Anexă · Parlamentul

Anexa din 31 martie 2003

la Memorandumul de finanțare dintre Guvernul României și Comisia Europeană referitor la asistența financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Îmbunătățirea sistemelor de alimentare cu apă potabilă, canalizare și a stației de epurare în municipiul Piatra-Neamț, România", semnat la Bruxelles la 10 decembrie 2002 și la București la 31 martie 2003

prezumat în vigoare

Data actului: 31 martie 2003
Emitent: Parlamentul
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 773 bis din 4 noiembrie 2003
Citează: 1 act
Structură: 0 articole · 114.661 caractere
Sursă: legislatie.just.ro

Textul nu are o structură pe articole recunoscută și este afișat ca atare.

----------

Anexa

nr.

este

reprodusă

în

facsimil.

· 6. Descriere

Piatra Neamț este un centru comercial, tunsnc și de afaceri situat în partea de nord-est a României și are o populație de aprox. 125.000 locuitori. Orașul Piatra Neamț este localizat în bazinul râului Bistrița. Râul Bistrița este un afluent al râului Siret pe care

îl

întâlnește la 70 km după Piatra Neamț. Râul Siret se varsă în Dunăre lâangă orașul Galați cu puțin înainte de intrarea în Delta Dunării. Managementul seviciilor de apă și apă uzată reprezintă responsabilitatea S.C. Aqua Calor . S.A., o companie comercială deținută în proporție de 100% de către municipalitatea orasului Piatra Neamț. Aceasta este o comparue mixtă care are în responsabilitatea sa și termoficarea orasului.

Spre deosebire de măsurile ISPA aprobate în 2000 și 2001 în domeniul apei, orașul Piatra Neamț nu a beneficiat în trecut de investirii substantiale din partea institutiilQr financiare internationale

sau a UE, pentru modernizarea infr ' astructurii '

din domeniul apei pot ' abile și apei uzate.

6.1. Componentele proiectului

A fost elaborat un master plan pentru perioada de până la 2020. În cadrul măsurii ISPA sunt incluse următoarele componente:

Alimentarea și tratarea apei potabile

Componenta A 1: Reabilitarea si extinderea retelei de alimentare cu apăpotabiJă

Reabilitarea:

sistemul actual de alimentare cu apă este de cca. 160 km, 95% din retea este din otel. Mai mult de 30% din conductele de oțel au o vechime de peste 30 de ani și s '

unt într-o sta '

avansată de coroziune. Cca. 9 km. din conductele de oțel corodate de diferite diametre vor fi înlocuite cu conducte polietilena de înaltă densitate. Reabilitarea include și înlocuirea valvelor, îmbunătățirea conexiunilor și reabilitarearea rezervoarelor, și 5 statii de pompare. În cadrul acestei componente, va fi de asemenea achizitionat un sistem GIS și echipamente de detectare a pierderilor. Aceste echipamenete vor înlesni cunoasterea rețelei și va permite companiei de utilități să identifice și să repare mai rapid avariile apărute în rețeaua de distributie.

Extinderea:

Prin extinderea rețelei de apă cu cca.8 km se va acoperi alimentarea cu apă a orasului de la 97% la 100%. La reteaua orasului vor fi conectate alte 1350 de case. Extinderea retelei de

distribuție din Piatra Neamț se va realiza în cartierele: Batca Doamnei, Doamna, Dărmănești și

Fermelor.

Componenta A2:

Finalizarea contorizării

Compania de utilități Aqua Calor S.A. a realizat o contorizare de 100% la blocurile de apartamente, dar numai 60% din consumatorii, alții decât cei casnici beneficiază de contoare și numai 52% din casele particulare. Ca o consecință a contorizării, consumul mediu zilnic a scăzut semnificativ de la 2261/cap loc./zi în 2000

1751/cap loc./zi în 2001, respectiv la 1571/cap loc./zi în prima jumătate a anului 2002.

Obiectivul este să se asigure finalizarea contorizării primare de 100% (adică pentru fiecare client facturat) și o contorizare adecvată a rețelei care să permită controlul eficient al pierderilor.

În cadrul acestei componente:

33 de debitmetre electromagnetice vor fi instalate pe rețeaua de distribuție;

cca. 2400 de contoare vor fi instalate și alte cca 1300 de contoare vor fi reparate;

vor fi procurate echipamente pentru verificarea și calibrarea contoarelor de apă;

Componenta A3:

Reabilitarea prit,,ei de apă brută de la Vaduri și tratarea apei la stația de tratare a apei

... votabile de la Batca Doamnei

Una dintre sursele de apă pentru Piatra Neamț o constitue campul de puțuri de apă subterană de la Vaduri. Apă de la aceste sursa este

în

conformitate cu parametrii legislației românești și ai Directivei de apă potabilă 98/83/CE. Principalele probleme legate de sursele de apă sunt consumul ridicat de energie al pompelor vechi, care lucrează cu eficientă scazută, și absenta oricarui echipament de monitorizare și automatizare. În scopul creșterii eficienței la puțurile de extragere a apei, este de asemenea propusă curățarea a 22 de puțuri și modernizarea echipamentelor de extragere a apei , și anume instalarea de noi pompe și un sistem SCADA.

În privinta celeilalte surse de apă, respectiv apă de suprafata de la rezervorul Batca Doamnei,

în

vederea asgurării conformității cu Directiva de apă potabilă 98/83/CE vechiul sistem de dozare pentru sulfat de aluminiu al stației de tratare al apei va fi înlocuit,. Aditional, facilitățile

ș1

echipamentele laboratorului de la stația de tratare

apei vor fi extinse

și

modernizate.

Colectarea și epurarea apei uzate

Componenta B 1: Extinderea și reabilitarea retelei de canalizare

Sistemul de canalizare din Piatra Neamț este realizat în sistem divizor: există o rețea pentru apă uzată menajeră

și

industrială pre-epurată

și

rețea pentru apă pluvială. Rețeaua de canalizare din Piatra Neamț deservește 8 din 15 zone (cartiere și localitățile înconjuratoare) ale orașului, fiind cone;=tați aproximativ 65% din populație. Rețeaua actuală de canalizare are o lungime de cca. 61 km. In cadrul acestei componente:

Cca. 6 km din reteaua de canalizare se vor înlocui. Acestea constituie portiunile cele mai

grav afectate de bl ' ocaje;

Extinderea cu cca. 42 km de rețea se va realiza în scopul acoperirii populației din Piatra Neamt care nu este înca conectată;

Doua stații de pompare pentru canalizare vor fi reabilitate

și

alte 6 noi vor fi construite;

Echipamente

întreținere,

respectiv o

unitate

mobilă

pentru

curățarea

canalizării, incluzând echipament video CCTV și un echipament mobil pentru evacuarea nămolului; Acestea vor fi achizitionate

în

scopul cresterii eficientei intretinerii.

Componenta B2: Reabilitarea stafiei de epurare a apelor uzate (SEAU )

Statia de epurare a apelor uzate este situata în partea de sud-est a orasului Piatra Neamt. Statia de epurare a apelor uzate a fost construită în doua etape:

Treapta primară este în funcțiune din 1982.

Treapta secundară a fost realizată un an mai târziu. Reabilitarea grătarelor și deshidratarea nămolului au fost realizate recent folosind echipamente modeme, prin investirii proprii ale comparue1.

Cu privire la

capacitatea hidraulică,

luând în considerare și reducerea consumului de apă, stați.a de epurare a apelor uzate va fi reabilitată, estimându-se un debit mediu pe timp uscată de 34,548 m 3 /zi (adică 40Ql/s). Acesta ia în considerare consumul de apă de 1101/cap loc./zi pentru gospodăriile individuale și de 1501/ cap loc./ zi pentru blocurile de apartamente.

În ceea ce privește

încarcarea biologică,

stația va fi reabilitată pentru o populație echivalentă de 205 OOO (p.e.) produsă de către 137,000 consumatori casnici, 47,800 consumatori industriali, 18,500 institutii

ș1

1,700 corespunzând apei recuperate de la stați.a de tratare a apei potabile (STAP).

Înainte de licitați.a de lucrări se vor revizui, cu ajutorul consultantului parametrii de proiectare ai SEAU.

Stați.a de epurare a apei uzate reabilitată va permite epurarea debitului suplimentar de apă uzată corespunzător extinderii rețelei de canalizare. Stați.a de epurare reabilitată va atinge standardele

impuse de Directiva privind epurarea apelor uzate urbane

(treapta

secundarp). Stați.a poate fi extinsa astfel încat sa atinga cerintele de descarcăre

în

apele sensibile - în perimetrul actual - SEAU (epurare tertiară), dacă va fi necesar.

Asistentă tehnică, supervizarea pe parcursul implementării și publicitatea

1 Asistenta tehnică pentru achizjtii și pentru implemenrtarea proiectului

Următoarele activități. vor fi întreprinse:

Pregătirea documentelor de !icitație1

Acesta va cuprinde:

Consultantă

pentru

regia

apă

în

elaborarea

metodologiei

pentru

utilizarea echipamentelor pentru cartare, a sistemului GIS și a echipamentelor aferente modelărilor, rețelei în scopul realizării unui ănventar corespunzător/model hidraulic pentru rețelele de alimentare cu apă și canalizare;

Parte din echipamentele cuprinse

în

descrierea măsurii la componenta A

și

componenta B vor fi achiziționate

în

cadrul contractului de servicii, acestea fiind necesare pentru pregătirea documentelor de licitație pentru lucrări. Aceste echipamente vor rămâne

în

proprietatea regiei de apă .

Din aceste echipamente fac parte sistemul de detectare a pierderilor, stația de lucru GIS, modele de rețele, etc.

Realizarea de investigații suplimentare la rețeaua de canalizare, analiza rezultatelor acestora și pe baza unui model de rețea de canalizare, realizarea desenelor de execuție pentru componenta de reabilitare a canalizării a măsurii ISPA; acordarea de consultanță componentei de apă pentru dezvoltarea/ intreținerea ulterioare a sistemului.

Efectuarea unei revizuiri a sistemului de canalizare, incluzând realizarea unui prime evaluări a nivelului de infiltrații în sistemul de canalizare și a problemelor frecvente ce apar; dezvoltarea

specificațiilor și metodologiilor pentru

viitoarele investigații

și reducerea

infiltratiilor în retea de către constructorul componentei de canalizare; consultantă pentru

regia de '

apă privi ' nd dezvoltarea/ viitoare a sistemului;

Revizuirea proiectării hidraulice și a încărcării cu poluanți a SEAU (instalarea unui debitmetru pentru înregistrarea on-line la SEAU, instalarea echipamentului automat de prelevare a_probelor și a facilităților de analiză corectă a probelor de apă uzată, inventarul debitelor de apă uzată industrială);

Consultanță pentru UIP în procesul de licitații, evaluarea ofertelor ș1 adjudecarea contractelor.

Pregătirea documentelor de licitații de lucrări.

Asistentă pentru problemele speci.ftce ale proiectu/uz incluzând îndeplinirea cond tionalită,tilor stipulate la Art. 8:

Consultanța și instruirea UIP în vederea elaborării strategiei de depozitare ecologică a nămolului;

Consultanța ș1 mstruirea UIP pentru dezvoltarea unui plan de monitorizare a apelor industriale uzate și impunerea conformității cu legea;

Consultanta și instruirea UIP în vederea elaborării Planului de management de mediu;

Asistentă pentru UIP în pregătirea rapoartelor de progrese ale proiectului și de monitorizare a indicatorilor de performantă.

