Anexa din 10 octombrie 2001

ANEXAI

DESCRIEREA PROIECTULUI

"Reabilitarea retelei de canalizare

si a statiei de epurare a apelor uzate in Oradea, Romania"

Codul Comisiei: 2001/RO/16/P /PE/013

Rezumatul măsurii

1.

Denumirea măsurii

"Reabilitarea retelei de canalizare s1 a statiei de epurare a apelor uzate m Oradea, Romania"

2.

Autoritatea care prezinta cererea

(Coordonatorul National ISPA)

2.1.

Nume:

2.2.

Adresa:

Hildegard Puwak

Ministrul Integrării Europene

Ministerul Integrarii Europene

Direcția Coordonarea Programelor de Dezvoltare Eugen Teodorovici, Director

Str. Apolodor,

nr. 17, latura

Nord,

sector

5, Bucuresti, România

E-mail:

eugen.teodorovici@mie.ro

Telefon: Fax:

(40-1) 301.16 23

(40-1) 301.16.26

3.

Autoritatea responsabila pentru implementare

(așa cum este definită în Secțiunea II (2) din Anexa III.2)

3.1.

Nume:

Oficiul de Plati si Contractare Phare Ministerul Finantelor Publice

'

3.2.

Adresa:

Str. Mendeleev 36-38, etaj IV, Sector

1,

București,

România

2

E-mail:

cfcu@ansit.ro

4.

Beneficiarul Final

(în cazul în care este vorba de un alt organism decât cel stipulat la punctul 3)

4.1.

Nume:

4.2.

Adresa:

E-mail:

Regia Autonomă APATERl\1

Strada Duiliu Zamfirescu, nr.3, Oradea, cod 3700, Judetul Bihor, ROMÂNIA

oradeapiu@rdsor.ro

5.

LOCALIZARE

5.1.

Stat beneficiar: România 5.2.Regiune:

Judetul Bihor

6.

DESCRIERE

6.1.

Masura consta in realizarea de investirii privind colectarea si tratarea apelor uzate in Oradea, oras cu aproximativ 225

OOO

locuitori. Oradea este asezata in bazinul raului Crisul Repede, care se varsa in raul Tisa. Raul Tisa se _sc rge catre Fluviul Dunarea si prin acesta in Marea Neagra.

•

Situatia actuala poate

fi

rezumata la:

-

Numarul de locuitori ai orasului care nu sunt conectati la sistemul de canalizare

si

care

in

consecinta

polueaza

panza

freatica

este

de aproximativ 50

OOO;

-

Multe case au fost conectate la sistemul de canalizare pentru apele pluviale si deverseaza apele menajere direct in Crisul Repede;

-

Unele conducte din centrul vechi al orasului au cedat;

-

Statia de tratare a apelor uzate este functionala dar necesita lucrari ample de refacere pentru a face ca parametrii de scurgere sa fie in conformitate cu legislatia romana si a UE;

Statia de tratare a namolului nu functioneaza

s1 necesita refacere completa.

6.2.

Componentele proiectului

In cadrul masurii ISPA sunt prevazute urmatoarele componente care vizeaza colectarea si tratarea apelor uzate:

a.

Refacerea si extinderea retelei de canalizare

b.

Reabilitarea statiei de tratare a apelor uzate

c.

Asistenta tehnica si supervizarea Acestea includ urmatoarele:

Componenta A: Refacerea si extinderea retelei de canalizare

Unele parti ale sistemului de canalizare (in special in zonele vechi ale orasului) sunt scoase din uz (nefunctionale) si din aceasta cauza multi locuitori s-au conectat direct la reteaua de ape pluviale care deverseaza in raul Crisul repede ape uzate menajere netratate. Exista 32 de puncte in care colectorii de ape pluviale deverseaza in rau, din care 14 genereaza probleme evacuand si ape uzate menajere provenite de la locuitorii conectati ilegal

la

sistemul de ape pluviale.

S-a estimat ca debitul mediu zilnic de apa uzata menajera netratata provenita de la populatia de pe întreaga suprafata a orasului- deversat in rau este de 1201/s. Raul Crisul Repede intra pe teritoriul orasului ca un rau curat (Clasa "I") iar la iesirea din oras, aproape de granita cu Ungaria apartine Clasei "II". Acest lucru este cauzat cu siguranta de deversarile necontrolate si de functionarea nesatisfacatoare a statiei de epurare a apelor uzate.

In cadrul acestei etape vor

fi

xecutate urmatoarele lucrari:

A.1.

Extinderea si reabilitarea retelei de canalizare atat de pe malul stang cat si de pe cel drept al raului Crisul Repede:

Programul pentru extinderea retelei care prevede completarea

sectiunilor

partial construite si înlocuirea conductelor vechi si defecte, necesita aproximativ 55 km de retea noua de conducte cu diametre cuprinse intre 300 si 800.

Aceste lucrari vor presupune:

•

Inlocuirea conductelor nefunctionale si a celor iesite din uz;

•

Inlocuirea conductelor sub-dimensionate;

•

Despartirea sistemului unitar de canalizare in partea de nord a orasului Oradea (zona Iosia) si realizarea unui sistem independent;

•

Reamplasarea si conectarea la sistemul de canalizare si/ sau înlocuirea legaturilor ilegale la reteaua de ape pluviale, solutionare problemei celor 14 guri critice;

•

In final, conectarea la reteaua de canalizare a celor aprox.

SO OOO

locuitori

ai

orasului

care

nu

erau

conectati

sau

erau

conectati necorespunzator.

A.2.

Reabilitarea statiilor existente de pompare

si

construirea altora noi:

Apele uzate menajere curg catre 4 statii de pompare existente care pompeaza apele uzate in colectoarele de transport conectate la colectorul principal care le duce la statia de tratare a apelor uzate. In prezent, Oradea are patru statii de pompare dintre care una este pe cale de a fi reabilitata. Pentru extinderea retelei de canalizare este nevoie de doua statii noi. Masura prevede ca 3 statii sa fie reabilitate iar alte 2 sa fie construite.

In

general toate statiile de pompare au urmatoarele probleme:

•

Acolo unde exista camere de echilibrare acestea vor fi oprite, curatate si renovate;

•

Intreaga statie de pompare este învechita, uzata si ineficienta. In unele cazuri, a fost folosit echipament de pompare nepotrivit;

•

Cele mai multe statii trebuiesc urgent refacute (atat structura cat st constructia exterioara) si necesita înlocuirea tuturor conductelor.

•

Masura va include urmatoarele activitati:

•

Renovarea completa atat a structurilor cat si a constructiei exterioare a cladirilor;

•

Inlocuirea completa a tuturor echipamentelor mecanice si electrice;

•

Introducerea automatizarii inclusiv pentru masurarea debitului la lucrarile incluse in sistemul de monitorizare al orasului;

•

Curatarea si renovarea tuturor camerelor.

Componenta B:

Reabilitarea statiei de tratare a apelor uzate si a statiei de tratare a namolurilor

Statia de tratare a apelor uzate este amplasata la 1,5 km in aval de oras si ocupa 65 hectare de pamant, dintre care 20 ha reprezinta suprafata construita, 5 ha sunt destinate paturilor de uscare a namolului si 40 ha pentru iazuri.

Statia de tratare a apelor uzate este proiectata sa serveasca o populatie de 250

OOO

de locuitori, un debit de 2.200

1/ s (debit zilnic maxim) si 4.000

1/ s (debit orar de varf maxim). Statia de tratare a apelor uzate reabilitata va avea

capacitatea de a procesa debitul suplimentar de ape uzate provenit de la lucrarile de reabilitare a retelei de canalizare. Vor

fi

realizate urmatoarele lucrari:

B.1

Reabilitarea statiei de epurare a apelor uzate

Vor

fi

cerute standardele de proiectare stabilite pentru reabilitarea stariei de tratare a apelor uzate inclusive a paturilor de stuf din iazuri;

a).

La intrare:

•

Sitele separatoare de pe cursul de apa vor

fi

complet

refacute s1 prevazute cu sisteme de site de recuperare corespunzatoare;

•

Dispozitivele de site fine vor

fi

complet refacute si prevazute cu sisteme de selecria impuritatilor si sistemul de spalare;

•

Echipamentul mecanic de inlaturare a pietrisului va

fi

innoit sau înlocuit si prevazut cu un sistem de inlaturare si rerinere a pietrisului corespunzator din punct de vedere al protecriei mediului;

•

Echipamentul mecanic de filtrare a grasimilor va

fi

înnoit si înlocuit cu unitari moderne si eficiente;

•

Introducerea unui echipament de masurare a debitului pentru la intrare.

b).

Dispozitivul principal de rezervoare va fi refacut <lupa cum urmeaza:

•

Renovarea sau refacerea structurii principale si a tevilor clupa necesitate;

•

Podurile suspendate vor fi înlocuite cu unitari moderne si prevazute cu sistem eficient de inlaturare cu spuma;

•

Stavilarele pentru supradebite vor fi înlocuite cu unele confecrionate dintr-un material mai durabil;

•

Rezervorul principal de namol va fi refacut si pompele pentru namol înlocuite cu unitari moderne.

c).

Dispozitivul secundar de rezervoare va fi refacut <lupa cum urmeaza:

•

Refacerea/innoirea

podurilor

suspendate

si

refacerea

structurii rezervorului;

•

Inlocuirea stavilarului de supradebit cu unul realizat dintr-un material mai durabil;

•

Refacerea generala a retelelor si inlocuirea clupa necesitati a partilor electrice.

d).

Lucrarile generale:

Cu exceptia statiei de namol deja realizata si pusa in functiune toate obiectele electrice vor fi înlocuite si prevazute cu unitari moderne, integrate intr-un sistem de control si lucrari de automatizare.

e).

Iazurile:

s-a propus ca iazurile existente de ape uzate sa fie schimbate intr­ o statie de tratament cu treapta tertiara care sa foloseasca trestie si alte ierburi pentru a imbunatati nivelul de poluare final al cursului de apa provenit de la statia de epurare. La Oradea acest lucru poate fi realizat intr-un mod eficient din punctul de vedere al costului, folosind iazurile existente. Costul total al reabilitarii iazurilor nu va depasi 700.000 Euro. Solutia tehnica va fi deasemenea eficienta ca si costul din punctul de vedere operational. Va fi creata o zona umeda cu flora si fauna bogate care sa beneficieze de vegetatie acvatica. Iazurile vor fi separate in 8 bazine care comunica intre ele si vor avea o singura iesire la rau. Vor

fi

prevazute contoare de debit pentru canalele de iesire.

f).

Lucrarile la iesire:

In

prezent exista trei iesiri pentru apele uzate tratate. Este planificat sa existe numai una.

In

felul acesta va

fi

facilitat procesul de monitorizare.

g).

Laboratorul:

laboratorul existent va fi refacut si echipat cu instrumente moderne.

Parametrii

urmatori

privind

calitatea

efluentului

au

fost

adoptati

pentru procesul de reabilitare a statiei de tratare a apelor uzate:

BOD (Cererea de Oxigen

Biolocic2

67

45,3

15

106

COD (Cererea de Oxigen Chimic)

5

131

125

233

SS (Suspensii solide)

34

46

30

141

Nitrogen (Azot)

24

13,2

10

15,8

Fosfor

11

0,45

0,4

0,59

Nota: Datele

din coloana "Inainte" se bazeaza

pe valorile

medii anuale masurate la iesire din Statia de tratare a Apelor Uzate - Oradea, iar cele din coloana "Debitul curent la intrare" sunt luate de la canalul de intrare al statiei.

B.2

Statia de tratare a namolurilor

Statia de tratare a namolului va

fi

reproiectata pe baza unei politici de eliminare a

namolurilor

care furnizeaza

- pentru

fermentatia

anaeroba

completa - mijloace

de folosire eficienta a biogazului disponibil

pentru generarea

de electricitate, uscarea namolului stabil, pentru trimiterea catre paturile de uscare, urmata de folosirea lui ca ingrasamant. Aceasta propunere va necesita refacerea statiei existente precum si a oricarui echipament aditional in forma de motoare cu gaz si statia de zvantare a namolului. Urmatoarele obiective vor fi reabilitate si/ sau construite:

a).

Instalatiile de fermentare de namolului:

•

Refacerea întregii instalatii de fermentatie inclusiv înnoirea captuselii interne si externe;

•

Inlocuirea tuturor echipamentelor mecanice nefunctionale;

•

Reinoirea extinsa a retelelor;

•

Curatarea completa a statiei si echipamentului existent;

•

Renovarea boilerelor pe biogaz existente pentru incalzirea apei;

•

Renovarea concentratoarelor de namol sau claca se dovedeste imposibila realizarea

unei consolidari

a

unei

unitari

complete

de

ambalare

a namolului cu o statie de dozare cu polielectroliti si solidificator de n mol.

•

Capacitatea aditionala a suportului de gaz de face trecea la generatia de biogaz aditional;

•

Alimentarea unui singur motor multi-combustibil cu gazul care produce atat caldura cat si electricitate pentru lucrari.

b) Statie pentru zvantarea noroiului dens

c). Sistemul de transferare a noroiului

pe termen scurt, disponibil in timpul lucrarilor si pentru folosirea viitoare ca fertilizator si agent de imbunatatire a calitatii solului.

Componentul C: Asistenta

Tehnica, implementarii si publicitatea

supravegherea

1n

timpul

Cl. Asistenta Tehnica

va trebui sa asiste la actualizarea Master Plan-ului sila instruirea personalului.

C2. Supravegherea in timpul implementarii:

un inginer supraveghetor de la FIDIC va fi la locul faptei pentru a supraveghea implementarea lucrarilor.

C3. Publicitate pentru proiect

7.

OBIECTIVE

7.1.

Obiectivul general al masurii este de a imbunatati infrastructura de mediu din Oradea - Romania, tara candidata pentru aderarea la UE, cu scopul de a respecta obligatiile prevazute in Acordul de Aderare.

7.2.

Principalul

obiectiv

al

proiectului

este

reabilitarea,

constructia

si dezvoltarea infrastructurii legate de colectarea si tratarea apelor uzate. Aceasta va avea ca rezultat:

•

Conectarea locuintelor a 50

OOO

de locuitori la reteaua de canalizare, deoarece deseurile menajere sunt deversare in mod curent la sistemul de canalizare a apelor pluviale iar deversarea apelor uzate netratate se face direct in rau;

•

Eliminarea inundatiilor de canalizare care afecteaza circa 15

OOO

de locuitori ai apartamentelor de blocuri;

•

Eliminarea deversarii deseurilor menajere netratate direct in rau da la o populatie de aproximativ 30

OOO

de oameni;

•

Protejarea mediului inconjurator, in special calitatea apei in raul Crisul Repede;

•

Eliminarea

inmagazinarii

namolului

din sistemul de canalizare

si a problemelor de eliminare a namolului pe termen lung, pentru o populatie de 250000 de oameni;

•

Respectarea protocoalelor Romano-Ungare asupra calitatii raului pe teritoriul Ungariei;

•

Masura va avea un impact important tranfrontier, deoarece orasul este situat la 10 km distanta de granita cu Ungaria cu o iesire de la Statia de Epurare a apelor Uzate la numai 6 km distanta

fata de granita cu Ungaria. Rezolvarea

problemei privitoare la sistemul de colectare si tratare a deseurilor din oras va reduce in mod semnificativ existenta poluarii in aval, in special pentru folositorii de apa din Ungaria.

