Ordin · Banca Națională a României

Ordinul nr. 7/2006

privind procedurile de lucru pentru derularea operațiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Națională a României

prezumat în vigoare 5 acte modificatoare

Data actului: 11 octombrie 2006
Emitent: Banca Națională a României
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 861 din 20 octombrie 2006
Modificări: 5 acte modificatoare, prima la 10 ianuarie 2007, ultima la 11 decembrie 2020
Citat de: 10 acte
Citează: 5 acte
Structură: 43 de articole, 2 anexe · 33.389 caractere
Sursă: legislatie.just.ro

Legături cu alte acte

Ce i s-a întâmplat acestui act

Modificat prin 5

Ordinul nr. 1/2007 10 ianuarie 2007 pentru modificarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 7/2006 privind procedurile de…
Ordinul nr. 3/2012 12 ianuarie 2012 pentru modificarea și completarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 7/2006 privind…
Ordinul nr. 2/2015 15 aprilie 2015 pentru modificarea și completarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 7/2006 privind…
Ordinul nr. 2/2018 14 martie 2018 pentru modificarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 7/2006 privind procedurile de…
Ordinul nr. 6/2020 11 decembrie 2020 pentru modificarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 7/2006 privind procedurile de…

Având în vedere prevederile

art. 12 și 43 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 1/2000

în temeiul prevederilor

art. 48 din Legea nr. 312/2004

privind Statutul Băncii Naționale a României,

Banca Națională a României emite următorul ordin:

Capitolul I Piața primară a certificatelor de depozit

Articolul 1

Caracteristicile certificatelor de depozit emise de Banca Națională a României sunt următoarele:

a) certificatele de depozit se emit lunar;

b) data publicării anunțului: a doua miercuri din lună, până la ora 14,00;

c) data licitației: ziua lucrătoare următoare publicării anunțului licitației. Ofertele de cumpărare se depun în ziua licitației, până la ora 10,00;

d) data emisiunii (decontării): ziua lucrătoare următoare desfășurării licitației;

e) valoarea nominală individuală: 100.000 lei;

f) modalitatea de plasare a certificatelor de depozit: licitație;

g) metoda de alocare: rată variabilă;

h) metoda de determinare a rezultatelor licitației: metoda ratei multiple.

Articolul 2

(1)

Anunțul emisiunii va fi aprobat de directorul Direcției operațiuni de piață și va conține următoarele elemente:

a) seria emisiunii de certificate de depozit (cod ISIN);

b) data scadenței emisiunii;

c) volumul emisiunii (valoarea cu discont a certificatelor de depozit).

(2)

Anunțul va fi transmis participanților eligibili (contrapartidelor eligibile) prin poștă electronică și va fi publicat în paginile de contribuție ale Băncii Naționale a României din sistemele de transmitere a informațiilor financiare (Reuters, Bloomberg etc.).

Articolul 3

(1)

Certificatele de depozit emise de Banca Națională a României se pot cumpăra de către participanții eligibili (contrapartidele eligibile) prin intermediul licitației.

(2)

Participanții eligibili (contrapartidele eligibile) vor transmite ofertele la Direcția operațiuni de piață din cadrul Băncii Naționale a României, prin modalitățile considerate acceptabile de Banca Națională a României, precum letric, fax, SWIFT, poștă electronică etc., cu încadrarea în termenul de transmitere a ofertelor prevăzut la art. 1.

Articolul 4

(1)

Ofertele transmise după expirarea termenului de transmitere a ofertelor prevăzut la art. 1 nu vor fi validate.

(2)

Valoarea cu discont cumulată a opțiunilor unui participant eligibil (unei contrapartide eligibile) nu va putea depăși volumul emisiunii anunțat de Banca Națională a României. În caz contrar, ofertele respective nu vor fi validate.

(3)

Pentru ofertele care nu au fost validate, Direcția operațiuni de piață din cadrul Băncii Naționale a României va comunică în scris decizia sa participantului eligibil (contrapartidei eligibile), înainte de publicarea rezultatelor licitației.

(4)

Ofertele cu vicii de formă (oferte incomplete sau care nu respectă modelul specificat de Banca Națională a României) pot fi rectificate, cu acordul comun al Băncii Naționale a României și al participantului eligibil emitent (contrapartidei eligibile emitente), cu condiția încadrării în termenul de transmitere a ofertelor prevăzut la art. 1.

(5)

Ofertele sunt revocabile până la expirarea termenului de transmitere a ofertelor prevăzut la art. 1.

