Anexă · Parlamentul

Anexa din 11 martie 2003

la Memorandumul de finanțare dintre Guvernul României și Comisia Europeană referitor la asistența sub forma de grant din Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Asistența tehnica pentru pregătirea proiectelor ISPA în sectorul de mediu în orașele Baia Mare, Botosani, Drobeta-Turnu Severin, Galați, Deva și Hunedoara, România"

prezumat în vigoare

Data actului: 11 martie 2003
Emitent: Parlamentul
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 707 bis din 9 octombrie 2003
Structură: 1 articol, 7 anexe · 114.689 caractere
Sursă: legislatie.just.ro

ANEXA

Nr.

!")

Anexa

nr.

este

reprodusă

în

facsimil.

Botoșani

Botoșani este un oraș de 130.000 l cuitori localizat în partea de nord-est a României în județul Botoșani, în regiunea României numită Moldova, aproape de granița cu Moldova. Este așezat intre bazinele riurilor Siret si Prut. Botosani a luat parte la programul MUDP II. Cu toate acestea, investițiile făcute prin MUDP II sunt limitate și nu există înca un master plan.

Drobeta

Turnu

Severin

Drobeta

- Turnu Severin este un oraș cu 120.000 locuitori localizat pe râul Dunărea, în partea de sud-est a României, în județul Mehedinți, în regiunea Oltenia. Orașul nu are o stație de tratare a apei uzate și descarcă apă uzată provenită din canalizare direct în Dunare. Nu există

încă

un master plan.

•

Galați

Galați este un oraș de 330.000 locuitori localizat în partea de est a României, pe Dunăre, langă Delta I)unării. Nu are stație de epurare și descarcă direct în Dunare un debit de apă uzată de circa 200.000 mc/zi. Este o prioritate importantă deoarece este un punct fierbinte recunoscut al Dunării. Există interes deosebit pentru investiții străine viitoare în zonă, dată fiind învecinarea cu Moldova. Există o variantă de master plan, care trebuie finalizat și actualizat.

Deva

și

Hunedoara

Orașele Deva și Hunedoara sunt așezate în partea de centru-vest a României, în Transilvania. Deva și Hunedoara sunt principalele orașe în județul fiunedoara. Bazinul râului Mureș este cel afectat. Populația totală a celor două orașe este de 215.000 locuitori. Nu a fost realizat încă un master plan.

6.2. Componentele proiectului

Sarcinile

trebuiesc

îndeplinite

vor

fi detaliate

în

Termenii

Referință

pentru

fiecare componentă. Un model de termeni de Referința este atașat în Anexa

nr. I.b. Termenii de Referință

pentru

fiecare

componentă

asistență

tehnică

sunt

supuși

aprobării

anterioare Comisiei. Oficiul de Plați și Contractare Phare din cadrul Ministerului Finanțelor Publice va

Autoritatea Contractantă pentru toate contractele. Ministerul Apelor și Protectiei Mediului, care este responsabil cu programarea măsurilor ISPA, va coordona pregătirea proiectelor la nivelul beneficiarilor,

precum

și

coordonarea

echipelor

consultanți

selectați.

Comisia

primi rapoarte cel puțin la fiecare două luni, asupra nivelului implementării fiecărei componente de asistență tehnică.

Consultanții

selectați

pentru

fiecare

componentă

Asistență

Tehnică

vor

întreprinde următoarele activităti:

Faza

Master

planul:

Consultanții trebuie să analizeze și/ sau să finalizeze master planul (planul general). Sistemul de apă și apă uzată din fiecare oraș va fi analizat În scopul obținerii unui program de investiții pe termen lung care să asigure conformitatea deplină cu Directivele UE în domeniul apei și apei uzate. Scopul master planului este de a prioritiza necesitățile și investițiile ținând cont de capacitatea de susținere a investiției de către populație, precum și de capacitatea de implementare locală;

Studiul

fezabilitate:

Studiul de fezabilitate trebuie să analizeze datele referitoare la infrastructură și operare, definirea proiectului, proiectul preliminar și specificațiile tehnice, soluții alternative și trebuie să aibă ca bază master planul finalizat, care a prioritizat deja investițiile ce trebuiesc incluse în aplicația ISPA. Studiile de fezabilitate pentru reabilitarea sau construirea de noi facilități trebuiesc realizate în concordanță cu standardele stabilite de Directivele UE în sectorul apei și apei uzate. Acesta este cazul particular în care studiile de

fezabilitate există deja și trebuie revăzute pentru a se asigura concordanța lor cu

Program de lucru

Măsura

Data de începere

Data de finalizare

Analizarea/ completarea master planului

1.10.2002

31.03.2003

Studiul de fezabilitate

1.10.2002

31.03.2003

Analiza financiară

1.10.2002

31.03.2003

Evaluarea Impactului asupra

Mediului (inclusiv audierea publicului)

1.10.2002

31.03.2003

Pregătirea aplicației ISPA

1.10.2002

31.03.2003

Pregătirea Termenilor de Referință pentru Asistența Tehnică Pregătirea documentelor de licitație

pentru lucrări

30.06.2002

1.10.2003

30.09.2003

30.04.2004

Costul si valoarea asistenței (EURO)

COST TOTAL

CONTRIBU

COSTURI

TOTAL

ASISTENT ,

RATA

ȚIA

NEELIGIBI

COSTURI

ISPA

GRANT

SECTORUL

ELIGIBILE

Ul PRIVAT

3.500.000

2.625.000

ORAȘ

COST PE PROIECT

CONTRI BUȚIA SECTOR ULUI

PRIVAT

CHELTUI ELI NEELIGI BILE

COST ELIGIBIL

ASISTENȚĂ ISPA

RATA GRANT

Baia Mare

600.000

450.000

Botoșani

650.000

487.500

Drobeta

650.000

487.500

Galați

800.000

600.000

Deva și Hunedoara

800.000

600.000

5.000

.OOO

3.500.000

9.1.

Defalcare indicativă a costurilor pe componentele de asistent . ă tehnică (Euro)

10.

Implicarea instituțiilor financiare internaționale

Nu există implicare a IFI În această fază. Cofinanțarea va fi asigurată de către beneficiarii finali. Este posibil ca proiectele de investiție să fie cofinanțate de către Banca Europeană de Investiții (BEI) sau Banca Europeană pentru Reconstrucție și Dezvoltare (BERD). BEI și BERD asigură deja cofinanțarea pentru un număr de măsuri ISPA în bazinele râurilor la care se face referire În această măsură.

0000000

determină

politicile

bază

și parametri care vor

conduce

la cele mai

scăzute costuri de îmbunătățire

managementului

apei

potabile/ apelor

uzate/ deșeurilor,

ținând

seama

de constrângerile financiare.

ACTIVITATEA

B: Analiza Financiară

Comisia Europeană privește analiza financiară ca pe un aspect crucial al sarcltlli consultantului, căruia trebuie să i se acorde o prioritate adecvată.

Articolul 6

:2 al Regulamentului ISPA stipulează ca rata asistenței ISPA poate fi de până la 75% din

cheltuiala publică

(85% în cazuri exceptionale)

sau cheltuieli care sunt echivalente cu cheltuiala publică. Această precizare este calificată după cum urmează:

"În cazul asistenței rambursabile, sau unde există un interes special al Comunității, rata asistenței ar trebui să fie redusă luându-se În considerare:

disponibilitatea cofinanțării

capacitatea măsurii de a genera venituri și

aplicarea adecvată a principiului "poluatorul platește".

Regulamentul

prevede de asemenea: "Rata de asistență

furnizată de Comunitate prin ISPA trebuie să fie stabilită în scopul întăririi efectului de levier al resurselor, promovării cofinanțării si utilizării surselor private de finanțare și să țină cont de capacitatea măsurilor de a genera venituri substanțiale."

Proiectele de mediu finanțate din fonduri ISPA generează venituri prin intermediul taxelor de utilizator plătite de cei care își desfașoară activitatea în sectorul industriei, afacerilor și de către gospodarii pentru serviciile furnizate. Așa cum a fost explicat mai sus, prin Regulamentul ISPA se solicită să se țină cont de veniturile viitoare generate de proiect pe toată durata de viață a investiției.

Cerințele minime pentru asistența UE prevăd ca toate proiectele trebuie să fie sustenabile pe durata vieții economice, exemplu: trebuie să fie un flux de venituri viitoare suficient ca să acopere costurile de operare și întreținere. Există, totuși, un al doilea aspect al analizei financiare care este de importanță majoră; trebuie estimat nivelul de subvenții care este cerut pentru a face proiectul viabil din punct de vedere financiar.

Rațiunea finanțării din fonduri ISPA sub forma de asistență este aceea ca proiectele de infrastructură nu pot să acopere întregul cost de investiții și costurile viitoare de operare și întreținere din veniturile viitoare. Viitorul flux de venituri trebuie, cel puțin, să acopere costurile anuale de operare dar poate de asemenea să acopere unele parți din costurile de capital ale noii investiții, în sensul ca fluxul de venituri poate rambursa un credit de la o bancă sau de la o altă instituție. Cu toate acestea, poate fi un anumit procentaj al costurilor de capital care nu vor putea să fie acoperite din veniturile viitoare și care necesită subvenții pentiu a face proiectul viabil financiar în timpul vieții sale. Acest element al costului va fi suportat prin ISPA.

Pentru estimarea necesarului de asistență ISPA este necesară construcția unui model financiar pentru întreaga viață economică a proiectului (de obicei 20 - 25 ani) care poate fi folosit ca bază pentru analiza alizatată a fluxului de numerar. Modelul va fi folosit pentru a estima valoarea actualizată a veniturilor viitoare nete (ex.: venitul din care se scade costul de operare și întretinere) care poate fi comparată cu valoarea actualizată a costului de capital. În țările din Europa Ce trală, în situația actuală, se așteaptă că valoarea prezentă a venitului să fie mai mică decât costul de capital. Această diferență, sau gol financiar, reprezintă suma subvențiilor acordate prin ISPA care este necesară pentru a face un proiect viabil din punct de vedere financiar.

Modelul financiar trebuie să conțină toate elementele de cost, costul de capital și toate costurile asociate pentru operare și întreținere. (Revizuirea schițelor tehnice ale proiectului și evaluarea costurilor investiției propuse (Sarcina A) va furniza o bază bună pentru costul de capital care va fi utilizat în modelul financiar). Toate costurile necesare pentru realizarea proiectului trebuie să fie incluse (studii de fezabilitate, achiziționarea terenului, design și studii de inginerie, construcție, echipament etc. Aceste costuri trebuie să fie înregistrate în anul în care apar și pot include costuri

(precum achiziționarea terenului) care nu sunt eligibile pentru asistența ISPA. Taxe precum TVA trebuie să fie incluse doar dacă ele sunt nerecuperabile și sunt costuri reale pentru instituția care realizează investiția. De notat că deprecierea nu este un cost de capital și nu ar trebui inclusa în analiza actualizată a fluxului de numerar. (O componentă pentru depreciere poate fi inclusă în tarif pentru a permite înlocuirea obiectivului la un moment dat în viitor). Costurile serviciului dobânzii nu trebuie să fie incluse ca și costuri de operare.

Pentru a evita folosirea diferitelor măsuri de reducere a inflației pentru diferite variabile, modelul trebuie estimat în limite reale. Aceasta nu înseamnă că anumite variabile trebuie să ramană fixate la nivelul valorii din anul 1. De exemplu, se poate estima că veniturile reale în țara vizată vor crește în termeni reali peste durata de viață a proiectului și acest aspect trebuie reflectat în model.

Consultanții trebuie să explice motivul pentru alegerea ratei de actualizare care este folosită în model. De asemenea, dacă modelul trebuie să fie estimat în termeni reali, rata de actualizare trebuie să fie cea reală și nu rata de actualizare nominală. Rata de actualizare de 5% menționată în ghidul Comisiei Europene a fost prevazută pentru programele Fondului Structural în Europa de vest într-un anumit moment și această rată de actualizare nu trebuie în mod automat aplicată în țara în care proiectul va fi implementat.

În conformitate cu principiul «poluatorul platește" precum și în conformitate cu scopul de a furniza grantul minim pentru a face un proiect viabil financiar, este posibil să fie necesar ca aceste nivele

tarif

să

crească

perioada

implementare

proiectului.

