Regulamentul nr. 10/1996
privind cerințele și criteriile de înregistrare și procesul de autorizare ca societăți de registru independent
prezumat în vigoare 1 act modificator
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Aprobat prin 1
- Ordinul nr. 21/1996 3 septembrie 1996 pentru aprobarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerințele și criteriile de înregistrar…
Modificat prin 1
- Regulamentul nr. 17/1996 24 decembrie 1996 pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerințele și criterii…
Articolul 1
Fisierul central al deținătorilor de valori mobiliare este lista oficială a deținătorilor de valori mobiliare ținuta de un registru independent autorizat.
Articolul 2
Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizeaza orice persoană juridică care desfășoară activitate de registru independent. Activitățile desfășurate de un registru independent sunt: (1) monitorizarea valorilor mobiliare emise pentru a împiedica supra- sau subemisiunea; (2) înregistrarea transferului unei valori mobiliare în fisierul central al deținătorilor respectivei valori mobiliare; și (3) orice alte activități considerate de C.N.V.M. ca activități de registru.
Articolul 3
Cererea de înregistrare ca registru independent trebuie înaintată la C.N.V.M. conform modelului prezentat în anexa la prezentul regulament. Prin anexele A-G la "Declarația în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent" solicitantul va face dovada ca:
1. are capacitatea de a se conformă cerințelor reglementărilor C.N.V.M. aplicabile registrelor independente;
2. are capacitatea de a procesa transferuri și cereri în concordanta cu reglementările C.N.V.M.;
3. are nivelul de capital necesar;
4. dispune de mijloace adecvate și structuri eficiente pentru administrarea, păstrarea în siguranța și menținerea confidențialității datelor și evidentelor aflate sub controlul sau;
5. comisioanele percepute sunt distribuite echitabil între utilizatorii sistemelor sale;
6. structurile sale organizatorice și operationale asigura posibilitatea utilizatorilor sistemelor de a face recomandări cu privire la activitatea și procedurile specifice registrului independent.
Articolul 4
Solicitantul va inainta la C.N.V.M. doua copii de pe formular și de pe anexe, semnate de reprezentantul legal. Dacă un articol al formularului sau al anexelor nu este aplicabil, se va preciza acest lucru.
Articolul 5
C.N.V.M. va lua decizia de aprobare sau de respingere a cererii de înregistrare în termen de 30 de zile de la primirea ei.
Articolul 6
Prezentul regulament intră în vigoare la data emiterii de către președintele C.N.V.M. a ordinului de punere în aplicare a acestuia.
Anexa 1 -------
la regulament
-------------
CERERE
de autorizare ca registru independent
În conformitate cu cele menționate în prezenta cerere și în anexele atașate, va solicitam autorizarea ca registru independent și suntem de acord sa ne conformam legilor în vigoare și regulamentelor C.N.V.M.
..............................................................................
(denumirea solicitantului)
Reprezentantul legal:
..................... ..........................
(numele și prenumele) (funcția)
.....................
(semnatura)
Data: ...............
DECLARAȚIE
în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent
1. a) Denumirea completa a registrului independent:
b) Denumirea anterioară, dacă aceasta este o modificare:
2. Codul fiscal:
3. Adresa și numărul de telefon ale sediului central unde va funcționa registrul independent:
...............................................................................
...............................................................................
4. Adresa celorlalte sedii, dacă exista, în care va funcționa registrul independent:
...............................................................................
...............................................................................
Anexa A1 - Lista valorilor mobiliare emise și a societăților emitente pentru care registrul independent asigura servicii de înregistrare
Anexa A2 - Lista cu numele și adresele agenților sau prestatorilor de servicii folosiți de registrul independent pentru a-și îndeplini funcțiile
Anexa B - Lista acționarilor registrului independent
Anexa C1 Membrii consiliului de administrație al registrului independent și persoanele afiliate
Anexa C2 Lista personalului de conducere, însoțită de curriculum vitae aferent
Anexa D - Descrierea facilităților, a capacității de control și de procesare a datelor care vor asigura păstrarea în siguranța a conturilor și integritatea operațiunilor de procesare de date. Descrierea capacităților de recuperare și refacere în urma pierderii de date
Anexa E - Descrierea procedurilor și structurilor create de consiliul de administrație, prin care registrul independent va solicita, va primi și va lua în considerare comentariile și recomandările emitenților și ale depozitarului, în legătură cu furnizarea și schimbarea serviciilor de înregistrare
Anexa F - Copii de pe contractul de societate, de pe statut și de pe regulamentele interne
Anexa G - Planul de afaceri
-------------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.