Manual De Operare din 23 noiembrie 2007

Secțiunea 1.1 Importanța activitații de observare și verificare procedurală

În contextul angajamentelor asumate de România în cadrul Capitolului 21 "Politica

regională

și

coordonarea

instrumentelor

structurale"

și

al recomandărilor Comisiei Europene, România s-a angajat să dezvolte

un sistem de control ex-ante pentru achizițiile publice

la nivel central și local, care să sprijine autoritățile contractante în aplicarea conformă a legislației în domeniu sub

aspect

procedural

și

care

să

permită

corectarea

în

timp

util

a neconcordanțelor sesizate, până la semnarea contractului.

Implementarea unui sistem eficient de verificare procedurală a achizițiilor publice contribuie la:

a)

promovarea concurenței între operatorii economici;

b)

garantarea tratamentului egal și nediscriminarea operatorilor economici;

c)

asigurarea transparentei și integrității procesului de achiziție publică;

d)

asigurarea

utilizării

eficiente

a

fondurilor

publice,

prin

aplicarea procedurilor de atribuire de către autoritățile contractante.

În sfera achizițiilor publice sunt incluse achizițiile efectuate de autoritățile contractante definite în cadrul art. 8 din OUG. nr. 34/2006, precum și achizițiile efectuate de către orice operator economic, în urmatoarele cazuri:

a)

atribuirea contractului de lucrări de catre un operator economic care nu are calitatea de autoritate contractantă, în cazul în care se îndeplinesc în mod cumulativ următoarele condiții:

►

respectivul contract este subvenționat în mod direct, în proporție de mai mult de 50%, de către o autoritate contractantă;

►

valoarea estimată a respectivului contract este mai mare decât echivalentul în lei a 2.500.000 euro;

b)

atribuirea contractului de servicii de către un operator economic care nu are calitatea de autoritate contractantă, în cazul în care se îndeplinesc în mod cumulativ următoarele condiții:

►

respectivul contract este subvenționat în mod direct, în proporție de mai mult de 50%, de către o autoritate contractantă;

►

valoarea estimată a respectivului contract este mai mare decât

echivalentul în lei a 125.000 euro".

Funcția de verificare a aspectelor procedurale aferente atribuirii contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii, în cadrul Ministerului Economiei și Finanțelor, este în responsabilitatea Unității pentru Coordonarea și Verificarea Achizițiilor Publice, denumită în continuare UCVAP.

UCVAP verifică etapele procesului de achiziție publică parcurse de autoritățile contractante, după publicarea anunțului de participare și până la atribuirea și semnarea contractului , făcând posibilă:

-

corectarea în timp util a erorilor și/sau omisiunilor;

-

corectarea neconformităților din documentele întocmite pe parcursul procesului de achiziție publică, de concesiune de lucrări publice și de concesiune de servicii;

-

corectarea neconcordanțelor, pe parcursul derulării procedurii de atribuire, cu legislația în domeniu;

-

reducerea numărului de contestații

formulate în cadrul procedurii de atribuire, înainte de încheierea și semnarea contractului;

-

parcurgerea

de

către

autoritățile

contractante

a

tuturor

etapelor procedurale ale unei proceduri de achiziție.

1.1

- Cadrul legislativ

Exercitarea funcției de verificare procedurală a procesului de atribuire a contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de servicii

se realizează în temeiul următoarelor acte normative:

►

Ordonanța de Urgentă a Guvernului nr. 30/2006 privind funcția de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publica, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii publice;

►

Legea nr. 228/2007 pentru aprobarea Ordonanței de urgență a Guvernului

nr. 30/2006 privind funcția de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publică;

►

Hotărârea Guvernului nr. 942/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare

a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 30/2006 privind funcția de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publică;

►

Hotărârea Guvernului

nr. 1083 / 2007 pentru modificarea și completarea Normelor de aplicare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 30/2006 privind funcția de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de

atribuire

a

contractelor

de

achiziție

publica,

a

contractelor

de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii publice aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 942/2006 ;

►

Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1679/2006 privind completarea

Ordinului ministrului de stat, ministrul finanțelor, nr. 1.801/1995, cu modificările și completările ulterioare.

Verificarea procedurală

are la bază următoarele acte normative:

►

Ordonanța

de

urgență

a

Guvernului

nr.

34/2006

privind

atribuirea contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice si a contractelor de concesiune de servicii, cu modificările si completările ulterioare;

►

Hotărârea Guvernului nr. 925/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziție publica din Ordonanța

de

urgență

a

Guvernului

nr.

34/2006

privind

atribuirea

contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii, cu modificările și completările ulterioare;

►

Hotărârea Guvernului nr. 1660/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziție publică prin mijloace electronice din Ordonanța de urgență a Guvernului

nr.

34/2006

privind

atribuirea

contractelor

de

achiziție

publică,

a contractelor

de

concesiune

de

lucrări

publice

și

a

contractelor

de concesiune de servicii;

►

Hotarea Guvernului nr. 71/2007 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de concesiune de lucrări

publice și a contractelor de concesiune de servicii prevăzute in Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii;

►

Ordinul

Președintelui

A.N.R.M.A.P.

nr.

155/2006

privind

aprobarea Ghidului pentru atribuirea contractelor de achiziție publică;

►

Directiva 2004/18/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziții publice de lucrări, de bunuri și de servicii;

►

Directiva 2004/17/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 31 martie 2004 de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziții în sectoarele apei, energiei, transporturilor și serviciilor poștale;

►

Regulamentul Consiliului (CEE, Euratom) nr. 1182/71 din 3 iunie 1971 privind stabilirea regulilor care se aplica termenelor, datelor si expirării termenelor;

Legislație

complementară

pentru

activitatea

de

verificare procedurală:

►

Legea nr. 500/2002 privind finanțele publice, cu modificările si completările ulterioare;

►

Legea

nr.

346/2004

privind

stimularea

inființarii

și

dezvoltării întreprinderilor mici si mijlocii, cu modificările și completările ulterioare;

►

Legea nr. 21/1996 legea concurentei, cu modificările si completările ulterioare;

►

Ordonanța Guvernului nr. 92/2003 privind codul de procedură fiscala, cu modificările și completările ulterioare;

►

Legea nr. 273/2006 privind finanțele publice locale;

►

Legea nr. 469/2002 privind unele masuri pentru întărirea disciplinei contractuale, cu modificările și completările ulterioare.

►

Legea nr. 188/1999 privind Statutul funcționarilor publici, republicată;

►

Legea nr.7/2004 privind Codul de conduită a funcționarilor publici, cu modificările și completările ulterioare;

►

Legea nr. 161/2003 privind unele masuri pentru asigurarea transparenței în exercitarea demnităților publice, a funcțiilor publice și în mediul de afaceri, prevenirea și sancționarea corupției, cu modificările și completările ulterioare;

►

Codul de procedură civilă;

►

Alte acte normative, această enumerare fiind minimă.

1.2

- Abrevieri și definiții

1.3.1 - Abrevieri

UCVAP

Unitatea pentru Coordonarea și Verificarea Achizițiilor Publice

CVAP

Compartimentul de verificare a achizițiilor publice și serviciul de verificare a achizițiilor publice

din DGFP a municipiului

București

Manual

Manualul operațional pentru activitatea de observare și verificare

a

atribuirii

contractelor

de

achiziție

publică,

a

contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii

ANRMAP

Autoritatea Națională pentru Reglementarea și Monitorizarea Achizițiilor Publice

AM

Autorități de management

DGFP

Direcția Generală a Finanțelor Publice

AC

Autoritate Contractantă

OUG

Ordonanța de urgență a Guvernului

MO

Monitorul Oficial al României

HG

Hotărârea Guvernului

CNSC

Consiliul Național de Soluționare a Contestațiilor

JOUE

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

SEAP

Sistemul Electronic de Achiziții Publice

1.3.2. Definiții

Observator

Funcționar public din cadrul UCVAP sau CVAP.

Observator desemnat

Observator nominalizat prin Ordin de serviciu pentru observarea și verificarea aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractului de achiziție publică/ concesiune

sau

pentru

constatarea

și

sancționarea

contravențiilor.

Verificare procedurală

Urmărirea parcursului prevăzut de legislația specifică achizițiilor publice, în timpul derulării procedurii de atribuire, respectiv de

la publicarea anunțului de participare/transmiterea invitației de participare, până la finalizarea activității de verificare.

Perioada supusă verificării

Verificarea procedurală cuprinde etapele procesului de achiziție publică, după publicarea anunțului de participare până la finalizarea activității de verificare. În cazul în care nu are loc semnarea contractului, activitatea de verificare încetează la

comunicarea rezultatului privind procedura de atribuire.

Analiza documentației de atribuire întocmită de autoritatea

contractantă

Examinarea documentației de atribuire, verificarea existenței din punct de vedere formal, informațiile minime prevăzute de legislația în domeniu.

Observarea conformității ofertelor depuse de operatorii economici cu

documentația de atribuire

Observarea, în timpul ședințelor de deschidere și de evaluare a ofertelor a îndeplinirii atribuțiilor comisiei de evaluare, în sensul urmăririi de către aceasta ca ofertele operatorilor economici să respecte întocmai criteriile, cerințele, regulile sau alte informații solicitate prin documentația de atribuire.

Verificarea acurateței documentelor

Examinarea documentelor întocmite pe parcursul procedurii de atribuire a contractelor de achiziție publică pentru a determina dacă acestea prezintă erori sau omisiuni, în formă

și/sau conținut, față de prevederile legislației în domeniu.

Fonduri publice

Sume alocate din bugetele prevăzute la art. 1 alin. (2) din

Legea nr. 500/2002 privind finanțele publice, cu modificările și completările ulterioare.

Zile

Zile calendaristice, în afara cazului în care se menționează că sunt zile lucrătoare.

Zile lucrătoare

Nu includ sâmbetele, duminicile și sărbătorile legale.

Modul de calcul al termenelor

Calculul termenelor se efectuează în conformitate cu:

Finalizarea activității de verificare

Atribuirea și semnarea contractului. În cazul în care nu are loc semnarea contractului, activitatea de verificare încetează la

data expirării termenului legal de contestare a comunicării rezultatului procedurii de atribuire.

Data înștiințării UCVAP

Data la care autoritatea contractantă informează UCVAP și care trebuie să coincidă cu data transmiterii către Monitorul Oficial a anunțului de participare sau a invitației de participare sau

data

ordinului

de

cumpărare

pentru

materiile

prime

achiziționate prin bursa de mărfuri.

Data inițierii procedurii de atribuire

Data transmiterii anunțului de participare spre publicare în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, sau în SEAP, acolo unde nu se publică în JOUE, sau data transmiterii invitației de participare în cazul negocierii fără publicarea prealabilă a unui anunț de participare/transmiterea către bursa a ordinului de

cumpărare.

-

Regulamentul Consiliului (CEE, Euratom) nr.1182/71 din 3 iunie 1971 privind stabilirea regulilor care se aplică termenelor, datelor și expirării termenelor;

-

Codul de procedură civilă, art.101.

Prezentul tabel se completează cu definițiile prevăzute la art. 3 din OUG nr. 34/2006.

1.3

- Organizare si funcționare

UCVAP este organizată si funcționează ca direcție generală în

subordinea ministrului economiei și finanțelor și este responsabilă pentru îndeplinirea funcției de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor care intră sub incidența legislației privind atribuirea contractelor de achiziție publică.

UCVAP are ca obiectiv verificarea aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a următoarelor contracte:

a)

contractele de lucrări si contractele de concesiune de lucrări cu valoare estimată, fără TVA, mai mare sau egală cu 500.000 euro;

b)

contractele de servicii si contractele de concesiune de servicii cu valoare estimată, fără TVA, mai mare sau egală cu 75.000 euro;

c)

contractele de furnizare cu valoare estimată, fără TVA, mai mare sau egală cu 75.000 euro;

d)

acordurile cadru încheiate în vederea atribuirii contractelor prevăzute la lit. a - c, precum și verificarea documentelor întocmite în cadrul acestor proceduri.

Verificarea privește etapele procesului de achiziție publică, de concesiune de lucrări publice și de concesiune de servicii, după publicarea anunțului de participare până la atribuirea și semnarea contractului. În situațiile excepționale reglementate

de

lege,

în

care

este

permisă

încheierea

contractului

fără publicarea prealabilă a anunțului de participare, verificarea privește etapele procesului

de

achiziție

începând

cu

transmiterea

invitației

de participare/ordinului de cumpărare la negocierea fără publicarea unui anunț de participare, până la atribuirea și semnarea contractului.

Funcționarii publici din cadrul

UCVAP

sunt denumiți

observatori

și se supun prevederilor Legii nr. 188/1999, republicată.

UCVAP are următoarele atribuții principale:

a)

Îndeplinește funcția de verificare a aspectelor

procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor care intră sub incidența legislației privind atribuirea contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii;

b)

Coordonează

și

îndrumă

metodologic

activitatea

desfășurată

de compartimentele de verificare a achizițiilor publice teritoriale și urmărește îndeplinirea programului de activitate anual, trimestrial si lunar;

c)

Asigură

stabilirea

și

aplicarea

unui

cadru

unitar

de

elaborare

și implementare a procedurilor de verificare pentru atribuirea contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii;

d)

Urmărește derularea procedurilor în legătura cu procesul de atribuire a contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii;

e)

Analizează documentația întocmită de autoritatea contractantă în scopul atribuirii contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii;

f)

Întocmește, în timp util, note intermediare care conțin și recomandările pentru corectarea abaterilor, ori de câte ori pe parcursul unei proceduri de achiziție publică se constată neconformități în aplicarea legislației în domeniul achizițiilor publice;

g)

Emite

avizul

cu

caracter

consultativ

pe

baza

notelor

intermediare neremediate,

în

situația

în

care

sunt

constatate

neconcordanțe

în aplicarea legislației în domeniul achizițiilor publice;

h)

Elaborează raportul de activitate pentru fiecare procedură de atribuire a contractului de achiziție publică, a contractului de concesiune de lucrări publice si a contractului de concesiune de servicii ce a fost supusă verificării, după finalizarea activității de observare;

i)

Elaborează și propune spre aprobare programul de activitate anual, trimestrial și lunar al UCVAP si al CVAP, pe baza informațiilor și datelor din planurile de achiziții publice ale autoritaților contractante;

j)

Colaborează cu ANRMAP, CNSC, autoritățile de management, cu alte structuri de control și instituții publice, în baza protocoalelor încheiate cu acestea;

k)

Elaborează programul de pregătire profesionala a personalului implicat în activitatea de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publica, a contractelor de concesiune de lucrări si a contractelor de concesiune de servicii, pe care îl supune aprobării ministrului;

l)

Constată contravențiile și aplică sancțiunile prevăzute de OUG nr. 30/2006 privind funcția de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publică, aprobată prin Legea nr. 228/2007;

m)

Sesizează organele de cercetare penală în cazul constatării de abateri care ar putea întruni elementele constitutive ale unei infracțiuni;

n)

Întocmește si prezintă periodic și/sau ori de câte ori se solicită conducerii ministerului, informări, note și sinteze privind modul de realizare a sarcinilor din programele de activitate;

o)

Prezintă

conducerii

ministerului

propuneri

pentru

îmbunătățirea reglementărilor din domeniul verificării aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publică;

p)

Evaluează performanțele personalului din aparatul propriu al UCVAP și propune măsuri pentru îmbunătățirea nivelului de pregătire profesională și perfecționarea abilităților de comunicare;

q)

Acționează pentru menținerea unui înalt grad de integritate, etică și morală a observatorilor în activitatea de verificare a aspectelor

procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări și a contractelor de concesiune de servicii și pentru respectarea Codului de conduită etică al observatorului;

r)

Avizează proiectele de acte normative din domeniul achizițiilor publice sau care fac referire la legislația privind atribuirea contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice si a contractelor de concesiune de servicii publice;

s)

Reprezintă Ministerul Economiei și Finanțelor în relațiile cu autoritățile și instituțiile publice din tară, precum și cu instituțiile similare din străinătate și organismele internaționale în domeniul achizițiilor publice;

t)

Participă, după caz, în comisiile de recrutare si promovare a personalului din subordine și a personalului din cadrul compartimentelor de verificare a achizițiilor publice teritoriale;

u)

Îndeplinește și alte atribuții dispuse de conducerea ministerului, conform legii;

Funcțiile UCVAP sunt prezentate sintetic în Diagrama nr. 1.

