Anexa din 29 mai 2014
la Regulamentul nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce face acest act
Anexă la 1
- Regulamentul nr. 9/2014 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organi…
Are ca temei 3
- Regulamentul nr. 2/2009 19 martie 2009 (prevederi anume) privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilo…
- Legea nr. 287/2009 17 iulie 2009 privind Codul civil
- OUG nr. 32/2012 27 iunie 2012 (prevederi anume) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administra…
Textul nu are o structură pe articole recunoscută și este afișat ca atare.
ANEXA Nr. 1A
Cerere de autorizare a societății de administrare a investițiilor
PAGINA 1/4
DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR 1
FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR FAPTE
POT CONSTITUI INCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE
1.
Denumirea solicitantului: …………………………………………………………….
2.
Certificatul de înregistrare la O.N.R.C.: ……………………...............................………
(seria, numărul și data emiterii)
3.
Codul unic de înregistrare la O.N.R.C.: ………...........................………………………………….
…………………………………………..…………………………………………….…....
(strada și numărul)
4.
Sediul social
………………..……
………………………………
…………………………………… (localitate)
(județul)
(codul poștal)
…………………………………………………………..……………….…………….…....
(strada și numărul)
5.
Sediul central 2 :
……………………
………………………………
……………………..……………
(localitate)
(județul)
(codul poștal)
6.
Numărul de telefon: ……………..………..
Numărul de fax: …………………………………………
7.
Adresa de poștă electronică: ………………………………………..………………………………………….
8.
Reprezentantul legal:
……………………………………………
……………..………………………
(numele, prenumele și funcția)
(numărul de telefon)
………………………………………..….
………………………..……………
9.
Persoana de contact:
(numele, prenumele și funcția)
(numărul de telefon)
Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de
documente, totalizând un număr de
……… file.
Semnătura reprezentantului legal: …………….……
Semnătura persoanei de contact: ……………………………….
Data:
Ștampila societății
NOTĂ:
Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
1
În cazul autorizării unei sucursale a unei societăți de administrare a investițiilor dintr-un stat terț, expresia ,,societății de administrare a investițiilor” se înlocuiește cu ,,sucursalei societății (denumirea)”.
2
Se va completa în cazul în care S.A.I. deține atât un sediu social, cât și un sediu central.
ANEXA Nr. 1A
PAGINA 2/4 ACTIVITĂȚI CE SE AUTORIZEAZĂ
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
10.
Activitățile pentru care se solicită autorizație:
(1)
Administrarea organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.)
□
(2)
Administrarea altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.)
□
(3)
Administrarea portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de către fondurile de pensii, pe
bază discreționară, conform mandatelor date de investitori, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai
□ multe instrumente financiare, definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital cu modificările și completările ulterioare.;
3
□
(4)
Servicii conexe 4 :
i)
consultanța de investiții privind unele sau mai multe instrumente financiare, definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital cu modificările și completările ulterioare.
ii)
activitatea de păstrare și administrare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv. Numele și prenumele reprezentantului legal: …................….……
Semnătura reprezentantului legal: ...............…
Numele și prenumele persoanei de contact: …….................……..
Semnătura persoanei de contact: …............…
Data:
Ștampila societății
NOTĂ:
Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
3
Se va bifa numai dacă au fost bifate punctele (1) sau (2).
4 Se va bifa numai dacă a fost bifat punct (3).
ANEXA Nr. 1A
PAGINA 3/4
MEMBRII CONSILIULUI DE
ADMINISTRAȚIE/ CONSILIULUI DE
SUPRAVEGHERE ,
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
DIRECTORII/MEMBRII
DIRECTORATULUI
SOCIETĂȚII,
SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
ÎNLOCUITORII
DIRECTORILOR/
MEMBRILOR DIRECTORATULUI ,
REPREZENTANȚII
COMPARTIMENTULUI DE
CONTROL INTERN
Numele și prenumele
Funcția 1
Codul numeric personal
Numele și prenumele reprezentantului legal: ..………………..................................…………………………. Semnătura reprezentantului legal: ……………………………………………….
Data:
Ștampila societății
NOTĂ:
Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
1
Coloana ,,Funcția”se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS – membru în consiliul de supraveghere, D – director, MD – membru directorat, ÎC - înlocuitor; RCI - reprezentant al compartimentului de control intern.
ANEXA Nr. 1A
PAGINA 4/4 DATE DESPRE
ACȚIONARII S.A.I.
