Anexa din 10 octombrie 2001
la Memorandumul de finanțare convenit între Guvernul României și Comisia Europeană privind asistența financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Reabilitarea rețelei de canalizare și a stației de epurare a apelor uzate în Focșani, România"
prezumat în vigoare
Textul nu are o structură pe articole recunoscută și este afișat ca atare.
-------------
ANEXAI
DESCRIEREA MĂSURII
"Reabilitarea retelei de canalizare si a statiei de epurare a apelor uzate in Focsani, Romania"
Cod: 2001/RO/16/P/PE/012 Rezumat
1.
Denumirea măsurii
"Reabilitarea retelei de canalizare si a statiei de tratare a apelor uzate in Focsani"
2.
Autoritatea care
prezinta cererea
(Coordonatorul National ISPA)
2.1.
Nume:
2.2.
Adresa:
Hildegard Puwak
Ministrul Integrării Europene
Ministerul Integrarii Europene
Direcția Coordonarea Programelor de Dezvoltare Eugen Teodorovici, Director
Str. Apolodor,
nr. 17, latura
Nord, sector
5, Bucuresti, România
E-mail:
eugen.teodorovici@mie.ro
Telefon: Fax:
(40-1) 301.14.33
(40-1) 301.16.24
3.
Autoritatea responsabila pentru implementare
(așa cum este definită în Secțiunea II (2) din Anexa III.2)
3.1.
Nume:
Oficiul de Plati si Contractare Phare Ministerul Finantelor Publice
'
3.2.
Adresa:
Str. Mendeleev 36-38, etaj IV, Sector 1, București,
România
E-mail:
cfcu@ansit.ro
4.
Beneficiarul
Final
(în cazul în care este vorba de un alt organism decât cel stipulat la punctul 3)
4.1.
Nume:
4.2.
Adresa:
E-mail:
Compania de Utilitari Publice Focsani
Strada N. Titulescu, nr.9, 5300, Focsani,Judetul Vrancea piu@quattro.ro
5.
Localizare
5.1.
Stat beneficiar: România 5.2.Regiune:
Județul Vrancea
6.
DESCRIERE
Masura cuprinde doua componente:
A.
Refacerea si extinderea retelei de canalizare:
Orasul a înregistrat o dezvoltare
rapida in perioada
anilor 1970 - 1980. Planificarea si executia necorespunzatoare din acele vremuri cauzeaza deficiente in
reteaua
de
canalizare.
Multe
dintre
colectoarele
secundare
necesita consolidoare
si
înlocuire.
Lungimea
totala
necanalizata
sau
doar
partial canalizata la care se refera masura ISPA este de 13.4 km·, si cuprinde:
•
realizarea canalizarii pentru 14
OOO
de locuitori de pe întreg teritoriul orasului;
•
. remedierea întreruperilor de retea care cauzeaza inundarea subsolurilor si afecteaza circa 12
OOO
de locuitori;
•
eliminarea descarcarilor necontrolate in raul Milcov de la singura conducta de supraincarcare/ deversare.
B.
Reabilitarea statiei de epurare a apelor uzate
Statia existenta a fost proiectata pentru un debit de 600 1/ sec si pentru o inc-arca;e biologica de aprox. 70 OOO PE.
Statia este subdimensionata pentru populatia
actuala
a
orasului
Focsani
(103
OOO
locuitori),
multe
dintre componentele sale nu functioneaza corespunzator, mai al<ls partea de tratare mecanica, datorita imbatranirii infrastructurii. Din aceasta cauza s-a propus sa se reabiliteze si sa se extinda statia de epurare astfel incat sa suporte un debit de
1 100 1/sec si o incarcare biologica echivalenta cu 120 OOO PE.
Aceasta capacitate furnizeaza si pentru apele uzate industriale care reprezinta 10% din apele care intra in statie, apele uzate provenite de la institutii si canalizarea catorva suburbii (8 OOO locuitori), care vor fi conectate la statia de epurare intr o faza mai avansata. Masura include si constructia unui bazin de control al apelor pluviale.
Statia de tratare a namolului va fi reproiectata pe baza unei politici de eliminare a namolului, care prevede fermentarea anaeroba completa a namolului, folosirea eficienta a biogazului pentru generare de curent electric, zvantarea namolului stabil fermentat pentru dispunerea initiala in paturile de namol, urmata de folosirea lui ca ingrasamant pentru sol sau groapa de gunoi.
In cele din urma, s-a propus schimbarea iazurilor existente cu ape uzate într-o unitate de tratare biologica in conformitate cu standardele de proiect abilitate. Se vor folosi stuf si alte ierburi pentru a imbunatati nivelul calitatii apei efluentului
de la statie in conformitate
cu standardele
aplicabile
cursului receptor sensibil. Inaintea executarii
acestor lucrari, iazurile vor fi curatate si dezinfecta te.
Strategia de eliminarea namolurilor
Biroul Pedologic si Agrochimic din judetul Vrancea realizeaza o evaluare a namolurilor pentru uzul agricol, in conformitate cu Directiva in domeniu a UE. Acest birou va determina care actiuni vor fi intreprinse in procesul de tratare pentru a se asigura de faptul ca namolul poate fi folosit fie ca element de imbunatatire a calitatii solului sau ca ingrasamant. Studiul include analize pentru existenta elementelor metalice. Daca compozitia
namolului
nu indeplineste cerintele prevazute, atunci el va fi depozitat la groapa de gunoi corespunzatoare sectorului de deseuri periculoase, a caror verificare este prevazuta pentru 2003- 2004.
Deseurile periculoase din interiorul statiei de tratare ar putea reprezenta doar fractiunile ce for fi arse intr-un incinerator corespunzator in apropierea lucrarilor realizate la intrare.
Tratamentul biologic tertiar
Planificarea lucrarilor privind iazurile:
•
Curatarea iazurilor de namolul sedimentat care acopera ¼ din spatial necesar. Dezinfectarea suprafetei curatate. Depozitarea namolului curatat pe platforme sigure de stocare prevazute cu canalizare conectata la intrarea in statia de tratare.
•
Curatarea namolului vechi (mai vechi de 1-3 ani) din restul iazurilor. Depozitarea namolului curatat intr-o baza temporara pana cand acesta poate fi eliminat ;
•
Construirea digurilor (de pamant, la nivel de jos) intre bazine pentru a forma sistemul hidraulic al iazului biologic. Construirea stavilarelor intre iazuri pentru a verifica debiturile de curgere.
•
Este planificat sa existe un lac artificial pentru a impiedica pasarile sa-si faca cuib la intrarea in iazurile active initial din punct de vedere biologic prin polularea lacului cu peste. Sectiunea de parc artificial va fi separata de partea de process activ si se va folosi numai apa curata. Aceasta este o solutie pe termen mai lung si va fi finantata din fonduri locale si din alte fonduri de mediu viitoare.
7.
OBIECTIVE
Obiectivele principale ale masurii:
•
Imbunatatirea starii mediului prin depoluarea zonei acvifere de est din Focsani, ale carei izvoare sunt folosite pentru aprovizionarea cu apa potabila a mai mult de 500
OOO
de locuitori din localitatile asezate in aval. Imbunatatirea calitatii apei ale murilor Milcov si Putna care sunt afluenti ai Siretului, acesta fiind la randul sau afluent al Dunarii.
•
Asigurarea conformitatii cu legislatia UE in ce priveste apa potabila, apele uzate menajere, canalizarea namolurilor si calitatea apelor
d:e.
suprafata folosite pentru furnizarea apei potabile.
Indicatorii folosiri pentru monitorizarea desfasurarii proiectului:
Indicatorii fizici
Iesire
Valoarea unitara
(eg mc, 1.m, n)
Volum/ Numar
Statia de Epurare a Apelor Uzate
Lucrarile interne construite
Nr
1
Constructia bazinului de retentie a apelor pluviale
Nr
1
Rezervoarele primare refacute
Nr
3
Rezervorul primare construit
Nr
1
Rezervoarele secundare de depozitare Innoite
Nr
2
Rezervoarelor secundare de depozitare Construite
Nr
1
Echilibrarea hidraulica la lucrarilor de intrare
Nr
1
Curatarea si dezinfectarea iazurilor
Nr
1
Iazuri transformate prin tratamentul tertiar
Nr
1
Echipamentul electric si transformatorul
Nr
1
Lucrari de Monitorizare, Automatizare si Comanda
Nr
1
Laboratorul
Nr
1
Statia de Tratare a Namolului
Utilajul de solidificare a namolului construit
Nr
2
Innoirea utilajului de absorbtie a namolului
Nr
2
Statia noua de zvantare a namolului
Nr
1
Innoirea uzinei termale
Nr
1
Masina de bio-gaz instalata
Nr
1
Innoirea paturilor de uscare a namolului
Nr
6
Selectarea arzatoarelor noi
Nr
1
Extinderea si innoirea canalizarii
200-300 mm dia al canalului instalat in zona Tineretului
M
1240
300 mm dia al canalului instalat
M
5700
400 mm dia al canalului instalat
M
1800
Ovoid 600/900 mm dia al canalului instalat
M
3200
Reabilitarea Canalului Sturdza
M
1500
Indicatorii de performanta sunt urmatorii:
.
lrtdicatorilor de performanta
Rezultate
Inainte de ISPA
Dupa ISPA
.
Proportia de namol tratat
63% din populatie
100% din
populatie
Serviciul standard adecvat (fata defect sau inundatii ale canalizarii)
73% din populatia conectata
100% din
populatia conectata
Conectarea populatiei
88%
100%
Operarea corecta a inundatiilor provenite din furtuni
40%
100%
Clasificarea raului Putna in aval de oras
Clasa II
Clasa I
Performanta Statiei de Epurare a Apelor Uzate
Neconcordanta cu UWWTD
Neconcorda nta cu zona sensibila
UWWTD
Urmatoarele reduceri in procente sunt prevazute pentru apele care se ies din Statia de Tratare a Apelor Uzate:
BOD (Nevoia de Oxigen Biolo ·c
COD (Nevoia. de Oxigen Chimic
Rc;d.
66
14
47
139
Dupa
Mg/1
16
120
122
241
SS Solidele Sus endate
54
66
30
201
27
13.8
10
15.3
17
0.48
0.4
0.6
Nota: 1. Date medii anuale
2. Coeficientii scazuti de SS si COD
sunt datorate dilutiei accentuate din reteaua de canalizare care va scadea deoarece nevoia de apa si infiltrarile in canale se reduce considerabil.
8.
PROGRAMAREA LUCRARILOR
Data
de incepere
Data
de finalizare
Studiul de fezabilitate
Aprilie 2000
Iunie 2000
Analiza economica
Aprilie 2000
Iunie 2000
Analiza financiara
Aprilie 2000
Iunie 2000
Analiza financiara revazuta
Mai2000
Studiu de impact de mediu
Aprilie 2000
Iunie 2000
Studii de proiectare
Noiembrie 2000
Ianuarie 2002
Documentarii de licitatie
Noiembrie 2000
Ianuarie 2002
Achizitionarea terenului
N/A
N/A
Constructia
Iulie 2002
Decembrie 2005
Faza operationala
Noiembrie 2004
In continuare
9.
ANALIZELE COST-BENFICIU ECONOMICE SI SOCIALE
Din proiect rezulta doua beneficii de mediu majore:
•
eliminarea poluarii din apele de suprafata provenita de la locuitorii neracordati la reteaua de canalizare si de la iazurile neprotejate;
•
reducerea incarcaturii poluante din raurile Milcov si Putna, a caror calitate va fi ridicata la primul grad (apa de pescuit).
In plus, masura prevede:
•
crearea de locuri de munca -
60 directe si 50 indirecte -
pe durata constructiei de 36 de luni;
•
economii de energie datorate instalatiei alimentate cu bio-gaz;
•
revenirea posibila din vanzarea namolului fermentat echivalent
cu un ingrasamant cu grad scazut.
Rata economica a returnarii (finantarii) provenita din analizele de cost beneficiu furnizeaza o cifra de 5.66% si un beneficiu/ cost de 1.42.
10.
PRINCIPALELE ELEMENTE ALE ANALIZEI FINANCIARE
Tariful cuprinde o componenta a apei potabile si una a apei uzate, cu cea din urma reprezentand mai putin de 10% din tariful combinat.
In termeni reali, tarifele au fost mai mult decat dublate in ultimii patru ani urmand un studiu de concordanta a preturilor cu puterea de cumparare, realizat de BERD in cadrul programului MUDP II. In prezent, cheltuiehle pentru plata facturilor aferente reprezinta 4.33% din venitul mediu pe familie. Pe cap de locuitor consumul de apa a scazut recent de la 210 1/zi la 170 1/zi pentru apa rece si apa calda si se asteapta o scadere mai mare, pana la 120 si 150 1/zi. Cererea industriala si comerciala se asteapta sa ramana stabila. Se estimeaza ca este necesara o crestere a tarifului cu 20% in teremni reali in urmatorii 5 ani pentru a mentine venitul la nivelurile actuale, mai ales in vederea returnarii obligatiilor de plata catre BEI si continuarea împrumuturilor de la BERD. In plus, ar fi justificata cresterea componentei aferente cantitatii de ape uzate deversate, in tariful combinat.