Diagrama nr.1

Funcțiile UCVAP

* După publicarea anunțului de participare / transmiterea invitatiei de participare

* Atribuirea și semnarea contractului

Verificarea privește etapele procesului de achiziție publică

OUG nr. 30/2006 art.1 alin.3 Normele aprobate prin HG nr. 942/2006

art.1 alin.2 art.10 alin.1

d) Acordurile cadru încheiate în vederea atribuirii contractelor prevăzute la lit. a) - c)

c) Contractele de furnizare cu valoare estimată, fără TVA, mai mare sau egală cu 75.000 euro.

b) Contractele de serviciii și contractele de concesiune de servicii cu valoare estimată, fără

TVA, mai mare sau egală cu 75.000 euro.

a) Contractele de lucrări și contractele de concesiune de lucrări cu valoare estimată, fără

TVA, mai mare sau egală cu 500.000 euro.

OUG nr. 30/2006 art.1 alin.2

Obiectul verificării aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire

h) Încheie Protocoale cu autoritățile și instituțiile implicate

d) Analizează documentația întocmită de autoritatea contractantă în scopul atribuirii contractelor

b) Asigură stabilirea și aplicarea unui cadru unitar de elaborare și implementare a procedurilor de verificare

Atribuțiile UCVAP

OUG nr. 30/2006 art.4

Normele aprobate prin HG nr. 942/2006

art.4

g) Elaborează raportul de activitate pentru fiecare procedură de atribuire ce a fost supusă verificării

f) Emite avizul consultativ, pe baza notelor intermediare, în situația în care sunt neconcordanțe în aplicarea legislației în domeniu

e) Întocmește note intermediare, ori de câte ori pe parcursul unei proceduri de achiziție publică se constată neconformități în aplicarea

legislației în domeniu

c) Verifică și urmărește derularea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziție publică, a contractelor de concesiune de lucrari publice și a contractelor de concesiune de servicii, finanțate din fonduri

publice, cu respectarea legislației în domeniu

a) Coordonează și îndrumă activitatea aparatului propriu privind aplicarea unitară a procedurilor de verificare în domeniu

Scop și funcții principale

1.4

- Organizare și funcționare

1.4.1

- Organizarea UCVAP

U.C.V.A.P. funcționează la nivel de direcție generală și este condusă de un director general și de un director general adjunct, fiind structurată pe 3 servicii de coordonare și verificare procedurală. Fiecare serviciu este condus de către un șef de serviciu, iar în absența șefului de serviciu de către un înlocuitor al acestuia, stabilit în baza unei Note interne aprobată de directorul general sau de directorul general adjunct, după caz.

UCVAP funcționează în mod independent din punct de vedere operațional față de structurile implicate în managementul și contractarea fondurilor publice, precum și fața de ANRMAP și CNSC.

1.4.2

- Organizarea CVAP

În structura fiecărei direcții generale a finanțelor publice teritoriale funcționează un compartiment de verificare a achizițiilor publice, iar în cadrul Direcției Generale a Finanțelor Publice București funcționează un serviciu de verificare a achizițiilor publice.

CVAP sunt coordonate metodologic și procedural de UCVAP, iar administrativ sunt subordonate directorului executiv al direcției generale a finanțelor publice teritoriale.

Observatorii

din

compartimentele

de

verificare

a

achizițiilor

publice

au competență teritorială pentru îndeplinirea funcției de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publică derulate de autoritățile contractante din județul respectiv și care sunt cuprinse în programul de verificare transmis de UCVAP.

Competența teritorială a CVAP privind

îndeplinirea funcției de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publică poate fi delegată altei structuri de verificare de către directorul general al UCVAP.

1.5

- Codul de conduită etică a observatorului

Codul privind conduita etică a observatorului desemnat pentru exercitarea funcției de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziție publica, stabilește ansamblul principiilor și regulilor de conduită care trebuie să guverneze activitatea acestora. Observatorul din cadrul UCVAP

și

CVAP

acționează

conform

prevederilor

Constituției

României, republicată, Statutului funcționarilor publici, Codului de conduită a funcționarilor publici, precum și Regulamentului de organizare și funcționare a unității din care face parte.

Scopul acestui cod constă în crearea cadrului etic necesar desfășurării activității de observare și verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziție publică,

astfel

încât

observatorul

să

își

îndeplinească

cu

profesionalism, loialitate, corectitudine și în mod conștiincios îndatoririle de serviciu și să se abțină de la orice faptă care ar putea să aducă prejudicii instituției

publice în care iși desfășoară activitatea.

Obiectivul prezentului cod de conduită este dezvoltarea unui comportament moral și onorabil în îndeplinirea unui serviciu public care să contribuie la:

a)

promovarea concurenței între operatorii economici;

b)

garantarea

tratamentului

egal

și

nediscriminarea

operatorilor economici;

c)

asigurarea transparenței și integrității procesului de achizitie publică;

d)

asigurarea utilizării eficiente a fondurilor publice, prin aplicarea corectă a procedurilor de atribuire de către autoritățile contractante.

În

activitatea

de

verificare

a

aspectelor

procedurale

privind

atribuirea contractelor de achizitii publice observatorii vor

respecta următoarele principii fundamentale:

a)

Imparțialitate și independența:

►

Observatorul va evita orice acțiune arbitrară care ar putea influența în mod negativ entitătile implicate în procesul de atribuire a achizițiilor publice precum și aplicarea unui tratament diferențiat.

►

Observatorul nu trebuie să se supună niciunei imixtiuni în ceea ce privește realizarea activității sale și comunicarea rezultatelor.

►

Observatorul este obligat să aiba o atitudine obiectivă, neutră fată de orice

interes politic, economic, religios sau de altă natură, în exercitarea funcției publice.

►

Constatările din documentele întocmite trebuie să fie precise, bazate pe

date și documente expuse clar, eliminandu-se orice elemente și descrieri personale, inutile și neconcludente.

b)

Egalitate și corectitudine:

►

Autoritățile contractante și operatorii economici vor fi tratați în conformitate cu principiile egalității și tratamentului egal.

►

Când iau decizii, observatorii se vor asigura că măsurile luate sunt în concordanță

cu

scopul

urmărit,

și

anume

asigurarea

conformității procedurilor verificate cu legislatia în domeniu.

c)

Transparența:

►

Principiul transparenței derivă din dreptul la informare al cetațenilor, potrivit art. 31 din Constituția României, republicată.

►

Acest

principiu

trebuie

corelat

cu

dreptul

autorității

contractante

la confidențialitatea informațiilor la care observatorii UCVAP au acces.

d)

Răspundere și responsabilitate:

►

Aplicarea principiului transparenței trebuie coroborată cu răspunderea și responsabilitatea observatorilor desemnați pentru activitatea de observare și verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de achizitie publică.

e)

Profesionalism:

►

Profesionalismul observatorilor în activitatea de observare și verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de

achiziții publice presupune o pregătire continuă, precum și obligația de a îndeplini atribuțiile de serviciu cu

responsabilitate,

competență,

eficiență,

corectitudine

și conștiinciozitate.

f)

Integritate morală:

►

Observatorilor UCVAP le este interzis să solicite sau să accepte, direct ori indirect,

pentru

ei

sau

pentru

alții,

vreun

avantaj

ori

beneficiu

în considerarea funcției publice pe care o dețin sau să abuzeze în vreun fel de această funcție.

g)

Libertatea gândirii și a exprimării:

►

Observatorii UCVAP pot să-și exprime și să-și fundamenteze opiniile, cu respectarea legislației europene, a legislației naționale, a ordinii de drept și a bunelor moravuri.

h)

Confidențialitate și acuratețea informației:

►

Activitatea observatorilor UCVAP nu va fi realizată pentru obținerea unor beneficii

personale.

Informațiile

oferite

în

cursul

activității

lor

vor

fi imparțiale

și

corecte.

Informațiile

primite/cerute

de

către

actorii

din sistemul achizițiilor publice vor fi date numai în baza unui act normativ și în limita competențelor.

Regulile de conduită profesională prevăzute de prezentul cod de conduită sunt obligatorii pentru toți observatorii desemnați pentru exercitarea funcției de verificare

a

aspectelor

procedurale

aferente

procesului

de

atribuire

a contractelor de achiziție publică.

Regula nr. 1 : Unui observator implicat în activitatea de observare și verificare a aspectelor

procedurale

aferente

procesului

de

atribuire

a contractelor de achiziții publice îi este interzisă solicitarea sau acceptarea

unui

cadou

pentru

o

acțiune

de

verificare

care urmează să fie desfășurată sau care ar putea fi desfășurată. Un cadou este în general definit ca având o valoare economică, fie că este vorba de bani, un serviciu, un împrumut, o călătorie, o distracție, un obiect sau promisiune.

Regula nr. 2 : Observatorii trebuie sa aibă o ținută decentă, corespunzătoare demnității și prestigiului funcției publice pe care o dețin.

Regula nr. 3 : Observatorii în activitatea de observare și verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de

achiziție publică nu pot primi compensații pentru serviciile prestate de ei de la autoritățile contractante.

Regula nr. 4 : Este interzis observatorului să participe, în deplină cunoștință de cauză, la activitatea de verificare a procedurilor de atribuire inițiate de autoritățile contractante unde soțul/sotia acestuia și/sau rudele sale de gradul întâi (părinți sau copii), urmează să încheie contracte, ei înșiși sau prin intermediul unei entități pentru care au un interes financiar.

Regula nr. 5 : Observatorii nu pot accepta și alte îndatoriri care ar putea împieta asupra desfășurării activităților realizate în funcția publică, de exemplu, implicarea în activități care ar determina sau ar induce dezvăluirea

de

informații

confidențiale

care

fac

parte

din activitatea lor și în legătură cu funcția publică, cu excepția funcțiilor didactice desfășurate în afara programului de lucru.

Regula nr. 6 : Observatorii își vor limita singuri participarea la verificarea acelor proceduri la care au un interes personal de natură patrimonială, care ar putea influența îndeplinirea cu obiectivitate a atribuțiilor care le revin potrivit Constituției și altor acte normative.

Regula nr. 7 : Observatorii vor raporta sau prezenta documente doveditoare, când este posibil, în legătură cu încercarea oricărei entități de a corupe, de a mitui și/sau de a influența procesul de luare a

deciziilor în cadrul procesului de achiziții publice prin metode îndoielnice.

Regula nr. 8 : Observatorii trebuie să-și desfășoare activitatea în mod imparțial. Constatările lor trebuie să fie ferme, clare, nediscriminatorii și în spiritul și litera legii.

Regula nr. 9 : Este interzisă folosirea în orice manieră și în mod deliberat de către un observator a informațiilor confidențiale pentru câștiguri personale imediate sau viitoare sau pentru câștiguri imediate sau viitoare ale altei persoane.

Regula

nr.

10 :

Observatorii

sunt

obligați

să-și

perfectioneze

permanent pregătirea profesională pentru a putea cunoaște în orice moment evoluția legislativă în ceea ce privește procedurile de atribuire a achizițiilor publice.

Regula nr. 11 : Observatorii vor participa, ori de cate ori sunt trimiși la programe de pregătire profesională organizate prin Școala de Finanțe Publice

și

Vamă

sau

alte

instituții

competente,

care

să

le îmbunătățească cunoștințele teoretice și activitatea profesională,.

Regula nr. 12 : La solicitările venite din partea presei, referitoare la furnizarea de informații cu privire la verificarea atribuirii unor contracte de achiziții publice, observatorii vor răspunde solicitărilor numai prin intermediul Direcției de Comunicare Relații Publice, Mass-media si Transparența din cadrul Ministerului Economiei și Finanțelor.

Respectarea prevederilor prezentului cod este obligatorie pentru tot personalul UCVAP

și

CVAP,

iar

nerespectarea

acestuia

poate

atrage

răspunderea disciplinară, contravenționala, civilă sau penală, după caz, în conformitate cu Legea nr. 188/1999 republicată, sau alte acte normative aplicabile.

Cap. 2. Planificarea activității

2.1

Planificarea activității la nivel central Activități premergătoare



Primirea programelor anuale de achiziții de la autoritățile contractante.

Referințe



Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, art. 6 - 8.

Activitatea de verificare procedurală în domeniul achizițiilor publice se exercită de UCVAP și CVAP, pe baza de programe anuale, trimestriale și lunare, aprobate de ministrul economiei si finanțelor.

Întocmirea programelor de activitate se va face în funcție de:

a)

personalul disponibil;

b)

arhiva notelor intermediare emise de observatori;

c)

deciziile luate de autoritatea contractantă pentru remedierea sau nu a neconformităților constatate și descrise în Notele intermediare;

d)

avizele consultative emise către autoritatea contractantă;

e)

gradul de risc rezultat în urma efectuării analizei de risc.

►

Proiectul programului de activitate anual

se întocmește de UCVAP până la sfârșitul anului curent pentru anul următor și cuprinde principalele direcții de acțiuni pe care observatorii le vor desfășura. Programul anual aprobat de ministrul economiei și finanțelor va fi comunicat compartimentelor teritoriale de verificare a achizițiilor publice până

pe data de 15 ianuarie a fiecărui an. Modelul proiectului programului de activitate anual este prezentat în Tabelul nr. 1.

►

Programul de activitate trimestrial

al UCVAP se întocmește pe baza programului anual pana la data de 25 a ultimei luni a trimestrului curent pentru trimestrul următor

și va fi supus spre aprobare ministrului economiei

și finanțelor. Modelul proiectului programului de activitate trimestrial este prezentat în Tabelul nr. 2.

Programul de activitate trimestrial conține:

1.

autoritățile contractante;

2.

tipul procedurilor de atribuire;

3.

numărul procedurilor de atribuire supuse verificării procedurale pentru fiecare autoritate contractantă și pentru fiecare tip de procedură;

4.

estimarea resurselor umane pentru verificarea procedurilor.

La întocmirea programului de activitate trimestrial se au în vedere:

1.

informațiile privind programele anuale de achiziții publice, transmise de autoritățile contractante către UCVAP;

2.

prioritățile convenite din cooperarea cu ANRMAP și cu autoritățile de management;

3.

rezultatele verificărilor efectuate în trimestrul anterior.

►

Programul de activitate lunar

nominalizează procedurile ce vor fi verificate în funcție de anunțurile de participare publicate sau invitațiile de participare/ordinele de cumpărare transmise, în cazul procedurii de negociere fără publicarea prealabilă a unui anunț de participare și observatorii desemnați pentru fiecare procedură de atribuire ce va fi supusă verificării.

Programul de activitate lunar se întocmește până în data de 25 ale lunii curente pentru luna următoare și se supune spre aprobare ministrului economiei și finanțelor. Modelul proiectului programului de activitate lunar este prezentat în Tabelul nr. 3.

Programele de activitate pot fi actualizate în următoarele situații:

1.

modificarea

programelor

de

achiziții

publice

ale

autoritaților contractante;

2.

identificarea în SEAP a unor anunțuri de participare despre care UCVAP nu a fost inștiințată;

3.

în oricare altă situație dispusă de conducerea ministerului;

4.

conform protocoalelor încheiate cu diverse instituții.

Actualizarea se face de către fiecare serviciu de coordonare și verificare procedurală,

în

baza

unui

Referat

avizat

de

directorul

general

adjunct. Actualizările Programului de activitate vor fi prezentate directorului general și apoi înaintate, spre

aprobare, ministrului economiei și finanțelor. Procedurile noi, introduse în programe, vor fi înscrise separat la rubrica "Alte acțiuni ".

Programele de activitate aprobate se transmit, de către fiecare serviciu de coordonare și verificare procedurală, CVAP din județele arondate.

Autoritățile contractante nu pot face obiecții cu privire la includerea sau neincluderea,

în

programul

de

activitate,

a

procedurilor

de

atribuire

a contractelor de achiziție publica inițiate.

