Normele nr. 13/2005
în aplicarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 11/2005 privind piața primară a titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României
prezumat în vigoare 2 acte modificatoare
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Modificat prin 2
- Normele nr. 5/2006 11 mai 2006 pentru modificarea și completarea Normelor Băncii Naționale a României nr. 13/2005 în apli…
- Normele nr. 23/2006 4 decembrie 2006 pentru modificarea și completarea Normelor Băncii Naționale a României nr. 13/2005 în apli…
Ce face acest act
Pune în aplicare 1
- Regulamentul nr. 11/2005 29 septembrie 2005 privind piața primară a titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României
În baza prevederilor
art. 33 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005
privind piața primară a titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României,
în temeiul
art. 48 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României,
Banca Națională a României emite prezentele norme.
Capitolul I Accesul participanților pe piața primară a titlurilor de stat în calitate de dealeri primari
Articolul 1
În vederea dobândirii calității de dealer primar, în conformitate cu prevederile
art. 4 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005
privind piața primară a titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, instituțiile solicitante trebuie să prezinte Băncii Naționale a României - Direcția operațiuni de piață următoarea documentație:
1. Instituțiile de credit, așa cum sunt definite la
art. 1 alin. 2 lit. a) din Legea nr. 58/1998
privind activitatea bancară, republicată, care sunt autorizate de Banca Națională a României:
a) cerere în vederea dobândirii calității de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme);
b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
c) copie de pe autorizația de funcționare emisă de Banca Națională a României, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operațiunile:
(i) tranzacționarea titlurilor de stat în cont propriu și/sau în contul clienților;
(îi) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea și plasamentul acestora;
(iii) păstrarea în custodie și administrarea titlurilor de stat;
d) dovada dobândirii statutului de participant în cadrul sistemului de depozitare și decontare a titlurilor de stat SaFIR;
e) dovada înscrierii în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare în vederea prestării serviciilor de investiții financiare conform prevederilor
privind piața de capital și ale
Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2004
privind serviciile de investiții financiare;
f) prezentarea organigramei instituției, în care vor fi evidențiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidența titlurilor de stat;
g) prezentarea schiței spațiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sală de tranzacționare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;
h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, a mijloacelor de evidență a deținerilor clienților, a procedurilor privind controlul intern al activității cu titluri de stat, relația cu alți dealeri primari, limite de competență, precum și formularistica folosită;
i) copia documentelor ce atestă existența dotărilor tehnice specifice activităților de tranzacționare și custodie:
(i) echipamente informatice;
(îi) sisteme de evidență, gestiune și control;
(iii) sisteme de baze de date securizate;
(iv) echipament de suport informațional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);
(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);
(vi) sisteme de stocare și arhivare a informațiilor.
j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operațiunile cu titluri de stat aferente pieței primare (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanții autorizați ai instituției de credit atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;
k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața primară, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestora, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Națională a României documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat pe piața primară; pentru acestea din urmă se va specifică și documentul cu care se legitimează.
2. Instituțiile autorizate în baza Regulamentului privind operațiunile cu titluri de stat emise în formă dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanțelor publice, al guvernatorului Băncii Naționale a României și al președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001 își mențin calitatea de dealer primar, având obligația să depună numai documentele prevăzute la pct. 1 lit. d) și e).
3. Societățile de servicii de investiții financiare, astfel cum sunt definite la
art. 6 din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare, care sunt autorizate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare:
a) cerere în vederea dobândirii calității de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme);
b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
c) copii de pe documentele eliberate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operațiunile:
(i) tranzacționarea titlurilor de stat în cont propriu și/sau în contul clienților;
(îi) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea și plasamentul acestora;
(iii) păstrarea în custodie și administrarea titlurilor de stat;
d) dovada înscrierii în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare în vederea prestării serviciilor de investiții financiare conform prevederilor
și ale
Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2004 ;
e) copii de pe documente care să ateste existența unui cont curent deschis la un agent de decontare care este participant în sistemul ReGIS și care a dobândit calitatea de dealer primar;
f) prezentarea organigramei instituției, în care vor fi evidențiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidența titlurilor de stat;
g) prezentarea schiței spațiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sală de tranzacționare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;
h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, relația cu alți dealeri primari, limite de competență, precum și formularistica folosită;
i) copia documentelor ce atestă existența dotărilor tehnice specifice activităților de tranzacționare și custodie:
(i) echipamente informatice;
(îi) sisteme de evidență, gestiune și control;
(iii) sisteme de baze de date securizate;
(iv) echipament de suport informațional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);
(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);
(vi) sistemul de stocare și arhivare a informațiilor;
j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operațiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanții autorizați ai societății de servicii de investiții financiare atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;
k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestora, competențele și limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectivă, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Națională a României documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urmă se va menționa și documentul cu care se legitimează;
l) orice alte documente pe care Banca Națională a României le consideră necesare a fi prezentate de către solicitant în susținerea cererii de dobândire a calității de dealer primar.
