Ordinul nr. 21/1996

Articolul 1

Pe data prezentului ordin se aproba

Regulamentul nr. 10/1996

privind cerințele și criteriile de înregistrare și procesul de autorizare ca societăți de registru independent și se dispune publicarea acestuia în Monitorul Oficial al României.

Articolul 2

Departamentul reglementarea pieței și intermediere financiară și Departamentul logistic vor asigura aducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.

p. PREȘEDINTELE COMISIEI NAȚIONALE A VALORILOR MOBILIARE,

Mihai Radu,

vicepreședinte

REGULAMENT

privind cerințele și criteriile de înregistrare și procesul de autorizare ca societăți de registru independent

Articolul 1

Fisierul central al deținătorilor de valori mobiliare este lista oficială a deținătorilor de valori mobiliare ținuta de un registru independent autorizat.

Articolul 2

Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizeaza orice persoană juridică care desfășoară activitate de registru independent. Activitățile desfășurate de un registru independent sunt: (1) monitorizarea valorilor mobiliare emise pentru a împiedica supra- sau subemisiunea; (2) înregistrarea transferului unei valori mobiliare în fisierul central al deținătorilor respectivei valori mobiliare; și (3) orice alte activități considerate de C.N.V.M. ca activități de registru.

Articolul 3

Cererea de înregistrare ca registru independent trebuie înaintată la C.N.V.M. conform modelului prezentat în anexa la prezentul regulament. Prin anexele A-G la "Declarația în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent" solicitantul va face dovada ca:

1. are capacitatea de a se conformă cerințelor reglementărilor C.N.V.M. aplicabile registrelor independente;

2. are capacitatea de a procesa transferuri și cereri în concordanta cu reglementările C.N.V.M.;

3. are nivelul de capital necesar;

4. dispune de mijloace adecvate și structuri eficiente pentru administrarea, păstrarea în siguranța și menținerea confidențialității datelor și evidentelor aflate sub controlul sau;

5. comisioanele percepute sunt distribuite echitabil între utilizatorii sistemelor sale;

6. structurile sale organizatorice și operationale asigura posibilitatea utilizatorilor sistemelor de a face recomandări cu privire la activitatea și procedurile specifice registrului independent.

Articolul 4

Solicitantul va inainta la C.N.V.M. doua copii de pe formular și de pe anexe, semnate de reprezentantul legal. Dacă un articol al formularului sau al anexelor nu este aplicabil, se va preciza acest lucru.

Articolul 5

C.N.V.M. va lua decizia de aprobare sau de respingere a cererii de înregistrare în termen de 30 de zile de la primirea ei.

Articolul 6

Prezentul regulament intră în vigoare la data emiterii de către președintele C.N.V.M. a ordinului de punere în aplicare a acestuia.