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Fiecare serviciu de coordonare și verificare procedurală va notifica, până la

data

de

5

decembrie

a

anului

curent,

autoritățile

contractante arondate, pentru transmiterea până la sfârșitul anului a programelor de achiziții publice pe care le vor derula în anul următor. Se va preciza ca

acestea să cuprindă toate informațiile prevăzute la art. 4, alin. (5) din HG nr. 925/2006;

2.

Se va solicita autorităților contractante transmiterea programelor de achiziții publice în format electronic, însoțite de o adresă de înaintare semnată, ștampilată și înregistrată;

3.

Primirea programelor anuale de achiziții de la autoritățile contractante este solicitata in conformitate cu art. 7, alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006.

4.

Se va verifica existența, în cadrul programelor de achiziții publice ale autorităților contractante, a tuturor informațiilor prevăzute în art. 4, alin.

(5) din HG nr. 925/2006;

5.

Se vor selecta procedurile care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 1, alin. (2) din OUG nr. 30/2006, cuprinse în Programele de achiziții publice ale autorităților contractante, urmând a fi înregistrate în baza de date a UCVAP, pe măsura primirii lor;

6.

Fiecare serviciu întocmește proiectul programului trimestrial și/sau lunar pentru serviciul respectiv și pentru CVAP din județele pentru care este responsabil cu coordonarea metodologică și procedurală, pe baza informațiilor cuprinse în listele stabilite conform pct. 5;

7.

Verificarea proiectelor de programe trimestriale și/sau lunare de către

șefii serviciilor de coordonare si verificare procedurală;

8.

Prezentarea proiectelor de programe trimestriale și/sau lunare, pentru avizare, directorului general adjunct;

9.

Prezentarea

programelor

de

activitate

pentru

trimestrul

următor, ministrului economiei și finanțelor, pentru aprobare;

10.

Transmiterea programului trimestrial aprobat, tuturor compartimentelor de verificare a achizițiilor publice;

11.

Prezentarea programelor de activitate lunare

ministrului economiei și finanțelor, pentru aprobare;

12.

Transmiterea programelor de activitate lunare, aprobate, tuturor CVAP.

2.2

- Planificarea activității la nivel teritorial

CVAP-urile vor respecta programele anuale, trimestriale și lunare aprobate de ministrul economiei si finanțelor, transmise de UCVAP, iar în cazul în care se impune, pot propune actualizarea acestora. Serviciul sub a cărui coordonare metodologica și procedurala se află județul respectiv, va prezenta un referat motivat pentru aprobare.

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Notificarea, până în data de 5 decembrie a anului curent, a autorităților contractante din județul respectiv pentru transmiterea până la sfârșitul anului a programelor de achiziții publice pe care le vor derula în anul următor.

Se

va

preciza

ca

acestea

să

cuprindă

toate

informațiile prevăzute la art. 4, alin. (5) din HG nr. 925/2006 și adresa

unde vor fi transmise;

2.

Se va solicita autoritaților contractante transmiterea programelor de achiziții publice pe suport CD sau dischetă, însoțite de o adresă de înaintare semnată, ștampilată și înregistrată;

3.

Primirea programelor anuale de achiziții de la autoritățile contractante este solicitată în conformitate cu art. 7, alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006;

4.

Verificarea existenței, în cadrul programelor de achiziții publice ale autorităților contractante, a tuturor informațiilor prevăzute de legislația în domeniul achizițiilor publice;

5.

Întocmirea listelor cu procedurile care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 1, alin. (2) din OUG nr. 30/2006, pe măsura primirii programelor de achiziții de la autoritățile contractante;

6.

Transmiterea listelor prevăzute la pct. 5, serviciilor de coordonare și verificare

procedurală

din

cadrul

UCVAP,

în

a

căror

coordonare metodologică se află.

7.

Formularea de propuneri pentru actualizarea programului, în cazurile în care se impune;

8.

Transmiterea propunerilor formulate, însoțite de cu Referat de motivare, serviciului din cadrul UCVAP în a cărui coordonare metodologică se află.

Diagrama nr. 2 prezintă modul de planificare a activității de verificare și observare.

24

Tabelul nr. 1

PROGRAMUL DE ACTIVITATE PE ANUL .........

Nr. crt.

Direcții de acțiuni programate

Perioada estimată (nr. zile)

Personal estimat

0

1

2

3

1.

2.

Întocmit: ...........................

Data: .................................

DIRECTOR GENERAL,

............................................

Tabelul nr. 2

PROGRAMUL DE ACTIVITATE PE TRIMESTRUL .....................

Nr. Crt.

Autoritatea Contractantă

Tipul procedurii de atribuire

Numărul procedurilor de

atribuire

Număr personal

0.

1

2

3

4

1.

2.

Întocmit: ...........................

Data: .................................

DIRECTOR GENERAL,

25

............................................

26

Tabelul nr. 3

PROGRAMUL DE ACTIVITATE PE LUNA ....................

Nr. crt.

Denumire autoritate contractantă

Tipul procedurii de atribuire

Obiectul contractului

Valoarea

Estimată în euro fără TVA

Data/ora

deschiderii ofertelor

Observatori desemnați

Data

estimată de finalizare

0

1

2

3

4

5

6

7

1.

2.

Alte acțiuni

Întocmit: ...........................

Data: .................................

DIRECTOR GENERAL,

............................................

Informații necesare pentru completarea formularelor:

a)

informațiile rezultate din realizarea programului de activitate al anului precedent;

b)

programul anual al achizițiilor publice transmis de autoritățile contractante;

c)

programarea altor activitati (participări la seminarii sau cursuri de pregătire profesională);

d)

programarea concediilor de odihnă;

e)

instiințările primite de la autoritățile contractante;

f)

anunțurile de participare publicate în SEAP și/sau Monitorul Oficial al României, Partea a VI –a;

g)

protocoalele de colaborare cu alte instituții;

h)

rezultatul analizei de risc.

Pentru îndeplinirea programelor de activitate lunare ale CVAP, observatorii vor fi desemnați de către directorul executiv al DGFP, numai dintre funcționarii publici ai acestui compartiment.

Observații

Pregăteșteși aprobă Planul Anual al Achizițiilor (PAC)

Primesc notificarea UCVAP

Solicităautorităților contractantePAC

Solicităautorităților contractantePAC

Elaboreazăplanurileanuale, trimestrialeși lunare

DA

Planurile UCVAP

sunt aprobate?

DA

NU

CătreEtapa1 Începereaactivității deverificare

Verificăpozițiadin programul de activitate

Anunțul de participareși Fișade prezentare

Transmiterea programului trimestrial aprobat

Definitivareaplanificării activității UCVAP

Propuneri

Propuneri

Propuneri

Propuneri

Centralizeazădatele; inclusivprecizări dacăeste cazul; centralizareaintrărilor.

Trimit PAAcătre UCVAPpânăla31 dec

TransmitereUCVAP

Preselecțiaprocedurilor, după pragul valoric:

Lucrări : mai maresau egal cu

500.000 euro Servicii &produse: mai mare

sauegal cu 75.000 euro

Centralizeazădatele; inclusivprecizări dacăeste cazul; centralizareaintrărilor.

Autorități contractante

Modificări de plan

Preselecțiaprocedurilor, după pragul valoric:

Lucrări : mai maresau egal cu

500.000 euro Servicii &produse: mai mare

sauegal cu 75.000 euro

Analizaderisc

Altestructuri de control și instituții publice

Ministrul MEF

Autoritateade Management

ANRMAP

CVAP

UCVAP

Normeleaprobateprin HGnr. 925/2006 art.4 (2)

Normeleaprobateprin HGnr. 942/2006 art.7 (2)

OUGnr. 30/2006 art.1 alin (2)

Normeleaprobateprin HGnr. 942/2006 art.7 (2)

Protocoaleși colaborări

Normeleaprobateprin HGnr. 942/2006 art.7 (1)

Normeleaprobateprin HGnr. 942/2006 art.6

OUGnr. 30/2006, art 5 (2)

Normeleaprobateprin HGnr. 942/2006 art.9

Planificarea activității de observare și verificare

Diagramanr.2

Secțiunea 3 din OUG nr. 34/2006

g)

instrucțiuni privind modul de utilizare a căilor de atac;

h)

informații referitoare la clauzele contractuale obligatorii.

Activitate premergătoare

Începerea activității de verificare

Referințe



OUG nr. 34/2006, art. 20; art. 33;



HG nr. 925/2006, art. 4 - 15;



Ordinul nr. 155/2006, Cap. IV; SubCap. IV; Secțiunea 5;



Ordinul nr. 155/2006, Formular „ Pași de urmat”.



OUG nr. 30/2006, art. 5; 10;



Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, art. 13.

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

După ce a primit Decizia de verificare, autoritatea contractantă are obligația de a transmite observatorului desemnat, la adresa indicată, documentația de atribuire aferentă procedurii, în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrarea deciziei. În situația în care observatorul duce personal Decizia de verificare la autoritatea contractantă, acesta va solicita și punerea la dispoziție a documentației de atribuire și a Declarației de conformitate. În cazul în care reprezentantul autorității contractante

nu

poate

semna

Declarația

de

conformitate

pe

loc, observatorul va înregistra o adresă prin care solicită Declarația de conformitate semnată și stampilată.

2.

Dacă documentația de atribuire nu este primită în termenul solicitat, observatorul desemnat aplică, după caz, sancțiunea contravențională prevăzută la art. 10, alin. (1), lit. b) din OUG nr. 30/2006 sau avertisment - în cazul în care apreciază că fapta este de gravitate redusă, în temeiul prevederilor art. 11 din OUG nr. 30/2006, coroborat cu prevederile art. 38 din OG nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, cu modificările și completările ulterioare.

3.

Aplicarea sancțiunii contravenționale nu anulează obligația autorității contractante de a pune la dispoziția observatorului documentația de atribuire.

4.

Observatorul verifică existența condițiilor preliminare pentru inițierea procedurii de achiziție prevăzute la art. 6 din HG nr. 925/2006, completând Lista de verificare nr. 2, în termen de maxim 3 zile lucrătoare de la înregistarea Deciziei de verificare.

5.

Observatorul analizează documentația de atribuire, completând Lista de verificare nr. 3, în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la primirea acesteia.

6.

Documentația de atribuire trebuie să conțină aceleași cerințe minime ca cele prevăzute în anunțul de participare. În cazul în care cerințele din anunțul de participare nu se regăsesc în documentația de atribuire se aplică cele din anunț.

7.

Se analizează dacă specificațiile tehnice din caietul de sarcini indică o anumită origine, sursă, producție, un procedeu special, o marcă de fabrică sau de comerț, un brevet de invenție, o licență de fabricație, care

au

ca

efect

favorizarea

sau

eliminarea

anumitor

operatori economici sau a anumitor produse.

8.

Dacă observatorul constată neconformități, neconcordanțe, erori sau omisiuni

față

de

legislația

aplicabilă

în

domeniu,

emite

Note intermediare.

9.

Notele

intermediare

se

înregistrează

de

îndată

la

autoritatea contractantă, pentru ca aceasta să poată opera corecțiile necesare, conform

recomandărilor,

înaintea

datei

limită

de

depunere

a candidaturilor/ofertelor.

10.

Observatorul

va

urmări

deciziile

autorității

contractante

luate

în conformitate cu art. 17 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006.

11.

Dacă autoritatea contractantă decide să continue procedura fără remedierea

neconformităților

semnalate,

observatorul

emite

Avizul consultativ, pe baza Notelor intermediare neremediate.

12.

Avizul consultativ, prevăzut la art. 5, alin. (5) din OUG nr. 30/2006, se emite de structura UCVAP sau CVAP, prin completarea modelului din Capitolul 7, și se transmite autorității contractante în cel mult 3 zile lucrătoare de la finalizarea activității de verificare.

13.

UCVAP/CVAP are obligația de a transmite Avizul consultativ și ANRMAP, precum și, după caz, organului ierarhic superior al autorității contractante.

14.

În cazul proiectelor finanțate din fonduri europene, Avizul consultativ se transmite și autorității de management competente.

Pentru această etapă de verificare, observatorul va întocmi Lista de verificare nr. 2 și Lista de verificare nr. 3.

Sintetic activitatea este prezentată în Diagrama nr. 6.

Lista de verificare nr. 2 –

Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire

Autoritatea contractantă: .........................

Decizia de verificare nr. .......................... Tip procedură .........................................

Nr. Crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act. normativ, art., alin.)

1.

A fost întocmită Nota justificativă privind selectarea procedurii (cu excepția procedurilor de licitație deschisă sau restrânsă) ?

Este avizată de compartimentul juridic? Este aprobată de conducătorul autorității?

2.

Procedura verificată este inclusă în Programul anual al achizițiilor publice?

3.

Programul anual al achizițiilor publice este avizat de compartimentul financiar contabil și

aprobat de către conducătorul autorității contractante?

4.

Au fost identificate fondurile disponibile?

5.

A fost întocmită Nota justificativă privind estimarea valorii contractului?

6.

A fost întocmită Nota justificativă privind cerințele minime referitoare situatia economică și financiară ori la capacitatea tehnică și/sau profesională a operatorilor

economici?

7.

A fost întocmită Nota justificativă privind

stabilirea factorilor de evaluare și a ponderii acestora?

8.

Documentația de atribuire a fost întocmită de o firmă de consultanță cu supervizarea compartimentului intern de achiziții publice?

9.

A fost semnată Declarația de conformitate?

10.

Alte observații

Data:

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

Lista de verificare nr. 3 – Analiza documentației de atribuire

Autoritatea contractantă: .........................

Decizia de verificare nr. .......................... Tip procedură .........................................

Nr. ctr.

Aspecte procedurale analizate

Da/ Nu

Observații

(lege,art.,alin.,)

1.

Informații generale privind autoritatea contractantă (adresă, telefon, fax, e-mail)

2.

Persoana de contact

3.

Mijloace de comunicare

4.

Termene pentru participarea la procedură (corespunzător anunțului de participare)

5.

Criteriile de calificare/selecție sunt definite clar și se referă la:

a. situația personală a candidatului sau ofertantului

b. autorizările necesare pentru desfășurarea activității profesionale

c. situația economică și financiară

d. capacitatea tehnică și/sau profesională

e. standarde de asigurare a calității

f. standarde privind managementul mediului

6.

Există definite în caietul de sarcini specificații tehnice care indică o anumită origine, sursă, producție, un procedeu special, o marcă de fabrică sau de comerț, un brevet de invenție, o licență de fabricație, care au ca efect

favorizarea sau eliminarea anumitor operatori economici sau a anumitor produse?

7.

Orice referire în specificațiile tehnice, la standarde sau norme este însoțită de “sau echivalent ”?

8.

Orice definiție din specificațiile tehnice care poate favoriza anumiți operatori economici

este însoțită de “sau echivalent”?

9.

Instrucțiunile privind modul de elaborare și

depunere a ofertei tehnice și a celei financiare, au fost menționate și sunt clare?

10.

Ponderile și sistemul de determinare a factorilor de evaluare sunt clar definite?

11.

Cerințele referitoare la calificare sunt diferite de factorii de evaluare?

12.

Factorii de evaluare a ofertelor au legătură directă cu natura și obiectul contractului?

13.

Exista instrucțiuni referitoare la utilizarea căilor de atac?

14.

Exista informații referitoare la clauzele contractuale obligatorii?

15.

Garanția de participare depășește 2% din valoarea estimată a contractului de achiziție?

16.

Garanția de bună execuție depășește 10% din prețul contractului fără TVA?

17.

Perioada de valabilitate a ofertelor se plasează intr-un interval rezonabil de timp?

18.

Perioada de valabilitate a garanției de participare și perioada de valabilitate a ofertelor sunt corelate?

19.

A fost menționat cursul de referință pentru ofertele care vor fi prezentate într-o altă

monedă?

20.

Alte observații

Data:

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

Autorități Contractante

După etapa 1

Observatorul solicită autorității contractante documentația de atribuire în termen de 3 zile

A trimis Autoritatea Contractantă documentația în 3 zile lucrătoare?

