Memorandumul din 31 mai 2007
între Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și Financial Crimes Enforcement Network privind cooperarea în schimbul de informații având legătură cu spălarea banilor și finanțarea terorismului
prezumat în vigoare
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, organ de specialitate cu personalitate juridică în subordinea Guvernului României, și Financial Crimes Enforcement Network, unitate în cadrul Departamentului de trezorerie a Statelor Unite ale Americii, (denumite, fiecare în parte, autoritate sau, colectiv, autorități), doresc, în spiritul cooperării și al interesului reciproc, precum și în contextul legislației naționale a fiecărei autorități, să faciliteze schimbul de informații pentru a sprijini investigațiile referitoare la spălarea banilor, finanțarea terorismului și la infracțiuni conexe,
în acest sens, autoritățile, fără intenția de a elabora un document obligatoriu din punct de vedere juridic, dar în scopul întăririi schimbului de informații în modalitatea cea mai extinsă posibil, au convenit după cum urmează:
Schimbul de informații
Articolul 1
În contextul legislației naționale și potrivit politicilor și procedurilor proprii, fiecare autoritate va furniza, în baza solicitării din partea celeilalte autorități, orice informații deținute, la care are acces sau, dacă există posibilitatea legală de a le colecta, ce ar putea fi relevante în investigarea spălării banilor, finanțării terorismului ori a infracțiunilor conexe. În conformitate cu legislația națională și cu politicile și procedurile proprii, fiecare autoritate poate, de asemenea, furniza spontan astfel de informații celeilalte autorități. Autoritatea care face solicitarea va dezvălui autorității de la care solicită informația cel puțin motivul cererii și scopul în care vor fi folosite informațiile.
Utilizarea și dezvăluirea informațiilor furnizate în baza unei cereri sau a unui răspuns spontan
Articolul 2
a)
Autoritatea care solicită informațiile va folosi și va dezvălui informațiile furnizate în răspunsul la cererea de informații numai în scopul și doar părților agreate în cerere și ținând cont de legislația țării autorității care a făcut solicitarea. Cu privire la furnizarea spontană de informații, autoritatea primitoare va folosi și va dezvălui informațiile numai în scopul și doar părților numite de către autoritatea furnizoare.
Articolul 2
b)
Utilizarea sau dezvăluirea informațiilor furnizate (inclusiv utilizarea sau dezvăluirea în cadrul unor proceduri administrative, de urmărire penală ori judiciare), de către autoritatea primitoare, în afara dispozițiilor art. 2a), nu este permisă decât în cazul în care autoritatea primitoare obține acordul prealabil al autorității furnizoare de informații.
Articolul 2
c)
Fiecare autoritate va include o notificare la documentele ce conțin informațiile pe care le furnizează oricărei terțe părți, inclusiv orice terță parte identificate în cererea de informații. Această notificare va fi considerată suficientă pentru terții incluși, că informațiile nu pot fi dezvăluite unei alte părți, fără acordul prealabil al autorității care a furnizat informațiile și că informațiile nu pot fi utilizate ca probă într-o procedură judiciară oficială.
Utilizarea și dezvăluirea informațiilor incluse într-o cerere
Articolul 3
a)
Acest memorandum de înțelegere (memorandum) nu îngrădește dreptul autorității solicitate de a transmite altor agenții ale Guvernului autorității solicitate: (i) conținutul cererii pentru a obține informații cu privire la cerere; sau (îi) identitatea atât a autorității, cât și a persoanei fizice ori juridice care face subiectul cererii, pentru a facilita coordonarea dintre alte agenții de aplicare a legii adecvate, aparținând Guvernului autorității căreia i s-a solicitat furnizarea răspunsului.
Articolul 3
b)
În situația în care autoritatea solicitată să furnizeze răspuns folosește informațiile dintr-o cerere de informații în vederea inițierii unor acțiuni juridice (cum ar fi înghețarea bunurilor sau urmărirea penală), autoritatea solicitată să răspundă va informa de îndată autoritatea solicitantă, în conformitate cu prevederile din legislația națională, cu privire la astfel de acțiuni. Informațiile obținute vor putea fi folosite pentru instrumentarea cazurilor în proceduri judiciare numai atunci când au legătură cu spălarea banilor sau cu finanțarea terorismului.
Dezvăluirea stabilită prin lege
Articolul 4
Dacă o autoritate se află într-un proces juridic sau în proceduri ce ar putea necesita dezvăluirea informațiilor primite de la cealaltă autoritate, autoritatea care face subiectul unui astfel de proces sau proceduri va notifica de îndată cealaltă autoritate și va depune toate eforturile de a limita divulgarea informațiilor mai departe.
Confidențialitate
Articolul 5
Toate informațiile care fac obiectul schimbului de informații dintre autorități sunt supuse unui control și unei protecții stricte pentru a se asigura că informațiile sunt folosite numai într-un mod autorizat și că sunt tratate în regim de confidențialitate. Informațiile care fac obiectul schimbului de informații sunt protejate de aceeași confidențialitate care este prevăzută în legislația națională a autorității care primește informația, privind informațiile similare din surse naționale.
Limitări
Articolul 6
Acest memorandum nu constrânge niciuna dintre autorități să-și acorde asistență reciprocă, în special atunci când au fost inițiate proceduri judiciare cu privire la aceleași fapte sau dacă o astfel de asistență este contrară intereselor țării autorității solicitate. Dacă o autoritate hotărăște să nu răspundă unei cereri de informații primite din partea celeilalte autorități, autoritatea care a primit cererea va notifica celeilalte autorități despre faptul că nu intenționează să răspundă.
Forme de comunicare
Articolul 7
Pe cât posibil, toate cererile de informații, răspunsurile la cererile de informații, informațiile, subiect al schimbului de informații, notificările și acordurile furnizate potrivit prezentului memorandum se vor efectua în scris, numai în scris sau vor fi confirmate în scris.
Amendamente
Articolul 8
Prezentul memorandum poate fi modificat oricând, prin acordul părților în formă scrisă, cu respectarea procedurii prevăzute pentru intrarea sa în vigoare.
Perioada de operaționalitate a memorandumului
Articolul 9
Prezentul memorandum va intra în vigoare la data ultimei notificări prin care autoritățile se vor informa reciproc cu privire la finalizarea procedurilor interne necesare pentru intrarea lui în vigoare.
Articolul 10
Acest memorandum poate să fie denunțat oricând. Totuși, dacă o autoritate dezvăluie sau utilizează informațiile furnizate de la cealaltă autoritate, contrar prevederilor acestui memorandum și fără consimțământul prealabil al celeilalte autorități, aceasta din urmă poate să denunțe imediat memorandumul prin orice formă de comunicare. În ambele cazuri încetarea valabilității va deveni efectivă și va produce efecte de la data primirii notificării scrise din partea celeilalte autorități. Termenii și condițiile referitoare la confidențialitatea informațiilor primite anterior încetării acestui memorandum vor produce efecte și după încetarea acestuia.
Prezentul memorandum este semnat la Hamilton, Bermuda, în 4 exemplare originale, dintre care două exemplare în limba engleză și două exemplare în limba română, fiind considerate texte autentice, și fiecare autoritate își asumă răspunderea pentru traducerea în orice altă limbă.
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
din România,
Adriana Luminița Popa,
președinte
Financial Crimes Enforcement Network din Statele Unite ale
Americii,
James H. Freis, Jr.,
director
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.