Regulamentul din 10 septembrie 2004

Orice sprijin, din surse de stat, acordat de autorități publice sau de alte organisme care le administrează în numele statului, în orice formă, care denaturează ori amenință să denatureze concurența prin favorizarea anumitor agenți economici, producerea anumitor bunuri sau prestarea anumitor servicii, este incompatibil cu un mediu concurențial, în măsura în care afectează aplicarea acordurilor internaționale la care România este parte.

Cu cât activitatea de cercetare și dezvoltare se situează mai aproape de piață, cu atât mai semnificativ poate fi efectul denaturant al ajutorului de stat. Pentru a stabili gradul de apropiere față de piață a ajutorului de stat pentru cercetare și dezvoltare, Consiliul Concurenței face distincția dintre activitățile de cercetare fundamentală, de cercetare aplicativă și de cercetare-dezvoltare precompetitivă, denumită și preconcurențială.

Activitatea de cercetare fundamentală este orientată spre dobândirea de cunoștințe științifice noi, precum și spre formularea și verificarea de noi ipoteze și teorii, fără a avea însă scop industrial sau comercial.

Activitatea de cercetare aplicativă este orientată spre lărgirea cunoștințelor, cu scopul de a utiliza aceste cunoștințe pentru dezvoltarea de noi produse, procese sau servicii ori pentru a îmbunătăți semnificativ produsele, procesele sau serviciile existente.

Activitatea de dezvoltare precompetitivă este orientată spre transformarea rezultatelor cercetării aplicative în planuri, scheme sau documentații pentru produse, procese ori servicii noi, modificate sau îmbunătățite, chiar dacă acestea sunt destinate vânzării ori utilizării, incluzând și fabricarea prototipului inițial, care nu poate fi utilizat în scopuri comerciale. Aceasta poate include formularea conceptului și a schițelor pentru alte produse, procese sau servicii și a proiectului demonstrativ ori a proiectelor-pilot, cu condiția ca asemenea proiecte să nu fie utilizate pentru aplicații industriale sau în scopuri comerciale. Activitatea de dezvoltare precompetitivă nu include schimbările periodice ale produselor, liniilor de producție, procesului de fabricație, serviciilor existente și ale altor operații în derulare, chiar dacă aceste schimbări constituie îmbunătățiri.

Activitățile inovatoare care beneficiază de ajutor de stat

Finanțarea publică a activităților de cercetare și dezvoltare realizate de către instituțiile fără scop lucrativ de învățământ superior sau de cercetare nu constituie ajutor de stat în sensul

art. 2 din Legea nr. 143/1999 , cu modificările și completările ulterioare. În cazul în care rezultatele proiectelor de cercetare și dezvoltare finanțate din surse publice, realizate de aceste instituții, sunt puse în mod nediscriminatoriu la dispoziția industriei românești, ajutorul de stat nu este implicat.

Când activitatea de cercetare și dezvoltare se efectuează de către instituții fără scop lucrativ de învățământ superior sau de cercetare, în numele sau în colaborare cu agenții economici industriali, ajutorul de stat, în sensul

art. 2 din Legea nr. 143/1999 , cu modificările și completările ulterioare, nu este implicat în următoarele situații:

a) dacă instituțiile fără scop lucrativ de învățământ superior sau de cercetare contribuie la proiectele de cercetare așa cum ar proceda o societate comercială, de pildă în schimbul achitării la prețul pieței a serviciilor pe care le furnizează;

b) dacă agenții economici industriali care participă la cercetare suportă costul integral al proiectului;

c) dacă rezultatele care nu generează drepturi de proprietate intelectuală pot fi diseminate pe scară largă;

d) dacă drepturile de proprietate intelectuală asupra rezultatelor activității de cercetare și dezvoltare sunt în întregime alocate instituțiilor publice fără scop lucrativ;

e) dacă instituțiile publice nelucrative primesc de la agenții economici industriali compensația echivalentă prețului de piață al drepturilor de proprietate intelectuală care derivă din proiectul de cercetare și care sunt deținute de către agenții economici industriali respectivi.

Contractarea activităților de cercetare și dezvoltare sau a rezultatelor acestor activități

Autoritățile publice pot angaja agenți economici pentru activități de cercetare și dezvoltare sau pot cumpăra rezultatele activității de cercetare și dezvoltare direct de la aceștia. În aceste cazuri, dacă nu are loc o procedură de licitație, poate fi implicat ajutorul de stat, în sensul

art. 2 din Legea nr. 143/1999 , cu modificările și completările ulterioare.