C. 2 Su,Perviz,area pe parcursul implementării:

Un inginer de supervizare FIDIC va fi prezent pentru supervizarea realizarea lucrărilor. Inginerul FIDIC va asista UIP în următoarele activități:

Avizează documentele de licitație pentru lucrări și se asigură ca sunt îndeplinite de către constructori toate obligațiile cu privire la prevederile manualelor de operare și pregatire a personalului companiei de utilităti în operarea noii infrastructuri construite/ reabilitate;

Cu privire la rețeaua de canalizare, asista compania de apă în utilizarea metodologiei de realizare a modelului GIS pentru sistemele de canalizare; lucrează cu constructorul pentru contractul de canalizare în vederea investigării Infiltrațiilor și realizarea lucrărilor de remediere la valoarea optima din cadrul contractului;

Dezvoltarea unei strategii de operare

și

întreținere pentru a optimiza administrarea activelor;

O revizuire a master planului la sfârșitul măsurii ISPA pentru a reevalua prioritățile și costul total a conformării cu directivele CE.

C.3 Pubicitatea ventru vroiect:

Aceasta va include atat publicitatea privind contribuția Uniunii Europene la măsura ISPA, cât și o campanie de conștientizare a populației cu privire la îmbunătățirea calității serviciilor ca urmare a investiției. Aceasta este importanta pentru a sprijini acceptarea de către populație a necesității creșterilor de tarif.

Măsura

ISPA

2002

16 P

012 va asista

compania

utilitari în îmbunătătirea performanțelor sale financiare și de exploatare (participarea la Programul

' FOPIP) în ved ' erea

atingerii performanțelor unei companii de utilități moderne.

Obiective

Obiectivul general al măsurii este de a îmbunătătii infrastructura de mediu din Piatra Neamt în

România, țara candidată la aderarea în UE,

' în scopul îndeplinirii obligațiilor

stabilite '

în

Parteneriatul de Aderare. Măsura este în conformitate cu prioritățile strategiei ISPA din sectorul de mediu, care vizează noi orașe cu o populație de peste 100.000 de locuitori. Scopul general al proiectului este de a rezolva principalele probleme ale infrastructurii de apă existentă în orașul Piatra Neamț, pentru a asigura protejarea mediului și în special a râului Bistrița, care este sursa de apă a locuitorilor din aval de Piatra Neamț. Prin aceasta măsura, urmatoarele obiective vor fi realizate:

Funcționarea SEAU la standardele de epurare unpuse pnn Directiva de apă uzată 91/271/CEE;

Funcționarea stației de tratare a apei potabile în conformitate cu cerintele stabilite de către Directiva de apă potabilă 98/83/CE.

O eficiență mai mare a consumului apei prin reducerea pierderilor și printr-o administrare eficientă a cererii de apă;

Micșorarea riscurilor de îmbolnăvire prin extinderea colectării apei uzate de la întreaga populație;

Protejarea apei subterane;

O economie a consumului de energie la operarea infrastructuri de apă și apă uzată;

Îmbunătătirea calitătii serviciilor furnizate si a performantelor de exploatare ale companiei

utilitați S.A.AQUACALOR

7.1

Indicatori fizici

Indicatorii cheie, asa cum sunt prezentați în tabelul următor, vor fi. utilizați pentru monitorizarea progreselor fizice pe parcursul fazei de construcție a proiectului. Deoarece proiectarea finală a unor componente ale măsurii va fi realizată de constructor, marimi cum ar fi lungimea fizică,

precum și unele poziții în tabel sunt orientative. O listă finală a indicatorilor fizici va fi propusă pentru monitorizare, după ce proiectarea pentru diferitele componente va fi finalizată.

Indicatori fizici Rezultate

Unitate de măsura (m, nr..)

Lungime/ numar

Colectarea apei potabile

A. Extinderea și reabilitarea rețelei de apă potabilă

Puțuri (reabilitare)

Buc.

Pompe centrifugale cu viteză variabilă (noi)

Buc.

Sistem de dozare a sulfatului de aluminiu (nou)

Buc.

Conducte de distribuție

lucrări aferente Dn 11 O

la Dn 800 (noi)

17.280

Conexiuni Dn 20 mm

882

Valve manuale/electrice Dn 110-Dn 250

Buc..

Hidranti (noi/ reabilitare)

Buc.

716

La intersecția gurilor de vizitare (noi/reabilitare)

Buc.

Rezervoare (reabilitare)

Buc.

Pompe

sistemul SCADA

Buc.

Debitmetru electromagnetic Dn 125 -Dn 8 (nou)

Buc.

Contoare de apă Dn 20 - Dn 50 (noi)

Buc.

3.629

Echipament de întretinere (nou)

Buc.

Diferite echipamente de laborator (nou)

Buc.

B. colectarea și epurarea apei uzate

B.1 Extinderea și reabilitarea sistemului de canalizare

Canale colectoare Dn 20 cm - Dn 50 cm (noi)

42.092

Conexiuni Dn 15 cm (noi)

9.993

Colector Dn 150 (nou)

1.650

Diferite lucrări

Buc.

Stații de pompare (noi/reabilitare)

Buc.

Sifon-deversor (noi)

Buc.

100

B.2 Reahiltarea stației de epurare a apei uzate(l)

Camera de intrare cu deversor (nou)

Nr.

Măruntitoare (noi)

Buc.

Grătare (noi)

Buc.

By-pass pentru pre-tratare în trepta (nou)

Nr.

Stație de pompare (reabilitare)

Nr.

Deznisipător și separator de asimi cu ilnsuflare de aer (reabilitare)

Nr.

Bazine de aerare (reabilitare)

Nr.

Decantoare primare și secundare (reabilitare)

Nr.

Stație de suflante (noua)

Nr.

Decantoare primare (reabilitare)

Nr.

Ingroșător de nămol (nou/reabilitare)

Nr.

Echipament pentru statie de pompare nămol (nouă/reabilitare)

Nr.

Gazometru (nou)

Nr.

Stație de transformare bio-gaz

Nr.

Platformă pentru deshidratare nămol

Nr.

Centrală termică (reabilitare)

Nr.

Echipament de control și SCADA pentru dispecerat

Nr.

Instalații de Măsurare a debitului

Nr.

Echipament pentru laboratorul SEAU

Buc.

C. Supervizare și asistență tehnica

Suport pentru AT

Om-luni

110

Supervizare pe parcursul implementării

Om-luni

270

(1) Incluzând reabilitarea facilităților existente

Indicatorii de performanță

propuși sunt următorii:

Indicatori de performantă

Inainte de ISPA

DupăISPA

Apă potabilă

In conformitate cu Directiva de apă

98/83/CE

Nu este în conformitate cu

parametrii aluminiului

In conformitate deplină

Consumul energetic % pentru situatia actuală a activelor

100 %

80%

Furnizarea de apă potabilă

97%

100%

Contorizare/ acoperirea populației cu contorizare primară

66%

100%

Pierderile din rețeaua de distribuție

37%

20-24 %

Colectarea și epurarea apei uzate

Conectarea populației la canalizare

65%

100 %

Administrarea nămolului

Plan de management

mediului

SEAU sa fie în conformitate

Directiva de apă uzată urbană 91/271/CE

este în conformitate

In conformitate (epurare secundara)

SEAU - Consumul energetic %

pentru situația actuală a activelor

100%

70%

linia de bază a valorilor indicatorilor de performantă să fie stabiliri de către AT

Agent

Reducere%

Înainte mg/1

Dupămg/1

CBO 5

(consum biochimic de oxigen)

CCO (consum chimic de oxigen)

160

125

SS (suspensii solide)

Program de lucru

Programul de lucru cu valoare indicativă se prezintă după cum urmează:

Componenta

Licitație

Lansare

Finalizare

Asistenta tehnică

decembrie 2002

iunie 2003

decembrie 2006

Supervizare

noiembrie 2003

mai 2004

decembrie 2007

Extinderea și reabilitarea rețelei de distribuție, contorizare și STAP

ianuarie 2004

munie 2004

iunie 2007

Reabilitarea SEAU

iunie 2004

decembrie 2004

decembrie 2007

Extinderea și reabilitarea rețelei de canalizare

iunie 2004

decembrie

2004

decembrie 2007

Analiza cost-beneficiu clin punct de vedere economic și social

Se preconizeză ca măsura va aduce importante beneficii economice cantitative și calitative directe și indirecte. Aceste sunt următoarele:

Calitatea apei potabile - îmbunătățirea sănătății populației;

Poluarea mediului acvatic - (i) îmbunătățirea calitativă a râului Bistrița și a mediului înconjurator; (ii) evaluarea penalităților pentru descărcări pentru a evita plătirea acestora de către Aqua Calor S.A.

Colectarea apei uzate -venitul anual dobândit din colectarea tarifelor de canalizare direct de · la populația suplimentară deservită, ca urmare a investitiei;

Furnizarea de apă potabilă - venitul anual dobândit din extinderea rețelei de furnizare a apei potabile;

•

Economie de energie - valoarea energiei economisite datorită reabilitării stației și a eficienței sistemului;

Costuri de producție - valoarea economiilor pentru energie, consumabile și de personal.

10.

Elementele principalele ale analizei financiare

10.1. Principiul poluatorul plătește

Parametrii de calitate pentru apele uzate industriale deversate în reteaua de canalizare sunt stabiliri

acestor

în legislația română (NTPA 002) și sunt aplicați la nivel național.

scopul îndeplinirii

standarde este necesar ca majoritatea agenților industriali să preepureze apele uzate înaintea deversării lor în sistemul municipal de canalizare. Pentru nerespectarea standardelor sunt impuse penalități financiare. Inspectoratul de Protecție a Mediului este de acord cu planurile de conformitate ale poluatorilor majori pentru asigurarea conformității cu legislația în viguare.

Deversările de poluanți peste limitele admisibile sunt penalizate. Dacă deversările ce provin de li agenții industriali ajung direct într-un curs de apă, SC Aqua Calor SA din Piatra Neamț este pasibilă la plata penalității, urmând ca penalitatile sa se recupereze de la unitatea indus;nala în cauză. Penalitatile curente sunt stabilite prin adaugarea unui procentaj la tariful obișnuit. In cazul în care concentrația este în exces compania vinovata trebuie să platească noul tarif pentru întreaga lună, chiar dacă limitele de încarcare au fost depașite chiar și numai o zi.

În acest sens compania de apă poate stabili tarife diferite pentru poluatorii industriali. Creșterile semnificative ale valorii procentajului care va fi aplicat de către compania de apă, va determina unitățile industriale în cauză să implementeze planul de conformitate cât mai de repede posibil.

Consultantul angajat pentru asistenta tehnică trebuie să asiste beneficiarul final și în dezvoltarea unei strategii pentru controlul și monitorizarea efectivă mai ales a apei industriale uzate.

În plus S.C. Aqua Calor S.A. plăteste tarife pentru Administrația Națională Apele Române pentru extragerea apei brute și plătește,îln acest mod, o sumă, pentru poluarea mediului, autorităților însărcinate cu protejarea calității apei.

S.C

Aqua Calor S.A. din Piatra Neamț este· obligată să plăteasca taxe pentru descarcarea în râul Bistrița a apelor care depășesc anumite standarde de poluare către aceleași autorități.

10.2 Tarife

Consumatorii plătesc pentru tratarea apei prin tariful de apă potabilă

și

pentru epurarea apei uzate la tariful de canalizare. Utilizatori vor plăti tarife suplimentare pentru îmbunătățirea serviciilor datorită investițiilor noi în domeniul furnizării apei potabile și a managementului apei uzate. Creșterile propuse ale tarifelor, în termeni reali, sunt de 60% atât pentru apă potabilă cât și apă uzată.

În comparație cu alte regiuni din România, tarifele din Piatra Neamț sunt foarte scăzute. În prezent există un sistem de taxare și colectare a banilor pentru apă și canalizare. Taxa actuală pentru de apă este de 0.12 Euro/m 3

și :pentru canalizare 0.09 Euro/m 3

Venitul mediu pe gospodarie (3 persoane) este foarte modest In această regiune, fiind de 151 Euro pe lună. Salariile reale se presupune că vor crește cu aproximativ 4% pe an.