Nivelurile tarifelor prezente sunt rezonabile pentru a acoperi partea non-ISPA a costurilor proiectului si costurile operationale rezultate.
11.
EVALUAREA IMPACTULUI DE MEDIU
Proiectul se inscrie in prevederile Anexei a II a Directivei EIA 85/337 (97/11). Evaluarea Impactului de Mediu nu a fost realizata. Pentru statia de tratare existenta a fost primit de la Ministerul Lucrarilor Publice si de la Ministerul Apelor si Protectiei Mediului permisul de deversare.
Consultatiile publice au fost realizate pe baza ultimului studiu de fezabilitate, de unde a rezultat o imbunatatire a solutiilor de eliminare a namolului si efectului de sera.
12.
COST SI ASISTENTA (IN EURO)
DESFASURATORUL DE COSTURI (IN EURO)
Acticvitate
Comp.A Extinderea si țndirea Retelei'de canaliz rț;!
(16;6%}
Comp. B Statia de tratare si
namol (75%)
;Comp. C Asistenta tehnica, Supervizare
S1
publicitate
(8.4%)
Planificare/ proiect
taxe de
56 800
262 700
Achizitionarea terenului
o
o
Pregatirea terenului
136 400
356 900
Principalele lucrari
2 273 700
5
948 300
Statia si echipamentele
o
4 560 OOO
Documentele de proiect si licitatie
330 OOO
Asistenta tehnica
150 OOO
Supervizarea in timpul implemen tarii
750 OOO
Publicitatea
100 OOO
Cheltuieli neprevazute
(1)
172 700
779 OOO
Impozite/ Taxe publice
o
o
Altele
o
o
fIDijităL
,<'(;;;
;,
< .
','
t 6 t{iQ Q {
'1lr·2'Q6
t>-O<tl
ll"i:,
t O/io()o1:
(10)
Se justifica in timp si se aplica numai articolelor cu costuri desfasurate.
i
Șțµ/iPc-;f/ c:i;;:a·· ,,ti1,1;1: tt1';;;iw;;
! 1 ';;1
15 876 500
15 876 500
11 748 610
74
Cost si asistenta ISPA (in euro)
13.
IMPLICAREA IFis
Pentru inoirea sistemului de aprov1z10nare si de distribuire a apei potabile, orasul Focsani a beneficiat de un imprumut de la BERD si de un fond PHARE in cadrul Programului II de Dezvoltare a Utilitatilor Municipale (MUDP II).
In aprilie 2001, BEI a aprobat un fond de imprumut pentru Romania pentru co-finantarea unui numar de proiecte de mediu ISPA, inclusiv masura prezenta. Acordul de principiu cu BEI este depinde de acordul autoritatilor romane in ceea ce priveste împrumutul prevazut.
14.
CONDITII SPECIFICE REFERITOARE LA MASURA
Vezi Articolul 8 al Memorandumului de Finantare.
15.
PLANUL DE CONTRACTARE
Lucrarile vor fi implementate in conformitate cu planului de achizitii indicativ, atasat in Anexa I.a.
ANEXAI.a
Plan de achizitii provizoriu
Oferta nr.
·•
Descrierealucrarilor si serviciilor care vor fi licitate
..
.
Tipul contractului (lucrari, materiale, servicii)
Luna prognozata de lansare a ofertei (luna, anul)
Ratadț rambursare
a facturilor
, - -
.
legate.de contrac.tul
spedfic
1*
2
3
4
Documentele de proiectare si de tinere a licitatiei
Supervizorul, asistenta tehnica (si publicitatea) Refacerea statiei de tratare a apelor uzate Refacerea si extinderea
canalizarii
Servicii
Servicii Lucrari Lucrari
August
2001
Septembrie
2001
Decembrie
2001
Februarie
2002
74%
"
"
"
*
Va fi tinuta licitatie separate in cazul in care serviciile nu sunt incluse m licitatia nr. 2.
ANE.xAII
PLAN FINANCIAR (bazat pe angajările din bugetul UE)
Reabilitarea Retelei de Canalizare si a Statiei de Tratare a Apelor Uzate din Municipiul Focsani
2001
RO 16 P
PE 012
Euro
9
I
I
= 2+3
I
I
=5+7
I
Iii
I
I
::s13
I
I
I
I
10
(%)
I
=8/ 1
-
I
12.701.200
I
100
I
9.398.888
I
74
I
3.302.312
2006
Ne
I
-
1
3.175.300
j
100
1
2.349.722
1
74
I
825.578
3.175.300
I
2005
2 -
004
- 2002
2 -
003
12.701.200
1
2001
I
2000
w
ANEXAill.1
PREVEDERI FINANCIARE PENTRU IMPLEMENTAREA ISPA
Sectiunea
I
Forme
și
ra '
te de asistență
(1)
Asistența Comunității prin ISPA poate
fi
sub formă de asistență nerambursabilă directă, de asistentă rambursabilă sau orice altă formă de asistentă.
'
'
Asistența rambursată către autoritatea de management sau către altă autoritate publică va fi refolosită în același scop.
(2)
Rata asistenței din partea Comunității acordată prin ISPA poate fi de până la 75 % din cheltuiala publică sau echivalentă, inclusiv cheltuielile făcute de organismele ale căror activități se încadrează într-un cadru legal sau administrativ care face să fie privite ca echivalente ale unor organisme publice. Comisia poate propune creșterea acestei rate până la 85 %, în special unde consideră că o rată mai mare de 75 % este necesară pentru îndeplinirea unor măsuri esențiale pentru atingerea obiectivelor generale ale ISPA.
Rata asistenței și suma maximă a grantului ISPA vor fi specificate în Memorandumul de finanțare aferent măsurii respective.
În cazul asistenței rambursabile sau în cazul în care există un interes special al
,
Comunitătii, rata de asistentă trebuie redusă tinând cont de:
'
'
(a)
disponibilitatea cofinanțării;
(b)
capacitatea măsurii de a genera venituri; și
(c)
o aplicare corespunzătoare a principiului "poluatorul plătește".
(3)
Măsurile care generează venituri în conformitate cu paragraful 2 (b) sunt acelea care pnvesc:
(a)
infrastructura a cărei folosință implică taxe provenite de la utilizatori;
(b)
investiții productive în sectorul de mediu.
Comisia a elaborat recomandari privind aplicarea principiului poluatorul plătește.
(4)
Măsurile privind studiile preliminare
și
asistența tehnică pot fi finanțate în mod excepțional în proporție de 100% din costurile totale.
(5)
Măsurile acoperite de un Memorandum de finanțare vor fi implementate de către țara beneficiară în strânsă colaborare cu Comisia, care își va păstra responsab pentru utilizarea fondurilor alocate.
Sect , iunea II Angajamente
(1)
Comisia implementează cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea Financiară
aplicabilă
bugetului
general
al
Comunității
Europene„
pe
baza Memorandumului de finantare care va fi încheiat între Comisie și tara beneficiară.
'
'
Totuși, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistența acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele două moduri:
(a)
angajamentele pentru măsurile finanțate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regulă generală și sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale.
Angajamentele pentru prima rată anuală vor fi făcute de către Comisie la semnarea Memorandumului de finantare referitor la măsură.
'
Acest angajament nu va depăși totalul plății în avans, prevăzută la secțiunea III (2) de mal jos, și alo grantului pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanțare.
Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul financiar inițial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuție, cu condiția ca cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice și că progresul lucrărilor demonstrează că proiectul avansează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.
(b)
Pentru măsurile cu o durată mai mică de 2 ani și pentru care asistența Comunității nu de pășește 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80 % din totalul asistenței acordate poate fi făcut când Comisia semnează Memorandumul de finant , are referitor la măsură.
Diferența va fi angajată în condițiile în care progresul lucrărilor demonstrează că proiectul înaintează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.
(2)
Cu excepția cazurilor deplin justificate, asistența angajată pentru o măsură la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a Memorandumului de finanțare referitor la măsură, va fi anulată.
În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util țara beneficiară și autoritatea desemnată atunci când există riscul unei anulări.
Sect , iunea
III
Plăt , i
(1)
Plățile pot lua forma fie a unui avans, fie a unor plăți intermediare sau a diferenței finale.
_Plățile intermediare și plata diferenței finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate și plătite, care trebuie susținute de facturi primite sau documente contabile cu valoare probativă echivalentă.
(2)
Plățile în avans
Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenței acordată prin ISPA, așa cum a fost inițial decis, va fi plătit autorității desemnate așa cum este definită la punctul (9).
Avansul este, ca regulă generală, transferat în următoarele moduri:
o primă tranșă de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când țara beneficiară semnează Memorandumul de finanțare;
diferența este plătită după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrări.
Abaterile de la această regulă generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în Memorandumul de finantare referitor la măsură.
A
)
Intregul avans sau părți din acesta trebuie returnate de către autoritatea desemnată, menționată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plătite.
Returnarea avansului nu duce la anularea asistentei acordată de către Comunitate.
'
(3)
Plătile intremediare
Plătile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cere '
rea acesteia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare și vor fi făcute
pentru a rambursa cheltuielile efectuate și certificate , sub rezerva următoarelor condic , ii:
țara beneficiară a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere
al
indicatorilor
fizici
și
financiari
și
conformitatea
acesteia
cu Memorandumul de finanțare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiții specifice atașate asistenței;
s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observațiilor și recomandărilor autorităților de inspecție naționale și/ sau comunitare;
-
au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare și legale care au apărut;
a fost analizată orice îndepărtare de la planul financiar inițial; au fost descriși pașii urmați pentru publicitatea măsurii.
Țara beneficiară va fi informată de către Comisie dacă nu a inde t 1am_ condițiile stipulate mai sus.
Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru solicitările de plată ș1 pentru rapoartele de progres fizic și financiar.
(4)
Țările beneficiare trebuie să se asigure că solicitările de plată sunt înaintate Comisiei, ca regulă generală, de 3 ori pe an, până la 1 martie, 1 iulie și 1 noiembrie cel mai târziu.
(5)
Suma totală a plăților efectuate conform punctelor (2) și (3) nu trebuie să depășească 80 % din totalul asistenței acordate. Comisia poate crește acest procent până la 90 % în cazuri justificate.
(6)
Plata diferenței finale din asistența acordată de către Comunitate.
Plata diferenței finale din asistența acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate și într-adevăr efectuate, va fi făcută dacă:
-
măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale;
măsura
a
îndeplinit
condițiile
sale
specifice,
cum
sunt
menționate
în Memorandumul de finanțare;
-
raportul final ment , ionat în Sect , iunea V a fost înaintat Comisiei;
-
autoritatea desemnată sau organismul menționat în paragraful 2 a înaintat către Comisie o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limită de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în Memorandumul de finanțare;
-
țara beneficiară certifică Comisiei că informațiile furnizate în cererea de plată și în raport sunt corecte;
-
țara beneficiară
a transmis Comisiei declarația
menționată
în Anexa III.4, Apendicele B.
-
toate
surile de informare și publicitate stabilite de Comisie în Anexa III.6 au fost implementate;
-
când managementul ajutorului acordat pentru o măsură este conferit Agențiilor de Implementare din țările beneficiare în sistem descentralizat, țările beneficiare furnizează Comisiei toate informațiile necesare pentru a verifica dacă regulile Comunității privind achizițiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunțurilor de licitație și transmiterea Rapoartelor de evaluare a ofertelor și de adjudecare a contractului, și că au fost respectate toate condițiile specificate în Memorandumul de finanțare.
(J)
Dacă Raportul final menționat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finală de terminare a lucrărilor și de efectuare a plăților, așa cum este specificată
în Memorandumul
de finanțare,
partea
de asistență
care feprezintă diferența finală pentru acea măsură va fi anulată.
_(8) Cererile pentru plățile intermediare și pentru plata finală prezentate de către țara beneficiară sunt însoțite de o declarație a Responsabilului Național cu Autorizarea care specifică numai plățile legate de cheltuielile susținute de facturile
p .1sa 1le
alte documente contabile cu valoare probativă și care sunt conforme
fț,_&
or n.ltl'.
care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISPA, așa cum sunt specificate în Anexa III.2.
(9) Toate plățile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest Memorandum de finanțare vor
fi
făcute către o entitate centrală, Fondul Național, desemnat de țara beneficiară să primescă asemenea plăți. Ca regulă generală, plățile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont bancar desemnat de țara beneficiară, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri valide și complete de plată. Acest termen limită nu se aplică pentru plata avansului. Fondul Național trebuie să transfere cât de repede posibil și în totalitate contribuția ISPA către organismele responsabile cu implementarea.
(1 O)
Fondul Național, condus de Responsabilul National cu Autorizarea (RNA), va avea
întreaga
responsabilitate
pentru
managementul
fondurilor
în
cadrul
țara beneficiară. RNA va fi de asemenea responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat.
Responsabilitățile
Responsabilului
Național
cu
Autorizarea
sunt
stabilite
în Memorandumul de Înțelegere încheiat între Comisie și țările beneficiare.
