Normele nr. 14/2018
pentru aplicarea Ghidului Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II
prezumat în vigoare
În conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,
în baza
art. 51,
art. 81 alin. (2)-(4),
art. 277
și
art. 280 din Legea nr. 126/2018
privind piețele de instrumente financiare,
având în vedere prevederile
capitolului III din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018
privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare,
în temeiul prevederilor
art. 1 alin. (2),
art. 2 alin. (1) lit. a)
și
d),
art. 3 alin. (1) lit. b),
art. 6 alin. (2),
precum și ale
art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,
potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 1.08.2018,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.
Articolul 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică
Ghidul Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)
privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.
Articolul 2
Entitățile menționate la
art. 1 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018
privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare au obligația respectării prevederilor
Ghidului Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)
privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, în legătură cu activitatea de producere și distribuire a produselor de investiții.
Articolul 3
Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor
titlului X din Legea nr. 126/2018
privind piețele de instrumente financiare.
Articolul 4
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la 10 zile de la data publicării.
p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Ovidiu Răzvan Wlassopol București, 2 august 2018. Nr. 14.
Anexa GHIDUL AUTORITATII EUROPENE pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)
privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.