Metodologie · Ministerul Mediului, Apelor și Pădurilor

Metodologia din 14 mai 2015

de exercitare a atribuțiilor de control prevăzute la art. 2 din Hotărârea Guvernului nr. 668/2011 privind desemnarea autorității competente pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn

prezumat în vigoare

Data actului: 14 mai 2015
Emitent: Ministerul Mediului, Apelor și Pădurilor
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 376 din 29 mai 2015
Citează: 4 acte
Structură: 25 de articole, 4 anexe · 107.888 caractere
Sursă: legislatie.just.ro

Legături cu alte acte

Ce face acest act

Are ca temei 1

HG nr. 668/2011 29 iunie 2011 (prevederi anume) privind desemnarea autorității competente pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/201…

Capitolul I Dispoziții generale

Articolul 1

Exercitarea atribuțiilor de control de către autoritatea competentă pentru aplicarea

Regulamentului (UE) nr. 995/2010

al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, denumită în continuare autoritate competentă, se face prin:

a) Direcția cu atribuții de control în silvicultură din structura Ministerului Mediului, Apelor și Pădurilor, denumită în continuare DACS;

b) comisariatele de regim silvic și cinegetic din subordinea Ministerului Mediului, Apelor și Pădurilor, denumite în continuare CRSC;

c) Garda Națională de Mediu, denumită în continuare GNM.

Articolul 2

Autoritatea competentă își exercită atribuțiile de control al operatorilor și comercianților așa cum sunt definiți la art. 2 lit. c) și d) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010

al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, denumit în continuare

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , precum și asupra organizațiilor de monitorizare prevăzute la art. 8 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010

și la art. 2 din

Regulamentul delegat (UE) nr. 363/2012

al Comisiei din 23 februarie 2012 privind normele de procedură pentru recunoașterea și retragerea recunoașterii organizațiilor de monitorizare, prevăzute de

Regulamentul (UE) nr. 995/2010

al Parlamentului European și al Consiliului de stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, denumit în continuare Regulament delegat, cu respectarea prezentei metodologii.

Articolul 3

(1)

Controalele efectuate de către DACS și CRSC se referă la lemnul și produsele din lemn corespunzătoare următoarelor coduri de clasificare prevăzute în anexa la

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 : 4401, 4403, 4406 și 4407.

(2)

Controalele efectuate de către GNM se referă la lemnul și produsele din lemn corespunzătoare următoarelor coduri de clasificare prevăzute în anexa la

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 : 4408-4412, 4413 00 00, 4414 00, 4415, 4416 00 00, 4418, 9403 30, 9403 40, 9403 50 00, 9403 60, 9403 90 30 și 9406 00 20, precum și pentru celuloză și hârtie prevăzute la cap. 47 și 48 din Nomenclatura combinată prevăzută în anexa nr. I la

Regulamentul (CEE) nr. 2.658/87

al Consiliului din 23 iulie 1987 privind Nomenclatura tarifară și statistică și Tariful Vamal Comun, cu excepția celor pe bază de bambus și a produselor reciclate, respectiv deșeuri și resturi.

(3)

În cazul operatorilor care pun pentru prima dată pe piață lemn și produse din lemn din ambele categorii de coduri menționate la alin. (1) și (2), controalele efectuate se desfășoară cu respectarea competenței stabilite conform prevederilor alin. (1) și (2).

(4)

Constatările efectuate de oricare din entitățile prevăzute la art. 1 pentru alte sortimente de lemn și produse din lemn decât cele din competența stabilită conform prevederilor alin. (1) și (2), în sensul prezentei metodologii, sunt lovite de nulitate.

(5)

În vederea exercitării atribuțiilor de control prevăzute la art. 2, DACS, CRSC și GNM iau măsurile necesare, potrivit domeniului de competență prevăzut la alin. (1) și (2), pentru identificarea tuturor operatorilor și comercianților care își desfășoară activitatea pe teritoriul României, precum și a organizațiilor de monitorizare care își desfășoară activitatea sub jurisdicția autorității competente și pentru actualizarea în permanență a acestor informații.

Articolul 4

În exercitarea controalelor, autoritatea competentă are obligația să respecte și prevederile:

a) art. 10-13 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 ;

b) prevederile art. 6 și 7 din

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 607/2012

al Comisiei din 6 iulie 2012 privind normele detaliate referitoare la sistemul due diligence și la frecvența și natura controalelor privind organizațiile de monitorizare prevăzute în

Regulamentul (UE) nr. 995/2010

c) prevederile art. 9 alin. (2) și art. 10 alin. (1) lit. a) din Regulamentul delegat, inclusiv cu luarea în considerare a prevederilor art. 5-8 din acesta.

Capitolul II Controalele la operatori

Articolul 5

(1)

La operatori, autoritatea competentă verifică respectarea de către aceștia a obligațiilor prevăzute de art. 4 și 6 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , precum și respectarea obligațiilor care le revin potrivit Regulamentului de punere în aplicare, inclusiv cu luarea în considerare a normelor enunțate în art. 5-8 din Regulamentul delegat, cu privire atât la lemnul și produsele din lemn care provin de pe teritoriul național, cât și la cele care sunt importate.

(2)

În cazul importurilor, autoritatea competentă verifică și respectarea statutului lemnului și al produselor din lemn reglementate de FLEGT și CITES, conform prevederilor art. 3 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 .

Articolul 6

(1)

Controalele la operatori se desfășoară în conformitate cu un plan de control, care se elaborează de către fiecare din entitățile prevăzute la art. 1 în baza evaluărilor de risc proprii și care este revizuit periodic potrivit prevederilor art. 10 alin. (2) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 .

(2)

Pentru a se asigura eficacitatea controalelor planificate, acestea se efectuează cu notificarea operatorului cu minimum 48 de ore înainte de data controlului.

(3)

În situația în care există informații relevante, inclusiv pe baza unor suspiciuni motivate, sesizări sau reclamații ale unor părți terțe ce indică abateri de la respectarea prevederilor

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 , controalele se vor efectua inopinat.

(4)

Desfășurarea activității de control la operatori se realizează conform Listei de verificări pentru controlul operatorilor, al cărei model este prevăzut în anexa nr. 1.

(5)

În controalele efectuate asupra operatorilor, autoritatea competentă verifică existența/conformitatea sistemului due diligence implementat de aceștia, corespunzător cu prevederile art. 4, respectiv art. 6 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , după cum urmează:

a) măsurile și procedurile care permit accesul la informațiile referitoare la aprovizionarea operatorului cu lemnul sau produsele din lemn introduse pe piață;

b) procedurile de evaluare a riscului de introducere pe piață a lemnului recoltat în mod ilegal/a produselor din lemn derivate din acesta;

c) măsurile și procedurile de atenuare a riscului în cazul în care acesta se evaluează ca nefiind neglijabil, care pot include solicitarea unor informații ori documente suplimentare și/sau solicitarea de verificare de către părți terțe.

(6)

Obiectivele controalelor efectuate asupra operatorilor sunt:

a) respectarea interdicției de a introduce pe piață lemn recoltat ilegal sau produse din lemn derivate din acesta, conform prevederilor art. 4 alin. (1) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 ;

b) deținerea de către operatori a unui sistem due diligence în conformitate cu prevederile art. 4 alin. (2) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010

și utilizarea acestuia;

c) conformitatea sistemului due diligence utilizat de operatori, indiferent dacă este un sistem propriu sau unul instituit de o organizație de monitorizare, cu elementele specifice prevăzute la art. 6 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 ;

d) aplicarea sistemului due diligence de către operatori în conformitate cu prevederile specifice din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010

și din Regulamentul de punere în aplicare;

e) evaluarea și revizuirea în mod periodic și ori de câte ori se impune a sistemului due diligence, în conformitate cu prevederile art. 4 alin. (3) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 .

(7)

Controalele efectuate în baza planului de control prevăzut la alin. (1) se realizează prin sondaj, regula de eșantionare fiind de minimum 5% din cantitățile corespunzătoare fiecărui sortiment din lemn sau produs din lemn introdus pe piață de operator.