NU

DA

Se constată fapta și se sancționează autoritatea contractantă cu o amenda de 5000 - 7000 RON

Observator desemnat

UCVAP / CVAP

OUG nr. 30/06 art. 10(1-b) 11

Se înregistrează procesul verbal la autoritatea contractantă

OUG nr. 30/06 art. 10(1) Normele aprobate prin HG nr. 942/06 art.

13(3)

Observații

Lista de verificare nr.2

Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire Lista de verificare nr.3

Verificarea documentației de atribuire

Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire și conformitatea documentației de atribuire cu prevederile legale

DA

NU

Există neconcordanțe?

Notă intermediară Recomandări de remediere

DA

Către etapa 3

Notă intermediară neremediată

Se preia în avizul consultativ din etapa finală 4

OUG nr. 30/06 art.3

Normele aprobate prin HG nr. 925/06 art 7-15

Etapa 2 - Analiza documentației de atribuire

Diagrama nr. 6

Etapa 3 – Verificarea derulării procedurilor de atribuire

Această etapă cuprinde activitatea de verificare desfășurată de observatorul desemnat după analiza documentației de atribuire și până la finalizarea activității de verificare. În acest capitol, sunt prezentate pe larg regulile care trebuie respectate de observator, pentru fiecare tip de procedură în parte.

În această etapă, observatorul este prezent la ședința de deschidere a ofertelor și la ședințele de evaluare, observând modul de lucru al comisiei de evaluare și respectarea întocmai a cerințelor din documentația de atribuire. Observatorul nu face parte din comisia de evaluare și nu semnează procesele verbale întocmite în urma derulării ședințelor.

4.3.1

- Verificarea derulării procedurii de licitație deschisă

În conformitate cu prevederile art. 13, alin. (2), lit. a din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, observatorii desemnați participă la ședința de deschidere a ofertelor și la ședințele ulterioare ale comisiei de evaluare, având ca obiect evaluarea, analiza și adjudecarea ofertei caștigătoare. (Diagrama nr. 7).

Autoritatea contractantă are dreptul de a decide organizarea unei etape suplimentare de licitație electronică, caz în care are obligația de a prevedea această decizie în anunțul de participare și în documentația de atribuire.

1 - Ședința de deschidere Descrierea activității

Această etapă cuprinde activitatea de verificare a respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul derulării ședinței de deschidere a ofertelor.

Ședința de deschidere se finalizează printr-un proces-verbal semnat de membrii comisiei de evaluare și de reprezentanții operatorilor economici care au depus oferte, în care se consemnează modul de desfășurare a ședinței respective,

aspectele

formale

constatate

la

deschiderea

ofertelor

și elementele principale ale fiecărei oferte.

Concomitent cu participarea la ședința de deschidere, observatorul va înregistra la autoritatea contractantă o adresă prin care solicită calendarul ședințelor de evaluare,

adresă întocmită conform modelului prezentat în Cap. 7, punctul 7.9.

Activități premergătoare



Analiza documentației de atribuire

Referințe



HG nr. 925/2006, art. 33;



Ordinul nr. 155/2006, Capitolul IV; SubCap IV; Secțiunea 5

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Deschiderea ofertelor trebuie să aibă loc la data, ora și locul stabilit în anunțul de participare.

2.

Observatorii desemnați vor observa dacă la ședința de deschidere sunt prezenți toți membrii comisiei de evaluare, sau în situația în care sunt absențe,

dacă

există

înlocuiri

cu

membrii

de

rezervă,

care

sunt operatorii economici ce au depus oferte și cine sunt reprezentanții împuterniciți prezenți la deschidere, întocmind în acest scop „Lista participanților la ședința de deschidere”.

3.

Comisia de evaluare nu are dreptul de a respinge o ofertă având ca singură

motivație

absența

de

la

ședința

de

deschidere

a reprezentanților operatorului economic care a depus oferta respectivă.

4.

Comisia de evaluare și membrii cooptați au obligația de a semna declarații de confidențialitate și imparțialitate prin care se angajează să respecte prevederile art. 74 din HG nr. 925/2006 și prin care confirmă că nu se află într-o situație care implică existența unui conflict de interese.

5.

În cadrul ședinței de deschidere a ofertelor, observatorii desemnați vor urmări dacă se verifică de către comisia de evaluare modul de respectare a regulilor formale de depunere și prezentare a ofertelor și a documentelor care le însotesc.

6.

Observatorii desemnați vor urmări dacă plicurile sunt sigilate, dacă sunt deschise de către președintele comisiei de evaluare și dacă acesta respectă obligația legală de a anunța următoarele informații:

a)

denumirea (numele) ofertanților;

b)

modificările și retragerile de oferte;

c)

existența garanțiilor de participare;

d)

elementele principale ale propunerilor financiare, inclusiv prețul;

e)

cursul de referință care va sta la baza comparării prețurilor la evaluarea ofertelor prezentate într-o altă monedă;

f)

propuneri de oferte alternative (dacă este cazul);

7.

Dacă

printre

ofertanți,

se

regăsesc

întreprinderi

mici

și

mijlocii, observatorul va urmări respectarea dispozițiilor Legii nr. 346/2004.

8.

Comisia de evaluare va întocmi un proces-verbal de deschidere care trebuie să includă informațiile anunțate de către președintele comisiei.

9.

Procesul-verbal al ședinței de deschidere a ofertelor va fi semnat de către membrii comisiei și de către reprezentanții ofertanților care sunt prezenți la deschiderea ofertelor.

10.

Observatorul nu semnează procesul-verbal al ședinței de deschidere, putând fi doar menționat faptul că a particiat la ședința de deschidere, dacă comisia de evaluare consideră acest lucru necesar;

11.

Reprezentanții ofertanților prezenți vor primi câte o copie a procesului verbal al ședinței de deschidere;

12.

Observatorul se asigură, prin documente doveditoare, că obligația comisiei de evaluare de a transmite un exemplar al procesului-verbal al ședinței de deschidere tuturor operatorilor economici participanți la procedura de atribuire, indiferent dacă aceștia au fost sau nu prezenți la ședința de deschidere, a fost îndeplinită.

13.

Pe parcursul derulării ședinței de deschidere observatorii desemnați întocmesc Lista de verificare nr. 4 și vor solicita o copie a procesului verbal al ședinței de deschidere.

14.

Dacă este cazul, pentru toate neconformitățile cu legea constatate, observatorul va emite Notă intermediară în cadrul ședinței.

15.

În cazul în care ședința de deschidere se desfașoară în afara programului

de

lucru

al

autorității

contractante

și

registratura

nu funcționează, nota intermediară emisă, se va înmâna președintelui comisiei de evaluare, sub semnătura și cu menționarea datei. În cazul refuzului președintelui comisiei de evaluare, se va face menționa acest aspect în nota intermediară, care va fi înregistrată la autoritatea contractantă, în prima zi lucrătoare.

16.

Pentru alte aspecte sesizate de către observator, dar care nu reprezintă neconformități, se vor face mențiuni în Raportul de activitate.

17.

După finalizarea ședinței de deschidere, observatorul înmânează președintelui

comisiei

de

evaluare,

adresa

pentru

comunicarea calendarului ședințelor de evaluare, întocmită conform modelului din Capitolul 7, punctul 7.9. Adresa se întocmește în 2 exemplare, se înregistreză

la

autoritatea

contractantă,

un

exemplar

rămâne

la președintele comisiei de evaluare, iar un exemplar se atașează la Dosarul procedurii.

Activitățile următoare

a)

Participarea la ședințele comisiei de evaluare

Lista de verificare nr. 4 - Ședința de deschidere a ofertelor

Autoritatea contractantă : ......................... Decizia de verificare nr. .........

Tip procedură .......................

Nr. crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ, art.,alin.)

1.

Autoritatea contractanta a desemnat comisia de evaluare?

2.

Există experți cooptați ? Din cadrul autorității contractante și/sau din cadrul altor instituții?

3.

Este permisă participarea la ședință a reprezentanților împuterniciți ai operatorilor economici care au depus oferte?

4.

Președintele comisiei de evaluare declară deschisă ședința și citește componența comisiei de evaluare?

5.

Președintele comisiei de evaluare precizează procedura de atribuire aleasă de autoritatea contractantă și prezintă temeiul

legal al acesteia?

6.

Președintele comisiei de evaluare anunță operatorii economici care au depus oferte?

7.

Ofertele respinse au fost depuse după data și ora limită indicate în anunțul de participare sau

nu

sunt

însoțite

de

garanția

de

participare?

8.

Toate ofertele sunt sigilate și ștampilate conform precizărilor din documentația de

atribuire?

9.

Președintele comisiei de evaluare deschide ofertele și anunță:

a)

denumirea ofertanților;

b)

modificările și retragerile de oferte;

c)

existența garanțiilor de participare;

d)

elementele principale ale propunerilor financiare, inclusiv prețul;

e)

cursul de referință care va sta la baza comparării ofertelor prețurilor la evaluarea ofertelor prezentate într-o altă monedă;

f)

propuneri de oferte alternative.

10.

Pe parcursul derulării ședinței de deschidere au fost constatate situații speciale?

11.

Procesul verbal al ședinței de deschidere include informațiile anunțate de președintele

comisiei de evaluare?

12.

Deciziile comisiei de evaluare au fost luate cu votul a 2/3 din numărul membrilor săi?

13.

Alte observații

Data:

Observator desemnat:

SEMNATURA

Nr. Crt.

Numele și prenumele

Da/Nu

Comentarii

1.

Comisia

de

evaluare: 1

Președinte

2

Membru

3

Membru

.........................

2.

Reprezentanții ofertanților 1......................... pt. S.C...................

2......................... pt. S.C...................

.........................................................

3

Alte persoane prezente

.................................

Data....................

Observator desemnat

SEMNĂTURA

1

...............................

2

...............................

Anexa la Lista de verificare nr. 4 Lista participanților la ședința de deschidere

Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

2 – Ședințele de evaluare a ofertelor Descrierea activității

Această etapă cuprinde activitatea de verificare a respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege, pe parcursul derulării ședințelor de evaluare a ofertelor. Observatorul desemnat are obligația de a participa la activitățile comisiei de evaluare pentru a observa dacă aceasta își îndeplinește atribuțiile privind:

a)

verificarea cerințelor minime de calificare;

b)

stabilirea clarificărilor la documentele prezentate de ofertanți;

c)

primirea

răspunsurilor

la

solicitările

de

clarificări,

precum

și

a documentelor solicitate;

d)

stabilirea operatorilor economici calificați;

e)

verificarea ofertelor;

f)

stabilirea clarificărilor cu privire la ofertele prezentate, precum și primirea răspunsurilor la acestea;

g)

stabilirea

ofertelor

inacceptabile,

neconforme,

precum

și

a

celor admisibile;

h)

dacă este cazul, derularea etapei suplimentare de licitație electronică

i)

stabilirea

ofertei/ofertelor

caștigătoare

sau,

după

caz,

anularea procedurii

Toate activitățile comisiei de evaluare, prezentate mai sus, se pot desfășura într-o singură sau mai multe ședințe de evaluare.

Activități premergătoare



Participarea la ședința de deschidere ofertelor

Referințe



OUG nr. 34/2006, Capitolul V, Secțiunea 2;



HG nr. 925/2006, Capitolul VI;



Ordinul nr. 155/2006, Capitolul IV; SubCap IV; Secțiunea 7;

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

La întrunirile comisiei de evaluare au dreptul să participe numai membrii acesteia, experții cooptați și observatorii desemnați. Pentru fiecare ședință de evaluare, observatorul va întocmi „Lista participanților la ședința de evaluare”.

2.

Se va avea în vedere calendarul estimativ de derulare a procedurii și perioada solicitată pentru valabilitatea ofertelor, iar în cazul în care observatorul nu este înștiințat, se va menționa acest aspect în Raportul de activitate.

3.

Se va observa, dacă au fost verificate prioritar, de către comisia de evaluare, următoarele aspecte:

a)

dacă viciile de formă ale documentelor și ofertelor prezentate de către operatorul economic se remediază de către comisia de evaluare,

dar

numai

cu

acceptul

acestuia.

Dacă

operatorul economic nu acceptă remedierea acestora, atunci oferta

se consideră neconformă.

b)

dacă, pentru fiecare ofertă în parte, comisia stabilește care sunt clarificările

necesare,

completările

formale

și

confirmările necesare pentru evaluarea acesteia.

c)

dacă este stabilită perioada de timp rezonabilă acordată pentru transmiterea clarificărilor.

d)

dacă ofertantul nu transmite, în perioada stabilită, clarificările solicitate sau în cazul în care explicațiile prezentate de ofertant nu sunt concludente, oferta sa va fi considerată neconformă.

e)

dacă ofertantul modifică, prin răspunsurile pe care le prezintă, conținutul propunerii tehnice, iar aceasta nu mai raspunde în mod substanțial

cerințelor

caietului

de

sarcini,

oferta

sa

va

fi considerată neconformă.

f)

dacă ofertantul modifică, prin răspunsurile pe care le prezintă, conținutul

propunerii

financiare,

oferta

sa

va

fi

considerată neconformă,

cu excepția situației privind corectarea erorilor aritmetice.

g)

dacă

ofertantul

nu

acceptă

completarea

sau

remedierea omisiunilor

sau

condiționează

acest

lucru

de

modificarea propunerii

financiare,

atunci

oferta

sa

va

fi

considerată neconformă.

h)

în cazul atribuirii unui contract de furnizare, oferta care conține o cantitate mai mică decât cantitatea totală solicitată prin caietul de sarcini se consideră oferta neconformă.

i)

se resping ofertele necorespunzatoare, respectiv cele care sunt irelevante în raport cu obiectul contractului, inacceptabile sau neconforme.

Indiferent de numărul ședințelor de evaluare, observatorul va completa următoarele liste de verificare:

a)

Lista de verificare nr. 5, cuprinzând observațiile privind modul de evaluare,

de

către

comisie,

a

cerințelor

minime

de

calificare,

a respectării procedurii de solicitare a unor clarificări, dacă sunt necesare,

primirea răspunsurilor și eventual a documentelor solicitate, stabilirea operatorilor economici calificați;

b)

Lista de verificare nr. 6 cuprinzând observațiile privind derularea ședinței de evaluare privind

verificarea de către comisie a ofertelor, stabilirea

ofertelor

inacceptabile,

neconforme,

precum

și

a

celor admisibile.

Lista de verificare nr. 5 - Ședința de evaluare a ofertelor

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................. Tip procedură..................................................

Nr. Crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații (act

normativ,art.,alin.)

1.

Orice decizie cu privire la calificarea ofertanților a fost adoptată de către comisia de evaluare în cadrul unor ședințe ulterioare

ședinței de deschidere?

2

Procesul verbal al ședinței de deschidere a fost transmis operatorilor economici care nu au participat la ședința de deschidere?

3.

Calificarea ofertanților se face numai pe baza criteriilor enunțate în anunțul de participare și documentația de atribuire?

4.

La ședințele de evaluare au participat alte persoane

decât

membrii

comisiei

de

evaluare, experții cooptați și observatorii?

5.

Toate ședințele de evaluare s-au desfășurat la sediul autorității contractante?

6.

Pe

parcursul

ședințelor

de

evaluare,

comisia de evaluare a asigurat securitatea ofertelor depuse?

7.

Solicitarea de completare a documentelor de calificare ce lipsesc este permisă prin documentația de atribuire care nu exclude prezentarea ulterioară a acelor documente?

8.

Este permisă completarea documentelor lipsă în situația în care ofertantul a omis să prezinte mai mult de 3 dintre documentele solicitate prin documentația de atribuire sau dacă acceptarea depunerii documentelor ar crea un beneficiu evident în raport cu alți

ofertanți?

9.

Prin solicitările de clarificare s-a asigurat respectarea principiul tratamentului egal și a regulilor de transmitere și primire a datelor?

10.

Comisia de evaluare a finalizat activitatea de evaluare în perioada de valabilitate a

ofertelor?

11.

Orice decizie a comisiei de evaluare a

întrunit votul a cel puțin 2/3 din numărul membrilor săi?