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
11. ACȚIONARI S.A.I. Persoane fizice/juridice 1
Nr. crt.
ACȚIONARI 2
Denumire/Nume și prenume
Statul rezident
Autoritatea competentă de supraveghere 3
Deținere
Codul unic de înregistrare/
Codul numeric personal 4
Nr. acțiuni
Procent din capitalul
social
Numele și prenumele reprezentantului legal: ..………………………...........................………………. Semnătura reprezentantului legal: ………………………………………………………..…………….
Data:
Ștampila societății
NOTĂ:
Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
1
Dacă societatea are mai mult de 20 de acționari se vor înscrie numai acționarii societății cu dețineri de minim 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu ,,alți acționari persoane fizice și juridice cu dețineri sub 5%” și, respectiv totalul deținerilor acestora.
2
Coloana ,,Acționari” se va completa începând cu structura acționariatului societății care solicită autorizarea. Pentru fiecare acționar semnificativ, persoană juridică, se va completa o nouă pagină precizându-se structura acționariatului acestuia până la nivel de acționar persoană fizică inclusiv. Nu se completează în cazul societăților admise la tranzacționare pe o piață reglementată și al celor la care statul sau o autoritate a administrației publice este acționar sau asociat, precizându-se această situație.
3
Se completează numai pentru persoanele juridice denumirea autorității de supraveghere din statul de origine împreună cu datele necesare contactării acesteia (adresa completă, nr. telefon, fax, e-mail).
4
Pentru persoanele fizice și juridice străine se va completa, după caz, seria și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară
O.N.R.C. din statul de origine.
ANEXA Nr. 1B
PAGINA 1/2
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA
societății de administrare a investițiilor
……………………………………………………………………..………………………………… 1
1. Actul constitutiv, autentificat, în original
□
2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă O.N.R.C. de înființare și de înregistrare a societății
□
3. Copia certificatului de înregistrare la O.N.R.C.
□
4. Membrii Consiliului de administrație/Consiliului de supraveghere
Nume și prenume
CV
Copie act de identitate
Copie act de studii
Certificat de cazier
Declarație (art. 24, alin. (1),
lit. d), pct. 6)
Declarație (art. 24, alin. (1),
lit. d), pct. 7)
judiciar
fiscal
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
5.Directorii care asigură conducerea efectivă a societății
Nume și prenume
CV
Copie act de identitate
Copie act de studii
Certificat de cazier
Declarație (art.24,
alin.(1),
lit.d), pct.6)
Declarație (art.24,
alin.(1),
lit.d), pct.7)
Dovada angajării/înche rii contractului de muncă/ mandat
Copie atestat
A.S.F.
judiciar
fiscal
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
6. Înlocuitorii directorilor societății Nume și prenume
CV
Copie act de identitate
Copie act de studii
Certificat de cazier
Declarație (art. 24 alin.
(1), lit. d),
pct. 6)
Declarație (art .
24 ,
alin. (1), lit. d), pct.
7)
Dovada angajării/ încherii contractul ui de muncă/ mandat
judiciar
fiscal
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
7. Acționari semnificativi persoane juridice 2
Denumire
8. Acționari semnificativi persoane fizice 3
Nume și prenume
9. Regulile și procedurile interne aprobate de organul statutar competent al societății și semnate de persoana împuternicită în acest sens, în original, (trebuie să cuprindă cel puțin elementele menționate la Titlul I, Cap. VI)
10. Planul de afaceri (trebuie să cuprindă cel puțin elementele menționate la art. 24, alin. (1), lit.h)
11. Lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului S.A.I. precum și pentru persoana/persoanele pe care S.A.I. dorește să o/le autorizeze ca
reprezentant/reprezentanți al/ai compartimentului de control intern care vor reprezenta societatea în relația cu A.S.F.
12. Documente prevăzute la art. 37 pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanților compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităților stabilite prin regulamentele A.S.F. și în reglementările interne ale S.A.I.
Nume și prenume
1
Se va completa denumirea solicitantului.