Articolul 2
Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață, după analizarea documentației prezentate de solicitanți, în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentației complete, va decide asupra cererii de dobândire a calității de dealer primar și va comunică în scris solicitantului hotărârea luată, respectiv aprobarea sau respingerea cererii, cu menționarea motivelor de respingere.
În cazul instituțiilor de credit, Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață aprobă sau respinge cererile de acces cu consultarea Direcției supraveghere a Băncii Naționale a României ca autoritate de supraveghere competentă.
În cazul societăților de servicii de investiții financiare, Banca Națională a României aprobă sau respinge cererile de acces, cu consultarea autorității de supraveghere competente, respectiv Comisia Națională a Valorilor Mobiliare.
Procedura de contestare de către solicitanți a hotărârii Băncii Naționale a României de respingere a cererii de dobândire a calității de dealer primar se aplică după cum urmează:
a) pentru instituțiile de credit, în conformitate cu prevederile
art. 149 din Legea nr. 58/1998 , republicată;
b) pentru societățile de servicii de investiții financiare, în conformitate cu prevederile
art. 57 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României.
O nouă cerere poate fi adresată Băncii Naționale a României - Direcția operațiuni de piață numai după trecerea unui termen de minimum 3 luni de la comunicarea respingerii cererii și numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a solicitării anterioare.
Articolul 3
Instituțiile care au dobândit calitatea de dealer primar vor putea să desfășoare activitățile ce decurg din această calitate începând cu data primirii de la Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață a notificării privind aprobarea cererii.
Articolul 4
Dealerii primari vor notifica în termen de 3 zile lucrătoare, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară efectuării de operațiuni pe piața primară a titlurilor de stat, Băncii Naționale a României - Direcția operațiuni de piață asupra oricăror situații care conduc la modificarea condițiilor avute în vedere la analizarea documentației pe baza căreia s-a obținut accesul pe piața primară a titlurilor de stat. Notificările vor fi însoțite de documente justificative corespunzătoare modificărilor intervenite. Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață va reanaliza documentația depusă și va decide asupra îndeplinirii în continuare a condițiilor de acces.
Articolul 5
Documentele aferente cererilor de dobândire a calității de dealer primar, notificările privind aprobarea/respingerea cererilor, precum și cele privind modificarea condițiilor avute în vedere la aprobarea cererilor vor fi păstrate și arhivate de Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață, potrivit reglementărilor în materie.
Articolul 6
Listele cu specimenele de semnături vor fi păstrate și arhivate de Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață, cu termen permanent.
Ori de câte ori se produce o modificare în conținutul listei cu specimene de semnături, depusă la Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață, dealerul primar are obligația ca în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară efectuării de operațiuni pe piața primară a titlurilor de stat, să depună un nou formular cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz contrar, orice operațiune cu titluri de stat angajată de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă.
Articolul 7
Banca Națională a României poate retrage calitatea de dealer primar în următoarele situații:
a) la cererea dealerului primar;
b) ca urmare a nerespectării prevederilor
art. 4 și 6 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 ;
c) împotriva dealerului primar au fost inițiate procedura de faliment, prevăzută de
Ordonanța Guvernului nr. 10/2004
privind falimentul instituțiilor de credit, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 278/2004 , în cazul instituțiilor de credit, și procedura reorganizării judiciare și a falimentului prevăzută de
Legea nr. 64/1995 , republicată, pentru celelalte entități;
d) a avut loc o fuziune sau divizare;
e) calitatea de dealer primar a fost obținută pe baza unor declarații false sau prin orice alt mijloc ilegal;
f) în cazul instituțiilor de credit ale căror autorizații de funcționare au fost retrase de Banca Națională a României;
g) în cazul societăților de servicii de investiții financiare ale căror autorizații/avize au fost retrase de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare.
