Normele nr. 5/2005
privind autorizarea operațiunilor valutare
prezumat în vigoare
În baza
art. 10 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României și a
art. 7 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2005
privind regimul valutar,
în temeiul
art. 48 din Legea nr. 312/2004 ,
Banca Națională a României emite prezenta normă.
Capitolul I Categorii de operațiuni supuse autorizării
Articolul 1
Sunt supuse autorizării de către Banca Națională a României următoarele operațiuni, dacă acestea nu sunt de natura datoriei publice externe:
a) operațiuni cu instrumente financiare tranzacționate în mod curent pe piața monetară, prevăzute la art. 3 pct. 3.4 lit. a)-d) din Nomenclatorul prevăzut în anexa nr. 1 la
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2005
privind regimul valutar:
a1) admiterea instrumentelor financiare românești pe o piață monetară străină;
a2) admiterea instrumentelor financiare străine pe piața monetară românească;
a3) tranzacții privind achiziționarea de către nerezidenți de instrumente financiare românești pe piața monetară;
a4) tranzacții privind achiziționarea de către rezidenți de instrumente financiare străine pe piața monetară;
b) operațiuni în conturi curente și în conturi de depozit, deschise de rezidenți în străinătate la instituții de credit și alte instituții asimilate acestora, prevăzute la art. 3 pct. 3.9 lit. b) și, respectiv, art. 3 pct. 3.10 lit. b) din Nomenclatorul prevăzut în anexa nr. 1 la
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2005 , cu excepția operațiunilor prevăzute la art. 6.
Fac excepție de la prevederile de autorizare prevăzute la alin. (1) instituțiile de credit, pentru următoarele operațiuni, efectuate în nume și în cont propriu:
a) tranzacții privind achiziționarea de instrumente financiare străine pe piața monetară, prevăzute la alin. (1) lit. a4);
b) operațiuni în conturi curente și de depozit în valută, deschise în străinătate, prevăzute la alin. (1) lit. b).
Operațiunile valutare de capital prevăzute la alin. (1) lit. a) și b) vor fi liberalizate prin ordin al Băncii Naționale a României, până la data de 1 septembrie 2006.
Articolul 2
La autorizarea operațiunilor valutare prevăzute la art. 1 alin. (1) se vor avea în vedere următoarele condiții:
a) autorizarea trebuie solicitată și obținută anterior începerii derulării operațiunii;
b) autorizarea se referă atât la inițierea, cât și la derularea operațiunii (prin plăți, încasări, alte transferuri, inclusiv în natură);
c) aplicabilitatea tuturor celorlalte dispoziții legale privind operațiunile respective;
d) orice modificare a datelor și/sau a documentelor care au stat la baza acordării autorizației, după caz, va fi comunicată în termen de 5 zile bancare la Banca Națională a României.
Autorizația se acordă din punct de vedere al regimului valutar și nu se referă la eficiența, oportunitatea și necesitatea angajării operațiunii respective.
Articolul 3
În vederea autorizării operațiunilor valutare prevăzute la art. 1 alin. (1), solicitanții vor depune la registratura Băncii Naționale a României sau vor transmite prin corespondență o cerere de autorizare, însoțită de documentația necesară, conform cap. II și III. În cazul persoanelor juridice și al altor entități, cererea de autorizare va fi semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relația cu Banca Națională a României.
Capitolul II Autorizarea operațiunilor cu instrumente financiare tranzacționate în mod curent pe piața monetară
Articolul 4
Cererea de autorizare, în care se vor specifică instituția de credit rezidentă prin care urmează să se efectueze operațiunea respectivă, precum și instituția de credit nerezidentă și codurile conturilor din/în care se va face transferul, după caz, va fi însoțită de documentația corespunzătoare (conform anexei nr. 1): D1-D3.
Capitolul III
Autorizarea operațiunilor în conturi curente și în conturi de depozit în valută și în moneda națională (leu) deschise de rezidenți în străinătate, la instituții de credit și la alte instituții asimilate acestora
Articolul 5
Cererea de autorizare, completată conform anexei nr. 2, va fi însoțită de documentația corespunzătoare (conform anexei nr. 1): D1, D3-D9.
Articolul 6
Fac excepție de la obligația de autorizare:
a) conturile în moneda națională (leu) deschise în țări cu care România are aranjamente de convertibilitate regională;
b) instituțiile de credit, pentru activitățile desfășurate în baza autorizației de funcționare;
c) ambasadele, consulatele sau alte reprezentanțe și misiuni permanente ale României în străinătate, pentru sumele necesare desfășurării activității specifice;
d) persoanele fizice, pentru veniturile realizate pe perioada șederii în străinătate; această excepție se referă la menținerea conturilor și după încheierea activității/șederii în străinătate, dar fără a avea ca sursă orice alte alimentări din țară, indiferent de modalitatea de efectuare a acestora (transferuri și/sau exportul fizic de instrumente de plată sub formă de numerar);
e) rezidenții care dețin proprietăți imobiliare, astfel cum sunt definite la art. 4 pct. 4.10 din anexa nr. 1 la
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2005 , pentru veniturile aferente acestor proprietăți/sumele transferate care sunt necesare acoperirii taxelor și cheltuielilor pentru întreținerea și administrarea proprietății pe perioada deținerii de drept;
f) rezidenții, pentru sumele a căror repatriere este obstrucționată temporar în baza unor prevederi legale în vigoare în țara respectivă.
Capitolul IV Dispoziții comune
Articolul 7
Rezidenții și nerezidenții care dispun efectuarea de operațiuni valutare sau solicită autorizarea unor astfel de operațiuni din partea Băncii Naționale a României răspund de autenticitatea și corectitudinea documentelor prezentate în acest scop.