Există

limite

de suportabilitate bine stabilite care fixează o limită superioară a nivelului tarifului ca un procent din venitul pe familie (în general 3-4% din venitul familiei pentru alimentarea cu apă și epurarea apei uzate și 1,5% pentru tratarea deșeurilor solide). Există, de asemenea, limite anuale de creștere procentuală a tarifelor, suportabile pentru populație.

Pentru a evalua suportabilitatea de către populație a investiției, Consultantul trebuie să calculeze rata de suportabilitate a tarifului (media cheltuielilor dintr-o gospodărie pentru serviciul furnizat, în comparație cu media venitului din gospodărie) și să discute suportabilitatea tarifelor industriale și casnice preconizate. Pentru a face un studiu eficient, Consultantul trebuie să ia în calcul date socio-economice importante pentru operațiunile curente și viitoare, de ex. planurile de dezvoltare municipale/ centrale propuse pentru a justifică diverse scenarii funcție de evoluție a populației, necesare pentru a estima cererea viitoare de servicii municipale. Consultantul trebuie de asemenea să

culeagă

informații

despre

veniturile

gospodăriilor,

dimensiunile

gospodăriilor,

numărul membrilor activi, media cheltuielilor pentru procurarea produselor strict necesare etc. Trebuie avut în vedere că echilibrarea, pe de o parte, a dimensiunii investiției și creșterea de tarife necesară, pe de altă parte, va conduce probabil la o condiționare reciprocă.

Modelul financiar trebuie utilizat pentru a determina o politică adecvată de ajustare a tarifului care să asigure viabilitatea financiară a întreprinderii, să dea suficienta încredere instituției financiare care asigură împrumutul și să asigura că tarifele rămân în limite suportabile și că această creștere de tarif are limite acceptabile în fiecare an.

Conceptul de «suportabilitate" a tarifelor

pentru gospodării

se referă

la venitul

mediu

al gospodăriilor. Consultanții trebuie să determine modul în care fiecare schimbare în politica tarifară va afecta veniturile gospodăriilor pentru diferite nivele de venit, în mod special acele gospodării din categoria celor cu venituri mai scăzute. Consultanții trebuie de asemenea să analizeze impactul oricaruî fel de aranjamente de subvenții sociale pentru categoriile sociale cu venituri scăzute (ex.: tarife diferențiate în funcție de venituri, subvenții pentru categoriile sociale cu venit scăzut etc.)

Principiul «poluatorul plătește" trebuie de asemenea aplicat agenților industriali pentru epurarea apei uzate în cadrul SEAU. Tariful se va stabili luând în considerare încrcarea hidraulică, biologică și cu nămol a efluentului și costul aferent tratării acestora în SEAU.

Toate aceste cerințe (durabilitate, sustenabilitate pentru gospodării și instituțiile de implementare a proiectelor, determinarea asistenței ISPA necesare)

trebuie integrate în modelul financiar. Rezultatele analizei nu pot fi prezente într-un singur indicator (ex.: rata internă de rentabilitate) și concluziile

pot

impune

folosirea

mai

multor

indicatori

(ex.:

RIR,

valoarea

netă

actuală, sustenabilitatea exprimată ca procent al venitului gospodăriilor pentru o anumită rată a asistenței ISPA). Consultanții trebuie să ajungă la o concluzie în legatură cu rata asistenței ISPA care este necesară pentru a face proiectul viabil din punct de vedere financiar, atâta timp cât rămân în limite suportabile pentru gospodării (inclusiv gospodăriile cu venituri scăzute) și pentru bugetul municipal sau al companiilor de utilități municipale.

Consultantul

trebuie

să discute

modul de înterpretare

al indicatorilor generați. de

modelul financiar și de ipotezele cheie. (ex.: care este semnificați.a ratei interne de rentabilitate?). Modelul trebuie să estimeze asistenței necesare pentru a face valoarea netă actuală (VNP) egală sau puțin mai mare decât zero plecând de la premiza că pentru grantul ISPA la care VNP este zero, fluxul de numerar net al agenți.ei de implementare nu va genera nici pierdere nici surplus și acesta va putea fi considerat nivelul optim al asistenței.

Modelul trebuie să includă o analiză de eficiență: consultantul va identifica variabilele cheie la care situați.a financiară a orașului și a companiilor de utilități. devine sensibilă. Un set de scenarii va fi dezvoltat în scopul de a testa sensibilitatea proiectului la schimbarea ipotezelor cheie, scotând în evidența aceste variabile.

Evaluarea

modului

funcționare

a companiei de utilități

Consultanții,

prin

activitatea

lor,

vor

aduce

instituția

care

implementează

proiectul (municipalitatea/compania de utilitați.)

în

situați.a de a avea capacitatea financiară pentru a susține funcționarea obiectivului și a finanța investițiile propuse. Viabilitatea financiară a instituției care implementează proiectul (beneficirul) trebuie demonstrată prin proiecții financiare pe perioada de viață a proiectului. Proiecțiile financiare ale instituției trebuie să se focalizeze pe fluxul de numerar (folosindu-se modelul financiar) dar trebuie, de asemenea, să includă declarați.a de venituri estimate și balanța de verificare.

Performanța/ situați.a financiară a instituției care implementează proiectul trebuie comparată cu performanța/ situați.a unor municipalități similare.

Consultanții trebuie să evalueze modul tehnic de administrare a sistemului, forța de muncă, organizarea, disponibilitatea echipamentului tehnic, conceptele de operare și întreținere, (pentru sectorul de apă: activitățile de detectare a scurgerilor). Acolo unde este necesar, consultantul va identifica nevoia pentru schimbări viitoare, întărirea capacității instituționale și va propune soluții pentru eventuale modificări în sistemul de administrație viitor (organizare, nevoia de forță de muncă, nevoia de echipamente, cerințele de funcționare și întreținere etc.).

ACTIVITATEA

C: Analiza economică

Regulamentul ISPA solicită ca o aplicație pentru asistența ISPA trebuie să conțină analiza cost beneficiu.

Impactul economic al proiectului

trebuie descris în termeni cantitativi, cât de mult posibil. Beneficiile economice, împreună cu cele sociale, de mediu și din punct de vedere al sănătății generate de proiect, trebuie descrise, iar beneficiarii proiectului trebuiesc identificați. Dacă este posibil să se cuantifice toate costurile și beneficiile relevante, atunci rezultatele analizei trebuie prezentate

folosind indicatori acceptați cum sunt rata internă de rentabilitate, valoarea neta actuală și rata cost-beneficiu.

Este recunoscut că este extrem de dificil să se cuantifice toate beneficiile economice ale unui proiect de infrastructură '!e mediu, în special când proiectul este doar o parte dintr-o investiție generală mult mai mare. In astfel de cazuri, Regulamentul ISPA permite alte tipuri de analize cuantificate, cum sunt analiza multi-criterială sau analiza cost-eficiență.

O analiză cost-eficiență pleacă de la premisa că obiectivul oricarui proiect asistat de ISPA este să atingă, cel puțin, standardele de tratare stabilite

în

Directivele relevante pentru mediu și că ISPA nu ar sprijini nici un proiect care are ca rezultat standarde de tratare mai scazute decât cele prevăzute în Directiva aferentă. În

consecință, standardele

tehnice UE

pot

fi privite ca un obiectiv

fix

de atins în maniera cea mai bună din punct de vedere cost-eficiență socotită pe durata de viață a proiectului. Consultanții trebuie să demonstreze că variantă tehnică aleasă pentru a îndeplini standardele UE este cea mai avantajoasă din punct de -vedere tehnico-economic.

Este în general cazul în care aceste analize comparative fac parte din studiul de fezabilitate al proiectului care determină soluția optimă pentru atingerea obiectivelor proiectului. Consultanții trebuie să utilizeze aceste studii pentru a demonstra că varianta tehnică aleasă este cea mai

avantajoasă din punct de vedere tehnico-economic pentru a asigura ca standardele de tratare rezultate în urma implementării investiției sunt, cel puțin, cele menționate în Directivele UE relevante și in legislația naționala relevantă.

Pot

de asemenea să fie folosite comparațiile de cost cu proiecte similare pentru spn11rurea propunerii că varianta tehnică aleasă pentru implementarea proictului este varianta cea mai avantajoasă din punct de vedere tehnico-economic.

ACTIVITATEA D: Evaluarea de mediu

Toate aplicațiile pentrn asistență din partea ISPA trebuie să includă, conform Regulamentului ISPA, «o evaluare a impactului

asupra mediului

în

mod

similar cu

evaluarea prevazută în Directiva Consiliului 85/337 /CEE, amendată de 97/11/CE" (Directiva de evaluare a impactului asupra mediului). În consecință, consultantul trebuie să stabilească dacă este necesa!" de realizat o evaluare

impactului

asupra

mediului

conform

prevederile

Directivei.

particular, consultantul trebuie să stabilească dacă investițiile planificate câd sub incidența Anexei nr. I sau a Anexei nr. II a Directivei EIA. Gradul și modalitatea de consultare asupra publicului este foarte importantă iar consultanții trebuie să stabilească cum să se realizeze aceasta.

Consultantul trebuie de asemenea să stabilească: a) dacă respectiva consultare a fost facută pe baza unui studiu de impact asupra mediului corespunzator, incluzând

un sumar non-tehnic concis dar informativ, și b) modul în care s-a ținut cont de studiul de impact și de rezultatele consultării publicului la acordarea acordului de mediu de către autoritatea responsabilă. Aceste probleme trebuiesc explicate în mod clar în aplicație și în documentele însoțitoare.

Dacă a fost realizată Evaluarea Impactului asupra Mediului conform cu prevederile Directivei atunci consultantul trebuie să se asigure că acordul dat de autoritatea de mediu competentă este inclus

în

aplicație împreună cu documentele jjustificative. Dacă autoritățile naționale reprezintă autoritatea competentă care decide dacă trebuie realizată Evaluarea Impactului asupra Mediului (în cazul proiectelor care se încadreaza în Anexa nr. II a Directivei EIA) și acestea decid că nu este necesară realizarea Evaluării, trebuiesc explicate în aplicație motivele care au dus la această concluzie.

Dacă Evaluarea Impactului asupra mediului este necesară în conformitate cu Directiva EIA și nu a fost realizată, atunci consultanții trebuie să stabilească dacă procesul de Evaluare a Impactului asupra Mediului poate fi finalizat în cadrul contractului lor, și, dacă este așa, aceștia trebuie să sprijine

autoritățile

naționale

să

finalizeze

procesul

Evaluare.

Dacă,

după

evaluarea

consultantului proiectul necesită EIA în conformitate cu Directiva EIA dar aceasta nu poate fi

finalizată în cadrul contractului lui, consultantul trebuie să specifice clar acest lucrn în rapoartele pe care le întocmește În mod regulat pentru părțile implicate În proiect.

ACTIVITATEA

Pregătirea

aplicației

ISPA

Consultanții vor ajuta pe inițiatorii proiectului (beneficiarii) să pregatească aplicațiile pentru co finanțarea ISPA, în conformitate

cu formatul standard al aplicației ISPA. Sursa informațiilor solicitate de aplicația ISP A

și

IFI

este în mare măsura aceeași, iar pregătirea aplicației ISPA reprezintă, de fapt, punerea împreună a informațiilor colectate în forma solicitată.

Promotorul proiectului ar putea avea deja pregatită o aplicație, situatie

în

care consultantul va trece în revistă documentul și se va asigura că este complet. Dacă nu există aplicație, consAultantul va lucra cu autoritățile competente pentru a garanta realizarea unei aplicații complete. In orice situație, rezultatul va fi o aplicație completă, care să poată fi înaintată de către Cooordonatorul Național ISPA Comisiei Europene.

ACTIVITATEA

Termeni

referință

pentru

asistența

necesară

în

timpul

fazelor

viitoare

ale

proiectului

Dacă se consideră necesar în timpul acestei evaluări, Consultantul va pregăti termenii de referință pentru orice asistența tehnică considerată necesară pentru finalizarea pregătirii proiectului.

exemplu,

dacă

proiectul

împărți

în

două

faze

implementare, consultantul va pregăti termenii de referință pentru asistența tehnică necesară pregătirii celei de a doua faze a proiectului.

