Instrucțiunile nr. 1/2007

Prevederile

art. 286^1 alin. (2) din Legea nr. 297/2004

referitoare la suspendarea exercițiului dreptului de vot sunt aplicabile în situația în care, la data intrării în vigoare a

Legii nr. 97/2006

sau ulterior, o persoană, singură sau împreună cu persoanele cu care acționează în mod concertat, deține mai mult de 1% din capitalul social al unei societăți de investiții financiare, denumită în continuare SIF.

Persoana prevăzută la alin. (1) va transmite către SIF și operatorul de piață o declarație privind persoanele cu care aceasta acționează în mod concertat în ceea ce privește SIF, autentificată, întocmită conform anexei la prezenta instrucțiune.

În situația în care declarația menționată la alin. (2) este transmisă de o societate-mamă, filialele acestei societăți sunt exceptate de la obligația de a transmite declarația respectivă.

Declarația prevăzută la alin. (2) va fi transmisă în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni sau, după caz, de la data dobândirii respectivei dețineri.

Orice modificare a declarației prevăzute la alin. (2) se transmite, în aceleași condiții ca și declarația inițială, în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data apariției respectivei modificări.

Depozitarul central are obligația de a notifica de îndată conducerea SIF/societății de administrare a investițiilor, denumită în continuare SAI, care administrează SIF cu privire la orice depășire a limitei de 1% prevăzute la

art. 286^1 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 , apărută ca urmare a unei operațiuni pe piață sau a unui transfer direct efectuat în conformitate cu prevederile legale incidente.

SIF are obligația ca în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data primirii declarației menționate la alin. (2) să aducă la cunoștința publicului, prin publicare pe site-ul propriu, informațiile din cuprinsul acesteia.

SIF are obligația de a transmite Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare CNVM, la sfârșitul fiecărei luni calendaristice, lista persoanelor menționate la art. 2 alin. (1).

În vederea suspendării prevăzute la alin. (2) al

art. 286^1 din Legea nr. 297/2004 , drepturile de vot deținute de o persoană se calculează cu luarea în considerare a următoarelor:

a) drepturi de vot deținute de o terță persoană cu care respectiva persoană fizică sau juridică a încheiat un acord prin care cei doi se obligă să adopte o politică comună în ceea ce privește respectiva societate, prin exercitarea concertată a drepturilor de vot deținute;

b) drepturi de vot aferente acțiunilor deținute de respectiva persoană fizică sau juridică care sunt constituite în garanție, cu condiția ca aceasta să controleze drepturile de vot și să își declare intenția de a le exercita;

c) drepturi de vot deținute sau care pot fi exercitate în conformitate cu lit. a) și b) de o entitate controlată de respectiva persoană fizică sau juridică;

d) drepturi de vot aferente acțiunilor aflate în posesia respectivei persoane fizice sau juridice, pe care aceasta, în lipsa unor instrucțiuni specifice de la proprietarii acțiunilor, poate să le exercite fără restricții;

e) drepturi de vot exercitate de respectiva persoană fizică sau juridică în calitate de mandatar pe care aceasta, în lipsa unor instrucțiuni specifice de la proprietarii acțiunilor, poate să le exercite fără restricții;

f) drepturi de vot deținute de o terță persoană, alta decât cea prevăzută la lit. a) și c), care acționează în mod concertat cu respectiva persoană fizică sau juridică.

Când SIF dobândește sau înstrăinează, direct ori indirect, propriile acțiuni, aceasta face public procentul acțiunilor proprii deținute, cât de curând posibil, dar nu mai târziu de 4 zile lucrătoare de la respectiva înstrăinare sau dobândire, dacă acest procent atinge, depășește ori scade sub pragul de 1% din capitalul social.

În vederea calculării pragului prevăzut la art. 2 alin. (1), SIF va face public numărul total al acțiunilor emise și al drepturilor de vot asociate acestora la sfârșitul fiecărei luni calendaristice dacă în cursul acesteia a avut loc o majorare sau o reducere a capitalului social/numărului drepturilor de vot.

Prevederile art. 2 alin. (1) se aplică și în cazul unei persoane fizice sau juridice care deține, direct ori indirect, instrumente financiare care îi dau dreptul să achiziționeze acțiuni la care sunt atașate drepturile de vot, deja emise de un emitent ale cărui acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată.

Responsabilitatea cu privire la calculul limitei de deținere, precum și la suspendarea drepturilor de vot în cazul în care sunt incidente prevederile

art. 286^1 din Legea nr. 297/2004

și ale prezentei instrucțiuni revine conducerii SIF sau a SAI care administrează o SIF.

Anterior adunărilor generale ale acționarilor, conducerea SIF sau a SAI care administrează o SIF are obligația să verifice pentru acționarii înregistrați la data de referință drepturile de vot care sunt suspendate în conformitate cu prevederile

art. 286^1 din Legea nr. 297/2004

și să informeze corespunzător depozitarul central, în vederea operării în evidențe a suspendării.

Drepturile de vot se suspendă cu respectarea prevederilor

art. 286^1 din Legea nr. 297/2004

și ale prezentei instrucțiuni, astfel încât respectiva persoană să nu poată exercita în adunarea generală a acționarilor poziția deținută cu nerespectarea art. 2 alin. (1).

Conducerea SIF sau a SAI care administrează o SIF va proceda de îndată la suspendarea drepturilor de vot aferente valorilor mobiliare ce depășesc pragul de 1% din capitalul social al SIF, după caz, astfel:

a) începând cu data primirii declarației prevăzute la art. 2 alin. (2); sau

b) începând cu data primirii notificării din partea CNVM în conformitate cu alin. (6); sau

c) începând cu data la care a luat cunoștință, din documentele aflate la dispoziția sa, despre situația prevăzută la art. 2 alin. (1); sau

d) începând cu data primirii notificării din partea depozitarului central, prevăzută la art. 2 alin. (6).

Conducerea SIF sau a SAI care administrează o SIF are obligația de a introduce în contractul încheiat cu depozitarul central clauze, condiții și termeni care să permită părților contractante aplicarea dispozițiilor prezentei instrucțiuni.

CNVM dispune conducerii SIF sau a SAI care administrează o SIF să suspende drepturile de vot în cazul în care constată neîndeplinirea obligațiilor prevăzute la art. 2 alin. (2) și (6) și/sau la alin. (1) al prezentului articol.

Conducerea SIF sau a SAI care administrează o SIF procedează la ridicarea imediată a suspendării dreptului de vot în situația în care primește o declarație întocmită conform prevederilor art. 2 alin. (2) și (6) însoțită de documentele justificative, din care rezultă că depășirea limitelor de deținere directă sau indirectă de 1% a fost înlăturată în termenul prevăzut la alin. (4) al

art. 286^1 din Legea nr. 297/2004 .

Încălcarea dispozițiilor prezentei instrucțiuni se sancționează potrivit prevederilor titlului X din

Legea nr. 297/2004 .

Încălcarea prevederilor art. 2 și 4 constituie contravenție și se sancționează cu amendă cuprinsă între 500 lei și 5.000 lei în cazul persoanelor fizice și, respectiv, cuprinsă între 0,5% și 5% din capitalul social vărsat pentru persoanele juridice.

Odată cu sancțiunea prevăzută la alin. (2) se poate aplica și sancțiunea suspendării/retragerii autorizației sau a interzicerii temporare a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența

Legii nr. 297/2004 .

Includerea în cuprinsul declarațiilor/notificărilor prevăzute în prezenta instrucțiune a unor informații false intră sub incidența art. 292 din Codul penal, republicat, referitor la falsul în declarație.