Instrucțiunile nr. 7/2012
privind transmiterea de rapoarte referitoare la reclamațiile primite de la clienți și stadiul rezolvării acestora
prezumat în vigoare
Articolul 1
Prezenta instrucțiune stabilește obligația de transmitere de rapoarte semestriale privind reclamațiile primite de la clienți și stadiul rezolvării acestora, conform modelului prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta instrucțiune, după cum urmează:
a) până la 31 iulie pentru semestrul I (1 ianuarie-30 iunie);
b) până la 31 ianuarie pentru semestrul II (1 iulie-31 decembrie).
Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor fi transmise, în format Excel, semnate electronic cu semnătură electronică extinsă validă, pe adresa de e-mail: raportariESMAarticol9@cnvmr.ro
Macheta standard în format Excel a rapoartelor prevăzute la alin. (1) poate fi descărcată de pe site-ul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare CNVM, (www.cnvmr.ro), secțiunea Informații Publice/Informații Utile/Raportări ReSE 3.
Articolul 2
Prezenta instrucțiune se aplică societăților de servicii de investiții financiare și, în mod corespunzător:
a) instituțiilor de credit din România înscrise în Registrul C.N.V.M., la secțiunea Intermediari;
b) consultanților de investiții;
c) societăților de administrare a investițiilor autorizate să desfășoare activitățile prevăzute la art. 5 alin. (3) lit. a) și lit. b) pct. (i) din
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012
privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea
privind piața de capital, precum și societăților de administrare a investițiilor care desfășoară activitate de marketing și distribuție;
d) sucursalelor intermediarilor din alte state membre înscrise în Registrul C.N.V.M., secțiunea Intermediari;
e) sucursalelor intermediarilor din state nemembre.
Articolul 3
În sensul prezentei instrucțiuni, prin reclamație se înțelege orice exprimare a nemulțumirii, în formă verbală sau scrisă, înregistrată pe un suport durabil, justificată sau nu, de la sau în numele unei persoane, în legătură cu prestarea sau neprestarea unui serviciu financiar care:
a) susține că reclamantul a suferit sau este posibil să sufere o pierdere financiară, neajuns material sau alte dificultăți semnificative; și
b) este în legătură cu o activitate a S.S.I.F. în distribuția sau prestarea de servicii financiare sau produse, care intră în aria de competență a C.N.V.M.
Instituțiile de credit vor raporta în baza acestei instrucțiuni doar reclamațiile clienților care au legătură cu serviciile de investiții prestate și cu instrumentele financiare.
Articolul 4
Nerespectarea prevederilor prezentei instrucțiuni constituie contravenție și se sancționează conform titlului X din
privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și ale
cap. VII din titlul I al Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012 .
Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, Eugenia Carmen Negoiță
Anexa -----
la instrucțiune
---------------
Denumire S.S.I.F. ...............................
Perioada de raportare ...........................
Raport privind reclamațiile primite de la clienți
și stadiul rezolvării acestora
Primite
Soluționate
Soluționate
în favoarea
clienților
Nr. total de reclamații în perioada
raportată*1)
B
C
D
Vă rugăm să furnizați, acolo unde este cazul, o repartizare a reclamațiilor
în funcție de cauza acestora*2) și instrumentul financiar în perioada raportată,
altfel nu completați!
Nr. de reclamații în funcție de
obiectul acestora în perioada raportată*3)
Primite
Soluționate
Soluționate
în favoarea
clienților
Preluarea și transmiterea ordinelor pri-
vind unul sau mai multe instrumente
financiare
Executarea ordinelor în numele clienților
Tranzacționarea pe cont propriu
Administrarea portofoliilor
Consultanță pentru investiții (de exemplu,
consultanță necorespunzătoare)
Subscriere de instrumente financiare și/
sau plasamentul instrumentelor financiare
în baza unui angajament ferm
Plasamentul de instrumente financiare fără
un angajament ferm
Administrarea unui sistem alternativ de
tranzacționare
Informațiile furnizate clientului (de
exemplu, informații/publicări insufi-
ciente)
Termeni și sume/tarife contestate
Administrare generală/Servicii pentru
clienți (inclusiv servicii de custodie)
Conflicte de interese
Efectuarea de activități neautorizate
Altele (a se specifică în rubrica de mai
jos)
Subtotal
B
C
D
----------
*1) Se completează doar de către S.S.I.F.
*2) În situația în care obiectul unei reclamații este multiplu, se
completează doar obiectul principal al acesteia pentru a evita dubla raportare.
*3) În situația în care obiectul reclamației descris nu este aplicabil
pentru S.S.I.F., se completează N/A în rubrica relevantă. Dacă obiectul
reclamației descris este aplicabil pentru S.S.I.F., dar pentru perioada
raportată nu s-a înregistrat niciun caz, se completează "0".
Comentarii/note:
Nr. de reclamații după tipul de instrument
financiar în perioada raportată*4)
Primite
Soluționate
Soluționate
în favoarea
clienților
Titluri de capital, excluzând titlurile de
valoare structurate
[Shares/stock/equities (excluding
structured securities)]
Titluri de creanță (Bonds/debentures/loan
stock/debt securities)
Titluri de valoare securitizate și alte
instrumente de creanță similare
(Asset-backed securities and other similar
debt instruments)
Warranturi (inclusiv warranturi garantate)
Warrants (including covered warrants)
Titluri de valoare structurate (excluzând
titlurile de valoare garantate)
[Structured securities (excluding non-
SCARPS)]
Titluri de valoare garantate (Non-SCARPS
structured securities)
Titluri de valoare de pe piața monetară
(Money-market securities)
Unități în organisme de plasament colectiv
în valori mobiliare (fără fondurile
structurate) [Units în collective
investment undertaking (excluding
structured funds)]
Fonduri structurate (Structured funds)
Contracte pe opțiuni, futures, swapuri,
forward pe rata dobânzii și alte contracte
derivate (Options, futures, swaps, forward
rate agreements and any other derivative
contracts)
Instrumente derivate pentru transferul
riscului de credit
(Derivative instruments for the transfer
of credit risk)
Contracte financiare pentru diferențe
(Financial contracts for differences)
Alte produse de investiții/fonduri (a se
specifică în rubrica de mai jos)
[Other investment products/funds (please
specify în Comments/notes section below)]
Subtotal
B
C
D
----------
*4) În situația în care S.S.I.F. nu prestează servicii de investiții în
legătură cu instrumentul financiar menționat, se completează N/A în rubrica
relevantă. Dacă S.S.I.F. prestează servicii de investiții în legătură cu
instrumentul financiar menționat, dar pentru perioada raportată nu s-a
înregistrat nicio reclamație, se completează "0".
Comentarii/note:
Vă rugăm să includeți orice altă informație relevantă în legătură cu datele
privind reclamațiile.
De exemplu:
Reclamațiile vizează în special servicii furnizate prin internet? Care este
procedura pentru soluționarea reclamațiilor?
-----
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.