezerve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx P4 Instrumente financiare derivate xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx P5 Alte pasive xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

Tabelul 1

Societate vehicul investițional Denumire:

CUI:

160

Monede necotate de Banca Națională a României și cursul de schimb utilizat

Nr. crt. Cod ISO moneda Cursul de schimb Monedă/RON 0 A B 1 2 . . .

161

Anexa nr.IX.2

Societatea vehicul investițional Denumire:

CUI:

Situația activelor și pasivelor societăților vehicul investițional existente în sold în trimestrul …

- unități -

Cod rând Active/Pasive Cod Scadență Inițiator Cod ISO *) Țară Cod Sector instituțional Cod ISO Monedă Valoarea totală, inclusiv creanța /datoria atașată Creanța/ datoria atașată Cod ISO *) Țară Cod Sector instituțional 0 A B C D E F G H I ACTIVE A1 Numerar xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx A2 Depozite transferabile xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx A3 Alte depozite xxxxxxx xxxxxxx A4 Credite acordate xxxxxxx xxxxxxx A5 Credite securitizate A6 Titluri de natura datoriei xxxxxxx xxxxxxx A7 Alte active securitizate xxxxxx Participații, din care: A8a - acțiuni cotate xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx A8b - acțiuni necotate xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx A8c - alte participații xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx A9 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx A10 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx A11 Instrumente financiare derivate xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx A12 Active nefinanciare (inclusiv active xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

fixe) A13 Alte active xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx PASIVE P1 Credite și depozite atrase xxxxxxx xxxxxxx P2 Titluri de natura datoriei emise xxxxxxx xxxxxxx P3 Capital și rezerve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx P4 Instrumente financiare derivate xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx P5 Alte pasive xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

162

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului

Societatea vehicul investițional Denumire:

CUI:

Situația principalelor active și pasive în echivalent lei în trimestrul …

Anexa nr.IX.3

- echivalent lei -

Cod rând Active/Pasive Valoarea totală, inclusiv creanța/datoria atașată Creanța/datoria atașată 0 A B C A0 Total active , din care: A1 Numerar xxxxxxxxxxxxx A2 Depozite transferabile A3 Alte depozite A4 Credite acordate A5 Credite securitizate A6 Titluri de natura datoriei A7 Alte active securitizate A8 Participații xxxxxxxxxxxxx A9 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară xxxxxxxxxxxxx A10 Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții xxxxxxxxxxxxx A11 Instrumente financiare derivate xxxxxxxxxxxxx A12 Active nefinanciare xxxxxxxxxxxxx A13 Alte active xxxxxxxxxxxxx P0 Total pasive , din care: P1 Credite și depozite atrase P2 Titluri de natura datoriei emise P3 Capital și rezerve xxxxxxxxxxxxx P4 Instrumente financiare derivate xxxxxxxxxxxxx P5 Alte pasive xxxxxxxxxxxxx

Anexa nr.IX.4

Societatea vehicul investițional Denumire:

CUI:

Scoaterea din evidențele contabile (write-off)/ reducerea valorii contabile (write-down)

în trimestrul …

- echivalent lei -

Cod rând Active Valoare 0 A B A5 Credite securitizate

Anexa nr.IX.5

Tabelul 1

Codurile atribuite coloanei Cod scadență, pe instrumente financiare și intervale de scadență

Instrumentul financiar S :S 1 an 1 an < S :S 5 ani S > 5 ani Credite acordate 1 4 5 Credite securitizate 1 4 5 Credite și depozite atrase 1 4 5 X Durata inițială / scadența la emitere ( S ) S :S 1 an 1 an < S :S 2 ani S > 2 ani Alte depozite 1 2 3 Titluri de natura datoriei 1 2 3 Titluri de natura datoriei emise 1 2 3

Durata inițială ( S )

Tabelul 2

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituțional

Cod Sectorul instituțional S11 Societăți nefinanciare S121 Banca centrală S122 Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală S123 Fonduri de piață monetară S124 Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară S125 Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii S126 Auxiliari financiari S127 Instituții financiare captive și alte entități creditoare S128 Societăți de asigurare S129 Fonduri de pensii S1311 Administrația centrală S1312 Administrațiile statelor federale S1313 Administrațiile locale S1314 Administrațiile de securitate socială S14 Gospodăriile populației S15 Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației

Anexa nr. X.1

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacțiilor efectuate pe piața valutară interbancară*)