Sect , iunea IV Folosirea Euro
(1)
Sumele din cererile de asistență, împreună cu planul financiar relevant, vor fi prezentate în Euro.
(2)
Sumele privind asistența și planurile financiare aprobate de Comisie vor fi exprimate în Euro.
(3)
Declarațiile de cheltuieli care justifică solicitările de plată corespunzătoare trebuie exprimate în Euro.
Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabilă a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declarația de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităților responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor menționate în Articolul 1 (2) al Regulamentului Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabilește regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Regulamentului Financiar din
21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente
pentru
care
ratele
sunt
stabilite.
Comisia
va
informa
autoritățile responsabile cu privire la această rată 1
.
(4)
Plățile asistenței financiare acordate de către Comisie trebuie făcute îru,fturo autoritatea desemnată de tara beneficiară în acest sens.
'
t
http://europa.eu.int/comm/
dg19/infoeuro/ fr/index.htm
Sect , iunea V Raportul Final
Autoritatea sau organismul responsabil pentru măsură trebuie să transmită Comisiei un Raport Final în cel mult 6 luni de la finalizarea Măsurii. Raportul Final va conține următoarele:
(a)
o
descriere
a
lucrărilor
efectuate,
însoțită
de
indicatori
fizici,
cuantificări
ale cheltuielilor pe categorii de lucrări și măsurile luate cu privire la clauzele specifice conținute în decizia de acordare a grantului;
(b)
certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a grantului;
(c)
o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelorr prevăzute, mai ales cu privire la:
data efectivă de implementare a măsurii;
o indicare a modului în care măsura va fi administrată după finalizare; confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor financiare, în special cele privind costurile de operare și veniturile așteptate;
confirmarea previziunilor socio-economice, în special costurile și beneficiile așteptate;
o indicare a acțiunilor luate pentru a asigura protecția mediului și costurile acestora inclusiv concordanța cu principiul "poluatorul plătește";
data la care măsura asistată devine operațională.
(d)
informații referitoare la acțiunile de publicitate.
Sect , iunea VI
Amendamente la Memorandumul de finant • are
(1)
Dacă cheltuiala publică sau echivalentă într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificată inițial, asistența acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depășească suma maximă stabilită în Memorandumul
de finantare.
'
O schimbare a ratei asistentei Comunitătii fată de rata acordată initial sau fată de
o
a Memorandumului
finanțare conform
'
'
,
'
' grantul maxim va necesita
modificare de
procedurilor descrise în paragraful (3).
(2)
Dacă atunci când planul financiar al unui proiect este amendat, angajamentele și/ sau plățile Comunității depășesc deja sumele menționate în planul financiar amendat, Comisia va opera ajustările necesare ținând cont de suma supra-angajată s, fi' plătită, când autorizează prima operație financiară (angajare sau plată)
ăt
amendament.
(3)
Orice amendament la Memorandumul de finanțare se va face în conformitate cu următoarele proceduri:
(a)
amendamentele
care
impun
o
modificare
substanțială
a
obiectivelor
sau caracteristicilor proiectului sau o schimbare substanțială în planul financiar sau în
programul cheltuielilor, trebuie făcut-e printr-un Memorandum de finanțare, ca
răspuns la solicitarea țării beneficiare sau la inițiativa Comisiei după consultarea cu
,
tara beneficiară. Definit ' ia
modificării
"substant ' iale" este dată în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor.
(b)
în cazul unor altor amendamente, țara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia trebuie va face observațiile necesare sau va transmite acordul
ÎA
cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia și-a dat acordul. Comitetul de Management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.
(c)
orice schimbare în cheltuiala anuală, mai mică de 25 % din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substanțială a planului financiar și a programului de cheltuieli.
Sect , iunea VII Controlul Financiar
(1)
Un audit financiar corespunzător, intern și extern va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele
de
audit
internaționale
acceptate,
de
către
autoritătile
naționale competente de control financiar, care trebuie să fie independente pentru a-și putea desfășura funcția. În fiecare an un plan de audit și un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi la dispoziția Comisiei.
(2)
Fără a prejudicia verificările efectuate de țările beneficiare, serviciile Comisiei și Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanți autorizați corespunzător, sa efectueze pe teren audituri tehnice și financiare, inclusiv verificări prin sondaj și audituri finale.
(3)
Țara beneficiară
trebuie să se asigure că atunci când personalul Comisiei sau reprezentanții ei corespunzător
autorizați
și/
sau
Curtea
Auditorilor
efectuează verificări, aceste persoane au dreptul să inspecteze pe loc toate documentațiile relevante și care au legătură cu elementele finanțate prin Memorandumul de finanțare. Țările beneficiare trebuie să sprijine serviciile Comisiei și Curtea Auditorilor să își efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA.
(4)
Implementarea detaliată a prevederilor principiilor controlului financiar, împreună cu înțelegerile de cooperare și coordonare a programării și metodologiei controlului, între Comisie și țările beneficiare sunt specificate în Anexa III.4.
Sect • iunea VIII Recuperarea plăților necuvenite
(1)
Dacă implementarea unei măsuri nu justifică fie o parte, fie toată asistența alocată, Comisia va conduce o examinare completă a cazului, în special cerând țării beneficiare să își facă cunoscute comentariile, într-un interval specificat de timp și să corecteze orice neregulă.
(2)
Ca urmare a examinării menționate la paragraful 1, Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistența referitoare la măsura în cauză dacă examinarea dezvăluie nereguli, o combinare necorespunzătoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condițiile specificate în Memorandumul de finanțare și în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condițiile de implementare a măsurii și pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenței implică recuperarea sumelor plătite.
(3)
Când Comisia consideră că o neregularitate nu a fost corectată sau că o parte sau întreaga operație nu justifică fie numai o parte, fie întreaga asistența acordată acesteia, Comisia trebuie să examineze corespunzător cazul și să solicite țării beneficiare să își înainteze comentariile într-o perioadă dată de timp. După examinare, dacă țara beneficiară nu a luat măsurile corective necesare, Comisia poate:
(a)
să reducă sau să anuleze orice. avans;
(b)
să anuleze o parte sau întreaga asistență acordată măsurii.
Comisia va hotărî măsura corectoare ținând cont de natura neregulii și de existența oricăror scăpări în sistemele de management și control.
(4)
Orice suma greșit plătită trebuie returnată Comisiei de către autoritatea definită în Secțiunea III (9). Dacă această autoritate nu returnează suma datorată Comisiei, țara beneficiară trebuie să ramburseze aceasta sumă Comisiei. Dobânda aplicată conturilor pentru întârzierile de plată trebuie aplicată sumelor nereturnate în conformitate cu regulile specificate în Regulamentul Financiar care guvernează Bugetul Comunității.
Secțiunea IX Managementul
(1)
Comisia trebuie să ceară țărilor beneficiare:
(a)
să stabilească de la 1 ianuarie 2000 dar în orice caz nu mai târziu de 1, ianuarie 2002, sistemele de management și control care asigură:
implementarea corespunzătoare a asistenței acordată sub acest Memorandum de finanțare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid; separarea funcțiilor de management și control;
că declarațiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte și provin dintr un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;
(b)
să verifice regulat că măsurile finanțate de Comunitate au fost corect realizate;
(c)
să prevină neregulile și să ia măsuri împotriva acestora;
(d)
să recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijenței.
(2)
Sistemele de management și control ale țărilor beneficiare trebuie să furnizeze un sistem corespunzător de audituri, cum este definit în Anexa III.4, Apendicele A pentru a permite, în special:
garantarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrările contabile și cu documentele justificative de la diferitele nivele administrative;
-
verificarea transferurilor fondurilor Comunitarea disponibile și a altor fonduri; examinarea planurilor tehnice și financiare ale proiectului, Rapoartele de Progres, procedurile de licitație și contractare la diferitele nivele administrative.
Sect , iunea X Monitorizarea
Țările beneficiare și Comisia trebuie vor asigura implementarea și monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:
(1)
înființarea Comitetelor de Monitorizarea trebuie să aibă loc în urma unei înțelegeri între țările beneficiare implicate și Comisie. Autoritățile și organismele desemnate de țara beneficiară, Comisie și, unde este cazul, BEI și/ sau alte instituții cofinanțatoare, vor fi reprezentate în aceste Comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în asemenea Comitete și autoritățile regionale sau locale și societățile private, în cazul în care acestea au competența necesară pentru executarea unui proiect și dacă sunt direct implicate în acest proiect.
(2)
Monitorizarea va fi făcută pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, verificare prin sondaj și, dacă este necesar, prin înființarea unor comitete ad hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului și la obiectivele acestuia. Aceștia vor fi stabiliți în așa fel încât să arate stadiul atins în executarea măsurii în relație cu planul și obiectivele propuse inițial, și progresul realizat în domeniul managementului și în alte probleme legate de acesta.
(3)
(a) Pentru fiecare măsură, Coordonatorul Național ISPA trebuie să înainteze Comisiei Rapoarte de Progres în ultimele de 3 luni până la sfârșitul fiecărui an întreg de implementare.
(b) Pentru întâlnirile Comitetelor de Monitorizare, Coordonatorul Național ISPA trebuie să înainteze Rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie să intre în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea întâlnirii programate.
(4)
Pe baza rezultatelor monitorizării și ținând cont de comentariile Comitetului de Monitorizare, Comisia va ajusta sumele și condițiile de acordare a asistenței aprobate inițial, ca și planul financiar prevăzut, dacă este necesar, la propunerea țărilor beneficiare.
Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcție de natura și importanța lor.
Sect , iunea XI
Transparența în adjudecarea contractelor
(1)
Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziții sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite în Titlul IX al Regulamentului Financiar aplicabil bugetului general al Uniunii Europene.
(2)
(a) Participarea la procedurile de licitație trebuie să fie deschisă și pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil Tratatul și tuturor persoanelor fizice sau juridice din țările beneficiare ISPA;
Prin urmare se va cere ofertanților să își declare naționalitatea și să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislație.
(b) În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanțarea de
la
IFI și după o examinare făcută din timp de Comitetul de Management ISPA, Comisia poate permite naționalilor unor terțe țări să participe
la
licitația pentru contracte.
(3)
(a) Țările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cât mai mare posibilă. Pentru aceasta și când este cerută de valoarea contractelor, ele trebuie să asigure publicarea în avans a invitației de participare la licitație, în Jurnalul Oficial al Comunității Europene și în Monitorul Oficial din țările beneficiare.
(b)
Se vor elimina de asemenea orice practici discriminatorii și specificații tehnice care pot să limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din Țările Membre sau din țările beneficiare.
(c)
În plus, informația trebuie lansată pe Internet într-o formă transparentă.
(4)
Procedurile
detaliate privind licitațiile
și contractele
sunt stabilite
în Sistemul Descentralizat de Implementare (DIS), manual înființat pentru programul Phare.
Sect • iunea XII
Transparența în contabilitate și în rapoartele proiectelor
Țara beneficiară trebuie să se asigure că, pentru măsura la care se referă Memorandumul de finanțare, toate organismele
publice sau private implicate în managementul
și implementarea operațiilor au fie un sistem separat de contabilitate fie o codificare contabilă adecvată a tuturor tranzacțiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie și de către autoritățile naționale de control, a cheltuieWor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure că toate cheltuieWe sunt corect atribuite proiectului în cauză.
Autoritățile responsabile vor asigura disponibilitatea tuturor documentelor justificative cu privire la cheltuieWe pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani efectuarea ultimei plăți pentru proiectul respectiv.
Sect • iunea XIII Evaluarea ex-post
Prin evaluarea ex-post se va analiza utilizarea resurselor cât și randamentul și eficiența asistenței și a impactului său, ca și factorii ce contribuie la succesul sau eșecul implementării măsurilor și a realizărilor și rezultatelor.
După finalizarea măsurilor, Comisia și țările beneficiare vor evalua apoi modul în care acestea
au
fost
îndeplinite,
inclusiv
randamentul
și
eficiența
utilizării
resurselor. Evaluarea va cuprinde și impactul real al implementării lor pentru a stabili dacă obiectivele inițiale au fost atinse. Printre altele, această evaluare se va referi și la contribuția măsurilor la implementarea politicilor Comunității în domeniul mediului sau contribuția acestora la politicile privind rețeaua Trans - Europeană extinsă și transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua și impactul măsurilor asupra mediului.
Anexa III.2
Prevederi care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile asistate prin ISPA
Sect • iunea
I
Domeniul cheltuielilor
ISPA acordă asistență pentru următoarele măsuri:
(1)
Proiecte de mediu care dau posibilitatea țărilor beneficiare să se alinieze la cerințele legilor Comunității privind protecția mediului și cu obiectivele Parteneriatului de Preaderare;
(2)
Proiectele de infrastructură în transport, care promovează o mobilitate susținută și, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei Nr.