Dacă aceste contracte sunt încheiate în condițiile pieței, în special, în conformitate cu regulile aplicabile achizițiilor publice, ele nu intră sub incidența

art. 2 din Legea nr. 143/1999 , cu modificările și completările ulterioare.

Ajutorul de stat pentru activitățile de cercetare și dezvoltare trebuie notificat Consiliului Concurenței în conformitate cu

art. 6 din Legea nr. 143/1999 , cu modificările și completările ulterioare. Notificarea se va face prin completarea formularului de notificare a ajutorului de stat, prevăzut în anexa nr. 1 la Regulamentul privind forma, conținutul și alte detalii ale notificării unui ajutor de stat, pus în aplicare prin

Ordinul președintelui Consiliului Concurenței nr. 27/2000 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 125 din 24 martie 2000.

Chestionarul suplimentar privitor la ajutorul de stat pentru cercetare și dezvoltare, cuprins în anexa nr. 2, trebuie, de asemenea, completat de către furnizorii și inițiatorii ajutorului de stat și înaintat Consiliului Concurenței.

Transparența schemelor de ajutor de stat

În aplicarea schemelor de ajutor de stat Consiliul Concurenței va urmări atingerea unui grad de transparență cât mai înalt, prin precizarea clară a obiectivelor de îndeplinit, a beneficiarilor și a altor aspecte relevante în acest scop.

În notificare trebuie specificate diferitele categorii de costuri pe care ajutorul de stat este menit să le reducă, iar ajutorul de stat trebuie acordat astfel încât să se permită calcularea intensității acestuia în funcție de aceste costuri, conform anexei nr. 1.

Verificarea echivalentului ajutorului de stat

Notificarea creșterii bugetului anual al unei scheme de ajutor de stat autorizate nu este necesară dacă această creștere nu depășește 100% (în termeni nominali) din valoarea anuală inițială, cu condiția ca schema să aibă durată nelimitată sau creșterea să aibă loc în perioada de valabilitate a schemei cu durată limitată.

Prelungirile termenului de aplicare a ajutorului de stat, cu sau fără creștere bugetară (până la limita menționată de 100%), fără modificări ale condițiilor de implementare a schemelor de ajutor autorizate anterior și consecvente cu noul cadru, trebuie notificate numai dacă sunt realizate din al cincilea an de la expirarea valabilității schemei inițiale.

Furnizorii și inițiatorii ajutorului de stat au obligația de a informa anticipat Consiliul Concurenței cu privire la aceste refinanțări/prelungiri și de a raporta ajutoarele de stat conform Regulamentului privind procedurile de raportare și monitorizare a ajutoarelor de stat, pus în aplicare prin

Ordinul președintelui Consiliului Concurenței nr. 94/2004 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 443 din 18 mai 2004.

Alocări specifice de ajutoare de stat. Notificarea ajutorului de stat individual

Alocările specifice de ajutoare de stat acordate în cadrul unei scheme de cercetare și dezvoltare, care a fost autorizată de către Consiliul Concurenței, nu trebuie să fie notificate, cu excepția cazului în care Consiliul Concurenței a solicitat explicit acest lucru în decizia de autorizare a schemei de ajutor de stat.

Pentru a evalua alocările cu valori semnificative acordate în cadrul schemelor autorizate, precum și compatibilitatea acestor alocări cu mediul concurențial, Consiliul Concurenței solicită notificarea prealabilă a tuturor proiectelor de cercetare individuale care costă mai mult decât echivalentul în lei a 25 milioane euro și pentru care se propune acordarea ajutorului de stat al cărui echivalent brut în lei este mai mare de 5 milioane euro.

Ajutoarele de stat individuale pentru cercetare și dezvoltare trebuie notificate conform

art. 6 din Legea nr. 143/1999 , cu modificările și completările ulterioare, cu excepția cazului în care se situează sub pragul minim.

Intensitatea permisă a ajutorului de stat va fi stabilită de către Consiliul Concurenței de la caz la caz.

Evaluarea făcută de Consiliul Concurenței în fiecare caz va lua în considerare natura proiectului sau a programului, considerațiile de politică generală referitoare la competitivitatea industriei, riscul denaturării concurenței și al încălcării prevederilor tratatelor la care România este parte.

Evaluarea generală a acestor riscuri poate îndreptăți Consiliul Concurenței să considere că pentru activitățile de cercetare fundamentală și cercetare aplicativă se pot acorda niveluri mai mari de ajutoare de stat decât pentru activitățile de cercetare-dezvoltare precompetitivă, care sunt mai strâns legate de introducerea pe piață a rezultatelor activității de cercetare și dezvoltare și care, dacă beneficiază de ajutor de stat, ar putea determina mai ușor denaturări ale concurenței și comerțului.