I. Tranzacții efectuate cu clienți Nr. crt. Informații solicitate Detalii 1. Data de referință a raportării Data la care se încheie tranzacția. 2. Codul entității raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 3. Tipul tranzacției Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este înțeles din punctul de vedere al instituției de credit care raportează: Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul Valuta1. 4. Contrapartida tranzacției 5. Codul unic de înregistrare 1 - "C" - pentru tranzacțiile de cumpărare de valută de la clienți; 2 - "V" - pentru tranzacțiile de vânzare de valută către clienți. 1 - pentru persoane juridice și alte entități - denumirea societății comerciale sau a entității, așa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Național al Registrului Comerțului, din certificatul emis de Registrul Național al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociații, fundații și federații sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenți, ori așa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din țara de origine, în cazul nerezidenților; 2 - pentru persoane fizice - numele și prenumele, așa cum rezultă din documentul de identitate. 1 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele fizice rezidente sau nerezidente - seria și numărul documentului de identitate; 2 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele juridice rezidente - codul unic de înregistrare sub care sunt înregistrate la biroul unic teritorial; 3 - în cazul persoanelor juridice nerezidente - codul unic de înregistrare din țara de origine. Anexa nr.X-1(continuare) Nr. crt. Informații solicitate Detalii 6. Tipul de Client Se completează cu următoarele simboluri: 7. Valuta1 Codul valutei care se tranzacționează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Națională a României: Tranzacțiile valutare contra monedei naționale, din structura de raportare (Clienți), cu sume mai mici sau egale cu 10.000 în echivalent EUR (calculate la cursul Băncii Naționale a României valabil în ziua încheierii tranzacției), vor fi raportate în formă agregată astfel: a) datele vor fi adunate și grupate în funcție de valută, de operație și de criteriile menționate la punctul 6) și 12); b) sumele agregate vor fi înregistrate cu denumirea "cod10000" la punctul 4 (Contrapartida tranzacției); c) câmpul (Curs de schimb) se va completa cu un curs mediu ponderat al tranzacțiilor agregate. Raportarea tranzacțiilor valută contra valută se realizează în funcție de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacțiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacțiile în care participă USD (mai puțin cele dintre EUR și USD) se vor cota în USD;c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 9) și 11) în structura de raportare (Clienți); d) pentru tranzacțiile care nu implică codurile EUR și USD, codurile valutelor implicate într-o tranzacție vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător. 8. Valuta2 Codul celei de-a doua valute care se tranzacționează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Națională a României. 1 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice rezidente "PFR"; 2 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice rezidente "PJR"; 3 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice nerezidente "NPF"; 4 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice nerezidente (exclusiv cele prevăzute la pct. 5) "NPJ"; 5 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la instituții financiare și de credit nerezidente "NIC"; 6 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la cooperativele de credit "CCV"; 7 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de schimb valutar "CSV". 1 - pentru tranzacțiile contra monedei naționale se completează acronimul valutei străine; 2 - pentru tranzacțiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunțate la pct. 3), 9) și 11); Anexa nr.X.1(continuare) Nr. crt. Informații solicitate Detalii 9. Curs de schimb Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacția, ținând cont de ordinele de mărime ale cotațiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unități din cealaltă valută tranzacționată. 10. Suma1 Suma tranzacționată în valuta prevăzută la pct. 7). 11. Suma2 Suma tranzacționată în valuta prevăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relațiile: (suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2. 12. Tipul Operației Se completează cu următoarele simboluri: 13. Referința Swap Cod pentru tranzacțiile ce identifică o operațiune swap; este precedat de "S" pentru tranzacția spot și de "F" pentru tranzacția forward. 14. Data Valutei Data la care se face decontarea tranzacției. - pentru tranzacțiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_față_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2; - pentru tranzacțiile de tip valută-valută : 1 - "S" - pentru operațiuni spot; 2 - "F" - pentru operațiuni forward; 3 - "W" - pentru operațiuni swap; - operațiunile swap vor avea atașat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacțiilor componente ale acesteia; 4 - "A" - pentru alte tipuri de operațiuni. Anexa nr. X.2 STRUCTURA DE RAPORTARE a tranzacțiilor efectuate pe piața valutară interbancară*) II. Tranzacții efectuate cu alte entități raportoare și cu Banca Națională a României

Nr. crt. Informații solicitate Detalii 1. Data de referință a raportării Data la care se încheie tranzacția. 2. Codul entității raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 3. Tipul tranzacției Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este înțeles din punctul de vedere al instituției de credit care raportează: 1 - "C" - pentru tranzacțiile de cumpărare de valută de la alte entități raportoare și de la BNR; 2 - "V" - pentru tranzacțiile de vânzare de valută către alte entități raportoare și BNR. Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul Valuta1. 4. Contrapartida tranzacției Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 5. Valuta1 Codul valutei care se tranzacționează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Națională a României: 1 - pentru tranzacțiile contra monedei naționale se completează acronimul valutei străine; 2 - pentru tranzacțiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunțate la pct. 3), 7) și 9); Raportarea tranzacțiilor valută contra valută se realizează în funcție de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacțiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacțiile în care participă USD (mai puțin cele dintre EUR și USD) se vor cota în USD; c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 7) și 9) în structura de raportare (alte entități raportoare și BNR); d) pentru tranzacțiile care nu implică codurile EUR și USD, codurile valutelor implicate într-o tranzacție vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător. 6. Valuta2 Codul celei de-a doua valute care se tranzacționează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Națională a României. 7. Curs de schimb Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacția, ținând cont de ordinele de mărime ale cotațiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unități din cealaltă valută tranzacționată.

Anexa nr. X.2(continuare)

Nr. crt. Informații solicitate Detalii 8. Suma1 Suma tranzacționată în valuta prevăzută la pct. 5). 9. Suma2 Suma tranzacționată în valuta prevăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relațiile: - pentru tranzacțiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_față_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2; - pentru tranzacțiile de tip valută-valută : (suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2. 10. Tipul Operației Se completează cu următoarele simboluri: 1 - "S" - pentru operațiuni spot; 2 - "F" - pentru operațiuni forward; 3 - "W" - pentru operațiuni swap; - operațiunile swap vor avea atașat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacțiilor componente ale acesteia; 4 - "A" - pentru alte tipuri de operațiuni. 11. Referința Swap Cod pentru tranzacțiile ce identifica o operațiune swap; este precedat de "S" pentru tranzacția spot și de "F" pentru tranzacția forward. 12. Data Valutei Data la care se face decontarea tranzacției.

*) În cazul în care, într-o zi bancară nu s-au efectuat tranzacții de vânzare/cumpărare de valută pe piața valutară interbancară, raportarea se va efectua prin transmiterea fișierelor goale (fără înregistrări).

Anexa nr. X.3

STRUCTURA DE RAPORTARE

a operațiunilor de atragere și plasare de depozite pe piața monetară interbancară

Nr. crt. Informații solicitate Detalii 1. Data la care se face transmiterea informațiilor Ziua bancară în care se efectuează tranzacția. 2. Codul entității raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 3. Numărul de ordine al depozitului Număr unic de identificare al depozitului per raportare. 4. Contrapartida tranzacției Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 5. Data inițială Data constituirii depozitului. 6. Data finală Data scadenței depozitului. 7. Suma Exprimată în RON. 8. Rata de dobândă Sub formă de procent. 9. Tipul depozitului Se completează cu următoarele simboluri: 1 - „A” – activ - pentru depozit plasat la altă contrapartidă; 2 - „P” – pasiv - pentru depozit atras de la altă contrapartidă.