1692/96/EC 2
și acelea
care
permit
țărilor
beneficiare
să
se
conformeze obiectivelor
Parteneriatului
de
Preaderare;
acesta
include
interconectarea
și interoperabilitatea rețelelor naționale ca ș1 Rețelele Trans-Europene împreună cu accesul la aceste rețele;
(3)
Studii preliminare, evaluări și măsuri de asistență
tehnică inclusiv acțiunile de informare și publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea include asistență tehnică și administrativă în beneficiul mutual al Comisiei și al țărilor beneficiare, care nu cad în mod normal în sarcina administrației publice naționale, acoperind identificarea, pregătirea, managementul, monitorizarea, auditul și supervizarea proiectelor.
Regulile specificate în Secțiunile de la II la XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele 1 și 2 de mai sus sunt totuși aplicate prin analogie și deciziilor pentru proiectele listate la punctul 3.
2
Decizia Nr. 1692/96/EC a Parlamentului European și a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directiveleJ¼ț:mmriliă dezvoltarea rețelei de Transport Trans-European
Sect , iunea
II
Definiții și concepte de bază
1.
Conceptul de proiect, etape ale proiectului
și
grupurile de proiecte
În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiții:
(a)
un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcții tehnice precise și cu un scop clar identificat.
(b)
o "etapă independentă tehnic și financiar" reprezintă o etapă care poate fi identificată ca operațională în întregul său.
O etapă poate acoperi de asemenea studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect.
(c)
pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiții:
trebuie să fie localizate în același curs de apă sau arie de captare sau să fie situate de-a lungul aceluiași coridor de transport;
trebuie cuprinse în același plan global privind cursul de apă sau aria de captare sau coridorul, în scopuri bine identificate;
trebuie
supervizate
de
un
organism
responsabil
pentru
coordonarea
și monitorizarea grupului de proiecte în cazurile în care proiectele sunt derulate de autorități competente diferite.
2.
"Organismul responsabil cu implementarea"
(a)
pentru proiectele finanțate prin ISPA "organismul responsabil cu implementarea" este organismul responsabil cu licitațiile și contractările. Acest organism este specificat în Anexa I, punctul 3, a Memorandumului de finanțare .
Ca o consecință, orice schimbare a "organismului responsabil cu implementarea" unui proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un Memorandum de finanțare.
(b)
În mod normal prin acest organism se înțelege beneficiarul final al asistenței acordată prin ISPA. Numai acest organism efectuează cheltuieli eligibile.
(c)
Totuși, acest organism poate delega implementarea altui organism care poate de asemenea sa efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri, Comisia trebuie informată
de
tipul
delegărilor
propuse
și
trebuie
să
primescă
o
copie
a documentelor relevante.
3.
Conceptul de "administrație publică"
Administrația publica poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernă nt
-
Organisme de guvernământ centrale (nivel național);
-
Organisme de guvernământ regionale;
-
Organisme de guvernământ locale.
În plus, acest concept poate include și organismele a căror activitate poate intra într un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului că sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.
4.
Implementarea și perioada de implementare a unui proiect
(a)
implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat și la măsurile de publicitate pentru un proiect asistat;
(6) Memorandumul de finanțare se poate aplica uneia sau mai multor etape mai sus mentionate;
'
(c) perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regulă generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor sus-menționate până la momentul de timp la care proiectul devine complet operațional și la care obiectul fizic descris în Memorandumul de finantare a fost finalizat/ definitivat.
'
5.
Evidenta documentelor și transparența
Orice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înțelegeri legale obligatorii și/ sau
pe
documente.
Este
imperativă
existența
unei
evidențe
documentare corespunzătoare.
În scopul maximizării transparenței și pentru a permite controlul Comisiei și/ sau
al
autorității naționale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare țară beneficiară
trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul
și implementarea proiectelor a stabilit o evidență contabilă separată privitoare la proiectul
descris în Memorandumul de finantare.
'
6.
Cheltuieli
Cheltuielile trebuie raportate la plățile certificate și efectiv făcute de către organismul responsabil cu implementarea, susținute de facturi plătite sau documente contabile cu valoare probativă echivalentă.
Documentul
contabil cu valoare probativă
echivalentă
reprezintă
orice document transmis de către autoritatea definită la punctul 2 al acestei Secțiuni pentru a demonstra că intrările contabile oferă o imagine adevarată și corectă a tranzacțiilor reale implicate, în concordanță cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalentă.
Sect , iunea
III
Principalele cat gorii de cheltuieli eligibile
Ca regulă generală cheltuieWe legate de: studiile de fezabilitate;
planificare și proiectare, inclusiv studiul de impact asupra mediului;
pregătirea terenului; constructii;
utilaje și i ' nstalații implicate permanent în proiect;
-
testare și instruire; managementul proiectului;
-
măsuri compensatorii și de reducere a impactului asupra mediului;
-
alte tipuri de cheltuieli specificate în Memorandumul de finanțare;
măsuri luate ca urmare a prevederilor Anexei III.6 privind informarea și publicitatea. sunt subiecte eligibile pentru competentele prezentate mai jos.
Sect , iunea
IV
Studii de fezabilitate, planificarea și proiectarea proiectului
1.
Cheltuieli
legate
de
studiile
de fezabilitate,
planificarea
și proiectarea proiectelor
(a)
Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect și proiectarea proiectelor sunt, ca regulă generală, eligibile, cu condiția ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte și aprobate în mod special printr-un Memorandumul de finanțare;
(b)
În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează printr același contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercită funcțiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat și transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemul de alocare a timpului).
2.
Implicarea administrației publice
În acele cazuri în care funcționarii din administrația publică sunt implicați în activitățile menționate la punctul l(a) al acestei Secțiuni, cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de către Comisie, în cazuri clar justificate și în concordanță cu următoarele criterii:
-
funcțio11arul a renunțat temporar la statutul său de funcționar în adminis rrâ
-
cheltuielile trebuie să aibă la bază un contract privind unul sau mai
fWW_(e 1w.ui:;C(o,·
specificate; în cazul în care un contract se referă la mai multe proi e.
g:,țl W-.u--.-..
trebuie să fie alocate într-un mod transparent (de exemplu cu ajutorul programărilor în timp);
cheltuielile trebuie să fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte individuale avute în vedere;
contractul trebuie să fie limitat în timp și nu trebuie să depășească data limită stabilită pentru finalizarea proiectului;
sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie să acopere atribuții administrative generale, ca cele specificate în Secțiunea VIII, punctul 1;
dispozițiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziții publice ale Comunităt , ii.
Sec . tiunea V .
Pregătirea terenului și construcțiile
a)
În acele cazuri în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările de construcție sau părți din acestea, pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat și transparent al proiectului bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativă echivalentă.
În cazul în care sunt implicați funcționari ai administrației publice, se aplică prevederile specificate în Secțiunea IV, punctul 2.
b)
Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile
reale apărute după datele specificate în Secțiunea X, punctul 1 și legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii:
costuri privind munca (salarii brute și nete)
cheltuieli pentru utilizarea durabilă a echipamentelor pe perioada construcțiilor; costuri de producție folosite pentru implementarea proiectului;
costuri de funcționare
și
alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanță cu standardele contabile general recunoscute;
cheltuielile de funcționare impuse nu sunt eligibile în cazul în care autoritatea menționată la punctul (a) de mai sus este inclusă în administrația publică.
c)
Ca regulă generală costurile trebuie să fie evaluate la pretul pieței.
Sect • iunea VI
Achiziții, închirieri de echipamente și active necorporale (licențe, software etc.)
1.
Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului
a)
Cheltuielile privind achizițiile sau producția de utilaje și echipamente ca ..::ivo permanent instalate și fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt
fl):țIDStl..
inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la Secțiunea II (2) și sunt considerate ca și cheltuieli de capital, în concordanță cu convențiile standard de contabilitate;
b)
Fără a prejudicia Secțiunea IX (3), închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare și este neeligibilă.
2.
Achizițiile de active acorporale
Achizițiile și utilizarea activelor acorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.
3.
Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului
(a)
În
cazul
în
care autoritatea
responsabilă
cu implementarea
execută
pregătirea terenului și lucrările de construcție, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achizițiile sau producția echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului, nu sunt eligibile.
(b)
Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziționate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacă acestea sunt fără valoare economică ori distruse după folosință și dacă sunt specificate în Memorandumul de finant , are.
4.
Echipamentele durabile utilizate de administrația publică
(a)
Cheltuielile privind achiziția sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administrația publică nu sunt eligibile.
(b)
Fără a prejudicia Secțiunea VIII (2) sau (3), cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administrația publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea și supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.
Sectiunea VII
Achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată
Achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată
(IV
A) nu sunt eligibile.
Sect , iunea VIII Cheltuieli administrative
1.
Principii generale
Ca regulă generală, cheltuielile administrației publice, inclusiv salariile funcțio de la nivel național, regional și local nu sunt eligibile pentru asistență,d'm asistență tehnică), cu excepția cheltuielilor clar fundamentate provenite
din//9i011
30
ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizării financiare și fizice, evaluării și prevenirii neregulilor și cheltuielile care intră sub incidența obligațiilor de recuperare a sumelor pierdute.
Cu excepția Fondului Național, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la inițiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcționari publici, fie proveniți
din
sectorul
privat
pentru
lucrări
privind
managementul,
urmărirea, evaluarea și controlul sunt eligibile prin măsuri de asistență tehnică așa cum sunt definite în Secțiunea I (3).
Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific
P rintr-o măsură de asistentă tehnică mentionată în Memorandumul de finantare.
'
'
'
2.
Comitetul de organizare
și
monitorizare
a)
Fără a prejudicia punctul 1 de mai sus, cheltuielile apărute în orgaruzarea procesului de monitorizare sunt eligibile
prin prezentarea
unor documente justificative;
b)
Ca regulă generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii:
servicii de traducere;
-
închirierea de săli de conferință și aranjamentele auxiliare;
-
închirierea
de echipamente
audio-video
și alte
echipamente
electronice necesare;
-
procurarea documentației și facilităților aferente; taxe pentru participarea experților;
cheltuieli pentru călătorii.
c)
Salariile și alocațiile pentru funcționarii din administrația publică intervenite
în
acest context nu sunt eligibile.
3.
Întâlniri la cererea Comisiei
Regulile prevăzute la punctul 2 de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de întâlniri ad-hoc la cererea Comisiei.
Sect , iunea IX
Alte tipuri de cheltuieli
1.
Managementul și supervizarea proiectului
Cheltuielile referitoare la managementul și supervizarea proiectului sunt · a ia generală, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate în Secțiunea IV (1)
$.ilJ.tL-J,
.,;.
31
2.
Costuri financiare
Orice tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu sunt eligibile; aceasta privesc în particular dobânzile pentru finanțarea intermediară, comisioane bancare, comisioane de garanție, etc.
Garanțiile
bancare legate de împrumuturile
bancare
folosite
pentru finanțarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.
3.
Tehnici financiare care nu implică un transfer imediat al activelor proprii
Fără a prejudicia punctul 2, tehnicile financiare, care nu necesită implicarea imediată a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate și aprobate în Memorandumul de finanțare.
Țările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiză a riscurilor, că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziționarea directă a unor bunuri.
4.
Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor asistate
a)
Orice tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile;
b)
Ca excepție la punctul (a) mai sus mentionat, cheltuielile
pentru pregătirea personalului pentru operare și testarea proiectului și a echipamentelor pot fi luate în considerare ca și cheltuieli eligibile pentru o anumită perioadă, definită în Memorandumul de finanțare.
c)
Principiile definite la punctele a) și b) menționate mai sus sunt valabile de asemenea pentru o componentă individuală completă a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar și în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat.
5.
Măsuri de publicitate și informare
Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile Anexei III.6 privind informarea și publicitatea sunt eligibile.
Sect , iunea X Perioada de eligibilitate
1.
Limita inițială de timp privind eligibilitatea
Limita inițială de timp privind eligibilitatea este evaluată diferențiat în conformita.te
cu următoarele situații:
32
a)
Când selecția proiectului, licitația și contractarea de către țările beneficiare face obiectul aprobării ex-ante a Comisiei3, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care Memorandumul de finanțare al proiectului este semnat de Comisie.
În caz exceptional, când finanțarea proiectului este realizată printr-o combinație fie de
la BEI fie de la alta instituție finanțatoare și grantul ISPA, cheltuielile sunt eligibile
P entru asistentă
de la data încheierii
acordului cu BEI sau cu altă institutie
finanțatoare, p ' entru fiecare proiect în parte. Ca regulă generală, această dată n '
u trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menționată la primul subparagraf. Sunt obligatoriu necesare următoarele condiții:
-
Lucrările și contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în Memorandumul de finanțare;
-
BEI sau altă instituție finanțatoare certifică respectarea prevederile Articolelor 108 (2), 109 (2) și (3), 114 (1), 115, 117 și 118 ale Regulamentului Financiar aplicabil bugetului general al Comisiei Europene.
În cazurile de mai sus, ca regulă generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de Management ISPA, a prevederilor Articolului 114 (2) din Regulamentul Financiar aplicabil bugetului general al Comisiei Europene.
b)
După decizia Comisiei de a acorda sprijin agențiilor de implementare ale țărilor candidate pe baze descentralizate4, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care aplicația ajunge la Comisie (serviciul ISPA) cu condiția ca aplicația să poată fi considerată completă.