(8)

Operatorii sunt obligați să permită accesul autorității competente la informațiile prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. a) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , să permită examinarea documentațiilor și a registrelor aferente, efectuarea de verificări pe teren și să acorde interviuri în acest sens prin persoane competente, cu păstrarea elementelor de confidențialitate.

Articolul 7

Entitățile de control prevăzute la art. 1 întocmesc și păstrează registre de evidență a controalelor, în conformitate cu prevederile art. 11 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , al căror model este prevăzut în anexa nr. 2.

Articolul 8

(1)

Planul de control menționat la art. 6 alin. (1) se elaborează cu luarea în considerare a următoarelor aspecte:

a) alertele semnalizate de sistemul Wood Tracking și SUMAL;

b) ponderea lemnului și a produselor din lemn introduse pe piața internă a Uniunii Europene care provin din țări sau regiuni subnaționale considerate cu risc privind recoltările ilegale de lemn;

c) complexitatea lanțului de aprovizionare cu lemn și produse din lemn;

d) volumul de lemn recoltat și introdus pe piața internă a Uniunii Europene de către operatori;

e) informații relevante, inclusiv sesizări sau reclamații motivate ale unor părți terțe, privind respectarea de către operator a prevederilor

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 .

(2)

Operatorii care mențin și evaluează sistemul due diligence instituit de o organizație de monitorizare vor fi controlați privind respectarea prevederilor

Regulamentului (UE) nr. 995/2010

cu ocazia controalelor tematice sau a controlului exercitat pentru organizația de monitorizare și atunci când există informații relevante ce indică abateri de la prevederile

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 .

(3)

Pentru fundamentarea planului de control pentru operatorii care plasează pe piață lemn care provine de pe teritoriul național, autoritatea competentă identifică zonele de risc privind prevalența tăierilor ilegale în România, iar hărțile privind zonele de risc se postează pe site-ul acesteia.

(4)

Dezvoltarea și actualizarea hărților privind zonele de risc din perspectiva autorității competente se realizează cel puțin o dată pe an, cu consultarea factorilor interesați relevanți din sectorul forestier.

(5)

Motivarea deciziei de control va fi înregistrată în Registrul de evidență a controalelor, conform anexei nr. 2.

Capitolul III Controalele la comercianți

Articolul 9

(1)

Autoritatea competentă verifică la comercianți respectarea obligațiilor în materie de trasabilitate prevăzute de art. 5 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , pe întreg parcursul lanțului de aprovizionare.

(2)

Obiectivele controlului efectuat de autoritatea competentă responsabilă pentru aplicarea

Regulamentului (UE) nr. 995/2010

includ și verificarea păstrării evidențelor timp de cel puțin 5 ani de către comercianți, care să le permită identificarea, pentru întreg lanțul de aprovizionare, a operatorilor și/sau comercianților care au furnizat lemnul sau produsele din lemn și, după caz, comercianții cărora le-au furnizat lemn sau produse din lemn.

(3)

Exercitarea controalelor pentru comercianți se va realiza conform Listei de verificări pentru controlul comercianților, prevăzută în anexa nr. 3.

(4)

Controalele asupra comercianților cu privire la obligațiile ce le revin conform

Regulamentului (UE) nr. 995/2010

se vor efectua cu ocazia controalelor tematice sau ori de câte ori există informații relevante, inclusiv sesizări sau reclamații motivate ale unor părți terțe, privind nerespectarea de către comercianți a prevederilor

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 .

Capitolul IV Controalele la organizațiile de monitorizare

Articolul 10

La organizațiile de monitorizare, autoritatea competentă verifică:

a) îndeplinirea funcțiilor prevăzute la art. 8 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 ;

b) respectarea cerințelor de recunoaștere prevăzute la art. 8 alin. (2) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , cu luarea în considerare a prevederilor art. 6 din Regulamentul de punere în aplicare, respectiv a prevederilor art. 5-8 din Regulamentul delegat;

c) existența și respectarea procedurilor pentru evitarea conflictelor de interese la nivel organizațional și individual;

d) conformitatea sistemului due diligence instituit la operatori cu îndeplinirea elementelor prevăzute la art. 6 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 .

Articolul 11

În situația în care se constată că o organizație de monitorizare care a încheiat un contract de instituire și revizuire a sistemului due diligence cu un operator nu a prevăzut riscul săvârșirii faptei care a condus la introducerea pe piață a lemnului și produselor din lemn fără justificarea provenienței legale, măsura de sancționare pentru neconformitatea sistemului due diligence, prin lipsa evaluării riscului, se aplică acestei organizații de monitorizare ca măsură complementară, iar organizația de monitorizare în cauză va fi obligată să revizuiască în mod corespunzător sistemul due diligence instituit la operator.

Articolul 12

(1)

Exercitarea controalelor asupra organizațiilor de monitorizare se realizează conform Listei de verificări pentru controlul organizațiilor de monitorizare, prevăzută în anexa nr. 4.

(2)

Controalele prevăzute la alin. (1) se efectuează inopinat. Prin excepție, pentru a se asigura eficacitatea controalelor, acestea se pot efectua cu notificarea prealabilă a organizației de monitorizare.

Articolul 13

(1)

În urma verificării organizației de monitorizare, autoritatea competentă întocmește, prin entitățile de control prevăzute la art. 1, rapoarte de control conform prevederilor art. 7 din Regulamentul de punere în aplicare.

(2)

În cazul în care autoritatea competentă stabilește că o organizație de monitorizare nu mai îndeplinește funcțiile prevăzute sau nu mai respectă cerințele prevăzute în regulament, informează Comisia Europeană în termen de 48 de ore.

Capitolul V Măsuri

Articolul 14

În funcție de gravitatea deficiențelor și neregulilor identificate, autoritatea competentă, prin entitățile prevăzute la art. 1 și potrivit competențelor stabilite la art. 3, procedează la luarea următoarele măsuri:

a) notificarea operatorilor privind măsurile de remediere/revizuire pe care aceștia trebuie să le ia în termenul de 45 de zile în vederea instituirii sistemului due diligence conform prevederilor

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 , ale Regulamentului de punere în aplicare și ale prezentei metodologii;

b) sancționarea operatorilor care nu au implementat/nu au utilizat/au utilizat neconform/nu au revizuit sistemul due diligence propriu, potrivit prevederilor actelor normative în materie;

c) sancționarea organizațiilor de monitorizare care au instituit un sistem due diligence neconform/nu au revizuit sistemul due diligence instituit;

d) măsura complementară de confiscare a lemnului și a produselor din lemn, după caz;

e) interzicerea comercializării lemnului și a produselor din lemn, prin suspendarea/retragerea acordurilor de utilizare a documentelor cu regim special, atestatelor de exploatare, suspendarea/retragerea autorizațiilor de exploatare, suspendarea/anularea actelor de reglementare în domeniul protecției mediului și altele asemenea.

Articolul 15

Operatorii, comercianții și organizațiile de monitorizare asupra cărora se efectuează controalele au obligația să respecte legislația aplicabilă și să acorde toată asistența necesară pentru a facilita efectuarea verificărilor.

Capitolul VI Obligațiile autorității competente

Articolul 16

(1)

Autoritatea competentă va dezvolta și va menține actualizat în timp real un sistem de evidență a operatorilor care nu utilizează un sistem due diligence și cărora li s-a aplicat măsura de interzicere a exploatării masei lemnoase pe picior conform prevederilor

art. 4 alin. (3) din Hotărârea Guvernului nr. 470/2014

pentru aprobarea Normelor referitoare la proveniența, circulația și comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spațiilor de depozitare a materialelor lemnoase și al instalațiilor de prelucrat lemn rotund, precum și a unor măsuri de aplicare a

Regulamentului (UE) nr. 995/2010

al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor ce revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, cu modificările și completările ulterioare, care se postează pe site-ul autorității publice centrale care răspunde de silvicultură.

