Ordinul nr. 159/2002

Articolul 1

Agenția Naționala de Control al Exporturilor Strategice și al Interzicerii Armelor Chimice, denumita în continuare Agenție, eliberează autorizații pentru efectuarea de operațiuni de comerț exterior cu produse strategice, la cererea persoanelor juridice interesate, în conformitate cu prevederile

Ordonanței de urgenta a Guvernului nr. 158/1999

privind regimul exporturilor și importurilor de produse strategice.

Articolul 2

Autorizația pentru efectuarea de operațiuni de comerț exterior cu produse strategice, denumita în continuare autorizație, este documentul prin care se atesta ca persoana juridică titulara îndeplinește condițiile necesare pentru a derula, în conformitate cu normele, standardele și recomandările regimului de control al exporturilor și importurilor de produse strategice, următoarele operațiuni:

a) importul și exportul, inclusiv reexportul și orice alte operațiuni comerciale de transfer extern, în regim definitiv sau temporar;

b) operațiuni efectuate cu parteneri străini, care se referă la cumpărări sau vânzări, fără atingerea fizica a teritoriului României.

Articolul 3

Pentru fiecare operațiune menționată la art. 2 persoanele juridice sunt obligate să solicite Agenției eliberarea de licențe, potrivit prevederilor

art. 12 din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 .

Articolul 4

Rezolvarea cererilor de licență pentru exportul sau importul de produse nucleare este condiționată și de prezentarea de către solicitantul de licență a autorizației de export sau de import emise de Comisia Naționala pentru Controlul Activităților Nucleare.

Articolul 5

Rezolvarea cererilor de licență ale agenților economici din structura sau subordinea organelor sistemului național de apărare, ordine publică și siguranța naționala, pentru exportul sau importul de armamente, muniții și de alte produse militare, este condiționată și de prezentarea de către solicitantul de licență a autorizației de export sau de import emise de Ministerul Apărării Naționale - Departamentul pentru armamente.

Articolul 6

Rezolvarea cererilor de licență pentru exportul sau importul de produse strategice, altele decât cele menționate la art. 4 și 5, este condiționată și de prezentarea de către solicitantul de licență a autorizației pentru efectuarea de operațiuni de comerț exterior cu produse strategice, eliberata de către Agenție.

Articolul 7

Rezolvarea cererilor de licență ale altor persoane juridice decât cele prevăzute la art. 5, pentru exportul sau importul de armamente, muniții și alte produse militare, este condiționată și de prezentarea de către solicitantul de licență a autorizației de export sau de import emise de Agenție, cu avizul Ministerului Apărării Naționale.

Articolul 8

Fac excepție de la prevederile art. 7 referitoare la obligativitatea obținerii avizului Ministerului Apărării Naționale agenții economici producători infiintati prin hotărâre a Guvernului, prin care aceștia pot comercializa la extern produsele și serviciile de tehnica militară aflate în obiectul lor de activitate.

Articolul 9

În vederea obținerii autorizației pentru operațiunile și produsele menționate la art. 2 și 6 persoanele juridice trebuie să depună la Agenție un dosar de autorizare cuprinzând:

a) cerere de autorizare și angajament, în formatul aprobat prin Ordinul președintelui Agenției Naționale de Control al Exporturilor Strategice și al Interzicerii Armelor Chimice nr. 148/2001, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 681 din 29 octombrie 2001, semnate de către persoana abilitata sa angajeze răspunderea juridică a societății/instituției solicitante (conform prevederilor statutare);

b) curriculum vitae pentru persoana care semnează cererea și angajamentul;

c) documente de înființare a persoanei juridice, cu toate modificările ulterioare, în copie;

d) certificat constatator eliberat de camera de comerț și industrie;

e) ultimul bilanț contabil și raportul de gestiune, în copie;

f) avizul Ministerului Apărării Naționale - OCIEPS, în cazul în care se solicita autorizarea pentru derularea de operațiuni de comerț exterior cu produse cuprinse în Lista de armamente, muniții și alte produse militare supuse regimului de control la export și import, aprobată prin

Hotărârea Guvernului nr. 844/2001 , în copie;

g) lista cuprinzând persoanele responsabile cu derularea operațiunilor comerciale cu produse strategice;

h) împuternicire din partea conducerii persoanei juridice pentru reprezentantul desemnat să depună sau sa ridice documentele la ori de la Agenție;

i) certificate fiscale care să ateste achitarea obligațiilor persoanei juridice către bugetul de stat și bugetul asigurărilor sociale de stat;

j) raport de activitate privind operațiunile de comerț exterior derulate pe baza documentelor eliberate de Agenție și alte acțiuni aflate în legătură cu regimul de control al exporturilor și importurilor de produse strategice. Raportul de activitate se întocmește în cazul în care persoana juridică solicitanta a mai fost autorizata, fiind completat și cu alte informații punctuale solicitate de Agenție;

k) alte documente relevante pentru bonitatea firmei, inclusiv planul de afaceri pentru anul în curs, contractele încheiate pentru derularea unor operațiuni de transferuri cu produse strategice etc.

Articolul 10

Pentru reautorizare dosarul se depune cu 60 de zile înainte de expirarea termenului autorizației în curs.