(6)

Ofertele vor conține, pentru fiecare rată a discontului, valoarea cu discont cumulată (prețul total) ce urmează a fi investită. Sumele vor fi exprimate în lei cu două zecimale, divizibile cu valoarea cu discont a unui certificat de depozit (prețul individual), iar ratele discontului și randamentele vor fi exprimate în termeni anualizați și vor conține două zecimale.

(7)

Participanții eligibili (contrapartidele eligibile) vor transmite ofertele cu opțiunile ordonate crescător, începând cu opțiunea care are rata discontului cea mai mică.

Articolul 5

(1)

Participanții eligibili (contrapartidele eligibile) pot prezenta oferte de cumpărare numai în nume și cont propriu. Modelul ofertei de participare la licitație este prezentat în anexa nr. 1.

(2)

Valoarea de emisiune (prețul) și randamentul certificatelor de depozit se calculează după următoarele formule:

unde:

P = valoarea de emisiune;

N = valoarea nominală;

d = rata discontului;

n = numărul de zile până la scadență;

Y = randamentul (rata dobânzii).

Articolul 6

Valoarea adjudecată (investită) totală a emisiunii de certificate de depozit poate varia în marja de 75%-125% din volumul anunțat al emisiunii. De asemenea, Banca Națională a României își rezervă dreptul de a anula în totalitate emisiunea.

Articolul 7

În urma determinării rezultatelor licitației pentru emiterea de certificate de depozit, Banca Națională a României publică rezultatele licitației după procedura prevăzută în

Regulamentul nr. 1/2000

privind operațiunile de piață monetară efectuate de Banca Națională a României și facilitățile permanente acordate de aceasta participanților eligibili (contrapartidelor eligibile), cu modificările și completările ulterioare, și notifică participanților eligibili (contrapartidelor eligibile) care au prezentat oferte de cumpărare la respectiva emisiune sumele adjudecate/neadjudecate la licitație.

Articolul 8

În situația în care, în urma anunțării rezultatelor licitației și notificărilor transmise participanților eligibili (contrapartidelor eligibile), aceștia nu pot onora oferta transmisă Băncii Naționale a României și declarată câștigătoare, Banca Națională a României va aplica prevederile

art. 40 din Regulamentul nr. 1/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 9

(1)

Rezultatele licitației sunt transmise sistemului de depozitare și decontare SaFIR în ziua licitației, până la închiderea sistemului SaFIR.

(2)

Decontarea operațiunilor cu certificate de depozit derulate pe piața primară se efectuează în conformitate cu Regulile sistemului de depozitare și decontare SaFIR, ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS, precum și cu reglementările în domeniu emise de Banca Națională a României.

Capitolul II Piața secundară a certificatelor de depozit

Orarul și calendarul de tranzacționare

Articolul 10

(1)

Orarul de funcționare pentru piața secundară a certificatelor de depozit este cuprins între orele 09,00-16,00.

(2)

Piața secundară a certificatelor de depozit funcționează în zilele bancare, așa cum sunt acestea definite și stabilite de reglementările în vigoare.

Articolul 11

(1)

Tranzacțiile în afara orarului de funcționare se pot încheia până cel târziu la ora 16,30 în cazul în care decontarea acestora implică un transfer de fonduri în sistemul ReGIS.

(2)

Tranzacțiile menționate la alin. (1) se pot încheia numai dacă procedurile interne de lucru conțin prevederi privind tipurile de tranzacții permise și formalitățile prevăzute de art. 31 pentru a asigura validitatea tranzacției.

(3)

Pentru aceste tranzacții, instrucțiunile de decontare trebuie să fie transmise conform regulilor sistemului SaFIR.

(4)

Tranzacțiile încheiate în afara orarului de funcționare al pieței secundare a certificatelor de depozit pot fi efectuate sub rezerva obligativității încadrării în plafoanele și limitele stabilite de compartimentele de control al riscului ale participanților.

Articolul 12

În cazul în care decontarea unei tranzacții la scadența stabilită inițial ar avea loc într-o zi nebancară, decontarea va avea loc în următoarea zi bancară.

Articolul 13

În cazul imposibilității generale de funcționare a pieței, ca urmare a unor dezastre naturale sau evenimente neprevăzute, Banca Națională a României poate dispune măsuri specifice.

Practici de piață

Articolul 14

Participanții pe piața secundară sunt obligați să dispună de proceduri interne privind derularea tranzacțiilor pe piața secundară, care vor cuprinde prevederi referitoare la toate tipurile de tranzacții care se pot derula, modalitățile prin care se pot încheia tranzacțiile, respectiv procedurile de confirmare.