În scopul asigurării durabilității măsurii ISPA (la o cota de asistență estimată de 74%), o crește;e suplimentară a tarifului combinat, în termeni reali, cu 60% va avea loc în decursul anului 2003. In plus, spre deosebire de practica actuală ajustarea tarifului cu inflația trebuie să se aplice în mod regulat.

În ceea ce privește suportabilitatea, tarifele actuale pentru apă reprezinta ap oximativ 2,27% din venitul mediu pe gospodărie. Rata de suportabilitate va crește la cca. 3,73% în momentul aplicării noilor creșteri de tarif. Datorită reducerii preconizate a consumului de apă (cumulat cu creșterile de tarif

și

cu finalizarea procesului de contorizare primară

și

secundară), rata de suportabilitate se estimeaza să scadă la 2.94% în 2009. O reducere rapidă a consumului de apă este în concordanță cu tendințele manifestate în România începând cu anul 2000. Aceasta va reduce profiturile companiei de utilități.

Autoritățile locale au luat în considerare creșterea tarifelor și creștera conștientizării publicului despre beneficiile pentru dezvoltarea de servicii durabile din punct de vedere financiar

Pe baza premiselor menționate, rata de asistență de 74% a fost considerată justificată pentru a asigura viabilitatea financiară a măsurii.

10.3. Exploatare și întreținere

În ceea ce privește exploatarea și întreținerea, ca rezultat al nivelului scăzut al resurselor, sumele cheltuite până acum pentru întreținere sunt mult mai mici decât ar fi necesar într-o companie modernă de utilitați. Aceasta se reflectă în starea precară a infrastructurii. Previziunile care iau în calcul creșterea tarifului pentru a asigura durabilitatea măsurii prevăd creșterea costurilor de operare și întreținere de patru ori. Mai mult, ca și în cazul măsurilor ISPA anterioare, unde regiile au fost implicate în Programul MUDP II, va fi înființat un Fond de întreținere, înlocuire de dezvoltare.

Obiectivul acestui fond va fi să asigure resursele

necesare pentru rambursarea împrumutului și pentru o exploatare

și

întreținere adecvată.

11.

Analiza impactului asupra mediului

Reabilitarea stat , .iei de epurare a apelor uzate Piatra Neam , t intră sub incident , a anexei II .a Directivei nr. 85/ 337/ CEE amendată prin Directiva nr. 97/ 11/ CE. O evaluare a impactului asupra mediului a fost efectuată.

Autorizația de construcție va fi emisă după aprobarea proiectului. Apele epurate din SEAU sunt deversate în râul Bistrița, care în prezent nu este clasificat ca un curs sensibil de apă.

Pentru actuala SEAU autorizația de construcție și acordul de mediu au fost primite de la 1\f.inisterul Lucrărilor Publice, Transportului și Locuințelor și de la 11inisterul Apelor și Protecției Mediului.

•

12.

Costuri și asiștentă (în euro)

Repartizarea orientativă a costurilor între diferitele tipuri de cheltuieli

Articol

Cost total (în euro)

Cost neeligibil (în euro)

Cost total eligibil (în euro)

Taxe de planificare/proiectare

1.010.666

75.000

935.666

Achiziționarea terenului

Pregătirea șantierului

350.875

Lucrari principale

10.122.394

Utilaje și instalații

12.786.930

Asistența tehnică

1.047.000

1.047 000

Supervizare pe parcursul implementării

1.605.000

Cheltuieli neprevazute (2)

1.395.806

Taxe și impozite

(1)

233.916

Alte cheltuieli (teste de punere în

funcțiune și pregătire personal)

350.874

TOTAL

28.903.461

308.916

28.594.545

(1)

Neeligibile.

(2)

Corect justificate și aplicate doar la articolele bugetare menționate.

ARTICOL

Componenta A Distribuție apă potabilă

(25%)

Componenta B/C Extinderea și reabilitarea sistemului de canalizare

SEAU

(1)

(65%)

Componenta D Asistentă Tehnică, Supervizare

publicitate (10%)

Taxe planificare/ proiectare

253.753

681.913

Achiziționarea terenului

Pregătirea șantierului

95.158

255.717

Lucrări principale

3.900.575

6.221.819

Utilaje și instalatii

2.443.250

(2)

10.343.680

Asistență tehnică

1.047.000

Supervizare pe parcursul implementării

1.605.000

Cheltuieli neprevăzute

347.324

909.252

139.230

Taxe și impozite

Altele (teste de punere în funcµuneșipregătire personal)

95.157

255.717

TOTAL

7.135.217

18.668.098

2.791.230

Costuri eligibile indicative pe componentă

(1)

o sumă în jur de 7.9 Meuro va fi cheltuită pentru extinderea sistemului de canalizare, reprezentând

aproximativ 27% din costurile totale. Prin urmare reabilitarea SEAU va acoperi în jur de 38% din costurile totale.

(2)

Prin excluderea unor zone de extindere a rețelei de canalizare, costurile iniµale au fost reduse cu 482.315 Euro

Cost total

Contributia sectorului private

Cheltuieli neeligibile

Costuri totale eligibile

Asistent , a ISPA

Rata asistent , ei

28.903 461

Nu este cazul

308.916

28.594.545

21.159.963

74%

Rata asistentei:

74%

13.

Implicarea institutiilor financiare intemationale

Neamț,

' În municipiul Piatra

în sectorul apei și apei uzate nu au existat finanțări anterioare din

partea IFI.

Piatra Neamț beneficiază

deja de

sprijin financiar în cadrul programului ISPA în domeniul deșeurilor

solide

(măsura

ISPA/2000/RO/16/P/PE/001

programul

management

deșeurilor pentru Piatra Neamț). Această măsura este co-finanțată printr-un grant acordat de guvernul danez.

Banca Europeană de Investi.ții (BEI) și-a dat acordul de princ1p1u pentru a finanța investi.riile incluse în cadrul măsurii, condiționat de un acord cu Guvernul României (1v[inisterul Finantelor Publice) privind condiționalitățile împrumutului. O misiune comună de evaluare din partea Comisiei Europene - BEI a fost întreprinsă în municipiul Piatra Neamț

în

luna august 2002.

Solicitantul împrumutului va fi Guvernul României prin Intermediul

· Ministerului Finantelor Publice. Se urmărește ca lv.linisterul Finantelor Publice, ca beneficiar al creditului BEI, sa puna la dispoziția municipalității suma împrumutată pentru finanțarea investițiilor în sectorul de apă și apă uzată în mllll!cipiul Piatra Neamț. Consiliul dițector al BEI va trebui să ia o decizie oficială în luna ianuarie 2003.

14.

Conditii specifice referitoare la măsură

Vezi art. 8 al Memorandumului de Finanțare.

15.

Planul de achiziții

Înainte de plata celui de-al doilea avans, beneficiarul va prezenta un plan

final

achiziții întocmit pe baza modelului din Anexa I.a, care trebuie acceptat de către Comisie.

Licitațiile se vor realiza în concordanță cu regulile stabilite în capitolul IX al Regulamentului Financiar, participarea la procedurile de licitații va fi deschisă tuturor persoanelor fizice și juridice, asa cum

specifică la punctul

(a)

din paragraful

(2)

al secțiunii a XI-a din anexa nr. III.1 pentru contractele nr. 1, 2 și 3 .

Lucrările vor fi implementate conform planului de

achiziții

specificate în anexa nr. I.a.

ANEXA

nr. I.a

Planul de achiziții provizoriu

Oferta Nr.

Descrierea lucrărilor și serviciilor care vor fi licitate

Tip de contract 0ucrări, achiziții sau

servicii)

Luna aproximativă de lansare a

licitației 0una/ an)

Rate de acoperire a facturilor

aferente fiecarui contract

Asistentă Tehnică pentru

impleI_?-entarea proiectului, inclusiv pentru achiziții

serv.1.cu

(PRAG) _

decembrie 2002

74%

Supervizare FIDIC pe parcursul implementării

serv.1.cu

(PRAG)

noiembrie 2003

74%

Reabilitarea SEAU

lucrări -

FIDIC i:ralben

iunie 2004

74%

Reabilitarea și extinderea retelei de canalizare

lucrări-

FIDIC roșu

iunie 2004

74%

Reabilitarea, extinderea și modernizarea rețelei de distribuție a apei potabile (inclusiv sistemul de dozare pentru sulfatul de aluminiu

și pentru echipamentul laboratorului STAP)

lucrări- FIDIC roșu

ianuarie 2004

74%

ANEXA

Nr.

!!")

Anexa

nr.

este

reprodusă

în

facsimil.

ANEXA

Nr.

!!!")

Anexa

nr.

111

este

reprodusă

în

facsimil.

Sect , iunea a II-a Angajamente

(1)

Comisia implementează cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comunității Europene, pe baza memorandumului de finanțare care va fi încheiat între Comisie și țara beneficiară.

Totuși, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistența acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele două moduri:

(a)

Angajamentele pentru măsurile finanțate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regulă generală și sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale.

Angajamentele pentru prima rată anuală vor fi făcute de către Comisie

semnarea memorandumului de finantare referitor la măsură.

Acest angajament nu va depăși totalul plății în avans, prevăzută la secțiunea III (2) de mai jos, și al asistenței financiare nerambursabile pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanțare.

Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se -bazeze pe planul financiar inițial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuție, cu condiția ca cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice și că progresul lucrărilor demonstrează că proiectul avansează satisfăcător către finalizare

ș1

sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.

(b)

Pentru măsurile cu o durată mai mică de 2 ani și pentru care asistența Comunității nu de pășește 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80

din totalul asistenței acordate poate fi făcut când Comisia semnează memorandumul de finanțare referitor la măsură.

Diferența va fi angajată în condițiile în care progresul lucrărilor demonstrează că proiectul înaintează satisfăcător către finalizare și sub rezerva disponibilității resurselor bugetare.

(2)

Cu excepția cazurilor deplin justificate, asistența angajată pentru o măsură la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a Memorandumului de finanțare referitor la măsură, va fi anulată.

În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util țara beneficiară și autoritatea desemnată atunci când există riscul unei anulări.

Secțiunea a

III-a

Plăti

(1)

Plățile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plăți intermediare sau a diferenței finale.

Plățile intermediare și plata diferenței finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate și plătite, care trebuie susținute de facturi primite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

(2)

Plățile în avans

Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenței acordată prin ISPA, așa cum a fost inițial decis, va fi plătit autorității desemnate așa cum este definită la paragraful (9).

Avansul este, ca regulă generală, transferat în următoarele moduri:

o primă tranșă de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când țara beneficiară semnează memorandumul de finantare;

diferența este plătită după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrări.

Abaterile de la această regulă generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finanțare referitor la măsură.

Întregul avans sau părți din acesta trebuie returnate de autoritatea desemnată, menționată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuiehlor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenței acordată de către Comunitate.

(3)

Plătile intermediare

Plățile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea acesteia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare și vor fi făcute pentru a rambursa cheltuieWe efectuate și certificate, sub rezerva următoarelor condiții:

țara beneficiară a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici și financiari și conformitatea acesteia cu memorandumul de finanțare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiții specifice referitoare la asistență;

s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observațiilor

ș1

recomandărilor autorităților de inspectie nationale si/ sau comunitare;

au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare și legale care au apărut;

a fost analizată orice îndepărtare de la planul financiar inițial;

au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea măsurii.

Țara beneficiară va fi informată de Comisie dacă nu a indeplinit una din condițiile stipulate mai sus.

Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plată și pentru rapoartele de progres fizic și financiar.

(4)

Țările beneficiare trebuie să se asigure că solicitările de plată sunt înaintate Comisiei, ca regulă generală, de 3 -ori pe an, până la 1 martie, 1 iulie și 1 noiembrie cel mai târziu.

(5)

Suma totală a.plăților efectuate conform punctelor (2) și (3) nu treb1:rie să depășească 80 % din totalul asistenței acordate. Comisia poate crește acest procent până la 90 % în cazuri justificate.