Urmare a realizarii proiectului, cele 14 puncte de descarcare cauzatoare de probleme, vor descarca numai in conditii corespunzatoare; nu se vor mai deversa ape menajere netratate in rau iar toate legaturile ilegale vor fi eliminate. Strazile neracordate la sistemul de canalizare vor fi racordate si la Statia de tratare a apelor uzate. Extinderea ulterioara datorata noilor constructii de locuit se va face cu sustinere financiara de la bugetul local.

7.3

Conformitatea cu Directivele EC

Investitiile propuse pentru implementare sub Masura ISPA pentru Oradea vor inainta cererile legale prevazute in urmatoarele Directive EC:

Directiva Apelor Uzate Urbane 91 /271 /EEC:

calitatea efluentului la Statia de Epurare a Apelor Uzate va fi in conformitate cu parametrii prevazuti de Directiva, si cu Directiva pentru tratamentul tertiar aplicat ariilor sensibile;

Directiva CanalizariiJ•iam olului

86

/278 /EEC.

In prezent Oradea nu indeplineste directivele prevazute mai sus si nu este in conformitate cu autorizatiile de mediu din Romania (care sunt uneori mai stricte decat Directiva Europeana pentru multi parametrii). Investitia prealabila din cadrul Programului II de Dezvoltare a Utilitatilor Municipale a fost pusa in conformitate

cu

Directiva

Apei

Potabile

98/83/EEC.

Proiectul

se va conforma,

de

asemenea,

si

Directivei

75/ 440/EEC

privind

calitatea corespunzatoare a apei de suprafata destinata pentru extragerea apei potabil

prin reducerea semnificativa a incarcaturii poluante care ajunge in raul Crisul Repede.

7.4

Indicatorii fizici

Indicatorii cheie, asa cum -sunt ilustrati in tabelul urmator vor fi folosiri la monitorizarea progresului fizic a constructiei proiectului. Deoarece forma finala a proiectelor pentru anumite componente ale masurii va fi lasata in seama contractorului, cifrele prezentate in tabel sunt orientative.

lesire

,·

Valoarea unitf1ra

{eg mc, 1.m, n)

Volum/ Numar

Statia de Epurare a Apelor Uzate

Lucrarile de constructie a canalului

Nr

1

Innoirea rezervoarelor principale

Nr

4

Stabilirea secundara a rezervoarelor înnoite

Nr

3

Echilibrul hidraulic al lucrarilor canalului la intrare

Nr

1

Lagune transformate conform tratamentului

terti.ar

Nr

8

Gura de deversare in rau refacuta

Nr

1

Lucrari de automatizare

Nr

1

Statia de Tratare a Namolului

Utilajul de solidificare a namolului innoit sau înlocuit

Nr

2

Innoirea utilajului de absorbtie a namolului

Nr

2

Stati.a noua de zvantare a namolului

Nr

1

Innoirea uzinei termice

Nr

1

Masina de bio-gaz instalata

Nr

1

Innoirea paturilor de uscare a namolului

Nrr

6

Selectarea arzatoarelor noi

Nr

1

Extinderea si innoirea canalizarii

300 mm dia al canalului instalat

Km

22

400 mm dia al canalului instalat

Km

25.4

500 mm dia al canalului instalat

Km

2.45

600 mm dia al canalului instalat

Km

3.4

800 mm dia al canalului instalat

Km

2.35

Stati.a innoita de pompare a namolului

Nr

3

Stati.a noua de pompare a namolului

Nr

2

•

lnq.țcatorii fiz'ici

Indicatorilor de performanta Rezultate

Inainte de ISPA

Dupa ISPA

Proportia de namol tratat

80% din populatie

--

100% din populatie

Serviciul standard adecvat (fara defect sau inundatii ale canalizarii)

70% din

populatia conectata

100% din

populatia conectata

Conectarea populatiei la SEAU

82%

100%

Operarea corecta a inundatiilor provenite din furtuni

40%

100%

Idicatori de perfbrma.nta

Imoacte

.

T11ainte de ISPA

Dupa ISPA

Clasificarea raului Crisul Repede in aval de oras

Clasa II

Clasa I

Performanta Statiei de Epurare a Apelor Uzate

Neconcordanta cu UWWTD- UE

Neconcordant a cu UWWTD-

UE

8.

PROGRAMAREA LUCRARILOR

-_·

-'

.

-•-

--

.

._ ..

-

----.

•.

_-.

-•·

tQ tg{µ fînbțp'ei-e

•1)::ita)de•::finalizârei

L·'.-; .''.',

_-,_,, ·-·c,- ,_, -.

C •. - ,

._ ,. :-- ,•:,-

:.

";

Studiul de fezabilitate

Aprilie 2000

Iunie 2000

Analiza economica

Aprilie 2000

Iunie 2000

Analiza financiara

Aprilie 2000

Iunie 2000

Studiu de impact de mediu

Aprilie 2000

Iunie 2000

Studii de proiectare

Iunie 2000

Aprilie 2001

Documentatii de licitatie

Iunie 2000

August 2001

Achizitionarea terenului

N/A

N/A

Constructia

Martie 2002

Decembrie 2005

Faza operationala

Noiembrie 2004

"Onwards"

9.

PRINCIPALELE ELEMENTE ALE ANALIZELOR FINANCIARE

9.1

Principiul poluatorul plateste

Parametrii de calitate pentru apele reziduale descarcate in canale sunt prevazute in legislatia

romana si sunt aplicate la nivel national. In ceea ce priveste îndeplinirea

acestor standarde, este necesar, pentru cea mai mare parte a industriilor, sa realizeze un pre-tratament înainte de a le deversa in sistemul municipal

de

canalizare.

Penalitatile

financiare

sunt

aplicate

pentru

ne­ îndeplinire. Procentul apelor industriale tratate de Statia de Tratare a Apelor Uzate este in jur de 10%. Motivul care este in spatele acestui procent scazut este ca principalele arii industriale folosesc instalatii individuale de tratare, neconectate la sistemul de canalizare al orasului. Acestea sunt monitorizate de Inspectoratul de Protectie a Mediului si de RA Apele Romane.

Laboratorul Regiei de Apa APATERM monitorizeaza industriile

care folosesc sistemul de canalizare al orasului. Controlul urmareste eficienta instalatiilor de pre-tratare,

parametrii

si cantitatea

deseurilor

descarcate.

Este

semnat

un contract cu fiecare industrie (sau alt mod de descarcare), in care sunt introduse limitele maxime admise de calitate si cantitate in conformitate cu legislatia de mediu.

De

asemenea,

Inspectoratul

local

de

Protectie

a Mediului,

Apele Romane (Autoritatea Apelor Romane) si Inspectoratul de Sanatate sunt numite sa amendeze industriile

care nu respecta acesti parametrii. Amenzile sunt aplicate

pana la conformarea

totala.

Daca

Regia

de

Ape

nu

reuseste

sa intareasca controlul, aceste autoritari o amendeaza. APATERM a fost amendata canci calitatea apei tratate a fost sub standardul admis. Aceasta indica faptul ca functioneaza un sistem de monitorizare si amendare.

9.2

Tarife

Impactul tarifului perceput asupra venitului mediu al gospodariilor este de 5,46% in 2001 datorita scaderii pana la 3,48% in 2005 (considerand un scenariu neutru in termeni de crestere in puterea de cumparare).

Preturile pentru 2001 sunt destul de mari dar se estimeaza ca venitul gospodariilor poate fi pastrat in termini reali.

Corelarea tarifului in functie de inflatie va trebui facuta in mod regulat.

9.3

Exploatare si intretinere

Un procent de 0,5% din structurile civile de pamant de deasupra si de dedesubt (inclusiv canalizarea refacuta) si 3% din componentele mecanice si electrice bazat pe valoarea lor stabilita va fi folosit ca baza pentru stabilirea bugetului anual, pentru a se asigura ca bunurile vor

fi

folosite la standardele de calitate cerute. In plus, Statia de Tratare a Apei Uzate este prevazuta cu dotarile necesare efectuarii lucrarilor de reparatii mecanice si electrice, plus personalul aferent.

10.

EVALUAREA IMPACTULUI DE MEDIU

Reabilitarea Satiei de Tratare a Apelor Uzate din Oradea este prevazuta m Anexa II a Directivei Evaluarii Impactului de Mediu (85/ 337 / EEC amendata de 97/ 11/ EC). Un studiu de Impact asupra Mediului a fost realizat in 2000. Consultatia publica a fost intreprinsa in 2000. Autorizatia de mediu de la autoritatea competenta a fost data pentru deversare. Autorizatia de constructie va

fi

acordata canci proiectul va avea aprobarea finala si acest lucru este de asteptat sa se intample la sfarsitul lunii August 2001.

10.1

Monitorizarea respectarii standardelor

Responsabilitatea monitorizarii este atribuita unui numar de agentii locale ale precum Directia de Sanatate Publica din

J udetul Bihor si Regia locala de Apa. Aceste agentii reprezinta ramura locala a Apelor Romane (Directia de Apa Cris

Oradea), care monitorizeaza si verifica deversarile menajere si ne-menajere in apele de suprafata si de adancime si Inspectoratul de Protectie a Mediului, care are o responsabilitate mai mare decat controlul calitatii apei.

Controlul calitatii apei potabile

intra in sarcina laboratoarelor de la APATERM, se realizeaza zilnic si la fiecare ora, dependent de parametrii analizati. O verificare ulterioara este realizata saptamanal de departamentul local de sanatate. Daca exista o posibila problema relatata in ceea ce priveste calitatea apei atunci Inspectoratul de Protectie a Mediului va realiza propriile sale analize platite de la buget lor.

Calitatea

apelor

uzate:

monitorizarea

poluantilor este realizata in acord cu legislatia

romana

privitoare

la Statiile

de Epurare

a Apelor

Uzate, adica descarcarile de canale in rauri si descarcarile industriale. Calitatea apei uzate este monitorizata

clupa cum urmeaza: deversarea

din statia

de ape uzate este monitorizata inca o data de laboratorul APATERM in cadrul Statiei de Epurare a

Apelor

Uzate.

Aceste

rezultate

sunt

folosite

de

Apele

Romane

si

de Inspectoratul local de Protectie a Mediului pentru punerea in conformitate cu

autoirzatia de mediu. Principalii parametrii de deversare sunt analizati in fiecare ora.

Deversarile de la companiile industriale

sunt monitorizate clupa cum urmeaza: zilnic, in laboratorul companiei de deversare sau de catre APATERM sub forma unei intelegeri subcontractuale (poluatorul plateste pentru testare claca nu are laboratorul

propriu)

si la

fiecare

4 ore de catre APATERM

pentru deversarile industriale in canale.

Calitatea apei raurilor

este verificata lunar de Inspectoratul local de Protectie a Mediului si de Apele Romane.

11.

COST SI ASISTENTA (IN EURO)

Activitatea

COST

TOTAL

(EURO)

COST NEELIGIBIL (EURO)

COST

TOT.AL

ELIGIBIL :

(EURO)

Cheltuieli

planificare/ proiectare

567 200

(3) 75 OOO

492 200

Achizitionarea terenului

o

o

Pregatire amplasament

806 300

806 300

Lucrari principale

12 459 300

12 459 300

Echipamente si instalatii

pentru statie

7 229 100

7 229 100

Asistenta tehnica (inclusiv instruire)

300 OOO

300 OOO

Supervizarea in timpul implementarii

1 OOO OOO

1 OOO OOO

Publicitatea

150 OOO

150 OOO

Cheltuieli neprevazute

(2)

1 469 100

1 469 100

Taxe publice si impozite

(1)

o

o

Altele (de specificat)

o

o

'WOT!A.L , .

'

:z)C:98

r;ooo-·

-

•

"

">

7

.

:

:·

5. . \ - · :' o < · .- o .. :o'

i/;

;- ;

1:·--s,·12·•3"'9··o·.6:o·o·o,"·

,·

:'.

••

"-;

....

,.

\

.

\

..

/'

A.

Costuri si cheltuieli

•.

'

(1)

Neeligibil

(2)

Se justifica la timp si se aplica doar punctelor mentionate. Cheltuielile neprevazute au fost estimate la 6% din costul proiectului: 4% pentru lucrari aditionale si elemente neprevazute in contract si 2% factorul de crestere a preturilor.

(3)

Cheltuieli contractate inainte de aplicatie.

CheltuieWe de planificare/proiectare reprezinta costul propus pentru executarea planului

detaliat

al

proiectului_

Pregatirea

terenului

acopera

cheltuielile contractorului, costul contractului

de asigurare

si elementele generale ale devizului. Principalele lucrari cuprind întregul cost al lucrarilor civile si costul de instalatie a statiei si echipamentului. Costul statiei si echipamentului acopera costurile lucrarilor mecanice, electrice, de automatizare, a lucrarilor pentru conducte si alte elemente necesare statiei.

B.

Desfasuratorul costurilor pentru diferite componente:

Activitate

comp.A extinderea sL refacerea

retelei d canalizare

(48%)

comp. B statia.;de tratare a pei uzate si nain,olurilor

(46%)*

comp. C asistțnt tehnic , superv:ii;re si public,itate

.(6°,(o)

Cheltuieli

planificare/ proiectare

249 OOO

·-

243 200

Achizitionarea terenului

o

o

Pregatire amplasament

439

600

366 700

Lucrari principale

8 791 800

3 667 500

Echipamente si instalatii pentru statie

1168000

6 061 100

Asistenta tehnica

300 OOO

Supervizarea in timpul implementarii

1 OOO OOO

Publicitatea

150 OOO

Cheltuieli neprevazute

745

400

723 700

Taxe publice si impozite

o

o

Altele (de specificat)

o

o

T@l:AX..

C,'.

••.• •

i

',·

1139J8:0Jf

•:

:•.

11'.QG,2

200

•·- :1

s,µ oo-o

*

54% din aceasta componenta este reprezentat de Statia de tratare a apelor uzate

si 46% de reabilitarea statiei de tratare a namolului

Costul Total

23 981 OOO

Contributia sectorului privat

-

Cheltuieli ne eligibile

75 OOO

Cost total eligibil

23 906 OOO

Contributia ISPA

16 734 200

Rata contributiei ISPA

%

70

Rata de asistenta: 70%

12.

IMPLICAREA INTERNATIONALE

INSTITUTIILOR

FINANTATOARE

In prezent, Regia Apelor APATERM, conduce deja un program de investirii in cadrul Programului II de Dezvoltare a Utilitatilor Municipale care implica BERD.