Retragerea calității de dealer primar va fi comunicată în scris instituției implicate, precum și Ministerului Finanțelor Publice și autorității de supraveghere competente, prin orice mijloace de comunicare consacrate în cadrul pieței respective.
Procedura de contestare de către dealerii primari a hotărârii Băncii Naționale a României de retragere a calității de dealer primar se aplică după cum urmează:
a) pentru instituțiile de credit, în conformitate cu prevederile
art. 149 din Legea nr. 58/1998 , republicată;
b) pentru societățile de servicii de investiții financiare, în conformitate cu prevederile
art. 57 din Legea nr. 312/2004 .
În cazul fuziunii sau divizării în care este implicat cel puțin un dealer primar, Banca Națională a României va reanaliza îndeplinirea condițiilor de acces de către noua instituție, solicitând, după caz, documentele necesare.
Articolul 8
Întreaga documentație va fi prezentată Băncii Naționale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limbă străină se va prezenta și traducerea autorizată a acestora.
Capitolul II Piața primară a titlurilor de stat
Articolul 9
Dealerii primari pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume și cont propriu, cât și în nume propriu și în contul clienților. Clienții dealerilor primari pot fi intermediarii pieței secundare, alții decât dealerii primari, precum și orice alți deținători înregistrați, persoane juridice și fizice, rezidente și nerezidente.
Articolul 10
În vederea derulării operațiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidență a titlurilor de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acționează.
Dealerii primari au obligația de a comunică Băncii Naționale a României simbolurile complete ale conturilor de evidență a titlurilor de stat deschise pentru clienții în contul cărora depun oferte de cumpărare pe piața primară, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrătoare anterioară prezentării de oferte de cumpărare în contul acestor clienți. Situația deschiderilor de conturi de evidență a titlurilor de stat este prezentată în anexa nr. 8 la prezentele norme.
La deschiderea conturilor de evidență a titlurilor de stat pentru clienți trebuie avute în vedere următoarele elemente, a căror enumerare nu este limitativă:
a) pentru clienți persoane juridice:
(i) denumirea completă și abrevierea oficială (dacă există);
(îi) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;
(iii) adresa completă a sediului central al clientului;
(iv) telefon, fax, e-mail;
(v) cod unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele juridice nerezidente;
b) pentru clienți persoane fizice:
(i) numele, prenumele și inițiala tatălui;
(îi) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;
(iii) domiciliul și, după caz, reședința (adresa completă) clientului;
(iv) numărul de telefon de la domiciliu și cel de la serviciu;
(v) seria și numărul actului de identitate, pentru rezidenți, și al pașaportului, pentru nerezidenți;
(vi) codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia, pentru persoanele fizice nerezidente.
Dealerii primari au obligația ca în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară depunerii de oferte de cumpărare în contul clientului respectiv, să opereze și să comunice Băncii Naționale a României orice modificare apărută în elementele de identificare a clientului.