(6)

Plata diferenței finale din asistența acordată de către Comunitate.

Plata

diferenței

finale

din

asistența

acordată

către

Comunitate,

calculată

baza cheltuielilor certificate și într-adevăr efectuate, va fi făcută dacă:

măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale;

măsura a îndeplinit condițiile sale specifice, cum sunt menționate în memorandumul de finanțare;

raportul final ment , ionat în sect , iunea a V-a a fost înaintat Comisiei;

autoritatea desemnată sau organismul menționat în paragraful (2) a înaintat către Comisie o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limită de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanțare;

t , ara beneficiară certifică Comisiei că informa ' tiile furnizate în cererea de plată

. si în raport sunt corecte;

țara beneficiară a transmis Comisiei declarația menționată în apendicele B la anexa nr. III.4.

toate măsurile de informare și publicitate stabilite de Comisie în anexa nr. III.6 au fost implementate;

când managementul ajutorului acordat pentru o măsură este conferit agențiilor de

implementare din tările beneficiare în sistem descentralizat, tările beneficiare furnizează Comisiei toate info '

rmațiile necesare pentru a verifica dacă r ' egulile Comunității privind achizițiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunțurilor de licitație și transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor și de adjudecare a contractului, și

că au fost respectate toate condițiile specificate în memorandumul de finanțare.

(7)

Dacă raportul final menționat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finală de terminare a lucrărilor și de efectuare a plăților, astfel cum este specificat în memorandumul de finanțare, partea de asistență care reprezintă diferența finală pentru acea măsură va fi anulată.

(8)

Cererile pentru plățile intermediare și pentru plata finală prezentate de țara beneficiară sunt însor , ite de o declara ' tie a Responsabilului Nat , ional cu Autorizarea, care specifică numai plăt , ile

legate de cheltuielile susținute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare

probativă și care sunt conforme cu prevederile care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISPA, astfel cum sunt specificate în anexa nr. III.2.

(9)

Toate plățile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum de finanțare vor fi făcute către o entitate centrală, Fondul Național, desemnat de țara beneficiară să primescă asemenea plăți. Ca regulă generală, plățile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont

bancar desemnat de t ' ara beneficiară, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri valide si complete de plată. Acest termen limită nu se aplică pentru plata avansului. Fondul Național

trebuie să transfere cât de repede posibil și în totalitate contribuția ISPA către organismele responsabile cu implementarea.

(10)

Fondul Național, condus de Responsabilul National cu Autorizarea (RNA), va avea întreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul țarii beneficiare. RNA va fi, de asemenea, responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat.

Responsabilitățile Responsabilului Național cu Autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înt , elegere încheiat între Comisie

. si t , ările beneficiare.

Secțiunea a IV-a Folosirea euro

(1)

Sumele cuprinse în cererile pentru asistență, împreună cu planul de financiar relevant, vor fi prezentate în euro.

(2)

Sumele privind asistența și planurile de finanțare aprobate de Comisie vor fi exprimate în euro.

(3)

Declarațiile de cheltuieli care justifică cererile de plată corespunzătoare trebuie exprimate în euro.

Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabilă a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declarația de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităților responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată

conform

prevederilor

menționate

în articolul

(2)

din

Reglementarea

Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabilește regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Regulementării financiare din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata

din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia v.a informa autoritățile responsabile cu privire la această rată 2

(4)

Plățile asistenței financiare acordate de Comisie trebuie făcute în euro către autoritatea desemnată de țara beneficiară în acest sens.

Secțiunea a V-a Raportul Final

Autoritatea sau organismul responsabil cu implementarea măsurii trebuie să transmită Comisiei un raport final în cel mult 6 luni de la finalizarea măsurii. Raportul final va conține următoarele:

(a)

descrierea lucrărilor efectuate, însoțită de indicatori fizici, cuantificări ale cheltuielilor pe categorii de l crări și măsurile luate cu privire la clauzele specifice conținute în decizia de acordare a asistent , ei financiare nerambursabile;

(b)

certificatul

conformitate

a lucrărilor cu decizia

acordare

a asistenței

financiare nerambursabile;

(c)

o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelorr prevăzute, mai ales cu privire la: data efectivă de implementare a măsurii;

o indicare a modului în care măsura va fi administrată după finalizare;

confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor financiare, în special a celor privind costurile de operare și veniturile așteptate;

confirmarea previziunilor socio-economice, în special a costurilor și beneficiilor așteptate;

indicarea acțiunilor luate pentru a se asigura protecția mediului și costurile acestora inclusiv concordanța cu principiul

"poluatorul

plătește";

data la care măsura finant , ată devine operat , ională.

(d)

informații referitoare la acțiunile de publicitate.

Secțiunea a VI-a

Amendamente la memorandumul de finanțare

(1)

Dacă cheltuiala publică sau echivalentă într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificată init , ial, asistent , a acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depășească

suma

maximă stabilită în memorandumul de finanțare.

2 http://europa.eu.int/

comm/dgl9 /infoeuro/

fr/index.htm

O schimbare a ratei asistent , ei Comunităt , ii fat , ă de rata acordată ini ' tial sau fat , ă de asistent , a financiară nerambursabilă maximă va necesita o modificare a memorandumului de finanțare conform procedurilor descrise

în

paragraful (3).

(2)

Dacă atunci când planul de finanțare al unui proiect este amendat, angajamentele și/ sau plățile Comunității depășesc deja sumele menționate în planul de finanțare amendat, Comisia va opera

ajustările

necesare

ținând

seama

suma

supraangajată

supraplătită,

când autorizează prima operație financiară (angajare sau plată) după acel amendament.

(3)

Orice amendament la memorandumul de finanțare se va face

în

conformitate cu următoarele proceduri:

(a)

amendamentele care impun o modificare substanțială a obiectivelor sau caracteristicilor proiectul sau o schimbare substanțială

în

planul de finanțare sau

în

programul cheltuielilor, trebuie făcute printr-un memorandum de finanțare, ca răspuns la solicitarea

tării beneficiare sau la init ' iativa Comisiei după consultarea cu ,

tara beneficiară. Definit ' ia

modificării "substanțiale" este dată

în

prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor.

(b)

în cazul unor altor amendamente, țara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest

sens. Comisia trebuie va face observat ' iile necesare sau ,

îsi va transmite acordul în cel mult

20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia și-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.

(c)

nici o modificare în cheltuiala anuală, mai mică de 25 % din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va

considerată o modificare substanțială a planului de finanțare și a programului de cheltuieli.

Secțiunea a VII-a Controlul financiar

(1)

Un audit financiar corespunzător, intern

și

extern va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele de audit internaționale acceptate, de către autoritățile naționale competente de control financiar, care trebuie să fie independente pentru a-și putea desfășura funcția. În fiecare an un plan de audit și un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispoziția Comisiei.

(2)

Fără a prejudicia verificările efectuate de țările beneficiare, serviciile Comisiei și Curtea

Auditorilor

pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanți autorizați corespunzător, să efectueze pe teren audituri tehnice și financiare, inclusiv verificări prin sondaj și audituri finale.

(3)

Țara beneficiară trebuie să

asigure că, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanții ei corespunzător autorizați și/ sau Curtea Auditorilor efectuează verificări, aceste persoane au dreptul să inspecteze pe loc toate documentațiile relevante și care au legătură cu elementele finanțate prin memorandumul de finanțare. Țările beneficiare trebuie să sprijine serviciile

Comisiei si Curtea Auditorilor să îsi efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA.

(4)

Implementarea

detaliată a prevederilor principiilor controlului financiar, împreună cu înțelegerile de cooperare și coordonare a programării și metodologiei controlului, între Comisie și țările beneficiare sunt specificate în anexa nr. III.4.

Secțiunea a VIII-a Recuperarea plăților necuvenite

(1)

Dacă implementarea unei măsuri nu justifică fie o parte, fie toată asistența alocată, Comisia va conduce o examinare completă a cazului, în special cerând țării beneficiare să își facă cunoscute comentariile, într-un interval specificat de timp și să corecteze orice neregulă.

(2)

Ca urmare a examinării menționate la paragraful (1), Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistența referitoare la măsura în cauză, dacă examinarea dezvăluie nereguli, o combinare necorespunzătoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condițiile specificate în memorandumul de finanțare și în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condițiile de implementare a măsurii și pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenței implică recuperarea sumelor plătite.

(3)

Când Comisia consideră că o neregularitate nu a fost corectată sau că o parte ori întreaga operațiune nu justifică fie numai o parte, fie întreaga asistența acordată acesteia, Comisia

trebuie să examineze corespunzător cazul ,

si să solicite

' tării beneficiare să

îsi înainteze

observațiile într-o perioadă specificată. După examinare, dacă țara beneficiară nu a luat măsurile corective necesare, Comisia poate:

(a)

să reducă sau să anuleze orice avans;

(b)

să anuleze o parte sau întreaga asistență acordată măsurii.

Comisia va hotărî măsura corectoare t ' inând cont de natura neregulii· si de existenta oricăror

deficiențe în sistemele de management și control.

(4)

Orice suma plătită greșit trebuie returnată Comisiei de autoritatea definită la paragraful (9) din

sect ' iunea a III-a. Dacă această autoritate nu returnează suma datorată Comisiei, ,

tara

beneficiară trebuie să ramburseze aceasta sumă Comisiei. Dobânda aplicată conturilor pentru întârzierile de plată trebuie aplicată sumelor nereturnate în conformitate cu regulile specificate în Reglementarea financiară care guvernează bugetul Comunității.

Sectiunea a IX-a Ma ' nagementul

(1)

Comisia trebuie să ceară țărilor beneficiare:

(a)

să stabilească începând cu data de 1 ianuarie 2000, dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management și control care asigură:

implementarea corespunzătoare a asistenței acordată prin acest memorandum de finanțare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid;

separarea funcțiilor de management

și

control;

că declarațiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte și provin dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;

(b)

să verifice regulat că măsurile finanțate de Comunitate aufost corect realizate;

(c)

să prevină neregulile și să ia măsuri împotriva acestora;

(d)

să recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijenței.

(2)

Sistemele de management și control ale țărilor beneficiare trebuie să fumizeze un sistem corespunzător de audituri, cum este definit în apendicele A la anexa nr. III.4, pentru a permite în special:

regularizarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrările contabile ș1 cu documentele justificative de la diferitele niveluri administrative;

verificarea transferurilor fondurilor Comunitare disponibile și ale altor fonduri;

examinarea

planurilor

tehnice și financiare

ale proiectului,

a rapoartele

de progres, procedurile de licitație și contractare la diferitele nivele administrative.

)

Sectiunea a X-a Monitorizarea

Țările beneficiare și Comisia vor asigura implementarea

și

monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:

(1)

Înființarea comitetelor de monitorizare trebuie să aibă loc în urma unei înțelegeri între țările beneficiare implicate

și

Comisie. Autoritățile și organismele desemnate de țara beneficiară, Comisie și, unde este cazul, BEI și/ sau alte instituții cofinanțatoare, vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în asemenea comitete și autoritățile regionale sau locale și societățile private, în cazul în care acestea au competența necesară pentru executarea unui proiect și dacă sunt direct implicate în acest proiect.

(2)

Monitorizarea va fi făcută pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, de verificare prin sondaj și, dacă este necesar, prin înființarea unor comitete ad hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului și la obiectivele acestuia. Aceștia vor fi stabiliți

în

așa fel încât să arate stadiul atins în executarea măsurii în relație cu planul și obiectivele propuse inițial, și progresul realizat în domeniul managementului și în alte probleme legate de acesta.

· (3)

(a) Pentru fiecare măsură, coordonatorul național ISPA trebuie să înainteze Comisiei rapoarte de progres în ultimele de 3 luni până la sfârșitul fiecărui an intreg de implementare.