BERD

a fost acceptata

in

princ1pm

sa cofinanteze

investitiile

incluse in Masurile ISPA si fumizeaza un împrumut in cadrul Facilitarii de Imprumut a Bancii acordat pentru probleme de Mediu, sub garantia municipalitarii. Dupa evaluarea

creditelor

acordate

unitarii

APATERM

in

mai

2001,

Banca

a confirmat ca ar finanta 25% din costul proiectului ales (6 milioane Euro). Bordul Director al Bancii este asteptat sa ia o decizie formala in toamna anului 2001.

Restul evaluarii pentru acordarea

finantarii cerute, adica 5% din costurile proiectului, va fi acoperita din surse locale, sursele proprii ale APATERM. Pentru pachetul de achizirii se va tine cont diferitele surse de finantare.

13.

CONDITII SPECIFICE REFERITOARE LA MASURI

Vezi Articolul 8 al Memorandumului de Finantare.

14.

PLANUL DE ACHIZIE

Inaintea achitarii celei de-a doua plati in avans, beneficiarul va prezenta un plan final de achizirii bazat pe modelul prezentat in Anexa Ia., care trebuie aprobat de Comisie.

Licitatia va fi in conformitate cu regulile din Titlul IX al Regulamentului Financiar - participarea la licitatie va fi deschisa tuturor persoanelor fizice si juridice din tarile beneficiare ale ISPA si UE.

ANEXAI.a

Plan de achizitii provizoriu

Oferta nr.

Descrierea lucrarilor si serviciilor care vor fi licitate

Tipul contractului (lucrari, materiale, servicii)

Lansarea estimativa a ofertei (luna, anul)

Rata de rambursare a facturilor pentru de contractul specific

1

Supervizarea, asistenta tehnica si publicitatea

Servici (Contract pentru servicii)

Octombrie 2001

2

Refacerea Statiei de tratare a apelor uzate

Lucrari FIDIC

(galben)

Decembrie 2001

3

Extinderea si refacerea

Statiei de tratare a namolurilor

Lucrari

FIDIC

(galben)

Ianuarie 2002

4

Refacerea si extinderea retelei de canalizare

Lucrari FIDIC (rosu)

Februarie

2002

Termenii specifici pentru adjudecarea contractului vor fi publicați în Jurnalul O_ficial al Comisiei Europene și/ sau pe Internet.

Pentru contracte care sunt considerate ca fiind doar parțial eligibile pentru grant ISPA, rata de rambursare se calculează aplicând procentul de cost acceptat ca eligibil din rata de asistență pentru Măsură.

ANEXA II

PLAN FINANCIAR (bazat pe angajările din bugetul UE)

Titlul Măsurii:

Reabilitarea retelei de canalizare si a statiei de epurare a apelor uzate din municipiul Oradea, Romania

ISPA Nr.:

2001

RO

16

P

PE 013

1

2

3

I

5

=

2+3

4 (%)

=5+7+8

I

=3/1

6

(%)

=5/ 3

7

8

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

Nedetermina.

19.124.800

19.124.800

I

100

I

13.387.360

I

70

I

4.800.000

I

937.440

4.781.200

4.781.200

I

100

I

3.346.840

I

70

I

1.200.000

I

234.360

75.000

75.000

.,,,.;"6··",.,;, 2

,;:i:•1'

0 0•·,,0'1 ' ? i,:oH'o·,;,,-;,

' •rio•:''o·

·,o·

'}o'

"o

o·.,.,. '

1

·1·•:-1'·

6

!ft8·

,o

·

·

'o'••,',

lffef· s :g țt;; ț,,.,,+..•

f! !;.

,,, $;;

țl l·; r

, ·-··:

.>.

-,'-0- .:'; \

t

,\

'??fJ}},d'- .'·•'.;,:f;

Euro

9

10

(%)

=9/

1

,; , @ o:ot or ••

* RA Apaterm Oradea

ANEXAIII.1

PREVEDERI FINANCIARE PENTRU IMPLEMENTAREA ISPA

Sect • iunea

I

Forme și rate de asistență

(1)

Asistența Comunității prin ISPA poate fi sub formă de asistență nerambursabilă directă, de asistent ' ă rambursabilă sau orice altă formă de asiste , ntă.

Asistența rambursată către autoritatea de management sau către altă autoritate publică va fi refolosită în același scop.

(2)

Rata asistenței din partea Comunității acordată prin ISPA poate fi de până la 75 % din cheltuiala publică sau echivalentă, inclusiv cheltuieWe făcute de organismele ale căror activități se încadrează într-un cadru legal sau administrativ care face să fie privite ca echivalente ale unor organisme publice. Comisia poate propune creșterea acestei rate până la 85 %, în special unde consideră că o rată mai mare de 75 % este necesară pentru îndeplinirea unor măsuri esențiale pentru atingerea obiectivelor generale ale ISPA.

Rata asistenței și suma maximă a grantului ISPA vor fi specificate în Memorandumul

?e

finanțare aferent măsurii respective.

In cazul asistenței rambursabile sau în cazul în care există un interes special

al

Comunitătii, rata de asistentă trebuie redusă tinând cont de:

'

'

'

(a)

disponibilitatea cofinanțării;

(b)

capacitatea măsurii de a genera venituri; și

(c)

o aplicare corespunzătoare a principiului "poluatorul plătește".

(3)

Măsurile care generează venituri în conformitate cu paragraful 2 (b) sunt acelea care pnvesc:

(a)

infrastructura a cărei folosință implică taxe provenite de la utilizatori;

(b)

investiții productive în sectorul de mediu.

Comisia a elaborat recomandari privind aplicarea principiului poluatorul plătește.

(4)

Măsurile privind studiile preliminare și asistența tehnică pot fi finanțate în mod excepțional în proporție de 100% din costurile totale.

(5)

Măsurile acoperite de un Memorandum de finanțare vor fi implementate de către țara beneficiară în strânsă colaborare cu Comisia, care își va păstra responsabilitatea pentru utilizarea fondurilor alocate.

Sect , iunea II Angajamente

(1)

Comisia implementează cheltuieWe prin ISPA în conformitate cu Reglementarea

Financiară

aplicabilă

bugetului

general

al

Comunității

Europene„

pe

baza Memorandumului de finantare care va fi încheiat între Comisie și tara beneficiară.

'

'

Totuși, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistența acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele două moduri:

(a)

angajamentele pentru măsurile finanțate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regulă generală și sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale.

Angajamentele pentru prima rată anuală vor fi făcute de către Comisie la semnarea Memorandumului de finantare referitor la măsură.

'

Acest angajament nu va depăși totalul plății în avans, prevăzută la secțiunea III (2) de mal jos, și alo grantului pentru cheltuiehle estimate pentru primul an indicat în planul de finanțare.

Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul financiar inițial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de

1

aprilie al anului în discuție, cu condiția ca cheltuieWe preconizate pentru anul viitor să le justifice și că progresul lucrărilor demonstrează că proiectul avansează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.

(b)

Pentru măsurile cu o durată mai mică de 2 ani și pentru care asistența Comunității nu de pășește 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80

%

din totalul asistenței acordate poate fi făcut când Comisia semnează Memorandumul de

finantare referitor la măsură.

Difer ' ența va fi angajată în condițiile în care progresul lucrărilor demonstrează că

proiectul înaintează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.

(2)

Cu excepția cazurilor deplin justificate, asistența angajată pentru o măsură la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a Memorandumului de finanțare referitor la măsură, va fi anulată.

În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util țara beneficiară și autoritatea desemnată atunci când există riscul unei anulări.

Sect • iunea III

Plăt • i

(1)

Plățile pot lua forma fie a unui avans, fie a unor plăți intermediare sau a diferenței finale.

Plățile intermediare și plata diferenței finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate și plătite, care trebuie susținute de facturi primite sau documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

(2)

Plățile în avans

Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenței acordată prin ISPA, așa cum a fost inițial decis, va fi plătit autorității desemnate așa cum este definită la punctul (9).

Avansul este, ca regulă generală, transferat în următoarele moduri:

o primă tranșă de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când țara beneficiară semnează Memorandumul de finantare;

primului

' diferența este plătită după semnarea

contract, în mod normal primul

contract de lucrări.

Abaterile de la această regulă generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în Memorandumul de finantare referitor la măsură.

A Intregul avans sau părți

' din acesta trebuie returnate de către autoritatea desemnată, menționată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plătite.

Returnarea avansului nu duce la anularea asistentei acordată de către Comunitate.

'

(3)

Plătile intremediare

Plătile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cere '

rea acesteia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare și vor fi făcute pentru a rambursa cheltuielile efectuate și certificate , sub rezerva următoarelor

condiții:

țara beneficiară a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere

al

indicatorilor

fizici

și

financiari

și

conformitatea

acesteia

cu Memorandumul de finanțare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiții specifice atașate asistenței;

s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observațiilor și recomandărilor autorităților de inspecție naționale

și/

sau comunitare;

au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare și legale care au apărut;

a fost analizată orice îndepărtare de la planul financiar inițial; au fost descriși pașii urmați pentru publicitatea măsurii.

Țara beneficiară va fi informată de către Comisie dacă nu a indepli un ­ condițiile stipulate mai sus.

Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru solicitările de plată ș1 pentru rapoartele de progres fizic și financiar.

(4)

Țările beneficiare trebuie să se asigure că solicitările de plată sunt înaintate Comisiei, ca regulă generală, de 3 ori pe an, până la

1

martie,

1

iulie și

1

noiembrie cel mai târziu.

(5)

Suma totală a plăților efectuate conform punctelor (2) și (3) nu trebuie să depășească 80 % din totalul asistenței acordate. Comisia poate crește acest procent până la 90 % în cazuri justificate.

(6)

Plata diferenței finale din asistența acordată de către Comunitate.

Plata diferenței finale din asistența acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuieWor certificate și într-adevăr efectuate, va fi făcută dacă:

-

măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale;

măsura

a

îndeplinit

condițiile

sale

specifice,

cum

sunt

menționate

în Memorandumul de finanțare;

-

raportul final menționat în Secțiunea V a fost înaintat Comisiei;

-

autoritatea desemnată sau organismul menționat în paragraful 2 a înaintat către Comisie o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limită de finalizare a lucrării, pentru cheltuieWe specificate în Memorandumul de finanțare;

-

țara beneficiară certifică Comisiei că informațiile furnizate în cererea de plată și în raport sunt corecte;

-

țara beneficiară a transmis Comisiei declarația menționată

în Anexa III.4, Apendicele B.

-

toate măsurile de informare și publicitate stabilite de Comisie în Anexa III.6 au fost implementate;

-

când managementul ajutorului acordat pentru o măsură este conferit Agențiilor de Implementare din țările beneficiare în sistem descentralizat, țările beneficiare furnizează Comisiei toate informațiile necesare pentru a verifica dacă regulile Comunității privind achizițiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunțurilor de licitație și transmiterea Rapoartelor de evaluare a ofertelor și de adjudecare a contractului, și că au fost respectate toate condițiile specificate în Memorandumul de finanțare.

(7)

Dacă Raportul final menționat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finală de terminare a lucrărilor și de efectuare a plăților, așa cum este specificată

în Memorandumul

de finanțare, partea de asistență

care reprezintă diferența finală pentru acea măsură va fi anulată.

(8)

Cererile pentru plățile intermediare și pentru plata finală prezentate de către țara beneficiară sunt însot , ite de o declarat , ie a Responsabilului Nat , ional cu Autorizarea care specifică numai plățile legate de cheltuieWe susținute de facturile pri alte documente contabile cu valoare probativă și care sunt conforme

qf ev

care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISPA, așa cum sunt specificate în Anexa III.2.

(9)

Toate plățile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest Memorandum de finanțare vor

fi " făcute către o entitate centrală, Fondul Național, desemnat de țara beneficiară să primescă asemenea plăți. Ca regulă generală, plățile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont bancar desemnat de țara beneficiară, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri valide și complete de plată. Acest termen limită nu se aplică pentru plata avansului. Fondul Național trebuie să transfere cât de repede posibil și în totalitate contribuția ISPA către organismele responsabile cu implementarea.

(10)

Fondul Național, condus de Responsabilul National cu Autorizarea (RNA), va avea

întreaga

responsabilitate pentru

managementul

fondurilor

în

cadrul

țara beneficiară. RNA va fi de asemenea responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat.

Responsabilitățile

Responsabilului

Național

cu

Autorizarea

sunt

stabilite

rn Memorandumul de Înțelegere încheiat între Comisie și țările beneficiare.

Sect , iunea IV Folosirea Euro

(1)

Sumele din cererile de asistență, împreună cu planul financiar relevant, vor fi prezentate în Euro.

(2)

Sumele privind asistența și planurile financiare aprobate de Comisie vor fi exprimate în Euro.

(3)

Declarațiile de cheltuieli care justifică solicitările de plată corespunzătoare trebuie exprimate în Euro.

Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabilă a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declarația de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităților responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor menționate în Articolul 1 (2) al Regulamentului Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabilește regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Regulamentului Financiar din

21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente

pentru

care

ratele

sunt

stabilite.

Comisia

va

informa, autoritățile responsabile cu privire

la

această rată 1

.

(4)

Plățile asistenței financiare acordate de către Comisie trebuie făcute în Euro către autoritatea desemnată de t , ara beneficiară în acest sens.

1

http://europa.eu.int/comm/dgl9/infoeuro/ fr/index.htm

Secțiunea V Raportul Final

Autoritatea sau organismul responsabil pentru măsură trebuie să transmită Comisiei un Raport Final în cel mult 6 luni de la finalizarea Măsurii. Raportul Final va conține următoarele:

(a)

o

descriere a lucrărilor efectuate, însoțită de indicatori fizici, cuantificări

ale cheltuielilor pe categorii de lucrări și măsurile luate cu privire la clauzele specifice conținute în decizia de acordare a grantului;

(b)

certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a grantului;

(c)

o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelorr prevăzute, mai ales cu privire la:

-

data efectivă de implementare a măsurii;

-

o indicare a modului în care măsura va fi administrată după finalizare;

-

confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor financiare, în special cele privind costurile de operare și veniturile așteptate;

-

confirmarea previziunilor socio-economice, în special costurile și beneficiile așteptate;

-

o indicare a acțiunilor luate pentru a asigura protecția mediului și costurile acestora inclusiv concordanța cu principiul "poluatorul plătește";

-

data la care măsura asistată devine operațională.

(d)

informații referitoare la acțiunile de publicitate.

Secțiunea VI

Amendamente la Memorandumul de finanțare

(1)

Dacă cheltuiala publică sau echivalentă într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificată inițial, asistența acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depășească suma maximă stabilită în Memorandumul de finanțare.

O schimbare a ratei asisten ' tei Comunităt , ii fat , ă de rata acordată init , ial sau fat,ă de grantul maxim va necesita o modificare a Memorandumului de finanțare conform

procedurilor descrise în paragraful (3).