Anexa nr. X.4

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacțiilor forward rate agreements (FRA)

Nr. crt. Informații solicitate Detalii 1. Data la care se face transmiterea informațiilor Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacția. 2. Codul entității raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 3. Numărul de ordine al contractului Număr unic de identificare al contractului per raportare. 4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma noțională Exprimată în RON; în cazul în care suma noțională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noțională convenită inițial. 6. Data de la care începe calculul dobânzilor Începutul perioadei de calcul a dobânzilor. 7. Data scadenței contractului Data la care se termină contractul (sfârșitul perioadei de calcul a dobânzilor). 8. Rata de dobândă fixă convenită Sub formă de procent. 9. Rata de dobândă variabilă convenită Conține codificări de tipul "ROBOR3M". 10. Marja aplicată ratei de dobândă variabile convenite Sub formă de puncte procentuale (poate fi și 0). 11. Tipul tranzacției Contract forward rate agreement cumpărat/ contract forward rate agreement vândut. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretați din perspectiva entității raportoare. 12. Contrapartida tranzacției Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puțin instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente/alte entități raportoare.

Anexa nr. X.5

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacțiilor swap pe rata dobânzii

Nr. crt. Informații solicitate Detalii 1. Data la care se face transmiterea informațiilor Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacția. 2. Codul entității raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 3. Numărul de ordine al contractului Număr unic de identificare al contractului per raportare. 4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma noțională Exprimată în RON; în cazul în care suma noțională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noțională convenită inițial. 6. Data de la care începe să se deruleze contractul Data de intrare în vigoare a contractului. 7. Data scadenței contractului Data la care se termină contractul. 8. Perioada pentru care se calculează dobânda Frecvența de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile). 9. Tipul ratei dobânzii de încasat Fixă/variabilă. 10. Rata de dobândă fixă convenită de încasat Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este fixă. 11. Rata de dobândă variabilă convenită de încasat Conține codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă. 12. Marja aplicată ratei de dobândă variabile de încasat Sub formă de puncte procentuale (poate fi și 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă. 13. Tipul ratei dobânzii de plătit Fixă/variabilă. 14. Rata de dobândă fixă convenită de plătit Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă. 15. Rata de dobândă variabilă convenită de plătit Conține codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă. 16. Marja aplicată ratei de dobândă variabile de plătit Sub formă de puncte procentuale (poate fi și 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă. 17. Tipul tranzacției Contract swap pe rata dobânzii cumpărat/contract swap pe rata dobânzii vândut. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretați din perspectiva entității raportoare. 18. Contrapartida tranzacției Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puțin instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente/alte entități raportoare.

Anexa nr. X.6

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacțiilor cu opțiuni pe rata dobânzii

Nr. crt. Informații solicitate Detalii 1. Data la care se face transmiterea informațiilor Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacția. 2. Codul entității raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 3. Numărul de ordine al contractului Număr unic de identificare al contractului per raportare. 4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma noțională Exprimată în RON; în cazul în care suma noțională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noțională convenită inițial. 6. Tipul opțiunii European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE. 7. Data de la care începe să se deruleze contractul Data de intrare în vigoare a contractului. 8. Data scadenței contractului Data la care se termină contractul. 9. Perioada pentru care se calculează dobânda Frecvența de actualizare a ratei de dobândă variabilă exprimată în număr de zile); nu se transmite la contractele de tip ALTELE. 10. Prețul de exercitare (rata de dobândă fixă convenită) Sub formă de procent; nu se transmite la contractele de tip ALTELE. 11. Rata de dobândă variabilă convenită Conține codificări de tipul "ROBOR3M"; nu se transmite la contractele de tip ALTELE 12. Marja aplicată ratei de dobândă variabile Sub formă de puncte procentuale (poate fi și 0); nu se transmite la contractele de tip ALTELE. 13. Prima Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (exprimată în RON). 14. Tipul tranzacției Cumpărare/vânzare. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretați din perspectiva entității raportoare. 15. Tipul contractului CAP/FLOOR/ALTELE. 16. Contrapartida tranzacției Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puțin instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente/alte entități raportoare.

Anexa nr. X.7

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacțiilor cu opțiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naționale*)

Nr. crt. Informații solicitate Detalii 1. Data la care se face transmiterea informațiilor Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacția. 2. Codul entității raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 3. Numărul de ordine al contractului Număr unic de identificare al contractului per raportare. 4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma reprezentând obiectul contractului Suma din contract, în unități devize. 6. Acronimul valutei care se tranzacționează Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Națională a României. 7. Tipul opțiunii European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE. 8. Data de la care începe să se deruleze contractul Data de intrare în vigoare a contractului. 9. Data scadenței contractului Data la care se termină contractul. 10. Prețul de exercitare Cursul de schimb RON convenit; nu se transmite la contractele de tip ALTELE. 11. Prima Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (procent din suma ce face obiectul contractului). 12. Tipul tranzacției Cumpărare/vânzare. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretați din perspectiva entității raportoare. 13. Tipul contractului CALL - opțiune de cumpărare/PUT – opțiune de vânzare/ALTELE. 14. Contrapartida tranzacției Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puțin instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente/alte entități raportoare.

*)Tranzacțiile aferente exercitării opțiunilor nu fac obiectul prezentei raportări, acestea urmând a fi raportate în conformitate cu prevederile Anexei nr. X.1 și/sau Anexei nr. X.2.

Anexa nr. X.7(continuare)

15. Denumirea contrapartidei tranzacției 1. pentru alte entități raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcția de specialitate din cadrul Băncii Naționale a României; 2. pentru persoane juridice și alte entități - denumirea acestora așa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Național al Registrului Comerțului, din certificatul emis de Registrul Național al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenți, ori așa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din țara de origine, în cazul nerezidenților; 3. pentru persoane fizice - numele și prenumele, așa cum rezultă din documentul de identitate.