(b)

Pentru întâlnirile comitetelor de monitorizare, coordonatorul național ISPA trebuie să înainteze rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie să intre în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea întâlnirii programate.

(4) Pe baza rezultatelor monitorizării și ținând seama de observațiile comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele și condițiile de acordare a asistenței aprobate inițial, ca și planul de finanțare prevăzut, dacă este necesar, la propunerea țărilor beneficiare.

Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcție de natura și imp rtanța lor.

Secțiunea a XI-a Transparența în adjudecarea contractelor

(1)

Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziții sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite în Titlul IX din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Uniunii Europene.

(2)

(a)

Participarea la procedurile de licitație trebuie să fie deschisă și pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul și tuturor persoanelor fizice sau juridice din țările beneficiare ISPA și din Cipru, Malta și Turcia;

Prin urmare, se va cere ofertanților să își declare naționalitatea și să prezinte

în

sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislație.

(b)

În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanțarea de la instituții financiare internaționale

și

după o examinare făcută din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naționalilor unor terțe țări să participe la licitația pentru contracte.

(3)

(a)

Țările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cât mai mare. Pentru aceasta și când valoarea contractelor o cere, ele trebuie să asigure publicarea în avans a inYitației de participare la licitație în Jurnalul Oficial al Comunității Europene și în

„J\fonitorul

Oficial" din țările beneficiare.

(b)

Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii și specificații tehnice care pot să

limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din țările membre sau din tările beneficiare.

(c)

În plus, informația trebuie lansată pe Internetîntr-o formă transparentă.

(4)

Procedurile detaliate privind licitațiile și contractele sunt stabilite în Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual înființat pentru programul Phare.

Secțiunea a

XII-a

Tra:!lsparența în contabilitate și în rapoartele proiectelor

Țara beneficiară trebuie să se asigure că, pentru măsura la care se referă memorandumul de finanțare, toate organismele publice sau private implicate în managementul și implementarea operațiunilor au fie un sistem separat de contabilitate, fie o codificare contabilă adecvată a tuturor tranzacțiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie și de către autoritățile naționale de control, a cheltuiehlor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure că toate cheltuiehle sunt corect atribuite proiectului în cauză.

Autoritățile responsabile vor asigura accesul la toate documentele justificative cu pnvire la cheltuiehle pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani efectuarea ultimei plăți pentru proiectul respectiv.

Secțiunea a XIII-a Evaluarea ex-post

Prin evaluarea ex-post se vor analiza atât utilizarea resurselor, cât și randamentul și eficiența asistenței și a impactului său, precum și factorii ce contribuie la succesul sau eșecul implementării măsurilor, realizărilor și rezultatelor.

După finalizarea măsurilor, Comisia și țările beneficiare vor evalua modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv

randamentul

și eficiența

utilizării

resurselor.

Evaluarea

va cuprinde

și impactul real al implementării lor pentru a se stabili dacă obiectivele inițiale au fost atinse. Printre altele, această evaluare se va referi și la contribuția măsurilor la implementarea

politicilor

Comunitătii în domeniul mediului sau contributia acestora la politicile privind reteaua Trans -

Europeană extinsă și transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua și impactul măsurilor

asupra mediului.

Anexa nr. 111.2 Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanțate prin ISPA

Secțiunea

Domeniul cheltuielilor

ISPA acordă asistență pentru următoarele măsuri:

(1)

Proiecte de mediu care dau posibilitatea țărilor beneficiare să se alinieze la cerințele legilor Comunității privind protecția mediului și cu obiectivele Parteneriatului de Aderare;

(2)

Proiectele

de infrastructură în transport, care promovează

o mobilitate

susținută și,

în

particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei nr. 1692/96/CE:3.. și

cele

care

permit

țărilor

beneficiare

să

' conformeze

obiectivelor Parteneriatului de

Aderare;

acesta include interconectarea

și interoperabilitatea rețelelor naționale ca și rețelele transeuropene și accesul la aceste rețele;

(3)

Studii preliminare, evaluări și măsuri de asistență tehnică inclusiv acțiunile de informare și publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistență tehnică și administrativă în beneficiul mutual al Comisiei și al țărilor beneficiare, care nu sunt în mod normal în sarcina administrației

publice

naționale,

acoperind

identificarea,

pregătirea,

managementul, monitorizarea, auditul și supervizarea proiectelor.

Regulile specificate în Secțiunile II - XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele (1) și (2) de mai sus, sunt totuși aplicate prin analogie și deciziilor pentru proiectele menționate la punctul (3) .

Sect , iunea a II-a Definiții și concepte de bază

(1)

Conceptul de proiect, etape ale proiectului și grupurile de proiecte

În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiții:

(a)

un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcții tehnice precise și cu un scop clar identificat.

(b)

o "etapă independentă tehnic și financiar" reprezintă o etapă care poate fi identificată ca operațională în întregul său .

O etapă poate acoperi, de asemenea, studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect.

(c)

pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiții:

Decizia Nr. 1692/96/EC a Parlamentului European și a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunității pentru dezvoltarea rețelei de transport transeuropean.

trebuie să fie localizate pe același curs de apă sau în aceeași arie de captare sau să fie situate de-a lungul aceluiași coridor de transport;

trebuie cuprinse în același plan global privind cursul de apă sau aria de captare sau coridorul, în scopuri bine identificate;

trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea

și monitorizarea grupului

proiecte

în

cazurile

în

care

proiectele

sunt

derulate

autorități competente diferite.

(2)

"Autoritatea responsabilă cu implementarea"

(a)

pentru proiectele finanțate prin ISPA "autoritatea responsabilă cu implementarea" este organismul responsabil cu licitațiile și contractările. Acestă autoritate este specificată la punctul 3 din anexa nr. I la memorandumului de finanțare.

Ca o consecință, orice schimbare a "autoritatea responsabilă cu implementarea" umn proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un memorandum de finanțare.

În mod normal prin acestă autoritate se înțelege beneficiarul final al asistenței acordată prin ISPA. Numai acestă autoritate efectuează cheltuieli eligibile.

(b)

Totuși, această autoritate poate delega ½nplementarea

altui organism care poate, de asemenea, să efectueze cheltuieli eligibile. In asemenea cazuri, Comisia trebuie informată de tipul delegărilor propuse

și

trebuie să primescă o copie a documentelor relevante.

(3)

Conceptul de "administrație publică"

Administrația publică poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernare:

organisme de guvernare centrale

(nivel

național);

organisme de guvernare regionale;

organisme de guYernare locale.

În plus, acest concept poate include și organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului că sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.

(4)

Implementarea și perioada de implementare a unui proiect

(a)

Implementarea

unui

proiect

cuprinde

toate

etapele

planificarea

preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat și până la măsurile de publicitate pentru un proiect finanțat;

(b)

Memorandumul de finanțare se poate aplica uneia sau mai multor etape menționate mai sus;

(c)

Perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regulă generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor sus-menționate până

în

momentul

în

care proiectul devine complet operațional ș1 obiectul fizic descris în memorandumul de finanțare a fost finalizat/ definitivat.

(5)

Evidența documentelor și transparența

Orice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înțelegeri legale obligatorii

și/

sau pe documente. Este imperativă existența unei evidențe documentare corespunzătoare.

În scopul maximizării transparenței și pentru a permite controlul Comisiei

și/

sau al autorității naționale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare țară beneficiară trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul și implementarea proiectelor a stabilit o evidență contabilă separată privitoare la proiectul descris

în

memorandumul de finanțare.

(6)

Cheltuieli

Cheltuielile trebuie raportate la plățile certificate și făcute efectiv de către autoritatea responsabilă cu implementarea, susținute de facturi plătite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

„Documentul contabil cu

valoare

probativă echivalentă" reprezintă orice document transmis de către autoritatea definită la punctul 2 din această secțiune pentru a demonstra că intrările contabile oferă o imagine adevarată și corectă a tranzacțiilor reale implicate,

în

concordanță cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalentă.

Secțiunea a III-a

Principalele categorii de cheltuieli eligibile

Ca regulă generală cheltuielile legate de:

studiile de fezabilitate;

planificare și proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului;

pregătirea terenului;

constructii;

utilaje și instalații implicate permanent în proiect;

testare și instruire;

managementul proiectului;

măimrile compensatorii și de reducere a impactului asupra mediului;

alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanțare;

măsuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea și publicitatea. sunt subiecte eligibile pentru competențele prezentate mai jos.

Sectiunea a IV-a

Studii de fezabilitate, plan '

ificarea și proiectarea proiectului

(1)

Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea și proiectarea proiectelor

(a)

Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzânel studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect și proiectarea proiectelor sunt, ca regulă generală, eligibile, cu condiția ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte și să fie aprobate în mod special printr-un memorandumul de finanțare;

(b)

În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează prin același contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercită funcțiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat și transparent al ·

proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).

(2)

Implicarea administrației publice

În cazurile în care functionarii din administratia publică sunt implicati în activitătile mentionate la

secțiuni,

Comisie,

' punctul 1 (a) al acestei

cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de către

în cazuri

clar 1·ustificat , e si în concordant ' ă cu următoarele criterii:

functionarul a renuntat temporar la statutul său de functionar în administratia publică;

cheltuielile trebuie să aibă la bază un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se referă la mai multe proiecte, costurile trebuie să fie alocate într un mod transparent

(de

exemplu cu ajutorul programărilor în timp);

cheltuielile trebuie să fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte individuale avute în vedere;

contractul trebuie să fie limitat în timp și nu trebuie să depășească data limită stabilită pentru finalizarea proiectului;

sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie să acopere atribuții administrative generale, ca cele specificate la punctul 1 din secțiunea a VIII-a;

dispozițiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziții publice ale Comunitătii.

Secțiunea a V-a Pregătirea terenului și construcțiile

(1)

În cazurile în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările

construcție

părți

din

acestea,

cont

propriu,

costurile

trebuie contabilizate

printr-un

sistem

contabil separat și transparent

al proiectului

bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativă echivalentă.

În cazul în care sunt implicați. funcționari ai administrați.ei publice, se aplică prevederile specificate la punctul (2) din secțiunea a N-a.

(2)

Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate în la punctul _(1) din secțiunea a X-a, și legate direct de proiect .

Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii:

costuri privind munca

(salarii

brute și nete);

cheltuieli pentru utilizarea durabilă a echipamentelor pe perioada construcțiilor;

costuri de producție folosite pentru implementarea proiectului;

costuri de funcționare și alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordantă cu standardele contabile

general recunoscute;

cheltuielile

de funcționare

impuse nu sunt eligibile

în cazul în care autoritatea menționată la punctul

(1)

de mai sus este inclusă în administrați.a publică.

(3)

Ca regulă generală costurile trebuie să fie evaluate la prețul pieței.

Sectiunea a VI-a

Achiziții, închirieri de ec '

hipamente și active necorporale

(1)

Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului

(a)

Cheltuielile privind achizițiile sau producția de utilaje și echipamente care vor fi permanent instalate și fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt prinse în inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la punctul (2) din secțiunea a II-a și

sunt considerate ca si cheltuieli de capital, în concordantă cu conventiile standard de

contabilitate;

(b)

Fără a prejudicia punctul (3) din secțiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare și este neeligibilă.

(2)

Achizițiile de active necorporale

Achizițiile și utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.

(3)

Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului

(a)

În cazul în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului și lucrările de construcție, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achizițiile sau producția echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului, nu sunt eligibile.

(b)

Echipamentele

durabile, care sunt în mod expres achiziționate sau produse pentru implementarea proiectului, pot

fi considerate eligibile dacă acestea sunt fără valoare economică ori distruse după folosint ' ă

. si dacă sunt specificate în memorandumul de finant ' are.

(4)

Echipament€le durabile utilizate de administratia publică

•

(a)

Cheltuielile p vind achiziția sau închirierea de echipamente durabțle utilizate de administrația publică nu sunt eligibile.