(2)

Dacă atunci când planul financiar al unui proiect este amendat, angajamentele

șjj

șau plățile Comunității depășesc deja sumele menționate în planul financi a

•

-- Comisia va opera ajustările necesare ținând cont de suma supra-angaja ;lau plătită, când autorizează prima operație financiară (angajare sau plat-

i14.!W:

amendament.

(3)

Orice amendament la Memorandumul de finanțare se va face în conformitate cu următoarele proceduri:

(a)

amendamentele

care

impun

o

modificare

substanțială

a

obiectivelor

sau caracteristicilor proiectului sau o schimbare substanțială în planul financiar sau în programul cheltuielilor, trebuie făcute printr-un Memorandum de finanțare, ca răspuns la solicitarea țării beneficiare sau la inițiativa Comisiei după consultarea cu

tara beneficiară. Definitia modificării

"substantiale" este dată în prevederile

r '

eferitoare la eligibilitatea '

cheltuielilor.

'

(6)

în cazul unor altor amendamente, țara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia trebuie va face observatiile necesare sau va transmite acordul în cel mult 20 de zile lucrătoare de la prim ' irea propunerii. Amendamentul

va fi adoptat după ce Comisia și-a dat acordul. Comitetul de Management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.

(c) orice schimbare în cheltuiala anuală, mai mică de 25 % din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substanțială a planului financiar și a programului de cheltuieli.

\

Sectiunea VII Controlul Financiar

(1)

Un audit financiar corespunzător, intern și extern va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele

de

audit

internaționale

acceptate,

de

către

autoritătile

naționale competente de control financiar, care trebuie să fie independente pentru a-și putea desfășura funcția. În fiecare an un plan de audit și un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi la dispoziția Comisiei.

(2)

Fără a prejudicia verificările efectuate de țările beneficiare, serviciile Comisiei și Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanți autorizați corespunzător, sa efectueze pe teren audituri tehnice și financiare, inclusiv verificări prin sondaj și audituri finale.

(3)

Țara beneficiară trebuie să se asigure că atunci când personalul Comisiei sau reprezentanții ei corespunzător

autorizați

și/ sau

Curtea

Auditorilor

efectuează verificări, aceste persoane au dreptul să inspecteze pe loc toate documentațiile relevante și care au legătură cu elementele finanțate prin Memorandumul de finanțare. Țările beneficiare trebuie să sprijine serviciile Comisiei și Curtea Auditorilor să își efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA. ,

(4)

Implementarea detaliată a prevederilor principiilor controlului financiar, împreună cu înțelegerile de cooperare și coordonare a programării și metodologiei controlului, între Comisie și țările beneficiare sunt specificate în Anexa III.4.

Sect , iunea VIII Recuperarea plăților necuvenite

(1)

Dacă implementarea unei măsuri nu justifică fie o parte, fie toată asistența alocată, Comisia

va conduce o examinare completă a cazului, în special cerând țării beneficiare să își facă cunoscute comentariile, într-un interval specificat de timp și să corecteze orice neregulă.

(2)

Ca urmare a examinării menționate la paragraful

1,

Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistența referitoare la măsura în cauză dacă examinarea dezvăluie nereguli, o combinare necorespunzătoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condițiile specificate în Memorandumul de finanțare și în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condițiile de implementare a măsurii și pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenței implică recuperarea sumelor plătite.

(3)

Când Comisia consideră că o neregularitate nu a fost corectată sau că o parte sau întreaga operație nu justifică fie numai o parte, fie întreaga asistența acordată acesteia, Comisia trebuie să examineze corespunzător cazul și să solicite țării beneficiare să își înainteze comentariile într-o perioadă dată de timp. După examinare, dacă țara beneficiară nu a luat măsurile corective necesare, Comisia poate:

(a)

să reducă sau să anuleze orice avans;

(b)

să anuleze o parte sau întreaga asistență acordată măsurii.

Comisia va hotărî măsura corectoare ținând cont de natura neregulii și de existența oricăror scăpări în sistemele de management și control.

(4)

Orice suma greșit plătită trebuie returnată Comisiei de către autoritatea definită în Secțiunea III (9). Dacă această autoritate nu returnează suma datorată Comisiei, țara beneficiară trebuie să ramburseze aceasta sumă Comisiei. Dobânda aplicată conturilor pentru întârzierile de plată trebuie aplicată sumelor nereturnate în conformitate cu regulile specificate în Regulamentul Financiar care guvernează Bugetul Comunității.

Secțiunea IX Managementul

(1)

Comisia trebuie să ceară țărilor beneficiare:

(a)

să stabilească de la

1

ianuarie 2000 dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management și control care asigură:

implementarea corespunzătoare a asistenței acordată sub acest Memorandum de finanțare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid; separarea funcțiilor de management și control;

că declarațiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte și provin dintr­ un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;

(b)

să verifice regulat că măsurile finanțate de Comunitate au fost corect realizate;

(c)

să prevină nereguWe și să ia măsuri împotriva acestora;

(d)

să recupereze orice sume pierdute ca rezultat al nereguWor sau neglijenței.

(2)

Sistemele de management și control ale țărilor beneficiare trebuie să furnizeze un sistem corespunzător de audituri, cum este definit în Anexa III.4, Apendicele A pentru a permite, în special:

-

garantarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrările contabile și cu documentele justificative de la diferitele nivele administrative;

-

verificarea transferurilor fondurilor Comunitarea disponibile și a altor fonduri; examinarea planurilor tehnice și financiare ale proiectului, Rapoartele de Progres, procedurile de licitație și contractare la diferitele nivele administrative.

Sect , iunea X Monitorizarea

Țările beneficiare și Comisia trebuie vor asigura implementarea și monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:

(1)

înființarea Comitetelor de Monitorizarea trebuie să aibă loc în urma unei înțelegeri între țările beneficiare implicate și Comisie. Autoritățile și organismele desemnate de țara beneficiară, Comisie și, unde este cazul, BEI și/ sau alte instituții cofinanțatoare, vor fi reprezentate în aceste Comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în asemenea Comitete și autoritățile regionale sau locale și societățile private, în cazul în care acestea au competența necesară pentru executarea unui proiect și dacă sunt direct implicate în acest proiect.

(2)

Monitorizarea va fi făcută pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, verificare prin sondaj și, dacă este necesar, prin înființarea unor comitete ad hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului și la obiectivele acestuia. Aceștia vor fi stabiliți în așa fel încât să arate stadiul atins în executarea măsurii în relație cu planul și obiectivele propuse inițial, și progresul realizat în domeniul managementului și în alte probleme legate de acesta.

(3)

(a) Pentru fiecare măsură, Coordonatorul Național ISPA trebuie să înainteze Comisiei Rapoarte de Progres în ultimele de 3 luni până la sfârșitul fiecărui an întreg de implementare.

(b)

Pentru întâlnirile Comitetelor de Monitorizare, Coordonatorul Național ISPA trebuie să înainteze Rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie să intre -în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea întâlnirii programate.

(4)

Pe baza rezultatelor monitorizării și ținând cont de comentariile Comitetului de Monitorizare, Comisia va ajusta sumele și condițiile de acordare a asistenței aprobate inițial, ca și planul financiar prevăzut, dacă este necesar, la propunerea

țărilor beneficiare.

Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcție de natura și importanța lor.

Sect • iunea XI

Transparența în adjudecarea contractelor

(1)

Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziții sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite în Titlul IX al Regulamentului Financiar aplicabil bugetului general al Uniunii Europene.

(2)

(a) Participarea la procedurile de licitație trebuie să fie deschisă și pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil Tratatul și tuturor persoanelor fizice sau juridice din țările beneficiare ISPA;

Prin urmare se va cere ofertanților să își declare naționalitatea și să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislație.

'

(b)

În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanțarea de la IFI și după o examinare făcută din timp de Comitetul de Management ISPA, Comisia poate permite naționalilor unor terțe țări să participe la licitația pentru contracte.

(3)

(a) Țările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cât mai mare posibilă. Pentru aceasta și când este cerută de valoarea contractelor, ele trebuie să asigure publicarea în avans a invitației de participare la licitație, în Jurnalul Oficial al Comunității Europene și în Monitorul Oficial din țările beneficiare.

(b)

Se vor elimina de asemenea orice practici discriminatorii și specificații tehnice care pot să limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau

) •uridice din Tările Membre sau din tările beneficiare.

'

'

(c)

În plus, informația trebuie lansată pe Internet într-o formă transparentă.

(4)

Procedurile detaliate privind licitațiile și contractele sunt stabilite în Sistemul Descentralizat de Implementare (DIS), manual înființat pentru programul Phare.

Sectiunea XII

Transparența în contabili ' tate și în rapoartele proiectelor

Țara beneficiară trebuie să se asigure că, pentru măsura la care se referă Memorandumul de finanțare, toate organismele publice sau private implicate în managementul și implementarea operațiilor au fie un sistem separat de contabilitate fie o codificare contabilă adecvată a tuturor tranzacțiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie și de către autoritățile naționale de control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure că toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauză.

Autoritățile responsabile vor asigura disponibilitatea tuturor documentelor justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani efectuarea ultimei plăți pentru proiectul respectiv.

Sectiunea XIII Evalu ' area ex-post

Prin evaluarea ex-post se va analiza utilizarea resurselor cât și randamentul și eficiența asistenței și a impactului său, ca și factorii ce contribuie la succesul sau eșecul implementării măsurilor și a realizărilor și rezultatelor.

După finalizarea măsurilor, Comisia

și

țările beneficiare vor evalua apoi modul în care acestea

au

fost

îndeplinite,

inclusiv

randamentul

și eficiența

utilizării

resurselor. Evaluarea va cuprinde și impactul real al implementării lor pentru a stabili dacă obiectivele inițiale au fost atinse. Printre altele, această evaluare se va referi și la contribuția măsurilor la implementarea politicilor Comunității în domeniul mediului sau contribuția acestora la politicile privind rețeaua Trans - Europeană extinsă și transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua și impactul măsurilor asupra mediului.

Anexa

111.2

Prevederi care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile asistate prin ISPA

Sect , iunea

I

Domeniul cheltuielilor

ISPA acordă asistență pentru următoarele măsuri:

(1)

Proiecte de mediu care dau posibilitatea țărilor beneficiare să se alinieze la cerințele legilor Comunității privind protecția mediului și cu obiectivele Parteneriatului de Preaderare;

(2)

Proiectele de infrastructură în transport, care promovează o mobilitate susținută și, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei Nr.

1692/96/EC 2

și

acelea

care

permit

țărilor

beneficiare

să

se

conformeze obiectivelor

Parteneriatului

de

Preaderare;

acesta

include

interconectarea

și

interoperabilitatea rețelelor naționale ca ș1 Rețelele Trans-Europene împreună cu accesul la aceste retele;

'

(3)

Studii preliminare,

evaluări și măsuri de asistență

tehnică inclusiv acțiunile de informare și publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea include asistență tehnică și administrativă în beneficiul mutual al Comisiei și al țărilor beneficiare, care nu cad în mod normal în sarcina administrației publice naționale, acoperind identificarea, pregătirea, managementul, monitorizarea, auditul și supervizarea proiectelor.

Regulile specificate în Secțiunile de la II la XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele 1 și 2 de mai sus sunt totuși aplicate prin analogie și deciziilor pentru proiectele listate la punctul 3.

2

Decizia Nr. 1692/96/EC a Parlamentului European și a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele

f:l=irfnll.ut ntru

dezvoltarea rețelei de Transport Trans-European

Sect , iunea

II

Definiții și concepte de bază

1.

Conceptul de proiect, etape ale proiectului și grupurile de proiecte

În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiții:

(a)

un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcții tehnice precise și cu un scop clar identificat.

(b)

o "etapă independentă tehnic și financiar" reprezintă o etapă care poate fi identificată ca operațională în întregul său.

O etapă poate acoperi de asemenea studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect.

(c)

pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiții:

trebuie să fie localizate în același curs de apă sau arie de captare sau să fie situate de-a lungul aceluiași coridor de transport;

trebuie cuprinse în același plan global privind cursul de apă sau aria de captare sau coridorul, în scopuri bine identificate;

trebuie

supervizate

de un organism

responsabil

pentru coordonarea

și monitorizarea grupului de proiecte în cazurile în care proiectele sunt derulate de autorități competente diferite.

2.

"Organismul responsabil cu implementarea"

(a)

pentru proiectele finanțate prin ISPA "organismul responsabil cu implementarea" este organismul responsabil cu licitațiile și contractările. Acest organism este specificat în Anexa I, punctul 3, a Memorandumului de finanțare .

Ca o consecință, orice schimbare a "organismului responsabil cu implementarea" unui proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un Memorandum de finanțare.

(b)

În mod normal prin acest organism se înțelege beneficiarul final al asistenței acordată prin ISPA. Numai acest organism efectuează cheltuieli eligibile.

(c)

Totuși, acest organism poate delega implementarea altui organism care poate de asemenea sa efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri, Comisia trebuie informată

de tipul delegărilor

propuse

și

trebuie

să

primescă 'o

copie a documentelor relevante.

3.

Conceptul de "administrație publică"

Administrația publica poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernăm :

-

Organisme de guvernământ centrale (nivel național);

-

Organisme de guvernământ regionale; Organisme de guvernământ locale.

În plus, acest concept poate include și organismele a căror activitate poate intra într­ un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului că sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.

4.

Implementarea și perioada de implementare a unui proiect

(a)

implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat și la măsurile de publicitate pentru un proiect asistat;

(b)

Memorandumul de finanțare se poate aplica uneia sau mai multor etape mai sus menționate;

(c)

perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regulă generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor sus-menționate până la momentul de timp la care proiectul devine complet operațional și la care obiectul fizic descris în

Memorandumul de finantare a fost finalizat/ definitivat.

'

5.

Evidenta documentelor și transparența

Orice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înțelegeri legale obligatorii

și/

sau

pe

documente.

Este

imperativă

existența

unei

evidențe

documentare corespunzătoare.

În scopul maximizării transparenței și pentru a permite controlul Comisiei și/ sau al autorității naționale competente de control financiar asupra cheltuieWor, fiecare țară beneficiară

trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul

și implementarea proiectelor a stabilit o evidență contabilă separată privitoare la proiectul

descris în Memorandumul de finantare.

'

6.

Cheltuieli

Cheltuiehle trebuie raportate la plățile certificate și efectiv făcute de către organismul responsabil cu implementarea, susținute de facturi plătite sau documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

Documentul

contabil cu valoare

probativă

echivalentă

reprezintă

orice document transmis de către autoritatea definită la punctul 2 al acestei Secțiuni pentru a demonstra că intrările contabile oferă o imagine adevarată și corectă a tranzacțiilor reale implicate, în concordanță cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilĂ--a Comisiei când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalent

Sect • iunea

III

Principalele categorii de cheltuieli eligibile

Ca regulă generală cheltuielile legate de:

-

studiile de fezabilitate;

-

planificare și proiectare, inclusiv studiul de impact asupra mediului;

-

pregătirea terenului;

-

construcții;

-

utilaje și instalații implicate permanent în proiect;

-

testare și instruire;

-

managementul proiectului;

-

măsuri compensatorii și de reducere a impactului asupra mediului;

-

alte tipuri de cheltuieli specificate în Memorandumul de finanțare;

-

măsuri luate ca urmare a prevederilor Anexei III.6 privind informarea și publicitatea. sunt subiecte eligibile pentru competentele prezentate mai jos.