Articolul 11

Articolul 12

În cadrul termenului de 60 de zile Agenția verifica documentele din dosarul de autorizare și întreprinde următoarele acțiuni:

- sintetizeaza și evalueaza modul de utilizare a autorizației și licențelor emise de Agenție;

- evalueaza modul de reprezentare și participare a persoanei juridice solicitante la manifestările și seminariile organizate de Agenție, capacitatea de informare și conformare cu standardele legale ale regimului de control, precum și participarea persoanelor cu responsabilități în controlul exporturilor la activitățile de pregătire organizate de Agenție;

- solicita, după caz, instituțiilor componente ale sistemului național de control al exporturilor și importurilor de produse strategice informațiile necesare în vederea stabilirii oportunității eliberării autorizației;

- convoacă reprezentanții legali ai persoanei juridice solicitante în scopul analizarii tuturor aspectelor relevante privind autorizarea;

- efectuează verificări la sediul persoanei juridice solicitante, direct sau cu sprijinul altor instituții abilitate, în scopul stabilirii modului în care sunt asigurate condițiile pentru respectarea prevederilor legale privind regimul de control al exporturilor și importurilor de produse strategice.

- informează Consiliul interministerial pentru controlul exporturilor și importurilor de produse strategice și solicita un punct de vedere, după caz, instituțiilor componente în legătură cu cererea de autorizare;

- evalueaza modul de cunoaștere a embargourilor și regimurilor restrictive aplicate comerțului cu produse și tehnologii militare și cu dubla utilizare;

- evalueaza modul de cunoaștere a obligațiilor internaționale asumate în domeniul neproliferarii și controlului exporturilor (Codul de conduita al Uniunii Europene privind comerțul cu arme, Reglementarea Consiliului Uniunii Europene nr. 1.334 etc.);

- analizează, dacă este cazul, modul de realizare/conformare a sancțiunilor administrative și contravenționale aplicate de Agenție pentru nerespectarea regimului național de control.

Articolul 13

În vederea soluționării cererii de autorizare se au în vedere următoarele:

- rezultatele analizei conținutului dosarului de autorizare;

- modul de utilizare a licențelor de către titulari și numărul cererilor de licență ale solicitantului respinse de Agenție;

- rezultatul acțiunilor prevăzute la art. 12;

- experienta persoanei juridice în domeniul comerțului exterior cu produse strategice;

- modul în care persoana juridică informează clienții și furnizorii în legătură cu caracterul strategic al produselor, în special în cazul transferurilor la intern;

- mărimea capitalului social (pentru persoanele juridice care solicită autorizație pentru operațiuni cu produse militare capitalul social minim recomandat este echivalentul a 25.000 euro);

- cifra de afaceri, alți indicatori financiari relevanti;

- datoriile persoanei juridice solicitante la bugetul de stat și bugetul asigurărilor sociale de stat;

- existenta unui sediu social adecvat;

- săvârșirea unor fapte contravenționale/infractionale sancționate în conformitate cu prevederile legale în vigoare;

- crearea, în cadrul persoanei juridice solicitante, a unei echipe dedicate respectării regimului național de control al exporturilor strategice, formată din persoane notificate la Agenție ca fiind responsabile cu acest domeniu;

- evaluarea managementului de control al exporturilor strategice existent în companie, în special diligenta profesională, corectitudinea, promptitudinea și transparenta manifestate de solicitant;

- aspecte de interes privind participarea la târguri, expoziții sau licitații interne ori internaționale și alte date sau informații care să contureze imaginea pe piața a persoanei juridice solicitante.

Articolul 14

Cererea de autorizare se respinge sau se aproba prin ordin al președintelui Agenției.

Articolul 15

Cererea de autorizare se respinge în oricare dintre următoarele cazuri:

a) persoana juridică solicitanta a deținut autorizație eliberata de Agenție, nu a derulat nici un fel de operațiuni pe baza acesteia și nici nu face dovada ca în perioada imediat următoare exista premise întemeiate pentru derularea unor astfel de operațiuni (spre exemplu, contracte comerciale deja semnate);

b) împotriva unor persoane care angajează răspunderea juridică sau reprezintă persoana juridică solicitanta, conform documentelor depuse în dosarul de autorizare, a fost începută urmărirea penală sau procesul penal pentru săvârșirea unor infracțiuni de nerespectare a regimului de control al exporturilor și importurilor de produse strategice;

c) în obiectul de activitate al persoanei juridice nu sunt prevăzute activități care să corespundă operațiunilor de comerț exterior solicitate prin cererea de autorizare;

d) durata de funcționare a persoanei juridice, conform actelor de înființare, a expirat;

e) documentele doveditoare privind sediul social nu mai au valabilitate;

f) modificările actelor de înființare nu au fost declarate și înscrise în registrul comerțului;

g) alte cazuri expres prevăzute de lege.

Articolul 16

Articolul 17

În cazul aprobării cererii de autorizare, în baza ordinului președintelui Agenției se emite autorizația în care se menționează operațiunile de comerț exterior pe care le poate derula titularul și categoriile de produse strategice care pot face obiectul acestor operațiuni.

Articolul 18

Articolul 19

În cazul persoanelor juridice care depun pentru prima oara o cerere de autorizare și care îndeplinesc condițiile prevăzute în prezentele norme metodologice, autorizația se eliberează pentru un termen de până la 6 luni.

Articolul 20

Articolul 21

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24