Intensitatea ajutorului de stat pentru activitatea de cercetare fundamentală

Finanțarea publică a cercetării fundamentale care, în mod normal, se efectuează în mod independent de către instituțiile fără scop lucrativ de învățământ superior sau de cercetare nu constituie ajutor de stat, în sensul

art. 2 din Legea nr. 143/1999 , cu modificările și completările ulterioare.

În cazurile excepționale în care activitatea de cercetare fundamentală este efectuată de către sau pentru agenți economici, finanțarea publică intră sub incidența

art. 2 din Legea nr. 143/1999 , cu modificările și completările ulterioare, deoarece acest tip de cercetare este departe de piață, iar rezultatele sale sunt în principiu disponibile pe scară largă pentru exploatarea pe baze nediscriminatorii și la ratele pieței, ajutorul de stat pentru acest tip de activitate putând fi acordat la o intensitate brută de până la 100%.

Pentru a fi calificată drept cercetare fundamentală, activitatea nu trebuie să fie legată de obiectivele industriale sau comerciale ale unei anumite întreprinderi și trebuie garantată o largă diseminare a rezultatelor cercetării.

Intensitatea ajutorului de stat pentru activitatea de cercetare aplicativă

Ca regulă generală, intensitatea brută a ajutorului de stat pentru cercetarea aplicativă nu trebuie să depășească 50% din costurile eligibile ale proiectului, conform definiției cuprinse în anexa nr. 1.

Pentru studiile tehnice de fezabilitate pregătitoare ale activităților de cercetare aplicativă se poate acorda un ajutor de stat de până la 75% din costurile studiului, în timp ce pentru studiile pregătitoare ale activităților de cercetare-dezvoltare preconcurențială se poate acorda un ajutor de stat de până la 50% din costurile studiului. Aceste plafoane au fost stabilite avându-se în vedere impactul neglijabil al acestor ajutoare de stat asupra condițiilor concurenței și a condițiilor de desfășurare a comerțului.

Intensitatea ajutorului de stat pentru activitatea de cercetare-dezvoltare precompetitivă

În cazul avansurilor rambursabile, numai în eventualitatea succesului activităților de cercetare, intensitatea permisă a ajutorului de stat, exprimată în echivalent brut, este cea prevăzută în prezentul regulament pentru diversele etape ale cercetării.

În eventualitatea eșecului cercetării respective, Consiliul Concurenței poate autoriza un nivel mai ridicat al intensității ajutorului de stat, în măsura în care eșecul proiectului reduce riscul denaturării concurenței și comerțului, dar cu respectarea limitelor legale ale intensității.

La notificarea ajutorului de stat rambursabil, furnizorii ajutorului trebuie să informeze Consiliul Concurenței asupra sumelor și procedurilor exacte de rambursare, condițiile propuse fiind analizate de către Consiliul Concurenței de la caz la caz.

Ajutorul de stat pentru aplicarea invențiilor brevetate

Fără a se aduce atingere analizei de la caz la caz, intensitatea ajutoarelor de stat, prevăzută la art. 14-18, poate crește în situațiile menționate la alin. (2)-(6).

Dacă ajutorul de stat se acordă întreprinderilor mici și mijlocii, intensitatea ajutorului poate crește cu 10%.

Dacă proiectul de cercetare se efectuează într-o zonă asistată, intensitatea ajutorului de stat poate fi depășită cu 10%. Toate regiunile din România sunt considerate regiuni asistate și, în consecință, sunt eligibile pentru acest bonus.

Bonusul regional menționat la alin. (3) poate fi depășit ținându-se seama de plafoanele aplicabile ajutorului de stat regional pentru investiții și de nevoia de a stimula investițiile necorporale, fără a se depăși însă limitele prevăzute la alin. (8).

Dacă proiectul de cercetare se conformează obiectivelor unui proiect sau program specific derulat ca parte a programului comunitar cadru de cercetare și dezvoltare, acesta poate beneficia de un supliment de 15%. Această cifră crește până la 25% dacă proiectul implică și cooperare efectivă transfrontalieră între firme și organismele publice de cercetare sau între cel puțin doi parteneri independenți, unul din România și unul din statele membre ale Uniunii Europene și ale Spațiului Economic European sau din țările care au încheiat acorduri de asociere care instituie asocierea dintre Uniunea Europeană și statele sale membre, pe de o parte, și țările respective, pe de altă parte, și dacă rezultatele sunt diseminate și publicate pe scară largă, respectându-se totodată drepturile de proprietate intelectuală și industrială.