2
Documente corespunzătoare prevăzute în anexa nr.2 la Regulamentul nr.2/2009
3
Idem
2
ANEXA Nr. 1B
PAGINA 2/2
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA
societății de administrare a investițiilor
4
14. Copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social necesar funcționării S.A.I.
Tipul contractului:
proprietate □
comodat □
închiriere □
subînchiriere □
□
Declarație pe proprie răspundere a reprezentantului legal al societății, sub semnătură olografă, în formă autentică, cu privire la existența dotării tehnice necesară desfășurării activității societății
□
În cazul contractului de subînchiriere:
- copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală
□
15. Copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului central necesar funcționării S.A.I.
□
Tipul contractului:
proprietate □
comodat □
închiriere □
subînchiriere □
În cazul contractului de subînchiriere:
- copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală
□
16. Dovada deținerii capitalului inițial minim
□
17. Contractul încheiat cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România
□
18. Dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor în conformitate cu reglementările în vigoare
□
Numele și prenumele reprezentantului legal: …….........…
Numele și prenumele persoanei de contact: ........……….. Data:
Semnătura reprezentantului legal: …..................……
Semnătura persoanei de contact: …................……… Ștampila societății
NOTĂ:
Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
4
Se va completa denumirea solicitantului.
ANEXA Nr. 1C
DECLARAȚIE
Subsemnatul
……………………………………………………………………………………………...,
cu
domiciliul
în
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip …. 1 , seria ….. nr. .............., eliberat de
…….................... la data de ........................, valabil până la data de ………………., CNP
, în calitate de
……………………..…………………………………………… 2
al
societății
de
administrare
a
investițiilor
.......................................................................... 3 , declar prin prezenta că nu încalc prevederile Legii nr. 31/1990, ale O.U.G. nr. 32/2012 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitatea de administrare a investițiilor, precum și că respect cerințele menționate la art. 23 alin. (1) lit.
4
din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de
administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare.
Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ..................
Semnătura ....................
1
Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine.
2
Se completează funcția deținută: membru în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere, înlocuitor al directorului/membrului directoratului.
3
Se completează denumirea societății de administrare a investițiilor.
4
Se completează lit .
c) și d) pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, respectiv b), c) și e) pentru directori/membrii ai directoratului și persoanele care îi înlocuiesc pe aceștia.
ANEXA Nr. 1D
DECLARAȚIE
Subsemnatul
…..................................................................................................................................,
cu
domiciliul
în
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip …. 1 , seria ….. nr. .............., eliberat de
…….................... la data de ........................, valabil până la data de ………………., CNP
, în calitate de
……………………...................................………………………………… 2
al
societății
de
administrare
a investițiilor
3 , declar prin prezenta că am următoarele dețineri care reprezintă cel
puțin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot:
a)
dețineri individuale
Nr. crt.
Denumirea societății în care sunt deținute acțiuni
Statul rezident al societății în care sunt deținute acțiuni
Participare la capitalul social al societății/drepturile de vot(%)
b)
dețineri în legătură cu alte persoane implicate
Nr. crt.
Persoană implicată
Denumirea societății în
care sunt deținute acțiuni
Statul rezident al
societății în care sunt deținute acțiuni
Participarea persoanei implicate la
capitalul social al societății/ drepturile de vot (%)
c)
dețineri în legătură cu alte persoane cu care se află în legături strânse
Nr. crt.
Persoana cu care se află în legături strânse
Denumirea societății în care sunt deținute acțiuni
Statul rezident al societății în care sunt deținute acțiuni
Participarea persoanei cu care se află în legături strânse la
capitalul social al societății/ drepturile de vot (%)
Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii. Data ..................
Semnătura ............................
1
Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru cartea de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine.
2
Se completează funcția deținută: membru în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere, director/membru al directoratului, înlocuitor al directorului/membrului directoratului.
3
Se completează denumirea societății de administrare a investițiilor.
ANEXA Nr. 2
DECLARAȚIE
Subsemnatul
…..........................................................................................................................................,
cu
domiciliul
în
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip …. 4 , seria ….. nr. .............., eliberat de
…….................... la data de ........................, valabil până la data de ………………., CNP
, în calitate de
angajat cu contract individual de muncă al societății de administrare a investițiilor
, declar prin
prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 36 din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014 autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de control intern și mă angajez să respect prevederile O.U.G. nr. 32/2012 și ale reglementărilor A.S.F., precum și ale piețelor reglementate.
Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.
Data ............................ Semnătura ...................
4
Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine.
ANEXA Nr. 3
FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
al contractului de societate al fondului deschis de investiții
Contractul de societate va avea următorul conținut minim:
1.
Denumirea fondului.
2.
Fundamentarea legală a constituirii fondului.
3.
Durata fondului.
4.
Obiectivele fondului.
5.
Unitate de fond - definiția; descriere; valoarea inițială.
6.
