Normele nr. 16/2026

Autorizarea de constituire a societății de plată a pensiilor private, denumită în continuare societate de plată, se realizează în baza cererii și a documentației transmise de către fondatorii sau de către reprezentanții legali ai solicitantului.

A.S.F. analizează și verifică dacă sunt îndeplinite, cumulativ, condițiile prevăzute de

Lege

și de reglementările A.S.F. incidente.

La evaluarea fondatorilor se urmărește ca aceștia să dispună de o situație financiară care să le permită onorarea obligațiilor lor patrimoniale și participarea la capitalul social al societății de plată.

Persoanele juridice care au calitatea de fondatori trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții:

a)

să înregistreze, potrivit ultimei situații financiare, capital propriu pozitiv;

b)

să fi funcționat minimum 3 ani, cu excepția celor rezultate în urma fuziunii sau divizării unei alte persoane juridice, care înainte de fuziune sau de divizare, a funcționat minimum 3 ani;

c)

să nu fie fondatori/acționari ai unei societăți de plată ori ai altei entități înregistrate în state cu care România nu întreține relații diplomatice sau în jurisdicții care nu instituie obligativitatea organizării și ținerii contabilității și/sau publicării situațiilor financiare, ținerii registrelor comerciale și/sau care permit păstrarea anonimatului în ceea ce privește identitatea acționarilor/asociaților și a administratorilor;

d)

să fie acționari direcți numai în cadrul unui singur furnizor;

e)

să nu fie în procedură de reorganizare judiciară sau de faliment, să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice, după caz;

f)

să nu aibă datorii restante către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale.

Organismele de plasament colectiv fără personalitate juridică, asociațiile, fundațiile și ligile nu pot participa ca fondatori ai unei societăți de plată.

Persoanele fizice care au calitatea de fondatori trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții:

a)

să fie acționari direcți numai în cadrul unui singur furnizor;

b)

să nu fie membri în structura de conducere a altor furnizori sau a persoanelor afiliate acestora;

c)

să nu fie acționari, membri în structura de conducere a instituției de credit care îndeplinește funcția de depozitar al fondului de plată sau ai persoanelor afiliate acestuia;

d)

să nu fie acționari, membri în structura de conducere a societăților de servicii de investiții financiare care prestează servicii pentru fondurile de plată sau a persoanelor afiliate acestora;

e)

să dispună de venituri personale, neafectate îndeplinirii obligațiilor lor patrimoniale față de terți, care, prin nivelul lor anual, să justifice în mod corespunzător proveniența fondurilor destinate participației la capitalul social al societății de plată și care să aibă caracter de continuitate;

f)

fondurile destinate participației la capitalul social al societății de plată nu trebuie să aibă ca surse venituri obținute din activități desfășurate în statele sau jurisdicțiile prevăzute la

art. 6 alin. (2) lit. c) ;

g)

să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice.

Nu pot deține calitatea de fondatori persoanele sancționate în temeiul

Legii nr. 535/2004

privind prevenirea și combaterea terorismului, cu modificările și completările ulterioare, și nici persoanele fizice sau juridice care fac obiectul unor sancțiuni internaționale, definite conform

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008

privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin

Legea nr. 217/2009 , cu modificările și completările ulterioare.

Nu pot deține calitatea de fondatori persoanele care au fost condamnate printr-o sentință rămasă definitivă pentru infracțiuni de corupție și de serviciu, de spălare a banilor, infracțiuni contra patrimoniului, de fals, evaziune fiscală, mărturie mincinoasă ori alte fapte de natură să conducă la concluzia că nu sunt create premisele necesare pentru asigurarea unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de plată.

Decizia de autorizare de constituire a societății de plată se emite în baza cererii pentru autorizarea de constituire a acesteia, întocmită conform

anexei nr. 1 .

Cererea însoțită de documentația completă se transmite A.S.F. de către fondatori sau de către reprezentanții lor legali.

Pentru fiecare dintre fondatorii persoane juridice, acționari semnificativi, se aplică prevederile

Regulamentului nr. 3/2016 , cu privire la evaluarea acestora.