Plățile făcute înainte de data specificată la punctele a) și b) de mai sus sunt neeligibile.
2.
Modificări ale proiectelor
a)
Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egală sau mai mare de 5 milioane Euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerată o modificare substanțială a proiectului. Modificările majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimbă natura acestuia sunt de asemenea tratate ca fiind "substanțiale".
Regulile stabilite la paragraful 1, se aplică și pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificarile de mai sus.
b)
Pentru orice altă modificare a proiectului, cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA).
c)
Cererea pentru modificări și informatiile relevante atașate la aceasta pot fi prezentate Comitetului de Monitorizare. Înregistrarea cererii și a materialelor depuse trebuie să fie făcută
în
minuta întâlnirii.
3
Vezi Articolul 12.(1), Regulamentul Consiliului (EC) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999
4
Vezi Articolul 12.(2), Regulamentul Consiliului (EC) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999
33
3.
Timpul limită final privind eligibilitatea
a)
Data
finală a eligibilității este specificată, ca regulă generală, în Articolul
4, paragraful 3 al Memorandumului de finanțare.
b)
Data
finală depinde de plățile făcute de către autoritatea
responsabilă
cu implementarea.
c)
Data finală a eligibilității este prevazută în Memorandumul de finanțare respectiv. După ce aceasta dată a expirat, beneficiarul dispune de o perioadă de șase luni pentru a supune Comisiei solicitarea de plată finală împreună cu raportul final și o notificare, așa cum este prevăzut în Secțiunea III
(6) a Anexei III.1 și în Apendicele B al Anexei III.4 a Memorandumului de finanțare.
d)
Comisia nu poate extinde această perioadă de șase luni.
Sect , iunea XI Solicitările de plată
Solicitările de plată prezentate Comisiei de către țările beneficiare au la bază facturile deja plătite, așa cum sunt definite în Secțiunea II punctul 6.
În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor.
Solicitările de plată trebuie să fie înregistrate și certificate de către Responsabilul Național cu Autorizarea. Solicitările sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegației Comisiei.
Sectiunea XII
Alte elemente specificate în detaliu
(1)
Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanțate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strădui să răsupundă întrebărilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii și cu referire la principiile stabilite pentru Fondurile de Coeziune.
(2)
În
cazul
conflictelor
între
aceste
principu
și
regulile
naționale
de
eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze.
Anexa
III
Plăți intermediare
Plăti
ale
balantei
finale
Model pentru solicitările de plată
și
raportare privind progresele financiare
și
fizice
Nume: Adresă: Contact: Telefon:
E-mail: Numele băncii: Adresa băncii: Cod poștal:
Numărul contului:
Fax:
Oraș:
Codul scurt:
Titlul Măsurii:
Codul Măsurii ISPA:
Nume: Adresă:
Cod poștal
Nume de contact: Telefon:
E-mail:
Oraș::
Nr. Memorandumului de finanțare curent: Data:
Codul național de referință:
:ș)f,zf;@J1tiE WîWTtl
1
JEiiit ,r @t rș:vu i m jJE1,\DBJ[cl41t1,J ID
] it k- ·
l:'%1
Rata de execuție financiară
(5)=(4)/ (1)
Categorii
de
I
cheltuieli *
Cheltuieli în
Memorandumul de finantare
curen ' t
Cheltuieli confirmate anterior
Cheltuieli
confirmate în această solicitate de plată
eână la data:
Totalul cheltuielilor confirmate
(1)
(2)
I
(3)
I
(4) =(2) +(3)
Taxe de proiectare
Pregătirea terenului
Principalele lucrări
Utilaje și echipamente
Asistență tehnică
Supervizare
Alte
Total
m;l tf9};i{i11,tj!1 ffifllj a m ftil:Ș { - t 1I i - - ?i t ! l:ii
a)
cheltuieli eligibile confirmate la data:
b)
în această solicitare de plată:
c) = a)+b) cheltuieli cumulative la data:
d) plăți cerute de această aplicație:
e) = d)/b) % din cheltuielile confirmate:
Totalul plăților ISPA primite de către Fondul Național (NF) până la data:
*
Așa
cum
se arată în
tabelul
9.1. al formularului
aplicației
pentru asistență
sau
așa
cum specifică
modificările acestuia.
Indicatori fizici *
I
Până la (data)
Tipul
I
lucrării* U .
rutatea
I
Cantitate
I
Execuția fizică până la data plăților anterioare
1)
I
(2)
I
Execuția fizică referitoare la această solicitare de plată
(3)
Până la (data)
Execuția fizică referitoare la solicitarea totală
înaintată 4=(2)+(3)
Rata execuției fizice%
5=(4)/(1
O lista suplimentară la contract poate fi potrivită.
*
Așa cum este arătat în tabelul 15.1 al formularului aplicației pentru asistență sau așa cum specifică
modificările acestuia
Referitor la condiții specifice, dacă acestea există, și modul în care acestea au fost îndeplinite
Precizați câteva observații și recomandări sumare dacă există (cu referiri complete la sursa acestora), și modul în care acestea au fost îndeplinite.
Referitor la orice probleme care pot apărea
în
implementarea măsurilor, incluzând devieri de la planul
financiar original și explicații cu privire la acțiunile întreprinse pentru corectare.
Mijloacele folosite pentru informarea publicului asupra măsurilor în cauză:
Presa
Alte mijloace audio-vizuale
Televiziune
Radio
Tipul documentatiei scrise, disponibile pentru public
Declar că cheltuielile eligibile confirmate, se referă la articolele deja plătite și la investițiile aprobate, care nu corespunde cu schimbări ale măsurilor ori lucrări în afara măsurilor descrise, și 'că evidențele documentare originale această plată, indicată în liste suplimentare, au fost păstrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, ștampilată corect și disponibile pentru consultare în scopul verificării.
Data:
Semnatura și autentificarea
O lista su
iif ijijtQ.®l
Titlul Măsurii: Codul ISPA: Memorandum
de Finantare nr.:
'
Codul Data:
national:
'
Furnizor și
Contract
Factura nr.
Data
Chitanța nr.
Data
Valoare
Observații
Total
,.
:;
ffei,Aț r
*
copii ștampilate corect ale evidențelor contabile referitoare la cheltuieWe trebuie anexate la copia solicitării de plată transmisă Responsabilului Național cu Autorizarea
Controlul fizic al lucrărilor
Data: Concluzii:
Instituția
responsabilă:
Data: Concluzii:
Instituția
responsabilă:
Data: Concluzii:
Instituția
responsabilă:
Controlul financiar:
Data: Concluzii:
Instituția
responsabilă:
Data: Concluzii:
Instituția
responsabilă:
Data:
Concluzii:
Instituția
responsabilă:
Anexa III.3.b
Model pentru formularul ce va fi înaintat Comitetului de Monitorizare
.:Ș..;:JEfflClJ'.f;j:A::jgI Q . -.•
;\j
:m 1N $î ftZ ',\
Plăti efectuate
'
Cheltuieli viitoare
Total cheltuieli
%
(de la
(3)/(2)
data)
(7)=(3)+(5)1 (%)
(7) /
(2)
(4)
(5)
(7)
I
_@
Schimbare propusă în Planul Financiar Transmisă deja la Comisia Europeană în data de:
Urmează a fi transmisă Comisiei Europene în data de:
Da
D
Nu □
Va fi prezentată Comitetului de Monitorizare
_(anexați planul și
motivele modificării lui)
Tota
1
- 2 - 006
2 --
005
2 --
004
2 -- 003
2 --
002
2 --
001
2 --
000
(%)
(5)/(2) (6)
(până în prezent)
(3)
Estimarea acceptată în prezent
(2)
I
Estimarea
acceptată inițial
(1)
C 9)
I
Diferente/
cost tota ' l% (9)=((7)-(2))
/total_@_
Total costuri eligibile
Anul
A. IDENTIFICAREA
MÂSifRU
Data:
Numele Măsurii:
Autoritatea responsabilă cu implementarea: Codul ISPA al Măsurii:
Memorandum de Finanțare nr.: Procentul sprijinului ISPA:
J-:p :cJ; {JTJ;E: MQn JJ;tr; R Z: Ișț? ::·•·,,_, '.·
l
'q,;@ '.[\E?Ci&TECiQJ1IJ:@E'JJ1:ț ijti\"tJ;J:gtft:·>•····
-----
..
Categoria de cheltuieli (ca în solicitarea de plată) *
Decizia curentă
Plăți efectuate
Cheltuieli viitoare
Total cheltuieli
(până în
I
prezent)
(%)
(2) / (1)
(de la
I
data)
(%)
(4) / (1)
(6)=(2)+(41
)
(%)
(CU_Q)
(1)
c2)
I
(3)
{i)_
I
(5)
(6)
1
(7)
Proiectare
Organizare de _ș_antier
Lucrări
Utilaje și echipamente
Asistentă tehnică
S L1_E ervizare
Altele
{ cificări)
Total
*este de dorit
și
o defalcare pe contract
-
Indica ton fiz10
-
Progres
ă a
în execuția fizică de
la ultimul comitet
fizică totală până la dat comitetului actual
(4) (2)+(3)
Procentul de execuție fizică
%
Execuție fizică pâ
la încheier Măsurii
de la data
precedentului Comitet de Monitorizare
Tipul lucrărilor
Tip
Cantitate
(1)
(2)
(3)
(5)
(4)/(1)
(6)
-
-
D,,ij -;QtJ11l&<\'4:{Î_ifcșț . --:
--
'
.
.::·'.
,•'
-,
,,,-
-••,
·•
.. ·CJ
-
:er1Nî m: , R kf;Rm*i w t; a 'ș:1l§ ,î· 'fflmm f0
În Memorandumul de Finanțare inițial:
În Memorandumul de Finant , are actual:
Data prevăzută pentru finalizare:
I
Data modificată ce urmează a fi propusă la Comitetul de Monitorizare:
h
,, .
- ·
- :
*este de dorit și o defalcare pe contract
De anexat, claca este necesar, informații referitoare la:
•
Adjudecarea contractelor;
•
Aspecte legate de protecția mediului;
•
Condic , ii stabilite în Memorandumul de Finant , are;
•
Probleme apărute pe parcurs.
Anexa 111.3.c
Model pentru introducerea modifioărilor
PROPUNJ REDE M©DI-Fl<J &$PA
Data:
Nurnele Măsurii:
Autoritatea Responsabilă cu implementarea: Codul ISPA al Măsurii:
Memorandum de Finanțare nr.: Procentul sprijinului ISPA:
t..J 'Tif:f,IQ :A..•. sUilrî
Autoritatea Responsabilă cu implementarea:
fî!fș '.f,fț'.Nf:țt3,'.
l%@:&w fJ'.i:gt:f,{1$I IZ :$
5
-MW$IJ:t.{:tt,\";:.··•·r•e..•.•...
• "'••.·.···<·.·.,,
Y
'".(i''!•Y•··; ,,,-,••••
·02:··:-\7!
Data curentă:
Data propusă pentru finalizare:
, ;;·.-::-rJZ:- ::-tL::::::
t
m:i(,
1jl.f m fflî .
,
-" _
.-,·.: ·.\
=
:-·'.·<= r:; ,:'.: ,.\t''·(:_:,·-t.t'//t\l l!fnrr:: \\Y?:-</f·1'. 11H: ·
Cheltuieli eligibile efectuate sau previziuni pentru cheltuielile totale
Cheltuieli eligibile totale conform
Memorandumului de finanțare în vigoare
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
Total
Solicitare de creștere a asistenței
Da
□
Nu
□
Suma solicitată ca și creștere (Euro)
(*) de anexat Planul Finaciar modificat
·,t4':"}Iytvt@lfU;Î\(Z@ițf{:{(efsJ1țJ1lȚ E :tp1BJ'Ș}rJ1% 1 ȘJtW1'r?z"::;t·H·:sf·''1· :>rt;';;;;;:f:;ț\:t112ț"t!;f':';;r' ,:,:·'f;:'}
•
Categoria cheltuielii
I
Costuri totale eligibile
I
M
difi
li .
o 1carea so citata
I
Costuri t E: ibile
n'h-.;.., =
curente
Proiectare
Oi:g_anizare de șantier
1
Lucrări
Utilaje și echipamente
Asistență tehnică
Supervizare
Altele (specificări)
Total
'
*este de dorit și o defalcare pe contract
..
··;·
Propunerea de modificare:
Data înaintării solicitării de modificare: Semnatura CNI:
ANEXAIII.4
ACORD PRIVIND CERINT ,
ELE MINIME PENTRU CONTROLUL FINANCIAR
APLICABIL MĂSURILOR ASISTATE PRIN ISPA
Sect , iunea 1
Acordul privind Cerințele Minime pentru Controlul Financiar Aplicabil Măsurilor Asistate prin ISPA (denumit de aici încolo CMCF) se aplică asistenței financiare furnizate în baza prezentului Memorandum de finanțare și sunt implementate de către
administratia tării beneficiare.