Articolul 8
În termen de 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentației complete, Banca Națională a României - Direcția reglementare și autorizare va remite solicitantului autorizația sau va comunică în scris respingerea autorizării operațiunii respective, cu menționarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.
Articolul 9
Banca Națională a României poate refuza emiterea autorizațiilor din considerente ce țin de obiectivele politicii monetare și valutare și de situația balanței de plăți sau când operațiunile valutare contravin prevederilor legale în vigoare.
Articolul 10
Pentru situații care excedează cadrului reglementat de
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2005 , pe bază de fundamentare, cu aprobarea conducerii executive, Banca Națională a României poate da soluții privind derularea operațiunilor valutare în conformitate cu principiile stabilite prin regulament și prin celelalte dispoziții legale aplicabile.
Articolul 11
În situația în care persoana autorizată sesizează Băncii Naționale a României pierderea, furtul sau deteriorarea autorizației, va solicita în scris eliberarea unui duplicat al acesteia. Cererea scrisă va fi însoțită de autorizația deteriorată sau, după caz, de dovada publicării dispariției autorizației. Duplicatul va fi emis în condițiile stabilite de Banca Națională a României.
Capitolul V Dispoziții tranzitorii și finale
Articolul 12
Autorizațiile emise în baza prevederilor
Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 1/2004
privind efectuarea operațiunilor valutare, cu modificările și completările ulterioare, își mențin valabilitatea.
Articolul 13
Anexele nr. 1 și 2 fac parte integrantă din prezenta normă.
Articolul 14
Prezenta normă intră în vigoare la data de 11 aprilie 2005.
Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 1 aprilie 2005. Nr. 5.
Anexa 1 la normă
LISTA
documentelor necesare obținerii autorizației Băncii Naționale a României
D1:
a) certificatul constatator/extrasul din registrul comerțului, în urma căruia nu au mai intervenit modificări, și certificatul de înregistrare emis de oficiul registrului comerțului ori certificatul emis de Registrul național al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociații, fundații și federații sau orice alt act de înregistrare la autoritățile abilitate, după caz;
b) pentru nerezidenți: documentul de înregistrare la autoritățile abilitate din țara de origine;
c) pentru persoanele fizice: documentul de identitate;
D2 - documente referitoare la admiterea instrumentelor financiare pe piața monetară, cum ar fi: autorizație/aviz pentru introducerea la bursă, prospectul de emisiune, contracte/convenții încheiate cu intermediarii pe piața monetară semnate bilateral, avizul/autorizația emis/emisă de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (CNVM), în situațiile în care reglementările CNVM prevăd obligativitatea emiterii unui act individual de acest tip sau alte documente specifice fiecărei operațiuni, după caz; de asemenea, sunt admise documente în format electronic, emise în condițiile respectării prevederilor legale;
D3 - actul de înregistrare a sucursalelor sau altor sedii secundare înființate ulterior în străinătate, în baza legislației române, după caz;
D4 - aprobarea de contingent necesară pentru trimiterea de personal român în străinătate, eliberată de Ministerul Muncii, Solidarității Sociale și Familiei, după caz;
D5 - actul doveditor al înmatriculării sucursalelor sau altor sedii secundare din străinătate, din care să rezulte statutul juridic al celorlalte sedii secundare ale firmei românești în străinătate; în lipsa actului doveditor al înmatriculării celorlalte sedii secundare în străinătate, declarația pe propria răspundere a solicitantului că sediul secundar respectiv nu este persoană juridică străină;
D6 - documente care stau la baza efectuării acestor operațiuni (contracte, convenții, protocoale, programe etc.);
D7 - declarația pe propria răspundere a solicitantului privind totalitatea conturilor deținute de acesta în străinătate;
D8 - autorizația de funcționare emisă de autoritățile abilitate, după caz;
D9 - orice acte ori documente justificative ale operațiunii sau stipulate de alte prevederi legale ori solicitate în mod expres de Banca Națională a României - Direcția reglementare și autorizare, ulterior depunerii sau remiterii documentației.
Anexa 2 la normă
Referința solicitantului ................
Nr. .......... Data .....................
CERERE DE AUTORIZARE
pentru deschiderea și funcționarea unui cont în străinătate
Denumirea/Numele și prenumele .........................................................................
Sediul/Adresa: județul ..............., localitatea .............., sectorul ...., str. ........... nr...., bl......, sc....., ap....., cod poștal.........., tel. ............, fax ............
Codul unic de înregistrare/Codul numeric personal .....................................................
Nr. de înregistrare la autoritățile abilitate .............................. Codul CAEN ...............
Conturi deja deschise în străinătate DA/NU
Felul activității derulate prin contul solicitat a fi autorizat .......................................
Țara............................................................
Instituția de credit din străinătate ..................................................................
Nr. contului*) ........................................................................................
Tipul contului*) ......................................................................................
Valuta ................................................................................................
Justificarea cererii de deschidere a contului **) ..........................................................................................................................................................................................................................
Alimentarea contului se va face cu .......................................................................................................................................................................................................................
Plățile din cont reprezintă ......................................................................................................................................................................................................................
Numele și prenumele
Semnătura autorizată
L.S.
---------
*) În situația în care instituția de credit străină nu pune la dispoziție solicitantului informațiile respective înainte de deschiderea contului în străinătate, acestea vor fi comunicate Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare, în termen de 15 zile calendaristice de la data deschiderii contului.
Notă
**) Justificarea trebuie să conțină cel puțin plafonul valoric maxim al contului și termenul până la care acesta va fi deschis în străinătate.
--------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.