Anexa nr. X.8

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacțiilor swap valutar pe rata dobânzii

Nr. crt. Informații solicitate Detalii 1. Data la care se face transmiterea informațiilor Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacția. 2. Codul entității raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Națională a României. 3. Numărul de ordine al contractului Număr unic de identificare al contractului per raportare. 4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma 1 - în RON sau unități devize Suma pentru care se calculează dobânda încasată. 6. Acronimul valutei pentru suma 1 Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Națională a României. 7. Suma 2 - în RON sau unități devize Suma pentru care se calculează dobânda plătită. 8. Acronimul valutei pentru suma 2 Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Națională a României. 9. Data de la care începe să se deruleze contractul Data de intrare în vigoare a contractului. 10. Data scadenței contractului Data la care se termină contractul. 11. Perioada pentru care se calculează dobânda Frecvența de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile). 12. Tipul ratei dobânzii de încasat Fixă/variabilă. 13. Rata de dobândă fixă convenită de încasat Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este fixă. 14. Rata de dobândă variabilă convenită de încasat Conține codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă. 15. Marja ratei de dobândă variabilă convenită de încasat Sub formă de puncte procentuale (poate fi și 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă. 16. Tipul ratei de dobândă de plătit Fixă/variabilă. 17. Rata de dobândă fixă convenită de plătit Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă. 18. Rata de dobândă variabilă convenită de plătit Conține codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă. 19. Marja aplicată ratei de dobândă variabilă convenită de plătit Sub formă de puncte procentuale (poate fi și 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă. 20. Cursul de schimb RON convenit Cursul de schimb stabilit în contract.

Anexa nr.X. 8(continuare)

21. Tipul tranzacției - contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care implică și transferul efectiv al sumelor; - contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care implică și transferul efectiv al sumelor; - contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care nu implică și transferul efectiv al sumelor; - contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care nu implică și transferul efectiv al sumelor. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretați din perspectiva entității raportoare. 22. Categoria din care face parte contrapartida tranzacției Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puțin instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituții financiare nebancare și instituții de credit nerezidente/alte entități raportoare. 23. Denumirea contrapartidei tranzacției 1. pentru alte entități raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcția de specialitate din cadrul Băncii Naționale a României; 2. pentru persoane juridice și alte entități - denumirea acestora așa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Național al Registrului Comerțului, din certificatul emis de Registrul Național al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenți, ori așa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din țara de origine, în cazul nerezidenților; 3. pentru persoane fizice - numele și prenumele, așa cum rezultă din documentul de identitate.

Tabel 1 Anexa XI.1

Nr. Crt. Indicator Perioada de referință 1 Valoarea depozitelor denominate în monedă națională ale clienților care nu sunt instituții financiare monetare la instituții financiare monetare (mil lei) lunară 2 Valoarea depozitelor denominate în valută ale clienților care nu sunt instituții financiare monetare la instituții financiare monetare (mil lei) lunară 3 Valoarea depozitelor denominate în monedă națională ale instituțiilor de credit la alte instituții de credit (mil lei) trimestrială 4 Valoarea depozitelor denominate în valută ale instituțiilor de credit la alte instituții de credit (mil lei) trimestrială 5 Numărul de unități teritoriale anuală 6 Numărul de depozite (mii) anuală din care 7 Numărul de conturi cu acces de la Internet/PC (mii) anuală

Tabel 2

Nr. Crt. Indicator Număr instrumente (mil) Valoare instrumente (mil lei) Perioada de referință 1 Transferuri credit anuală din care 2 pe suport hârtie anuală 3 inițiate electronic anuală din care ini[iate prin 4 Internet-banking anuală 5 Home-banking anuală 6 Phone-banking anuală 7 Mobile-banking anuală 8 Tranzacții de debitare directă anuală 9 Cecuri anuală 10 Alte instrumente de plată anuală 11 Tranzacții transfrontaliere trimise anuală 12 Tranzacții transfrontaliere primite anuală 13 Retrageri de numerar anuală 14 Depuneri de numerar anuală 15 Creditări în cont doar pe baza înregistrării contabile anuală 16 Debitări în cont doar pe baza înregistrării contabile anuală

Tabel 3

Nr. Crt. Indicator Perioada de referință 1 Numărul de participanți la sistemul de plăți (la sfârșitul anului) anuală din care 2 Participanți direcți anuală din care 3 Instituții de credit anuală 4 Banca centrală anuală 5 Alți participanți direcți anuală din care anuală 6 Administrații publice anuală 7 Poșta anuală 8 Organizații de compensare și decontare anuală 9 Alte instituții financiare anuală 10 Alții anuală 11 Participanți indirecți anuală

Tabel 4

Nr. Crt. Indicator Număr instrumente (mil) Valoare instrumente (mil lei) Perioada de referință 1 Total tranzacții trimise către sistemul de plăți anuală

din care

a) Tranzacții trimise de participanții naționali 2 Total tranzacții anuală din care 3 Transferuri credit anuală din care 4 pe suport hârtie anuală 5 inițiate electronic anuală 6 Tranzacții de debitare directă anuală 7 Cecuri anuală 8 Alte instrumente de plată anuală b) Tranzacții trimise de paticipanții din zona euro 9 Total tranzacții anuală din care 10 Transferuri credit anuală din care 11 pe suport hârtie anuală 12 inițiate electronic anuală 13 Tranzacții de debitare directă anuală 14 Cecuri anuală 15 Alte instrumente de plată anuală c) Tranzacții trimise de participanții din UE- zona euro 16 Total tranzacții anuală din care 17 Transferuri credit anuală din care 18 pe suport hârtie anuală 19 inițiate electronic anuală 20 Tranzacții de debitare directă anuală 21 Cecuri anuală 22 Alte instrumente de plată anuală d) Tranzacții trimise de participanții din afara UE

23 Total tranzacții anuală din care 24 Transferuri credit anuală din care 25 pe suport hârtie anuală 26 inițiate electronic anuală 27 Tranzacții de debitare directă anuală 28 Cecuri anuală 29 Alte instrumente de plată anuală

30 Rata de concentrare (%) anuală

181

Tabel 1 Numărul de participanți direcți la sfârșitul anului

Bănci centrale Participanți direcți Total Naționali Non-naționali Contrapărți centrale Depozitari centrali Instituții de credit Alții

Tabel 2a Valoarea valorilor mobiliare deținute în conturi la depozitarul central la sfârșitul anului (mil lei)

Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturile depozitarului central Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central Valori mobiliare înregistrate la depozitarul central Valori mobiliare transferate către depozitarul Total Înregistrate în contul Total alt depozitar central (bancă) custode altui depozitar central altor participanți Obligațiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acțiuni Alte valori mobiliare