Societatea de administrare și limita maximă a comisionului de administrare.
7.
Depozitarul și limita maximă a comisionului de depozitare.
8.
Forța majoră - definire.
9.
Clauze de continuare a contractului cu moștenitori ai investitorilor.
10.
Lichidarea și fuziunea fondului - clauze; procedură; modalități de protecție a investitorilor în asemenea cazuri.
11.
Litigii; mod de soluționare; competență.
12.
Clauza privind încetarea contractului în condițiile prevăzute în Codul civil român.
13.
Drepturile și obligațiile părților.
14.
Un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte contractuală prin semnarea formularului de subscriere și a declarației prin care confirmă faptul că au primit, au citit și au înțeles prospectul.
ANEXA Nr. 4
CONȚINUTUL MINIM AL REGULILOR unui fond deschis de investiții
1.
Informații despre societatea de administrare a fondului deschis de investiții și relația dintre societatea de administrare și investitori
1.1.
Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor:
a)
denumirea societății;
b)
nr. și data înmatriculării la O.N.R.C.;
c)
sediul social al societății și sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;
d)
numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;
e)
numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F..
1.2.
Obiectul și obiectivul administrării.
1.3.
Nivelul maxim al comisionului de administrare încasat de societatea de administrare de la fondul deschis de investiții administrat.
1.4.
Cheltuielile pe care S.A.I. este împuternicită să le efectueze pentru fondul deschis de investiții și modalitatea de calcul al acestora.
1.5.
Operațiunile pe care poate să le facă S.A.I. în numele fondului deschis de investiții în vederea desfășurării activității de administrare.
1.6.
Responsabilitatea societății de administrare în desfășurarea activității de administrare.
2.
Informații despre depozitar, relația dintre societatea de administrare a investițiilor și depozitar
2.1.
Datele de identificare a depozitarului:
a)
denumirea societății și forma juridică;
b)
sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web;
2.2.
Obiectul contractului de depozitare încheiat între S.A.I. și depozitar.
2.3.
Durata contractului încheiat între S.A.I. și depozitar.
2.4.
Instrucțiunile primite de depozitar de la S.A.I.
2.5.
Nivelul comisionului încasat de către depozitar pentru activitatea de depozitare.
2.6.
Responsabilitățile depozitarului față de societatea de administrare și față de investitorii fondului deschis de investiții pentru care desfășoară activitatea de depozitare.
2.7.
Încetarea contractului de depozitare.
2.8.
Forța majoră în cazul contractului de depozitare.
3.
Informații cu privire la fondul deschis de investiții
3.1.
O descriere a obiectivelor fondului deschis de investiții, inclusiv:
a)
obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;
b)
politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;
c)
principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d)
descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;
e)
durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura societății de investiții;
f)
factorii de risc derivând din politica de investiții a fondului deschis de investiții.
3.2.
Persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție.
3.3.
Informații cu privire la emiterea, vânzarea, răscumpărarea și anularea unităților de fond într-un fond deschis de investiții:
a)
procedurile pentru subscrierea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea unităților de fond;
b)
circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de unități de fond pot fi suspendate de către A.S.F.;
c)
dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de unități de fond;
d)
numele și adresa distribuitorilor de unități de fond, dacă este cazul;
e)
modalitatea de anulare a unităților de fond ale unui fond deschis de investiții.
3.4.
Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiții:
a)
regulile de evaluare a activelor;
b)
metoda de calcul al valorii activului net;
c)
frecvența calculării valorii activului net;
d)
mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net;
e)
valoarea inițială a unei unități de fond.
3.5.
Condiții de înlocuire a S.A.I. și a depozitarului:
a)
enumerarea situațiilor în care poate fi înlocuită S.A.I. și depozitarul;
b)
regulile pentru asigurarea protecției investitorilor.
4.
Regulile fondului trebuie să conțină tipărită într-un loc vizibil data întocmirii acestora.
ANEXA Nr. 5
CONȚINUTUL MINIM AL REGULILOR unui fond deschis de investiții constituit din mai multe compartimente de investiții
1.
Informații despre societatea de administrare a fondului deschis de investiții și relația dintre societatea de administrare și investitori
1.1.
Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor:
a)
denumirea societății;
b)
nr. și data înmatriculării la O.N.R.C.;
c)
sediul social al societății și sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;
d)
numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;
e)
numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F..
1.2.
Obiectul și obiectivul administrării.
1.3.