Pentru fondatorii persoane juridice care nu sunt acționari semnificativi se prezintă următoarele documente:

a)

certificat constatator eliberat de registrul comerțului, în cazul persoanei juridice române, sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, în cazul persoanei juridice străine, care trebuie să ateste cel puțin denumirea, numărul și data înregistrării, obiectul de activitate al acesteia, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și structura acționariatului acesteia până la nivel de persoană fizică;

b)

o prezentare a fondatorului/acționarului persoanei juridice, sub semnătura reprezentantului legal, din care să rezulte organizarea acestuia, inclusiv rețeaua de sedii secundare deținute în țara de origine și în străinătate, activitatea desfășurată de acesta în toate sediile sale secundare, precum și structura acționariatului până la nivel de persoană fizică care trebuie detaliată inclusiv pentru persoanele juridice care dețin indirect participații la capitalul social al fondatorului;

c)

ultimele 3 situații financiare anuale auditate de o firmă de audit care este autorizată de către Autoritatea pentru Supravegherea Publică a Activității de Audit Statutar, denumită în continuare A.S.P.A.A.S., să efectueze audit financiar în conformitate cu prevederile

Legii nr. 162/2017

privind auditul statutar al situațiilor financiare anuale și al situațiilor financiare anuale consolidate și de modificare a unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, cele mai recente situații financiare interimare și ultima balanță de verificare a conturilor fondatorului și, după caz, cele întocmite la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte fondatorul. În cazul fondatorilor rezultați dintr-o fuziune sau divizare, persoana juridică din care aceștia provin trebuie să fi funcționat minimum 3 ani înainte;

d)

în cazul fondatorilor, persoane juridice străine, situațiile financiare anuale prevăzute la

lit. c)

vor fi auditate de un auditor definit conform prevederilor

art. 2 pct. 3 din Legea nr. 162/2017 , cu modificările și completările ulterioare, A.S.F. putând solicita documente care să ateste îndeplinirea cerințelor menționate;

e)

documentația privind participarea la capitalul social conform prevederilor normei privind capitalul social al furnizorilor de pensii private și ale

Regulamentului nr. 3/2016 ;

f)

certificat de cazier fiscal sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care își au stabilit sediul, precum și din statul de origine, în cazul în care sediul se află în alt stat decât cel de origine;

g)

certificat de cazier judiciar sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care își au stabilit sediul, precum și din statul de origine, în cazul în care sediul se află în alt stat decât cel de origine;

h)

Declarația nr. 1, conform modelului prevăzut în

anexa nr. 4 , precum și Declarația nr. 2, conform modelului prevăzut în

anexa nr. 5 .

Pentru fiecare dintre fondatori, persoane juridice, cu participații mai mici de 1% din capitalul social al societății de plată, dar nu mai mult de 5% cumulat, se va prezenta numai documentația prevăzută la

alin. (2) lit. a)

și

b) .

Documentația prevăzută la

alin. (2)

se prezintă și în cazul fondatorilor, persoane juridice, cu participații mai mici de 1% din capitalul social al societății de plată, care dețin participații la capitalul social al altui fondator al aceleiași societăți de plată, indiferent de cota de participare.

Pentru fiecare dintre fondatorii persoane fizice, acționari semnificativi, se aplică prevederile

Regulamentului nr. 3/2016 , cu privire la evaluarea acestora.

Pentru fiecare dintre fondatorii persoane fizice, care nu sunt acționari semnificativi, se prezintă următoarele documente:

a)

copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de titular prin semnătură olografă pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere;

b)

curriculum vitae, datat și semnat, întocmit conform

art. 31 alin. (3) lit. b) din Regulamentul nr. 3/2016 ;

c)

certificat de cazier judiciar sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care are stabilite/stabilit/stabilită domiciliul și/sau reședința, precum și din statul de origine, în cazul în care domiciliul/reședința se află în alt stat decât cel de origine;

d)

certificat de cazier fiscal sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care are stabilite/stabilit/stabilită domiciliul și/sau reședința, precum și din statul de origine, în cazul în care domiciliul/reședința se află în alt stat decât cel de origine;

e)

date despre fondatorii/acționarii societății de plată, conform modelului prevăzut în

anexa nr. 2 ;

f)

specimen de semnătură, conform modelului prevăzut în

anexa nr. 3 ;

g)

Declarația nr. 1, conform modelului prevăzut în

anexa nr. 4 , precum și Declarația nr. 2, conform modelului prevăzut în

anexa nr. 5 ;

h)

documentația privind capitalul social, conform prevederilor normei privind capitalul social al furnizorilor de pensii private și ale

Regulamentului nr. 3/2016 .

A.S.F. decide cu privire la autorizarea de constituire a societății de plată în termen de 30 de zile de la înregistrarea cererii și a documentației complete ale solicitantului.

Decizia de autorizare de constituire a societății de plată se comunică solicitantului în termen de 10 zile lucrătoare de la adoptarea acesteia de către A.S.F.