Articolul 15

Participanții au obligația de a evalua anual procedurile din perspectiva alinierii acestora la tendința pieței.

Articolul 16

Relațiile dintre preț, randament și dobânda acumulată sunt descrise mai jos:

PB = 100 x [1 - (n x d)/(360 x 100)]

Y = d/[1 - (n x d)/(360)] sau Y = d/PB,

unde:

Y = randamentul (rata dobânzii);

PB = prețul brut al certificatului de depozit exprimat ca procent din valoarea nominală;

n = numărul de zile până la scadență;

d = rata discontului.

Operațiuni pe piața secundară a certificatelor de depozit

Articolul 17

(1)

Pe piața secundară a certificatelor de depozit se pot încheia următoarele tipuri de operațiuni:

1. tranzacții de vânzare-cumpărare: spot/today/ tomorrow/forward;

2. tranzacții repo/reverse repo: tranzacții repo/reverse repo pe termen lung, tranzacții repo/reverse repo în cadrul zilei;

3. operațiuni de transfer fără plată;

4. contracte de garanție.

(2)

Tranzacțiile sell-buyback/buy-sellback sunt asimilate în categoria tranzacțiilor de vânzare-cumpărare ca operațiuni reversibile și se vor raporta distinct, în conformitate cu prevederile anexei nr. 2.

(3)

Operațiunile de transfer fără plată, precum și contractele de garanție se încheie în conformitate cu reglementările în vigoare privind transferurile cu titlu gratuit și, respectiv, garanțiile financiare și/sau mobiliare și se procesează conform regulilor sistemului SaFIR.

Articolul 18

(1)

Participanții pot încheia tranzacții forward, repo/reverse repo, sell-buyback/buy-sellback numai în baza unor contracte agreate de părți.

(2)

Pentru încheierea tranzacțiilor prevăzute la alin. (1), Banca Națională a României recomandă folosirea contractelor-cadru standardizate și poate propune modele de astfel de contracte-cadru.

Articolul 19

(1)

În funcție de data la care are loc decontarea, tranzacțiile pe piața secundară a certificatelor de depozit se clasifică în:

a) spot;

b) today;

c) tomorrow;

d) forward.

(2)

În cazul tranzacțiilor spot, data decontării este a doua zi lucrătoare de la data tranzacției.

(3)

În cazul tranzacțiilor today, data decontării este aceeași cu data tranzacției.

(4)

În cazul tranzacțiilor tomorrow, data decontării este ziua lucrătoare următoare datei tranzacției.

(5)

În cazul tranzacțiilor forward, data decontării este o zi lucrătoare ulterioară decontării tranzacției spot.

Articolul 20

Participanților la piața secundară a certificatelor de depozit le este interzisă adoptarea unor politici de tranzacționare care pot conduce la disfuncționalități sau pot împiedica derularea normală a activității celorlalți participanți, precum și a oricăror practici de manipulare sau de fraudare.

Publicarea cotațiilor

Articolul 21

(1)

Participanții pe piața secundară a certificatelor de depozit au obligația să afișeze în permanență, prin sistemele de difuzare a informației (Reuters, Bloomberg etc.), în timpul orelor de funcționare a pieței certificatelor de depozit, cotații informative de vânzare-cumpărare aferente tranzacțiilor spot, sub formă de preț de vânzare-cumpărare și randament pentru toate emisiunile de certificate de depozit aflate în circulație.

(2)

Prin cotația informativă se indică un preț la care cel ce cotează este dispus să vândă sau să cumpere.

(3)

Cotația fermă reprezintă o obligație asumată de a încheia tranzacția la clauzele standard sau negociate în cazul în care cotația este acceptată.

(4)

La solicitare, pe piața secundară a certificatelor de depozit este obligatorie oferirea de cotații ferme de vânzare-cumpărare de către participanții cărora le-au fost solicitate. În situația în care cotația fermă este acceptată, tranzacția este considerată încheiată și se execută necondiționat.

Articolul 22

Cotațiile trebuie să se publice simultan ca randament la maturitate și ca preț exprimat procentual cu trei zecimale.

Articolul 23

Pentru o emisiune, cantitatea minimă a certificatelor de depozit pentru care se va publică o cotație fermă este de cinci ori valoarea nominală individuală a acestora. Cantitățile pentru care se vor publică cotații ferme/informative vor fi multipli de cinci ai valorii nominale individuale și vor fi exprimate în valoare nominală.