(2)

La sistemul de evidență prevăzut la alin. (1) vor avea acces și emitenții autorizațiilor de exploatare, care au obligația să suspende/retragă autorizațiile de exploatare emise și să nu mai emită noi autorizații de exploatare pentru operatorii înscriși în sistemul de evidență. Prevederea nu este aplicabilă operatorilor economici care realizează prestații pentru lucrări de exploatare forestieră.

(3)

Măsura de interzicere a exploatării masei lemnoase pe picior prevăzută la alin. (1) se propune prin raportul de control care se aprobă de către conducătorul autorității publice centrale care răspunde de silvicultură.

Articolul 17

(1)

Obligațiile de control din prezenta metodologie se includ în activitățile prevăzute în regulamentele de organizare și funcționare corespunzătoare entităților de control prevăzute la art. 1, precum și în fișele posturilor specifice personalului cu atribuții de control din cadrul acestor structuri.

(2)

Autoritatea competentă va asigura instruirea personalului cu atribuții de control privind modul de aplicare a

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 , cu adaptarea permanentă la cerințele și recomandările transmise de Comisia Europeană.

(3)

Autoritatea competentă poate transmite Comisiei Europene observații și propuneri de completare privind modul de aplicare a

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 , reieșite din practica de control și nereglementate.

Articolul 18

(1)

Registrele de evidență a controalelor prevăzute la art. 7 se păstrează pe o perioadă de minimum 5 ani și cuprind în mod obligatoriu informații referitoare la:

a) natura controlului;

b) rezultatul controlului;

c) notificări privind măsuri de remediere, emise în temeiul art. 10 alin. (5) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , dacă este cazul.

(2)

După încheierea controlului, informațiile privind constatările consemnate în Registrul de evidență a controalelor se transmit, la cerere, operatorilor și, după caz, organizațiilor de monitorizare în cazul unui sistem due diligence instituit de acestea.

(3)

Informațiile privind constatările consemnate în Registrul de evidență a controalelor se transmit, după încheierea controlului, în baza unei cereri scrise, către alți factori interesați, în termen de 30 zile de la depunere la sediul CRSC sau GNM responsabil cu efectuarea controlului.

Articolul 19

(1)

Entitățile de control prevăzute la art. 1 asigură colectarea, prelucrarea, validarea și păstrarea tuturor informațiilor și datelor necesare în vederea elaborării raportului național bienal privind aplicarea

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 , denumit în continuare raportul național, potrivit formatului standardizat pus la dispoziție de Comisia Europeană.

(2)

Entitățile de control prevăzute la art. 1 asigură centralizarea tuturor informațiilor și datelor prevăzute la alin. (1), elaborarea raportului național și transmiterea acestuia la Comisia Europeană, în termenul prevăzut la art. 20 alin. (1) din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , prin intermediul unei persoane care se desemnează în acest scop.

Capitolul VII Obligațiile DACS

Articolul 20

La aplicarea

Regulamentului (UE) nr. 995/2010

se stabilesc următoarele obligații ale DACS:

a) dezvoltă proceduri de control pentru listele de verificări prevăzute în anexele nr. 1-3;

b) efectuează activitățile de control al operatorilor și comercianților, pentru lemnul și produsele din lemn, corespunzător atribuțiilor de control ale DACS;

c) efectuează activitățile de control al organizațiilor de monitorizare conform prevederilor capitolului IV;

d) coordonează actualizarea de către CRSC a platformei informative prevăzute la art. 23 alin. (2);

e) actualizează și transmite la CRSC informațiile despre organizațiile de monitorizare, precum și pe cele privind modificările ulterioare, comunicate de Comisia Europeană prin intermediul persoanei nominalizate la art. 19 alin. (2), potrivit prevederilor art. 9 din Regulamentul delegat;

f) pun la dispoziție informațiile privind constatările consemnate în registrele de evidență a controalelor întocmite de DACS, în condițiile prevăzute la art. 18 alin. (2) și (3).

Capitolul VIII Obligațiile CRSC

Articolul 21

La aplicarea

Regulamentului (UE) nr. 995/2010

se stabilesc următoarele obligații ale CRSC, conform competențelor prevăzute la art. 3 alin. (1) și (3) și condiției prevăzute la art. 3 alin. (4);

a) actualizează și mențin evidențele operatorilor pentru lemn și produsele din lemn corespunzător atribuțiilor de control ale CRSC;

b) dezvoltă și actualizează planul de control al operatorilor pentru lemnul și produsele din lemn corespunzător atribuțiilor de control ale CRSC;

c) efectuează activitățile de control al operatorilor și comercianților, pentru lemnul și produsele din lemn, corespunzător atribuțiilor de control ale CRSC;

d) informează și transmit rapoarte către DACS referitoare la neconformitățile identificate în controalele efectuate conform prezentei metodologii;

e) pun la dispoziție informațiile privind constatările consemnate în registrele de evidență a controalelor întocmite de CRCS, în condițiile prevăzute la art. 18 alin. (2) și (3).

Capitolul IX Obligațiile GNM

Articolul 22

La aplicarea

Regulamentului (UE) nr. 995/2010

se stabilesc următoarele obligații ale GNM, conform competențelor prevăzute la art. 3 alin. (2) și (3) și condiției prevăzute la art. 3 alin. (4):

a) actualizează și mențin evidențele operatorilor pentru lemn și produsele din lemn corespunzător atribuțiilor de control ale GNM;

b) dezvoltă și actualizează planul de control al operatorilor pentru lemnul și produsele din lemn corespunzător atribuțiilor de control ale GNM;

c) efectuează activitățile de control al organizațiilor de monitorizare conform prevederilor cap. IV;

d) efectuează activitățile de control al operatorilor și comercianților, pentru lemnul și produsele din lemn, corespunzător atribuțiilor de control ale GNM;

e) coordonează actualizarea de către comisariatele județene ale GNM a platformei informative prevăzute la art. 23 alin. (1);

f) informează și transmit rapoarte către autoritatea competentă referitoare la neconformitățile identificate în controalele efectuate conform prezentei metodologii;

g) pun la dispoziție informațiile privind constatările consemnate în registrele de evidență a controalelor întocmite de GNM, în condițiile prevăzute la art. 18 alin. (2) și (3);

h) actualizează și transmit la autoritatea competentă informațiile despre organizațiile de monitorizare, precum și pe cele privind modificările ulterioare, comunicate de Comisie prin intermediul persoanei nominalizate la art. 19 alin. (2), potrivit prevederilor art. 9 din Regulamentul delegat.

Capitolul X Îndrumare și facilitare

Articolul 23

(1)

Pentru a facilita respectarea dispozițiilor art. 13 din

Regulamentul (UE) nr. 995/2010 , autoritatea competentă dezvoltă o platformă informativă pentru operatori.

(2)

Platforma informativă prevăzută la alin. (1) conține cel puțin următoarele:

a) Ghid de bune practici pentru operatori în vederea implementării corespunzătoare a prevederilor

Regulamentului (UE) nr. 995/2010 ;

b) hărțile zonelor de risc privind prevalența tăierilor ilegale, care se actualizează anual;

c) punctul de vedere al autorității competente la întrebările/problemele frecvente identificate în urma procesului de îndrumare și control.

Articolul 24

Platforma informativă prevăzută la art. 23 alin. (1) este menținută, întreținută și actualizată prin grija autorității competente și se postează pe site-ul Ministerului Mediului, Apelor și Pădurilor.

Articolul 25

Anexele nr. 1-4 fac parte integrantă din prezenta metodologie.