Orice solicitare a A.S.F. de informații suplimentare sau de completare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la

art. 14 alin. (1) , un nou termen începând să curgă de la data transmiterii respectivelor informații sau completări, transmitere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile de la data solicitării A.S.F., sub sancțiunea respingerii cererii pentru autorizarea de constituire.

În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată transmiterea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și lipsa unor documente, se solicită completarea sau înlocuirea lor, după caz.

Fondatorii transmit A.S.F. documentele de înregistrare a societății la registrul comerțului în raza căruia se află sediul social al societății de plată, în termen de 30 de zile de la primirea deciziei de autorizare de constituire.

Depășirea termenului prevăzut la

alin. (1) , din motive imputabile entității, duce la pierderea valabilității deciziei de autorizare de constituire.

Obținerea deciziei de autorizare de constituire a unei societăți de plată nu garantează și obținerea deciziei de autorizare ca furnizor.

Cererea de autorizare ca furnizor trebuie transmisă către A.S.F. în termen de un an de la data emiterii deciziei de autorizare de constituire; în caz contrar, autorizarea de constituire își pierde valabilitatea.

În termen de 3 luni de la data încetării valabilității deciziei de autorizare de constituire, societatea de plată are obligația de a-și modifica denumirea și obiectul de activitate și de a informa A.S.F. în termen de 5 zile de la data înregistrării mențiunilor în registrul comerțului.

Apariția unor modificări față de condițiile prevăzute pentru acordarea deciziei de autorizare de constituire a societății de plată determină o nouă evaluare din partea A.S.F. în cadrul procesului de acordare a autorizării ca furnizor, putând atrage revocarea deciziei de autorizare de constituire, în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau prezentei norme.

În cazul în care modificările nu îndeplinesc condițiile prevăzute de

Lege

și de reglementările incidente, A.S.F. respinge cererea de autorizare ca furnizor, prin decizie scrisă și motivată, care se comunică în termen de 10 zile lucrătoare de la adoptarea acesteia.

În termen de maximum 30 de zile de la data comunicării, decizia de respingere poate fi contestată în conformitate cu prevederile

Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare.

Societatea de plată trebuie să îndeplinească, pe toată durata activității sale, condițiile avute în vedere la autorizarea de constituire a societății de plată.

Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute de

Lege

și de reglementările A.S.F. incidente conduce la respingerea cererii pentru autorizarea de constituire a societății de plată.

Decizia de respingere, scrisă și motivată, se comunică fondatorilor în termen de 10 zile lucrătoare de la adoptarea acesteia de către A.S.F.

În termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, decizia de respingere poate fi contestată în conformitate cu prevederile

Legii nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare.

La evaluarea acționarilor furnizorului se au în vedere prevederile

art. 18 din Lege , ale

art. 6

și

7

din prezenta normă, precum și ale

Regulamentului nr. 3/2016 , după caz.

În cazul societății de plată, dacă nu au intervenit modificări față de documentele și condițiile avute în vedere la evaluarea efectuată în cadrul procedurii de obținere a deciziei de autorizare de constituire, acționarii transmit o declarație pe propria răspundere în acest sens.

În cazul în care au intervenit modificări față de documentele și condițiile avute în vedere la evaluarea prevăzută la

alin. (2) , se transmit către A.S.F. informații privind modificările în cauză, împreună cu documente justificative.

Condițiile prevăzute la

alin. (1)

trebuie menținute pe toată perioada de funcționare a societății de plată.

Membrii structurii de conducere sunt autorizați individual de către A.S.F. pentru exercitarea funcției pentru care sunt propuși, atât în cadrul procesului de acordare a autorizării ca furnizor, cât și ulterior, pe toată durata desfășurării activității furnizorului, în conformitate cu prevederile

Legii

și ale

Regulamentului nr. 1/2019 , cu excepția membrilor care se încadrează în prevederile

art. 23 alin. (3) din Lege .

Conducerea executivă a unui furnizor organizat în sistem unitar trebuie să fie asigurată de cel puțin două persoane fizice, care se înlocuiesc una pe cealaltă.

Persoanele prevăzute la

alin. (1)

exercită atribuțiile și au răspunderile funcției pentru care au fost propuse de la data comunicării deciziei de autorizare.