(b)

Fără a prejudicia prevederile punctului (2) sau (3) din secțiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administrația publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea și supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.

Secțiunea a VII-a

Achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată

Cheltuielile cu achiziționarea terenului și taxa pe valoarea adaugată (1VA) nu sunt eligibile.

Secțiunea a VIII-a Cheltuieli administrative

(1)

Principii generale

Ca regulă generală, cheltuielile administrației publice, inclusiv salariile funcționarilor de la nivel național, regional și local nu sunt eligibile pentru asistență (inclusiv asistență tehnică), cu excepția cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligațiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizării financiare și fizice, evaluărea și prevenirea neregulilor și a cheltuielilor care intră sub incidența obligațiilor de recuperare a sumelor pierdute.

Cu excepția Fondului Național, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la inițiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcționari publici, fie proveniți din sectorul privat, pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea și controlul sunt eligibile prin măsuri de asistență tehnică așa cum sunt definite în la punctul (3) din secțiunea I.

Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsură de asistentă tehnică mentionată în memorandumul de finantare.

. (2) Organizarea Comitetelor de monitorizare

(a)

Fără a prejudicia punctul (1) de mai sus, cheltuielile apărute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative;

(b)

Ca regulă generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii:

servicii de traducere;

închirierea de săli de conferință și aranjamentele auxiliare;

închirierea de echipamente audio-video și alte echipamente electronice necesare;

procurarea documentației și facilităților aferente;

taxe pentru participarea experților;

cheltuieli pentru călătorii.

(c)

Salariile și alocațiile pentru funcționarii din administrația publică intervenite

în

acest context nu sunt eligibile.

(3) Întâlniri la cererea Comisiei

Regulile prevăzute la punctul (2) de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de întâlniri ad-hoc Ia cererea Comisiei.

Sectiunea a IX-a Alte tip ' uri de cheltuieli

(1)

Managementul și supervizarea proiectului

Cheltuielile referitoare la managementul și supervizarea proiectului sunt, ca regulă generală, eligibile sunt aplicate prevederile specificate la punctele

(1)

și (2) din Secțiunea a IV-a.

(2)

Costuri financiare

Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este eligibil; aceastea privesc

în

particular dobânzile pentru finanțarea intermediară, comisioane bancare, comisioane de garanție, etc.

Garanțiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanțarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei .

(3)

Tehnici financiare care nu implică un transfer imediat al activelor proprii

Fără a prejudicia prevederile punctului (2), tehnicile financiare, care nu necesită implicarea imediată a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate și aprobate în memorandumul de finanțare.

Țările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiză a riscurilor, că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziționarea directă a unor bunuri.

(4)

Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanțate

(a)

Nici

un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile;

(b)

excepție

prevederile

punctului

(a)

mai sus, cheltuielile

pentru

pregătirea personalului

pentru operare

și

testarea

proiectului

și a echipamentelor pot

fi luate în considerare ca și cheltuieli eligibile pentru o anumită perioadă, definită în memorandumul de

fi.nantare.

(c)

Principiile de te la punctele (a) și (b) menționate mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru o componentă individuală completă a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar și în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat.

(5)

Măsuri de publicitate și informare

Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate

cu prevederile

anexei nr. III.6 privind informarea și publicitatea sunt eligibile.

Sectiunea a X-a Perioad ' a de eligibilitate

(1)

Limita inițială de timp privind eligibilitatea

Limita inițială

de timp

privind

eligibilitatea este evaluată

diferențiat

în conformitate

cu următoarele situatii:

(a)

Când selecția proiectului, licitația și contractarea de către țările beneficiare fac obiectul aprobării ex-ante a Comisiei4, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care memorandumul de finanțare al proiectului este semnat de Comisie.

În caz excepțional, când finanțarea proiectului este realizată printr-o combinație fie de la BEI, fie de la alta instituție finanțatoare și asistența financiară nerambursabilă ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data încheierii acordului cu BEI sau cu altă instituție finanțatoare, pentru fiecare proiect. Ca regulă generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menționată la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu următoarele condiții:

lucrările

și

contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în memorandumul de finantare;

Vezi Articolul 12.(1), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999

BEI sau altă instituție finanțatoare certifi::ă respectarea prevederile articolelor 108 (2), 109

(2) și (3), 114 (1), 115, 117 și 118 ale Reglementării financiare aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene.

În cazurile de mai sus, ca regulă generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de management ISPA, a prevederilor articolului 114 (2) din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene.

(b)

După decizia Comisiei de a acorda sprijin agențiilor de implementare ale țărilor candidate pe baze descentralizate5, cheltuielile sunt eligibile pentru asistență de la data la care cererea de finanțare ajunge la Comisie (serviciul ISPA), cu condiția ca cererea de finanțare să poată fi considerată completă.

Plățile făcute înainte de data specificată la punctele (a) și (b) de mai sus sunt neeligibile.

(2)

Modificări ale proiectelor

(a)

Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egală sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerată o modificare substanțială a proiectului. Modificările majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimbă natura acestuia sunt de asemenea tratate ca fiind "substant , iale".

Regulile stabilite la paragraful (1), se aplică și pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificarile de mai sus.

(b)

Pentru

orice

altă

modificare

proiectului,

cheltuielile

privind

noi

elemente

fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA).

(c)

Cererea pentru modificări și informațiile relevante atașate la aceasta pot

fi prezentate comitetului de monitorizare. Înregistrarea cererii și a materialelor depuse trebuie să fie făcută în minuta întâlnirii.

(3)

Timpul limită final privind eligibilitatea

(a)

Data finală a eligibilității este specificată, ca regulă generală, în Articolul 4, paragraful 3 din memorandumului de finant , are.

(b)

Data finală depinde de plățile făcute de către autoritatea responsabilă cu implementarea.

(c)

Data finală a eligibilității este prevazută în memorandumul de finanțare respectiv. După ce aceasta dată a expirat, beneficiarul dispune de o perioadă de șase luni pentru a supune Comisiei solicitarea de plată finală împreună cu raportul final și o notificare, așa cum este prevăzut în paragraful (6) din secțiunea a III-a din anexa nr. III.1 și în apendicele B la anexa nr. III.4 la memorandumul de finanțare.

(d)

Comisia nu poate extinJe această perioadă de șase luni.

Vezi Articolul 12.(2), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999

Secțiunea a XI-a Cererile de plată

Cererile de plată prezentate Comisiei de către țările beneficiare au la bază facturile deja plătite, așa cum sunt definite la punctul (6) din Secțiunea a II-a.

În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau de un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor.

Cererile de plată trebuie să fie înregistrate și certificate de către Responsabilul Național cu Autorizarea. Cere_rile sunt apoi înaintate Conrisiei prin intermediul Delegației Conrisiei Europene.

Secțiunea a XII-a

Alte elemente nespecificate în detaliu

(1)

Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanțate prin ISPA, trebuie discutate cu Conrisia. Conrisia se va strădui să răsupundă întrebărilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii și cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune.

(2)

În

cazul conflictelor dintre aceste principii ș1 regulile naționale de eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze.

Plăți intermediare

Plăti ale balanței finale

Plăți peste 80% _

A. TIPUL PLAȚII

Anexa nr. III.3.a Model de cerere de plată pentru raportarea progresului financiar și fizic

INSTRUMENTUL PENTRU POLITICI STRUCTURALE DE PREADERARE

ISPA SOLICITARE DE PLATĂ

FONDUL NAȚIONAL/

IDENTIFICAREA CONTULUI

Numele:

Adresa:

Persoana de contact:

Telefon:

Fax:

E-mail:

Denunrirea băncii:

Sediul băncii:

Codul poștal:

Oraș:

Numărul contului:

Codul scurt:

C. MĂ.SURA

Denunrirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Codul nat , ional de referint , ă:

Nr. memorandumului de finanțare curent:

Data:

D. AUTORITATEA

RESPONSABILA

CU IMPLEMENTAREA

Denunrire:

Adresa:

Cod poștal:

Oraș:

Persoana de contact:

Telefon:

E-mail:

F. CHELTUIELILE ELIGIBILE CURENTE PE CATEGORII

Moneda: euro

Categorii de cheltuieli(*)

Cheltuieli în memorandumul de finanțare curent

Cheltuieli confirmate anterior

Cheltuieli confirmate în această cerere de plată

până la data:

TQ.talul cheltuielilor, • confirmate

Rata de executie financiară

(1)

(2)

(3)

(4)

(2)+(3)

(5)=(4)/ (1)

Taxe de proiectare

Pregătirea

terenului

Principalele lucrări

Utilaje și echipamente

Asistență tehnică

Supervizare

Altele

Total

(a)

cheltuieli eligibile confirmate la data:

(b)

în această solicitare de plată:

(c)

(a)+(b) cheltuieli cumulative la data:

(d) plăți cerute de această aplicație:

(e)

= ( d)/ (b) % din cheltuielile confirmate:

Totalul plăților ISPA primite de către Fondul Național (FN) până la data:

.E. CHELTUIELI INTERVENITE ȘI PLĂȚI ISPA

(*)Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe contract.

G. INDICATORII FIZICI AI EXECUȚIEI

Tipul lucrării( *)

Indicatori fizici (*)

Executia fizică p '

ână

la data

plăților anterioare

Până la (data)

Rata execuției fizice%

Unitatea

Cantitatea

Execuția fizică referitoare la această cerere de plată

Execuria fizică referito '

are la

cererea de plată totală înaintată

(1)

(2)

(3)

4-(2)+(3)

5=(4)/ (1)

- . •

A se face referire la orice tip de probleme care pot apărea în implementarea măsurilor, inclusiv devieri de la planul de finanțare original și a se furniza explicații cu privire la acțiunile întreprinse pentru corectarea acestora.

K PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE ȘI LEGISLATIVE (Anexa nr. 111.1 la

memorandumul de finanțare)

A se preciza obsen-ații sua recomandări, dacă acestea există (cu referiri complete la sursa acestora), și modul în care acestea au fost îndeplinite.

OBSERVAȚII ȘI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂȚILOR DE INSPECȚIE

NAȚIONALE SAU COMUNITARE (Anexa nr. 111.l la memorandumul de finanțare)

A se preciza condițiile specifice, dacă acestea există, și modul în care acestea au fost îndeplinite.

MEMORANDUMULUI DE FINANȚARE (M.F.)

CONDIT •

II SPECIFICE PRIVITOARE LA MĂSURILE ARTICOLULUI 8 AL

A se detalia progresul înregistrat de la ultima aplicație

H. SCURTĂ DESCRIERE A LUCRĂRILOR EFECTUATE

(*) categoriile utilizate vor fi cele prezentate în formularul F.

Prin prezenta declar că cheltuielile eligibile confirmate se referă la articolele deja plătite și la investițiile aprobate, și care nu sunt rezultat al schimbării măsurii sau lucrărilor în afara măsurii descrise, și că documentele originale privind plați.le indicate în listele anexate, sunt păstrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, ștampilate corect și disponibile în vederea consultării având ca scop principal verificarea acestora.

Data:

Semnatura și autentificarea

M. CONFIRMAREA RESPONSABILULUI NAȚIONAL CU AUTORIZAREA

Tipul documentați.ei scrise, disponibile pentru public

Alte mijloace audio-vizuale

Mijloacele folosite pentru informarea publicului asupra măsurilor în cauză:

Presa

Televiziune

Radio

Panouri ridicate la locul execuți.ei?

L. MĂSURI ADOPTATE ÎN SCOPUL INFORMARII CU PRIVIRE LA ASISTENȚA

OFERITĂ DE COMUNITATE (Anexa nr. 111.6 la memorandumul de finanțare)

ANEXĂLA

CEREREA DE PLATĂ

FACTURI*

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Codul nat , ional:

Memorandumul de finant , are nr.:

Data:

Furnizor și Contract

Factura nr.

Data

Chitanța nr.