Sect • iunea

IV

Studii de fezabilitate, planificarea și proiectarea proiectului

1.

Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate,

planificarea

și proiectarea proiectelor

(a)

Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect și proiectarea proiectelor sunt, ca regulă generală, eligibile, cu condiția ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte și aprobate în mod special printr-un Memorandumul de finanțare;

(b)

În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează printr același contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercită funcțiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat și transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemul de alocare a timpului).

2.

Implicarea administrației publice

În acele cazuri în care functionarii din administratia publică sunt implicati în activitătile menționate la punctul 1(a) a '

l acestei Secțiuni, chel '

tuielile pot fi acceptate '

ca eligibile

' de

către Comisie, în cazuri clar justificate și în concordanță cu următoarele criterii:

-

funcționarul a renunțat temporar la statutul său de funcționar în administraU(ț>Ut:Hițif

-

cheltuielile trebuie să aibă la bază un contract privind unul sau mai mw. or. specificate; în cazul în care un contract se referă la mai multe proieq,:ț:,

Me

trebuie să fie alocate într-un mod transparent (de exemplu cu ajutorul programărilor în timp);

-

cheltuielile trebuie să fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte individuale avute în vedere;

-

contractul trebuie să fie limitat în timp și nu trebuie să depășească data limită stabilită pentru finalizarea proiectului;

-

sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie să acopere atribuții administrative generale, ca cele specificate în Secțiunea VIII, punctul 1;

-

dispozițiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziții publice ale Comunității.

Sect , iunea V

Pregătirea terenului și construcțiile

a)

În acele cazuri în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările de construcție sau părți din acestea, pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat și transparent al proiectului bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativă echivalentă.

În cazul în care sunt implicați funcționari ai administrației publice, se aplică prevederile specificate în Secțiunea IV, punctul 2.

b)

Costurile

eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate în Secțiunea X, punctul 1 și legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii:

-

costuri privind munca (salarii brute și nete)

-

cheltuieli pentru utilizarea durabilă a echipamentelor pe perioada construcțiilor;

-

costuri de producție folosite pentru implementarea proiectului;

-

costuri de funcționare și alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanță cu standardele contabile general recunoscute;

-

cheltuielile de funcționare impuse nu sunt eligibile în cazul în care autoritatea menționată la punctul (a) de mai sus este inclusă în administrația publică.

c)

Ca regulă generală costurile trebuie să fie evaluate la pretul pieței.

Sect , iunea VI

Achiziții, închirieri de echipamente și active necorporale (licențe, software etc.)

1.

Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului

a)

Cheltuielile privind achizițiile sau producția de utilaje și echipamen ar

i.i

permanent instalate și fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea

t

-- îri

inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la Secțiunea II (2) și sunt considerate ca și cheltuieli de capital, în concordanță cu convențiile standard de contabilitate;

b)

Fără a prejudicia Secțiunea IX (3), închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare și este neeligibilă.

2.

Achizițiile de active acorporale

Achizițiile și utilizarea activelor acorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.

3.

Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului

(a)

În

cazul în care autoritatea

responsabilă

cu implementarea

execută

pregătirea terenului și lucrările de construcție, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuieWe privind achizițiile sau producția echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului, nu sunt eligibile.

(b)

Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziționate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacă acestea sunt fără valoare economică ori distruse după folosință și dacă sunt specificate în Memorandumul de finant , are.

4.

Echipamentele durabile utilizate de administrația publică

(a)

CheltuieWe privind achiziția sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administrația publică nu sunt eligibile.

(b)

Fără a prejudicia Secțiunea VIII (2) sau (3), cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administrația publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea și supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.

Sectiunea VII

Achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată

Achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată

(IV

A)

nu

sunt eligibile.

Sect • iunea VIII Cheltuieli administrative

1.

Principii generale

Ca regulă generală, cheltuielile administrației publice, inclusiv salariile fu13:rar.ikn de la nivel național, regional și local nu sunt eligibile pentru asisten ,Lin asistență tehnică), cu excepția cheltuielilor clar fundamentate provenite di.ii..oîf P

ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizării financiare și fizice, evaluării și prevenirii neregulilor și cheltuielile care intră sub incidența obligațiilor de recuperare a sumelor pierdute.

Cu excepția Fondului Național, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la inițiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcționari publici, fie proveniți

din sectorul

privat pentru

lucrări

privind

managementul,

urmărirea, evaluarea și controlul sunt eligibile prin măsuri de asistență tehnică așa cum sunt definite în Secțiunea I (3).

Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific

P rintr-o măsură de asistent , ă tehnică ment , ionată în Memorandumul de finant , are.

2.

Comitetul de organizare și monitorizare

a)

Fără a prejudicia punctul 1 de mai sus, cheltuielile apărute în orgaruzarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea

unor documente justificative;

b)

Ca regulă generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii:

servicii de traducere;

-

închirierea de săli de conferință și aranjamentele auxiliare;

-

închirierea

de echipamente

audio-video

și alte echipamente

electronice necesare;

-

procurarea documentației și facilităților aferente; taxe pentru participarea experților;

cheltuieli pentru călătorii.

c)

Salariile și alocațiile pentru funcționarii din administrația publică intervenite în acest context nu sunt eligibile.

3.

Întâlniri la cererea Comisiei

Regulile prevăzute la punctul 2 de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de întâlniri ad-hoc la cererea Comisiei.

Sect , iunea IX

Alte tipuri de cheltuieli

1.

Managementul și supervizarea proiectului

Cheltuielile referitoare la managementul și supervizarea proiectului sunt, 5!.'- gu11l­ generală, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate în Secțiunea IV

(1)

și

2.

Costuri financiare

Orice tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu sunt eligibile; aceasta privesc în particular dobânzile pentru finanțarea intermediară, comisioane bancare, comisioane de garanție, etc.

Garanțiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanțarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.

3.

Tehnici financiare care nu implică un transfer imediat al activelor proprii

Fără a prejudicia punctul 2, tehnicile financiare, care nu necesită implicarea imediată a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate și aprobate în Memorandumul de finanțare.

Țările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiză a riscurilor, că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziționarea directă a unor bunuri.

4.

Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor asistate

a)

Orice tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile;

b)

Ca excepție la punctul (a) mai sus mentionat, cheltuielile pentru pregătirea personalului pentru operare și testarea proiectului și a echipamentelor pot fi luate în considerare ca și cheltuieli eligibile pentru o anumită perioadă, definită în Memorandumul de finant , are.

c)

Principiile definite la punctele a) și b) menționate mai sus sunt valabile de

asemenea pentru o componentă individuală completă a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar și în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat.

5.

Măsuri de publicitate și informare

Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile Anexei III.6 privind informarea și publicitatea sunt eligibile.

Sect , iunea X Perioada de eligibilitate

1.

Limita inițială de timp privind eligibilitatea

Limita inițială de timp privind eligibilitatea este evaluată diferențiat în conformitate_c:u următoarele situatii:

'

a)

Când selecția proiectului, licitația și contractarea de către țările beneficiare face obiectul aprobării ex-ante a Comisiei3, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care Memorandumul de finanțare al proiectului este semnat de Comisie.

În caz exceptional, când finanțarea proiectului este realizată printr-o combinație fie de

la BEI fie de la alta instituție finanțatoare și grantul ISPA, cheltuielile sunt eligibile

P entru asistentă de la data încheierii acordului cu BEI sau cu altă institutie

finanțatoare, p ' entru fiecare proiect în parte. Ca regulă generală, această dată n '

u

trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menționată la primul subparagraf. Sunt obligatoriu necesare următoarele condiții:

-

Lucrările și contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în Memorandumul de finanțare;

-

BEI sau altă instituție finanțatoare certifică respectarea prevederile Articolelor 108 (2), 109 (2) și (3), 114

(1),

115, 117 și 118 ale Regulamentului Financiar aplicabil bugetului general al Comisiei Europene.

În cazurile de mai sus, ca regulă generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de Management ISPA, a prevederilor Articolului 114 (2) din Regulamentul Financiar aplicabil bugetului general al Comisiei Europene.

b)

După decizia Comisiei de a acorda sprijin agențiilor de implementare ale țărilor candidate pe baze descentralizate4, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care aplicația ajunge la Comisie (serviciul ISPA) cu condiția ca aplicația să poată fi considerată completă.

Plățile făcute înainte de data specificată la punctele a) și b) de mai sus sunt neeligibile.

2.

Modificări ale proiectelor

a)

Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egală sau mai mare de 5 milioane Euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerată

o modificare

substanțială

a proiectului.

Modificările

majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimbă natura acestuia sunt de asemenea

tratate ca fiind "substantiale".

Regulile stabilite la par ' agraful 1, se aplică și pentru eligibilitatea cheltuielilor

privind modificarile de mai sus.

b)

Pentru orice altă modificare a proiectului, cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA).

c)

Cererea pentru modificări și informatiile relevante atașate la aceasta pot fi prezentate Comitetului de Monitorizare. Înregistrarea cererii și a m

depuse trebuie să fie făcută în minuta întâlnirii.

3

Vezi Articolul 12.(1), Regulamentul Consiliului (EC) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999

4

Vezi Articolul 12.(2), Regulamentul Consiliului (EC) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999

3.

Timpul limită final privind eligibilitatea

a)

Data finală

a eligibilității este specificată, ca regulă generală, în Articolul

4, paragraful 3 al Memorandumului de finanțare.

b)

Data finală depinde

de plățile

făcute de către autoritatea

responsabilă

cu implementarea.

c)

Data finală a eligibilității este prevazută în M morandumul de finanțare respectiv. După ce aceasta dată a expirat, beneficiarul dispune de o perioadă de șase luni pentru a supune Comisiei solicitarea de plată finală împreună cu raportul final și o notificare, așa cum este prevăzut în Secțiunea III

(6) a Anexei III.1 și în Apendicele B al Anexei III.4 a Memorandumului de finanțare.

d)

Comisia nu poate extinde această perioadă de șase luni.

Sect , iunea XI Solicitările de plată

Solicitările de plată prezentate Comisiei de către țările beneficiare au la bază facturile deja plătite, așa cum sunt definite în Secțiunea II punctul 6.

În

cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor.

Solicitările de plată trebuie să fie înregistrate și certificate de către Responsabilul Național cu Autorizarea. Solicitările sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegației Comisiei.

Sectiunea XII

Alte elemente specificate în detaliu

(1)

Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanțate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strădui să răsupundă întrebărilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii și cu referire la principiile

stabilite pentru Fondurile de Coeziune.

(2)

În

cazul conflictelor între aceste principu și regulile naționale de eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze.

Anexa

III

Plăți peste 80%

Plăți intermediare

Plă• ale balan ei finale

Model pentru solicitările de plată și raportare privind progresele financiare și fizice

Nume: Adresă: Contact: Telefon:

E-mail: Numele băncii: Adresa băncii: Cod poștal:

Numărul contului:

Fax:

Oraș:

Codul scurt:

Titlul Măsurii:

Codul Măsurii ISPA:

Nume: Adresă:

Cod poștal

Nume de contact: Telefon:

E-mail:

Oraș::

Nr. Memorandumului de finanțare curent: Data:

Codul național de referință:

a)

cheltuieli eligibile confirmate la data:

b)

în această solicitare de plată:

c)

=

a)+b) cheltuieli cumulative la data:

d) plăți cerute de această aplicație:

e)

=

d)/6) % din cheltuieWe confirmate:

Totalul plăților ISPA primite de către Fondul Național

(NF)

până la data:

'.J:th:t m }jm;f§: ,:wllft r!E 1 iș1t®l m®$ Jg; v'®',<flm.12 !lWr18 m n llt 1J:&u:!

'ii\ Iti-:l'':R, 't,;t 1ffei:'

Memorandumul de finant , are curent

eh e

l

. ,li

tule

1n

Ch l

• li

confir ate I

antenor

e tule

Cheltuieli con f i i rmate '

rn

această solicitate de plată

Eână la data:

(3)

Totalul

cheltuieWor

I

confirmate

I

(2)

I

1(4);( )+(3) .

Total

Alte

Su2ervizare

Asistentă tehnică

Utilaje și echipamente

Principalele lucrări

Pregătirea terenului

Taxe de proiectare

J_l)

Rata de execuție financiară

I_

(5)=(4)/(1)

Categorii de cheltuieli *

*

Așa

cum

se arată

în

tabelul 9.1. al formularului

aplicației

pentru

asistență

sau așa

cum specifică

modificările acestuia.

Indicatori fizici *

I

Până la (data)

lucrării * U .

Tipul

I

rutatea

I

Cantitate

Execut , ia fizică până la data

plăților

I

anterioare

1)

I

(2)

I

Execuția fizică referitoare la această solicitare de plată

(3)

Până la (data)

Execuția fizică referitoare

la

solicitarea totală

înaintată

4=(2)+(3

Rata execuției fizice%

O lista suplimentară la contract poate fi potrivită.

*

Așa cum este arătat în tabelul 15.1 al formularului aplicației pentru asistență sau așa cum specifică

modificările acestuia

Referitor la condiții specifice, dacă acestea există, și modul în care acestea au fost îndeplinite

Precizați câteva observații și recomandări sumare dacă există (cu referiri complete la sursa acestora), și

modul în care acestea au fost îndeplinite.

Referitor la orice probleme care pot apărea în implementarea măsurilor, incluzând devieri de la planul financiar original și explicații cu privire la acțiunile întreprinse pentru corectare.

Declar că cheltuielile eligibile confirmate, se referă la articolele deja plătite și la investițiile aprobate, care nu corespunde cu schimbări ale măsurilor ori lucrări în afara măsurilor descrise, și că evidențele documentare originale această plată, indicată în liste suplimentare, au fost păstrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, ștampilată corect și disponibile pentru consultare în scopul verificării.

Data:

Semnatura și autentificarea

Panouri ridicate la locul execuției?

Da

Nu

Tipul documentatiei scrise, disponibile pentru public

Radio

Televiziune

Presa

Alte mijloace audio-vizuale

Mijloacele folosite pentru informarea publicului asupra măsurilor în cauză:

O lista su

Titlul Măsurii: Codul ISPA: Memorandum

de Finant , are nr.:

Codul Data:

național:

Furnizor și

Contract

Factura nr.

Data

Chitanța nr.