Membrii structurii de conducere a unui furnizor nu pot fi membri în structura de conducere:

a)

a unui alt furnizor sau a persoanelor afiliate acestuia;

b)

a unui alt administrator de fonduri de pensii private sau a persoanelor afiliate acestuia, cu excepția situației în care entitățile fac parte din același grup;

c)

a depozitarului sau a persoanelor afiliate acestuia;

d)

a societăților de servicii de investiții financiare sau a persoanelor afiliate acestora, cu care furnizorul a încheiat un contract de intermediere;

e)

a unei organizații sindicale sau patronale.

Persoanele prevăzute la

art. 3 alin. (1) pct. 32 lit. a) ,

b)

și

d) din Lege

sunt autorizate individual de A.S.F. înainte de începerea exercitării funcției, în conformitate cu prevederile

Legii

și ale

Regulamentului nr. 1/2019 , cu excepția persoanelor prevăzute la

art. 23 alin. (3) din Lege .

Persoanele prevăzute la

alin. (1) , precum și persoanele prevăzute la

art. 3 alin. (1) pct. 32 lit. c) din Lege

exercită atribuțiile funcției pentru care au fost propuse de la data comunicării deciziei de autorizare, respectiv de la data notificării către A.S.F., în baza unui contract individual de muncă cu normă întreagă încheiat cu furnizorul.

Persoanele prevăzute la

alin. (1)

nu pot avea raporturi de muncă, comerciale sau alte raporturi similare cu:

a)

alți furnizori și cu persoanele afiliate acestora;

b)

depozitarul fondului de plată și cu persoanele afiliate acestuia;

c)

societățile de servicii de investiții financiare sau instituțiile de credit care sunt autorizate să presteze servicii și activități de investiții, cu care furnizorul a încheiat contract, și cu persoanele afiliate acestora.

Decizia de autorizare ca furnizor se emite în baza cererii pentru autorizarea ca furnizor a fondurilor de plată, întocmită conform

anexei nr. 1 .

Cererea, însoțită de documentația completă, se transmite A.S.F. de către societățile care intenționează să se autorizeze ca furnizor.

Cererea pentru autorizarea ca furnizor este însoțită de următoarele documente:

a)

hotărârea adunării generale a acționarilor privind activitatea de plată a pensiilor private și alocarea capitalului social pentru fiecare activitate;

b)

dovada îndeplinirii cerințelor de capital social;

c)

certificatul de înregistrare și certificatul constatator de la registrul comerțului, emis cu cel mult 30 de zile anterior datei depunerii cererii, în cazul entităților prevăzute la

art. 4 alin. (1) lit. b)-d) din Lege ;

d)

actul constitutiv actualizat, în care se menționează capitalul social alocat pentru activitatea de plată a pensiilor private;

e)

regulamentul de organizare și funcționare a societății, întocmit în conformitate cu

art. 12 ;

f)

proiectul contractului de societate, prin care urmează a se înființa fondul de plată;

g)

proiectul contractului de depozitare a activelor fondului de plată, întocmit conform normei Autorității de Supraveghere Financiară privind activitatea de depozitare și custodie a activelor fondurilor de plată;

h)

proiectul contractului de custodie a activelor fondului de plată;

i)

proiectul contractului de audit al fondului de plată, încheiat cu un auditor financiar extern, persoană juridică, înregistrat ca firmă de audit în Registrul public electronic al auditorilor financiari și firmelor de audit, publicat de A.S.P.A.A.S., în conformitate cu reglementările legale în vigoare;

j)

contractul de audit al furnizorului, încheiat sub condiția autorizării furnizorului, cu un auditor financiar extern, persoană juridică, înregistrat ca firmă de audit în Registrul public electronic al auditorilor financiari și firmelor de audit, publicat de A.S.P.A.A.S., în conformitate cu reglementările legale în vigoare;

k)

declarație privind politica de investiții;

l)

planul de afaceri pe cel puțin 3 ani;

m)

documente privind adecvarea persoanelor propuse pentru funcții-cheie autorizate, cu respectarea prevederilor

art. 23 alin. (3) din Lege ;

n)

copia ultimei notificări transmise A.S.F. privind persoanele cu funcțiile-cheie de auditor intern și actuar, în conformitate cu prevederile

Regulamentului nr. 1/2019 ;

o)

dovada plății taxei de autorizare ca furnizor și de autorizare a fiecărui membru propus pentru structura de conducere, respectiv a fiecărei persoane care deține o funcție-cheie autorizată.

În cazul în care documentele prevăzute la

art. 9

au fost modificate de la momentul înregistrării la A.S.F., acestea se transmit către A.S.F. în forma lor modificată, cu respectarea

art. 19 .