Articolul 11
Structura și codificarea conturilor de evidență a titlurilor de stat, în conformitate cu prevederile Regulilor sistemului de înregistrare și decontare a operațiunilor cu titluri de stat - SaFIR, sunt următoarele: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│B│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ unde: - AAAA reprezintă cod deținător cont și este identificat prin primele 4 caractere ale codului BIC; - B reprezintă cod categorie cont : 0 pentru dețineri proprii; 1 pentru dețineri clienți nebancari; 2 pentru dețineri în contul intermediarilor secundari și al instituțiilor de credit care tranzacționează exclusiv în nume și pe cont propriu; - CCCCCCCCCCCCC reprezintă cod client și identifică clientul în Registrul secundar al dealerului primar, format din 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar; pentru clienții intermediari secundari și instituțiile de credit care tranzacționează exclusiv în nume și pe cont propriu, primele 4 caractere din codul de client reprezintă în mod obligatoriu primele 4 caractere ale codului BIC al deținătorului respectiv. Exemple: - cont dealer primar nume propriu: ┌─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│0│ └┬┴─┴─┴─┴┬┘ └───┬───┘ └─────> primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar - cont client nebancar al unui dealer primar: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│1│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └┬┴─┴─┴┬┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┘ └───┬─┘ └─────────────────────────┘ └─────────|──> primele 4 caractere din codul BIC | al dealerului primar └──> 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar - cont client intermediar secundar și/sau instituție de credit care tranzacționează exclusiv în nume și pe cont propriu al unui dealer primar: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│2│C│C│C│C│ └┬┴─┴─┴┬┴─┴┬┴─┴─┴┬┘ └───┬─┘ └─────┘ └─────────|──> primele 4 caractere din codul BIC | al dealerului primar └──> primele 4 caractere din codul BIC al clientului intermediar secundar și/sau instituție de credit care tranzacționează exclusiv în nume și pe cont propriu
Articolul 12
În funcție de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, dealerii primari vor depune unul dintre tipurile de oferte de cumpărare prezentate în anexele la prezentele norme:
a) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat purtătoare de dobândă plasate prin subscripție publică (anexa nr. 3);
b) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin subscripție publică (anexa nr. 4);
c) ofertă de cumpărare necompetitivă pentru titluri de stat plasate prin licitație (anexa nr. 5);
d) ofertă de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu dobândă plasate prin licitație (anexa nr. 6);
e) ofertă de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație (anexa nr. 7).
Ofertele depuse la Banca Națională a României trebuie întocmite în limba română.
Articolul 13
Toate ofertele depuse la Banca Națională a României de către dealerii primari se întocmesc în baza opțiunilor proprii și a ofertelor sau ordinelor de cumpărare ale clienților. Fiecare ofertă depusă la Banca Națională a României trebuie să fie însoțită de copii ale ofertelor/ordinelor de cumpărare ale clienților respectivi. Dealerii primari au obligația de a păstra pe termen nelimitat toate ofertele sau ordinele de cumpărare ale clienților.
În temeiul prevederilor
art. 13 alin. (3) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 , ale prezentelor norme și ale normelor proprii date în aplicarea acestor reglementări, pot fi asimilate ordinelor de cumpărare mesajele SWIFT, conversațiile Reuters, transmisiile prin fax sau alte mijloace de comunicare, autentificate de dealerul primar. Dacă solicitarea de cumpărare a clienților a fost făcută telefonic, ulterior (dar nu mai târziu de data plasării) aceștia trebuie să transmită dealerilor primari o confirmare scrisă. Ofertele/ordinele de cumpărare lansate de clienții nerezidenți și atașate în copie ofertei de cumpărare depuse de dealerul primar trebuie să îndeplinească una dintre următoarele condiții:
a) să fie redactate în limba română;
b) să fie însoțite de traducerea autorizată, în cazul în care sunt redactate într-o limbă străină.
În cazul plasării emisiunilor de titluri de stat prin licitație, dealerii primari, precum și fiecare client al acestora pot participa cu câte o ofertă competitivă defalcată pe tranșe cu niveluri diferite ale ratei dobânzii/discontului. Numărul tranșelor poate fi limitat sau nelimitat, acest element fiind stabilit de Ministerul Finanțelor Publice prin prospectul de emisiune. Dealerii primari cumulează aceste oferte (pe niveluri ale ratei dobânzii/discontului) și depun la Banca Națională a României un singur formular de ofertă în structura prezentată în anexele la prezentele norme.
În cazul acceptării ofertelor necompetitive de către Ministerul Finanțelor Publice prin prospectul de emisiune, dealerii primari pot participa cu câte o ofertă necompetitivă în contul clienților. În prospectul de emisiune Ministerul Finanțelor Publice stabilește atât categoriile de investitori care pot depune oferte de cumpărare necompetitive, cât și limita maximă privind ponderea ofertelor de cumpărare necompetitive admisă în totalul emisiunii și/sau limite minime și/sau maxime pentru valoarea unei oferte necompetitive.
Articolul 14
Ofertele de cumpărare care nu îndeplinesc condițiile stabilite prin
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 , precum și structura formularelor de ofertă prevăzute în anexele la prezentele norme sunt respinse, fiind anulate de comisia de licitație/subscripție.
Anularea respectivelor oferte de cumpărare depuse este adusă la cunoștință dealerului primar prin notificarea acestuia de Banca Națională a României, cu specificarea motivelor care au stat la baza anulării.