Tabel 2b la sfârșitul anului

Anexa XI.2

Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare altele decât cele de îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile prețuri (de piață)

Numărul de instrucțiuni procesate Total Numărul de transferuri interne între conturi la depozitarul central fără a implica un “link account” la un alt depozitar central Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central cel puțin un cont fiind un “link account” la un alt depozitar central Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat) fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Obligațiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acțiuni Alte valori mobiliare

Notă:

Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv de răscumpărare. Fiecare tranzacție va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 4 Valoarea instrucțiunilor procesate total anual (mil lei)

Valoarea instrucțiunilor procesate Total Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central fără a implica un “link account” la un alt depozitar central Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central cel puțin un cont fiind un “link account” la un alt depozitar central Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat) fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Obligațiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acțiuni Alte valori mobiliare

Notă:

182

Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv de răscumpărare. Fiecare tranzacție va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Numărul de instrucțiuni procesate Total Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central fără a implica un “link account” la un alt depozitar central Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central cel puțin un cont fiind un “link account” la un alt depozitar central Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat) fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Obligațiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acțiuni Alte valori mobiliare

183

Notă:

Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv de răscumpărare. Fiecare tranzacție va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 6 Valoarea instrucțiunilor procesate prin contul contrapărții centrale a depozitarului central

total anual (mil lei)

Valoarea instrucțiunilor procesate Total Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central fără a implica un “link account” la un alt depozitar central Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central cel puțin un cont fiind un “link account” la un alt depozitar central Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat) fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Obligațiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acțiuni Alte valori mobiliare

Notă:

Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv de răscumpărare. Fiecare tranzacție va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Numărul de noi emisiuni și răscumpărări (mii) Valoarea noilor emisiuni și a răscumparărilor (mil lei) Total Număr de noi emisiuni Număr de răscumpărări Total Valoarea noilor emisiuni Valoarea răscumparărilor Obligațiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acțiuni din care unit-uri/părJi în fonduri de investiJii Alte valori mobiliare

184

Numărul total de membri compensatori Total Naționali Non-naționali din UE Non-naționali din afara UE din care înregistraJi în afara Jării dar care participă printr-o sucursală (din Jara în care se află contrapartea centrală) TOTAL Bănci centrale Contrapăți centrale Instituții de credit Alții

185

Tabel 2 Contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate total anual

Numărul total de contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate (mii) Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate (mil lei) Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Total Contracte futures bazate pe active financiare Contracte cu opțiuni bazate pe active financiare Alte instrumente financiare derivate bazate pe active financiare din care Credit Default Swaps Contracte futures bazate pe (active) mărfuri Contracte cu opțiuni bazate pe (active) mărfuri Alte instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri

Notă:

Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacționate pe piețe regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale incluzând și contractele introduse sau executate, pe baza unor înțelegeri prealabile, pe piețele regulate sau pe platformele de tranzacționare multilaterale.

Tabel 3 Contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate total anual

Numărul total de contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate (mii) Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate OTC decontate (mil lei) Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Total Contracte futures bazate pe active financiare Contracte cu opțiuni bazate pe active financiare Alte instrumente financiare derivate bazate pe active financiare din care Credit Default Swaps Contracte futures bazate pe (active) mărfuri Contracte cu opțiuni bazate pe (active) mărfuri Alte instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri

Notă:

Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacționate în afara piețelor regulate sau a platformelor de tranzacționare multilaterale.

186

Tabel 4 Contracte repo decontate total anual

Numărul total de contracte repo decontate (mii) Valoarea totală a contractelor repo decontate (mil lei) Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Total Contracte repo bazate pe valori mobiliare de îndatorare Contracte repo bazate pe acțiuni Alte contracte repo

Numărul total de tranzacții cu “cash securities” decontate (mii) Valoarea totală a tranzacțiilor cu “cash securities” decontate (mil lei) Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute Total Tranzacții cu “cash securities” de tip valori mobiliare de îndatorare Tranzacții cu “cash securities” de tip acțiuni din care unit-uri/părJi în fonduri de investiJii Altele

187

Tabel 6 Contracte decontate prin “clearing link” total anual

Numărul total de contracte decontate prin “clearing link” (mii) Valoarea totală a contractelor decontate prin “clearing link” (mil lei) Total Contracte cu instrumente financiare derivate bazate pe active Contracte cu instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri Contracte repo Contracte cash securities

Tabel 7 Numărul de transferuri de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacțiilor total anual (mii)

Numărul total transferuri de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central Total 1 Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul contrapărții centrale către contul unui membru compensator și vice versa Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul unui membru compensator direct către contul altui membru compensator fără implicarea contului contrapărții centrale Total 2 fără plată 3 cu decontare în EUR 4 cu decontare în alte valute 5 Total 6 fără plată 7 cu decontare în EUR 8 cu decontare în alte valute 9 Total Valori mobiliare de îndatorare Acțiuni Alte valori mobiliare

188

Tabel 8 Valoarea transferurilor de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacțiilor total anual (mil lei)

Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central Total 1 Valoarea transferurilor de valori mobiliare din contul contrapărții centrale către contul unui membru compensator și vice versa Valoarea transferurilor de valori mobiliare din contul unui membru compensator direct către contul altui membru compensator fără implicarea contului contrapărții centrale Total 2 fără plată 3 cu decontare în EUR 4 cu decontare în alte valute 5 Total 6 fără plată 7 cu decontare în EUR 8 cu decontare în alte valute 9 Total Valori mobiliare de îndatorare Acțiuni Alte valori mobiliare

189

Anexa nr. XII

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII 1 Valoarea rămasă a monedei electronice emise pe card cu funcție de monedă electronică denominată în lei lunară denominată în euro denominată în alte valute prin soft denominată în lei lunară denominată în euro denominată în alte valute 2 Numărul de carduri valide cu funcție de numerar denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 3 Numărul de carduri valide cu funcție de plată denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 4 Numărul de carduri valide cu funcție de debit denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 5 Numărul de carduri valide cu funcție de debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Expres altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Expres altele