12.

Alte observații

Data:

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

Lista de verificare nr. 6 - Stabilirea ofertelor ca fiind inacceptabile, neconforme sau admisibile

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................. Tip procedură .................................................

Nr. Ctr

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

1.

Orice decizie a comisiei de evaluare a întrunit votul a cel putin 2/3 din numarul membrilor săi?

2.

Comisia de evaluare a verificat dacă:

3.

Comisia de evaluare a verificat dacă:

4.

Oferta financiară conține vicii de formă sau erori aritmetice pe care ofertantul nu a fost de acord să le

remedieze?

5.

Alte observații

Data:

Observator desemnat:

SEMNĂTURA:

a)

Situația personală a ofertantului corespunde cerințelor prevăzute de art. 180 și 181 din OUG nr. 34/2006?

b)

Oferta îndeplinește cerințele minime de calificare?

c)

Oferta este alternativă, dar anunțul de participare nu permite depunerea variantelor?

d)

Oferta respectă regulile obligatorii referitoare la protecția mediului, angajaților, etc, dacă acestea au fost solicitate?

e)

Prețul din oferta financiară depășește valoarea fondurile disponibile?

f)

Oferta are un preț anormal de scăzut?

a)

Oferta tehnică îndeplinește specificațiile solicitate prin caietul de sarcini?

b)

Clauzele contractuale conțin propuneri ce sunt în mod evident dezavantajoase pentru autoritatea contractantă?

c)

Propunerea financiară, conține prețuri care nu sunt rezultatul liberei concurențe?

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

3.

Sedința de stabilire a ofertei câștigătoare Descrierea activității

Această etapă cuprinde observarea activității comisiei de evaluare privind respectarea aspectelor procedurale pentru stabilirea ofertei câștigătoare, dintre ofertele admisibile, pe baza aplicării criteriului de atribuire precizat în anunțul de participare și în documentația de atribuire.

Activitate premergătoare

Urmărirea

ședințelor

comisiei

de

evaluare

pentru

stabilirea

ofertelor inacceptabile, neconforme si admisibile.

Referințe



OUG nr. 34/2006, art. 200; 201; 206; 207; 208;



HG nr. 925/2006, art. 82, 83;



Ordinul nr. 155/2006, Capitolul IV; SubCap. IV; Secțiunea 8;

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Alegerea ofertei câștigătoare trebuie să se facă pe baza criteriului de atribuire stabilit în anunțul de participare și în documentația de atribuire;

2.

Dacă criteriul utilizat a fost "prețul cel mai scăzut", atunci evaluarea ofertelor se realizează prin compararea prețului, fără TVA, al fiecărei oferte admisibile în parte și prin întocmirea, în ordinea descrescătoare a prețurilor respective, a clasamentului pe baza căruia se stabilește oferta câștigătoare.

3.

Dacă criteriul aplicat pentru atribuirea contractului de achiziție

publică a fost "oferta cea mai avantajoasă din punct de vedere economic", clasamentul se întocmește în ordinea crescătoare a punctajului acordat. Punctajul

obținut

de

fiecare

ofertă,

reprezintă

media

aritmetică

a punctajelor acordate de fiecare membru al comisiei de evaluare în parte.

4.

Orice decizie a comisiei de evaluare trebuie să întrunească votul a cel puțin două treimi din numărul membrilor săi.

5.

Observatorul va solicita o copie a Raportului procedurii de atribuire și va verifica acuratețea modului de întocmire, mai înainte de semnarea acestuia de către membrii comisiei de evaluare.

6.

Observatorul va verifica dacă Raportul procedurii de atribuire a fost aprobat de conducătorul autorității contractante și dacă comunicările către participanții la procedură au fost transmise în termenul legal.

7.

Observatorul va completa Lista de verificare nr. 7 cu privire la conținutul Raportului procedurii de atribuire.

Lista de verificare nr. 7- Aplicarea criteriului de atribuire și conținutul raportului procedurii de atribuire

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................ Tip procedură ................................................

Nr. crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ,art.,alin.)

1.

A fost respectat criteriul de atribuire menționat în anunțul de participare, și după

caz

ponderile

factorilor

de

evaluare?

2.

Membrii comisiei de evaluare au întocmit fișele individuale de punctaj?

A fost menționat în Raportul procedurii obiectul contractului?

2.

A fost menționată denumirea ofertanților care au participat la procedură?

3.

Au

fost

indicate

ofertele

respinse

și

motivele pe baza cărora s-a luat această decizie?

4.

A fost indicată denumirea ofertantului

câștigător, prețul ofertei și motivele pe baza cărora s-a luat acestă decizie?

5.

A fost indicată partea din contract ce urmează a fi subcontractată, împreună cu numele

subcontractanților,

dacă

este

cazul?

6.

Președintele

și

membrii

comisiei

de

evaluare au semnat raportul procedurii de atribuire?

7.

Raportul procedurii a fost aprobat de reprezentantul legal al autorității contractante?

7.

Alte observații

Data:

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

Principalele etape de verificare a derulării procedurii de licitație deschisă

Autorități contractante

UCVAP

Etapa 1

Începerea activității de verificare

Înregistrarea deciziei la autoritatea contractantă și verificarea regulilor de publicitate

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară Recomandări de remediere

NU

Etapa 2

Verificarea documentației de atribuire

DA

Există neconcordan țe?

Notă intermediară Recomandări de remediere

NU

Etapa 3.1

Verificarea modului de derulare a ședinței de deschidere

Procesul Verbal de deschidere

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară Recomandări de remediere

NU

Comisia de evaluare analizează criteriile decalificare ale ofertanților.

Etapa 3.2 Verificarea modului de derulare a ședințelor de evaluare a ofertelor

Comisia de evaluare verifică conformitatea a Ofertelor tehnice

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară Recomandări deremediere

NU

Estecriteriul deatribuire "oferta cea mai avantajoasă dpdv economic"?

Etapa 4

Finalizarea activității deverificare

NU

DA

Exista notă intermediară neremediată

?

DA

Aviz consultativ

Comisia de evaluare evaluează Oferta și aplică algoritmul de punctare

NU

Comisia deevaluare intocmește Raportul de atribuire pe care il transmite observatorului

Informarea ofertanților despre oferta caștigatoare

Semnarea contractului

Raport deactivitate Înregistrarea avizului consultativ dupa caz

Stabilește oferta cuprețul cel mai scăzut

Lista de verificare nr.16 Concesiuni

Verificarea modului definalizare a procedurii de atribuire și semnarea contractului

Comisia de evaluare verifică conformitatea a Ofertelor financiare

Verificarea respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul derulării ședinței de evaluare a ofertelor

Lista deverificare nr.5 Ședința de evaluare a ofertelor Lista deverificare nr.6 Stabilirea ofertelor cafiind inacceptabile, neconforme sau admisibile

Lista deverificare nr.7 Conținutul raportului procedurii de atribuire

Lista deverificare nr.4 Ședința de deschidere a ofertelor

Deschiderea ofertelor într-o

Ședință publică

Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire și conformitatea documentației de atribuire cuprevederile legale

Lista deverificare nr.2 Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire Lista deverificare nr.3

Verificarea documentației de atribuire

Lista de verificare nr.1 Verificarea respectării regulilor de publicitate și atermenelor legale pentruorice procedură de atribuire

UCVAP

Observator desemnat

Aprobarea raportului de atribuire

ANRMAPși

Autoritatea de Management

Răspuns la adresa princare s-a solicitat calendarul ședințelor de evaluare

Verificarea respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul derulării ședinței de deschidere

Adresa princare se solicită calendarul

ședintelor de evaluare

Înregistrarea deciziei deverificare și solicitarea documentației de atribuire

Diagrama nr.7

4.3.2

- Verificarea derulării procedurii de licitație restransă

În conformitate cu prevederile art. 13, alin. (2), lit. a) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, observatorii desemnați participă la toate ședințele comisiei de evaluare. În mod suplimentar față de etapele descrise în cadrul Secțiunii 4.3.1 – Verificarea derulării procedurii de licitație deschisă, pentru procedura de licitație restrânsă, va fi parcursă și etapa de selectare a candidaților.

Procedura de licitație restransă se desfașoară, de regulă, în două etape:

1.

Etapa de selectare a candidaților, prin aplicarea criteriilor de selecție;

2.

Etapa de evaluare a ofertelor depuse de candidații selectați, prin aplicarea criteriului de atribuire.

1 – Etapa de selectare a candidaților Descrierea activității

Această etapă cuprinde activitatea de verificare privind respectarea de către comisia de evaluare a

aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul selectării candidaților prin aplicarea criteriilor de selecție indicate în anunțul de participare. Ședința de selectare a candidaților se finalizează printr-un Raport intermediar al primei etape a procedurii de atribuire, înaintat conducătorului autorității contractante, spre aprobare.

Concomitent cu participarea la ședința de selectare a candidaților, observatorul va înregistra la autoritatea contractantă o adresă prin care solicită calendarul ședințelor comisiei de evaluare pentru procedura de atribuire, adresă întocmită conform modelului prezentat în Cap. 7, punctul 7.9.

Activități premergătoare



Analiza documentației de atribuire

Referințe



O.U.G. nr. 34/2006, Capitolul III, Secțiunea 3, art. 81 – art. 93;



H.G. 925/2006, Capitolul IV, Secțiunea 2, art. 41 – art. 45;



Ordinul nr. 155/2006, Formular 1B, Formular 16 B – Pași de urmat.

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Observatorul va verifica dacă în perioada cuprinsă între data publicării anunțului de participare și data limită de depunere a candidaturilor, autoritatea contractantă a asigurat oricărui operator economic posibilitatea

de a obține informații complete cu privire la condițiile de participare la procedura de atribuire.

2.

Se vor verifica elementele principale indicate în anunțul de participare și anume: criteriile de preselecție și regulile aplicabile, numărul minim al candidaților

pe

care

autoritatea

contractantă

intenționează

să

îi preselecteze și, dacă este cazul, numărul maxim al acestora. Numărul minim indicat în anunțul de participare nu trebuie să fie mai mic de 5.

3.

După expirarea datei limită de depunere a candidaturilor, observatorii desemnați vor observa dacă Comisia de evaluare a selectat candidații pe baza criteriilor de selecție prevăzute în anunțul de participare, fapt consemnat în Raportul intermediar al primei etape a procedurii de atribuire, înaintat conducatorului autorității contractante spre aprobare. Criteriile de selecție trebuie să fie obiective, nediscriminatorii, utilizând în acest

scop

numai

criteriile

de

preselecție

prevăzute

în

anunțul

de participare.

4.

Se va verifica dacă autoritatea contractantă a comunicat rezultatul aplicării primei etape a procedurii de atribuire către toți candidații admiși, precum și celor respinși sau neselectați cu menționarea motivelor concrete care au stat la baza deciziei de respingere a candidaturilor respective.

5.

În cazul în care numărul candidaților care corespund criteriilor de selecție este mai mic decât numarul minim din anunțul de participare, observatorii desemnați trebuie să verifice decizia autorității contractante, respectiv dacă:

a.

anulează procedura de licitație restransă;

b.

continuă

procedura

numai

cu

acei

candidați

care

îndeplinesc criteriile de selecție, în măsura în care numărul acestora este, totuși, suficient pentru a asigura o concurența reală.

Pe lângă listele de verificare nr. 1 - 7, observatorul va completa și Lista de verificare nr. 8, conținând verificările minime specifice procedurii de licitație restrânsă.

Sintetic, activitatea de verificare a derulării procedurii de licitație restrânsă este prezentată în Diagrama nr. 8.

Lista de verificare nr. 8 - Reguli suplimentare pentru procedura de licitație restrânsă

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................ Tip procedură ................................................

Nr Crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ, art.,alin.)

1.

Anunțul de participare publicat a cuprins informațiile minime prevăzute la art. 85 alin. (3) din OUG nr. 34/2006

a)

criteriile de selecție

b)

regulile aplicabile

c)

numărul minim al candidaților care trebuie selectați

d)

numărul maxim al candidaților

2.

Numărul minim de candidați prevăzut în anunțul de participare este de cel puțin 5?

3.

Selectarea candidaților se face numai pe baza criteriilor enunțate în anunțul de participare ?

4.

Numărul de candidați selectați după prima etapă este:

a)

egal cu numărul minim din anunțul de participare

b)

mai mic decât numărul minim din anunțul de participare

5.

În cazul în care numărul candidaților este mai mic, autoritatea contractantă:

a)

anulează procedura de atribuire

b)

continuă procedura de atribuire

6.

Numărul de candidați selectați este de cel puțin 3?

7.

Procesul verbal intermediar de evaluare al primei etape a procedurii de licitație restrânsă reflectă modul de

desfășurare a acesteia?

8.

Autoritatea contractantă a transmis Invitația de participare către toți candidații selectați?

9.

Invitația de participare către candidații selectați a cuprins informațiile minime

prevăzute la art 88 din OUG nr. 34/2006?

10.

Autoritatea contractantă a anexat la invitația de participare și documentația de atribuire ?

11.

În cazul în care documentația este accesibilă prin SEAP, invitația de participare precizează și modul de

accesare a acesteia ?

12.

A fost respectat termenul de transmitere a invitației de participare?

13.

Au fost solicitate clarificări privind documentația de atribuire?

14.

Autoritatea contractantă a transmis către toți candidații răspunsul la solicitările de clarificări ?

15.

S-a respectat termenul și forma de răspuns la solicitările de clarificări de către autoritatea contractantă?

16.

S-a respectat termenul prevăzut la art. 92 din OUG nr. 34/2006?

17.

Alte observații

Data:

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr.1

Principalele etape de verificare a derulării procedurii de licitație restrânsă

Etapa 1

Începerea activității de verificare

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară Recomandări de remediere

Etapa 2

Verificarea documentației de atribuire

NU

Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire și conformitatea documentației de atribuire cuprevederile legale

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară Recomandări de remediere

Etapa 3

Verificarea modului de derulare a ședințelor de deschidere / selectare

NU

Răspunsuri la solicitările de clarificări primite de la candidați, în timpul legal

Lista de verificare nr.8

Reguli suplimentare pentru procedura de licitație restransă

Există neconcordan țe?

Notă intermediară Recomandări de remediere

Se desfășoară conform principalelor etape de verificare a derulării procedurii de licitație deschisă

Aviz consultativ

Verificarea respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul derulării ședințelor

Emiterea Invitației de participare la licitație

Selectează candidații

Trebuie trimis observatorului desemnat un Raport intermediar de selecție

Candidații sunt informați.

Lista de verificare nr.2 Verificarea legatității inițierii procedurii de atribuire Lista de verificare nr.3

Verificarea documentației de atribuire

Depunerea candidaturilor

Înregistrarea deciziei la autoritatea contractantă și verificarea regulilor de publicitate

Lista de verificare nr.1 Verificarea respectării regulilor de publicitate și a termenelor legale pentru orice procedură de atribuire

Observator desemnat

UCVAP / CVAP

Înregistrarea deciziei de verificare și solicitarea documentației de atribuire

Autorități contractante

Diagrama nr.8

4.4

Verificarea derulării altor proceduri de atribuire

4.4.1

Verificarea derulării procedurii de atribuire „dialog competitiv”

În conformitate cu prevederile art. 13, alin. (2), lit. a din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, observatorii desemnați participă la toate ședințele comisiei de evaluare. În mod suplimentar față de etapele descrise în cadrul Secțiunii 4.3.2 – Verificarea derulării procedurii de licitație restrânsă, pentru procedura de dialog competitiv, va mai fi parcursă și etapa de dialog cu candidații selectați.

Verificarea derulării procedurii de dialog competitiv se va efectua conform celor trei etape specifice, și anume:

1.

Etapa de preselecție a candidaților, a cărei verificare se desfășoară conform regulilor menționate în Secțiunea 4.3.2. din Manual.

2.

Etapa de dialog cu candidații selectați, a cărei verificare se desfășoară conform regulilor de verificare expuse în continuare,

3.

Etapa de evaluare a ofertelor finale depuse, a cărei verificare se desfășoară conform regulilor de verificare menționate în Secțiunea 4.3.1 din Manual.