În mod excepțional, președintele comisiei poate decide, de comun acord cu dealerul primar, rectificarea pe loc a erorilor de formă și validarea ofertei depuse. În categoria erorilor de formă se încadrează neconcordanțele existente între elementele înscrise în cuprinsul ofertei de cumpărare, incluzând, dar fără a se limita la:
a) datele emisiunii;
b) elementele definitorii ale prețului;
c) discrepanțe între total ofertă și tranșe componente;
d) defalcare eronată între categoriile structurate în cadrul tranșei;
e) datele caracteristice ale clientului.
Articolul 15
În urma încheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piața primară, Banca Națională a României notifică dealerii primari, care au prezentat oferte de cumpărare la respectiva emisiune, cu privire la rezultatele operațiunii de plasare, astfel:
a) dealerilor primari cărora li s-au alocat titluri de stat li se notifică sumele ce le-au fost adjudecate în nume și cont propriu și în nume propriu și în contul clienților;
b) dealerii primari cărora nu li s-au alocat titluri de stat sunt notificați asupra motivelor nealocării de titluri de stat.
Articolul 16
Notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare se vor completa de Banca Națională a României. Dealerii primari vor avea obligația să ridice aceste documente de la Banca Națională a României, prin persoanele special delegate în acest sens, și să transmită clienților lor rezultatele plasării emisiunii respective. Nici un participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaște rezultatul adjudecării.
Articolul 17
Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața primară, precum și plata obligațiilor financiare ale emitentului se efectuează în conformitate cu Regulile sistemului de depozitare și decontare a titlurilor de stat - SaFIR, ale sistemului cu decontare brută în timp real - ReGIS și cu celelalte reglementări ale Băncii Naționale a României în domeniu.
Capitolul III Monitorizarea dealerilor primari
Articolul 18
Banca Națională a României monitorizează și analizează în permanență conduita dealerilor primari, urmărind:
a) îndeplinirea condițiilor de acces pe piața primară a titlurilor de stat de către dealerii primari (conform
art. 4 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 );
b) participarea dealerilor primari la toate licitațiile/subscripțiile anunțate de Ministerul Finanțelor Publice;
c) depunerea de oferte de cumpărare în nume propriu și/sau în numele clienților într-un cuantum de minimum 10% din valoarea anunțată pentru fiecare serie, conform prospectului de emisiune;
d) deținerea la final de trimestru a unui volum de titluri de stat achiziționate în nume propriu într-un cuantum de maximum 20% din emisiunile adjudecate în trimestrul respectiv și existente în circulație;
e) adjudecarea în nume propriu de minimum 1% din totalul valorii adjudecate aferente emisiunilor de titluri de stat plasate în ultimele 12 luni, dar nu anterior datei de 3 octombrie 2005, în monedă națională și/sau în valută, cu excepția emisiunilor speciale.
Articolul 19
Analiza prevăzută la art. 18 lit. e) se va efectua după cum urmează:
a) pentru întreg anul 2005, la 31 decembrie 2005;
b) pentru anul 2006, la 30 iunie 2006, respectiv 31 decembrie 2006, luându-se în calcul numai numărul de luni în care Ministerul Finanțelor Publice are adjudecate emisiuni de titluri de stat în perioadele aferente; în acest caz, coeficientul de adjudecare în nume propriu se diminuează corespunzător numărului de luni luate în calcul;
c) din anul 2007 analiza se va efectua pe bază lunară, în prima zi lucrătoare ulterioară perioadei de analiză.
Începând cu anul 2006, lunile calendaristice în care Ministerul Finanțelor Publice nu a adjudecat nici o emisiune nu se iau în considerare la calculul cotei de 1%.
Formula după care se stabilește coeficientul de adjudecare în nume propriu este următoarea:
C = [Suma de la t(n) la t(o) valorilor adjudecate de dealerul primar în nume
propriu/Suma de la t(n) la t(o) valorilor adjudecate de M.F.P.) x 100,
unde:
pentru anul 2005: t(o) = 1 ianuarie 2005;
t(n) = 31 decembrie 2005;
pentru anul 2006: t(o) = 1 ianuarie 2006, respectiv 1 iulie 2006;
t(n) = 30 iunie 2006, respectiv 31 decembrie 2006;
începând cu 1 ianuarie 2007: t(o) = 12 luni cu emisiuni
adjudecate de M.F.P.
anterior lui t(n);
t(n) = luna în care se
efectuează analiza.