Data

Valoarea

Observații

Total

* copii ștampilate corect ale evidențelor contabile referitoare la cheltuielile trebuie anexate la copia cererii de plată transmisă de Responsabilului Național cu Autorizarea.

VERIFICĂRI ȘI CONTROALE EFECTUATE (Anexa nr.

111.1

la memorandumul de finanțare)

Controlul fizic al lucrărilor

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Controlul financiar:

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Data: Concluzii:

Instituția

responsabilă:

Anexa nr.

111.3.b

MODEL CE VA FI ÎNAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE DIN ZIUA/LUNA/ ANUL

Se va face referire la condițiile specifice, dacă există, și se va preciza modului în care au fost îndeplinite, precum și data îndeplinirii acestora (nr. scrisorii Comisiei prin care se aduce la cunoștință îndeplinirea condițiilor respective).

CONDIȚII SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURĂ (ARTICOLUL

AL MEMORANDUMULUI DE FINANȚARE MF)

Toate datele din raport trebuie să fie actualizate până la 30 iunie sau 31 decembrie

1A.

IDENTIFICAREA MĂSURII

Denumirea măsurii:

Codul măsurii ISPA:

Agenția de Implementare:

Rata asistenței ISPA:

Data semnării Memorandumului de finanțare:

Numărul amendamentului Memorandumului de finanțare:

Comisia

Tara

Comisia

Tara

1B.

AGENȚIA DE IMPLEMENTARE

(AI)

Numele:

Adresa:

Codul poștal:

Localitatea:

Persoana de contact:

Telefon:

E-mail:

SCURTĂ DESCRIERE CRONOLOGICĂ A ACTIVITĂȚILOR/ LUCRĂRILOR REALIZATE

MON1TORUL

OF1C1AL

ROMÂN1E1,

PARTEA

Nr.

773

bis/4.X1.2003

ACTUALIZAREA PLANULUI DE ACHIZIȚII

Contract ( Nr., Tip&Descriere)(9

Data publicării anunțului de previzionare a licitației

Tipul licitației vizate(:•:9

Data publicării anunțului de licitație

Costul contractului I costul estimativ al contractului

milioane euro

Tipul co-

finanțării

Combinată I

paralelă

Data semnării și numele

câștigătorului

sta

•

r· . · .. · . · .. · . · .. J

Dacă nu s- a publicat

Dacă s-a publicat

Data estimativă

Data,

nr. MOI Internet

C/)

'"O

h ro

Cfq

.. ( ..

h ro

•

(*)

Specificați contractul principal.

(**)

Indicați dacă acordul contractual va fi conform Cărții FIDIC Roșii, Galbene sau Argintii. Specificați dacă licitația este local, internațională sau restrânsă și justificați procedura în cazul precalificării.

(***)

Pentru contractele aflate

în

pregătire, oferiți câteva detalii despre stadiul pregătirii documentelor de licitație.

PLANUL DE CHELTUIELI

UM:

EURO

Anul

Costul eligibil total

Plătile efectuate

Cheltuieli viitoare estimative

Cheltuieli totale

Diferență/ Cost total% (9)=((7)-(2))/

/total (2)

Estimare a initială•

Estimarea acceptată

curenta w

••

(până la

data raportării)

(%) (3)/(2

)

(dela data raportării)

(%)

(5)/(2)

(7)=(3

)+(5)

(%)

(7)/(2)

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

2000

2001

2002

Trim 1

Trim. 2

Trim. 3

Trim. 4

2003

Trim. 1

Trim. 2

Trim. 3

Trim. 4

2004

2005

2006

Total

□

Propuneri de schimbare a Planului Financiar Da

Nu Transmise la CE în data de:

Vor

transmise la CE

în

data de:

Vor

prezentate în cadr - ul Comitetului de Monitorizare

(atașati

planul și motivele schimbării)

momentul

semnam

Memorandumului de Fmanțare

Ultimul Comitet de Monitorizare

6. FISA INFORMATIVA PRIVIND EXECUTIA FIZICA SI FINANCIARA

(*)

Categorii

cheltuieli eligibile

(*)

Execu a

fizica

Execuția

financiara

Indicatori fizici

(*)

Executia fizică de la

' ultimul

Comitet de Monitorizare

Executia

fizica

pana

la '

actualul

Comitet

Monitorizare

Rata executiei fizice(%)

Indicatori financiari

Cheltuieli

de la ultimul

Comițet

Monitorizare

Cheltuieli

până

la ctualul Comitet de Monitorizare

Rata

execuției

financiare

(5)

Progres fizic

Cantitate

Costul eligibil

estimat

(euro)

din cost

(1)

(2)

(3)

4=(3)/(1)

(5)

(6)

(7)

(8)

9=8/5

10=4*6/1

TOTAL

Progres financiar

total

Progres fizic

total

(*)

se va acoperi

100% din

costul eligibil.

MON1TORUL

OF1C1AL

ROMÂN1E1,

PARTEA

Nr.

773

bis/4.X1.2003

3. SCHIMBARI PROPUSE IN PLANUL DE FINANȚARE(*)

euro

Cheltuieli eligibile totale conform Memorandumului de finant , are în vigoare

Cheltuieli eligibile efectuate sau previziuni pentru cheltuielile totale

2000

2001

2002

2003

2004

2005

După

2006

Total

Solicitare de cre ,

stere a asistent , ei

Suma solicitată ca și creștere - dacă este cazul (euro)

□

(*)

de anexat planul de finațare modificat

4. MODIFICARI IN COSTURILE ELIGIBILE ALE MASORII

euro

Categoria de cheltuieli (*)

Costuri totale eligibile curente

Modificarea solicitată

Costuri totale eligibile propuse

Proiectare

Organizare de

șantier

Lucrări

Utilaje și echipamente

Asistență tehnică

Supervizare

Altele (specificări)

Total

(*) Categoriile prezentate sunt exemple care pot :fi a1ustate

în

vederea reflectăm stacliuhu real al pro1ectulU1. Este de dorit o defalcare pe contract.

5. MODIFICARI ALE INDICATORILOR FIZICI

Tipul lucrării

Unitate

Data estimată pentru finalizare

Propuneri

A se detalia.

7. MOTIVE PENTRU MODIFICARILE PROPUSE

A se detalia.

6. MODIFICARI ALE CARACTERISTICILOR MASORII

Propunerea de modificare:

Data înaintării solicitării de modificare: Semnatura coordonatorului național ISPA:

Anexa nr.111.4

Acord privind cerințele minime de control financiar aplicabile măsurilor finanțate prin ISPA

Secțiunea 1

Acordul privind cerințele minime pentru controlul financiar aplicabi : lmăsurilor finanțate prin ISPA, denwnit în continuare CMCF, se aplică asistenței financiare furnizate în baza prezentului memorandum de finanțare și sunt implementate de către administrația țării beneficiare.

Secțiunea a 2-a

(1)

Sistemele de control și management ale țării beneficiare trebuie:

(a)

să asigure implementarea corespunzătoare a asistenței în concordanță cu obiectivele managementului financiar adecvat;

(b)

să furnizeze o certificare corespunzătoare a validității solicitărilor pentru plățile intermediare și plata finală, bazată pe cheltuielile efectuate;

(c)

să furnizeze un sistem de audit corespunzător;

(d)

să specifice instituțiile și responsabilitățile și,

în

particular, controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea certificării;

(e)

să faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot apărea în executarea acțiunilor și a proiectelor;

(f)

să stabilească măsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuției proiectului, în particular

în

ceea ce privește managementul financiar.

(2)

Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzător este cel care îndeplinește cerințele menționate în apendicele A.

Sectiunea a 3-a

(1)

Țările beneficiare trebuie să organizeze controale periodice sau finale ale măsurilor și proiectelor, denumite de

în

continuare controale, efectuate în particular pentru:

(a)

a verifica eficiența sistemelor de management și control în vigoare;

(b)

a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declarațiile de cheltuieli de la diferitele nivele implicate.

(2)

Țările beneficiare trebuie să orgaruzeze o distribuție egală a controalelor pe _

parcursul perioadei în cauză.

(3)

La selecția măsurilor și proiectelor ce vor face obiectul controalelor se va avea

în

vedere:

(a)

controlul unui eșalon reprezentativ de proiecte în ceea ce privește tipul și mărimea lor;

(b)

factorii de risc identificați de controalele naționale sau ale Comunității;

(c)

con_ț:entrarea proiectelor sub tutela unor autorități de im lementare sau beneficiari finali, astfel încât principalele autorități de implementare și beneficiarii finali să fie subiectul aceluiași tip de control înainte de finalizarea fiecărui proiect.

Secțiunea a 4-a

parcursul

controalelor,

țările

beneficiare

trebuie

să

urmarească

verificarea următoarelor:

(a)

aplicarea practică și eficacitatea sistemelor de management și control;

(b)

corespondența între înregistrări și documentele justificative la nivelul beneficiarului final și al autorităților intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile;

(c)

existența unui sistem de audit adecvat;

(d)

natura

și

calendarul cheltuielilor relevante (angajamente și plăți) pentru un număr adecvat de cheltuieli, corespunzător cerint , elor Comunităț , ii,

în

ceea ce privește caracterisiticile fizice aprobate ale proiectului și al lucrărilor executate;

(e)

utilizarea proiectului este în concordanță cu cea descrisă în solicitarea de cofina , ntare din partea Comunităt ' ii;

(f)

contribuțiile

financiare sunt

în

limitele stipulate în memorandumul de finanțare și sunt plătite beneficiarului final fără nici un fel de reducere sau întârziere nejustificată;

(g)

a fost făcută disponibilă cofinanțarea națională corespunzătoare;

(h)

măsurile cofinațate au fost implementate în concordanță cu prevederile memorandumului de finant , are corespunzător măsurii finant , ate.

Apendicele B

MODEL INDICATIV AL DECLARATIEI CARE TREBUIE ATAȘATĂ LA CEREREA FINALA DE PLATA

Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO

Subiect: <Măsura finanțată prin ISPA numărul și localizarea>

(1)

Subsemnatul,

.......................(se

specifică

numele,

funcția

și

seviciul),

am examin t declarația finală de plată pentru .............. (se indică măsura finanțată prin ISPA și perioada acoperită) împreună cu cererea către Conusie pentru plata sumelor provenite

din

asistența comunitară.

SCOPUL CONTROLULUI

(2)

Am condus controlul

în

concordanță cu prevederile CMCF, am planificat și executat controlul în vederea obt , inerii unei asigurări rezonabile că declarat , ia finală de cheltuieli si solicitarea de plată a sumelor provenite

din

asistent , a comunitară nu con ' tin declarat , ii

false................................ (Se descriu pe scurt etapele practice de executare a

controlului). OBSERVAT ,

(3)

Scopul controlului a fost îngrădit de următoarele:

(a)

...................................................

(b)

(c)

· · · ···· ·· · · ···• •••••

• •.... •

,etc.

(Se vor indica limitările controlului, de exemplu probleme sistemice, deficiențe de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentației ajutătoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări și ajutorul Comunitar corespunzător acestora).

(4)

Controlul, împreună cu concluziile oricărui alt control național sau din partea Comunității la care am avut acces, au dezvăluit o frecvență joasă/ ridicată (se va indica corespunzător; dacă este ridicată se va explica) a erorilor/ neregulilor. Toate erorile/ neregulile au fost rezolvate satisfăcător de către autoritățile de management și nu par să afecteze suma provenită din asistența comunitară, cu următoarele excepții:

(a)

(b)

(c)

, etc.

(Se indică erorile/ neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, și pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora și extinderea problemelor și mărimea sumelor provenite din asistența comunitară care par să fie afectate de acestea).

CONCLUZII

În cazul în care nu există limitări ale controlului, iar frecvența erorilor depistate este redusă și t0ate problemele au fost rezolvate în mod satisfăcător:

(5)

(a) În _urma controlului și a concluziilor oricărui control național sau din partea Comunității, la care am avut acces, opinia mea este că declarația finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară pare să fie validă.