ACTIVITATEA 2

ACTIVITATEA

G: Implementarea

și

Planul de achiziții, documente de licitație

Această

activitate

începe

numai

după ce

conceptul

(soluția

tehnică),

costul, întinderea lucrărilor și obiectivele proiectului au fost clar definite în fazele de început ale asistenței și după ce proiectul a primit opinie favorabilă din

partea Comitetului

de Management ISPA.

Pentru a dezvolta

program de investiții acceptabil, consultantul va pregăti un Plan de Implementare și un Plan de Achiziții pentru proiect. Diferiții finanțatori ai proiectului pot avea diferite reguli de contractare. Pentrn asigurarea unei implementări fară dificultăți a proiectului, Consultantul va lua în considerare din

fazele de început ale proiectului, modul în care să organizeze și să grupeze diferitele componente în contracte.

Comisia Europeană nu impune un numar de contracte ca fiind cel mai potrivit. Contractele la cheie sau un numar redus de contracte mari au totuși anumite avantaje și aceasta trebuie avut în vedere.

Consultantul

întocmi

plan

achiziții

care

garanta

că

proiectul

se implementează cel mai rapid și cel mai eficient. Consultantul va recomanda, de asemenea, forma

de contract care este cea mai potrivită pentru proiect (de ex., dacă contractele vor fi conform FIDIC roșu, galben sau argintiu). Comisia poate agrea deopotrivă proceduri de licitații deschise sau restrânse; se recomandă procedura optimă tinând seama de circumstanțele proiectului.

Consultantul va garanta că la sfârșitul asistenței există documente de licitație care vor sta la baza contractelor

pentru

implementarea

proiectului.

Municipalitatea ar

putea

avea deja pregătite documente de licitație; în acest caz, consultantul va revizui documentele existente pentru a garanta că sunt conform standardelor. Dacă nu există documente, consultantul va lucra cu autoritățile competente pentru a aduce documentele necesare la un standard corespunzator. Indiferent de condițiile inițiale rezultatul va consta în documente de licitație complete care vor fi folosite pentru implementarea proiectului.

ASIGURAREA PERSONALULUI

Acest studiu necesită următoarele expertize (alese după cum este necesar, conform naturii proiectului):

Distribuția și tratarea apei Ape uzate și canalizare

Colectarea, tratarea și depozitarea deșeurilor Finanțarea serviciilor publice

Regulamente privind tarifele Operarea regiilor de apă

Administrarea financiară a regiilor de apă Managementul deșeurilor solide nepericuloase

Privatizarea regiilor și participarea sectorului privat la serviciile municipale Achiziții publice

Legislație natională și europeană de mediu

Unul dintre specialiști va acționa ca și coordonator de echipă. Este de dorit ca cel puțin un inginer sau un expert financiar să aibă experiență îndelungată. Toți experții trebuie să aibă câțiva ani de experiență în Europa Centrală. Consultantul trebuie să aloce o perioadă de timp relevantă la locul de implementare a proiectului.

CV-urile experților propuși și programul de lucrn al experților la sediul firmei-mamă și [la sediul beneficiarului] vor fi înaintate Comisiei Europene pentru aprobare.

Este de așteptat ca experții locali să fie integrați pe deplin în echipa de consultanță.

RAPORTAREA ȘI PROGRAMAREA

[Programarea lucrării se va realiza în concordanță cu stadiul de pregătire a proiectului]. Totuși, raportul inițial se va înainta în aproximativ o lună de la începerea asistenței.

Consultantul va înainta, în terrnen de xx săptamâni (o perioadă de timp redusă în funcție de complexitatea proiectului) de la începerea misiunii, un scurt Raport de începere a activității

(Inception Report)

(în

limba engleză și în limba română) către Municipalitate, către compania de apă, către Comisia Europeană (Directoratul General de Politici Regionale, Directoratul ISPA), către Ministerul Apelor și Protecției Mediului și către orice altă instituție implicată (ex. instituții financiare internaționale implicate în finanțarea proiectului); raportul va descrie situația de fapt la începerea activității, probleme esențiale și concluzii preliminare, precum și recomandări pentru eventuale schimbări față de abordarea propusă.

Consultantul va înainta, în termen de xx săptămâni de la tenn:inarea

nusrunii, o

variantă a raportului final (Draft Final Report) (în limba engleză și în lunba 1-·omână).. Acest raport va fi finalizat în așa măsură încât, dacă nu sunt comentarii .ale parțilo1· :i.i,Yceresate, raportru1 poate fi considerat final. Toa,te părțile interesate vor avea xx săptărn,âni pentru a face conientarii pe marginea raportului. In termen de o săptămână de la priniirea comentariilor de la grupurile sau instituțiile implicate în derularea proiectului, consultantul va pregăti raportul final.

Consultantul va pregăti termenii de referință (în engleză și în limba ..::rnr.cionam)

S.cn.

săptămâni de la începerea misiunii, pentru asistența tehnică aferentă fazei a II--a, dacă se solicită acest lucru.

În plus, rapoartele (în Word) și modelul financiar (în Excd) vor .fi puse

dispoziție pe CD-ROM la oricare din actorii sus-menționați, dacă aceștia solicită acest lucru. .

Contacte

și

întâlniri

Pentru reușita misiunii, este important ca municipalitatea și compania de utilități să fie implicate împreună În procesul de studiu și ca recomandările să fie făcute în urma consultării cu principalii actori locali implicați. În paralel Consultantul va menține legătura cu Comisia Europeană și IFI care pot fi implicați pentru a se asigura ca proiectul îndeplineste criteriile impuse de aceste instituții pentru finanțarea a astfel de măsuri.

Consultantul va avea următoarele puncte principale de contact:

[Lista]

Municipalitatea și compania de utilități va asigura sprtJln Consultantului la colectarea datelor, la transportul local etc. De

asemenea, se va pune la dispoziția

Consultantului un

birou, iar Consultantul va aduce echlpamentul de birou necesar.

Întălnirea de începere pentru studiu este planificată să aibe loc în 2002. Cu toate acestea, Consultantul trebuie să trimită chestionare cât de devreme posibil municipalității și companiei de utilități, înainte de această întâlnire, în scopul demarării procesului de

colectare a datelor. Mai mult, cu o săptămână înaintea întâlnirii de începere, Consultantul va transmite o înștiințare companiei

utilități,

menționând

scopul

și obiectivele

vzitei,

durata,

programul

propus, planificarea întâlnirii, personalul etc. astfel încât să permită părții locale să pregătească în avans întâlnirea. Această înștiințare va fi transmisă în copie la DG Politici Regionale pentru informare.

La sfârșitul misiunii Consultantul va numi o persoană de contact din echlpa sa care să fie disponibil pentru consultări ad-hoc prin telefon cu autoritatile române și cu Comisia în legatură cu raportul, pe perioada lunii care urmează finalizării misiunii.

În decurs de o săptămână după predarea raportului de începere a misiunii, Consultantul va organiza o întalnire cu toți actorii implicați pentru discutarea concluziilor preliminare prezentate în raport.

În decurs de două săptămâni după predarea unei variante a raportului Final (Draft Final report), Consultantul va organiza o întalnire cu aceeași actori menționați în paragraful anterior pentru discutarea concluziilor prezentate în raport.

BUGETUL MISIUNII

Bugetul pentru această misiune va fi stabilit în urma desfășurării unei licitații. Bugetul nu va depași în nici un caz

euro

Rapoarte

și

informații disponibile

Următoarele documente au fost deja pregătite și vor fi puse la dispoziția consultantului: Lista:

ANEXA

Nr.

!!")

Anexa

nr.

este

reprodusă

în

facsimil.

ANEXA

Nr.

!!!.1")

Anexa

nr.

111

este

reprodusă

în

facsimil.

(b)

în cazul unor altor amendamente, țara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia trebuie va face observațiile necesare sau își va transmite acordul în cel mult

20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia și-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.

(c)

nici o modificare în cheltuiala anuală, mai mică de 25 % din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substanțială a planului de finanțare ș1 a programului de cheltuieli.

Secțiunea VII Controlul financiar

(1)

audit

financiar

corespunzător, intern

și extern

fi îndeplinit,

în

conformitate

cu standardele de audit internaționale acceptate, de către autoritățile naționale competente de control financiar, care trebuie să fie independente pentru a-și putea desfășura funcția. În fiecare an un plan de audit și un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispoziția Comisiei.

(2)

Fără a prejudicia verificările efectuate de țările beneficiare, serviciile Comisiei și Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanți autorizați corespunzător, să efectueze pe teren audituri tehnice și financiare, inclusiv verificări prin sondaj și audituri finale.

(3)

Țara beneficiară trebuie să se asigure că, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanții ei corespunzător autorizați și/ sau Curtea Auditorilor efectuează verificări, aceste persoane au dreptul să inspecteze pe loc toate documentațiile relevante și care au legătură cu elementele finanțate prin memorandumul de finanțare. Țările beneficiare trebuie să sprijine serviciile

Comisiei și Curtea Auditorilor să își efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA.

(4)

Implementarea

detaliată

prevederilor

principiilor

controlului

financiar,

împreună

cu înțelegerile

cooperare

și coordonare

a programării

și metodologiei

controlului, între Comisie și țările beneficiare sunt specificate în anexa nr. III.4.

Secțiunea VIII Recuperarea plăților necuvenite

(1)

Dacă implementarea unei măsuri nu justifică fie o parte, fie toată asistența alocată, Comisia va conduce o examinare completă a cazului, în special cerând

țării beneficiare

să își facă cunoscute comentariile, într-un interval specificat de timp și să corecteze orice neregulă.

(2)

Ca urmare a examinării menționate la paragraful (1), Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistența referitoare la măsura în cauză, dacă examinarea dezvăluie nereguli, o combinare

necorespunzătoare

fondurilor

neîndeplinirea

uneia

dintre

condițiile specificate în memorandumul de finanțare și în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condițiile de implementare a măsurii și pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenței implică recuperarea sumelor plătite.

(3)

Când Comisia consideră că o neregularitate nu a fost corectată sau că o parte ori întreaga operațiune nu justifică fie numai o parte, fie întreaga asistența acordată acesteia, Comisia trebuie

să examineze

corespunzător

cazul și să solicite țării beneficiare

să își înainteze observațiile într-o perioadă

specificată. După examinare, dacă țara beneficiară

a luat măsurile corective necesare, Comisia poate:

(a)

să reducă sau să anuleze orice avans;

(b)

să anuleze o parte sau întreaga asistență acordată măsurii.

(4)

Implementarea

și

perioada de implementare a unui proiect

(a)

Implementarea

unui

proiect

cuprinde

toate

etapele

planificarea

preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat și până la măsurile de publicitate pentru un proiect finanțat;

(b)

Memorandumul de finanțare se poate aplica uneia sau mai multor etape menționate mai sus;

(c)

Perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regulă generală, perioada necesară pentru :finalizarea etapelor sus-menționate până în momentul în care proiectul devine complet

operațional

și obiectul

fizic

descris

în

memorandumul

finanțare

fost finalizat/ definitivat.

(5)

Evidența documentelor și transparența

Orice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înțelegeri legale obligatorii și/ sau pe documente. Este imperativă existența unei evidențe documentare corespunzătoare.

În scopul maximizării transparenței și pentru a permite controlul Comisiei și/ sau al autorității naționale competente de control financiar asupra cheltuiehlor, fiecare țară beneficiară trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul și implementarea proiectelor a stabilit o evidență contabilă separată privitoare la proiectul descris în memorandumul de finanțare.

(6)

Cheltuieli

Cheltuiehle trebuie raportate la plățile certificate și făcute efectiv de către autoritatea responsabilă cu implementarea, susținute de facturi plătite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

„Documentul contabil cu valoare probativă echivalentă" reprezintă orice document transmis de către autoritatea

definită

la punctul

2 din această secțiune

pentru

a demonstra

că intrările contabile oferă o imagine adevarată și corectă a tranzacțiilor reale implicate, în concordanță cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

Secțiunea III

Principalele categorii de cheltuieli eligibile

Ca regulă generală cheltuiehle legate de: studiile de fezabilitate;

planificare și proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului; pregătirea terenului;

construcții;

utilaje și instalații implicate permanent în proiect; testare și instruire;

managementul proiectului;

măsurile compensatorii și de reducere a impactului asupra mediului; alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanțare;

măsuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea și publicitatea

sunt subiecte eligibile pentru competențele prezentate mai jos.