Dialogul cu candidații selectați Descrierea activitatii

Verificarea

activității

comisiei

de

evaluare

în

cadrul

ședințelor

specifice

procedurii de atribuire "dialog competitiv" în care se discută opțiunile referitoare la aspectele tehnice, montaje financiare, mod de rezolvare a unor probleme legate de cadrul juridic, precum și orice alte elemente ale viitorului contract, astfel

încât

soluțiile

identificate

să

corespundă

necesităților

obiective

ale autorității contractante.

Această etapă constă în organizarea de întâlniri cu fiecare candidat admis în parte, pe parcursul cărora se derulează un dialog cu scopul realizării celor menționate în paragraful anterior, iar autoritatea contractantă are obligația de a asigura aplicarea principiului tratamentului egal față de toți participanții.

Activități premergătoare



Participarea la ședințele de selecție a candidaților

Referințe



O.U.G. nr. 34/2006 art. 94 -109



H.G. nr. 925/2006 art. 46 - 52,



Ordinul nr. 155/2006, Formular 1 C, Formular 16 C - Pași de urmat.

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Se verifică dacă sunt întrunite condițiile prevăzute la art. 94 din OUG 34/2006 pentru alegerea acestui tip de procedură, Nota justificativă privind estimarea valorii contractului și pozitia din programul anual al achizițiilor publice;

2.

În cadrul acestei etape, observatorul va verifica informațiile cuprinse în invitația de participare (transmisă către toți candidații selectați) la etapa a 2-a a procedurii de dialog competitiv, și anume:

a)

referințe privind anunțul de participare publicat;

b)

adresa la care va avea loc dialogul competitiv și data/ora lansării acestuia;

c)

limba/limbile în care se va derula dialogul;

d)

dacă este cazul, precizări referitoare la documentele suplimentare pe care operatorii economici trebuie să le prezinte în scopul verificării declarațiilor sau completării documentelor, prezentate în prima etapă pentru demonstrarea capacității tehnice și economico- financiare;

3.

Se verifică dacă autoritatea contractantă a transmis, odată cu invitația de participare la etapa a 2-a a procedurii de dialog competitiv și un exemplar al documentației de atribuire care a inclus și documentația descriptivă;

4.

Dacă autoritatea contractantă, a făcut în cadrul documentației descriptive cel puțin o descriere a necesităților, obiectivelor și constrângerilor pe baza cărora se va derula dialogul pentru identificarea soluțiilor viabile, precum și, dacă este cazul, primele care vor fi acordate participanților la dialog;

5.

Se

verifică

dacă

în

cadrul

documentației

descriptive,

autoritatea contractantă a prevăzut posibilitatea de a realiza dialogul în runde succesive, cu scopul de a reduce numărul de soluții discutate, iar reducerea succesivă a soluțiilor discutate se realizează numai pe baza factorilor de evaluare stabiliți în documentația de atribuire;

6.

Se verifică dacă discuțiile ce au loc între autoritatea contractantă se poartă cu fiecare candidat admis, în parte, iar în cadrul acestui dialog se discută opțiunile referitoare la aspectele tehnice, montaje financiare, mod de rezolvare a unor probleme legate de cadrul juridic, precum și orice alte elemente

ale

viitorului

contract,

astfel

încât

soluțiile

identificate

să corespundă necesităților obiective ale autorității contractante;

7.

Se verifică dacă autoritatea contractantă a avut întâlniri cu fiecare candidat admis;

8.

Se verifică dacă membrii comisiei de evaluare au consemnat problemele discutate și aspectele convenite, într-un proces verbal încheiat la sfârșitul

fiecărei întâlniri cu candidații admiși, întâlniri efectuate în timpul derulării dialogului, până la identificarea soluției/ soluțiilor corespunzătoare;

9.

Se verifică dacă autoritatea contractantă a transmis comunicările cu privire la rezultatul etapei de dialog, tuturor participanților;

10.

Se

verifică

dacă

autoritatea

contractantă

a

recurs

la

o

etapă intermediară de dialog cu candidații admiși. Observatorul va verifica dacă s-a

menționat

că

se

va

derula

această

etapă

intermediară

în documentația descriptivă și respectiv că s-a asigurat ca numărul de participanți este suficient de mare astfel încât să nu afecteze concurența reală;

11.

Se verifică dacă autoritatea contractantă a informat toți participanții la dialog care vor prezenta propunerea tehnică și/sau financiară parțială despre modalitatea de desfășurare a fazei intermediare;

12.

Se va observa modul de evaluare a propunerilor tehnice și/sau financiare de către autoritatea contractantă;

13.

Se verifică dacă la finalizarea fazelor intermediare de reducere a numărului de participanții, comisia de evaluare a întocmit un Raport de ședință care trebuie înaintat conducătorului autorității contractante pentru a fi aprobat;

14.

Se verifică dacă raportul de ședință a fost înaintat conducătorului autorității contractante și dacă acesta a fost aprobat;

15.

Se verifică dacă a fost transmis rezultatul fazelor intermediare de dialog către toți participanții, după ce a fost aprobat raportul de ședință de către conducătorul autorității contractante, respectiv decizia de finalizare a procedurii și anume:

a)

anularea procedurii conform art. 209 alin. (1) lit. b din OUG nr. 34/2006, sau

b)

continuarea procedurii în funcție de identificarea soluției viabile.

Observatorul

va

completa

pe

parcursul

derulării

procedurii

de

atribuire următoarele liste de verificare:

1.

Etapa de selectare a candidaților - listele de verificare nr. 1, 2, 3, 4 și 8;

2.

Etapa de dialog cu candidații selectați - Lista de verificare nr. 9, conținând verificările minime specifice numai procedurii de dialog competitiv;

3.

Etapa de evaluare a ofertelor - listele de verificare nr. 5, 6 și 7.

În cazul în care, în cadrul listelor de verificare menționate mai sus, se regăsesc elemente care nu fac referire la procedura de dialog competitiv, se va face mențiunea „nu este cazul”.

Sintetic, activitatea este prezentată în Diagrama nr. 9.

Lista de verificare nr. 9 - Reguli suplimentare pentru procedura de dialog competitiv

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. .................................

Tip procedură ................................................

Nr. Crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ, art.,alin.)

1

Invitația de participare la etapa a 2-a a procedurii conține informațiile prevăzute la art 104 din OUG nr.

34/2006?

2

Invitația de participare a fost însoțită de un exemplar al documentației de

atribuire?

3

În cazul în care documentația este accesibilă prin SEAP, anunțul de

participare descrie modul de accesare a acesteia?

4

Dialogul se desfășoară la data și locul indicate în invitația de participare?

5

Dialogul cu candidații selectați se desfașoară individual, cu fiecare dintre aceștia?

6

Au fost întocmite procese verbale pentru fiecare ședință de dialog?

7

În procesele verbale au fost consemnate toate problemele discutate

și

aspectele

legate

de

identificarea soluției/soluțiilor viabile?

8

În cadrul documentației descriptive, autoritatea contractantă a stipulat ca derularea

etapei

de

dialog

se

efectuează în runde succesive?

9

Participanții la dialog au prezentat

propuneri tehnice și/sau financiare parțiale?

10

Dacă autoritatea contractantă a avut în vedere reducerea numărului de participanți, aceasta a anunțat toți participanții la dialog cu privire la modalitatea de desfășurare a fazei

intermediare, factorii de evaluare și modul concret de aplicare a acestora?

11

Comisia de evaluare a întocmit un

raport la finalizarea fiecărei faze intermediare?

12

Rapoartele de evaluare pentru fiecare faza intermediară au fost înaintate conducătorului autorității contractante spre aprobare?

13

Compartimentul intern specializat a informat toți participanții la dialog în legatură

cu

rezultatul

fazei

intermediare dupa obținerea aprobării?

14

Ultima rundă se desfașoară numai cu participanții selectați în cadrul fazei intermediare organizate anterior?

15

A fost identificată soluția viabilă?

16

În cazul în care nu a fost identificată soluția viabilă, autoritatea contractantă a luat decizia de anulare a procedurii conform art 209 alin.1 lit b din OUG nr.

34/2006?

17

Autoritatea contractantă a transmis Invitația de depunere a ofertelor către

toți participanții selectați?

18

Autoritatea contractantă a respectat

termenul prevăzut la art 107 din OUG nr. 34/2006?

19

Invitația de depunere a ofertei finale conține toate informațiile prevazute la art 108 din OUG nr. 34/2006?

20

Alte observații

Data

Observator desemnat

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

Principalele etape de verificare a derulării procedurii de dialog competitiv

Autorități contractante

UCVAP

Etapa 1

Inceperea activității de verificare

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară Recomandări de remediere

NU

Etapa 2

Verificarea documentației de atribuire

NU

DA

Lista de verificare nr.2 Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire Lista de verificare nr.3

Verificarea documentației de atribuire

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară Recomandări de remediere

NU

Etapa 3

Verificarea modului de derulare a ședinței de deschidere / selectare și de dialog

NU

DA

Verificarea respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul derulării ședințelor

Lista de verificare nr.8 Reguli suplimentare pentru

procedură delicitație restrânsă Lista de verificare nr.9

Reguli suplimentare pentru procedura dedialogcompetitiv

Există neconcordan țe?

Notă intermediară Recomandări de remediere

NU

DA

NU

Se desfasoară conform principalelor etape de verificare a derulării procedurii de licitație deschisă

Aviz consultativ

Informarea candidaților pentrudepunerea ofertelor

Selectează candidații Raport intermediar de selecție

Candidații sunt informați.

Ședința dedialogcucandidații

Deschide candidaturile ofertanților

Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire și conformitatea documentației de atribuire cuprevederile legale

Înregistrarea deciziei la autoritatea contractantă și verificarea regulilor de publicitate

Lista de verificare nr.1 Verificarea respectării regulilor de publicitate și a termenelor legale pentruorice procedură de atribuire

UCVAP

Observator desemnat

Înregistrarea deciziei de verificare și solicitarea documentației deatribuire

Diagramanr. 9

4.4.2. Verificarea derulării procedurii de negociere

Negocierea

este

procedura

de

achiziție

publică

prin

care

autoritatea contractantă derulează consultări cu candidații selectați și negociază clauzele contractuale, inclusiv prețul, cu unul sau mai mulți dintre aceștia.

Negocierea poate fi:

1.

Negociere cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare.

2.

Negociere fară publicarea prealabilă a unui anunț de participare.

1.

Negocierea cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare: Descrierea activității

Această procedură se desfașoară, de regulă, în 2 etape:

►

etapa de preselectare a candidaților;

►

etapa de derulare a negocierilor cu fiecare candidat preselectat în parte

și de negociere a ofertelor.

Activitați premergătoare



Participarea la ședințele de selecție a candidaților

Referințe



O.U.G. nr. 34/2006, art. 110 - 121;



H.G. nr. 925/2006, art. 53 - 56;



Ordinul nr. 155/2006, Formular 1E si 16D - Pași de urmat.

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Se verifică dacă sunt întrunite condițiile prevăzute la art. 110 din OUG 34/2006 pentru alegerea acestui tip de procedură, respectiv existența Notei justificativă privind estimarea valorii contractului și pozitia din programul anual al achizițiilor publice.

2.

Se verifică existența Filei de buget/aprobare obținere credit/act normativ în care să fie prevăzută destinația și suma aprobată/acord de finanțare sau alt document care să dovedească existența unei surse de finanțare.

3.

Se

analizează

dacă

documentația

de

atribuire

conține

cel

puțin următoarele informații:

a)

descrierea necesităților, obiectivelor și constrângerilor autorității contractante, pe baza cărora se vor desfășura negocierile;

b)

informații referitoare la utilizarea etapei de preselecție a candidaților, dacă este cazul;

c)

criterii de preselecție utilizate;

d)

numărul minim de candidați care vor fi preselectați și, dacă este cazul, numărul maxim al acestora;

e)

posibilitatea de a desfășura negocierile în runde succesive, dacă este cazul;

f)

factorii de evaluare;

g)

informații referitoare la utilizarea unei etape finale de licitație electronică, dacă este cazul.

4.

Se verifică modul de preselectare a candidaților, conform regulilor de verificare prevăzute la procedura de licitație restrânsă.

5.

Se verifică respectarea regulilor formale de transmitere a invitațiilor de participare

către

candidații

preselectați

la

cea

de-a

doua

etapă

a procedurii

de

negociere

cu

publicarea

prealabilă

a

unui

anunț

de participare.

6.

Participă la derularea negocierilor sau, după caz, a rundelor succesive de negocieri sau, la întâlnirea finală cu fiecare candidat în parte.

Pe lângă listele de verificare nr. 1 - 7, observatorul va completa și Listele de verificare nr. 10 și nr. 11, conținând verificările minime specifice numai procedurii de negociere cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare.

Sintetic, activitatea este prezentată în Diagrama nr. 10.

Lista de verificare nr. 10 - Preselecția candidaților (în situația în care este prevazută organizarea acestei etape)

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................. Tip procedură .................................................

Nr. Crt

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ,art.,alin.)

1.

La preselecția candidaților au participat numai membrii comisiei de

evaluare?

2.

Preselecția se realizează numai pe baza de criterii obiective și nediscriminatorii, utilizând în acest scop numai criteriile de preselecție

prevăzute în anunțul de participare?

3.

Regulile aplicate sunt cele indicate în anunțul de participare?

4.

Numărul minim de candidați selectați

este cel puțin egal cu cel prevăzut în anunțul de participare?

5.

Numărul minim de candidați preselectați este mai mic de 3?

6.

În cazul în care candidații care îndeplinesc criteriile de preselecție este mai mic decât numărul minim indicat în anunțul de participare, autoritatea contractantă decide:

a)anularea procedurii b)continuarea procedurii cu acei candidați care îndeplinesc criteriile solicitate, în măsura în care numărul acestora este suficient pt a asigura o concurență

reală

7.

Invitația de participare s-a transmis concomitent,

către

toți

candidații

preselectați, la cea de-a doua etapă a procedurii?

8.

Invitația este transmisă numai acelor operatori economici care și-au depus candidatura în prima etapă și au

îndeplinit criteriile de preselecție?

9.

Invitația de participare cuprinde cel puțin urmatoarele informații:

atribuire aplicat pentru stabilirea ofertei caștigatoare.

10.

Raportul intermediar de evaluare reflectă modul de lucru al comisiei de

evaluare?

11.

Alte observații

Data

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

a)

referințe privind anunțul de participare publicat

b)

adresa la care vor avea loc negocierile și data lansării acestora

c)

limba/limbile în care se vor derula negocierile

d)

dacă este cazul, precizări referitoare la documentele suplimentare pe care operatorii economici trebuie să le prezinte în scopul verificării declarațiilor sau completării documentelor, prezentate în prima etapă pt demonstrarea capacității tehnice și economico- financiare.

e)

informații detaliate și complete privind criteriul de

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

Lista de verificare numarul 11 – Ședința de negociere

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................

Tip procedură ...............................................

Nr. Crt

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ,art.,alin.)

1.

Negocierea se derulează numai cu candidații preselectați?

2.

Negocierea se derulează cu fiecare candidat preselectat în parte?

3.

În cadrul negocierilor s-au determinat toate aspectele tehnice, financiare și juridice ale viitorului contract?

4.

Pe durata negocierilor, autoritatea contractantă a asigurat aplicarea tratamentului egal față de toți candidații, respectiv nu a furnizat informații într-o manieră discriminatorie, care ar putea

crea unuia/unora dintre candidați un avantaj în raport cu ceilalți?

5.

Autoritatea contractantă nu a dezvăluit, fără acordul candidatului în cauză, propunerea de ofertă sau alte informații

confidențiale prezentate de acesta?

6.

Dacă este prevăzut în documentația de

atribuire, negocierile s-au desfășurat în runde succesive?

7.

Reducerea succesivă a propunerilor de ofertă se realizează pe baza factorilor de evaluare stabiliți în documentația de

atribuire?

8.

Negocierile se derulează până la momentul în care fiecare participant la negocieri declară că oferta preliminară pe care a prezentat-o nu mai poate fi

îmbunătățită?

