Regulamentul nr. 18/2020
pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Stă la baza 3
- Anexa din 30 iulie 2007 30 iulie 2007 (prevederi anume) la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 12/2007 privind raportarea cerințelor minime de…
- Anexa din 30 iulie 2007 30 iulie 2007 (prevederi anume) cuprinzând Modelele situațiilor financiare FINREP la nivel individual și a normelor metodo…
- Ordinul nr. 9/2008 19 august 2008 (prevederi anume) pentru modificarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 12/2007 privind raportarea ce…
Ce face acest act
Modifică 1
- Regulamentul nr. 14/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servic…
În temeiul prevederilor
art. 1 alin. (2) ,
art. 2 alin. (1) lit. a)
și
d) ,
art. 3 alin. (1) lit. b) ,
art. 6 alin. (2)
și ale
art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare, și ale
art. 48 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României,
având în vedere prevederile
art. 2 alin. (2)
și
(6)
și
art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018
privind piețele de instrumente financiare,
ținând cont de prevederile
art. 5 alin. (4) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 38/2020
privind utilizarea înscrisurilor în formă electronică la nivelul autorităților și instituțiilor publice,
Autoritatea de Supraveghere Financiară și Banca Națională a României emit prezentul regulament.
Articolul I
Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018
privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 10 din 4 ianuarie 2019, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1.
Articolul 3
se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 3
Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 910/2014 privind identificarea electronică și serviciile de încredere pentru tranzacțiile electronice pe piața internă și de abrogare a Directivei 1999/93/CE, în
și în Ghidul ESMA.
2.
Articolul 10
se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 10
S.S.I.F./Instituția de credit comunică A.S.F., în termen de 30 de zile de la încheierea fiecărui semestru, informații privind persoanele care prestează servicii și activități de investiții, altele decât cele prevăzute la art. 5 și 6, respectiv persoanele care au încetat să presteze servicii și activități de investiții în numele S.S.I.F./instituției de credit, conform anexei nr. 6.
3.
După articolul 37
se introduce un nou articol, articolul 37^1, cu următorul cuprins:
Articolul 37^1
S.S.I.F./Instituția de credit poate întocmi, păstra și arhiva documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) și art. 18 alin. (1) în format electronic, dacă acestea sunt semnate cu semnătură electronică calificată și cu respectarea următoarelor condiții:
a)
documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) lit. a), b) și d) trebuie să conțină marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată;
b)
documentele prevăzute la art. 18 alin. (1) lit. a), b), c) și f) trebuie să conțină marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.
S.S.I.F./Instituția de credit poate transmite către A.S.F. în format electronic documentele prevăzute la art. 9 alin. (1^1) și art. 18 alin. (2), cu respectarea următoarelor condiții:
a)
cererile prevăzute la art. 9 alin. (1^1) și la art. 18 alin. (2), precum și documentele prevăzute la art. 9 alin. (1^1) lit. a) și la art. 18 alin. (2) lit. a) sunt transmise utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată;
b)
documentele prevăzute la art. 9 alin. (1^1) lit. b) și la art. 18 alin. (2) lit. b) și c) sunt transmise în formatul electronic decis de S.S.I.F./instituția de credit.
S.S.I.F./Instituția de credit poate transmite către A.S.F. în format electronic situația prevăzută la art. 10, utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.
S.S.I.F./Instituția de credit poate transmite către A.S.F. în format electronic cererile de radiere din Registrul A.S.F. prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. a) și alin. (3), art. 20 alin. (1) lit. a) și art. 21, precum și notificarea prevăzută la art. 12 alin. (2), utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.
S.S.I.F./Instituția de credit poate ține în format electronic evidențele prevăzute la art. 32, utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.
Organismele de formare profesională prevăzute de
Regulamentul C.N.V.M. nr. 12/2010
pot transmite către A.S.F. în format electronic documentele prevăzute la art. 46 alin. (2), cu condiția ca cererea și declarația prevăzută la lit. a) să fie transmise utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.
Semnăturile electronice calificate prevăzute în cuprinsul prezentului articol trebuie să fie validate în conformitate cu art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 910/2014.
Articolul II
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Nicu Marcu Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.