În cazul în care există unele limitări ale controlului, dar frecventa erorilor nu este ridicată, sau dacă există probleme care nu au fost rezolvate satisf ' ăcător:

(b)

Cu excepția problemelor la care s-a făcut referire la punctul

(3)

și

(sau)

erorile/ neregulile care par că nu au fost rezolvate în mod satisfăcător și la care s-a făcut referire la punctul (4), opinia mea, bazată pe controlul efectuat și pe concluziile oricărui control național sau din partea Comunității la care am avut acces, este că declarația finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanță cu reglementările și prevederile programului, și solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară pare să fie validă.

În cazul în care există unele limitări majore ale controlului sau dacă frecvența erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/ neregulile au fost rezolvate în mod satisfăcător:

(c)

Din cauza problemelor la care am făcut referire la punctul (3) și (sau) a frecvenței ridicate a erorilor menționate la punctul 4, nu sunt în poziția de a exprima o opinie asupra declarației finale de cheltuieli și asupra solicitării făcute Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistența comunitară.

Anexa nr. III. 5 Acord cu privire la nereguli și la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA

Secțiunea 1

Acest acord nu trebuie să afecteze aplicarea în țara beneficiară a regulilor ..referitoare

procedurile penale sau cooperarea judiciară dintre țările beneficiare ori dintre Comisie și țările beneficiare cu privire la problemele penale.

Secțiunea a 2-a

(1)

Țările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în termen

c.te

3 luni de la data intrării în vigoare a memorandumului de finanțare:

prevederile stabilite de lege, reglementările sau acțiunile administrative pentru aplicarea măsurilor finanțate prin ISPA;

lista cuprinzând

autoritățile și organismele

responsabile

cu aplicarea

măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul și funcționarea

acestor autorități și organisme și la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.

(2)

Țările beneficiare

trebuie să comunice imediat Comisiei orice amendamente

la informațiile furnizate prin îndeplinirea cerințelor paragrafului (1).

(3)

Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de țările beneficiare și trebuie să le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie să rămână în contact cu țările beneficiare atât timp cât este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secțiuni.

Sectiunea a 3-a

"Neregulă" înseamnă orice încălcare a prevederilor memorandumului de finanțare rezultând dintr-o acțiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general

Comunității și/ sau a legilor naționale relevante sau o grupă de cheltuială nejustificată.

Sectiunea a 4-a

(1)

În timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European Antifraudă orice nereguli care au fost subiectul inițierii unor investigații administrative sau judiciare.

Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind:

detalii privind măsura finanțată prin ISPA;

prevederile care au fost încălcate, natura și suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s a efectuat nici o plată, sumele care ar fi fost greșit plătite dacă nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepția cazurilor când eroarea sau neglijența este descoperită înaintea plății și nu conduce

pedepse administrative sau judiciare;

suma totală si distributia acesteia între diferitele surse de finantare,·

•

perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisă;

practicile folosite pentru comiterea neregulii;

felul în care a fost descoperită neregula;

autoritățile naționale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire

nereguli;

consecințele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăților ș1 posibilitățile de recuperare;

data și sursa primei informații care a dus la suspiciunea că se comite o neregulă, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, și unde este cazul, țara beneficiară s ,

i tert , ele t , ări implicate;

identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile

în

care asemenea informat , ii nu au relevant , ă în combaterea neregulilor din cauza caracterului neregulilor în cauză.

(2)

Dacă unele dintre informațiile menționate la paragraful

(1),

și în particular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor și maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, țările beneficiare trebuie, pe cât posibil, sa furnizeze informațiile lipsă atunci când înaintează Comisiei următoarele raporte trimestriale privind neregulile.

(3)

Dacă reglementările naționale prevăd confidențialitatea investigațiilor, comunicarea informațiilor trebuie să fie subiectul unei autorizări din partea unei instanțe judecătorești competente.

Sectiunea a 5-a

Fiecare țară beneficiară trebuie să raporteze Comisiei și, dacă este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse că au existat, atunci când există temerea că:

acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului său: și/ sau

arată că

„mal praxix"

a fost implicat (folosit).

Secțiunea

a 6-a

În

timpul celor 2 luni după sfârșitul fiecărui trimestru, țările beneficiare

trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub secțiunea a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior și a schimbărilor importante care rezultă din aceasta, incluzând:

sumele care au fost sau se așteaptă să fie recuperate;

măsurile interimare luate de țara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greșit;

procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greșit plătite și pentru impunerea sancțiunilor;

motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;

orice suspendări ale acuzărilor judiciare.

Țările beneficiare trebuie să notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri.

Secțiunea a 7-a

Dacă nu există nereguli de raportat în perioada de referință, țările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeași limită de timp stabilită în paragraful (1) din sect , iunea a 4-a.

Sectiunea a 8-a

Atunci

când autoritățile competente din țara beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, să inițieze sau să continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greșit plătite, Comisia poate să decidă să ramburseze țării beneficiare, total sau parțial, costurile legale și costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.

Sectiunea a 9-a

(1)

Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu țara beneficiară în scopul suplimentării informațiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secțiunea a 4-a, despre procedurile menționate în secțiunea a 6-a și, în particular, despre posibilitatea de recuperare.

(2)

Independent de contactele menționate în paragraful (1), Comisia trebuie să informeze țările

beneficiare

atunci

când

· natura

neregulii

este de asemenea

manieră

incât sugerează că practici similare sau identice pot apărea în alte

țări

beneficiare.

(3)

Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanții țărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul Comunității, pentru a examina împreună cu aceștia informațiile obținute conform secțiunilor 4, 5 și 6, și paragrafului (1) din această secțiune, în special cu privire la învățămintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli,

măsurile de prevenire și la procedurile legale.

(4)

La cererea unei țări beneficiare sau a Comisiei, țările beneficiare și Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei aspect ce prejudiciază interesele Comisiei, care devine _evidentă în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare

Secțiunea a 10-a

Comisia trebuie să informeze cu regularitate țările beneficiare, în cadrul convenției de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite ș1 despre categoriile de nereguli, împărțite pe tipuri și pe sume

(valoric).

Sectiunea a 11-a

(1)

Țările beneficiare și Comisia trebuie să ia toate măsurile de precauție necesare pentru a se asigura că informațiile pe care le schimbă rămân confidențiale.

(2)

Informațiile la care se face referire în aceast acord nu pot fi trimise în particular altor

P ersoane decât celor din tările beneficiare sau din cadrul institutiilor comunitare care

au, conform atribuțiilor

' lor, acces la acestea, decât dacă țăril ' e beneficiare care le

furnizează au specificat în mod expres aceasta.

(3)

Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor țări beneficiare sau instituții

comunitare

numai

dacă

aceasta

este

necesară

pentru

prevenirea

sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili dacă o presupusă neregulă a avut loc.

(4)

Informațiile comunicate sau obținute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidențialității profesionale

și vor fi protejate

în același mod în care informatii similare sunt proteJ·ate de le01slatia natională a tărilor beneficiare care le

b...

primesc și de către prevederile corespondente aplicabile instituțiilor Comunității.

În plus, aceste informații nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezentul acord, decât dacă autoritățile care le-au furnizat și-au dat acordul expres, și cu condiția ca prevederile în vigoare în țările beneficiare în care se găsește autoritatea receptoare să nu interzică asemenea comunicare sau folosire.

(5)

Paragrafele de la

(1)

( 4) nu împiedică folosirea, în orice acțiune legală sau procedură instituită ulterior pentru neconcordanta cu regulile Comunitătii în domeniul asistentei

preaderare,

informațiilor

obținute

conform

acestui

acord.

Autoritatea competentă din țările beneficiare care a furnizat aceste informații trebuie informată dinainte despre asemenea folosire.

(6)

Când o țară beneficiară notifică Comisia că o persoană fizică sau juridică, al cărui nume

a fost comunicat

Comisiei conform

prezentului

acord, în urma anchetei ulterioare, se dovedește că

nu a fost implicată în nici o neregulă, Comisia trebuie în continuare

să-i informeze

toți aceia

cărora le-a

dezvăluit

numele,

conform prezentului acord, asupra acelui fapt. Aceste asemenea persoane nu trebuie, după aceea, să mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula în vedere.

Secțiunea a 12-a

Sumele recuperate trebuie distribuite între țările beneficiare și Comisie în conformitate cu ratele de cofinanțare, proporțional cu cheltuielile deja făcute de acestea.

Secțiunea a 13-a

Verificările și inspecțiile pe loc efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunității împotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secțiunea a 3-a, trebuie pregătite și conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autoritățile competente din țările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul și scopul verificărilor

s .,

i al inspec ' tiilor me ,.. n ' tionate în această anexă, astfel încât autorit , ătile să poată acorda tot sprijinul necesar. In acest scop, oficialii țării beneficiare implicate pot participa la

verificările și inspecțiile pe loc.

În plus, dacă țara beneficiară implicată dorește, verificările și inspecțiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie și autoritătile competente ale țării beneficiare.

Sectiunea

14-a

Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau la alte organisme naționale cărora le este atribuită putere legală, dacă există motive să se creadă că au fost comise nereguli.

Pentru a se facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări ș1 1nspecții, operatorilor economici trebuie să le fie solicitată o garanție a accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri de afaceri.

Când este strict necesar să se stabilească unde și dacă neregulile există, Comisia poate efectua verificări și inspecții la alti operatori economici implicați, pentru a avea acces la

informațiile pertinente deținute de aceștia despre faptele care fac subiectul verificărilor și inspecțiilor pe loc.

Secțiunea a 15-a

(1) Verificările și inspecțiile pe loc trebuie efectuate în baza responsabilității și autorității Comisiei de către oficialii sau alți angajați ai acesteia, împuterniciți corespunzător în baza regulamentelor relevante ale Comisiei și în continuare "inspectorii Comisiei".

Persoanele puse la dispo , zitia Comisiei de către t '

ara beneficiară ca expert ' i n ,

ationali secondanți, pot asista la aceste verificări și inspecții.

Inspectorii Comisiei își vor exercita puterea pe baza unei autorizații care le atestă identitatea și poziția, împreună cu un document care să indice subiectul și scopul verificării și inspecției pe loc.

•

Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei să corespundă regulilor de procedură stabilite de legile țării beneficiare implicate.

(2) Sub rezerva înțelegerii cu țara beneficiară, Comisia poate cere asistența oficialilor din țările beneficiare ca observatori și poate apela la alte organisme tare activează sub responsabilitatea sa, să acorde asistență tehnică.

Comisia trebuie să se asigure că toti sus-mentionatii oficiali si organisme prezintă

competența tehnică,

toate garanțiile

cu privire

independența și respectarea

secretului profesional.

Sectiunea a 16-a

(1) Inspectorii

Comisiei

trebuie

să aibă

acces,

în

aceleași

condiții

cu inspectorii administratiei nationale si în conformitate cu leo-islatia natională, la toate informatiile

b.-

și documentațiile despre operațiile implicate, care sunt necesare pentru desfășurarea

corespunzătoare a inspecțiilor pe loc. Aceștia se pot folosi de toate facilitățile de inspecție

și inspectorii

administrației

naționale

ș1

pot

copia

în

particular documentele relevante.

Verificările și inspecțiile pe loc pot privi, în particular:

registre și documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene și condiții, scăpări

plată,

declarații

ale materialelor

folosite

ș1

ale

muncii

efectuate, documente bancare păstrate de operatorii economici;

date computerizate;

sistemele și metodele de producție, ambalare și expediere;

verificări fizice privind natura și cantitatea bunurilor sau operațiilor finalizate;

*) Anexele fac parte din

Legea nr. 418 din 20 octombrie 2003 , pentru ratificarea Memorandumului de Finanțare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 773 din 4 noiembrie 2003.

Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.