9.

Participanții prezintă elementele finale ale propunerii tehnice și financiare, pentru care urmează să se aplice factorii de evaluare?

10.

Comisia

de

evaluare

a

întocmit

procesul-verbal al fiecarei ședințe de negociere?

11.

Comisia de evaluare a întocmit raportul procedurii?

12.

Alte observații

Data

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

Principalele etape de verificare a derulării procedurii de negociere cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare

Etapa 1

Începerea activității de verificare

Înregistrarea deciziei la autoritatea contractantă și verificarea regulilor de publicitate

Lista de verificare nr.1 Verificarea respectării regulilor de publicitate și atermenelor legale pentruorice procedură de atribuire

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară Recomandări de remediere

NU

Etapa 2

Verificarea documentației descriptive

NU

DA

Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire și conformitatea documentației de atribuire cuprevederile legale

Există

Notă intermediară

neconcordan

DA

țe?

Recomandări deremediere

NU

NU

Etapa 2.1

Verificarea modului de derulare aședinței depreselectare

DA

Există neconcordan țe?

Notă intermediară Recomandări de remediere

NU

NU

DA

Etapa 3

Verificarea modului de derulare aședinței de negociere

Lista de verificare nr.11

Ședința de negociere

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară

NU

Recomandări de remediere

NU

Etapa 3.1

Verificarea modului de derulare aședinței de evaluare a ofertelor

DA

Lista de verificare nr.5 Ședinta de evaluare a ofertelor Lista de verificare nr.6

Stabilirea ofertelor ca fiindinacceptabile, neconforme sauadmisibile

Lista de verificare nr.7 Conținutul raportului procedurii de atribuire

Există neconcordan țe?

DA

Notă intermediară

NU

Recomandări de remediere

NU

NU

Este criteriul deatribuire "oferta cea mai avantajoasă dpdv economic"?

DA

Etapa 4

Finalizarea activității de verificare

DA

Stabilește oferta cuprețul cel mai scăzut

Comisia de evaluare evaluează Oferta

Există neconcordan țe?

Aviz consultativ

DA

NU

Raport de activitate Înregistrarea avizului consultativ după caz

Comisia de evaluare intocmește Raportul de atribuire pecareîl transmite observatorului

Autoritatea contractantă are obligația de a solicita că cea mai avantajoasă ofertă să fie confirmată și prezentată într-o Ofertă finală

ANRMAPși

Autoritatea de Management

Verificarea modului de finalizare a procedurii de atribuire și semnarea contractului

Lista de verificare nr.16 Concesiuni

Verificarea respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul derulării ședinței de evaluare a ofertelor

Comisia de evaluare verifică ofertele financiare

Comisia de evaluare verifică conformitatea Ofertelor tehnice ale ofertelor

Răspunsul la adresa princare se solicită calendarul ședintelor de evaluare

Adresa princare se solicită calendarul

ședințelor de evaluare

Comisia organizează negocieri cufiecare candidat selectat înparte, până la identificarea celei mai avantajoase oferte

Verificarea respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul derulării ședinței de preselectare

Lista de verificare nr.10 Preselecția candidaților (insituația în

care este prevazută organizarea acestei etape)

Preselectează candidații Raport intermediar de selecție Candidații sunt informați

Verificarea legalității procedurii

Lista de verificare nr.2 Verificarea legalității inițierii procedurii de atribuire Lista de verificare nr.3

Verificarea documentației de atribuire

UCVAP

Observator desemnat

UCVAP

Autorități contractante

Informarea ofertanților despre oferta caștigătoare și semnarea contractului

Verificarea respectării aspectelor procedurale prevăzute de lege pe parcursul derulării ședinței de negociere

Autoritatea contractantă trimite invitația de participare simultan, tuturor candidaților selectați

Deschide candidaturile ofertanților

Înregistrarea deciziei de verificare și solicitarea documentației deatribuire

Diagramanr. 10

2.

Negociere fără publicarea prealabilă a unui anunț de participare Descrierea activității

Negocierea fără publicarea prealabilă a unui anunț de participare se aplică atunci

când

autoritatea

contractantă

se

încadrează

în

una

din

situațiile prevăzute la art. 122 și art. 252 din OUG nr. 34/2006.

Activități premergătoare



Analiza documentației de atribuire

Referințe



O.U.G. nr. 34/2006, art. 122, 123 și 252, 253;



H.G. nr. 925/2006, art. 57 - 60;



Ordinul nr. 155/2006, Formular 16E - Pași de urmat.

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Se verifică dacă sunt întrunite condițiile prevăzute la art. 122/252 din OUG 34/2006 pentru alegerea acestui tip de procedură, respectiv existența Notei justificative privind estimarea valorii contractului și poziția din programul anual al achizițiilor publice.

2.

Se verifică existența Filei de buget/aprobare obținere credit/act normativ în care să fie prevazută destinația și suma aprobată/acord de finanțare sau alt document care să dovedească existența unei surse de finanțare.

3.

Se verifică dacă documentația de atribuire conține cel puțin următoarele informații:

a)

informații generale privind autoritatea contractantă, în special cu privire la adresă - inclusiv telefon, fax, e-mail - persoane de contact, mijloace de comunicare etc.

b)

instrucțiuni privind date limită care trebuie respectate și formalități care trebuie îndeplinite în legatură cu participarea la procedura de atribuire;

c)

dacă sunt solicitate, cerințele minime de calificare, precum și documentele care urmează să fie prezentate de ofertanți/candidați pentru dovedirea îndeplinirii criteriilor de calificare și selecție;

d)

documentația descriptivă;

e)

instrucțiuni privind modul de elaborare și de prezentare a propunerii tehnice și financiare;

f)

informații detaliate și complete privind criteriul de atribuire aplicat pentru stabilirea ofertei câștigătoare.

4.

Se verifică dacă invitația de participare la negociere a fost transmisă către unul sau, dacă este posibil, către mai mulți operatori economici.

Lista de verificare numărul 12 – Ședința de negociere

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. .................................

Tip procedură ................................................

Nr. Crt

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ, art.,alin.)

1.

La ședința de negociere sunt prezenți toți membrii comisiei de evaluare?

2.

S-a solicitat garanția de participare?

3.

Garanția de participare este în forma și în cuantumul solicitate prin documentația de atribuire?

4.

S-au derulat negocierile cu ofertantul/ofertanții

care

au

depus

oferte admisibile?

5.

Elementele care se negociază, precum și rezultatul obținut în urma negocierii au fost:

a)

prețul

b)

termenul de livrare/execuție

c)

altele (se vor preciza)

6.

Comisia de evaluare a întocmit procesul verbal al ședinței de negociere?

7.

Comisia de evaluare a întocmit raportul procedurii de atribuire?

8.

Alte observații

Data

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

4.4.3 Verificarea derulării procedurii concurs de soluții

Concursul de soluții

este procedura specială prin care se achiziționează, îndeosebi,

în

domeniul

amenajării

teritoriului,

al

proiectării

urbanistice

și peisagistice, al arhitecturii sau în cel al prelucrării datelor, un plan sau un proiect, prin selectarea acestuia pe baze concurențiale, de către un juriu, cu sau fără acordarea de premii.

Concursul de soluții

se organizează:

a)

ca o procedură independentă, în care concurenții pot obține premii și/sau prime de participare, sau

b)

ca parte a unei alte proceduri care conduce la atribuirea unui contract de servicii,

fiind aplicabile regulile detaliate în cadrul secțiunilor anterioare.

Referințe



O.U.G. nr. 34/2006, art. 131 -141;



H.G. nr. 925/2006;



Ordinul nr. 155/2006, Formular 1F, 16G - Pași de urmat.

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Reguli specifice minime

1.

Documentația de concurs trebuie să cuprindă toate informațiile prevăzute la art. 133 din OUG nr. 34/2006;

2.

Concursul de soluții se inițiază prin publicarea unui anunț de participare, transmis spre publicare cu cel puțin 52 de zile înainte de data limită de depunere a proiectelor;

3.

Autoritatea contractantă are obligația de a numi un juriu format din cel puțin 3 membri cu pregătire profesională și experiență relevantă în domeniu, precum și cu probitate morală recunoscută.

4.

În cazul în care concurenților li s-a solicitatat o anumită calificare profesională, atunci cel puțin o treime din numărul membrilor juriului trebuie să aibă acea calificare sau una echivalentă.

5.

Proiectele trebuie să fie prezentate anonim, acest anonimat urmând a fi păstrat până în momentul în care juriul a adoptat o decizie sau a formulat o opinie.

4.5

- Verificarea derularii procedurilor speciale de atribuire

4.5.1

- Verificarea procedurii de atribuire a unui Acord cadru

Acordul cadru

este o modalitate specială de atribuire a contractului de achiziție publică.

Încheierea

acordului

cadru

se

face,

de

regulă,

prin

aplicarea procedurilor de licitație deschisă sau licitație restransă. Prin excepție, pentru încheierea unui acord-cadru autoritatea contractantă are dreptul de a aplica celelalte

proceduri

prevăzute

la

art.

18

din

OUG

nr.

34/2006

numai

în circumstanțele specifice prevăzute de această ordonanță.

Descrierea activității

Se vor parcurge etapele corespunzătoare procedurii de achiziție publică utilizată pentru atribuirea contractului pe baza acordului-cadru (licitație deschisă, licitație restrânsă etc.)

Referințe



OUG nr. 34/2006, Cap.4, Secțiunea 1, art. 142 -150;



HG nr. 925/2006, Cap. V, art. 65 - 70;



Ordinul nr. 155/2006, Capitolul IV;

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas - suplimentare

1.

Se va urmări ca documentația de atribuire să cuprindă setul minim de informații prevăzute în Listele de verificare nr. 13 si 14.

2.

Se va verifica dacă valoarea estimată este considerată ca fiind valoarea maximă estimată, fără TVA, a tuturor contractelor de achiziție publică ce se anticipează să fie atribuite în baza acordului-cadru respectiv, pe întreaga sa durată.

3.

Se

va

urmări

dacă

operatorul

economic

sau,

după

caz,

operatorii economici care vor fi parte a acordului-cadru sunt stabiliți prin aplicarea criteriilor de calificare și selecție prevăzute în documentația de atribuire.

Lista de verificare numarul 13 – Acordul cadru

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................. Tip procedură .................................................

Nr. crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ, art.,alin.)

1.

Care este durata acordului-cadru?

2.

Dacă durata este mai mare de 4 ani, autoritatea contractantă a justificat

această decizie?

3.

Care este numărul sau intervalul în care se va încadra numărul de operatori economici care vor fi parte a acordului cadru?

numar)

4.

Care este modalitatea de atribuire a contractelor subsecvente?

încheiat cu mai mulți operatori economici

5.

În cazul în care contractele subsecvente se atribuie prin reluarea competiției, se verifică dacă documentația de atribuire cuprinde:

6.

Este prevăzut calendarul estimativ de aplicare a procedurii?

7.

Este prevăzut calendarul estimativ de atribuire a contractelor subsecvente?

8.

Sunt prevăzute estimările cantităților minime și maxime care ar putea face obiectul unui singur contract subsecvent?

a)

un singur operator economic

b)

mai mulți operatori economici (se va consemna

numărul/interval

de

a)

fără reluarea competiției

b)

cu reluarea competiției, dacă acordul-cadru

urmează

să

fie

a)

criteriul de atribuire a contractelor subsecvente

b)

factorii de evaluare a contractelor subsecvente

c)

alte reguli

9.

Alte observații

Data

Observator desemnat

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

Lista de verificare nr. 14 – Elemente/condiții esențiale referitoare la contractele subsecvente care urmează să fie atribuite

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................ Tip procedură ................................................

Nr. crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ, art.,alin.)

1.

Sunt prevăzute obligațiile pe care operatorii economici și le-au asumat prin propunerea tehnică, așa cum sunt stipulate la art. 68, litera a din HG nr.

925/2006?

2.

Prețurile tarifare unitare ale angajamentelor financiare sau comerciale sunt cele pe care operatorii economici

și

le-au

prevăzut

în

propunerea financiară?

3.

Sunt prevăzute condiții specifice și formule de ajustare a prețului, după caz?

4.

Pentru situația în care contractele subsecvente se atribuie prin reluarea competiției, sunt stipulate:

5

Alte observații

Data

Observator desemnat

SEMNĂTURA

-

elementele/condițiile care rămân neschimbabile pe toată durata respectivului acord

-

elementele/condițiile care vor face obiectul reluării competiției

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

4.5.2

Sistemul dinamic de achiziții Descrierea activității

Sistemul de achiziție dinamic poate fi lansat numai prin intermediul SEAP, cu respectarea regulilor de comunicare și transmitere a datelor prevăzute de legislația în vigoare. Această modalitate specială de atribuire a unor contracte de achiziție publică poate fi folosită pentru achiziționarea unor produse de uz curent, ale căror caracteristici generale disponibile pe piață satisfac nevoile autorității contractante. Durata unui sistem de achiziție dinamic nu poate depăși 4 ani, cu excepția unor cazuri excepționale, justificate în mod corespunzător.

Activități premergătoare

Începerea activității de verificare.

Referințe



OUG nr. 34/2006 - Capitolul IV, Secțiunea 2, art. 151 - 160;



HG nr. 925/2006 - art. 4, 38;



HG nr.1660/2006;

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

Referința privind utilizarea sistemului de achiziție dinamic trebuie inclusă de către autoritatea contractantă în programul anual al achizițiilor publice.

2.

Autoritatea contractantă are obligația de a publica un anunț de participare în care precizează că pentru atribuirea contractelor de achiziție publică se utilizează un sistem dinamic de achiziție.

3.

Caietul de sarcini trebuie să indice, alături de caracteristicile produselor ce urmează a fi achiziționate, și informațiile relevante privind caracteristicile sistemului utilizat, echipamentul electronic folosit și instrucțiunile de accesare.

4.

Autoritatea

contractantă

are

obligația

de

a

permite,

prin

mijloace electronice,

accesul

nerestricționat,

începând

cu

momentul

publicării anunțului

de participare și până la închiderea sistemului de achiziție dinamic, la conținutul documentației de atribuire.

5.

Observatorul se va asigura că regulile procedurii de licitație deschisă sunt respectate în toate fazele sistemului de achiziție dinamic, cu privire la analiza documentației de atribuire și a condițiilor preliminare inițierii procedurii, calificarea ofertanților, acceptarea din punct de vedere tehnic, a

ofertelor

orientative

și

finale,

evaluarea

ofertelor

și

atribuirea contractului.

6.

Autoritatea contractantă trebuie să finalizeze calificarea ofertanților și acceptarea din punct de vedere tehnic a ofertelor inițiale primite, în termen de 15 zile de la primirea ofertelor orientative.

7.

Ofertanții trebuie informați imediat cu privire la admiterea în sistemul de achiziție dinamic, sau, după caz, a deciziei de respingere a ofertei orientative.

8.

Pentru fiecare contract, se emite un nou anunț simplificat de participare.

9.

Autoritatea contractantă are obligația de a invita toți ofertanții admiși în sistemul de achiziție dinamic, pentru depunerea unei oferte ferme.

10.

Autoritatea contractantă atribuie contractul ofertantului care a prezentat cea mai avantajoasă ofertă pe baza aplicării criteriului de atribuire stabilit în anunțul de participare.

Activitatea următoare

Semnarea contractului de achiziție.

4.5.3

- Licitația electronică Descrierea activității

Legislația în vigoare stabilește că etapele oricărei achiziții publice se pot desfășura și electronic, în timp ce anumite proceduri pot avea loc numai prin mijloace electronice. Licitațiile electronice se pot derula doar utilizând facilitățile sistemului național electronic de achiziții publice - SEAP.

Activități anterioare

Începerea activității de verificare procedurală

Referințe



OUG nr. 34/2006, art. 161-169;



HG nr. 1660/2006.

Personal implicat

Observatorul desemnat

Instrucțiuni pas cu pas

1.

În cazul procedurii de licitație electronică ca etapă finală a licitației deschise, a licitației restrânse sau a negocierii cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare, aplicată în cazurile prevăzute la art. 110, lit. a, observatorul desemnat trebuie să întocmească Lista de verificare nr. 15.