Articolul 24

Participantul care a solicitat o cotație fermă trebuie să răspundă prompt, indiferent dacă va încheia sau nu tranzacția.

Articolul 25

În procesul de negociere bilaterală, cotația pentru care au fost afișate numai identificatorul emisiunii, randamentul și prețul este indicativă și se referă la o tranzacție spot, iar cantitatea oferită reprezintă cantitatea minimă tranzacționabilă valabilă.

Articolul 26

Participanții care doresc să deruleze tranzacții cu alte scadențe decât spot sau pentru o altă cantitate, multiplu al cantității minime tranzacționabile, vor specifică explicit acest lucru la solicitarea unei cotații.

Articolul 27

Participanții pe piața secundară vor raporta Direcției plăți - Serviciul depozitare și decontare instrumente financiare din cadrul Băncii Naționale a României orice acțiune de natură a pune în pericol integritatea sau reputația pieței secundare a certificatelor de depozit, cum ar fi, de exemplu (fără a se limita însă la acestea):

a) publicarea de cotații ferme și retragerea imediată a acestora ca urmare a intenției de a nu tranzacționa la prețul astfel afișat;

b) publicarea unor cotații ferme nerealiste, pentru care nu există intenția onorării obligațiilor sau destinate să inducă confuzie în rândul celorlalți participanți.

Articolul 28

Banca Națională a României va monitoriza activitatea participanților pe piața secundară din punct de vedere al îndeplinirii obligațiilor de cotare.

Încheierea și confirmarea tranzacțiilor

Articolul 29

Tranzacțiile între participanți se încheie telefonic, prin telex, Reuters dealing sau prin alte sisteme de tranzacționare agreate de Banca Națională a României.

Articolul 30

O tranzacție se consideră încheiată în momentul în care prețul și toți ceilalți termeni ai tranzacției au fost agreați, prin intermediul mijloacelor specificate la art. 29, de către părțile implicate în tranzacție.

Articolul 31

Tranzacția se confirmă letric, prin telex, e-mail, fax, electronic, SWIFT sau prin alte mijloace agreate de părți. Confirmarea tranzacției reprezintă dovada încheierii tranzacției, însă aceasta nu poate înlocui termenii agreați ai tranzacției.

Articolul 32

(1)

Confirmările trebuie să conțină cel puțin următoarele elemente:

a) ISIN;

b) data încheierii tranzacției;

c) data decontării tranzacției;

d) tipul tranzacției;

e) cantitatea tranzacționată exprimată ca valoare nominală;

f) suma de decontat;

g) conturile din/în care se va efectua decontarea fondurilor;

h) prețul brut;

i) prețul net;

j) randamentul tranzacției (după caz).

(2)

În cazul tranzacțiilor repo/reverse repo confirmările vor conține suplimentar următoarele elemente:

a) scadența celui de-al doilea pas;

b) suma de decontat aferentă celui de-al doilea pas;

c) rata repo.

(3)

După confirmare, operațiunea va fi cât mai curând posibil decontată în sistemul SaFIR conform regulilor de sistem ale acestuia.

Articolul 33

Compartimentul de procesare posttranzacționare al participanților trebuie să asigure emiterea și verificarea confirmărilor de tranzacționare. Compartimentul de procesare posttranzacționare are obligația de a transmite confirmările în cel mai scurt timp posibil după încheierea unei tranzacții, dar nu mai târziu de sfârșitul zilei.

Articolul 34

În cazul în care confirmarea primită de la contrapartidă conține informații eronate, trebuie solicitată o nouă confirmare.

Raportarea tranzacțiilor

Articolul 35

La sfârșitul fiecărei zile de tranzacționare participanții au obligația de a transmite lista tuturor tranzacțiilor încheiate către Direcția plăți - Serviciul depozitare și decontare instrumente financiare din cadrul Băncii Naționale a României.

Articolul 36

(1)

Tranzacțiile vor fi raportate de către participanți în ziua în care acestea se încheie, indiferent de scadența tranzacției, în intervalul orar 16,00-18,00.

(2)

Raportarea se va transmite sub forma unui fișier Excel folosind serviciul de poștă electronică securizată Lotus Notes, în conformitate cu prevederile din anexa nr. 2.

Articolul 37

Raportările vor conține detaliile tuturor categoriilor de tranzacții prevăzute în tabelul 1 din anexa nr. 2.