Data

Valoare

Observat , ii

Total

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția responsabilă:

*

copii ștampilate corect ale evidențelor contabile referitoare la cheltuieWe trebuie anexate la copia solicitării de plată transmisă Responsabilului Național cu Autorizarea

Controlul fizic al lucrărilor

Controlul financiar:

Anexa III.3.b

Model pentru formularul ce va fi înaintat Comitetului de Monitorizare

A. LOEN'I'IFÎ

CAREA

MĂSURII

Data:

Numele Măsurii:

Autoritatea responsabilă cu implementarea: Codul ISPA al Măsurii:

Memorandum de Finanțare nr.: Procentul sprijinului ISPA:

I

FORMULA.RDE

0

MC>NIT.0ÎlIZAAE;f$PA

:]

'13..;'.EXE(}pmr ifÎ ĂNt} :, •••...•.

•,tf. uI:. tJ;E::Jir$.m1

-•·.•

'

.;.

.

:

:.

• •

. .

.

.

'

..

.•

:.·•

Anul

Total costuri eligibile

Plăp efectuate

Cheltuieli viitoare

Total cheltuieli

Diferențe/

cost total% (9)=((7)-(2))

/ total (2)

Estimarea acceptată inipal

(1)

Estimarea acceptată în prezent (2)

(până în prezent)

(3)

%

(3) / (2)

(4)

(de la data)

(5)

(%) (5)/(2)

(6)

(7)=(3)+(5)

(7)

(%)

(7) /

(2)

(8)

(9)

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

Tota

1

Schimbare propusă în Planul Financiar

Da

D

Nu □

Transmisă deja la Comisia Europeană în data de:

Urmează a fi transmisă Comisiei Europene în data de:

Va fi prezentată Comitetului de Monitorizare (anexați planul și motivele modificării lui)

Categoria de cheltuieli (ca în solicitarea de plată) *

Decizia curentă

Plăti efectuate

(până în

(%)

prezent)

(2) / (1)

Cheltuieli viitoare

Total cheltuieli

(de la

data)

(%)

(4) / (1)

(6)=(2)+(4

)

(%)

(6)

I

(1)

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

Proiectare

Organizare de șantier

Lucrări

Utilaje și echipamente

Asistentă tehnică

Supervizare

Altele (specificări)

Total

*este de dorit și o defalcare pe contract

•

:n

1

q;P'irtt.\ 1:i't®t<J.t

:

f::

''.:, ·,rlt'. :·

.,.:·:•.:

, ..

,·

,_

.

•

..

·.

····:

.,,,_

·-

:;

;..· ..

Tipul lucrărilor

Indicatori fizici

Execuția fizică de la data precedentului Comitet de Monitorizare

Progres în execut , ia fizică de la ultimul

comitet

Execuția fizică totală până la data comitetului actual

Procentul de execuție fizică

%

1 i

E xecuție

fizică până

la încheiere Măsurii

Tip

Cantitate

(1)

(2)

(3)

(4)=(2)+(3)

(5)=(4)/(1)

(6)

I

!

:

I

I

I

:

1

i

I

țn Memorandumul de Finanțare inițial:

In Memorandumul de Finanțare actual:

Data prevăzută pentru finalizare:

Data modificată ce urmează a fi ro usă la Comitetul de Monitorizare:

*este de dorit și o defalcare pe contract

De anexat, claca este necesar, informații referitoare la:

•

Adjudecarea contractelor;

•

Aspecte legate de protecția mediului;

•

Condicii stabilite în Memorandumul de Finantare;

'

'

•

Probleme apărute pe parcurs.

Anexa III.3.c

Model pentru introducerea modificărilor

PRO)?UNERE

DEMO]?IEICARE

ISPA

Data curentă:

Data propusă pentru finalizare:

Autoritatea Responsabilă cu implementarea:

1. 'iDENU'I-FI'CARE:A MĂSURII

Numele Măsurii:

Autoritatea Responsabilă cu implementarea:

Codul ISPA al Măsurii:

Memorandum de Finanțare nr.:

Data: Procentul sprijinului ISPA:

•:3 ·

,ș p,r;f l'{iW1 ltttl:J.îl(JȘ I& ll: :lJiîtX ,î Jffl;jff

ft(),jt t)

< :..

.t; 'țti) t{tl'i} l \} uq;,r/..

':i',.\' Jf/ ț

Cheltuieli eligibile totale con

Memorandumului de finanțare

form

în vigoare

Cheltuieli

eligibile efectuate

cheltuielile

sau previziuni pentru

totale

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

Total

Solicitare de creștere a asistenței Suma solicitată ca

și

creștere (Euro)

(*) de anexat Planul Finaciar modificat

Da

□

Nu

□

; • !frN1l îÎ1JîEI wl.'! m 0;smum,REffl f fflJ :

:

..

!S:t îțî[,J. if;ț\;

:

•;i:.••

Categoria cheltuielii Proiectare

Or anizare de șantier

Costuri totale eligibile curente

Modificarea solicitată

Lucrări

Utilaje și echipamente

Asistență tehnică

Supervizare

Altele (specificări)

Total

•·§H @fut:ettAI,l1

:AI,E··..c ct R :$ti:}19I:rt ]:{}MWȘ'tJJl. f.· .

5 1\'.[0DIFTCAJU ALE

INDICAT(;)R:ILOR.

FlZT l ..

*este de dorit și o defalcare pe contract

·_:;:\•fM§)WI -ij:Et ă?;:âP·· J;5tFf ț$J KGfllQJ'.s;lffi 1

.,:::I

Propunerea de modificare:

Data înaintării solicitării de modificare: Semnatura CNI:

ANEXAIII.4

ACORD PRIVIND CERINT •

ELE MINIME PENTRU CONTROLUL FINANCIAR

APLICABIL MĂSURILOR ASISTATE PRIN ISPA

Secțiunea 1

Acordul

privind

Cerințele Minime pentru Controlul

Financiar Aplicabil Măsurilor Asistate prin ISPA (denumit de aici incolo CMCF) se aplică asistenței financiare furnizate în baza prezentului Memorandum de finanțare și sunt implementate de către administrat , ia t , ării beneficiare.

Sect • iunea 2

1.

Sistemele de control și management ale țării beneficiare trebuie:

a.

Să asigure implementarea corespunzătoare a asistenței în concordanță cu obiectivele managementului financiar adecvat;

b.

Să furnizeze o certificare corespunzătoare a validității solicitărilor pentru plățile intermediare și plata finală, bazată pe cheltuieWe efectuate;

c.

Să furnizeze un sistem de audit corespunzător;

d.

Să specifice instituțiile și responsabilitățile și ,în particular, controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea certificării;

e.

Să faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot apărea în executarea acțiunilor și a proiectelor;

f.

Să stabilească măsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuției proiectului, în particular în ceea ce privește managementul financiar.

2.

Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzător este cel care îndeplinește cerințele menționate în Apendicele A.

Secțiunea 3

1.

Țările beneficiare trebuie să organizeze controale periodice sau finale ale Măsurilor și proiectelor (denumite de în continuare controale), efectuate în particular pentru:

a.

a verifica eficiența sistemelor de management și control în vigoare;

b.

a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declarațiile de cheltuieli de la diferitele nivele implicate.

2.

Țările beneficiare trebuie să organizeze o distribuție egală a controalelor pț_ arc perioadei în cauză.

3.

La selecția măsurilor și proiectelor ce vor face obiectul controalelor se va avea în vedere:

a:--- Controlul unui eșalon reprezentativ de proiecte în ceea ce privește tipul ș1 mărimea lor;

b. factorii de risc identificati de controalele nationale sau ale Comunitătii;

c. concentrarea proiectelor '

sub tutela unor aut ' orități de implementare

' sau beneficiari

finali, astfel încât principalele autorități de implementare și beneficiarii finali să fie subiectul aceluiași tip de control înainte de finalizarea fiecărui proiect.

Sect , iunea 4

Pe parcursul controalelor, țările beneficiare trebuie să urmarească verificarea următoarelor:

a.

aplicării practice și eficacității sistemelor de management și control;

b.

corespondența

între

înregistrări

și

documentele

justificative

la

nivelul beneficiarului final și al autorităților intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile;

c.

existenta unui sistem de audit adecvat;

d.

naturii

'

și calendarului cheltuielilor relevante (angajamente și plăți) pentru un număr adecvat de cheltuieli, corespunzător cerințelor Comunității, în ceea ce privește caracterisiticile fizice aprobate ale proiectului și al lucrărilor executate;

e.

utilizarea proiectului este în concordanță cu cea descrisă în solicitarea de cofinatare din partea Comunitătii;

f.

contrib '

uțiile financiare sunt în

' limitele stipulate în Memorandumul de finanțare și

sunt plătite beneficiarului final fără nici un fel de reducere sau întârziere nejustificată;

g.

a fost făcută disponibilă cofinanțarea națională corespunzătoare;

h.

Măsurile

cofinațate

au

fost

implementate

în

concordanță

cu

prevederile Memorandumului de finant ' are corespunzător măsurii fina , ntate.

Sect , iunea 5

Controalele

trebuie să stabilească dacă anumite probleme apărute au un caracter sistematic sau prezintă un risc pentru alții; trebuie de asemenea să identifice cauzele unor astfel de situații, orice examinări ulterioare care sunt necesare și acțiunile corective și preventive necesare.

Sect , iunea 6

Fiecare țară beneficiară și Comisia trebuie să se consulte cel puțin o dată pe an în vederea coordonării programelor de control pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel național și Comunitar. Aceste consultări trebuie să se refere la tehnicile de analiză a riscului ce vor fi aplicate și trebuie să țină cont de controalele recente, rapoartele și comunicările autorităților naționale, ale Comisiei și Curții Europene de Conturi.

Sect , iunea

7

1.

Țările beneficiare trebuie să asigure investigarea și soluționarea corespunzătoare a nereguhlor evidente raportate în urma controalelor naționale sau comunitare.

2.

Dacă o neregulă evidentă nu a fost soluționată în mod corespunzător în termen de șase luni din momentul în care a fost raportată autorității de implementare în cauză, țara benficiară trebuie să informeze Comisia, în cazul în care nu a informat-o în condițiile prevăzute Anexei III.5.

3.

Pentru paragrafele 1 și 2, "soluționat corespunzător" înseamnă prezentarea de dovezi suficiente, care să demonstreze că neregula nu a existat sau a fost corectată, de către beneficiarul final sau de către autoritatea de implementare în fața persoanei sau a organizației adecvate, responsabilă pentru control în țara beneficiară.

Dacă o anumită neregulă are un caracter sistematic, "soluționat corespunzător" înseamnă adoptarea pașilor necesari pentru corectarea cazurilor care nu au fost indentificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a preveni repetarea lor.

4.

Dovezile la care se face referire în paragraful 3 pot consta în copii ale înregistrărilor contabile și documentelor relevante sau orice alt document necesar.

Sect , iunea 8

1.

Țara beneficiară va prezenta Comisiei o declarație elaborată de către o persoană sau organizație independentă de serviciul de implementare, al cărei model indicativ este descris în Apendicele B, nu mai târziu de data solicitării plății finale referitoare la Măsura sprijinită. Declarația va cupride concluziile controalelor efectuate în anii precedenți și va furniza concluzii referitoare la validitatea solicitării efectuării plății finale și legalității și regularității operațiunilor, cu evidențierea declarației finale privind cheltuiehle.

2.

În cazul în care există puncte slabe importante în ceea ce privește managețnentul

și

controlul, sau frecvența ridicată a neregulilor înregistrate nu permite furnizarea unei asigurări de ansamblu pentru validitatea solicitării efectuării plății finale, declarația trebuie să se refere la aceste circumstanțe și să furnizeze o evaluare a dimensiunii problemelor și a impactului financiar.

In

asemenea

cazuri Comisia poate solicita efectuarea

unui control în pderea identificării și rectificării neregulilor într-o perioadă specificată de timp.

Sect , iunea 9

Țările benficiare vor informa Comisia până la data de 30 iunie a fiecarui an, iar pentru prima oară până la data de 30 iunie 2002 cel târziu în ceea ce privește aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specială

la

cerințele Secțiunii 2 și incluzând orice completări sau actualizări necesare ale descrierii sistemelor de management

și

control

cerute în Sectiunea IX a Anexei III.1.

'

Sect , iunea 10

Comisia și țara beneficiară trebuie să lucreze împreună pentru a se asigura că obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare țară beneficiară.

Secțiunea 11

1.

Persoanele

și

organizațiile

responsabile

pentru

implementarea

operațiunilor cofinanțate de către Comunitate trebuie să se asigure că toate documentele și evidențele contabile necesare pentru control sunt furnizate oficialilor responsabili de efectuarea controlului sau persoanelor împuternicite pentru aceasta.

2.

Oficialii responsabili de efectuarea controlului sau persoanele împuternicite pentru aceasta pot solicita să le fie furnizate extrase sau copii ale documentelor sau evidențelor contabile menționate în paragraful 1.

Sect , iunea 12

Informațiile colectate pe parcursul controalelor trebuie să fie protejate de secretul profesional,

în

concordanță

cu

prevederile

relevante

ale

legislației

naționale

și Comunitare. Aceste informații nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care,

conform atributiilor lor în cadrul tării beneficiare sau în cadrul institutiilor Comunitare, trebuie să intre î ' n posesia acestora

' pentru îndeplinirea atribuțiilor respec ' tive.

Sect , iunea 13

Oficialii Comisiei Europene trebuie să aibă acces la toate documentele elaborate în scopul efectuării controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informațiile stocate în sistemele de procesare a datelor.

Sect , iunea 14

Prevederile acestui acord nu împiedică țările beneficiare să aplice procedurile nați de control mai riguroase decât cele descrise aici.

Apendicele A

DESCRIEREA SUCCINTĂ A CERINT ,

ELOR REFERITOARE LA INFORMAT ,

IILE NECESARE PENTRU

UN SISTEM DE AUDIT CORESPUNZĂTOR

Un sistem de audit corespunzător, descris în Secțiunea 2 (3), este îndeplinit pentru o anumită formă de asistent , ă când:

1.

Evidențele contabile ținute la nivelul de management corespunzător furnizează informații detaliate despre plățile făcute beneficiarilor finali pentru fiecare proiect cofinanțat, inclusiv data înregistrării contabile, suma fiecărei cheltuieli, identificarea documentului justificativ, data și metoda de plată; înregistrările vor fi susținute de documentele justificative necesare (de exemplu facturi).

2.

În cazul cheltuielilor ce au doar parțial legatură cu operațiunile cofinanțate de către Comunitate, există justificări suficiente care să demonstreze corectitudinea alocării sumelor între cele cofinanțate de către Comunitate și celelalte operații. Justificări similare există de asemenea pentru toate tipurile de cheltuieli, care sunt recunoscute ca eligibile ca și valoare sau în raport cu celelelalte costuri.

3.

Planurile tehnice și financiare ale proiectelor, Rapoartele de Progres, documentele privind aprobarea grantului, procedurile de licitație și contractare, etc., sunt păstrate disponibile la nivelul de management adecvat.

4.

La raportarea plăților către o autoritate intermediară, informațiile menționate în paragraful

1

sunt adunate într-o declarație de cheltuieli detaliată, care arată pentru fiecare proiect cofinanțat de Comunitate, fiecare cheltuială individuală, în vederea întocmirii sumei totale certificate. Aceste declarat , ii detaliate de cheltuieli constituie documentele de bază pentru înregistrările contabile ale autorităților intermediare.

5.

Autoritățile intermediare vor ține înregistrări contabile pentru fiecare proiect în parte și pentru sumele cheltuielilor certificare de fiecare dată de către beneficiarii finali. La raportarea către ofițerul menționat în Secțiunea III

(9) a Anexei III, autoritățile intermediare vor prezenta o listă a proiectelor aprobate în cadrul fiecărei forme de asistență, împreună cu informațiile pentru fiecare proiect în parte cuprinzând cel puțin o identificare completă a proiectului și beneficiarului final, data aprobării grantului,

sumele

alocate

și

plătite,

perioada

acoperită

de

cheltuieli ,și suma cheltuielilor pe măsuri și subprograme. Aceste informații constituie documentația justificativă a înregistrărilor contabile făcute de autoritățile desemnate și baza pentru pregătirea declarațiilor de cheltuieli care vor fi prezentate Comisiei.

6.

În cazul în care beneficiarii finali raportează direct autorității desemnate,

ara detaliate de cheltuieli, menționate în paragraful 4, constituie documentația

j{iitifu:

pentru înregistrările contabile ale autorității desemnate, care este responsabilă pentru întocmirea listei de proiecte men onată în paragraful 5.

7.

În cazurile în care una sau mai multe autorităt , i intermediare intervin între beneficiarul final și autorită e desemnate, fiecare autoritate intermediară solicită, pentru aria sa de responsabilitate, declarații detaliate ale sumelor cheltuite procesate la un nivel inferior, pentru a fi folosite ca documenta e justificativă pentru propriile înregistrări contabile din care va raporta mai sus un rezumat al sumelor cheltuite pentru fiecare proiect în parte.

8.

In cazul unor alte moduri de organizare a procedurilor de management și de informare, inclusiv transferurile computerizate de date, toate autorită e implicate vor ob e suficiente informații de la nivelul inferior pentru a își justifica propriile înregistrări contabile și sumele raportate la nivel superior, asigurând în acest fel un sistem de audit corespunzător a rezumatelor sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuială și pentru documentele justificative la nivelul beneficiarului final.

Apendicele B

MODEL INDICATIV AL DECLARAȚIEI CARE TREBUIE ATAȘATĂ LA SOLICITAREA FINALĂ DE PLATĂ

Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO

Subiect: <Măsura asistată prin ISPA Nr. și localizarea>

1.

Subsemnatul,

.......................(se

specifică

numele,

funcția

și

seviciul),

am examinat declarația finală de plată pentru .............. (se indică Măsura asistată prin ISPA și perioada acoperită) împreună cu cererea către Comisie pentru plata sumelor provenite din ajutorul Comunității.

SCOPUL CONTROLULUI

2.

Am condus examinarea

de control în concordanță

cu prevederile

CMCF, am planificat și executat examinarea în vederea obținerii unei asigurări rezonabile că declarația finală de cheltuieli și solicitarea de plată a sumelor provenite din ajutorul

Comunitătii nu contin declaratii false................................ (Se descriu pe scurt pașii practi '

ci de exec ' utare a con '

trolului).

OBSERVATU

'

3.

Scopul examinării de control a fost îngrădit de următoarele: (a)

(b)

(c)

, etc.

(Se vor indica limitările la examinarea de control, de exemplu probleme sistemice, slăbiciuni de management, lipsa unui audit constant, lispa documentației ajutătoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări și ajutorul Comunitar corespunzător acestora).

4.

Examinarea de control, împreună cu concluziile oricărui alt control național sau

din

partea Comunității la care am avut acces, au dezvăluit o frecvență joasă/ ridicată (se va indica corespunzător; dacă este ridicată se va explica) a erorilor/ neregulilor erorile/ neregulilor au fost rezolvate satisfăcător de către autoritățile de mana _ nțj și nu par să afecteze suma ajutorului plătibil de către Comunitate, cu urm

a-.r-Pli

excepții:

(a)

(b)

(c)

, etc.

(Se indică erorile/ neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, și pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora și întinderea problemelor și mărimea sumelor de ajutor comunitar care par să fie afectate de acestea).

CONCLUZII

Fie, dacă nu au existat limitări la examinarea de control, frecvența erorilor depistate este redusă și toate problemele au fost rezolvate satisfăcător:

5.

(a) În lumina examinării de control și a concluziilor oricărui control național sau din partea Comunității la care am avut acces, este opinia mea personală că declarația finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanță

cu reglementările și prevederile

programului,

și solicitarea

făcută Comisiei pentru plata sumelor de ajutor din partea Comunității pare să fie validă.

Fie, dacă există unele limitări ale examinării de control dar frecvența erorilor nu este ridicată, sau dacă există probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:

5. (b) Cu excepția problemelor la care s-a făcut referire la punctul 3 și (sau) erorile/ neregulile care par a nu fi fost rezolvate satisfăcător și la care s-a făcut referire la punctul 4, este opinia mea personală, bazată pe examinarea de control și pe concluziile oricărui control național sau din partea Comunității la care am avut acces, că

declarația

finală de cheltuieli

prezintă

corect, în

toate

aspectele

materiale, cheltuielile făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor de ajutor din partea Comunității pare să fie validă.

Fie, dacă există limitări majore ale examinării de control sau frecvența erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/ neregulile au fost rezolvate satisfăcător:

5. (c) Din cauza problemelor la care am făcut referire la punctul 3 și (sau) a frecvenței ridicate a erorilor arătate la punctul 4, nu sunt în poziția de a exprima o opinie asupra declarației finale de cheltuieli și a solicitării făcută Comisiei pentru plata sumelor de ajutor din partea Comunității.

AnexaIIL 5

ÎNTELEGERE CU PRIVIRE LA

NEREGULI, RECUPER ' AREA SUMELOR PRIMITE GREȘIT PRIN ISPA ȘI VERIFICĂRILE PE LOC

Sectiunea 1

'

Această înțelegere nu trebuie să afecteze aplicarea în țara beneficiară a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară între țările beneficiare sau între Comisie și țările beneficiare cu privire la problemele penale.

Sectiunea 2

'

(1)

Țările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în 3 luni de la data intrării în vigoare a Memorandumului de fmantare:

'

prevederile

stabilite de lege, reglementările sau acțiunile administrative pentru aplicanții măsurilor asistate prin ISPA;

-

lista autorităților și organismelor responsabile cu aplicarea Măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul

și

funcționarea acestor autorități și organisme

și

la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.

(2)

Țările beneficiare trebuie să comunice imediat Comisiei orice amendamente la informațiile furnizate prin îndeplinirea paragrafului 1.

(3)

Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de către țările beneficiare și trebuie să le informeze asupra concluziilor pe care intenționează să le tragă din acest moment. Trebuie să rămână în contact cu acestea cât este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei Secțiuni.

Sect • iunea 3

"Neregulă" înseamnă orice încălcare a prevederilor Memorandumului de fmanțare rezultând dintr-o acțiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunității

și/

sau a legilor naționale relevante sau o grupă de cheltuială nejustificată.

Sect , iunea 4

(1)

În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European anti-fraudă, orice nereguli care au fost subiectul inițierii unor investigații administrative sau judiciare.

Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind: detalii privind Măsura asistată prin ISPA;

prevederile care au fost încălcate, natura și suma cheltuieWor; în cazurile în care nu s­

a efectuat nici o plată, sumele care ar fi fost greșit plătite dacă nu s-ar fi descoperit nereguWe, cu excepția cazurilor când eroarea sau neglijența este descoperită înaintea plății și nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;

suma totală și distribut ' ia acesteia între diferitele surse de fina , ntare; perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisă;

practicile folosite pentru comiterea neregulii; felul în care a fost descoperită neregula;

autoritățile naționale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli;

consecințele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăților și posibilitățile de recuperare;

data și sursa primei informații care a dus la suspiciunea că se comite o neregulă, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, și unde este cazul, țara beneficiară și terțele țări implicate;

identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care

asemenea inform , atii nu au relevant ' ă în combaterea nereguWor din cauza caracterului nereguWor în cauză.

(2)

Unde unele din informațiile menționate la paragraful 1, și în particular cele care privesc practicile folosite

în

comiterea nereguWor și maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, țările beneficiare trebuie, pe cât posibil, sa furnizeze informațiile lipsă când înaintează Comisiei următoarele raporte trimestriale privind nereguWe.

(3)

Dacă reglementările naționale prevăd confidențialitatea investigațiilor, comunicarea informatiilor

trebuie să fie subiectul

unei autorizări

din

partea

unei instante

judecăto ' rești competente.

'

Sect , iunea 5

Fiecare țară beneficiară trebuie să raporteze Comisiei și, unde este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse a fi existat, atunci când este de temut că:

Acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului său

și/

sau

Arată că un nou mal-practice a fost implicat (folosit)

Secțiunea 6

În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub Secțiunea 4, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior și a schimbărilor importante care rezultă din aceasta, incluzând:

sumele care au fost sau se așteaptă a fi recuperate;

măsurile interimare luate de țara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greșit;

procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greșit plătite și pentru impunerea sancțiunilor;

motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;

orice suspendări a acuzărilor judiciare.

Țările beneficiare trebuie să notifice Comisiei asupra deciziilor administrative sau judiciare sau asupra principalelor motive privind suspendarea acestor proceduri.

Sect , iunea 7

Dacă nu există nereguli de raportat în perioada de referință, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeași limită de timp stabilită în Secțiunea 4 (1).

Sect , iunea 8

Atunci când autoritățile competente din țara beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, să inițieze sau să continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greșit plătite, Comisia poate să decidă să ramburseze țării beneficiare, total sau parțial, costurile legale și costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.

Sect , iunea 9

1)

Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu țara beneficiară în scopul suplimentării informațiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în Secțiunea 4, la procedurile menționate în Secțiunea 6 și, în particular, la posibilitatea de recuperare.

2)

Independent de contactele menționate în paragraful

1,

Comisia trebuie să infor țările beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea manierw7'4ii â1 sugerează că practici similare sau identice pot apărea în alte țări beneficiare.

3)

Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanții țărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul Comunității, pentru a examina împreună cu aceștia informațiile obținute conform Secțiunilor 4, 5 și 6, și paragrafului 1 din această Secțiune, în special cu privire la învățămintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la măsurile de prevenire și la procedurile legale.

4)

La cererea unei țări beneficiare sau a Comisiei, țările beneficiare și Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei fisuri care prejudiciază interesele Comisiei, care devine evidentă în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare.

Sect , iunea 10

Comisia trebuie să informeze cu regularitate țările beneficiare, în cadrul convenției de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite și despre categoriile de nereguli, împărțite pe tipuri și pe sume (valoric).

Secțiunea 11

(1)

Țările beneficiare și Comisia trebuie să ia toate precauțiile necesare pentru a se asigura că informat , iile pe care le schimbă rămân confident , iale.

(2)

Informațiile la care se face referire în această Înțelegere nu pot fi trimise în particular altor persoane decât celor din t , ările beneficiare sau din cadrul institut , iilor Comunitare care au, conform atribuțiilor lor, acces la acestea, decât dacă țările beneficiare care le furnizează au specificat în mod expres aceasta.

(3)

Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor țări beneficiare sau instituții Comunitare

numai dacă aceasta

este necesară

pentru

prevenirea

sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili dacă o presupusă neregulă a avut loc.

(4)

Informațiile comunicate sau obtinute în orice mod, potrivit acestei Înțelegeri, vor

fi

supuse confidențialității profesionale și vor fi protejate în același mod în care informat , ii similare sunt protei·ate de leo b. - .. islat ,

ia nat , ională a

' tării.or beneficiare care le primesc și de către prevederile corespondente aplicabile instituțiilor Comunității.

țn plus, aceste informații nu pot

fi

folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezenta Ințelegere, decât dacă autoritățile care le-au furnizat și-au dat acordul expres, și cu condiția ca prevederile în vigoare în țările beneficiare în care se găsește autoritatea receptoare să nu interzică asemenea comunicare sau folosire.

(5)

Paragrafele de la 1 la 4 nu împiedică folosirea, în orice acțiune legală sau procednră instituită

ulterior

pentru

neconcordanța

cu

regulile

Comunității

în

t)'J.ut: ajutoarelor

de

preaderare,

a informațiilor

obținute

conform

aces_tei i țel

Autoritatea competentă din tările beneficiare care a furnizat aceste informatii trebuie

informată dinainte de asemen '

ea folosire.

'

(6)

Când o țară beneficiară notifică Comisia că o persoană fizică sau juridică, al cărui nume

a fost comunicat Comisiei conform

prezentei

Înțelegeri,

în urma anchetei ulterioare, se dovedește a nu fi fost implicată în nici o neregulă, Comisia trebuie în ontinuare să informeze pe toți aceia cărora le-a dezvăluit numele, conform prezentei Ințelegeri, asupra acelui fapt. Aceste asemenea persoane nu trebuie, după aceea, să mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula în vedere.

Sect • iunea 12

Sumele recuperate trebuie distribuite între țările beneficiare și Comisie în conformitate cu ratele de cofinanțare, proporțional cu cheltuielile deja făcute de acestea.

Sect • iunea 13

Verificările pe loc și inspecțiile efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunității împotriva neregulilor, așa cum sunt definite în Secțiunea 3, trebuie pregătite și conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autoritățile competente din țările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul și scopul verificărilor și inspecțiilor menționate în această Anexă, astfel încât autoritățile să poată acorda tot sprijinul necesar. În acest scop, oficialii țării beneficiare implicate pot participa la verificările și inspecțiile pe loc.

În plus, dacă țara beneficiară implicată dorește, verificările și inspecțiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie și autoritătile competente ale țării beneficiare.

Sect • iunea 14

Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau asupra altor organisme naționale cărora le este atribuită putere legală, dacă există motive să se creadă că au fost comise neregularitați.

Pentru a facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări și inspecții, operatorilor economici trebuie să le fie solicitată o garantare a accesului la premisele, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri de afaceri.

Când este strict necesar pentru a stabili unde și dacă neregulile există, Comisia poate efectua verificări și inspecții la alti operatori economici implicați, pentru a avea acces_.IB informațiile pertinente deținute de acești operatori despre faptele care fac s

l verificărilor și inspecțiilor pe loc.

Sect , iunea 15

(1)

Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate în baza responsabilității și autorității Comisiei de către oficialii sau alti angajați ai acesteia, împuterniciți corespunzător în baza regulamentelor relevante ale Comisiei și numiți de aici înainte "inspectorii Comisiei". Persoanele puse la dispoziția Comisiei de către țara beneficiară ca experți naționali secondanți, pot asista la aceste verificări și inspecții.