'
'
Sect , iunea 2
1.
Sistemele de control și management ale țării beneficiare trebuie:
a.
Să asigure implementarea corespunzătoare a asistenței în concordanță cu obiectivele managementului financiar adecvat;
b.
Să furnizeze o certificare corespunzătoare a validității solicitărilor pentru plățile intermediare și plata finală, bazată pe cheltuielile efectuate;
c.
Să furnizeze un sistem de audit corespunzător;
d.
Să specifice instituțiile și responsabilitățile și ,în particular, controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea certificării;
e.
Să faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot apărea în executarea acțiunilor și a proiectelor;
f.
Să stabilească măsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuției proiectului, în particular în ceea ce privește managementul financiar.
2.
Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzător este cel care îndeplinește cerințele menționate în Apendicele A.
Sect , iunea 3
1.
Țările beneficiare trebuie să organizeze controale periodice sau finale ale Măsurilor și proiectelor (denumite de în continuare controale), efectuate în particular pentru:
a.
a verifica eficiența sistemelor de management și control în vigoare;
b.
a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declarațiile de cheltuieli de la diferitele nivele implicate.
2.
Țările beneficiare trebuie să organizeze o distribuție egală a controalelor pe p "1--- perioadei în cauză.
44
3.
La selecția măsurilor și proiectelor ce vor face obiectul controalelor se va avea în vedere:
a.
Controlul unui eșalon reprezentativ de proiecte în ceea ce privește tipul ș1 mărimea lor;
b.
factorii de risc identificati de controalele nationale sau ale Comunitătii;
c.
concentrarea proiectelor '
sub tutela unor aut '
orități de implementare
' sau beneficiari
finali, astfel încât principalele autorități de implementare și beneficiarii finali să fie subiectul aceluiași tip de control înainte de finalizarea fiecărui proiect.
Secțiunea 4
Pe parcursul controalelor, țările beneficiare trebuie să urmarească verificarea următoarelor:
a.
aplicării practice și eficacității sistemelor de management și control;
b.
corespondența
între
înregistrări
și
documentele
justificative
la
nivelul beneficiarului final și al autorităților intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile;
c.
existența unui sistem de audit adecvat;
d.
naturii și calendarului cheltuielilor relevante (angajamente și plăți) pentru un număr adecvat de cheltuieli, corespunzător cerințelor Comunității, în ceea ce privește caracterisiticile fizice aprobate ale proiectului și al lucrărilor executate;
e.
utilizarea
proiectului este în concordanță
cu cea descrisă în solicitarea de cofinațare din partea Comunității;
f.
contribuțiile financiare sunt în limitele stipulate în Memorandumul de finanțare și sunt plătite beneficiarului final fără nici un fel de reducere sau întârziere nejustificată;
g.
a fost făcută disponibilă cofinanțarea națională corespunzătoare;
h.
Măsurile
cofinațate
au
fost
implementate
în
concordanță
cu
prevederile Memorandumului de finanțare corespunzător măsurii finanțate.
Secțiunea 5
Controalele
trebuie să stabilească
dacă anumite probleme
apărute au un caracter sistematic sau prezintă un risc pentru alții; trebuie de asemenea să identifice cauzele unor astfel de situații, orice examinări ulterioare care sunt necesare și acțiunile corective și preventive necesare.
Secțiunea 6
Fiecare țară beneficiară și Comisia trebuie să se consulte cel puțin o dată pe an în vederea coordonării programelor de control pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel național și Comunitar. Aceste consultări trebuie să se refere la tehnicile de analiză a riscului ce vor fi aplicate și trebuie să țină cont de controalele recente, rapoartele și comunicările autorităților naționale, ale Comisiei și Curții Europene de Conturi.
Secțiunea 7
1.
Țările beneficiare trebuie să asigure investigarea și soluționarea corespunzătoare a neregulilor evidente raportate în urma controalelor naționale sau comunitare.
2.
Dacă o neregulă evidentă nu a fost soluționată în mod corespunzător în termen de șase luni din momentul în care a fost raportată autorității de implementare în cauză, țara benficiară trebuie să informeze Comisia, în cazul în care nu a informat-o în condițiile prevăzute Anexei III.5.
3.
Pentru paragrafele 1 și 2, "soluționat corespunzător" înseamnă prezentarea de dovezi suficiente, care să demonstreze că neregula nu a existat sau a fost corectată, de către beneficiarul final sau de către autoritatea de implementare în fața persoanei sau a organizației adecvate, responsabilă pentru control în țara beneficiară.
Dacă o anumită neregulă are un caracter sistematic, "soluționat corespunzător" înseamnă adoptarea pașilor necesari pentru corectarea cazurilor care nu au fost indentificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a preveni repetarea lor.
4.
Dovezile la care se face referire în paragraful 3 pot consta în copii ale înregistrărilor contabile și documentelor relevante sau orice alt document necesar.
Secțiunea 8
1.
Țara beneficiară va prezenta Comisiei o declarație elaborată de către o persoană sau organizație independentă de serviciul de implementare, al cărei model indicativ este descris în Apendicele B, nu mai târziu de data solicitării plății finale referitoare la Măsura sprijinită. Declarația va cupride concluziile controalelor efectuate în anii precedenți și va furniza concluzii referitoare la validitatea solicitării efectuării plății finale și legalității și regularității operațiunilor, cu evidențierea declarației finale privind cheltuielile.
2.
În cazul în care există puncte slabe importante în ceea ce privește managementul și controlul, sau frecvența ridicată a neregulilor înregistrate nu permite furnizarea unei asigurări de ansamblu pentru validitatea solicitării efectuării plății finale, declarația trebuie să se refere la aceste circumstanțe și să furnizeze o evaluare a dimensiunii problemelor și a impactului financiar.
In
asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea
unui control în
,j(diț-;rffil:l
identificării și rectificării neregulilor într-o perioadă specificată de timp.
Sect , iunea 9
Țările benficiare vor informa Comisia până la data de 30 iunie a fiecarui an, iar pentru prima oară până la data de 30 iunie 2002 cel târziu în ceea ce privește aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specială la cerințele Secțiunii 2 și incluzând orice completări sau actualizări necesare ale descrierii sistemelor de management și control cerute în Secțiunea IX a Anexei III.1.
Sect , iunea 10
Comisia și țara beneficiară trebuie să lucreze împreună pentru a se asigura că obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare țară beneficiară.
Sect , iunea 11
1.
Persoanele
ș1 organizațiile
responsabile
pentru
implementarea
operațiunilor cofinanțate de către Comunitate trebuie să se asigure că toate documentele și evidențele contabile necesare pentru control sunt furnizate oficiafilor responsabili de efectuarea controlului sau persoanelor împuternicite pentru aceasta.
2.
Oficialii responsabili de efectuarea controlului sau persoanele împuternicite pentru aceasta pot solicita să le fie furnizate extrase sau copii ale documentelor sau evidențelor contabile menționate în paragraful 1.
Secțiunea 12
Informațiile colectate pe parcursul controalelor
trebuie să fie protejate de secretul profesional,
în
concordanță
cu
prevederile
relevante
ale
legislației
naționale
și Comunitare. Aceste informații nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care, conform atribuțiilor lor în cadrul țării beneficiare sau în cadrul instituțiilor Comunitare, trebuie să intre în posesia acestora pentru îndeplinirea atribuțiilor respective.
Secțiunea 13
Oficialii Comisiei Europene trebuie să aibă acces la toate documentele elaborate
în
scopul efectuării controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informațiile stocate în sistemele de procesare a datelor.
Secțiunea 14
Prevederile acestui acord nu împiedică țările beneficiare să aplice procedurile naționale de control mai riguroase decât cele descrise aici.
Apendicele A
DESCRIEREA SUCCINTĂ A CERINT •
ELOR REFERITOARE LA INFORMAȚIILE NECESARE PENTRU
UN SISTEM DE AUDIT CORESPUNZĂTOR
Un sistem de audit corespunzător, descris în Secțiunea 2 (3), este îndeplinit pentru o anumită formă de asistentă când:
'
1.
Evidențele contabile ținute la nivelul de management corespunzător
furnizează informații detaliate despre plățile făcute beneficiarilor finali pentru fiecare proiect cofinanțat, inclusiv data înregistrării contabile, suma fiecărei cheltuieli, identificarea documentului justificativ, data și metoda de plată; înregistrările vor fi susținute de documentele justificative necesare (de exemplu facturi).
2.
În cazul cheltuielilor ce au doar parțial legatură cu operațiunile cofinanțate de către Comunitate, există justificări suficiente care să demonstreze corectitudinea alocării sumelor între cele cofinanțate de către Comunitate și celelalte operații. Justificări similare există de asemenea pentru toate tipurile de cheltuieli, care sunt recunoscute ca eligibile ca și valoare sau în raport cu celelelalte costuri.
3.
Planurile tehnice și financiare ale proiectelor, Rapoartele de Progres, documentele privind aprobarea grantului, procedurile de licitație și contractare, etc., sunt păstrate disponibile la nivelul de management adecvat.
4.
La raportarea plăților către o autoritate intermediară, informațiile
menționate în paragraful 1 sunt adunate într-o declarație de cheltuieli detaliată, care arată pentru fiecare proiect cofinanțat de Comunitate, fiecare cheltuială individuală, în vederea întocmirii sumei totale certificate. Aceste declarații detaliate de cheltuieli constituie documentele de bază pentru înregistrările contabile ale autorităților intermediare.
5.
Autoritățile intermediare vor ține înregistrări contabile pentru fiecare proiect în parte și pentru sumele cheltuielilor certificare de fiecare dată de către beneficiarii finali. La raportarea către ofițerul menționat în Secțiunea III
(9) a Anexei III, autoritățile intermediare vor prezenta o listă a proiectelor aprobate în cadrul fiecărei forme de asistență, împreună cu informațiile pentru fiecare proiect în parte cuprinzând cel puțin o identificare completă a proiectului și beneficiarului final, data aprobării grantului,
sumele
alocate
și
plătite,
perioada
acoperită
de
cheltuieli
și
suma cheltuielilor pe măsuri și subprograme. Aceste informații constituie documentația justificativă a înregistrărilor contabile făcute de autoritățile desemnate și baza pentru pregătirea declarațiilor de cheltuieli care vor fi prezentate Comisiei.
6.
În cazul în care beneficiarii finali raportează direct autorității desemnat. ;-d țill.ci detaliate de cheltuieli, menționate în paragraful 4, constituie documenta · Ju btiv.$
pentru înregistrările contabile ale autorității desemnate, care este responsabilă pentru întocmirea listei de proiecte menționată în paragraful 5.
7.
În cazurile în care una sau mai multe autorităti intermediare intervin între beneficiarul final și autoritățile desemnate, fiecare autoritat '
e intermediară solicită, pentru aria sa de
responsabilitate, declarații detaliate ale sumelor cheltuite procesate la un nivel inferior, pentru a fi folosite ca documentație justificativă pentru propriile înregistrări contabile din care va raporta mai sus un rezumat al sumelor cheltuite pentru fiecare proiect în parte.
8.
In cazul unor alte moduri de organizare a procedurilor de management și de informare, inclusiv transferurile computerizate de date, toate autoritățile implicate vor obține suficiente informații de la nivelul inferior pentru a își justifica propriile înregistrări contabile și sumele raportate la nivel superior, asigurând în acest fel un sistem de audit corespunzător a rezumatelor sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuială și pentru documentele justificative la nivelul beneficiarului final.
Apendicele B
MODEL INDICATIV AL DECLARAȚIEI CARE TREBUIE ATAȘATĂ LA SOLICITAREA FINALĂ DE PLATĂ
Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO
Subiect: <Măsura asistată prin ISPA Nr. și localizarea>
1.
Subsemnatul,
.......................(se
specifică
numele,
funcția
și
seviciul),
am examinat declarația finală de plată pentru .............. (se indică Măsura asistată prin ISPA și perioada acoperită) împreună cu cererea către Comisie pentru plata sumelor provenite din ajutorul Comunității.
SCOPUL CONTROLULUI
2.
Am condus examinarea
de control în concordanță
cu prevederile
CMCF, am planificat și executat examinarea în vederea obținerii unei asigurări rezonabile că declarația finală de cheltuieli și solicitarea de plată a sumelor provenite din ajutorul Comunității nu conțin declarații false................................ (Se descriu pe scurt pașii practici de executare a controlului).
OBSERVAT ,
II
3.
Scopul examinării de control a fost îngrădit de următoarele: (a)
(b)
(c)
, etc.
(Se vor indica limitările la examinarea de control, de exemplu probleme sistemice, slăbiciuni de management, lipsa unui audit constant, lispa documentației ajutătoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuiehlor afectate de aceste limitări și ajutorul Comunitar corespunzător acestora).
4.
Examinarea de control, împreună cu concluziile oricărui alt control național sau din partea Comunității la care am avut acces, au dezvăluit o frecvență joasă/ridicată (se va indica corespunzător; dacă este ridicată se va explica) a erorilor/ neregulilor. Toate erorile/ nereguWor au fost rezolvate satisfăcător de către autoritățile de managefr!e.D,t și nu par să afecteze suma ajutorului plătibil de către Comunitate, cu urm tcle.. excepții:
(a)
(b)
(c)
, etc.