Publicarea prețului mediu zilnic

Articolul 38

(1)

Determinarea prețului mediu zilnic pentru emisiunile de certificate de depozit se poate realiza astfel:

- pe baza tranzacțiilor spot încheiate sau a cotațiilor aferente tranzacțiilor spot publicate de participanți;

- prin alte proceduri, comunicate în prealabil de Banca Națională a României.

(2)

În acest scop, Banca Națională a României poate solicita participanților pe piața secundară a certificatelor de depozit publicarea de cotații ferme sau indicative pentru una sau mai multe emisiuni de certificate de depozit.

Articolul 39

Determinarea și publicarea prețului mediu zilnic pentru fiecare emisiune de certificate de depozit se realizează în fiecare zi bancară, după închiderea pieței secundare, de către Direcția plăți - Serviciul depozitare și decontare instrumente financiare din cadrul Băncii Naționale a României.

Interdicții, sancțiuni și soluționarea diferendelor

Articolul 40

Diseminarea de informații, prin orice mijloace, care oferă sau sunt în măsură a oferi indicații false sau înșelătoare cu privire la tranzacții cu certificate de depozit este strict interzisă.

Articolul 41

Părțile implicate vor depune toate diligențele pentru soluționarea pe cale amiabilă a diferendelor apărute în aplicarea prevederilor prezentului ordin.

Articolul 42

(1)

Părțile implicate pot să își soluționeze diferendele apărute în aplicarea prevederilor prezentului ordin apelând la structura din cadrul Băncii Naționale a României, respectiv Direcția plăți, dacă au epuizat toate posibilitățile de soluționare pe cale amiabilă.

(2)

În astfel de cazuri, părțile trebuie să recunoască în scris acceptarea necondiționată a deciziei de soluționare a diferendului adoptate de Banca Națională a României.

Capitolul III Dispoziții tranzitorii și finale

Articolul 43

(1)

Anexele nr. 1 și 2 fac parte integrantă din prezentul ordin.

(2)

Prezentul ordin intră în vigoare la data de 23 octombrie 2006.

(3)

La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă orice alte dispoziții contrare.

Guvernatorul Băncii Naționale a României,
Mugur Constantin Isărescu
București, 11 octombrie 2006.
Nr. 7.

Anexa 1 ANTET PARTICIPANT ELIGIBIL

(CONTRAPARTIDA ELIGIBILA)
Nr. ....... Data .........
OFERTA DE PARTICIPARE LA LICITATIA DIN DATA DE ...... PENTRU CUMPARARE DE
CERTIFICATE DE DEPOZIT EMISE DE B.N.R.
Nr. de referință al licitației:
Seria emisiunii de certificate de depozit:
OPȚIUNI
┌───────────┬───────────┬───────────┐
│
1
│
2
│
3
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Număr de certificate de depozit (buc.):
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Valoare nominală individuală (lei):
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Valoare nominală totală (lei):
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Rata discontului (%):
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Preț individual
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Preț total
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Randament (%)
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Data emisiunii (decontării):
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┐
Data scadenței emisiunii:
│
│
│
│
└───────────┴───────────┴───────────┘
PARTICIPANT ELIGIBIL (CONTRAPARTIDĂ ELIGIBILĂ)
Persoane autorizate: Numele și prenumele
Funcția
Semnături autorizate cf. art. 34 din Legea nr. 58/1998
privind activitatea bancară, republicată
(L.S.)