Anexa 1 la metodologie

Lista de verificări pentru controlul operatorilor
*Font 7*
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬──────────┬──────────┐
│
NATURA CONTROALELOR
│ Produs
│
Data C. │
Termen
│
│
│
│
│observații│
├─────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│ Tematica de control │
Indicatori relevanți
│
Lista de verificări*)
│
(cod)
│(zz.ll.aa)│(zz.ll.aa)│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
1
│
2
│
3
│
4
│
5
│
6
│
├─────────────────────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┤
│
│
│Operatorii implementează și utilizează un sistem due diligence conform prevederilor EUTR.
│
│Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor
│
│care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn; Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 607/2012
│
│al Comisiei din 6 iulie 2012 privind normele detaliate referitoare la sistemul due diligence și la frecvența și natura
│
│controalelor privind organizațiile de monitorizare prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al │
│Consiliului de stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn; Regulamentul
│
│delegat (UE) nr. 363/2012 al Comisiei din 23 februarie 2012 privind normele de procedură pentru recunoașterea și retragerea
│
│recunoașterii organizațiilor de monitorizare, prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al
│
│Consiliului de stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn; Hotărârea
│
│Guvernului nr.
668/2011
privind desemnarea autorității competente pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al
│
│Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care
│
│introduc pe piață lemn și produse din lemn;
Hotărârea Guvernului nr. 470/2014
pentru aprobarea Normelor referitoare la
│
│proveniența, circulația și comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spațiilor de depozitare a materialelor lemnoase
│
│și al instalațiilor de prelucrat lemn rotund, precum și a unor măsuri de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al
│
│Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor ce revin operatorilor care introduc │
│pe piață lemn și produse din lemn, cu modificările și completările ulterioare;
Hotărârea Guvernului nr. 1.005/2012
privind
│
│organizarea și funcționarea Gărzii Naționale de Mediu, cu modificările și completările ulterioare
│
├─────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┬─────────┬──────────┬──────────┤
│Aspecte generale
│A.1. Operatorul funcționează
│A.1.1. Persoane juridice
│
│
│
│
│A. Deține DDS.
│legal pe piață.
│Deținerea documentelor specifice,
│
│
│
│
│
│
│după caz:
│
│
│
│
│
│
│- acord de distribuire și utilizare a
│
│
│
│
│
│
│documentelor cu regim special;
│
│
│
│
│
│
│- certificat de atestare pentru lucrări │
│
│
│
│
│
│de exploatare forestieră sau contract
│
│
│
│
│
│
│cu un operator economic care deține
│
│
│
│
│
│
│certificat de atestare pentru lucrări
│
│
│
│
│
│
│de exploatare forestieră;
│
│
│
│
│
│
│- este utilizator de SUMAL AGENT și
│
│
│
│
│
│
│Wood Tracking;
│
│
│
│
│
│
│- autorizație de exploatare;
│
│
│
│
│
│
│- acte de reglementare în domeniul
│
│
│
│
│
│
│protecției mediului;
│
│
│
│
│
│
│- contract privind achiziționarea de
│
│
│
│
│
│
│masă lemnoasă;
│
│
│
│
│
│
│- declarația vamală de import, licența
│
│
│
│
│
│
│FLEGT sau, după caz, certificatul CITES;│
│
│
│
│
│
│- alte documente relevante prezentate.
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
│
│A.1.2. Persoane fizice proprietare de
│
│
│
│
│
│
│pădure/vegetație de pe terenuri din
│
│
│
│
│
│
│afara fondului forestier național
│
│
│
│
│
│
│Deținerea documentelor specifice,
│
│
│
│
│
│
│după caz:
│
│
│
│
│
│
│- documente care atestă proprietatea;
│
│
│
│
│
│
│- contract de administrare/asigurare
│
│
│
│
│
│
│servicii silvice;
│
│
│
│
│
│
│- autorizație de exploatare;
│
│
│
│
│
│
│- contract cu un operator economic
│
│
│
│
│
│
│atestat pentru lucrări de exploatare
│
│
│
│
│
│
│forestieră, după caz; nu se aplică
│
│
│
│
│
│
│persoanelor fizice care exploatează de
│
│
│
│
│
│
│pe proprietate până la 20 mc/an.
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
│A.2. Operatorul a comunicat la
│Sistemul de evidență al autorității
│
│
│
│
│
│autoritățile competente natura
│competente; evidența comunicării
│
│
│
│
│
│DDS adoptat, respectiv DDS
│transmiterii documentelor către
│
│
│
│
│
│propriu sau instituit de o
│autoritatea competentă
│
│
│
│
│
│organizație de monitorizare.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
│A.3. DDS cuprinde lemnul și
│Verificarea lanțului de aprovizionare;
│
│
│
│
│
│produsele din lemn pe care
│examinarea verificarea registrelor
│
│
│
│
│
│operatorul le plasează efectiv
│operatorilor și evidențelor din SUMAL;
│
│
│
│
│
│pe piață.
│controale prin sondaj, inclusiv
│
│
│
│
│
│procedurilor documentate;
│verificări pe teren
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│Elementele sistemului│B.1. Legislația aplicabilă este │Examinarea documentației DDS și a
│
│
│
│
│B. Sistemul cuprinde │identificată pentru țara de
│procedurilor documentate
│
│
│
│
│măsuri și proceduri
│recoltare.
│
│
│
│
│
│care permit
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│sistematic accesul
│B.2. Documentația cuprinde cele │Examinarea documentației prevăzute la
│
│
│
│
│la informații
│mai bune informații care
│A.1.1 sau A.1.2
│
│
│
│
│referitoare la
│demonstrează faptul că lemnul și│
│
│
│
│
│aprovizionarea
│produsele din lemn în cauză sunt│
│
│
│
│
│operatorului cu lemn │obținute conform legislației
│
│
│
│
│
│sau produsele din
│aplicabile în țara de recoltare.│
│
│
│
│
│lemn, care sunt
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│introduse pe piață.
│B.3. Documentația DDS permite
│B.3.1 Se verifică, după caz:
│
│
│
│
│
│identificarea și distribuția
│- denumirea comercială și tipul de
│
│
│
│
│NOTĂ: Controalele vor│lemnului și produselor din lemn │produs corespunzătoare materialelor
│
│
│
│
│viza fiecare tip
│conform codurilor prevăzute în
│lemnoase gestionate de SUMAL;
│
│
│
│
│specific de lemn sau │anexa la EUTR.
│- probe de furnizare de operatori.
│
│
│
│
│produse din lemn
│
│NOTĂ: Denumirea științifică a speciilor │
│
│
│
│introduse pe piață.
│
│se furnizează atunci când există
│
│
│
│
│Verificări se vor
│
│ambiguitate în privința utilizării
│
│
│
│
│realiza prin sondaj: │
│denumirii comune.
│
│
│
│
│maximum 5%, dar nu
│
│B.3.2. Documentația cuprinde informații │
│
│
│
│mai puțin de două
│
│privind cantitatea - exprimată în volum,│
│
│
│
│transporturi.
│
│masă sau număr de unități.
│
│
│
│
│
│