Dacă proiectul de cercetare nu este în concordanță cu obiectivele unui proiect ori program specific derulat ca parte a programului cadru comunitar existent pentru cercetare și dezvoltare, Consiliul Concurenței poate permite creșteri de până la 10%, cu respectarea a cel puțin uneia dintre următoarele condiții:

a) proiectul implică cooperarea transfrontalieră efectivă dintre cel puțin doi parteneri independenți, unul din România și unul dintr-un stat membru al Uniunii Europene și al Spațiului Economic European sau din țările care au încheiat acorduri de asociere care instituie asocierea dintre Uniunea Europeană și statele sale membre, pe de o parte, și țările respective, pe de altă parte, în special în contextul coordonării politicilor naționale de cercetare-dezvoltare;

b) proiectul implică cooperarea efectivă dintre agenți economici și organisme publice de cercetare, în special în contextul coordonării politicilor naționale de cercetaredezvoltare;

c) rezultatele proiectului sunt diseminate și publicate pe scară largă, se acordă brevete și licențe sau se iau alte măsuri în condiții asemănătoare cu cele privind diseminarea rezultatelor cercetării-dezvoltării din Uniunea Europeană.

Furnizorii și inițiatorii ajutorului de stat trebuie să transmită Consiliului Concurenței informații suficiente pentru a-i permite acestuia să analizeze îndeplinirea criteriilor de acordare a ajutorului de stat.

Cumularea creșterii prevăzute la alin. (2)-(6) cu procentele prevăzute la art. 14-18 nu poate depăși o intensitate brută maximă de 75% pentru cercetarea aplicativă și de 50% pentru activitățile de dezvoltare precompetitivă. Aceste limite trebuie respectate în toate cazurile.

Factorii care influențează evaluarea ajutorului de stat pentru activitățile de cercetare și dezvoltare

Pentru a verifica dacă ajutorul de stat propus va impulsiona agenții economici să efectueze activități de cercetare pe care altfel nu le-ar desfășura, Consiliul Concurenței trebuie să țină seama în special de factorii cuantificabili, cum ar fi modificările legate de cheltuielile cu cercetarea și dezvoltarea, de numărul de persoane cu sarcini de cercetare și dezvoltare și de cheltuielile cu cercetarea și dezvoltarea ca procentaj din cifra totală de afaceri, precum și de eșecurile de piață, costurile suplimentare legate de cooperarea transfrontalieră și alți factori relevanți indicați de către furnizorul ajutorului de stat.

Ajutorul de stat poate fi autorizat și în cazul în care contribuie la extinderea domeniului cercetării ori la accelerarea acesteia.

Necesitatea demonstrării efectului stimulator al ajutorului de stat

Cu ocazia notificării ajutorului de stat pentru cercetare și dezvoltare, Consiliul Concurenței va cere furnizorului și inițiatorului de ajutor de stat să demonstreze faptul că ajutorul este necesar ca stimulent și că nu este în nici un caz ajutor de exploatare (operare).

De asemenea, Consiliul Concurenței va solicita furnizorului, în momentul depunerii rapoartelor anuale privind implementarea schemelor de ajutor de stat aprobate, să demonstreze faptul că ajutorul este necesar ca stimulent și că nu este în nici un caz ajutor de exploatare (operare).

Ajutorul de stat pentru întreprinderile mici și mijlocii

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Prezentul regulament se aplică ajutoarelor de stat acordate pentru activitățile de cercetare-dezvoltare, notificate după intrarea sa în vigoare, precum și celor care nu au fost notificate înainte de intrarea sa în vigoare, dar pentru care decizia Consiliului Concurenței este ulterioară acestei date.

La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul privind ajutorul de stat pentru cercetare și dezvoltare, pus în aplicare prin

Ordinul președintelui Consiliului Concurenței nr. 92/2002 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 470 din 2 iulie 2002, și Regulamentul pentru modificarea și completarea Regulamentului privind ajutorul de stat pentru cercetare și dezvoltare, pus în aplicare prin

Ordinul președintelui Consiliului Concurenței nr. 129/2004 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 521 din 9 iunie 2004.

Prezentul regulament transpune Cadrul comunitar privind ajutorul de stat pentru cercetare și dezvoltare, publicat în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene, C 45 din 17 februarie 1996, precum și Comunicarea Comisiei de modificare a Cadrului comunitar privind ajutorul de stat pentru cercetare și dezvoltare, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene, C 48 din 13 februarie 1998.