Pentru dealerii primari care la momentul analizei nu au o perioadă de vechime de 12 luni, calculul se va efectua proporțional cu perioada scursă din momentul dobândirii calității de dealer primar până la momentul analizei.
Capitolul IV Dispoziții tranzitorii și finale
Articolul 20
Încălcarea dispozițiilor prezentelor norme conduce la:
a) aplicarea sancțiunilor și/sau a măsurilor prevăzute la
art. 99 și 100 din Legea nr. 58/1998 , republicată, pentru instituțiile de credit;
b) aplicarea sancțiunilor prevăzute de
art. 57 din Legea nr. 312/2004
și a măsurilor stabilite prin
art. 28 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 , pentru societățile de servicii de investiții financiare.
Sancțiunile aplicate conform alin. (1) sunt comunicate de Banca Națională a României instituției sancționate și autorității de supraveghere competente.
Articolul 21
Anexele nr. 1-8 fac parte integrantă din prezentele norme.
Guvernatorul Băncii Naționale a României, Mugur Isărescu București, 29 decembrie 2005. Nr. 13.
Anexa 1 ANTET oficial
Nr. înregistrare/Data
Către BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI
Domnului(nei) .......
Director
Direcția Operațiuni de Piață
CERERE PENTRU DOBÂNDIREA CALITĂȚII DE DEALER PRIMAR
............(denumirea completă a instituției solicitante)...... cu
sediul social în ........, str. ...... nr. .... telefon ..., telex ....,
fax ...., înmatriculată în Registrul Comerțului cu nr. .... având codul
fiscal nr. .../având codul unic de înregistrare ......., atribuit fiscal
....... și număr de ordine în Registrul Comerțului ...., prin reprezentant
legal/imputernicit legal al acestuia ............... solicităm dobândirea
calității de dealer primar în vederea efectuării de operațiuni cu titluri
de stat.
Anexăm prezentei cereri documentația prevăzută de Normele în aplicarea
Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 11/2005
privind piața
primară a titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României,
după cum urmează:
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
...........................
(Semnături autorizate și ștampila)
Nume: ...........
Nume: ..............
(LS)
(LS)
Funcția .........
Funcția ............
Anexa 2 ANTET oficial
Nr. înregistrare/Data
Către BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI
Domnului(nei) .......
Director
Direcția Operațiuni de Piață
LISTA CU SPECIMENELE DE SEMNĂTURI
ale persoanelor desemnate să angajeze .............
în operațiunile cu titluri de stat derulate pe piața primară
...........(denumirea completă a dealerului primar)......... desemnează
pe fiecare din următoarele persoane ca având semnatură autorizată pentru
a angaja ......(denumirea completă a dealerului primar)..... în legătură
cu operațiunile aferente pieței primare a titlurilor de stat lansate de
către Ministerul Finanțelor Publice și certifica faptul că specimenul de
semnătură din dreptul fiecărui nume de persoană este original.
Nume
Prenume
Funcție
Semnătură
Titulari
..........................
.............
..........................
.............
..........................
.............
Înlocuitori
..........................
.............
..........................
.............
..........................
.............
Corespondența în legătură cu operațiunile pieței primare a titlurilor
de stat va fi adresata d-lui (dnei) ...... funcția ......, departament
.........., telefon ...... fax .......
(Semnături autorizate și ștampila)
Nume: .......
Nume: .........
(LS)
(LS)
Funcția .........
Funcția..............
Anexa 3 Instituție
Adresa Cont evidență titluri de stat Telefon Fax Către BANCA NAȚIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE PRIN SUBSCRIPȚIE PUBLICĂ A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┬─────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │emisiunii│subscripției │ emisiunii│ scadenței │dobânzii │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┼─────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┴─────────┘ B. Elementele ofertei de cumpărare: Simbol cont titluri de stat Nr. titluri de stat (buc.) Valoare nominală individuala (moneda) Valoare nominală totală (moneda) TOTAL, din care: 1. - în cont propriu 2. - în contul clienților - TOTAL din care: nume client C. Instrucțiuni de plată și decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare și decontare a titlurilor de stat SaFIR și ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menționată mai sus. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naționale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominală aferentă titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menționată mai sus. (Semnături autorizate și ștampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcția: ........ Funcția: ..........