(Se indică erorile/ neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, și pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora și întinderea problemelor și mărimea sumelor de ajutor comunitar care par să fie afectate de acestea).
CONCLUZII
Fie, dacă nu au existat limitări la examinarea de control, frecvența erorilor depistate este redusă și toate problemele au fost rezolvate satisfăcător:
5.
(a) În lumina examinării de control și a concluziilor oricărui control național sau din partea Comunității la care am avut acces, este opinia mea personală că declarația finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanță
cu
reglementările și
prevederile
programului,
și solicitarea
făcută Comisiei pentru plata sumelor de ajutor din partea Comunității pare să fie validă.
Fie, dacă există unele limitări ale examinării de control dar frecvent , a erorilor nu este ridicată, sau dacă există probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:
5. (b) Cu excepția problemelor la care s-a făcut referire la punctul 3 și (sau) erorile/ neregulile care par a nu fi fost rezolvate satisfăcător și la care s-a făcut referire la punctul 4, este opinia
mea personală,
bazată pe examinarea
de control și pe concluziile oricărui control național sau din partea Comunității la care am avut acces, că
declarația
finală
de cheltuieli
prezintă
corect,
în
toate
aspectele
materiale, cheltuielile făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor de ajutor din partea Comunității pare să fie validă.
Fie, dacă există limitări majore ale examinării de control sau frecvența erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/ neregulile au fost rezolvate satisfăcător:
5. (c) Din cauza problemelor la care am făcut referire la punctul 3 și (sau) a frecvenței ridicate a erorilor arătate la punctul 4, nu sunt în poziția de a exprima o opinie asupra declarației finale de cheltuieli și a solicitării făcută Comisiei pentru plata sumelor de ajutor din partea Comunității.
AnexaIIL 5
ÎNT ,
ELEGERE CU PRIVIRE LA
NEREGULI, RECUPERAREA SUMELOR PRIMITE GREȘIT PRIN ISPA ȘI VERIFICĂRILE PE LOC
Secțiunea 1
Această înțelegere nu trebuie să afecteze aplicarea în țara beneficiară a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară între țările beneficiare sau între Comisie și țările beneficiare cu privire la problemele penale.
Secțiunea 2
(1)
Țările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în 3 luni de la data intrării în vigoare a Memorandumului de finant , are:
-
prevederile
stabilite de lege, reglementările sau acțiunile administrative pentru aplicanții măsurilor asistate prin ISPA;
-
lista autorităților și organismelor responsabile cu aplicarea
Măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul și funcționarea acestor autorități și organisme și la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.
(2)
Țările beneficiare trebuie să comunice imediat Comisiei once amendamente la informațiile furnizate prin îndeplinirea paragrafului 1.
(3)
Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de către țările beneficiare și trebuie să le informeze asupra concluziilor pe care intenționează să le tragă din acest moment. Trebuie să rămână în contact cu acestea cât este necesar pentru
îndeplinirea prevederilor acestei Secțiuni.
Secțiunea 3
"Neregulă" înseamnă orice încălcare a prevederilor
Memorandumului de finanțare rezultând dintr-o acțiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunității și/ sau a legilor naționale relevante sau o grupă de cheltuială nejustificată.
Sect , iunea 4
(1)
În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European anti-fraudă, orice nereguli care au fost subiectul inițierii unor investigații administrative sau judiciare.
Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind: detalii privind Măsura asistată prin ISPA;
prevederile care au fost încălcate, natura și suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s
a efectuat nici o plată, sumele care ar fi fost greșit plătite dacă nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepția cazurilor când eroarea sau neglijența este descoperită înaintea plății și nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;
suma totală și distribut , ia acesteia între diferitele surse de finant , are; perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisă; practicile folosite pentru comiterea neregulii;
felul în care a fost descoperită neregula;
autoritățile naționale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli;
consecințele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăților și posibilitățile de recuperare;
data și sursa primei informații care a dus la suspiciunea că se comite o neregulă, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, și unde este cazul, țara beneficiară și terțele țări implicate;
identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care
asemenea informatii nu au relevantă în combaterea neregulilor din cauza caracterului
neregulilor
în
cauză '
.
'
(2)
Unde unele din informațiile menționate la paragraful 1, și în particular cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor și maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, țările beneficiare trebuie, pe cât posibil, sa furnizeze informațiile lipsă când înaintează Comisiei următoarele raporte trimestriale privind neregulile.
(3)
Dacă reglementările naționale prevăd confidențialitatea investigațiilor, comurucarea informat ' iilor
trebuie să fie subiectul unei autorizări
din partea
unei insta , nte
judecătorești competente.
Secțiunea 5
Fiecare țară beneficiară trebuie să raporteze Comisiei și, unde este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse a fi existat, atunci când este de temut că:
Acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului său și/ sau Arată că un nou mal-practice a fost implicat (folosit)
Sect , iunea 6
În
timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub Secțiunea 4, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior și a schimbărilor importante care rezultă din aceasta, incluzând:
sumele care au fost sau se așteaptă a fi recuperate;
măsurile interimare luate de țara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greșit;
procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greșit plătite și pentru impunerea sancțiunilor;
motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;
orice suspendări a acuzărilor judiciare.
Țările beneficiare trebuie să notifice Comisiei asupra deciziilor administrative sau judiciare sau asupra principalelor motive privind suspendarea acestor proceduri.
Secțiunea 7
Dacă nu există nereguli de raportat în perioada de referință, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeași limită de timp stabilită în Secțiunea 4
(1).
Secțiunea 8
Atunci când autoritățile competente din țara beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, să inițieze sau să continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greșit plătite, Comisia poate să decidă să ramburseze țării beneficiare, total sau parțial, costurile legale și costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.
Secțiunea 9
1)
Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu țara beneficiară în scopul suplimentării informațiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în Secțiunea 4, la procedurile menționate în Secțiunea 6 și, în particular,
la
posibilitatea de recuperare.
2)
Independent de contactele menționate în paragraful 1, Comisia trebuie să informeze țările beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea manieră
)
sugerează că practici similare sau identice pot apărea în alte țări beneficiare:
3)
Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanții țărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul Comunității, pentru a examina împreună cu aceștia informațiile obținute conform Secțiunilor 4, 5 și 6, și paragrafului 1 din această Secțiune, în special cu privire la învățămintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la măsurile de prevenire și la procedurile legale.
4)
La cererea unei țări beneficiare sau a Comisiei, țările beneficiare și Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei fisuri care prejudiciază interesele Comisiei, care devine evidentă în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare.
Sect • iunea 10
Comisia trebuie să informeze cu regularitate țările beneficiare, în cadrul convenției de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în nereguWe care au fost descoperite și despre categoriile de nereguli, împărțite pe tipuri și pe sume (valoric).
Sect • iunea 11
(1)
Țările beneficiare și Comisia trebuie să ia toate precauțiile necesare pentru a se asigura că informatiile pe care le schimbă rămân confidentiale.
'
'
(2)
Informațiile la care se face referire în această Înțelegere nu pot fi trimise în particular altor persoane decât celor din tările beneficiare sau din cadrul institutiilor Comunitare
care au, conform atribuțiilor lo '
r, acces la acestea, decât dacă țările b ' eneficiare care le
furnizează au specificat în mod expres aceasta.
(3)
Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor țări beneficiare sau instituții Comunitare
numai dacă aceasta
este necesară
pentru
prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili dacă o presupusă neregulă a avut loc.
(4)
Informațiile comunicate sau obtinute în orice mod, potrivit acestei Înțelegeri, vor fi
supuse confidențialității profesionale și vor fi protejate în același mod în care informatii similare sunt protei·ate de leo-islatia natională a tărilor beneficiare care le
'
b...
'
'
,
primesc și de către prevederile corespondente aplicabile instituțiilor Comunității.
țn plus, aceste informații nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezenta Ințelegere, decât dacă autoritățile care le-au furnizat și-au dat acordul expres, și cu condiția ca prevederile în vigoare în țările beneficiare în care se găsește autoritatea receptoare să nu interzică asemenea comunicare sau folosire.
(5)
Paragrafele de la 1 la 4 nu împiedică folosirea, în orice acțiune legală sau procedură instituită
ulterior
pentru
neconcordanța
cu
regulile
Comunității
în
do_n;ieJliul ajutoarelor
de preaderare, a informațiilor
obținute
conform
acestei ,
f&țe %ri;:-:-,.
Autoritatea competentă din tările beneficiare care a furnizat aceste informatii trebuie
informată dinainte de asemen '
ea folosire.
'
(6)
Când o țară beneficiară notifică Comisia că o persoană fizică sau juridică, al cărui nume a fost comunicat Comisiei conform prezentei Înțelegeri, în urma anchetei ulterioare, se dovedește a nu fi fost implicată în nici o neregulă, Comisia treb}-iie în ontinuare să informeze pe toți aceia cărora le-a dezvăluit numele, conform prezentei Ințelegeri, asupra acelui fapt. Aceste asemenea persoane nu trebuie, după aceea, să mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula în vedere.
Secțiunea 12
Sumele recuperate trebuie distribuite între țările beneficiare și Comisie în conformitate cu ratele de cofinanțare, proporțional cu cheltuielile deja făcute de acestea.
Secțiunea 13
Verificările pe loc și inspecțiile efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunității împotriva neregulilor, așa cum sunt definite în Secțiunea 3, trebuie pregătite și conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autoritățile competente din țările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul și scopul verificărilor și
inspectiilor mentionate în această Anexă, astfel încât autoritătile să poată acorda tot
,
'
A
)
sprijinul necesar. In acest scop, oficialii țării beneficiare implicate pot participa la
verificările și inspecțiile pe loc.
În plus, dacă țara beneficiară implicată dorește, verificările și inspecțiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie și autoritătile competente ale țării beneficiare.
Secțiunea 14
Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau asupra altor organisme naționale cărora le este atribuită putere legală, dacă există motive să se creadă că au fost comise neregularitați.
Pentru a facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări și inspecții, operatorilor economici trebuie să le fie solicitată o garantare a accesului la premisele, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri de afaceri.
Când este strict necesar pentru a stabili unde și dacă neregulile există, Comisia poate efectua verificări și inspecții la alti operatori economici implicați, pentru a avea a c.es...h!_ informațiile pertinente deținute de acești operatori despre faptele care fac
.:a;f.11'
verificărilor și inspecțiilor pe loc.
Sect , iunea 15
(1)
Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate în baza responsabilității și autorității Comisiei de către oficialii sau alti angajați ai acesteia, împuterniciți corespunzător în baza regulamentelor relevante ale Comisiei și numiți de aici înainte "inspectorii Comisiei". Persoanele puse la dispoziția Comisiei de către țara beneficiară ca experți naționali secondanți, pot asista la aceste verificări și inspecții.
Inspectorii Comisiei își vor exercita puterea pe baza unei autorizații care le atestă identitatea și poziția, împreună cu un document care să indice subiectul și scopul verificării și inspecției pe loc.
Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei să corespundă regulilor de procedură stabilite de legile țării beneficiare implicate.
(2)
Sub rezerva înțelegerii cu țara beneficiară, Comisia poate cere asistența oficialilor din țările beneficiare ca observatori și poate apela la alte organisme care activează sub responsabilitatea sa, să acorde asistență tehnică.
Comisia trebuie să se asigure că toți sus-menționații oficiali și organisme prezintă toate garanțiile
cu privire la competența
tehnică, independență
și respectarea secretului profesional.
Sect , iunea 16
'
'
b...
'
'
'
(1)
Inspectorii
Comisiei
trebuie
să aibă
acces,
în aceleași
condiții
cu inspectorii administratiei nationale și în conformitate cu leo-islatia natională, la toate informatiile și documentațiile despre operațiile implicate, care sunt necesare pentru desfășurarea corespunzătoare a inspecțiilor pe loc. Aceștia se pot folosi de toate facilitățile de inspecție
ca
și
inspectorii
administrației
naționale
și
pot
copia
în
particular documentele relevante.
Verificările și inspecțiile pe loc pot privi, în particular:
registre și documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene și condiții, scăpări de plată, declarații ale materialelor
folosite și ale muncii efectuate, documente bancare păstrate de operatorii economici, date computerizate; sistemele și metodele de producție, ambalare și expediere;
-
verificări fizice privind natura și cantitatea bunurilor sau operațiilor finalieate; prelevarea și verificarea de mostre;
-
progresul lucrărilor și investițiilor pentru care s-a acordat finanțarea și utilizarea investit , iilor finalizate;
documente contabile și bugetare;
-
implementarea tehnică și financiară a proiectelor subsidiare.
(2)
Unde este cazul, este în sarcina țării beneficiare, la cererea Comisiei, să ia toate măsurile de precauție corespunzătoare, în conformitate cu legislația națională, în special pentru protejarea probelor.