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII 6 Numărul de carduri cu valide funcție de credit denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 7 Numărul de carduri valide cu funcție de debit și/sau debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 8 Numărul de carduri valide cu funcție de credit și/sau debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 9 Numărul de carduri valide cu funcție de monedă electronică trimestrială 10 Numărul de carduri valide cu funcție de monedă electronică încărcate cel puțin odată trimestrială 11 Numărul de carduri charge valide trimestrială 12 Numărul de carduri cobranded valide trimestrială 13 Numărul de carduri de fidelitate valide trimestrială 14 Numărul de carduri emise (inclusiv cobranded și cu funcție de monedă electronică) marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele 15 Numărul de carduri bancare valide în circulatie (inclusiv cobranded și cu funcție de monedă electronică) marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele 16 Numărul de carduri active trimestrială 17 Numărul de carduri valide cu funcție de debit, cu funcție de numerar și cu funcție de monedă electronică trimestrială 18 Numărul de ATM existente în țară trimestrială 19 Numărul de ATM existente în țară cu funcție de numerar trimestrială 20 Numărul de ATM existente în țară cu funcție de transfer credit trimestrială 21 Numărul de POS existente în țară trimestrială

190

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII 22 Numărul de EFTPOS existente în țară trimestrială 23 Numărul de terminale care acceptă monedă electronică trimestrială 24 Numărul de terminale de încărcare/descărcare carduri cu funcție de monedă electronică trimestrială 25 Numărul de terminale care acceptă carduri cu funcție de monedă electronică trimestrială 26 Numărul de tranzacții de plată cu carduri cu funcție de debit denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 27 Numărul de tranzacții de plată cu carduri cu funcție de debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 28 Numărul de tranzacții de plată cu carduri cu funcție de credit denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 29 Numărul de tranzacții de plată cu carduri cu funcție de debit și/sau debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 30 Numărul de tranzacții de plată cu carduri cu funcție de credit și/sau debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard

191

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII marca American Express altele 31 Numărul de tranzacții de cumpărare cu monedă electronică cu carduri cu funcție de monedă electronică trimestrială prin intermediul altor dispozitive de stocare de monedă electronică 32 Numărul de retrageri numerar de la ATM din țară cu carduri emise în țară Numărul de retrageri numerar de la ATM proprii din țară cu carduri emise de proprietarul rețelei ATM (us/us) denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute Numărul de retrageri numerar de la ATM proprii din țară cu carduri emise de alți emitenți români (nat/us) denominate în lei denominate în euro denominate în alte valute 33 Numărul de depuneri numerar la ATM din țară cu carduri emise în țară Numărul de depuneri numerar la ATM proprii din țară cu carduri emise de proprietarul rețelei ATM (us/us) denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute Numărul de depuneri numerar la ATM proprii din țară cu carduri emise de alți emitenți români (nat/us) denominate în lei denominate în euro denominate în alte valute 34 Numărul de tranzacții la POS din țară cu carduri emise în țară Numărul de tranzacții la POS proprii din țară cu carduri emise de proprietarul rețelei POS (us/us) denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute Numărul de tranzacții la POS proprii din țară cu carduri emise de alți emitenți români (nat/us) denominate în lei denominate în euro denominate în alte valute 35 Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcție de monedă electronică în țară cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 36 Numărul de retrageri numerar de la ATM din țară cu carduri emise în afara țării trimestrială 37 Numărul de depuneri numerar la ATM din țară cu carduri emise în afara țării trimestrială 38 Numărul de tranzacții la POS din țară cu carduri emise în afara țării trimestrială 39 Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcție de monedă electronică în țară cu carduri emise în afara țării trimestrială 40 Numărul de retrageri numerar de la ATM din afara țării cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 41 Numărul de depuneri numerar de la ATM din afara țării cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 42 Numărul de tranzacții la POS din afara țării cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 43 Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcție de monedă electronică în afara țării cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 44 Numărul de retrageri numerar la POS trimestrială

192

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII 45 Numărul de tranzacții neautorizate trimestrială 46 Valoarea tranzacțiilor de plată cu carduri cu funcție de debit denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 47 Valoarea tranzacțiilor de plată cu carduri cu funcție de debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 48 Valoarea tranzacțiilor de plată cu carduri cu funcție de credit denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 49 Valoarea tranzacțiilor de plată cu carduri cu funcție de debit și/sau debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 50 Valoarea tranzacțiilor de plată cu carduri cu funcție de credit și/sau debit amânat denominate în lei marca VISA trimestrială marca MasterCard marca American Express altele denominate în valută marca VISA marca MasterCard marca American Express altele 51 Valoarea tranzacțiilor de cumpărare cu carduri cu funcție de monedă electronică trimestrială

193

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII monedă electronică prin intermediul altor dispozitive de stocare de monedă electronică 52 Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din țară cu carduri emise în țară Valoarea retragerilor numerar de la ATM proprii din țară cu carduri emise de proprietarul rețelei ATM (us/us) denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute Valoarea retragerilor numerar de la ATM proprii din țară cu carduri emise de alți emitenți români (nat/us) denominate în lei denominate în euro denominate în alte valute 53 Valoarea depunerilor de numerar la ATM din țară cu carduri emise în țară Valoarea depunerilor de numerar la ATM proprii din țară cu carduri emise de proprietarul rețelei ATM (us/us) denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute Valoarea depunerilor de numerar la ATM proprii din țară cu carduri emise de alți emitenți români (nat/us) denominate în lei denominate în euro denominate în alte valute 54 Valoarea tranzacțiilor la POS din țară cu carduri emise în țară Valoarea tranzacțiilor la POS proprii din țară cu carduri emise de proprietarul rețelei POS (us/us) denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute Valoarea tranzacțiilor la POS proprii din țară cu carduri emise de alți emitenți români (nat/us) denominate în lei denominate în euro denominate în alte valute 55 Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcție de monedă electronică în țară cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 56 Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din țară cu carduri emise în afara țării trimestrială 57 Valoarea depunerilor de numerar la ATM din țară cu carduri emise în afara țării trimestrială 58 Valoarea tranzacțiilor la POS din țară cu carduri emise în afara țării trimestrială 59 Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcție de monedă electronică în țară cu carduri emise în afara țării trimestrială 60 Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din afara țării cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 61 Valoarea depunerilor de numerar la ATM din afara țării cu carduri emise în țară trimestrială 62 Valoarea tranzacțiilor la POS din afara țării cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 63 Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcție de monedă electronică în afara țării cu carduri emise în țară denominate în lei trimestrială denominate în euro denominate în alte valute 64 Valoarea retragerilor de numerar la POS trimestrială 65 Valoarea tranzacțiilor neautorizate trimestrială la ATM cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us