│B.3.3. Documentația cuprinde informații │
│
│
│
│
│
│privind denumirea și adresa furnizorului│
│
│
│
│
│
│operatorului, precum și numele și adresa│
│
│
│
│
│
│comerciantului căruia i-au fost
│
│
│
│
│
│
│furnizate lemnul și produsele din lemn. │
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
│B.4. Informațiile referitoare
│
│
│
│
│
│
│la aprovizionarea operatorului
│
│
│
│
│
│
│se păstrează cel puțin 5 ani.
│Examinarea documentațiilor arhivate
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│Elementele sistemului│C.1. Procedurile de evaluare a
│- respectarea procedurilor legale
│
│
│
│
│C. Sistemul cuprinde │riscului de introducere pe piață│referitoare la deținerea, emiterea și
│
│
│
│
│proceduri privind
│a lemnului recoltat în mod
│gestionarea documentelor prevăzute la
│
│
│
│
│evaluarea riscului
│ilegal/a produselor din lemn
│A.1.1;
│
│
│
│
│care permit
│derivate din acesta
│- corectitudinea operărilor în SUMAL
│
│
│
│
│operatorului/
│
│AGENT și Wood Tracking;
│
│
│
│
│organizației de
│
│- modul de generare a codurilor de la
│
│
│
│
│monitorizare să
│
│locul de recoltare, referințe geografice│
│
│
│
│analizeze și să
│
│cu privire la locul de recoltare/punere │
│
│
│
│evalueze riscul de a │
│în liberă circulație, verificări
│
│
│
│
│fi introdus pe piață │
│încrucișate prin sondaj;
│
│
│
│
│lemn recoltat în mod │
│- validarea codurilor unice la recepția │
│
│
│
│ilegal sau produse
│
│materialelor lemnoase;
│
│
│
│
│din lemn derivate
│
│- existența și respectarea procedurilor │
│
│
│
│din acesta.
│
│care previn punerea pe piață a lemnului │
│
│
│
│
│
│și produselor din lemn recoltat în
│
│
│
│
│
│
│perioadele de restricție sau interzicere│
│
│
│
│
│
│a recoltării; - existența și respectarea│
│
│
│
│
│
│procedurilor pentru prevenirea
│
│
│
│
│
│
│recoltării ilegale a anumitor specii de │
│
│
│
│
│
│arbori;
│
│
│
│
│
│
│- existența și respectarea procedurilor │
│
│
│
│
│
│pentru prevenirea practicilor ilegale;
│
│
│
│
│
│
│- evaluări și hărți cu indicarea zonelor│
│
│
│
│
│
│de risc privind prevalența recoltării
│
│
│
│
│
│
│ilegale, respectiv limitele zonei de
│
│
│
│
│
│
│recoltare;
│
│
│
│
│
│
│- existența unor sisteme de certificare;│
│
│
│
│
│
│- existența unor sisteme verificate de
│
│
│
│
│
│
│terțe părți;
│
│
│
│
│
│
│- luarea în considerare a sancțiunilor
│
│
│
│
│
│
│impuse de Consiliul de Securitate al ONU│
│
│
│
│
│
│sau de Consiliul Uniunii Europene.
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│Elementele sistemului│D.1. Măsurile și procedurile de │Examinarea procedurilor interne
│
│
│
│
│D. Sistemul conduce
│atenuare a riscurilor sunt
│documentate; verificarea registrelor de │
│
│
│
│la adoptarea unor
│corelate cu factorii de risc
│monitorizare ale organizațiilor de
│
│
│
│
│măsuri adecvate și
│identificați. Acestea sunt
│monitorizare
│
│
│
│
│proporționale pentru │adecvate, proporționale și sunt │
│
│
│
│
│reducerea eficientă
│actualizate permanent în baza
│
│
│
│
│
│a riscurilor
│unor proceduri de monitorizare
│
│
│
│
│
│identificate privind │a eficienței acestora.
│
│
│
│
│
│introducerea pe piață├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│a lemnului sau a
│D.2. Aplicarea măsurilor și
│Examinarea procedurilor; verificarea
│
│
│
│
│produselor din lemn
│procedurilor de atenuare a
│registrelor; controale prin sondaj,
│
│
│
│
│provenite din
│riscurilor este justificată și
│inclusiv verificări pe teren
│
│
│
│
│recoltări ilegale.
│nu permite introducerea pe piață│
│
│
│
│
│
│a lemnului recoltat ilegal.
│
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│Menținerea și
│E.1. Sunt stabilite persoanele
│Proceduri interne, fisa postului,
│
│
│
│
│evaluarea sistemului │responsabile pentru
│dovezi ale instruirilor
│
│
│
│
│E. Operatorii mențin │implementarea sistemului. Sunt
│
│
│
│
│
│și evaluează periodic│prevăzute instruiri ale
│
│
│
│
│
│DDS pe care îl
│personalului adecvate rolului și│
│
│
│
│
│utilizează.
│responsabilităților stabilite
│
│
│
│
│
│
│de sistem.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
│E.2. Personalul este calificat
│
│
│
│
│
│
│conform legislației specifice
│
│
│
│
│
│
│aplicabile.
│Diplome, atestări, autorizări și Revisal│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
│E.3. Sistemul prevede politici
│Examinarea documentației: politici și
│
│
│
│
│
│și proceduri care permit
│proceduri interne documentate
│
│
│
│
│
│evaluarea cel puțin anuală și,
│verificarea registrelor reglementate,
│
│
│
│
│
│respectiv, îmbunătățirea
│inclusiv rapoarte SUMAL Agent; evidența │
│
│
│
│
│propriului DDS.
│auditurilor interne efectuate
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
│E.4. DDS revizuit de organizația│Examinarea documentației:
│
│
│
│
│
│de monitorizare a fost
│politici și proceduri interne
│
│
│
│
│
│implementat în conformitate cu
│documentate;
│
│
│
│
│
│cel stabilit de aceasta/revizuit│verificarea registrelor;
│
│
│
│
│
│conform sarcinilor stabilite în │evidența auditurilor interne efectuate
│
│
│
│
│
│urma controlului realizat de
│
│
│
│
│
│
│către DACS/GNM/CRSC.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│
│E.5. DDS propriu a fost revizuit│Examinarea documentației: verificarea
│
│
│
│
│
│prin audit intern în
│registrelor;
│
│
│
│
│
│conformitate cu sarcinile
│evidența auditurilor interne efectuate
│
│
│
│
│
│stabilite în controlul
│
│
│
│
│
│
│DACS/GNM/CRSC.
│
│
│
│
│
└─────────────────────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┘
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│──────────
│
│
*) În coloana 3 "Lista de verificări" sunt indicate posibile activități, modalități și surse de informare pentru
│
│verificarea indicatorilor.
│
│
Cerințele din "Lista de verificări" sunt minimale.
│
│──────────
│
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Precizări:
│
│---------
│
│Lista de verificări: se vor nota procedurile și modalitățile specifice aplicate pentru verificarea conformității indicatorilor.│
│Produs: se va nota tipul de lemn sau produse din lemn pentru care s-au identificat neconformități în implementarea DDS.
│
│Notarea se face conform codurilor prevăzute în anexa la Regulament.
│
│Data C.: Se va nota data realizării controlului la sediul operatorului/în teren.
│
│Termen observații: dacă există obiecții din partea operatorilor și dacă sunt necesare precizări ulterioare se va stabili un
│
│termen-limită pentru transmiterea argumentelor justificative (suplimentare).
│
│DDS - sistem "due diligence".
│
│EUTR - Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
│
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Anexa 2 la metodologie