Sect • iunea 17
(1)
Informațiile comunicate sau obținute în orice fel, conform prevederilor acestei
Anexe, sunt acoperite de secretul profesional și sunt protejate în același mod în care informatiile similare sunt protei·ate de către leo-islatia natională a tării beneficiare care
'
b....
'
'
'
le primește și de către prevederile corespondente aplicabile instituțiilor Comunitare.
Asemenea informații nu pot fi comunicate altor persoane în afara celor din instituțiile Comunitătii sau din țările beneficiare a căror funcție necesită cunoașterea lor și nici nu pot fi folosite de către instituțiile Comunității în alte scopuri decât cele de asigurarea unei protecții eficiente a intereselor financiare ale Comunității în toate
tările beneficiare. Când o tară beneficiară intentionează să folosescă în alte scopuri
i ' nformațiile obținute de of ' icialii care participă
' sub autoritatea sa ca observatori la
verificările și inspecțiile pe loc, trebuie să ceară aprobarea țării beneficiare de unde informatia respectivă a fost obtinută.
(2)
Comisia '
trebuie să raporteze '
în cel mai scurt timp posibil, către autoritățile
competente ale țării pe teritoriul căreia au fost efectuate verificările și inspecțiile pe loc, despre orice fapt sau suspiciune legată de o neregulă pe care a aflat-o în cursul verificării sau inspecției pe loc. În orice moment, Comisiei i se va putea cere să informeze mai sus-menționata autoritate despre rezultatele unor asemenea verificări și inspecții.
(3)
Inspectorii Comisiei trebuie să se asigure că la întocmirea rapoartelor lor se ține
seama de cerint '
ele procedurale specificate în leo b. - .. islat '
ia na ,
tională a ,
tării beneficiare implicate. Documentele materiale și probatoare specificate în Anexa 16 trebuie
anexate la rapoartele menționate. Rapoartele astfel întocmite trebuie să fie folosite ca probe (admisibile) în procedurile administrative sau juridice ale țării beneficiare în care folosirea lor se dovedește necesară, în același mod și în aceleași condiții ca și raportele întocmite de inspectorii administrației naționale. Acestea trebuie să fie subiectul acelorași reguli de evaluare ca acelea aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administrației naționale și vor avea aceeași valoare ca acestea. Când o inspecție este desfașurată împreună, inspectorii naționali care au luat parte la operație vor fi rugați să contrasemneze
raportul întocmit de către inspectorii Comisiei.
Sect • iunea 18
Când operatorii economici la care se face referire în Secțiunea 14, se opun unei verificări sau inspecții pe loc, țara beneficiară implicată, acționând în conformitate
cu regulile naționale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le per1:J-ite acestora sa își îndeplinească sarcinile de verificare sau inspecție pe loc.
Este de datoria țării beneficiare să ia toate măsurile necesare în conformitate cu lefg_!"sla'tfl,,
natională.
'
58
AnexaIIL6
CERINȚELE DE INFORMARE ȘI PUBLICITATE
Regulile stabilite în Anexa III.6 (paginile 47 la 52) referitoare la informare și publicitate au încă un caracter provizoriu. De aceea, regulile consimțite în acest Memorandum de finanțare nu impun regulile care vor fi aplicate altor măsuri care beneficiază de asistență financiară ISPA.
AnexaIIL6
CERINȚELE DE INFORMARE ȘI PUBLICITATE
REGULILE PRIVIND DETALIILE ÎNT • ELEGERII DE INFORMARE ȘI PUBLICITATE
1.
Obiectivele și scopul
Măsurile de informare și publicitate privind asistența acordată prin ISPA au ca scop:
să mărească conștientizarea și transparența publică față de activitățile Comunității Europene;
să informeze potențialii beneficiari și organizațiile profesionale despre posibilitățile ISPA;
Informarea și publicitatea trebuie să privească toate proiectele pentru care ISPA asigură asistență financiară. Ținta măsurilor de informare și publicitate este de a informa publicul general și, de asemenea, potențialii beneficiari, inclusiv:
autoritățile regionale, locale sau publice; partenerii sociali și economici; organizațiile neguvernamentale; operatorii și promotorii de proiect; orice alte părți interesate
de oportunitățile oferite de ISPA.
2.
Principii generale
Organismele
responsabile
cu implementarea
proiectelor
ISPA (denumite a1c1 și în continuare ca ''organisme responsabile") sunt răspunzătoare pentru toate măsurile de publicitate
imediate.
Publicitatea
trebuie
condusă
în
cooperare
cu
departamentele Comisiei, care vor fi informate de măsurile luate în acest scop.
Organismul responsabil trebuie să ia toate măsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivă a acestor aranjamente și să colaboreze cu departamentele Comisiei.
Măsurile de informare și publicitate trebuie luate în timp util, imediat clupa ce asistența ISPA este aprobată. Comisia își rezervă dreptul sa inițieze procedura de restrângere, suspendare sau anulare a asistenței ISPA, dacă țara beneficiară nu își îndeplinește obligațiile stabilite în prezenta Anexă.
3.
Îndrumări privind activitățile de informare și publicitate
În afara regulilor detaliate stabilite la punctul 4, următoarele principii trebuie aplicate în conformitate cu toate măsurile de informare și publicitate:
3.1.
Media
Organismul responsabil trebuie să informeze media în cel mai corespunzător mod despre acțiunile cofinanțate prin ISPA. Participarea Comunității Europene va fi reflectată exact în aceste informări.
Pentru
aceasta,
lansarea
formală
a
proiectelor
și
fazele
importante
ale implementării lor vor face subiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele
media
regionale (presă, radio și televiziune). Trebuie asigurată
o colaborare corespunzătoare cu Delegațiile Comisiei în țările beneficiare implicate.
3.2.
Act • iunile de informare
Organizarea acțiunilor de informare cum ar fi conferințe, seminarii, târguri ș1 expoziții legate de implementarea proiectelor parți.al finanțate prin ISPA trebuie să menționeze explicit participarea Comunității Europene. Trebuie să se beneficieze de această oportunitate pentru a se expune steagul Comunității Europene în sălile de conferință
și emblema
Comunității
Europene
pe documente. Delegațiile Comisiei în țările beneficiare trebuie să sprijine, dacă este necesar, organizarea și desfașurarea unor asemenea evenimente.
3.3.
Material informativ
Publicațiile (cum ar fi broșuri și prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să conțină pe copertă o indicație clară a emblemei Comunității Europene când se folosește și o emblemă națională, regională sau locală.
Când publicația include o prefață, aceasta trebuie semnată atât de persoana responsabilă din țara beneficiară cât și, din partea Comisiei, de Membrul Comisiei responsabil sau de către un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul că participarea Comunității Europene este clară. Aceste publicații trebuie să facă referiri la organismele responsabile pentru informarea părților interesate.
Principiile sus-menționate se vor aplica de asemenea și materialelor audio-vizuale sau de· pe paginile web.
4.
Oblio b' ·a , tii ale
, tărilor beneficiare
Informarea și publicitatea trebuie să facă obiectul unui șir coerent de măsuri definite de către organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectulw..
e beneficiare trebuie să se asigure că reprezentanții Comisiei, inclusiv Delega :'.S ,i.."!Jnt._, corect implicate în cele mai importante activități legate de ISPA.
Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să 1a următoarele măsuri care să indice participarea ISPA în proiectele menționate:
a)
Informarea referitoare la proiect
Măsurile de informare și publicitate prompte trebuie luate pentru a conștientiza publicul general de asistența acordată de Comunitațea
Europeană prin ISPA. Organismul
responsabil
trebuie să publice conținutul
proiectelor
în cea
mai adecvată formă și să se asigure că asemenea documente sunt difuzate către media locală și regională și să le țină la dispoziția părților interesate. Măsurile prompte vor include:
plăci de avizare ridicate la locul lucrărilor;
plăci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general
ambele fiind instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai jos.
b)
Informații generale referitoare la ISPA
În plus față de punctul (a), organismul responsabil, împreună cu Coordonatorul Național ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulată a informațiilor generale despre asistența ISPA alocată țării lor, subliniind implementarea
proiectelor și rezultatele obținute. Această informare generală trebuie să aibă loc cel puțin o dată pe an și să fie făcută disponibilă Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma
unor
broșuri
de interes general,
material
profesional
audio-video
(de exemplu
videoclip)
și
conferințe
de
înștiințare
la
un
nivel
corespunzător. Informarea trebuie să grupeze proiectele după natura lor și/ sau să se focalizeze pe proiectele
de
interes
relevant.
Trebuie
actualizată
anual
și
transmisă
către televiziunile sau posturile de radio naționale și regionale, către Comisie și, la cerere, către alte părți interesate, așa cum sunt definite în paragraful 1.
5.
Acdvitatea Comitetelor de Monitorizare
Comitetele de Monitorizare trebuie să se asigure că există informații adecvate cu privire la activitatea lor. În acest scop, fiecare Comitet de Monitorizare trebuie să informeze media, cât de des consideră necesar, despre progresul proiectului(elor) pentru care sunt responsabile. Președintele va fi responsabil pentru contactele cu media și va fi asistat de către reprezentanții Comisiei.
Pregătirile corespunzătoare vor fi făcute de asemenea în colaborare cu Comisia și cu Delegațiile acesteia în țările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante cum ar fi întâlniri la nivel înalt sau inaugurări.
Reprezentanții Comisiei în Comitetele de Monitorizare, în colaborare cu organismele responsabile, vor asigura concordanța cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special acelea care privesc plăcile de avizare și plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).
Măsurile de informare și publicitate și probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate Președintelui de către organismul responsabil. Copii ale unor asemenea materiale vor fi transmise Comisiei.
Președintele Comitetelor trebuie să înainteze Comisiei toate informațiile necesare a se avea în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.
6.
Prevederi finale
Organismul responsabil poate, în orice moment, să desfășoare acțiuni suplimentare pe care le consideră necesare.
Acesta trebuie să consulte Comisia și să o informeze despre inițiativele pe care le are în așa fel încât Comisia să poată participa corespunzător la îndeplinirea acestora.
Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia, prin Delegația sa la locul de desfășurare, va asigura asistență sub forma unui manual care va fi întocmit în limba națională. Acesta va conține îndrumări detaliate în formă electronică (CD-ROM) și va fi disponibil, la cererea contractanților, la organismul responsabil sau la Coordonatorul Național ISPA.
Măsuri speciale privind plăcile de avizare și pe cele comemorative
Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, țările beneficiare se vor asigura că sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare și publicitate:
1.
Plăcile de avizare
Plăcile de avizare vor fi ridicate la locul de desfășurare a lucrărilor pentru proiectele asistate prin ISPA. Asemenea plăci de avizare trebuie să cuprindă un spațiu rezervat indicațiilor privind participarea Comunității Europene.
Plăcile de avizare trebuie să aibă o dimensiune
potrivită cu scala operațiunilor desfășurate.
Selecția plăcii de avizare rezervată Comunității Europene trebuie să îndeplinească următoarele criterii:
trebuie să ocupe cel puțin 50
%
din suprafața totală a plăcii de avizare;
trebuie să poarte emblema standard a Comunității Europene și să cup ă\ l următor, așa cum este prezentat în tabelul atașat.
Atunci când organismul responsabil nu ridică propria sa placă de avizare care să anunțe
implicarea Europeană prevederile analogie.
acestuia
în
finanțarea
proiectului,
asistența
acordată
de
Comunitatea trebuie
anunțată
pe o
placă
de avizare
specială.
În
asemenea
cazuri, sus-menționate referitoare
la
partea
Comisiei
Europene
se aplică
prin
Plăcile de avizare trebuie înlăturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizării lucrărilor și înlocuită de o placă comemorativă, în conformitate cu prevederile de la punctul 2.
2.
Plăcile comemorative
Plăci comemorative permanente trebuie plasate pe teren,
și
trebuie să fie accesibile publicului general. În afara emblemei Comunității Europene asemenea plăci trebuie să mentioneze contributia Comunitătii Europene la proiect.
'
'
'
Trebuie folosit textul următor ca model pentru conținutul cerut:
"Acest proiect a fost cofinanțat cu
%
de către Comunitatea Europeană.
La
finalul lucră,ii în
(se
menționează anu ) costul total al proiectului a fost de
..........
(moneda națională)) și contn"buția totală a Comunității Europene a fost de
........
(moneda națională). n
=EXEMPLU=
Titlul proiectului Localizarea
l§mblema EuroEean
Finanțat de:
Uniunea Europeană (grant)
....
Euro
....
(moneda
IFI (împrumut)
....
Euro
națională)
....
(moneda
națională)
Autoritatea de implementare:
{Ministerul. .. }
{Agenția ... }
Beneficiar:
Supervizare și management:
{Numele beneficiarului}
{Numele firmei}
Contractant:
{N urnele contractantului}
*) Anexele I-III la Memorandumul de finanțare convenit între Guvernul României și Comisia Europeană privind asistența financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Reabilitarea rețelei de canalizare și a stației de epurare a apelor uzate în Focșani, România", ratificat prin
Ordonanța Guvernului nr. 8/2002 , publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 79 din 1 februarie 2002
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.