2.

Multe dintre etapele procedurale care în mod normal trebuie verificate de observator,

sunt

derulate

prin

SEAP.

Totuși

observatorul

verifică respectarea regulilor de publicitate, documentația de atribuire, modul de lucru al comisiei de evaluare,etc. conform regulilor aplicabile pentru procedura de licitație deschisă.

3.

Licitația electronică, ca etapă finală a procedurilor de licitație deschisă, licitație restrânsă sau negociere cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare, aplicate în cazurile prevăzute la art. 110, alin. (1), lit. a din OUG nr. 34/2006 se aplică în cazul în care autoritatea contractantă a prevăzut această etapă în anunțul de participare și în documentația de atribuire. Etapa finală a procedurii de licitație electronică poate avea loc numai

dacă

această

posibilitate

a

fost

menționată

în

anunțul

de participare.

4.

Înainte de a organiza licitația electronică, autoritatea contractantă trebuie să

desfășoare

evaluarea

inițială

conform

criteriilor

stabilite

în documentația de atribuire.

5.

Autoritatea contractantă are obligația de a transmite în SEAP rezultatul procedurii de atribuire în termen de cel mult 10 zile lucrătoare de la data la care sistemul informatic permite accesul la propunerile financiare ale ofertanților ale căror oferte au fost considerate admisibile.

Activități următoare

Semnarea contractului de achiziție publică

Lista de verificare nr. 15 – Licitația electronică

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................ Tip procedură ..................................................

Nr . Crt.

Aspecte procedurale verificate

Da/ Nu

Observații

(act normativ, art.,alin.)

1.

Procedura de achiziție poate fi derulată prin intermediul SEAP?

2.

Decizia utilizării unei licitații electronice

este

stipulată

în

anunțul de participare și în documentația de atribuire?

3.

Documentația de atribuire include specificațiile

tehnice

care

sunt

cuantificabile?

4.

Documentația de atribuire include orice limite de valoare până la care caracteristicile prevăzute la punctul anterior pot fi îmbunătățite, așa cum rezultă din specificațiile

referitoare la obiectul contractului?

5.

Documentația de atribuire include informațiile ce vor deveni disponibile pentru ofertanți în cursul

licitației

electronice

și

momentul când aceste informații vor deveni disponibile?

6.

Dacă de la operatorii economici se solicită vreun document în alt format decât cel electronic, a fost indicată perioada limită de timp

pentru depunere?

7.

Dacă în cazul licitației restrânse, comisia de evaluare a introdus în SEAP numele și punctajul obținut de

candidați,

și

dacă

au

fost

selectați pentru etapa următoare?

8.

Evaluarea tehnică a ofertelor s-a finalizat, iar rezultatele au fost introduse în SEAP?

9.

Dacă criteriul de atribuire utilizat este oferta cea mai avantajoasă ofertă din punct de vedere economic,

punctajele

obținute

privind evaluarea tehnică au fost introduse în SEAP?

10.

Autoritatea contractantă a introdus rezultatele achiziției în SEAP în

termen de 10 zile de la consultarea ofertelor financiare?

11.

Alte observații

Data:

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

4.6

- Verificarea derulării procedurilor de atribuire a contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de concesiune de servicii

Descrierea activității

Contractele de concesiune de lucrări publice/servicii au aceleași caracteristici cu contractele de achiziție publică, cu deosebirea că, în contrapartidă, contractantul primește dreptul de a exploata lucrările sau serviciile și preia cea mai mare parte a riscurilor legate de proiectarea și execuția unor lucrări/servicii. Autoritațea contractantă are calitatea de

concedent , în timp ce contractantul are calitatea de

concesionar .

Distincția dintre contractul de concesiune și contractul de achiziție publică se realizează în funcție de distribuția riscurilor, după cum urmează:

1.

Contractul prin intermediul căruia contractantul, în calitate de concesionar, primește dreptul de a exploata rezultatul lucrărilor executate, preluând astfel și cea mai mare parte din riscurile aferente realizării și exploatării lucrărilor respective, este considerat a fi contract de concesiune de lucrări publice, în caz contrar fiind considerat contract de achiziție publică de lucrări;

2.

Contractul prin intermediul căruia contractantul, în calitate de concesionar, primește dreptul de a exploata serviciile, preluând astfel și cea mai mare parte din riscurile aferente exploatării acestora, este considerat a fi contract de concesiune de servicii, în caz contrar fiind considerat contract de achiziție publică de servicii.

Contractele de concesiune de lucrări publice și contractele de concesiune de servicii, pot fi atribuite prin una din următoarele proceduri:

1.

licitația deschisă;

2.

licitația restrânsă;

3.

dialogul competitiv;

4.

negociere cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare, atunci când, urmare aplicării procedurilor de licitație deschisă, licitație restrânsă sau dialog competitiv, nu au fost depuse oferte sau niciuna dintre ofertele depuse nu a fost considerată admisibilă.

Având în vedere cele prezentate, verificarea procedurilor de atribuire se face după regulile corespunzătoare procedurilor de achiziție menționate mai sus și prevăzute la Cap. 4. Totuși, corespunzător naturii specifice a contractelor de concesiune de lucrări publice/servicii, analiza documentației de atribuire se face după o listă de verificare distinctă.

Activități anterioare

Etapa de planificare și organizare

Referințe



OUG nr. 34/2006 - Capitolul VII, art. 217 - 228



HG nr. 71/2007

Personalul implicat

Observatorul desemnat

Activități desfășurate

Pentru aplicarea efectivă a procedurilor de atribuire, respectiv licitația deschisă, licitația restrânsă, dialogul competitiv sau negocierea cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare, contractele de concesiune se verifică conform Cap. 4 din Manual.

Studiul de fundamentare analizeză riscurile proiectului și demonstrează faptul că acest tip de contract este fezabil în comparație cu contractul de achiziție publică. Întreaga responsabilitate pentru aceste etape revine colectivului de coordonare și supervizare desemnat de către autoritatea contractantă.

Instrucțiuni specifice

1.

În mod suplimentar față de o procedura de achiziție publică, observatorul va verifica:

a.

existența studiului de fundamentare;

b.

existența

aprobării,

prin

hotărâre,

ordin,

decizie

a

autorității contractante, a studiului de fundamentare;

c.

existența deciziei administrative pentru asumarea duratei maxime a contractului de concesiune aprobată de reprezentantul legal al autorității contractante.

d.

existența raportului de avizare a finalizării studiului de fundamentare a deciziei de concesionare, aprobată de conducătorul autorității contractante.

e.

dacă

în

anunțul

de

participare

sunt

menționate

criteriile

de calificare/selecție;

f.

dacă criteriile solicitate se referă numai la criteriile precizate la art. 17, alin. (2) din HG nr. 71/2007;

g.

dacă s-a utilizat un criteriu de atribuire care:

-

nu are legătură directă cu natura și obiectul contractului.

-

nu reflectă un avantaj real și evident pe care autoritatea contractantă îl poate obține.

-

dacă s-a stabilit o pondere pentru fiecare criteriu utilizat.

h.

dacă se respectă regulile de publicitate prin publicarea anunțului în JOUE, SEAP sau MO, după caz.

2.

Observatorul va verifica dacă comisia de evaluare a fost constituită din cel puțin 5 membri, autoritatea contractantă având obligația de a nominaliza și membri de rezervă, pe lângă membrii comisiei de evaluare.

3.

Publicarea

anunțului

de

participare

în

JOUE

este

obligatorie

dacă valoarea estimată a contractului de concesiune ce urmează să fie atribuit este mai mare decât echivalentul în lei a 5.000.000 euro, indiferent de procedura aplicată, autoritatea contractantă având obligația de a transmite spre publicare anunțul cu cel puțin 45 de zile înainte de data limită de depunere a aplicațiilor .

4.

Documentația

de

atribuire

trebuie

să

conțină

cel

puțin

informațiile enumerate în Lista de verificare nr.16.

5.

În cazul observării de neconformități, observatorul desemnat va

emite o Notă intermediară, precizând actul normativ încălcat, art., alin., precum și recomandările pentru corectare, conform modelului din Cap.7.

6.

Existența Raportului de specialitate al experților cooptați.

7.

Dacă oferta admisibilă îndeplinește cumulativ condițiile prevăzute la art. 32, alin. (2) și art. 33 din HG nr. 71/2007

Activități următoare



pentru procedura de licitație deschisă: observarea ședinței de deschidere a ofertelor;



pentru procedura de licitație restrânsă: observarea ședinței de deschidere a plicurilor conținând documentele de calificare și selecție.

Lista de verificare nr. 16 – Analiza documentației de atribuire pentru atribuirea contractelor de concesiune de lucrări publice și a contractelor de servicii

Autoritatea contractantă: ...............................

Decizia de verificare nr. ................................ Tip procedură ................................................

Nr. crt.

Analiza documentației

Da/ Nu

Observații

(act normativ,art.,alin.)

1.

Documentația de atribuire este clară, neechivocă și conține următoarele informații:

2.

Valoarea garanției de participare depășește 2% din valoarea estimată a contractului de concesiune?

3.

Valoarea garanției de bună execuție depășește 10% din valoarea estimată a contractului de concesiune?

a)

Informații generale (adresa, telefon, fax, e-mail) referitoare la autoritatea contractantă

b)

Persoana de contact

c)

Metode de obținere a clarificărilor și a altor informații

d)

Calendarul procedurii și termene limită

e)

Procedura aplicată

f)

Cerințe minime de calificare

g)

Criterii de selecție (numai în cazul procedurii retrânse)

h)

Criterii de atribuire

i)

Ponderea fiecărui factor de evaluare (numai dacă criteriul de evaluare este

oferta economică cea mai avantajoasă din punct de vedere economic )

j)

Estimarea cantităților minime și maxime ce pot fi solicitate pe parcursul derulării contractului

k)

Instrucțiunile pentru ofertanți referitor la modul de întocmire a ofertei

4.

Criteriile de calificare/selecție sunt clar definite și se referă numai la următorii factori:

5.

Criteriile de calificare sunt relevante în raport cu natura și complexitatea contractului?

6.

Criteriile de calificare sunt proporționale în raport cu valoarea estimată a contractului?

7.

Criteriile de atribuire sunt clar definite și numai în legătură cu următorii factori:

8.

Criteriile de evaluare nu includ factori legați de calificarea ofertanților?

9.

Orice referință la standardele sau normele din specificațiile tehnice este însoțită de sintagma “sau echivalent”?

10.

Specificațiile tehnice includ următoarele:

a)

situația personală a candidatului sau ofertantului

b)

capacitatea de exercitare a activitatii profesionale

c)

situația economică și financiară

d)

capacitatea tehnică și/sau profesională

e)

standarde de asigurarea calității

f)

standarde de managementul mediului

a)

nivelul tarifelor de utilizare plătibile de către beneficiarii finali

b)

nivelul redevenței

c)

gradul de preluare a riscului de către concesionar

d)

planurile de finanțare și dezvoltare prezentate

e)

nivelul calitativ, tehnic și funcțional al soluțiilor tehnice propuse

f)

modul de asigurare a protecției mediului

g)

modul de rezolvare a unor probleme sociale

h)

termenele de realizare a unor investiții

i)

durata concesiunii

►

obiectivele pe termen lung, mediu și

imediat ale proiectului

concesionarul va fi obligat să le realizeze și termenul de realizare a acestora

incluse în obiectul contractului de concesiune.

11.

Proiectul de contract include:

Data:

Observator desemnat:

SEMNĂTURA

►

modul de operare vizat pentru derularea proiectului, inclusiv, dacă este

cazul,

investițiile

pe

care

►

descrierea activităților, condiții generale tehnice și de calitate

►

dacă există, condiții speciale impuse de natura activităților care vor fi

1.

termene și obligații clare pentru fiecare parte;

2.

alocarea riscurilor între concedent și concesionar;

3.

definirea clară a nivelului performanței pe care trebuie să îl atingă concesionarul;

4.

posibilitatea concendentului de a verifica îndeplinirea performanțelor;

5.

clauze contractuale privind modul în care concesionarul se obligă să prezinte concedentului rapoarte cu privire la modul de realizare a obligațiilor contractuale

6.

modalitatea de transferare a infrastructurii, în momentul începerii contractului;

7.

clauza de terminare

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instrucțiunile precizate la Lista de verificare nr. 1.

4.7

- Procedura de constatare și sancționare a contravențiilor

Cadrul general privind regimul juridic al contravențiilor este reglementat de Ordonanța

Guvernului

nr.

2/2001,

aprobată

de

Legea

nr.

180/2002,

cu modificările și completările ulterioare.

Constatarea săvârșirii contravenției și aplicarea sancțiunii sunt consemnate într-un proces-verbal de constatare și sancționare a contravențiilor, întocmit de observatorul desemnat.

Procesul-verbal de constatare și sancționare a contravențiilor se semnează de către observatorul desemnat și de reprezentantul persoanei juridice - autoritatea contractantă contravenientă.

În cazul în care reprezentantul autorității contractante contraveniente nu se află de față, refuză sau nu poate să semneze, observatorul desemnat va face mențiune despre aceste împrejurări, care trebuie să fie confirmate de cel puțin un martor. În acest caz, procesul-verbal va cuprinde și datele personale din actul de identitate al martorului și semnatura acestuia. Nu poate avea calitatea de martor un alt observator .

În lipsa unui martor, observatorul desemnat va preciza motivele care au condus la încheierea procesului-verbal în acest mod.

UCVAP are obligația de a transmite observatorilor carnete conținând procese- verbale de constatare și sancționare a contravențiilor.

Dacă aceeasi persoană juridică a săvârșit mai multe fapte care constituie contravenții, sancțiunea se va aplica pentru fiecare faptă.

Lipsa mențiunilor privind numele, prenumele și calitatea agentului constatator, numele și prenumele contravenientului, iar în cazul autorității contractante lipsa denumirii și a sediului acesteia, a faptei săvârșite și a datei comiterii acesteia sau a semnăturii observatorului desemnat atrage nulitatea procesului-verbal. Nulitatea se constată și din oficiu.

În momentul încheierii procesului-verbal, observatorul desemnat este obligat să aducă la cunoștința reprezentantului autorității contractante contraveniente dreptul de a face obiecțiuni cu privire la conținutul actului de constatare. Obiecțiunile

sunt

consemnate

distinct

în

procesul-verbal,

la

rubrica

"Alte mențiuni", sub sancțiunea nulității procesului-verbal.

Observatorul desemnat, este competent să constate și să aplice sancțiunile prevazute de art. 10, alin. (1) din OUG nr. 30/2006.

Pentru abateri de la legislația în vigoare, care prezintă un grad scăzut de pericol social

sau

abateri

care

prezintă

circumstanțe

atenuante

demonstrate, observatorul desemnat este abilitat să aplice prevederile art.38 din Ordonanța nr. 2/2001.

Avertismentul se adresează oral atunci când reprezentantul legal este prezent la

constatarea

contravenției

și

sancțiunea

este

aplicată

de

observatorul desemnat în calitate de agent constatator. Dacă

reprezentantul autorității

contractante nu este prezent la constatarea contravenției, avertismentul se socotește

executat

prin

întocmirea

și

comunicarea

procesului-verbal

de constatare a contravenției.

Procesul verbal de constatare și sancționare a contravențiilor

este întocmit de către observatorii desemnați și

se încheie în momentul constatării faptei, respectiv în

cadrul procesului de verificare

a procedurii de atribuire a contractului

de

achiziție

publică ,

înainte

de

întocmirea

raportului

de activitate .

În cazul în care observatorii desemnați au constatat contravenții și au aplicat sancțiunile contravenționale prevăzute de OUG nr. 30/2006,

acest lucru se va consemna în Raportul de activitate

întocmit pentru procedura de achiziție publică verificată.

În cazul în care o autoritate contractantă săvârșește

același tip de faptă, constatată în același timp, la mai multe proceduri de achiziție publică distincte

care au făcut obiectul verificării, complementar se aplică prevederile OG nr. 2/2001, respectiv:

►