Anexa 2 RAPORT DE TRANZACTIONARE

┌──┬─────────────────┬───────────────┬─────────────────────────────────────────┐
│NR│ Denumire
│
Format
│
Descriere
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│1 │Cod tranzactie
│4!a
│Cod tranzactie conform tabel 1 "Categorii│
│
│
│
│tranzactii și corespondenta cu codurile
│
│
│
│
│operațiunilor SaFIR"
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│2 │Cod operațiune
│3!n
│Cod operațiune, conform regulilor
│
│
│
│
│sistemului SaFIR, Anexa 8
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│3 │Ora tranzactiei
│HHMM
│Ora și minutul la care s-a incheiat
│
│
│
│
│tranzactia
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│4 │Data tranzactiei │YYYYMMDD
│Data la care s-a incheiat tranzactia
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│5 │Data scadentei
│YYYYMMDD
│Data la care se va initia decontarea
│
│
│
│
│tranzactiei
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│6 │ADEL
│YYYYMMDD
│Data limita pentru decontarea fondurilor │
│
│
│
│pentru tranzactiile cu titluri denominate│
│
│
│
│în valuta
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│7 │Identificatorul
│e12!că4*35x]
│Cod ISIN
│
│
│emisiunii
│
│
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│8 │Identificator
│4!a2!a2!că3!c] │Cod BIC
│
│
│vânzător
│
│
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│9 │Cont vânzător
│4!a1!n
│Simbol cont SaFIR
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│10│Identificator
│4!a2!a2!că3!c] │Cod BIC
│
│
│cumparator
│
│
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│11│Cont cumparator
│4!a1!n
│Simbol cont SaFIR
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│12│Randament
│15d
│Pentru tranzactiile LTR se va specifică
│
│
│
│
│rata repo
│
│
│
│
│Pentru tranzactiile IDR campul nu se va
│
│
│
│
│completa
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│13│Pret net
│15d
│
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│14│Pret brut
│15d
│
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│15│Suma de decontat │15d
│
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│16│Cod moneda
│3!a
│Cod moneda în care se efectueaza
│
│
│
│
│tranzactia: RON
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│17│Contract
│
│Acronimul contractului standardizat
│
│
│standardizat
│
│conform tabelului 2, "Acronim contract
│
│
│
│
│standardizat";
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│18│Nr. contract
│16!a
│Numărul contractului; se aplică pentru
│
│
│
│
│tranzactiile FWD, IDR, LTR, SBB, PLEX
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│19│Confirmare
│35!a
│Camp descriptiv care descrie modul în
│
│
│
│
│care s-a derulat confirmarea (tel.,
│
│
│
│
│posta electronică etc.)
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│20│Modul de
│
│Camp descriptiv care precizeaza modali-
│
│
│încheiere a
│
│tatea de încheiere a tranzactiei:
│
│
│tranzactiei
│35!a
│telefonic, Reuters, etc.
│
├──┼─────────────────┼───────────────┼─────────────────────────────────────────┤
│21│Comentarii
│35!a
│Camp descriptiv care poate contine alte
│
│
│
│
│informații
│
└──┴─────────────────┴───────────────┴─────────────────────────────────────────┘
Tabel 1 - Categorii tranzactii raportare și corespondenta cu codurile
operațiunilor SaFIR
┌──────────────────────────────────┬──────────────────┬───────────────────┐
│
Tip tranzactie
│ Cod tranzactie
│
Cod SaFIR
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Vanzari - Cumparari spot
│
SPOT
│
802
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Vanzari - Cumparari tody
│
TD
│
802
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Vanzari - Cumparari tomorrow
│
TM
│
802
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Vanzari - Cumparari forward
│
FWD
│
802
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Repo/Reverse repo în cadrul zilei │
IDR1
│
810
│
│primul pas
│
│
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Repo/Reverse repo în cadrul zilei │
IDR2
│
813
│
│pasul doi
│
│
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Repo/Reverse repo pe termen
│
LTR1
│
811
│
│lung primul pas
│
│
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Repo/Reverse repo pe termen
│
LTR2
│
814
│
│lung pasul doi
│
│
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Sell-buyback/buy-sellback primul
│
SBB1
│
802
│
│pas
│
│
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Sell-buyback/buy-sellback pasul
│
SBB2
│
802
│
│doi
│
│
│
├──────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────────┤
│Executari gajuri prin vanzare
│
PLEX
│
823
│
│
│
│
│
└──────────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────────┘
Tabelul 2 - Acronim contract standardizat
┌────────────────────┬────────────────────┬────────────────────────────────────┐
│Contract
│Acronim
│Exemple
│
├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│Contract cadru
│NBR4!a, unde
│NBRIDR:contract cadru aferent
│
│standardizat propus │4!a: reprezinta
│tranzactiilor repo/reverse repo cu
│
│sau incheiat cu
│codificarea tranzac-│decontare în aceeasi zi conform
│
│Banca Naționala a
│tiei conform
│Regulamentului nr. 10/2005 privind
│
│României
│tabelului 1
│facilitatile acordate de Banca
│
│
│
│Naționala a României în scopul
│
│
│
│fluidizarii decontarilor în sistemul│
│
│
│ReGIS
│
├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│Contract nestandar- │4!a: reprezinta
│SBB: contract aferent tranzactiilor │
│dizat, agreat bila- │codificarea tranzac-│sell-buyback/buy-sellback, agreat
│
│teral de partici-
│tiei conform
│bilateral
│
│pantii care incheie │tabelului 1
│REPO: contract aferent tranzactiilor│
│tranzactia
│
│repo/reverse repo, agreat bilateral │
└────────────────────┴────────────────────┴────────────────────────────────────┘
____________

Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.