Anexa 4 Instituție
Adresa Cont evidență titluri de stat Telefon Fax Către BANCA NAȚIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE PRIN SUBSCRIPȚIE PUBLICĂ A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┬─────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │emisiunii│subscripției │ emisiunii│ scadenței │discont │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┼─────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┴─────────┘ B. Elementele ofertei de cumpărare: DEFALCARE Simbol cont titluri de stat Nr. titluri de stat (buc.) Valoare nominală individuala (moneda) Cost total (moneda) TOTAL, din care: 1. - în cont propriu 2. - în contul clienților - TOTAL din care: - nume client C. Instrucțiuni de plată și decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare și decontare a titlurilor de stat SaFIR și ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menționată mai sus. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naționale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menționată mai sus. (Semnături autorizate și ștampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcția: ........ Funcția: ..........
Anexa 5 Instituție
Adresa Cont evidență titluri de stat Telefon Fax Către BANCA NAȚIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE LA LICITATIE - OFERTA NECOMPETITIVA - A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│ licitației │ emisiunii│ scadenței │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘ B. Elementele ofertei: DEFALCARE Simbol cont titluri de stat Nr. titluri de stat (buc.) Valoare nominală individuala (moneda) Valoare nominala total (moneda) 1. - în contul clienților - TOTAL din care: - nume client C. Instrucțiuni de plată și decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare și decontare a titlurilor de stat SaFIR și ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobanzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naționale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominala/ costul titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobanzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate și ștampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcția: ........ Funcția: ..........
Anexa 6 Instituție
Adresa Cont evidență titluri de stat Telefon Fax Către BANCA NAȚIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE LA LICITATIE - OFERTA COMPETITIVA - A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│ licitației │ emisiunii│ scadenței │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘ B. Oferta de cumparare defalcata pe transe: Nr. tran sa DEFALCARE Simbol cont titluri de stat Nr. titluri de stat (buc.) Valoare nominală individuala (moneda) Valoare nominala total (moneda) Rata dob. % 1. TOTAL, din care: - în cont propriu - în contul clienților - TOTAL din care: - nume clienti 2. . . . TOTAL ***** ******** C. Instrucțiuni de plată și decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare și decontare a titlurilor de stat SaFIR și ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobanzii de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naționale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominala aferenta titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobanzii de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate și ștampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcția: ........ Funcția: ..........
Anexa 7 Instituție
Adresa Cont evidență titluri de stat Telefon Fax Către BANCA NAȚIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE LA LICITATIE - OFERTA COMPETITIVA - A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬───────────┬───────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Valoare │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│nominala │licitației │ emisiunii│ scadenței │ │ │ │individuala│ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴───────────┴───────────┴──────────┴───────────┘ B. Oferta de cumparare defalcata pe transe: Nr. tran sa DEFALCARE Simbol cont titluri de stat Nr. titluri de stat (buc.) Rata disc. % Pret % Randam. % Cost (mo- neda) 1. TOTAL, din care: - în cont propriu - în contul clienților - TOTAL din care: - nume client 2. . . . TOTAL ***** ***** C. Instrucțiuni de plată și decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare și decontare a titlurilor de stat SaFIR și ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naționale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate și ștampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcția: ........ Funcția: ..........
Anexa 8 ANTET oficial ............
(denumirea dealerului primar) Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAȚIONALA A ROMÂNIEI Situația deschiderilor de conturi de evidenta a titlurilor de stat ┌────┬──────────────────┬────────────────────┬──────────┬─────────────┐ │Nr. │ Denumire client │ Categorie client*) │ CUI**) │ Simbo, cont │ │crt.│ │ │ │ │ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ └────┴──────────────────┴────────────────────┴──────────┴─────────────┘ (Semnături autorizate și ștampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcția: ........ Funcția: .......... ------------ *) Se completeaza după caz: institutie de credit (rezidenta/nerezidenta), client nebancar (persoana juridica/fizica, rezidenta/nerezidenta) **) CNP pentru persoane fizice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane fizice nerezidente; cod unic de înregistrare pentru persoane juridice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane juridice nerezidente -------------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.