Instrucțiunile din 30 ianuarie 2004
privind modul de autorizare a operațiunilor valutare de capital
prezumat în vigoare
Articolul 1
Operațiunilor valutare de capital care sunt supuse autorizării Băncii Naționale a României sunt numai cele prevăzute la art. 2 alin. (1).
Articolul 2
În vederea autorizării operațiunilor valutare de capital, solicitanții vor depune la registratura Băncii Naționale a României sau vor transmite prin corespondență o cerere de autorizare semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea ori de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relația cu Banca Națională a României, în care se vor specifică instituția de credit rezidentă prin care urmează să se efectueze operațiunea respectivă, precum și instituția de credit nerezidentă și numărul contului în care se va face transferul, după caz, însoțită de documentația corespunzătoare (specificată în lista prevăzută în anexa nr. 3.A). Operațiunile valutare de capital supuse autorizării Băncii Naționale a României și documentele necesare în vederea autorizării sunt următoarele:
a) operațiuni cu instrumente financiare tranzacționate în mod curent pe piața monetară, prevăzute la art. 4 pct. 4.4 lit. a)-d) din regulament:
a1) admiterea instrumentelor financiare românești pe o piață monetară străină, prevăzute la lit. a): pct. D1-D3 și D5;
a2) admiterea instrumentelor financiare străine pe piața monetară românească, prevăzute la lit. b): pct. D1-D3 și D5;
a3) tranzacții (achiziționare) ale nerezidenților cu instrumente financiare românești pe piața monetară, prevăzute la lit. c): pct. D1-D3 și D5;
a4) tranzacții (achiziționare) ale rezidenților cu instrumente financiare străine pe piața monetară, prevăzute la lit. d): pct. D1-D3 și D5, precum și D4 în cazul când operațiunile sunt de natura datoriei private externe pe termen mediu sau lung;
b) operațiuni în conturi curente, prevăzute la art. 4 pct. 4.9 lit. b) și, respectiv, pct. 4.10 lit. b) din regulament: în conformitate cu prevederile anexei nr. 4 - Instrucțiuni privind autorizarea deschiderii și funcționării conturilor în străinătate ale rezidenților;
c) operațiuni în conturi de depozit deschise de nerezidenți în România la instituții de credit - în monedă națională, prevăzute la art. 4 pct. 4.10 lit. a1) din regulament: pct. D1, D2 și D5.
Până cel târziu la data aderării României la Uniunea Europeană, operațiunile valutare de capital prevăzute la alin. (1) lit. a) și b) nu vor mai fi supuse autorizării de către Banca Națională a României.
Operațiunile valutare de capital prevăzute la alin. (1) lit. c) nu vor mai fi supuse autorizării de către Banca Națională a României la un an de la data intrării în vigoare a regulamentului.
Articolul 3
În termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentației complete, Banca Națională a României - Direcția reglementare și autorizare va remite solicitantului autorizația sau va comunică în scris respingerea autorizării operațiunii respective, cu menționarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.
Articolul 4
Contractele și alte înțelegeri externe din care decurg operațiuni valutare de capital supuse autorizării Băncii Naționale a României devin operaționale din punct de vedere valutar numai după obținerea autorizației pentru efectuarea operațiunii respective.
Articolul 5
Fac excepție de la prevederile de autorizare de mai sus instituțiile de credit, pentru următoarele operațiuni efectuate în nume și în cont propriu:
a) tranzacții (achiziționare) cu instrumente financiare străine pe piața monetară, prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a4);
b) operațiuni în conturi curente și de depozit în valută, deschise în străinătate, prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b).
Anexa 3 A
LISTA
documentelor*) necesare obținerii autorizației Băncii Naționale a României
D1 - a) extrasul din registrul comerțului, în urma căruia nu au mai intervenit modificări, și certificatul de înregistrare emis de către oficiul registrului comerțului ori certificatul emis de către Registrul național al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociații, fundații și federații sau orice alt act de înregistrare la autoritățile abilitate, după caz;
b) pentru nerezidenți: documentul de înregistrare la autoritățile abilitate din țara de origine;
c) pentru persoanele fizice: documentul de identitate;
D2 - hotărârea adunării generale a asociaților ori acționarilor/consiliului de administrație al solicitantului sau organului de conducere abilitat legal, după caz, pentru efectuarea operațiunii respective;
D3 - documentele referitoare la admiterea instrumentelor financiare pe piața monetară, cum ar fi: autorizație/aviz pentru introducerea la bursă, prospectul de emisiune, contracte/convenții încheiate cu intermediarii pe piața monetară, semnate bilateral, avizul/autorizația emisă de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (CNVM), în situațiile în care reglementările acesteia prevăd obligativitatea emiterii unui act individual de acest tip sau alte documente specifice fiecărei operațiuni, după caz; de asemenea, sunt admise documente în format electronic, emise în condițiile respectării prevederilor legale;
D4 - formularele prevăzute de reglementările emise de Banca Națională a României în vederea înregistrării în Registrul datoriei private externe;
D5 - orice alte documente solicitate de către Banca Națională a României - Direcția reglementare și autorizare.
----------
*) Documentele vor fi prezentate în original sau în copie, după caz.
-------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.