Secțiunea IV

Studii de fezabilitate, planificarea și proiectarea proiectului

(1)

Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea și proiectarea proiectelor

(a)

Cheltuiehle legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect și proiectarea proiectelor sunt, ca regulă generală, eligibile, cu condiția ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte și să fie aprobate

în

mod special printr-un memorandumul de finanțare;

(b)

În

acele

cazuri, când

mai multe

proiecte

se derulează

printr

același

contract sau când autoritatea

responsabilă

cu implementarea exercită funcțiile de

mai sus pe

cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat și transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pc documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).

(2)

Implicarea administrației publice

În cazurile

în

care functionarii din administratia publică sunt implicati

în

activitătile mentionate la punctul 1(a)

acestei ;ecțiuni, cheltuiehle po't fi acceptate ca eligibile de către Comisie, ,În cazuri clar justificate și în concordanță cu următoarele criterii:

funcționarul a renunțat temporar la statutul său de funcționar în administrația publică;

cheltuiehle trebuie să aibă la bază un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se referă la mai multe proiecte, costurile trebuie să fie alocate într un mod transparent (de exemplu cu ajutorul programărilor în timp);

cheltuielile trebuie să fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte individuale avute

în

vedere;

contractul trebuie să fie limitat în timp și nu trebuie să depășească data limită stabilită pentru finalizarea proiectului;

sarcinile

care

trebuie

îndeplinite

pentru

acel

contract

trebuie

să

acopere

atribuții administrative generale, ca cele specificate la punctul 1 din secțiunea a VIII-a;

dispozițiile nu

trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziții publice ale Comunității.

Secțiunea V Pregătirea terenului și construcțiile

(1)

În cazurile în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările

construcție

părți

din

acestea,

cont

propriu,

costurile

trebuie contabilizate

printr-un

sistem

contabil

separat

și transparent

al proiectului

bazat

pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativă echivalentă.

În cazul în care sunt implicați funcționari ai administrației publice, se aplică prevederile specificate la punctul (2) din secțiunea a IV-a.

(2)

Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate în la punctul (1) din secțiunea a X-a, și legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii:

costuri privind munca (salarii brute și nete);

cheltuieli pentru utilizarea durabilă a echipamentelor pe perioada construcțiilor; costuri de producție folosite pentru implementarea proiectului;

costuri de funcționare și alte categorii de cheltuieli, dacă sunt

în

mod specific justificate;

acestea trebuie alocate în mod

echitabil, în concordanță

cu standardele contabile general recunoscute;

cheltuiehle

funcționare

impuse

sunt

eligibile

în

cazul

în

care

autoritatea menționată la punctul (1) de mai sus este inclusă în administrația publică.

(3)

Ca regulă generală costurile trebuie să fie evaluate la prețul pieței.

Secțiunea VI

Achiziții, închirieri de echipamente și active necorporale

(1)

Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului

Cheltuielile privind achizițiile sau producția de utilaje și echipamente care vor

fi permanent instalate și f"ixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt prinse în inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la punctul (2) din secțiunea a II-a și sunt considerate ca și cheltuieli de capital, în concordanță cu convențiile standard de contabilitate;

Fără a prejudicia punctul

(3) din secțiunea a IX-a, închirierea

acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare și este neeligibilă.

(2)

Achizițiile de active necorporale

Achizițiile și utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.

(3)

Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului

(a)

În cazul în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările de construcție, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achizițiile sau

producția

echipamentelor care

sunt angajate

perioada

fazei de

implementare

a proiectului, nu sunt eligibile.

(b)

Echipamentele

durabile,

care

sunt

în

mod

expres

achiziționate

produse

pentru implementarea

proiectului,

pot

considerate

eligibile

dacă

acestea

sunt

fără

valoare economică ori distruse după folosință și dacă sunt specificate în memorandumul de finanțare.

(4)

Echipamentele durabile utilizate de administrația publică

(a)

Cheltuielile privind achiziția sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administrația publică nu sunt eligibile.

(b)

Fără a prejudicia prevederile punctului (2) și (3) din secțiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administrația publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea și supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.

Secțiunea VII

Achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată

Cheltuielile cu achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată (TVA) nu sunt eligibile.

Secțiunea VIII Cheltuieli administrative

(1)

Principii generale

Ca regulă generală, cheltuielile administrației publice, inclusiv salariile funcționarilor de la nivel național, regional și local nu sunt eligibile pentru asistență (inclusiv asistență tehnică), cu excepția cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligațiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizării financiare și fizice, evaluărea și prevenirea neregulilor și a cheltuielilor care intră sub incidența obligațiilor de recuperare a sumelor pierdute.

Cu excepția Fondului Național, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la inițiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcționari publici, fie proveniți din sectorul privat, pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea și controlul sunt eligibile prin măsuri de asistență tehnică așa cum sunt definite în la punctul (3)

din

secțiunea I.

Echipamentul pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsură de asistență tehnică menționată în memorandumul de :finanțare.

(2)

Organizarea Comitetelor de monitorizare

Fără a prejudicia punctul (1) de mai sus, cheltuielile apărute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative;

Ca regulă generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii: servicii de traducere;

închirierea de săli de conferință și aranjamentele auxiliare;

închirierea de echipamente audio-video și alte echipamente electronice necesare; procurarea documentației și facilităților aferente;

taxe pentru participarea experților; cheltuieli pentru călătorii.

Salariile și alocațiile pentru funcționarii din administrația publică intervenite în acest context nu sunt eligibile.

(3)

Întâlniri la cererea Comisiei

Regulile prevăzute la punctul (2) de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de întâlniri ad-hoc la cererea Comisiei.

Secțiunea IX

Alte tipuri de cheltuieli

(1)

Managementul și supervizarea proiectului

Cheltuielile referitoare la managementul și supervizarea proiectului sunt, ca regulă generală, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate la punctele (1) și (2) din Secțiunea a IV-a.

(2)

Costuri financiare

Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este eligibil; aceastea privesc

în

particular

dobânzile

pentru

finanțarea

intermediară,

comisioane

bancare, comisioane de garanție, etc.

Garanțiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanțarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.

(3)

Tehnici financiare care nu implică un transfer imediat al activelor proprii

Fără a prejudicia prevederile punctului (2), tehnicile financiare, care nu necesită implicarea imediată a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate și aprobate în memorandumul de finanțare.

Țările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiză a riscurilor, că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziționarea directă a unor bunuri.

(4)

Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanțate

Nici un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile;

Ca excepție de la prevederile punctului (a) de mai sus, cheltuielile pentru pregătirea personalului pentru operare și testarea proiectului și a echipamentelor pot fi luate în

considerare ca și cheltuieli eligibile pentru o anumită perioadă, definită în memorandumul de finantare.

Principiile definite la punctele (a) și

(b)

menționate mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru o componentă individuală completă a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar și în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat.

(5)

Măsuri de publicitate și informare

Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea și publicitatea sunt eligibile.

Secțiunea X Perioada de eligibilitate

(1)

Limita inițială de timp privind eligibilitatea

Limita

inițială

timp

privind

eligibilitatea este evaluată

diferențiat

în conformitate

cu următoarele situatii:

(a)

Când selecția proiectului, licitația și contractarea de către țările beneficiare fac obiectul aprobării ex-ante a Comisiei3, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care memorandumul de finanțare al proiectului este semnat de Comisie.

În caz excepțional, când finanțarea proiectului este realizată printr-o combinație fie de la BEI, fie de la alta institutie finantatoare și asistenta financiară nerambursabilă ISPA, cheltuielile

sunt eligibile pentru '

asistenț ' ă de la data înch '

eierii acordului cu BEI sau cu altă instituție

finanțatoare, pentru fiecare proiect. Ca regulă generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menționată la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu următoarele condiții:

lucrările și contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în memorandumul de finanțare;

Vezi Articolul 12.(1), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999

BEI sau altă instituție finanțatoare certifică respectarea prevederile articolelor 108 (2), 109

(2) și (3), 114 (1), 115, 117 și 118 ale Reglementării financiare aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene.

În cazurile de mai sus, ca regulă generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de management ISPA, a prevederilor articolului 114 (2) din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene.

(b)

După decizia Comisiei de a acorda sprijin agențiilor de implementare ale țărilor candidate pe baze descentralizate4, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care cererea de finanțare ajunge la Comisie (serviciul ISPA), cu condiția ca cererea de finanțare să poată fi considerată completă.

Plățile făcute înainte de data specificată la punctele (a) și

(b)

de mai sus sunt neeligibile.

(2)

Modificări ale proiectelor

(a)

Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egală sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar

mai mic, trebuie considerată o modificare substanțială

proiectului.

Modificările

majore

ale

obiectelor

fizice

ale

proiectelor

care schimbă natura acestuia sunt de asemenea tratate ca fiind "substanri , ale,,_

Regulile stabilite la paragraful (1), se aplică și pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificarile de mai sus.

(b)

Pentru orice altă modificare a proiectului, cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA).

(c)

Cererea pentru modificări și informatiile relevante atașate la aceasta pot fi prezentate comitetului de monitorizare. Inregistrarea cererii și a materialelor depuse trebuie să fie făcută în minuta

întâlnirii.

(3)

Timpul limită final privind eligibilitatea

Data finală a eligibilității este specificată, ca regulă generală, în Articolul 4, paragraful 3 din memorandumului de finanțare.

Data finală depinde de plățile făcute de către autoritatea responsabilă cu implementarea.

Data finală a eligibilității este prevazută în memorandumul de finanțare respectiv. După ce aceasta dată a expirat, beneficiarul dispune de o perioadă de șase luni pentru a supune Comisiei solicitarea de plată finală împreună cu raportul final și o notificare, așa cum este prevăzut în paragraful (6) din secțiunea a III-a din anexa nr. III.1 și în apendicele B la anexa nr. III.4 la memorandumul de finant , are.

Comisia nu poate extinde

această perioadă de șase luni.

Vezi Articolul 12.(2), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266./99 din 21 iunie 1999

Secțiunea XI Cererile de plată

Cererile de plată prezentate Comisiei de către țările beneficiare au la bază facturile deja plătite, așa cum sunt definite la punctul

(6)

din Secțiunea a II-a.

În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar

s.au

de un organism

echivalent,

autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea chelt:uieWor.

Cererile de plată trebuie să fie înregistrate și certificate de către Responsabilul Național cu Autorizarea. Cererile sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul

_Delegației

Comisiei Europene.

Secțiunea XII

Alte elemente nespecificate în detaliu

(1)

Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuiefilor în cadrul proiectelor finanțate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strădui să răsupundă întrebărilor în mod deschis?

în

spiritu] înscris în aceste principii și cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune,

(2)

În cazul conflictelor dintre aceste principii și regulile naționale de eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze.

INSTRUMENTUL PENTRU POLITICI STRUCTURALE DE PREADERARE

ISPA SOLICITARE DE PLATĂ

□

Plăti intermediare

Plăți ale balanței finale

□

Plăți peste 80%

A. TIPUL PLĂȚII

Anexa 111.3 a Model de cerere de plată pentru raportarea progresului financiar și fizic

FONDUL NAȚIONAL

IDENTIFICAREA

CONTULUI

Numele:

Adresa:

Persoana de contact:

Telefon:

Fax:

E-mail:

Denumirea băncii:

Sediul băncii:

Codul poștal:

Oraș:

Numărul contului:

Codul scurt:

C. MĂSURA

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Nr. memorandumului de finantare curent:

Codul na ' tional de refer , intă:

Data:

D. AUTORITATEA RESPONSABILĂ CU IMPLEMENTAREA

Denumire:

Adresa:

Cod poștal:

Oraș:

Persoana de contact:

Telefon:

E-mail:

E. CHELTUIELI INTERVENITE ȘI PLAȚI ISPA

cheltuieli eligibile confirmate la data:

în această solicitare de plată:

c) = a)+b) cheltuieli cumulative la data:

d) plăți cerute de această aplicație:

c) = d)/b)

% din cheltuielile confirmate:

Totalul plăților ISPA primite de către Fondul Național (FN) până la data:

F. CHELTUIELILE ELIGIBILE CURENTE PE CATEGORII

Moneda: euro

Categorii de cheltuieli

(*)

Cheltuieli În memorandumul

de finantare curen ' t

Cheltuieli confirma te anterior

Cheltuieli confirmate în această cerere de plată

până la data:

Totalul cheltuielilor confirmate

Rata de executie financiară

(1)

(2)

(3)

(4) = (2) + (3)

(5)=(4)/(1)

Taxe de

proiectare

Pregătirea terenului

Principalele lucrări

Utilaje și

echipamente

Asistentă

tehnică

Supervizare

Altele

Total

(*)Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe contract.