În cazul persoanelor care dețin funcții-cheie autorizate anterior de către A.S.F. sau care au fost notificate anterior A.S.F., în conformitate cu

Regulamentul nr. 1/2019 , și care exercită atribuțiile în cadrul entității care solicită autorizarea ca furnizor sau în cadrul unei entități din același grup, se va transmite o declarație a reprezentanților legali privind menținerea condițiilor care au stat la baza autorizării/notificării, însoțită de lista persoanelor respective.

Entitățile prevăzute la

art. 4 alin. (1) lit. a)-d) din Lege

transmit documentele prevăzute la

art. 10 alin. (1)

în cazul acționarilor persoane juridice și documentele prevăzute la

art. 11 alin. (1)

în cazul acționarilor persoane fizice.

În cazul acționarilor persoane fizice sau juridice care au fost evaluate de către A.S.F. se transmite o declarație pe propria răspundere prin care se declară faptul că informațiile și documentele transmise anterior nu prezintă modificări.

Acționarii persoane fizice care dețin mai puțin de 1% din capitalul social al furnizorului sunt exceptați de la cerința prezentării documentelor prevăzute la

alin. (1) .

Procedurile interne conțin instrucțiuni scrise, care prezintă desfășurarea activității, metode de lucru, reguli de aplicat și termene de realizare necesare îndeplinirii atribuțiilor și sarcinilor, având în vedere asumarea responsabilităților, cu respectarea regulilor de prudențialitate prevăzute la

art. 22 din Lege .

Furnizorul păstrează la sediul său toate procedurile elaborate conform

alin. (1) , inclusiv modificările și/sau completările ulterioare aduse acestora, și le pune la dispoziția A.S.F. ori de câte ori i se solicită.

Spațiul destinat sediului social și cel destinat sediilor secundare ale societății de plată trebuie să îndeplinească cel puțin condițiile prevăzute la

art. 13 .

Spațiul destinat sediului social și cel destinat sediilor secundare ale entităților prevăzute la

art. 4 alin. (1) lit. a)-d) din Lege

trebuie să îndeplinească cel puțin condițiile prevăzute la

art. 13 lit. b)

și

c) .

Prelungirea contractului aferent utilizării spațiului destinat sediului social și sediilor secundare ale societății de plată se notifică A.S.F. în termen de 30 de zile de la data prelungirii contractelor.

Documentele care atestă prelungirea contractului conform

alin. (3)

vor fi transmise A.S.F. în termen de 10 zile de la data înscrierii de mențiuni la registrul comerțului.

Decizia de autorizare ca furnizor este însoțită de deciziile de autorizare, pentru fiecare dintre persoanele autorizate, în conformitate cu prevederile

Regulamentului nr. 1/2019 .

Prin excepție de la

alin. (1) , în cazul în care persoanele din structura de conducere și cele care dețin funcții-cheie în cadrul entităților prevăzute la

art. 4 alin. (1) lit. a)-d) din Lege

au fost evaluate în conformitate cu reglementările privind evaluarea și aprobarea acestora și dețin o autorizare valabilă pentru funcțiile respective în cadrul respectivelor entități, acestea nu mai sunt supuse evaluării conform prevederilor

Regulamentului nr. 1/2019 .

În situația prevăzută la

alin. (2) , prin decizia de autorizare ca furnizor, se autorizează inclusiv desfășurarea activității în domeniul plății pensiilor private de către persoanele din structura de conducere și de către cele care dețin funcții-cheie în cadrul furnizorului, cu respectarea prevederilor

art. 26 alin. (4) .

Orice solicitare a A.S.F. de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la

art. 34 , un nou termen începând să curgă de la data transmiterii respectivelor informații sau modificări, transmitere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile de la data solicitării A.S.F., sub sancțiunea respingerii cererii pentru autorizarea ca furnizor.

În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată transmiterea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și lipsa unor documente, se solicită completarea sau înlocuirea acestora, după caz.

După obținerea deciziei de autorizare, orice modificare a documentelor prevăzute la

art. 29

și/sau a condițiilor pe baza cărora s-a acordat această autorizare trebuie, în prealabil, autorizată de către A.S.F., cu excepția cazului în care modificarea este în afara controlului furnizorului.

În vederea emiterii deciziei de autorizare a modificărilor prevăzute la

alin. (1) , A.S.F. analizează documentația depusă de furnizor prin reprezentanții săi legali și verifică dacă sunt îndeplinite, cumulativ, condițiile prevăzute de

Lege

și de reglementările A.S.F. incidente.