Inspectorii Comisiei își vor exercita puterea pe baza unei autorizații care le atestă identitatea și poziția, împreună cu un document care să indice subiectul și scopul verificării și inspecției pe loc.

Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei să corespundă regulilor de procedură stabilite de legile țării beneficiare implicate.

(2)

Sub rezerva înțelegerii cu țara beneficiară, Comisia poate cere asistența oficialilor din țările beneficiare ca observatori și poate apela la alte organisme care activează sub responsabilitatea sa, să acorde asistență tehnică.

Comisia trebuie să se asigure că toți sus-menționații oficiali și organisme prezintă toate garanțiile cu privire la competența

tehnică, independență

și respectarea secretului profesional.

Sect , iunea 16

(1)

Inspectorii Comisiei trebuie să aibă acces, în aceleași condiții cu inspectorii administratiei nationale și în conformitate cu leo-islatia natională, la toate informatiile

'

,

b...

'

'

'

și documentațiile despre operațiile implicate, care sunt necesare pentru desfășurarea

corespunzătoare a inspecțiilor pe loc. Aceștia se pot folosi de toate facilitățile de inspecție

ca

și inspectorii

administrației

naționale

și

pot

copia

în

particular documentele relevante.

Verificările și inspecțiile pe loc pot privi, în particular:

registre și documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene și condiții, scăpări de plată, declarații ale materialelor

folosite și ale muncii efectuate, documente bancare păstrate de operatorii economici, date computerizate; sistemele și metodele de producție, ambalare și expediere;

-

verificări fizice privind natura și cantitatea bunurilor sau operațiilor finalizate;

-

prelevarea și verificarea de mostre;

-

progresul lucrărilor și investițiilor pentru care s-a acordat finanțarea și utilizarea investitiilor finalizate;

docum ' ente contabile și bugetare;

-

implementarea tehnică și financiară a proiectelor subsidiare.

(2)

Unde este cazul, este în sarcina țării beneficiare, la cererea Comisiei, să ia toate măsurile de precauție corespunzătoare, în conformitate cu legislația națională, în special pentru protejarea probelor.

Sect , iunea 17

(1)

Informațiile comunicate sau obținute în orice fel, conform prevederilor acestei

Anexe, sunt acoperite de secretul profesional și sunt protejate în același mod în care informatiile similare sunt protei·ate de către leo-islatia natională a tării beneficiare care

'

b.....

'

'

'

le primește

și

de către prevederile corespondente aplicabile instituțiilor Comunitare.

Asemenea informații nu pot fi comunicate altor persoane în afara celor din instituțiile Comunitătii sau din țările beneficiare a căror funcție necesită cunoașterea lor și nici nu pot fi folosite de către instituțiile Comunității în alte scopuri decât cele de asigurarea unei protecții eficiente a intereselor financiare ale Comunității în toate tările beneficiare. Când o tară beneficiară intentionează să folosescă în alte scopuri

i ' nformațiile obținute de of ' icialii care participă

' sub autoritatea sa ca observatori la

verificările și inspecțiile pe loc, trebuie să ceară aprobarea țării beneficiare de unde informatia respectivă a fost obtinută.

(2)

Comisia '

trebuie să raporteze '

în cel mai scurt timp posibil, către autoritățile

competente ale țării pe teritoriul căreia au fost efectuate verificările și inspecțiile pe loc, despre orice fapt sau suspiciune legată de o neregulă pe care a aflat-o în cursul verificării sau inspecției pe loc. În orice moment, Comisiei i se va putea cere să informeze mai sus-menționata autoritate despre rezultatele unor asemenea verificări și inspecții.

(3)

Inspectorii Comisiei trebuie să se asigure că la întocmirea rapoartelor lor se ține seama de cerint ' ele procedurale specificate în leo b. - .. isl , atia nat '

ională a ,

tării beneficiare implicate. Documentele materiale și probatoare specificate în Anexa 16 trebuie

anexate la rapoartele menționate. Rapoartele astfel întocmite trebuie să fie folosite ca probe (admisibile) în procedurile administrative sau juridice ale țării beneficiare în care folosirea lor se dovedește necesară, în același mod și în aceleași condiții ca și raportele întocmite de inspectorii administrației naționale. Acestea trebuie să fie subiectul acelorași reguli de evaluare ca acelea aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administrației naționale și vor avea aceeași valoare ca acestea. Când o inspecție este desfașurată împreună, inspectorii naționali care au luat parte la operație vor

fi rugați să contrasemneze

raportul întocmit de către inspectorii Comisiei.

Sect ,

iunea 18

Când operatorii economici

la

care se face referire în Secțiunea 14, se opun unei verificări sau inspecții pe loc, țara beneficiară implicată, acționând în conformitate cu regulile naționale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le

permite acestora sa își îndeplinească sarcinile de verificare sau inspecție pe loc.

-

Este de datoria țării beneficiare să ia toate măsurile necesare în conformit §cu

Wi,

natională.

'

65

AnexaIIL6

CERINȚELE DE INFORMARE ȘI PUBLICITATE

ReguWe stabilite în Anexa III.6 (paginile 47 la 52) referitoare la informare și publicitate au încă un caracter provizoriu. De aceea, reguWe consimțite în acest Memorandum de finanțare nu impun reguWe care vor fi aplicate altor măsuri care beneficiază de asistență financiară ISPA.

AnexallL6

CERINȚELE DE INFORMARE ȘI PUBLICITATE

REGULILE PRIVIND DETALIILE ÎNT • ELEGERII DE

INFORMARE ȘI PUBLICITATE

1.

Obiectivele și scopul

Măsurile de informare și publicitate privind asistența acordată prin ISPA au ca scop:

să mărească conștientizarea și transparența publică față de activitățile Comunității Europene;

să informeze potențialii beneficiari

și

organizațiile profesionale despre posibilitățile ISPA;

Informarea și publicitatea trebuie să privească toate proiectele pentru care ISPA asigură asistență financiară. Ținta măsurilor de informare și publicitate este de a informa publicul general și, de asemenea, potențialii bențficiari, inclusiv:

autoritățile regionale, locale sau publice; partenerii sociali și economici; organizațiile neguvernamentale; operatorii și promotorii de proiect; orice alte părți interesate

de oportunitățile oferite de ISPA.

2.

Principii generale

Organismele

responsabile cu implementarea

proiectelor ISPA (denumite a1c1 ș1 m continuare ca "organisme responsabile") sunt răspunzătoare pentru toate măsurile de publicitate

imediate.

Publicitatea

trebuie

condusă

în

cooperare

cu

departamentele Comisiei, care vor fi informate de măsurile luate în acest scop.

Organismul responsabil trebuie să ia toate măsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivă a acestor aranjamente și să colaboreze cu departamentele Comisiei.

Măsurile de informare și publicitate trebuie luate în timp util, imediat clupa ce asistența ISPA este aprobată. Comisia își rezervă dreptul sa inițieze procedura de restrângere, suspendare sau anulare a asistenței ISPA, dacă țara beneficiară nu își îndeplinește obligațiile stabilite în prezenta Anexă.

/

3.

Îndrumări privind activitățile de informare

și

publicitate

În afara regulilor detaliate stabilite la punctul 4, următoarele principii trebuie aplicate în conformitate cu toate măsurile de informare și publicitate:

3.1.

Media

Organismul responsabil trebuie să informeze media în cel mai corespunzător mod despre acțiunile cofinanța te prin ISPA. Participarea Comunității Europene va fi reflectată exact în aceste informări.

Pentru

aceasta,

lansarea

formală

a

proiectelor

și

fazele

importante

ale implementării lor vor face subiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presă, radio și televiziune). Trebuie asigurată o colaborare corespunzătoare cu Delegațiile Comisiei în țările beneficiare implicate.

3.2.

Act • iunile de informare

Organizarea acțiunilor de informare cum ar fi conferințe, seminarii, târguri și expoziții legate de implementarea proiectelor parțial finanțate prin ISPA trebuie să menționeze explicit participarea Comunității Europene. Trebuie să se beneficieze de această oportunitate pentru a se expune steagul Comunității Europene în sălile de conferință și emblema Comunității Europene pe documente. Delegațiile Comisiei în țările beneficiare trebuie să sprijine, dacă este necesar, organizarea și desfașurarea unor asemenea evenimente.

3.3.

Material informativ

Publicațiile (cum ar fi broșuri și prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să conțină pe copertă o indicație clară a emblemei Comunității Europene când se folosește și o emblemă națională, regională sau locală.

Când publicația include o prefață, aceasta trebuie semnată atât de persoana responsabilă din țara beneficiară cât și, din partea Comisiei, de Membrul Comisiei responsabil sau de către un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul că participarea Comunității Europene este clară. Aceste publicații trebuie să facă referiri la organismele responsabile pentru informarea părților interesate.

Principiile sus-menționate se vor aplica de asemenea și materialelor audio-vizuale sau de pe paginile web.

4.

Oblio-atii ale tărilor beneficiare

b'

'

'

Informarea și publicitatea trebuie să facă obiectul unui șir coerent de măsuri definite de către organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectulm, : beneficiare trebuie să se asigure că reprezentanții Comisiei, inclusiv Delegații¾;._ 'a1e s»-11t< corect implicate în cele mai importante activități legate de ISPA.

Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să ia următoarele măsuri care să indice participarea ISPA în proiectele menționate:

a)

Informarea referitoare la proiect

Măsurile de informare și publicitate prompte trebuie luate pentru a conștientiza publicul general de asistența acordată de Comunitatea

Europeană prin ISPA. Organismul

responsabil

trebuie să publice

conținutul

proiectelor

în cea mai adecvată formă și să se asigure că asemenea documente sunt difuzate către media locală și regională și să le țină la dispoziția părților interesate. Măsurile prompte vor include:

plăci de avizare ridicate la locul lucrărilor;

plăci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general

ambele fiind instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai jos.

b)

Informații generale referitoare la ISPA

În plus față de punctul (a), organismul responsabil, împreună cu Coordonatorul Național ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulată a informațiilor generale despre asistența ISPA alocată țării lor, subliniind implementarea proiectelor și rezultatele obținute. Această informare generală trebuie să aibă loc cel puțin o dată pe an și să fie făcută disponibilă Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma

unor

broșuri

de interes general,

material

profesional

audio-video

(de exemplu

videoclip)

și

conferințe

de

înștiințare

la

un

nivel

corespunzător. Informarea trebuie să grupeze proiectele după natura lor și/ sau să se focalizeze pe proiectele

de

interes

relevant.

Trebuie

actualizată

anual

și

transmisă

către televiziunile sau posturile de radio naționale și regionale, către Comisie și, la cerere, către alte părți interesate, așa cum sunt definite în paragraful 1.

5.

Activitatea Comitetelor de Monitorizare

Comitetele de Monitorizare trebuie să se asigure că există informatii adecvate cu privire

A

)

la activitatea lor. In acest scop, fiecare Comitet de Monitorizare trebuie să informeze media, cât de des consideră necesar, despre progresul proiectului(elor) pentru care sunt responsabile. Președintele va fi responsabil pentru contactele cu media și va fi asistat de către reprezentanții Comisiei.

Pregătirile corespunzătoare vor fi făcute de asemenea în colaborare cu Comisia și cu Delegațiile acesteia în țările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante cum ar fi întâlniri la nivel înalt sau inaugurări.

Reprezentanții Comisiei în Comitetele de Monitorizare, în colaborare cu organismele responsabile, vor asigura concordanța cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special acelea care privesc plăcile de avizare și plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).

Măsurile de informare și publicitate și probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate Președintelui de către organismul responsabil. Copii ale unor asemenea materiale vor

fi

transmise Comisiei.

Președintele Comitetelor trebuie să înainteze Comisiei toate informațiile necesare a se avea în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.

6.

Prevederi finale

Organismul responsabil poate, în orice moment, să desfășoare acțiuni suplimentare pe care le consideră necesare.

Acesta trebuie să consulte Comisia și să o informeze despre inițiativele pe care le are în așa fel încât Comisia să poată participa corespunzător la îndeplinirea acestora.

Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia, prin Delegația sa la locul de desfășurare, va asigura asistență sub forma unui manual care va fi întocmit în limba națională. Acesta va conține îndrumări detaliate în formă electronică (CD-RO:M) și va

fi

disponibil, la cererea contractanților, la organismul responsabil sau la Coordonatorul

National ISPA.

'

Măsuri speciale privind plăcile de avizare

și

pe cele comemorative

Pentru ·a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, țările beneficiare se vor asigura că sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare și publicitate:

1.

Plăcile de avizare

Plăcile de avizare vor

fi

ridicate la locul de desfășurare a lucrărilor pentru proiectele asistate prin ISPA. Asemenea plăci de avizare trebuie să cuprindă un spațiu rezervat indicațiilor privind participarea Comunității Europene.

Plăcile de avizare trebuie să aibă o dimensiune

potrivită

cu scala operațiunilor desfășurate.

Selecția plăcii de avizare rezervată Comunității Europene trebuie să îndeplinească următoarele criterii:

trebuie să ocupe cel puțin 50 % din suprafața totală a plăcii de avizare;

trebuie să poarte emblema standard a Comunității Europene și să s jjnd

i, următor, așa cum este prezentat în tabelul atașat.

-

• •

Atunci când organismul responsabil nu ridică propria sa placă de avizare care să anunțe implicarea

acestuia

în

finanțarea

proiectului,

asistența

acordată

de

Comunitatea Europeană

trebuie anunțată

pe o placă de avizare specială. În asemenea cazuri,

prevederile sus-menționate referitoare la partea Comisiei Europene se aplică prin analogie.

Plăcile de avizare trebuie înlăturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizării lucrărilor și înlocuită de o placă comemorativă, în conformitate cu prevederile de la punctul 2.

2.

Plăcile comemorative

Plăci comemorative permanente trebuie plasate pe teren, și trebuie să fie accesibile publicului general. În afara emblemei Comunității Europene asemenea plăci trebuie să ment , ioneze contribut , ia Comunităt , ii Europene la proiect.

Trebuie folosit textul următor ca model pentru conținutul cerut:

"Acest proiect a fost cofinanțat cu

%

de către Comunitatea Europeană.

La

finalul lucrării fn

(se

menționează anu , costul total al proiectului a fost de

..........

(moneda națională), și contribuția totală a Comunită,tii Europene a fost de

(moneda națională).

"

=EXEMPLU=

Tidul proiectului Localizarea

l:Emblema

Euroeean

Finant . at de:

Uniunea Europeană (grant)

. ...

Euro

....

(moneda

IFI (împrumut)

....

Euro

națională)

....

(moneda

națională)

Autoritatea de implementare:

{Ministerul. .. }

{Agenția... }

Beneficiar:

Supervizare și management:

{Numele beneficiarului}

{Numele firmei}

Contractant:

{Numele contractantului}