194

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII 66 Număr plăți cu carduri trimise de participanți la schema de card denominate în lei national/us trimestrială international/us la POS cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la Imprinter cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la Internet cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us denominate în valută la ATM cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la POS cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la Imprinter cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la Internet cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us

195

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII international/us 67 Numărul de tranzacții cu numerar la ATM trimise de participanți la schema de card cu marca VISA trimestrială cu marca MasterCard 68 Numărul de tranzacții cu monedă electronică trimise de participanți la schema de card cu marca VISA trimestrială cu marca MasterCard 69 Valoarea plăților cu carduri trimise de participanți la schema de card denominate în lei la ATM cu marca VISA us/us trimestrială national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la POS cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la Imprinter cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la Internet cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us denominate în valută la ATM cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la POS cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la Imprinter cu marca VISA us/us national/us

196

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENȚA RAPORTĂRII international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us la Internet cu marca VISA us/us national/us international/us cu marca MasterCard us/us national/us international/us 70 Valoarea tranzacțiilor cu numerar la ATM trimise de participanți la schema de card cu marca VISA trimestrială cu marca MasterCard 71 Valoarea tranzacțiilor cu monedă electronică trimise de participanți la schema de card cu marca VISA trimestrială cu marca MasterCard

197

ANEXA NR. XIII.1

Denumire corespondent Denumire repondent Luna 1 Luna 2 Luna 3 Ziua de operare 1 Ziua de operare 2 ... Ziua de operare n Ziua de operare 1 Ziua de operare 2 ... Ziua de operare n Ziua de operare 1 Ziua de operare 2 ... Ziua de operare n 1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului loro 1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei) 2.1 Numărul plăților denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului loro 2.2 Valoarea plăților denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei) 3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei) 3.2 Valoarea creditului overdraft (mii RON) 3.3 din care Valoarea creditului overnight (mii lei) 4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă națională (mii lei) 4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)* 4.3 Valoarea titlurilor de stat (mii lei)* 4.4 Valoarea certificatelor de depozit (mii lei) 4.5 Valoarea altor garanții (mii lei)* 5.1 Limită de expunere intraday (mii lei)

198

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Națională a României pentru ziua constituirii garanției

Luna 1, Luna 2 și Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului pentru care se raportează. Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr. Crt. Denumire indicator Semnificație indicator 1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului loro reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă națională decontate de corespondent în perioada de referință. Se includ toate operațiunile de creditare a contului loro indiferent de inițiatorul operațiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăți în favoarea repondentului (incluzând plăți de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăți în favoarea clienților repondentului, constituiri de garanții, constituiri de depozite etc.). Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: numărul operațiunilor de creditare Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională 1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului loro reprezintă valoarea totală a încasărilor denominate în monedă națională decontate de corespondent în perioada de referință. Se includ toate operațiunile de creditare a contului loro indiferent de inițiatorul operațiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăți în favoarea repondentului (incluzând plăți de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăți în favoarea clienților repondentului, constituiri de garanții, constituiri de depozite etc.). Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea operațiunilor de creditare Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 2.1 Numărul plăților denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului loro reprezintă numărul total al plăților denominate în monedă națională decontate de corespondent în perioada de referință. Se includ toate operațiunile de debitare a contului loro indiferent de inițiatorul operațiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăți din contul repondentului (incluzând plăți de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări

garanții și popriri, lichidări depozite etc.). Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: numărul operațiunilor de debitare Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională 2.2 Valoarea plăților denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului loro reprezintă valoarea totală a plăților denominate în monedă națională decontate de corespondent în perioada de referință. Se includ toate operațiunile de debitare a contului loro indiferent de inițiatorul operațiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăți din contul repondentului (incluzând plăți de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanții și popriri, lichidări depozite etc.). Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea operațiunilor de debitare Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat reprezintă valoarea creditului intraday denominat în monedă națională, acordat de corespondent repondentului prin contul loro și nerambursat, înregistrat la sfârșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea creditului intraday nerambursat Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 3.2 Valoarea creditului overdraft reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă națională, acordate de corespondent repondentului prin contul loro, cu scadențe mai mari sau egale cu o zi și nerambursate, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință și a creditelor overdraft denominate în monedă națională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă națională în credite overdraft denominate în monedă națională, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Se includ toate creditele nerambursate la sfârșitul perioadei de referință respectiv credite de tip overnight și credite cu

scadențe până la 12 luni, inclusiv. Nu se includ creditele intraday. Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea creditului overdraft Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 3.3 Valoarea creditului overnight reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă națională, acordate de corespondent repondentului prin contul loro, cu scadențe egale cu o zi și nerambursate la sfârșitul perioadei de referință și a creditelor overnight denominate în monedă națională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă națională în credite overnight denominate în monedă națională, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Se includ toate creditele nerambursate la sfârșitul perioadei de referință având scadențe overnight. Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea creditului overnight Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă națională reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în monedă națională constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea garanțiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în monedă națională Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în valute constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință.

Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea garanțiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în valute Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: toate monedele Moneda de raportare: moneda națională 4.3 Valoarea titlurilor de stat reprezintă valoarea cumulată a titlurilor de stat emise de Guvernul României constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Se includ toate titlurile de stat denominate în lei și/sau în valute constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate al sfâșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea garanțiilor constituite sub formă de titluri de stat Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: toate monedele Moneda de raportare: moneda națională 4.4 Valoarea cerificatelor de depozit reprezintă valoarea cumulată a certificatelor de depozit emise de Banca Națională a României constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea garanțiilor constituite sub formă de certificate de depozit Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 4.5 Valoarea altor garanții reprezintă valoarea cumulată a garanțiilor constituite de repondent în vederea garantării expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3 altele decât cele menționate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 și 4.4, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Se includ:

a) acțiuni și obligațiuni emise de companii, regii autonome, societăți nationale, companiilor naționale și de societăți cu capital majoritar de stat; b) titluri de stat emise de autorități publice centrale, regionale și locale; c) alte instrumente financiare tranzacționabile sau nu. Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea altor garanții Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: toate monedele Moneda de raportare: moneda națională 5.1 Limită de expunere intraday limita de expunere a corespondentului față de repondent stabilită de către corespondent pentru repondent reprezentând valoarea maximă acceptată a debitului contului loro pe parcursul perioadei de referință. Raportează instituția de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională

ANEXA NR. XIII. 2

Denumire repondent Denumire corespondent Luna 1 Luna 2 Luna 3 Ziua de operare 1 Ziua de operare 2 ... Ziua de operare n Ziua de operare 1 Ziua de operare 2 ... Ziua de operare n Ziua de operare 1 Ziua de operare 2 ... Ziua de operare n 1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului nostro 1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului nostro (mii lei) 2.1 Numărul plăților denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului nostro 2.2 Valoarea plăților denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului nostro (mii lei) 3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei) 3.2 Valoarea creditului overdraft (mii lei) 3.3 din care Valoarea creditului overnight (mii lei) 4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă națională (mii lei) 4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)* 4.3 Valoarea titlurilor de stat (mii lei)* 4.4 Valoarea certificatelor de depozit (mii lei) 4.5 Valoarea altor garanții (mii lei)* 5.1 Limită de expunere intraday (mii lei)

204

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Națională a României pentru ziua constituirii garanției

Luna 1, Luna 2 și Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului prentru care se raportează. Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr. Crt. Denumire indicator Semnificație indicator 1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului nostro reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă națională decontate de corespondent în perioada de referință. Se includ toate operațiunile de creditare a contului nostro indiferent de inițiatorul operațiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăți în favoarea repondentului (incluzând plăți de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăți în favoarea clienților repondentului, constituiri de garanții, constituiri de depozite etc.). Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: numărul operațiunilor de creditare Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională 1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului nostro reprezintă valoarea totală a încasărilor denominate în monedă națională decontate de corespondent în perioada de referință. Se includ toate operațiunile de creditare a contului nostro indiferent de inițiatorul operațiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăți în favoarea repondentului (incluzând plăți de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăți în favoarea clienților repondentului, constituiri de garanții, constituiri de depozite etc.). Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea operațiunilor de creditare Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 2.1 Numărul plăților denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului nostro reprezintă numărul total al plăților denominate în monedă națională decontate de corespondent în perioada de referință. Se includ toate operațiunile de debitare a contului nostro indiferent de inițiatorul operațiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăți din contul repondentului (incluzând plăți de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanții și popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: numărul operațiunilor de debitare Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională 2.2 Valoarea plăților denominate în monedă națională efectuate prin intermediul contului nostro reprezintă valoarea totală a plăților denominate în monedă națională decontate de corespondent în perioada de referință. Se includ toate operațiunile de debitare a contului nostro indiferent de inițiatorul operațiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăți din contul repondentului (incluzând plăți de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanții și popriri, lichidări depozite etc.). Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea operațiunilor de debitare Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat reprezintă valoarea creditului intraday denominat în monedă națională, acordat de corespondent repondentului prin contul nostro și nerambursat, înregistrat la sfârșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea creditului intraday nerambursat Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 3.2 Valoarea creditului overdraft reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă națională, acordate de corespondent repondentului prin contul nostro, cu scadențe mai mari sau egale cu o zi și nerambursate, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință și a creditelor overdraft denominate în monedă națională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă națională în credite overdraft denominate în monedă națională, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Se includ toate creditele nerambursate la sfârșitul perioadei de referință respectiv credite de tip overnight și credite cu scadențe până la 12 luni, inclusiv. Nu se includ creditele intraday. Raportează instituția de credit repondent.

Măsurare: valoarea creditului overdraft Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 3.3 Valoarea creditului overnight reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă națională, acordate de corespondent repondentului prin contul nostro, cu scadențe egale cu o zi și nerambursate la sfârșitul perioadei de referință și a creditelor overnight denominate în monedă națională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă națională în credite overnight denominate în monedă națională, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Se includ toate creditele nerambursate la sfârșitul perioadei de referință având scadențe overnight. Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea creditului overnight Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă națională reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în monedă națională constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea garanțiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în monedă națională Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în valute constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea garanțiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în valute Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: toate monedele Moneda de raportare: moneda națională 4.3 Valoarea titlurilor de stat reprezintă valoarea cumulată a titlurilor de stat emise de Guvernul României constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate

la sfârșitul perioadei de referință. Se includ toate titlurile de stat denominate în lei și/sau în valute constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate al sfâșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea garanțiilor constituite sub formă de titluri de stat Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: toate monedele Moneda de raportare: moneda națională 4.4 Valoarea cerificatelor de depozit reprezintă valoarea cumulată a certificatelor de depozit emise de Banca Națională a României constituite de repondent ca garanție a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea garanțiilor constituite sub formă de certificate de depozit Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională 4.5 Valoarea altor garanții reprezintă valoarea cumulată a garanțiilor constituite de repondent în vederea garantării expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 și 3.3 altele decât cele menționate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 și 4.4, înregistrate la sfârșitul perioadei de referință. Se includ: a) acțiuni și obligațiuni emise de companii, regii autonome, societăți nationale, companiilor naționale și de societăți cu capital majoritar de stat; b) titluri de stat emise de autorități publice centrale, regionale și locale; c) alte instrumente financiare tranzacționabile sau nu. Raportează instituția de credit repondent. Măsurare: valoarea altor garanții Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: toate monedele Moneda de raportare: moneda națională

5.1 Limită de expunere intraday limita de expunere a corespondentului față de repondent stabilită de către corespondent pentru repondent reprezentând valoarea maximă acceptată a debitului contului nostro pe parcursul perioadei de referință. Raportează instituția de credit repondent. Perioada de referință: zi Moneda de tranzacționare: moneda națională Moneda de raportare: moneda națională