În situația prevăzută la

alin. (1) , dacă modificarea unui document implică modificarea concomitentă și a altor documente, furnizorul poate transmite A.S.F. în același timp cererile împreună cu documentația aferentă fiecărei modificări.

A.S.F. decide cu privire la autorizarea modificărilor prevăzute la

alin. (1)

în termen de 30 de zile de la înregistrarea cererii și a documentației complete ale solicitantului.

Decizia de autorizare a modificărilor prevăzute la

alin. (1)

se comunică solicitantului în termen de 10 zile lucrătoare de la adoptarea acesteia de către A.S.F.

Prin excepție de la prevederile

alin. (1) , furnizorul notifică A.S.F., în termen de 30 de zile, orice modificări referitoare la:

a)

prelungirea contractelor aferente utilizării spațiului destinat sediului social și sediilor secundare ale entităților prevăzute la

art. 4 alin. (1) din Lege

în care se desfășoară activități în legătură cu furnizarea plății pensiilor private;

b)

modificarea spațiului destinat sediului social și sediilor secundare ale entităților prevăzute la

art. 4 alin. (1) lit. a)-d) din Lege

în care se desfășoară activități în legătură cu furnizarea plății pensiilor private, cu condiția ca, pe toată perioada de funcționare, acestea să îndeplinească condițiile prevăzute la

art. 13 lit. b)

și

c) ;

c)

actele de identitate ale fondatorilor/acționarilor persoane fizice sau ale membrilor structurii de conducere, precum și ale persoanelor care dețin funcții-cheie autorizate;

d)

diminuarea și majorarea de capital social al entităților prevăzute la

art. 4 alin. (1) lit. a)-d) din Lege

pentru activitățile pentru care au fost înființate și autorizate potrivit legislației care reglementează domeniul lor de activitate; termenul de notificare se calculează de la data înregistrării mențiunilor în registrul comerțului;

e)

completarea obiectului de activitate cu activități specifice obiectului de activitate principal în cazul entităților prevăzute la

art. 4 alin. (1) lit. a)-d) din Lege ; termenul de notificare se calculează de la data înregistrării mențiunilor în registrul comerțului;

f)

planul de afaceri;

g)

contractul de audit încheiat pentru auditarea activității furnizorului, precum și contractul de audit încheiat pentru auditarea activității fondului de plată;

h)

contractul de depozitare și contractul de custodie pentru activele fondului de plată, cu condiția ca modificările aduse acestora să nu se refere la părțile contractante, obiectul contractului sau prețul acestuia.

Prin excepție de la prevederile

alin. (1) , modificarea regulamentului de organizare și funcționare al furnizorului se notifică A.S.F. cu cel puțin 10 zile lucrătoare înaintea intrării sale în vigoare.

În cazul modificării actului constitutiv, în termen de 5 zile lucrătoare de la obținerea certificatului de înscriere mențiuni de la registrul comerțului, furnizorul transmite A.S.F. o copie a acestuia, precum și câte o copie a certificatului constatator și a certificatului de înregistrare, după caz.

În termen de 30 de zile de la emiterea deciziei de autorizare, furnizorul notifică A.S.F. numărul de salariați, direcția/compartimentul/serviciul la care lucrează, cu specificarea timpului de lucru, cu normă întreagă sau cu fracțiune de normă.

A.S.F. are dreptul să solicite modificarea regulamentului de organizare și funcționare, precum și a procedurilor interne, în cazul în care consideră că nu corespund unei organizări adecvate specificului, întinderii și complexității activității, care să permită funcționarea în siguranță și să asigure continuitatea operațiunilor, precum și respectarea prevederilor

art. 12

și

32 .

Furnizorul notifică A.S.F. ordinea de zi a fiecărei ședințe a adunării generale ordinare sau extraordinare a acționarilor, anterior desfășurării ședinței sau cel mai târziu în ziua desfășurării acesteia.

În cazul ședințelor pe a căror ordine de zi figurează propuneri de modificare a actului constitutiv, ordinea de zi va cuprinde în mod obligatoriu textul integral al propunerilor.

Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute de

Lege

și de reglementările A.S.F. incidente conduce la respingerea cererii pentru autorizarea ca furnizor.

Decizia de respingere, scrisă și motivată, se comunică solicitantului în termen de 10 zile lucrătoare de la adoptarea acesteia.

În termen de maximum 30 de zile de la data comunicării, decizia de respingere poate fi contestată în conformitate cu prevederile

Legii nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare.