Regulamentul nr. 14/1996

Articolul 1

Un agent de compensare și decontare colectivă, denumit în continuare agent custode, reprezintă oricare dintre entitatile enumerate la art. 2, care desfășoară, în numele și în contul clienților lor, persoane fizice sau juridice române sau străine, următoarele operațiuni:

1. păstrează în custodie valori mobiliare într-un cont separat în numele fiecărui client;

2. livreaza și primește valori mobiliare la/de la o societate de compensare, decontare și depozitare autorizata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), în scopul decontării tranzacțiilor;

3. păstrează fondurile bănești legate de tranzacțiile cu valori mobiliare într-un cont separat, în numele fiecărui client;

4. eliberează și primește fonduri bănești pe baza instrucțiunilor primite de la o societate de compensare, decontare și depozitare colectivă autorizata de C.N.V.M., în scopul decontării tranzacțiilor;

5. operează cereri de transfer la un registru independent autorizat de C.N.V.M., în numele clienților săi;

6. trimite rapoarte clienților și primește instrucțiuni de la aceștia în scopul de a asigura un proces de decontare exact și eficient;

7. oferă asistența clienților săi în colectarea și distribuirea informațiilor cu privire la adunările generale și alte activități ale emitenților, precum și în legătură cu participarea, pe baza procurilor speciale, la adunările generale ale emitenților, cu respectarea prevederilor

Legii nr. 31/1990

privind societățile comerciale și a reglementărilor C.N.V.M.;

și

8. efectuează operațiuni de colectare și plata a dividendelor, a dobinzilor și a oricăror alte beneficii acordate de emitenti deținătorilor de valori mobiliare, clienți ai agentului custode.

În cuprinsul prezentului regulament, prin cont separat se înțelege un cont deschis de un agent custode, unde sunt înregistrate numai fondurile bănești și/sau valorile mobiliare aparținând unui anumit client al său, distinct de fondurile și/sau valorile mobiliare aparținând agentului custode sau celorlalți clienți ai agentului custode.

Articolul 2

Orice bursa de valori mobiliare, societate de valori mobiliare, societate bancară și orice alta instituție de credit reglementată prin

Legea nr. 33/1991

privind activitatea bancară și care are în obiectul de activitate compensarea și decontarea tranzacțiilor cu valori mobiliare și păstrarea valorilor mobiliare, societate de asigurare și orice alta entitate autorizata în acest scop de C.N.V.M., poate acționa ca agent custode, dacă respecta prevederile acestui regulament.

Articolul 3

Agentul custode va inainta societății de compensare, decontare și depozitare colectivă, prin intermediul căreia realizează compensarea și decontarea tranzacțiilor, fiecare contract încheiat între el și clienții săi, referitor la desfășurarea operațiunilor de compensare, decontare și depozitare colectivă. Alături de alte clauze, contractul va specifică perioada de timp și modalitățile în care fiecare parte contractantă va comunică informațiile necesare pentru a asigura o decontare eficienta, incluzind: tranzacțiile efectuate de client, rapoartele cu privire la contul de valori mobiliare și contul de numerar și rapoartele de decontare. Contractul va cuprinde, de asemenea, obligațiile de livrare ale clientului, obligațiile fiecărei părți, în cazul în care clientul nu efectuează livrarea la timp sau în cantitate suficienta, respectiv agentul custode nu efectuează la timp transferul fondurilor bănești și/sau valorilor mobiliare, și răspunderea fiecărei părți, în eventualitatea unor erori sau omisiuni în comunicarea de informații privind depozitarea valorilor mobiliare, compensarea și decontarea tranzacțiilor cu valori mobiliare.

Articolul 4

Contractul încheiat între agentul custode și clienții săi va stipula în mod expres ca, pe întreaga durata a contractului, fondurile bănești și valorile mobiliare existente în contul de custodie al fiecărui client nu sunt și nu vor deveni proprietatea agentului custode.

Articolul 5

Agentul custode este răspunzător pentru decontarea printr-o societate de compensare, decontare și depozitare autorizata de C.N.V.M. a tuturor tranzacțiilor care au loc în baza contractului dintre părți și nu își poate delega aceasta responsabilitate.

Articolul 6

Orice societate bancară sau instituție de credit reglementată prin

Legea nr. 33/1991

trebuie să-și separe activitățile sale ca agent custode de activitățile curente ale societății bancare/instituției de credit pentru a garanta ca:

1. C.N.V.M. are acces nelimitat pentru a controla evidentele și înregistrările referitoare la activitățile sale ca agent custode.

2. Fondurile bănești și valorile mobiliare, care fac obiectul activității de decontare și depozitare colectivă, sunt separate de cele ale societății bancare și nu sunt obiect al nici unei garanții, compensații sau proceduri de executare silită, ca rezultat al activității curente a societății bancare sau a instituției de credit respective. În cazul în care anumite valori mobiliare și/sau fonduri bănești sunt folosite de un client pentru a garanta obligațiile sale față de societatea bancară sau față de terțe persoane, asemenea fonduri bănești și/sau valori mobiliare vor fi transferate din conturile de custodie în conturile prin care se derulează activitatea curenta a societății bancare/instituției de credit.

Articolul 7

Activitatea agenților custode este supusă autorizării, reglementării și controlului de către C.N.V.M.

În cazul în care agentul custode este supus reglementării și controlului exercitate de alta autoritate publică, C.N.V.M. va colabora cu aceasta în vederea supravegherii în comun a activității de custodie a agentului respectiv și pentru evitarea suprapunerilor de competente.

Articolul 8

În vederea obținerii autorizației de la C.N.V.M., un agent custode, altul decît o societate bancară sau o instituție de credit, trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

1. în cazul în care agentul custode este o societate de valori mobiliare, să respecte condițiile cerute pentru autorizarea și funcționarea acesteia, stabilite prin

Regulamentul C.N.V.M. nr. 3/1996

privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare;

2. în cazul altor persoane juridice ale căror autorizare și funcționare sunt reglementate de C.N.V.M. prin regulamente sau instrucțiuni, să respecte condițiile de autorizare și funcționare stabilite prin reglementările respective;

3. în cazul societăților de asigurare, să respecte condițiile de autorizare și funcționare stabilite prin reglementările aplicabile acestora;

4. în cazul altor entități autorizate de C.N.V.M. ca agenți custode, sa mențină permanent un nivel minim al capitalului net de 600 milioane lei. Capitalul net va fi calculat conform prevederilor cuprinse în

Regulament C.N.V.M. nr. 3/1996 .

Societățile bancare și alte instituții de credit vor fi autorizate ca agenți custode, dacă au primit în prealabil autorizația definitivă de funcționare din partea Băncii Naționale a României, iar la data autorizării nu se aflau într-o situație de dificultate financiară constatată de aceasta și/sau nu fac obiectul unei proceduri de faliment sau reorganizare.

Articolul 9

Cererea de autorizare ca agent custode și orice modificare a acesteia va fi în conformitate cu formularul cuprins în anexa la prezentul regulament. Prin anexele la Declarația în sprijinul cererii de autorizare ca agent custode solicitantul va face dovada ca:

1. are capacitatea de a se conformă reglementărilor C.N.V.M. aplicabile agenților custode;

2. are nivelul de capital social necesar operarii în condiții de siguranță;

3. dispune de structurile organizatorice, experienta managerială și capacitatea de operare pentru procesarea rapida și eficienta a cererilor clienților săi, pentru păstrarea în siguranța a fondurilor bănești și a valorilor mobiliare ale clienților, pentru recuperarea și refacerea lor în caz de pierdere sau de distrugere, precum și pentru menținerea confidențialității datelor și informațiilor asupra clienților săi;

4. dispune de proceduri și mecanisme, inclusiv de control intern, care să garanteze separarea stricta a fiecărui cont de custodie de celelalte conturi ale agentului custode.

Articolul 10

În vederea autorizării/modificării cererii de autorizare ca agent custode, solicitantul va inainta la C.N.V.M. doua exemplare ale formularului și ale anexelor, semnate de reprezentantul legal. C.N.V.M. va lua decizia de aprobare sau de respingere a cererii de autorizare/modificare în termen de 30 de zile de la primirea ei. Dacă cererea este incompleta, termenul de 30 de zile va începe să curgă de la data la care au fost depuse ultimele completări.

Articolul 11

În cazul în care, pentru motive întemeiate, C.N.V.M. decide retragerea autorizației unui agent custode, acesta va trebui sa transfere, în termen de 15 zile de la notificarea măsurii retragerii, toate conturile clienților săi unuia sau mai multor agenți custode indicați de C.N.V.M. Transferul acestor conturi se va face în mod gratuit și fără a modifica obligațiile părților asumate prin contractul încheiat inițial între agentul custode a cărui autorizație este revocată și client.

Conturile unui client, transferate conform alineatului anterior, vor rămâne temporar în custodia noului agent până la data la care clientul decide sa încheie un nou contract cu agentul respectiv sau cu un alt agent custode.

Dispozițiile alineatelor precedente se vor aplica în mod corespunzător în cazul în care agentul custode înaintează C.N.V.M. cererea pentru renunțarea la autorizația de agent custode.

Articolul 12

Agentul custode va încheia un contract cu un cenzor extern independent în vederea exercitării de către acesta din urma a controlului semestrial și anual asupra modului în care agentul menține separarea stricta a conturilor de custodie și evaluării mecanismelor și procedurilor care asigura păstrarea în condiții de siguranță a valorilor mobiliare și fondurilor bănești ale clienților.

În cazul în care cenzorul extern independent constata deficiente ale mecanismelor sau procedurilor agentului ori încălcări ale reglementărilor C.N.V.M., agentul custode va lua de urgenta măsuri în vederea inlaturarii deficiențelor/incalcarilor constatate. Totodată observațiile cenzorului extern independent vor fi înaintate C.N.V.M. de către agentul custode în maximum 48 de ore de la data primirii lor de către agent.

Raportul semestrial și anual al cenzorului extern independent va fi înaintat C.N.V.M. de către agentul custode cel mai tirziu la data de 30 august a anului în curs și, respectiv, la data de 30 martie a anului următor celui care a făcut obiectul raportului.

Articolul 13

O societate de compensare, decontare și depozitare colectivă autorizata de C.N.V.M. poate cere agentului custode sa mențină un nivel minim al capitalului social net superior față de nivelurile stabilite de C.N.V.M.

Articolul 14

În raport cu evoluția pieței valorilor mobiliare sau în funcție de evoluția condițiilor generale predominante în economie, C.N.V.M. va actualiza nivelul sumelor la care se referă prezentul regulament.

Articolul 15

Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării ordinului de punere în aplicare a acestuia.