G. INDICATORII FIZICI AI EXECUȚIEI

Tipul lucrării (*)

Indicatori fizici (*)

Executia fizică până la '

data

plăților anterioare

Până la (data)

Rata executiei fizice%

Unitatea

Cantitatea

Executia fizică referito '

are la

această cerere de plată

Executia fizică referito '

are

cererea de plată totală înaintată

(1)

(2)

(3)

4=(2)+(3)

5=(4)/(1)

(*) categoriile utilizate vor fi cele prezentate în formularul F.

Tipul documentației scrise, disponibile pentru public

Tipuri de documentații scrise la dispoziția publicului:

Alte mijloace audio-vizuale

Radio

Televiziune

Presa

Mijloacele folosite pentru infor '

marea publicului asupra măsurilor în cauză:

Panouri ridicate la locul executiei?

L. MĂSURI ADOPTATE ÎN SCOPUL INFORMĂRII CU PRIVIRE LA ASISTENȚA

OFERITĂ DE COMUNITATE (Anexa nr. III.6 la memorandumul de finanțare)

Prin prezenta declar că cheltuielile eligibile confirmate se referă la articolele deja plătite și la investițiile aprobate, și care nu sunt rezultat

schimbării măsurii sau lucrărilor în afara măsurii descrise, și că documentele originale privind plațile indicate în listele anexate, sunt păstrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, ștampilate corect și disponibile în vederea consultării având ca scop principal verificarea acestora.

Data:

Semnatura și autentificarea

M. CONFIRMAREA RESPONSABILULUI NAȚIONAL CU AUTORIZAREA

A se face referire la orice tip de probleme care pot apărea În implementarea măsurilor, inclusiv devieri de la planul de finanțare original și a se furniza explicații cu privire la acțiunile întreprinse pentru corectarea acestora.

K. PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE ȘI LEGISLATIVE (Anexa nr. III.1 la

memorandumul de finanțare)

A se preciza observații sua recomandări, dacă acestea există (cu referiri complete la sursa acestora), și modul în care acestea au fost îndeplinite.

OBSERVAȚII ȘI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂȚILOR DE INSPECȚIE

NAȚIONALE SAU COMUNITARE (Anexa III.1 la memorandumul de finanțare)

A se preciza condițiile specifice, dacă acestea există, și modul în care acestea au fost îndeplinite.

CONDIȚII SPECIFICE PRIVITOARE LA MĂSURILE ARTICOLULUI 8 AL MEMORANDUMULUI DE FINANȚARE (M.F.)

A se detalia progresul înregistrat de la ultima aplicație

H. SCURTĂ DESCRIERE A LUCRĂRILOR EFECTUATE

Anexa L A CEREREA DE PLATĂ

FACTURI*

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Codul national:

Memorandumul de finantare nr.:

Data:

Furnizor și Contract

Factura nr.

Data

Chitanta

nr.

Data

Valoarea

Observatii

Total

* copii ștampilate corect ale evidențelor contabile referitoare la cheltuiefile trebuie anexate la copia cererii de plată transmisă de Responsabilului Național cu Autorizarea.

VERIFICĂRI ȘI CONTROALE EFECTUATE (Anexa nr. 111.1 la memorandumul de finanțare)

Controlul fizic al lucrărilor

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Controlul financiar:

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data:

Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Anexa nr

111.3.b

Se va face referire la condițiile specifice, dacă există, și se va preciza modului în care au fost îndeplinite, precum și data îndeplinirii acestora (nr. scrisorii Comisiei prin care se aduce la cunoștință îndeplinirea condițiilor respective).

CONDIȚII SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURĂ (ARTICOLUL

AL MEMORANDUMULUI DE FINANȚARE MF)

MODEL CE VA FI ÎNAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE DIN ZIUA/LUNA/ ANUL

1A.IDENTIFICAREA MĂSURII

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Agenția de Implementare:

Rata asistentei ISPA:

Data semnăr ' ii Memorandumului de finantare:

Numărul amendamentului Memorandumului de finantare:

Comisia Tara

1B.

AGENȚIA DE IMPLEMENTARE (Al)

Numele:

Adresa:

Codul poștal:

Localitatea:

Persoana de contact:

Telefon:

E-mail:

SCURTĂ DESCRIERE CRONOLOGICĂ A ACTIVITĂTILOR

LUCRĂRILOR REALIZATE

ACTUALIZAREA PLANULUI DE ACHIZIȚII

Contract ( Nr., Tip&DescriereF

Data publicării anunțului de previzionare a licitației

Tipul licitației vizate'":•

Data publicării anunțului de licitație

Costul contractului I costul estimativ al contractului

milioane euro

Tipul

co-

finanțării

Combinată I

paralelă

Data semnării

și numele

câștigătorului

I stadiu'},},,

Dacă nu s-

a publicat

Dacă s-a

publicat

Data estimativă

Data, nr. MOI Internet

C/)

::I

!')

r-t

::I

'"O

(Jq

!')c

. r . - . t .

MON1TORUL

OF1C1AL

ROMÂN1E1,

PARTEA

Nr.

707

bis/9.X.2003

(*)

Specificați contractul principal.

(**)

Indicați dacă acordul contractual va fi conform Cărții FIDIC Roșii, Galbene sau Argintii. Specificați dacă licitația este local, internațională sau restrânsă și justificați procedura

în

cazul

precalificării.

(***) Pentru contractele aflate

în

pregătire, oferiți câteva detalii despre stadiul pregătirii documentelor de licitație.

PLANUL DE CHELTUIELI

UM:

EURO

Anul

Costul eligibil total

Plățile efectuate

Cheltuieli

viitoare estimative

---

Cheltuieli totale

Diferență/

Cost

total %

( 9 ) =((7)- ( 2)) /

/total

(2)

Estimarea

ini ală*

Estimarea

acceptată

curentă•

•

(până la data raportării)

(%) (3)/(2)

(de

la data raportării)

(%) (5)/(2)

-·-·-····---·----

{6)

{7)={3)

+(5)

{%)

(7)/ (2)

(1)

(2)

(3)

(4)

{5)

(7)

(8)

(9)

2000

2001

2002

Trim

Trim .

Trim. 4

2003

Trim.

Trim. 2

Trim. 3

Trim .

2004

-- · - · -

- --

-·-·

2005

-·

2006

Total

□

Propuneri de schimbare a Planului

Financiar

Nu Transmise

în

data de:

Vor

transmise la CE în data

de:

Vor

prezentate

în

cadr - ul

Comitetului de Monitorizare (atașați

planul

și

motivele schimbării)

La momentul semnam •

Memorandumulw de F .

tnanțare

Ultimul Comitet

Monitorizare

6. FISA INFORMATIVA PRIVIND EXECUTIA FIZICA SI

FINANCIARA(*)

Categorii

cheltuieli eligibile (*)

Execu a fizica

Execu a financiara

Indicatori fizici

(*)

Execuµa fizică

de la ultimul

Comitet

de Monitorizare

Execuµa fizica

pana

actualul Comitet de Monitorizare

Rata

executiei fizice(%)

Indicatori financiari

Cheltuieli de

la ultimul

Comitet

de Monitorizare

Cheltuieli

până la actualul Comitet de Monitorizare

Rata

execuµei

financiare

( 5)

Progres

fizic

Cantitate

Costul

eligibil estimat

(euro)

%din

cost

(1)

(2)

(3)

4=(3)/(1)

(5)

(6)

(7)

(8)

9=8/5

10=4 *

6/100

TOTAL

Progres financiar total

Progres

fizic

total

(*)

va acoperi

100%

din costul

eligibil

MON1TORUL

OF1C1AL

ROMÂN1E1,

PARTEA

Nr.

707

bis/9.X.2003

: Modificarea datei va fi propusă în comitetul de monitorizare:

)

În memorandumul de finantare initial (data finală initial stabilită):

In memorandumul de finanțare curent (data finală în memorandumul de finanțare de modificat): Data prevăzută pentru finalizare:

11. DATAPREVĂZUTĂPENTRUFINALIZARE

Tipul documentației tipărite aflată la dispoziția publicului:

Radio

Televiziune

Alte mijloace audio-vizuale

Presa

Mijloacele de comunicare utilizate pentru informarea publicului despre măsură:

Panouri ridicate la locul execuției?

10. MĂSURI ADOPTATE PENTRU PROMOVAREA ASISTENȚEI COMUNITARE (ANEXA NR.

111.6

LA MEMORANDUMUL DE FINANȚARE)

Se va prezenta, pe scurt, observațiile sau recomandările, dacă există, (cu referire

sursă) și se va declara modul prin care s-a răspuns la acestea.

OBSERVAȚII ȘI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂȚILOR DE INSPECȚIE NAȚIONALE ȘI/SAU COMUNITARE (ANEXA NR. 111.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANȚARE)

Se va face referire la orice problemă apărută

în

implementarea măsurii, incluzând, ca punct de plecare, planul de finanțare

original

și se va explica ce acțiuni au fost întreprinse pentru a fi corectate.

face referire la orice suspendare, corecție financiară

și/

sau neregularitate .

PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE SAU LEGALE (ANEXA NR. III.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANTARE)

CAUZA DIFERENȚELOR (DACĂ EXISTĂ) DINTRE EXECUȚIA FIZICĂ ȘI CEA FINANCIARĂ

EXPLICAȚII PRIVIND ÎNTÂRZIERILE (DACĂ EXISTĂ)

Anexa 111.3 c

Model pentru solicitarea de modificări PROPUNEREA DE MODIFICARE ISPA

Data propusă spre finalizare:

Data curentă:

2. SCHIMBAREA DATEI DE FINALIZARE A MĂSURII

Autoritatea Responsabilă cu implementarea:

1. IDENTIFICAREA MĂSURII

Denumirea măsurii:

Autoritatea

responsabilă cu implementarea:

Codul măsurii ISPA:

Data:

Rata finanțării ISPA:

3. SCHIMBĂRI PROPUSE ÎN PLANUL DE FINANȚARE(*)

euro

Cheltuieli eligibile totale conform Memorandumului de finantare în

vigoare

Cheltuieli eligibile efectuate sau previziuni pentru cheltuielile totale

2000

2001

2002

2003

2004

2005

După

2006

Total

□

Solicitare de creștere a asistenței

Suma solicitată ca și creștere - dacă este cazul (euro)

(*)

de anexat planul de finațare modificat

4. MODIFICĂRI ÎN

COSTURILE ELIGIBILE ALE MĂSURII

euro

Categoria de cheltuieli (*)

Costuri totale eligibile curente

Modificarea solicitată

Costuri totale eligibile propuse

Proiectare

Organizare de șantier

Lucrări

Utilaje și echipamente

Asistență tehnică

Supervizare

Altele (specificări)

Total

(*)Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe contract.

5. MODIFICĂRI ALE INDICATORILOR FIZICI

Tipul lucrării

Unitate

Data estimată pentru finalizare

Propuneri

A se detalia.

7. MOTIVE PENTRU MODIFICĂRILE PROPUSE

A se detalia.

6. MODIFICĂRI ALE CARACTERISTICILOR MĂSURII

Propunerea de modificare:

Data înaintării solicitării de modificare: Semnatura coordonatorului nat , ional ISPA:

Anexa 111.4 Acord privind cerințele minime de control financiar aplicabile măsurilor finanțate prin

ISPA

Secțiunea 1

Acordul privind cerințele rrurume pentru controlul financiar aplicabil măsurilor finanțate prin ISPA, denumit în continuare CMCF, se aplică asistenței financiare furnizate în baza prezentului

memorandum de finantare și sunt implementate de către administratia tării beneficiare.