Registrul de evidență a controalelor
*Font 7*
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐
│Exercitarea atribuțiilor de autoritate de control referitor la obligațiile ce revin │
│
│operatorilor care introduc pentru prima dată pe piață lemn și produse din lemn
│DACS/GNM/CRSC (județul)/GM (județul)..... │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cadrul legal:
│Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de
│
│
│stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn;
│
│
│Regulamentul delegat (UE) nr. 363/2012 al Comisiei din 23 februarie 2012 privind normele de procedură
│
│
│pentru recunoașterea și retragerea recunoașterii organizațiilor de monitorizare, prevăzute de Regulamentul │
│
│(UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului de stabilire a obligațiilor care revin
│
│
│operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn; Regulamentul de punere în aplicare (UE)
│
│
│nr. 607/2012 al Comisiei din 6 iulie 2012 privind normele detaliate referitoare la sistemul due diligence
│
│
│și la frecvența și natura controalelor privind organizațiile de monitorizare prevăzute în Regulamentul (UE)│
│
│nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului de stabilire a obligațiilor care revin
│
│
│operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn; Regulamentul (CE) nr. 338/1997 al Consiliului│
│
│din 9 decembrie 1996 privind protecția speciilor faunei și florei sălbatice prin controlul comerțului cu
│
│
│acestea;
Hotărârea Guvernului nr. 668/2012
privind desemnarea autorității competente pentru aplicarea
│
│
│Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de
│
│
│stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn; Hotărârea│
│
│Guvernului nr.
470/2014
pentru aprobarea Normelor referitoare la proveniența, circulația și comercializarea│
│
│materialelor lemnoase, la regimul spațiilor de depozitare a materialelor lemnoase și al instalațiilor de
│
│
│prelucrat lemn rotund, precum și a unor măsuri de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al
│
│
│Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care revin
│
│
│operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, cu modificările și completările ulterioare;
│
│
│Metodologia de exercitare a atribuțiilor de control prevăzute la art. 2 din Hotărârea Guvernului
│
│
│nr.
668/2011
privind desemnarea autorității competente pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al│
│
│Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care revin
│
│
│operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, aprobată prin Ordinul ministrului mediului,
│
│
│apelor și pădurilor nr. 819/2014
│
└───────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│
Informații generale privind operatorul
│
├───────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Denumire "operator"│
│
├───────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│
Adresa:
│
Str. ...
│
├───────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Responsabil DDS:
│
numele/funcția
│
├───────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────┤
│Decizia de control │
Aspecte luate în considerare
│
Factori relevanți
│
│
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│
│1. Alertele semnalizate de sistemul Wood Tracking/SUMAL
│
│
│
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│
│2. Operatorii nu au îndeplinit obligațiile prevăzute în art. 6 alin. (4)
│
│
│
│din metodologie.
│
│
│
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│
│3. Ponderea lemnului introdus pe piața internă a Uniunii Europene care
│
│
│
│provine din țări sau regiuni subnaționale considerate cu risc privind
│
│
│
│recoltările ilegale
│
│
│
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│
│4. Complexitatea lanțului de aprovizionare cu lemn și produse din lemn
│
│
│
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│
│5. Informații relevante, inclusiv sesizări sau reclamații motivate ale unor │
│
│
│părți terțe, privind respectarea de către operator a prevederilor
│
│
│
│Regulamentului (UE) nr. 995/2010
│
│
│
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│
│6. Volumul de lemn recoltat și introdus pe piața internă a Uniunii Europene │
│
│
│de către operatori
│
│
│
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│
│7. Controlul organizațiilor de monitorizare - operator desemnat prin
│
│
│
│eșantionare
│
│
└───────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────┬──────────┬──────────┬────────┬────────────────┬─────────────┬───────────────────┐
│
NATURA CONTROALELOR
│
Data C. │
Termen
│
│
Rezultatul
│
Măsuri de
│
│
│
│
│observații│ Produs │ controalelor
│
remediere
│
Sancțiuni
│
├──────────────┬───────────────┬──────────────┼──────────┼──────────┼────────┼────────────────┼─────────────┤
│
│
Tematica
│
Indicatori
│
Lista de
│(zz.ll.aa)│(zz.ll.aa)│ (cod)
│(neconformități)│
(se vor
│
│
│ de control
│
relevanți
│
verificări
│
│
│
│
│transmite OP)│
│
├──────────────┼───────────────┼──────────────┼──────────┼──────────┼────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│
1
│
2
│
3
│
4
│
5
│
6
│
7
│
8
│
9
│
├──────────────┼───────────────┼──────────────┼──────────┼──────────┼────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│
│
│
│
│
│
│
│
│
Conform
│
├──────────────┼───────────────┼──────────────┼──────────┼──────────┼────────┼────────────────┼─────────────┤
legislației
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
în vigoare
│
├──────────────┼───────────────┼──────────────┼──────────┼──────────┼────────┼────────────────┼─────────────┤
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
├──────────────┼───────────────┼──────────────┼──────────┼──────────┼────────┼────────────────┼─────────────┤
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
└──────────────┴───────────────┴──────────────┴──────────┴──────────┴────────┴────────────────┴─────────────┴───────────────────┘
┌────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Concluzii finale
│ Exemplu: DACS/CRSC/GNM..., în urma controalelor efectuate în perioada.... și evaluarea clarificărilor
│
│
│ transmise ulterior în data de....., consideră că, în prezent, operatorul SC... NU îndeplinește cerințele │
│
│ cuprinse în Regulamentul (UE) nr. 995/2010. Pentru a îndeplini obligațiile impuse de regulament este
│
│
│ necesar să se ia măsuri în conformitate cu punctele de vedere exprimate mai sus.
│
└────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Precizări:
│
│---------
│
│Natura controalelor: se vor nota numai indicatorii relevanți (codurile) pentru neconformitățile identificate (rezultatele
│
│controalelor).
│
│Lista de verificări: se vor nota procedurile și modalitățile specifice aplicate pentru verificarea conformității indicatorilor.│
│Data C: data realizării controlului la sediul operatorului/teren.
│
│Termen observații: dacă există obiecții din partea operatorilor și dacă sunt necesare precizări ulterioare se va stabili un
│
│termen-limită pentru transmiterea argumentelor justificative (suplimentare).
│
│Produs: se va nota tipul de lemn sau produse din lemn pentru care s-au identificat neconformități în implementarea sistemului. │
│Notarea se face conform codurilor prevăzute în anexa la Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
│
│Rezultatele controalelor: se vor nota numai neconformitățile identificate - natura verificărilor prin care se constată
│
│neconformitatea indicatorilor relevanți.
│
│Măsuri de remediere: se vor nota măsurile de remediere impuse pentru soluționarea neconformităților.
│
│Op - operator.
│
│Sancțiuni: se vor nota sancțiunile acordate conform legislației în vigoare. NU este obligatoriu ca aceste informații să fie
│
│făcute publice.
│
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│
Data:
│
zz.ll.aa (data
│
│
│
întocmire/finalizare raport)
│
├─────────────────────────────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────┬───────────────────────────────┐
│
Responsabil control:
│
numele/funcția
│
Semnătura:
│
...................
│
└─────────────────────────────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────┴───────────────────────────────┘

Anexa 3 la metodologie

Lista de verificări pentru controlul comercianților
*Font 7*
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────┬───────┬──────────┬────────┬──────┐
│
NATURA CONTROALELOR
│Produs│Data C.│
Termen
│Rezul-
│Măsuri│
│
│
│
│observații│tatele
│
de
│
│
│
│
│
│controa-│reme- │
│
│
│
│
│lelor
│diere │
├─────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┼──────┼───────┼──────────┼────────┼──────┤
│ Tematica de control │
Indicatori relevanți
│
Lista de verificări*)
│(cod) │(zz.ll.│(zz.ll.aa)│(necon- │(se
│
│
│
│
│
│
aa)
│
│formi-
│vor
│
│
│
│
│
│
│
│tăți)
│trans-│
│
│
│
│
│
│
│
│mite
│
│
│
│
│
│
│
│
│Op)
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────┼───────┼──────────┼────────┼──────┤
│
1
│
2
│
3
│
4
│
5
│
6
│
7
│
8
│
├─────────────────────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────┴───────┴──────────┴────────┴──────┤
│Comercianții implementează în mod corespunzător prevederile EUTR.
│
│Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care revin
│
│operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn;
Hotărârea Guvernului nr. 668/2011
privind desemnarea autorității competente│
│pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a
│
│obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn;
Hotărârea Guvernului nr. 470/2014
pentru aprobarea │
│Normelor referitoare la proveniența, circulația și comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spațiilor de depozitare a
│
│materialelor și al instalațiilor de prelucrare lemn rotund, precum și a unor măsuri de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al
│
│Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor ce revin operatorilor care introduc pe piață
│
│lemn și produse din lemn, cu modificările și completările ulterioare;
Hotărârea Guvernului nr. 1.005/2012
privind organizarea și
│
│funcționarea Gărzii Naționale de Mediu, cu modificările și completările ulterioare
│
├─────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┬──────┬───────┬──────────┬────────┬──────┤
│Comercianții
│1. Comerciantul a identificat pe│Examinarea documentației; verificarea
│
│
│
│
│
│
│implementează în mod │întreg lanțul de aprovizionare
│registrelor comercianților
│
│
│
│
│
│
│corespunzător
│operatorii și, după caz,
│
│
│
│
│
│
│
│prevederile EUTR.
│comercianții care i-au furnizat │
│
│
│
│
│
│
│
│lemnul sau produsele din lemn,
│
│
│
│
│
│
│
│
│provenite de pe piața internă a │
│
│
│
│
│
│
│
│Uniunii Europene sau din import,│
│
│
│
│
│
│
│
│astfel încât să faciliteze
│
│
│
│
│
│
│
│
│trasabilitatea.
│
│
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────┼───────┼──────────┼────────┼──────┤
│
│2. Comerciantul a identificat,
│Examinarea documentației; verificarea
│
│
│
│
│
│
│
│după caz, comercianții cărora
│registrelor comercianților
│
│
│
│
│
│
│
│le-a furnizat lemn sau produse
│
│
│
│
│
│
│
│
│din lemn.
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│NOTĂ: Comerciantul care
│
│
│
│
│
│
│
│
│furnizează lemn sau produse din │
│
│
│
│
│
│
│
│lemn către consumatorii finali
│
│
│
│
│
│
│
│
│care nu valorifică produsele în │
│
│
│
│
│
│
│
│scop comercial (în mod direct)
│
│
│
│
│
│
│
│
│nu are obligația identificării
│
│
│
│
│
│
│
│
│acestor consumatori (de exemplu,│
│
│
│
│
│
│
│
│retaileri).
│
│
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────┼───────┼──────────┼────────┼──────┤
│
│3. Comercianții păstrează
│Verificarea registrelor comercianților
│
│
│
│
│
│
│
│informațiile menționate la pct. │
│
│
│
│
│
│
│
│1 și 2 timp de cel puțin 5 ani
│
│
│
│
│
│
│
│
│și le furnizează, la cerere,
│
│
│
│
│
│
│
│
│autorității competente.
│
│
│
│
│
│
│
└─────────────────────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────┴───────┴──────────┴────────┴──────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│──────────
│
│*) În coloana 3 "Lista de verificări" sunt indicate posibile activități, modalități și surse de informare pentru verificarea
│
│indicatorilor. Cerințele din "Lista de verificări" sunt minimale.
│
│──────────
│
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Precizări:
│
│----------
│
│Lista de verificări: se vor nota procedurile și modalitățile specifice aplicate pentru verificarea conformității indicatorilor.
│
│Produs: se va nota tipul de lemn sau produse din lemn pentru care s-au identificat neconformități în implementarea cerințelor
│
│Regulamentului (UE) nr. 995/2010. Notarea se face conform codurilor prevăzute în anexa la Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
│
│Data C.: se va nota data realizării controlului la sediul comerciantului în teren.
│
│Termen observații: dacă există obiecții din partea comercianților și dacă sunt necesare precizări ulterioare se va stabili un
│
│termen-limită pentru transmiterea argumentelor justificative (suplimentare).
│
│Rezultatele controalelor: se vor nota doar neconformitățile identificate - natura verificărilor prin care se constată neconformitatea
│
│indicatorilor relevanți.
│
│Măsuri de remediere: se vor nota măsurile de remediere impuse pentru soluționarea neconformităților.
│
│Op - operator.
│
│EUTR - Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
│
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Anexa 4 la metodologie

Lista de verificări pentru controlul organizațiilor de monitorizare
*Font 7*
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬──────────┬────────────┐
│
NATURA CONTROALELOR
│
Data
│
Termen
│Rezultatele │
│
│
│observații│controalelor│
├─────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│ Tematica de control │
Indicatori relevanți
│
Lista de verificări*)
│(zz.ll.aa)│(zz.ll.aa)│(neconformi-│
│
│
│
│
│
│
tăți)
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
1
│
2
│
3
│
4
│
5
│
6
│
├─────────────────────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────────┴──────────┴────────────┤
│A. Respectarea cerințelor de recunoaștere
│
│Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care │
│revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, art. 8; Regulamentul delegat (UE) nr. 363/2012 al Comisiei din│
│23 februarie 2012 privind normele de procedură pentru recunoașterea și retragerea recunoașterii organizațiilor de monitorizare,
│
│prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului de stabilire a obligațiilor care revin
│
│operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, art. 5-8; Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 607/2012 al
│
│Comisiei din 6 iulie 2012 privind normele detaliate referitoare la sistemul due diligence și la frecvența și natura controalelor
│
│privind organizațiile de monitorizare prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European și al Consiliului de
│
│stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn și produse din lemn, art. 6 și 7; Hotărârea
│
│Guvernului nr.
668/2011
privind desemnarea autorității competente pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al
│
│Parlamentului European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor care revin operatorilor care introduc
│
│pe piață lemn și produse din lemn;
Hotărârea Guvernului nr. 470/2014
pentru aprobarea Normelor referitoare la proveniența,
│
│circulația și comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spațiilor de depozitare a materialelor lemnoase și al
│
│instalațiilor de prelucrat lemn rotund, precum și a unor măsuri de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului
│
│European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligațiilor ce revin operatorilor care introduc pe piață lemn și │
│produse din lemn, cu modificările și completările ulterioare
│
├─────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┬──────────┬──────────┬────────────┤
│A.1 Are personalitate│A.1.1. Dovada înregistrării
│Examinarea documentației: actele
│
│
│
│
│juridică și este
│organizației de monitorizare ca │constitutive; certificat de înregistrare│
│
│
│
│constituită în mod
│personalitate juridică, obiectul│certificat de recunoaștere (CE)
│
│
│
│
│legal în cadrul
│de activitate
│
│
│
│
│
│Uniunii Europene
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│(UE).
│A.1.2. Sediul social,
│Examinarea documentației: actele
│
│
│
│
│
│administrația centrală, locul
│constitutive; certificat de înregistrare│
│
│
│
│
│principal de desfășurare a
│certificat de recunoaștere (CE)
│
│
│
│
│
│activității sau, după caz,
│
│
│
│
│
│
│agențiile, sucursalele sau
│
│
│
│
│
│
│filialele înființate sunt
│
│
│
│
│
│
│constituite în cadrul UE.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│A.1.3. Recunoașterea CE ca
│Certificat de recunoaștere (CE);
│
│
│
│
│
│organizație de monitorizare
│notificări (CE); website (CE)
│
│
│
│
│
│pentru România ca stat membru
│
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│A.2. Are expertiza
│A.2.1. Personalul are formare
│Examinarea documentației: titluri
│
│
│
│
│necesară și
│profesională oficială în unul
│oficiale de calificare; experiența
│
│
│
│
│capacitatea de a
│sau mai multe dintre următoarele│profesională CV și/sau alte documente
│
│
│
│
│exercita funcțiile
│domenii: disciplinele legate de │justificative
│
│
│
│
│asumate.
│silvicultură, mediu, drept,
│
│
│
│
│
│
│managementul afacerilor,
│
│
│
│
│
│
│gestionarea riscului, comerț,
│
│
│
│
│
│
│audit, control financiar sau
│
│
│
│
│
│
│gestionarea lanțului de
│
│
│
│
│
│
│aprovizionare.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│A.2.2. În pozițiile tehnice de
│Examinarea documentației: titluri
│
│
│
│
│
│conducere sunt persoane cu cel
│oficiale de calificare; experiența
│
│
│
│
│
│puțin 5 ani de experiență
│profesională (CV și/sau alte documente
│
│
│
│
│
│profesională într-o funcție
│justificative)
│
│
│
│
│
│similară funcțiilor unei
│
│
│
│
│
│
│organizații de monitorizare.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│A.2.3. Structură organizatorică │Examinarea documentației: organigrama
│
│
│
│
│
│care să asigure exercitarea
│organizației și fluxul decizional;
│
│
│
│
│
│adecvată a funcțiilor unei
│interviuri cu personalul OM sau Op
│
│
│
│
│
│organizații de monitorizare
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│A.2.4. Organizația deține și
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│
│implementează proceduri pentru
│procedurilor privind sarcinile și
│
│
│
│
│
│monitorizarea performanței și a │responsabilitățile personalului;
│
│
│
│
│
│competenței tehnice ale
│verificarea documentației și a
│
│
│
│
│
│personalului său.
│registrelor OM care să ateste
│
│
│
│
│
│
│monitorizarea performanțelor și măsuri
│
│
│
│
│
│
│de conformare
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│A.3. Nu există niciun│A.3.1. Organizația deține
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│fel de conflicte de
│politici și proceduri scrise
│registrelor OM; evidențe care să
│
│
│
│
│interese în
│privind evaluarea riscurilor
│documenteze riscurile de conflict de
│
│
│
│
│exercitarea
│referitor la conflictele de
│interese
│
│
│
│
│funcțiilor sale.
│interese care ar putea rezulta
│
│
│
│
│
│
│din exercitarea funcțiilor de
│
│
│
│
│
│
│organizație de monitorizare,
│
│
│
│
│
│
│inclusiv orice conflicte care
│
│
│
│
│
│
│decurg din relațiile sale cu
│
│
│
│
│
│
│organismele asociate sau cu
│
│
│
│
│
│
│subcontractanți.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│A.3.2. Politicile și procedurile│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│
│sunt implementate corespunzător │registrelor: reguli și proceduri interne│
│
│
│
│
│pentru a evita conflictele de
│documentate, audituri efectuate de către│
│
│
│
│
│interese la nivel organizațional│terți; interviuri cu personalul OM,
│
│
│
│
│
│și individual.
│operatori sau alte persoane relevante
│
│
│
│
├─────────────────────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────────┴──────────┴────────────┤
│B. Aplicarea DDS
│
├─────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┬──────────┬──────────┬────────────┤
│B.1. Menține și
│B.1.1. DDS este pus la
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│evaluează periodic un│dispoziție operatorilor și
│registrelor OM, respectiv a operatorilor│
│
│
│
│sistem due diligence.│autorității competente în forma │
│
│
│
│
│
│actualizată.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.1.2. Sistemul due diligence
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│
│este specific pentru fiecare tip│registrelor OM; verificări prin sondaj
│
│
│
│
│
│specific de lemn sau de produse │pentru operatori conform anexei nr. 2 la│
│
│
│
│
│din lemn, conform cerințelor
│metodologie; controale la fața locului; │
│
│
│
│
│art. 6 alin. (1) din
│interviuri cu conducerea și personalul
│
│
│
│
│
│Regulamentul (UE) nr. 995/2010. │OM
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│
│NOTĂ: Controalele se vor realiza│
│
│
│
│
│
│prin sondaj pentru operatori. Se│
│
│
│
│
│
│vor analiza indicatorii
│
│
│
│
│
│
│relevanți (1-7) conform anexei
│
│
│
│
│
│
│nr. 2 la metodologie "Registrul │
│
│
│
│
│
│de evidență a controalelor".
│
│
│
│
│
│
│Eșantion: maximum 5%.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.1.3. Legislația aplicabilă
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│
│este identificată și actualizată│registrelor OM
│
│
│
│
│
│pentru țara de recoltare și
│
│
│
│
│
│
│acoperă toate aspectele
│
│
│
│
│
│
│prevăzute în art. 2 lit. h) din │
│
│
│
│
│
│Regulamentul (UE) nr. 995/2010. │
│
│
│
│
│
│Sistemul permite identificarea
│
│
│
│
│
│
│mijloacelor adecvate prin care
│
│
│
│
│
│
│se indică conformitatea cu
│
│
│
│
│
│
│legislația aplicabilă.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.1.4. Procedurile de evaluare a│Examinarea documentației; verificarea
│
│
│
│
│
│riscurilor iau în considerare
│registrelor OM
│
│
│
│
│
│cele mai bune informații
│
│
│
│
│
│
│relevante și disponibile
│
│
│
│
│
│
│referitoare la criteriile de
│
│
│
│
│
│
│risc - garantarea respectării
│
│
│
│
│
│
│legislației aplicabile în
│
│
│
│
│
│
│certificarea pădurilor sau alte │
│
│
│
│
│
│sisteme de verificare;
│
│
│
│
│
│
│prevalența recoltării ilegale a │
│
│
│
│
│
│anumitor specii de arbori;
│
│
│
│
│
│
│prevalența recoltării sau a
│
│
│
│
│
│
│practicilor ilegale; sancțiunile│
│
│
│
│
│
│impuse de Consiliul de
│
│
│
│
│
│
│Securitate al ONU sau de
│
│
│
│
│
│
│Consiliul Uniunii Europene.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.1.5. Organizația deține și
│Examinarea documentației; verificarea
│
│
│
│
│
│implementează politici și
│registrelor OM; proceduri interne
│
│
│
│
│
│proceduri care permit evaluarea │documentate
│
│
│
│
│
│și îmbunătățirea propriului DDS;│
│
│
│
│
│
│acestea iau în considerare
│
│
│
│
│
│
│sesizările și reclamațiile
│
│
│
│
│
│
│părților terțe și urmează o
│
│
│
│
│
│
│abordare transparentă.
│
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│B.2. Verifică
│B.2.1. Proceduri de verificare
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│utilizarea
│adecvate referitor la utilizarea│registrelor OM
│
│
│
│
│corespunzătoare a
│corespunzătoare de către
│
│
│
│
│
│sistemului său due
│operatori a DDS.
│
│
│
│
│
│diligence de către
│
│
│
│
│
│
│acești operatori.
│
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.2.2. Procesul de verificare a │Verificarea registrelor OM și al Op;
│
│
│
│
│
│utilizării DDS este
│interviuri cu personalul OM sau Op;
│
│
│
│
│
│corespunzător procedurilor
│verificări în teren și/sau examinarea
│
│
│
│
│
│asumate.
│unor probe de furnizare ale operatorilor│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.2.3. Frecvența verificărilor
│Verificarea registrelor OM și a Op
│
│
│
│
│
│este de cel mult 12 luni conform│
│
│
│
│
│
│procedurilor documentate și ori │
│
│
│
│
│
│de câte ori se constată că se
│
│
│
│
│
│
│impune.
│
│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.2.4. Sistemul instituit la
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│
│operatorul .......... cuprinde o│registrelor OM
│
│
│
│
│
│evaluare a riscurilor completă/ │
│
│
│
│
│
│conformă specificului regiunii
│
│
│
│
│
│
│subnaționale
│
│
│
│
│
├─────────────────────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│B.3. Adoptă măsuri
│B.3.1. Proceduri documentate
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│adecvate în cazul
│privind acțiunile corective în
│registrelor OM
│
│
│
│
│unei utilizări
│cazul unei utilizări
│
│
│
│
│
│necorespunzătoare a
│necorespunzătoare de către
│
│
│
│
│
│sistemului său due
│operatori a DDS.
│
│
│
│
│
│diligence de către un│
│
│
│
│
│
│operator.
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.3.2. Respectarea acțiunilor
│Verificarea registrelor OM și al Op;
│
│
│
│
│
│corective de către operatori
│interviuri cu personalul OM sau Op;
│
│
│
│
│
│este verificată corespunzător
│verificări în teren și/sau examinarea
│
│
│
│
│
│conform procedurilor asumate.
│unor probe de furnizare ale operatorilor│
│
│
│
│
├────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┼──────────┼──────────┼────────────┤
│
│B.3.3. Sistemul due diligence
│Examinarea documentației și a
│
│
│
│
│
│instituit la operatorul ........│registrelor OM
│
│
│
│
│
│a fost revizuit de organizație
│
│
│
│
│
│
│în conformitate cu sarcinile
│
│
│
│
│
│
│stabilite în controlul
│
│
│
│
│
│
│DACS/GNM/CRSC (județul)/GM
│
│
│
│
│
│
│(județul) ....... din ......
│
│
│
│
│
└─────────────────────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────────┴──────────┴────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│──────────
│
│*) În coloana 3 "Lista de verificări" sunt indicate posibile activități, modalități și surse de informare pentru verificarea
│
│indicatorilor. Cerințele din "Lista de verificări" sunt minimale.
│
│──────────
│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Precizări:
│
│----------
│
│Lista de verificări: se vor nota numai procedurile și modalitățile specifice aplicate pentru verificarea conformității
│
│indicatorilor.
│
│Data: se va nota data realizării controlului la sediul organizației de monitorizare în teren.
│
│Termen observații: dacă există obiecții din partea OM și dacă sunt necesare precizări ulterioare se va stabili un termen-limită
│
│pentru transmiterea argumentelor justificative (suplimentare).
│
│Rezultatele controalelor: se vor nota doar neconformitățile identificate - natura verificărilor prin care se constată
│
│neconformitatea indicatorilor relevanți.
│
│OM - organizație de monitorizare.
│
│Op - operator.
│
│DDS - sistem "due diligence".
│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
-------

Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.