Secțiunea 2

(1)

Sistemele de control și management ale țării beneficiare trebuie:

(a)

să asigure implementarea corespunzătoare a asistenței

în

concordanță cu obiectivele managementului financiar adecvat;

(b)

să furnizeze o certificare corespunzătoare a validității solicitărilor pentru plățile intermediare și plata finală, bazată pe cheltuielile efectuate;

(c)

să furnizeze un sistem de audit corespunzător;

(d)

să specifice instituțiile și responsabilitățile și, în particular, controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea certificării;

(e)

să faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot apărea în executarea acțiunilor și a proiectelor;

(f)

să

stabilească

măsurile

corective

necesare

pentru

eliminarea

punctelor

slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuției proiectului, în particular În ceea ce privește managementul financiar.

(2)

Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzător este cel care îndeplinește cerințele menționate

în

apendicele A.

Secțiunea 3

(1)

Țările beneficiare trebuie să organizeze controale periodice sau finale ale măsurilor ș1 proiectelor, denumite de

în

continuare controale, efectuate în particular pentru:

(a)

a verifica eficiența sistemelor de management și control în vigoare;

(b)

a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declarațiile de cheltuieli de la diferitele nivele implicate.

(2)

Țările beneficiare trebuie să orgaruzeze o distribuție egală a controalelor pe parcursul perioadei în cauză.

(3)

La selecția măsurilor și proiectelor ce vor face obiectul controalelor se va avea

în

vedere:

(a)

controlul unui eșalon reprezentativ de proiecte în ceea ce privește tipul și mărimea lor;

(b)

factorii de risc identificat , i de controalele nat , ionale sau ale Comunităt , ii;

(c)

concentrarea proiectelor sub tutela unor autorități de implementare sau beneficiari finali, astfel încât principalele autorități de implementare și beneficiarii finali să fie subiectul aceluiași tip de control înainte de finalizarea fiecărui proiect.

Secțiunea 4

Pe parcursul controalelor, țările beneficiare trebuie să urmarească verificarea următoarelor:

(a)

aplicărea practică și eficacitatea sistemelor de management și control;

(b)

corespondența între înregistrări și documentele justificative la nivelul beneficiarului final și al autorităților intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile;

(c)

existența unui sistem de audit adecvat;

(d)

natura și calendarul cheltuielilor relevante (angajamente

și

plăți) pentru un număr adecvat de cheltuieli, corespunzător cerințelor Comunității, în ceea ce privește caracterisiticile fizice aprobate ale proiectului și al lucrărilor executate;

(e)

utilizarea proiectului este în concordanță cu cea descrisă în solicitarea de cofinanțare din partea Comunității;

(f)

contribuțiile financiare sunt în limitele stipulate în memorandumul de finanțare și sunt

plătite

beneficiarului

final

fără

nici

fel

reducere

întârziere nejustificată;

(g)

a fost făcută disponibilă cofinanțarea națională corespunzătoare;

(h)

măsurile cofinațate au fost implementate în concordanță cu prevederile memorandumului de finant , are corespunzător măsurii finant , ate.

Secțiunea 5

Controalele trebuie să stabilească dacă anumite probleme apărute au un caracter sistematic sau prezintă un risc pentru alții; trebuie, de asemenea, să identifice cauzele unor astfel de situații, orice examinări ulterioare care sunt necesare

și

acțiunile corective

și

preventive care sunt necesare.

Secțiunea 6

Fiecare țară beneficiară și Comisia trebuie să se consulte cel puțin o dată pe an· în vederea coordonării programelor de control pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor

resurselor alocate pentru control la nivel național

și

Comunitar. Aceste consultări trebuie să se refere la tehnicile de analiză a riscului ce vor fi aplicate

și

trebuie să țină cont de controalele recente, rapoartele și comunicările autorităților naționale, ale Comisiei și Curții Europene de Conturi.

Secțiunea 7

(1)

Țările

beneficiare

trebuie

să

asigure

investigarea

și

soluționarea

corespunzătoare

neregulilor evidente raportate în urma controalelor naționale sau comunitare.

(2)

Dacă o neregulă evidentă nu a fost soluționată în mod corespunzător în termen de șase luni din momentul în care a fost raportată autorității de implementare în cauză, țara benficiară trebuie să informeze Comisia, în cazul în care nu a informat-o în condițiile prevăzute anexei nr. III.5.

(3)

Pentru paragrafele (1) și

(2),

"soluționat corespunzător" înseamnă prezentarea de dovezi suficiente, care să demonstreze că neregula nu a existat sau a fost corectată, de către beneficiarul

final

sau de către

autoritatea

de implementare

în

fața

persoanei

sau a organizației adecvate, responsabilă pentru control în țara beneficiară.

Dacă o anumită neregulă are un caracter sistematic, "soluționat corespunzător" înseamnă adoptarea pașilor necesari pentru corectarea cazurilor care nu au fost indentificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a se preveni repetarea lor.

(4)

Dovezile la care se face referire în paragraful (3) pot consta în copii ale înregistrărilor contabile

și

documentelor relevante sau orice alt document necesar.

Secțiunea 8

(1)

Țara beneficiară va prezenta Comisiei o declarație elaborată de către o persoană sau organizație independentă de serviciul de implementare, al cărei model indicativ este descris în apendicele B, nu mai târziu de data solicitării plății finale referitoare la măsura finanțată. Declarația va cuprinde concluziile controalelor efectuate în anii precedenți

și

va furniza concluzii referitoare la validitatea solicitării efectuării plății finale, a legalității

și

regularității operațiunilor, cu evidențierea declarației finale privind cheltuiehle.

(2)

În cazul în care există puncte slabe importante în ceea ce privește managementul și controlul, sau frecvența ridicată a neregulilor înregistrate nu permite furnizarea unei asigurări de ansamblu pentru validitatea solicitării efectuării plății finale, declarația trebuie să se refere la aceste circumstanțe

și

să furnizeze o evaluare a dimensiunii problemelor

și

a impactului financiar.

În asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea unui control în vederea identificării și rectificării neregulilor într-o perioadă specificată de timp.

Secțiunea

a 9-a

•

Țările benficiare vor informa Comisia până la data de 30 iunie a fiecarui an, iar pentru prima oară până la data de 30 iunie 2002 cel târziu în ceea ce privește aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specială la cerințele secțiunii a 2-a și incluzând orice completări sau actualizări necesare ale descrierii sistemelor de management și control, cerute în secțiunea a IX-a din anexa nr. III.1.

Secțiunea 10

Comisia și țara beneficiară trebuie să lucreze împreună pentru a se asigura

că

obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare țară beneficiară.

Secțiunea 11

(1)

Persoanele și organizațiile responsabile

pentru implementarea operațiunilor cofinanțate de către Comunitate trebuie să se asigure că toate documentele

și

evidențele contabile necesare pentru control sunt furnizate oficialilor responsabili de efectuarea controlului sau persoanelor împuternicite pentru aceasta.

(2)

Oficialii responsabili de efectuarea controlului sau persoanele împuternicite pentru aceasta pot solicita să le fie furnizate extrase sau copii ale documentelor sau

evidențelor

contabile menționate în paragraful (1).

Secțiunea 12

Informațiile colectate pe parcursul controalelor trebuie să fie protejate de secretul profesional, în concordanță cu prevederile relevante ale legislației naționale și Comunitare. Aceste informații nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care, conform atribuțiilor lor în cadrul țării beneficiare sau în cadrul instituțiilor Comunitare, trebuie să intre în posesia acestora pentru îndeplinirea atribuțiilor respective.

Secțiunea 13

Oficialii Comisiei Europene trebuie să aibă acces la toate documentele elaborate în scopul efectuării controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informațiile stocate în sistemele de procesare a datelor.

Secțiunea 14

Prevederile acestui acord nu împiedică țările beneficiare să aplice procedurile naționale de control mai riguroase decât cele descrise aici.

Apendicele A

DESCRIEREA SUCCINTĂ A CERINT , ELOR REFERITOARE LA INFORMAT , IILE NECESARE PENTRU

UN SISTEM DE AUDIT CORESPUNZĂTOR

Un sistem de audit corespunzător, descris în secțiunea a 2-a (c), este

Î:n.deplinit

pentru o anumită formă de asistență când:

(1)

Evidențele contabile ținute la nivelul de management corespunzăt o

furnizează informații detaliate despre plățile făcute beneficiarilor finali pentru fiecare proiect cofinanțat, inclusiv data înregistrării contabile, suma fiecărei cheltuieli, identificarea documentului justificativ, data și metoda de plată; înregistrările vor

fi susținute de documentele

justificative necesare (de exemplu, facturi).

(2)

În

cazul

cheltuielilor

care

doar

parțial

legatură

operațiunile

cofinanțate

către Comunitate, există

justificări

suficiente care să demonstreze

corectitudinea alocării sumelor între cele cofinanțate

către Comunitate

și celelalte operații. Justificări

similare există

de asemenea pentru toate tipu1.-ile de

cheltuieli, care sunt recunoscute ca eligibile ca și valoare sau în raport cu celelelalte costuri.

(3)

Planurile tehnice și financiare ale proiectelor, rapoartele de progres, documentele privind aprobarea grantului, procedurile de licitație și contractare, etc., sunt păstrate disponibile la nivelul de management

adecvat.

(4)

raportarea plăților către o autoritate intermediară, informațiile menționate în paragraful (1) sunt incluse într-o declarație de cheltuieli detaliată, care precizează, pentru fiecare proiect cofinanțat de Comunitate, fiecare cheltuială individuală, în vederea întocmirii sumei totale certificate. Aceste declarații detaliate de cheltuieli constituie documentele de bază pentru înregistrările contabile ale autorităților intermediare.

(5)

Autoritățile intermediare

vor

ține înregistrări contabile pentru fiecare proiect în parte și pentru sumele cheltuielilor certificare de fiecare dată de către beneficiarii finali. La raportarea către ofițerul menționat în paragraful

(9) din secțiunea a III-a din anexa nr. III, autoritățile intermediare vor prezenta o listă a proiectelor aprobate în cadrul fiecărei forme de asistență, împreună cu informațiile pentru fiecare proiect în parte cuprinzând cel puțin o identificare completă

proiectului

și

beneficiarului

final,

data

aprobării

asistenței

financiare nerambursabile, sumele

alocate

și plătite, perioada acoperită de cheltuieli și suma cheltuielilor pe

măsuri

și

subprograrne.

Aceste

informații

constituie

docun1entația

justificativă

a înregistrărilor contabile făcute de autoritățile desemnate și baza pentru pregătirea declarațiilor de cheltuieli care

vor

fi prezentate Comisiei.

(6)

În cazul în care beneficiarii finali raportează direct autorității desemnate, declarațiile detaliate de

cheltuieli, menționate în paragraful

(4), constituie documentația

justificativă

pentru înregistrările contabile

ale

autorității desemnate, care este responsabilă pentru întocmirea listei de proiecte menționată în paragraful (5).

(7)

În cazurile în care una sau mai multe autorități intermediare intervin între beneficiarul final

și

autoritățile

desemnate,

fiecare

autoritate

intermediară

solicită,

pentru

aria

de responsabilitate, declarații detaliate ale sumelor cheltuite procesate la un nivel inferior, pentru a fi folosite ca documentație justificativă pentru propriile înregistrări contabile, din care

raporta mai sus un rezumat al sumelor cheltuite pentru fiecare proiect în parte.

(8)

În cazul unor alte moduri de organizare a procedurilor de management

și

de informare, inclusiv transferurile computerizate de date, toate autoritățile implicate vor obține suficiente informații de la nivelul inferior pentru a

își

justifica propriile înregistrări contabile și sumele raportate la nivel superior, asigurând

în acest fel un sistem de audit corespunzător

a rezumatelor sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuială și pentru documentele justificative la nivelul beneficiarului final.

Apendicele B MODEL INDICATIV AL DECLARATIEI CARE TREBUIE ATAȘATĂ LA CEREREA

FINALA DE PLATA

Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO

Subiect: <Măsura finanțată prin ISPA numărul și localizarea>

(1)

Subsemnatul,

.......................(se

specifică

numele,

funcția

și

seviciul),

examinat declarația finală de plată pentru .............. (se indică măsura finanțată prin ISPA și perioada acoperită) împreună cu cererea către Comisie pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară.

SCOPUL CONTROLULUI

(2)

condus

controlul

în concordanță

cu prevederile

CMCF, am planificat

și executat controlul

în

vederea obținerii unei asigurări rezonabile că declarația finală de cheltuieli și solicitarea

plată

sumelor

provenite

din asistent , a

comunitară

cont , in

declarat , ii false................................

(Se

descriu

scurt

etapele

practice

executare

a controlului).

OBSERVAT ,

(3)

Scopul controlului a fost îngrădit de următoarele: (a)

(b)

(c)

, etc.

(Se

vor

indica

limitările

controlului,

exemplu

probleme

sistemice,

deficiențe

de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentației ajutătoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări și ajutorul Comunitar corespunzător acestora).

(4)

Controlul, împreună cu concluziile oricărui alt control național sau din partea Comunității la care am avut acces, au dezvăluit o frecvență joasă/ ridicată (se va indica corespunzător; dacă este ridicată se va explica) a erorilor/neregulilor. Toate erorile/neregulile au fost rezolvate satisfăcător de către autoritățile de management și nu par să afecteze suma provenită din asistent ' a comunitară, cu următoarele exce , ptii:

(a)

(b)

(c)

, etc.

(Se indică erorile/ neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, și pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora și extinderea problemelor și mărimea sumelor provenite din asistența comunitară care par să fie afectate de acestea).

CONCLUZII

În cazul în care nu există limitări ale controlului, iar frecvența erorilor depistate este redusă și toate problemele au fost rezolvate în mod satisfăcător:

(5)

(a) În urma controlului și a concluziilor oricărui control național sau din partea Comunității, la care am avut acces, opinia mea este că declarația finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuieWe făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară pare să fie validă.

În cazul în care există unele limitări ale controlului, dar frecvența erorilor nu este ridicată, sau dacă există probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:

(b)

Cu excepția problemelor la care s-a făcut referire la punctul (3) și (sau) erorile/

neregufile care par că nu au fost rezolvate în mod satisfăcător și la care s-a făcut referire la punctul (4), opinia mea, bazată pe controlul efectuat și pe concluziile oricărui control național sau din partea Comunității la care am avut acces, este că declarația finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară pare să fie validă.

În cazul în care există unele limitări majore ale controlului sau dacă frecvența erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/ neregufile au fost rezolvate în mod satisfăcător:

(c)

Din cauza problemelor la care am făcut referire la punctul (3) și (sau) a frecvenței ridicate a erorilor menționate la punctul 4, nu sunt în poziția de a exprima o opinie asupra declarației finale de cheltuieli și asupra solicitării făcute Comisiei pentru plata sumelor provenite din

asistenta comunitară.

Anexa nr

III. 5

Acord cu privire la nereguli și la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA

Secțiunea 1

Acest acord nu trebuie să afecteze aplicarea

în țara beneficiară

a regulilor

referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară dintre țările beneficiare ori dintre Comisie și țările beneficiare cu privire la problemele penale.

Secțiunea 2

(1)

Țările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în termen de 3 luni de la data intrării în vigoare a memorandumului de finanțare:

prevederile stabilite de lege, reglementările sau acțiunile administrative pentru aplicarea măsurilor finanțate prin ISPA;

lista cuprinzând autoritățile și organismele responsabile cu aplicarea măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul și funcționarea acestor autorități și organisme și la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.

(2)

Țările beneficiare trebuie să comunice imediat Comisiei orice amendamente la informațiile furnizate prin îndeplinirea cerințelor paragrafului (1).

(3)

Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de țările beneficiare și trebuie să le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie să rămână în contact cu țările beneficiare atât timp cât este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secțiuni.

Secțiunea 3

"Neregulă" înseamnă orice încălcare a prevederilor memorandumului de finanțare rezultând dintr-o acțiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunității și/ sau a legilor naționale relevante sau o grupă de cheltuială nejustificată.

Secțiunea 4

(1)

În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European Antifraudă orice nereguli care au fost subiectul inițierii unor investigații administrative sau judiciare.

Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind:

detalii privind măsura finanțată prin ISPA;

prevederile care au fost încălcate, natura și suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s-a efectuat nici o plată, sumele care ar fi fost greșit plătite dacă nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepția cazurilor când eroarea sau neglijența este descoperită înaintea plății

și

nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;

suma totală și distribut , ia acesteia între diferitele surse de finant , are;

perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisă; practicile folosite pentru comiterea neregulii;

felul în care a fost descoperită neregula;

autoritățile naționale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli; consecințele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăților și posibilitățile de recuperare;

data și sursa primei informații care a dus la suspiciunea că se comite o neregulă, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, și unde este cazul, țara beneficiară și terțele țări implicate;

identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informații nu au relevanță în combaterea neregulilor din cauza caracterului neregulilor în cauză.

(2)

Dacă unele dintre informațiile menționate la paragraful (1), și În particular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor

și

maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, țările beneficiare trebuie, pe cât posibil, sa furnizeze informațiile lipsă atunci când înaintează Comisiei următoarele raporte trimestriale privind neregulile.

(3)

Dacă

reglementările

naționale

prevăd

confidențialitatea

investigațiilor,

comurucarea informațiilor trebuie să fie subiectul unei autorizări din partea unei instanțe judecătorești competente.

Secțiunea 5

Fiecare țară beneficiară trebuie să raporteze Comisiei și, dacă este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse că au existat, atunci când există temerea că:

acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului său: și/ sau

arată că

„mal praxix"

a fost implicat (folosit).

Secțiunea

a 6-a

În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub secțiunea a 4-a, despre procedurile

instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior și a schimbărilor importante care rezultă din aceasta, incluzând:

sumele care au fost sau se așteaptă să fie recuperate;

măsurile interimare luate de țara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greșit;

procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greșit plătite

și

pentru impunerea sancțiunilor;

motivele

în

cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;

orice suspendări ale acuzărilor judiciare.

Țările beneficiare trebuie să notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri.

Secțiunea 7

Dacă nu există nereguli de raportat

în

perioada de referință, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeași limită de timp stabilită în paragraful (1) din secțiunea a 4-a.

Secțiunea 8

Atunci când autoritățile competente din țara beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, să inițieze sau să continue procedurile legale

în

vederea recuperării sumelor greșit plătite, Comisia poate să decidă să ramburseze țării beneficiare, total sau parțial, costurile legale

și

costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.

Secțiunea 9

(1)

Comisia

trebuie

să

păstreze

contacte

corespunzătoare

țara

beneficiară

în

scopul suplimentării informațiilor furnizate despre neregulile la care se face referire

în

secțiunea a 4-a, despre procedurile menționate în secțiunea a 6-a

și,

în particular, despre posibilitatea de recuperare.

(2)

Independent de contactele menționate în paragraful (1), Comisia trebuie să informeze țările beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea manieră incât sugerează că practici similare sau identice pot apărea

în

alte țări beneficiare.

(3)

Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanții țărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul Comunității, pentru a examina împreună cu aceștia informațiile obținute conform secțiunilor

4, 5

și

6, și paragrafului

(1)

din

această

secțiune,

în

special cu privire la

învățămintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la măsurile de prevenire și la procedurile legale.

(4)

La cererea unei țări beneficiare sau a Comisiei, țările beneficiare și Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei aspect ce prejudiciază interesele Comisiei, care devine evidentă în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare.

Secțiunea 10

Comisia trebuie să informeze cu regularitate țările beneficiare, în cadrul convenției de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate În neregulile care au fost descoperite și despre categoriile de nereguli, împărțite pe tipuri și pe sume (valoric).

Secțiunea 11

(1)

Țările beneficiare și Comisia trebuie să ia toate măsurile de precauție necesare pentru a se asigura că informațiile pe care le schimbă rămân confidențiale.

(2)

Informațiile la care se face referire în aceast acord nu pot fi trimise în particular altor persoane decât celor din tările beneficiare sau din cadrul institutiilor comunitare care au, conform

atribuțiilor lor, ac ' ces la acestea, decât dacă țările beneficia ' re care le furnizează au specificat în mod expres aceasta.

(3)

Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor țări beneficiare sau instituții comunitare numai dacă aceasta este necesară pentru prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili dacă o presupusă neregulă a avut loc.

(4)

Informațiile comunicate sau obținute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidențialității profesionale și vor fi protejate în același mod în care informații similare sunt protejate de legislația națională a țărilor beneficiare care le primesc și de către prevederile corespondente aplicabile instituțiilor Comunității.

În plus, aceste informații nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezentul acord, decât dacă autoritățile care le-au furnizat și-au dat acordul expres, și cu condiția ca prevederile în vigoare în țările beneficiare în care se găsește autoritatea receptoare să nu interzică asemenea comunicare sau folosire.

(5)

Paragrafele de la (1) la (4) nu împiedică folosirea, în orice acțiune legală sau procedură instituită ulterior pentru neconcordanta cu reguWe Comunitătii în domeniul asistentei de

P readerare, a informatiilor obtinute con '

form acestui acord. Auto '

ritatea competentă din '

tările

beneficiare care a fu ' rnizat a ' ceste informații trebuie informată dinainte despre asem ' enea

folosire.

(6)

Când o țară beneficiară notifică Comisia că o persoană fizică sau juridică, al cărui nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare, se dovedește că nu a fost implicată în nici o neregulă, Comisia trebuie în continuare să-i informeze pe toți

aceia cărora le-a dezvăluit numele, conform prezentului acord, asupra acelui fapt. Aceste asemenea

persoane

trebuie, după aceea, să mai fie tratate, în virtutea

notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula în vedere.

Secțiunea 12

Sumele recuperate trebuie distribuite între țările beneficiare și Comisie în conformitate cu ratele de cofinanțare, proporțional cu cheltuielile deja făcute de acestea.

Secțiunea 13

Verificările și inspecțiile pe loc efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunității împotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secțiunea a 3-a, trebuie pregătite și conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autoritățile competente din țările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul și scopul verificărilor și al inspecJiilor menționate în această anexă, astfel încât autoritățile să poată acorda tot sprijinul necesar. In acest scop, oficialii țării beneficiare implicate pot participa la verificările și inspecțiile pe loc.

În plus, dacă țara beneficiară implicată dorește, verificările și inspecțiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie și autoritătile competente ale țării beneficiare.

Secțiunea 14

Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau la alte organisme naționale cărora le este atribuită putere legală, dacă există motive să se creadă că au fost comise nereguli.

Pentru a se facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări și inspecții, operatorilor economici trebuie să le fie solicitată o garanție a accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri de afaceri.

Când este strict necesar să se stabileascțunde și dacă neregulile există, Comisia poate efectua verificări și inspecții la alti operatori economici implicați, pentru a avea acces la informațiile pertinente deținute de aceștia despre faptele care fac subiectul verificărilor și inspecțiilor pe loc.

Secțiunea 15

(1)

Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate în baza responsabilității și autorității Comisiei de

către

oficialii

alți

angajați

acesteia,

împuterniciți

corespunzător

în

baza regulamentelor relevante ale Comisiei și în continuare "inspectorii Comisiei". Persoanele puse

la dispozi ' tia Comisiei de către t , ara beneficiară ca exper ' ti n , ationali secondant , i, pot asista la aceste verificări și inspecții.

Inspectorii Comisiei își vor exercita puterea pe baza unei autorizații care le atestă identitatea și poziția, împreună cu un document care să indice subiectul și scopul verificării și inspecției pe loc.

Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei să corespundă regulilor de procedură stabilite de legile țării beneficiare implicate.

(2)

Sub rezerva înțelegerii cu țara beneficiară, Comisia poate cere asistența oficiaWor din țările beneficiare ca observatori și poate apela la alte organisme care activează sub responsabilitatea sa, să acorde asistență tehnică.

Comisia trebuie să se asigure că toți sus-menționații oficiali și organisme prezintă toate garanțiile cu privire la competența tehnică, independența și respectarea secretului profesional.

Secțiunea 16

(1)

Inspectorii Comisiei trebuie să aibă acces, în aceleași condiții cu inspectorii administrației naționale și în conformitate cu legislația națională, la toate informațiile și documentațiile despre operațiile implicate, care sunt necesare pentru desfășurarea corespunzătoare a inspecțiilor pe loc.

Aceștia

se pot folosi de toate facilitățile de inspecție ca și inspectorii administrației naționale și pot copia în particular documentele relevante.

Verificările și inspecțiile pe loc pot privi, în particular:

registre și documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene și condiții, scăpări de plată, declarații ale materialelor folosite și ale muncii efectuate, documente bancare păstrate de operatorii economici;

date computerizate;

sistemele și metodele de producție, ambalare și expediere;

verificări fizice privind natura și cantitatea bunurilor sau operațiilor finalizate; prelevarea și verificarea de mostre;

progresul lucrărilor și investițiilor pentru care s-a acordat finanțarea și utilizarea

investitiilor finalizate;

documente contabile

și

bugetare;

implementarea tehnică și financiară a proiectelor subsidiare.

(2)

Dacă este cazul, este în sarcina țării beneficiare, la cererea Comisiei, să ia toate măsurile de precauție corespunzătoare, în conformitate cu legislația națională, în special pentru protejarea probelor.

Secțiunea 17

(1)

Informațiile comunicate sau obținute în orice fel, conform prevederilor acestei anexe, sunt acoperite de secretul profesional și sunt protejate în același mod în care informațiile similare sunt protejate de legislația națională a țării beneficiare care le primește, și de prevederile corespondente aplicabile instituțiilor comunitare.

Asemenea informații nu pot fi comunicate altor persoane în afara celor din instituțiile Comunității sau din țările beneficiare, a căror funcție necesită cunoașterea lor, și nici nu pot fi

folosite de instituțiile Comunității în alte scopuri decât cele de asigurarea a unei protecții eficiente a intereselor financiare ale Comunită ' tii în toa , te

t?irile

beneficiare. Când o tară beneficiară intentionează să folosescă în alte scopuri informatiile obtinute de oficialii care

autoritatea

inspecțiile pe

' participă sub

sa ca observatori la verificările și

loc, trebuie să ceară

aprobarea tării beneficiare de unde informatia respectivă a fost obtinută.

(2)

Comisia trebuie să raporteze în cel mai scurt timp posibil, autorităților competente ale țării pe la cărui teritoriu au fost efectuate verificările și inspecțiile pe loc, despre orice fapt s u suspiciune legată de o neregulă pe care a aflat-o în cursul verificării sau al inspecției pe loc. In orice moment, Comisiei i se va putea cere să informeze sus-menționată autoritate despre rezultatele unor asemenea verificări și inspecții.

(3)

Inspectorii Comisiei trebuie să se asigure că la întocmirea rapoartelor lor se ține seama de cerințele

procedurale

specificate

în legislația

națională

țării

beneficiare

implicate. Documentele materiale și probatoare specificate în secțiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele menționate. Rapoartele astfel întocmite trebuie să fie folosite ca probe (admisibile) în procedurile administrative sau juridice ale țării beneficiare în care folosirea lor se dovedește necesară, în același mod și în aceleași condiții ca și raportele întocmite de inspectorii administrației naționale. Acestea trebuie să fie subiectul acelorași reguli de evaluare ca cele aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administrației naționale și vor avea aceeași valoare ca acestea. Când o inspecție este desfașurată împreună, inspectorii naționali care au luat parte la operațiune vor fi rugați să contrasemneze raportul întocmit de către inspectorii Comisiei.

Secțiunea 18

Când operatorii economici la care se face referire în secțiunea a 14-a, se opun unei verificări sau inspecții pe loc, țara beneficiară implicată, acționând în conformitate cu regulile naționale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora sa își îndeplinească sarcinile de verificare sau inspecție pe loc.

Este de datoria țării beneficiare să ia toate măsurile necesare în conformitate cu legislația națională.

Anexa 111.6

Cerințe privind informarea și publicitatea

REGULILE PRIVIND DETALIILE ÎNȚELEGERII REFERITOARE LA INFORMARE ȘI PUBLICITATE

Obiective și scop

Măsurile de informare și publicitate privind asistența acordată prin ISPA au ca scop:

să mărească conștientizarea și transparența publică față de activitățile Comunității Europene; să informeze potențialii beneficiari și organizațiile profesionale despre posibilitățile ISPA;

Informarea și publicitatea trebuie să privească toate proiectele pentru care ISPA asigură asistență

financiară.

Ținta măsurilor de informare și publicitate este de a informa publicul general și, de asemenea, potențialii beneficiari, inclusiv:

autoritățile regionale, locale sau publice; partenerii sociali și economici; organizațiile neguvernamentale; operatorii și promotorii de proiect; orice alte părți interesate

de oportunitățile oferite de ISPA.

Principii generale

Organismele responsabile cu implementarea proiectelor ISPA (denumite aici și

în

continuare "organisme responsabile") sunt răspunzătoare

pentru toate măsurile de publicitate imediate. Publicitatea trebuie condusă

în

cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate de măsurile luate

în

acest scop.

Organismul responsabil trebuie sa

toate măsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivă a acestor aranjamente și să colaboreze cu departamentele Comisiei.

Măsurile de informare și publicitate trebuie luate în timp util, imediat clupa ce asistența ISPA este aprobată. Comisia își rezervă dreptul să inițieze procedura de restrângere, suspendare sau anulare a asistenței ISPA, dacă țara beneficiară nu își îndeplinește obligațiile stabilite în prezenta anexă.

Îndrumări privind activitățile de informare și publicitate

În

afara regulilor detaliate stabilite la punctul 4, următoarele

pnnc1p11 trebuie aplicate în confonnitate cu toate măsurile de informare și publicitate:

3.1

Media

Organismul responsabil trebuie să informeze media în modul cel mai corespunzător despre acțiunile cofinanțate prin ISPA. Participarea Comunității Europene va fi reflectată exact în aceste informări.

Pentru aceasta, lansarea formală a proiectelor și fazele importante ale implementării lor vor face subiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presă, radio și televiziune). Trebuie asigurată o colaborare corespunzătoare cu Delegațiile Comisiei în țările beneficiare implicate.

3.2

Acțiunile de informare

Organizarea acțiunilor de informare cum ar fi conferințe, seminarii, târguri și expoziții legate de implementarea proiectelor parțial finanțate prin ISPA trebuie să menționeze explicit participarea Comunității Europene. Trebuie să se beneficieze de această oportunitate pentru a se expune steagul Comunității Europene în săhle de conferință și emblema Comunității Europene pe documente. Delegațiile Comisiei în țările beneficiare trebuie să sprijine, dacă este necesar, organizarea și desfașurarea unor asemenea evenimente.

3.3

Material informativ

Publicațiile (cum ar fi broșuri și prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să conțină pe copertă o indicație clară a emblemei Comunității Europene atunci când se folosește o emblemă națională, regională sau locală.

Când publicația include o prefață, aceasta trebuie semnată atât de persoana responsabilă din țara beneficiară cât și, din partea Comisiei, de Membrul Comisiei responsabil sau de către un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul că participarea Comunității Europene este clară. Aceste publicații trebuie să facă referiri la organismele responsabile pentru informarea părților interesate.

Principiile sus-menționate se vor aplica de asemenea

și

materialelor audio-vizuale sau de pe paginile web.

Obligații ale țărilor beneficiare

Informarea și publicitatea trebuie să facă obiectul unui șir coerent de măsuri definite de către organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectului. Țările beneficiare trebuie

să se asigure că reprezentanții Comisiei, inclusiv Delegațiile sale sunt corect implicate în cele mai importante activități legate de ISPA.

Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să ia următoarele măsuri care să indice participarea ISPA în proiectele menționate:

Informarea referitoare la proiect

Măsurile de informare și publicitate prompte trebuie luate pentru a conștientiza publicul general de asistența acordată de Comunitatea Europeană prin ISP A,

Orga:nis1nul responsabil trebuie să publice conținutul proiectelor în cea mai adecvată formă

și

să se asigure că ase1nenea documente sunt difuzate către media locală și regională și să le țină la dispoziția părților interesate. Măsurile prompte vor include:

panouri de publicitate ridicate la locul lucrărilor;

plăci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general, care vor fi instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate

mal

JOS.

Informații generale referitoare la

ISPA

În plus față de punctul (a), organismul responsabil, împreună cu coordonatorul național ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulată a informațiilor generale despre asistența ISPA alocată țării lor, subliniind implementarea proiectelor șirezultatele obținute. Această informare generală trebuie să aibă loc cel puțin o dată pe an și să fie făcută disponibilă Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broșuri de interes general, material profesional audio-video (de exemplu videoclip) și conferințe de înștiințare la un nivel corespunzător. Informarea trebuie

să grupeze proiectele după natura lor

și/

sau să se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Trebuie actualizată anual și transmisă către televiziunile sau posturile de radio naționale și

regionale, către Comisie și, la cerere, către alte părți interesate, așa cum sunt definite în paragraful

Activitatea Comitetelor de Monitorizare

Comitetele de ;11onitorizare trebuie să se asigure că există informații adecvate cu privire la activitatea lor. In acest scop, fiecare comitet de monitorizare trebuie să informeze media, cât de des consideră necesar, despre progresul proiectului(elor) pentru care sunt responsabile. Președintele va fi responsabil pentru contactele cu media și va fi asistat de către reprezentanții Comisiei.

Pregătirile corespunzătoare vor fi făcute de asemenea în colaborare cu Comisia și cu Delegațiile acesteia în țările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante cum ar fi întâlniri la nivel înalt sau inaugurări.

Reprezentanții

Comisiei

în

comitetele

monitorizare,

în

colaborare

organismele responsabile, vor asigura concordanța cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special

acelea care privesc panourile de publicitate

și

plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).

Măsurile de informare și publicitate și probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate președintelui de către organismul responsabil. Copii de pe unele materiale de acest fel vor fi transmise Comisiei.

Președintele comitetelor de monitorizare trebuie

să

înainteze Comisiei toate informațiile care trebuie avuta în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.

Prevederi finale

Organismul responsabil poate, în orice moment, să desfășoare acțiuni suplimentare pe care le consideră necesare.

Acesta trebuie să consulte Comisia și să o informeze despre inițiativele pe care le are astfel încât Comisia să poată participa corespunzător la

îndeplinirea

acestora.

Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia, va putea asigura asistență adecvată și

putea întocmi îndrumări detaliate.

Măsuri speciale privind panourile de publicitate

și

plăcile comemorative

Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, țările beneficiare se vor asigura că sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare și publicitate:

Panourile de publicitate

Panourile de publicitate vor fi ridicate la

locul

de desfășurare a lucrărilor pentru proiectele finanțate prin ISPA. Asemenea panouri de publicitate trebuie să cuprindă un spațiu rezervat indicațiilor privind participarea Comunității Europene.

Panourile de publicitate trebuie să aibă o dimensiune potrivită cu scala operațiunilor desfășurate.

Selecția panoului de publicitate rezervată Comunității Europene trebuie să îndeplinească următoarele criterii:

să ocupe cel puțin 50

din suprafața totală a panoului de publicitate;

să poarte emblema standard a Comunității Europene și să cuprindă textul următor, așa cum este prezentat în tabelul anexat.

Atunci când organismul responsabil nu ridică propriul panou de publicitate care

să

anunțe implicarea sa în finanțarea proiectului, asistența acordată de Comunitatea Europeană trebuie

anunțată pe un panou de publicitate special. În asemenea cazuri, prevederile sus-menționate referitoare la partea Comisiei Europene se aplică prin analogie.

Plăcile de avizare trebuie înlăturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizării lucrărilor și înlocuită de o placă comemorativă, în conformitate cu prevederile punctului 2.

Plăcile comemorative

Plăci comemorative permanente trebuie plasate pe teren, și trebuie să fie accesibile publicului general.

În

afara

emblemei

Comunității

Europene

asemenea

plăci

trebuie

să

menționeze contribuția Comunității Europene la proiect.

Trebuie folosit textul următor ca model pentru conținutul cerut:

''Acest proiect a fost cofinanțat cu.......

de către Comunitatea Europeană.

finalul lucrării în

(se

menționează anul), costul total al proiectului a fost de

. . . . . . . . ..

(moneda națională), și contribuția totală a Comunită,tzi Europene a fost de

........

(moneda națională)."

EXEMPLU:

Titlul proiectului Localizarea

'i$igla Comunități

Finantat de:

l,Europen

Uniun ' ea Europeană

....

euro

....

(asistență)

(moneda

națională) ....

IFI (împrumut)

....

..euro

(moneda

națională)

Autoritatea

{Ministerul. .. } implementare:

{Agenția... }

Beneficiar:

{Numele beneficiarului} Supervizare și management:

{N urnele firmei}

Contractant:

{Numele contractantului}

Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.