Nivelul maxim al comisionului de administrare încasat de societatea de administrare de la fondul deschis de investiții administrat.
1.4.
Cheltuielile pe care S.A.I. este împuternicită să le efectueze pentru fondul deschis de investiții și modalitatea de calcul al acestora.
1.5.
Operațiunile pe care poate să le facă S.A.I. în numele fondului deschis de investiții în vederea desfășurării activității de administrare.
1.6.
Responsabilitatea societății de administrare în desfășurarea activității de administrare.
2.
Informații despre depozitar, relația dintre societatea de administrare a investițiilor și depozitar
2.1.
Datele de identificare a depozitarului:
a)
denumirea societății și forma juridică;
b)
sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web;
2.2.
Obiectul contractului de depozitare încheiat între S.A.I. și depozitar.
2.3.
Durata contractului încheiat între S.A.I. și depozitar.
2.4.
Instrucțiunile primite de depozitar de la S.A.I.
2.5.
Nivelul comisionului încasat de către depozitar pentru activitatea de depozitare.
2.6.
Responsabilitățile depozitarului față de societatea de administrare și față de investitorii fondului deschis de investiții pentru
care desfășoară activitatea de depozitare.
2.7.
Încetarea contractului de depozitare.
2.8.
Forța majoră în cazul contractului de depozitare.
3.
Informații generale cu privire la fondul deschis de investiții
3.1.
Persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție
3.2.
Informații cu privire la emiterea, vânzarea, răscumpărarea și anularea unităților de fond într-un fond deschis de investiții:
a)
procedurile pentru subscrierea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea unităților de fond, procedurile pentru conversia de unități de fond;
b)
circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de unități de fond pot fi suspendate de către A.S.F.;
c)
dacă fondul sau compartimentele sale au o durată limitată, data finală pentru achiziția sau răscumpărarea de unități de fond;
d)
numele și adresa distribuitorilor de unități de fond, dacă este cazul;
e)
modalitatea de anulare a unităților de fond ale unui fond deschis de investiții.
3.3.
Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiții:
a)
regulile de evaluare a activelor;
b)
metoda de calcul al valorii activului net;
c)
frecvența calculării valorii activului net;
d)
mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net;
3.4.
Condiții de înlocuire a S.A.I. și a depozitarului:
a)
enumerarea situațiilor în care poate fi înlocuită S.A.I. și depozitarul;
b)
regulile pentru asigurarea protecției investitorilor.
4.
Informații particulare cu privire la fiecare subfond
4.1.
O descriere a obiectivelor fiecărui subfond, inclusiv:
a)
obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;
b)
politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;
c)
principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d)
descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;
e)
durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura subfondului;
f)
factorii de risc derivând din politica de investiții a subfondului.
4.2 Dacă este cazul, pentru fiecare subfond se vor preciza clasele de unități de fond emise și caracteristicile fiecărei clase: structura comisioanelor, minimul prevăzut pentru investiția inițială, valuta de exprimare a valorii activului net, categoriile de investitori eligibili, etc.
5.
Regulile fondului trebuie să conțină tipărită într-un loc vizibil data întocmirii acestora.
Părțile
FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
ale contractului de administrare de investiții pentru societățile de investiții
ANEXA Nr. 6
Societatea de administrare a investițiilor, cu sediul social și sediul central (după caz).
, înmatriculată
la O.N.R.C. sub nr. ................, codul fiscal ....................., nr. autorizației emise de A.S.F
, nr. de înscriere în Registrul
A.S.F.;.........................
Reprezentată
prin
(numele,
prenumele, domiciliul, funcția, B.I/C.I. seria ........ nr
)
și
Societatea de investiții, cu sediul social și sediul central (după caz).
,
înmatriculată la O.N.R.C. sub nr. ......................., codul fiscal ...................., nr. autorizației emise de A.S.F
, nr. de înscriere în
Registrul A.S.F................
Reprezentată prin
(numele,
prenumele, domiciliul, funcția, B.I/C.I. seria ........ nr
).
1.
Obiectul contractului
Acționarii încredințează societății de administrare a investițiilor, care acceptă, administrarea ....................................... Prin administrare, în sensul prezentului contract, părțile înțeleg ....................................................................................: Acționarii acordă societății de administrare a investițiilor toate puterile necesare realizării obiectului contractului.
Societatea de administrare a investițiilor este obligată să respecte eventualele limitări ce ar decurge din prevederile prezentului contract.
2.
Obiectul și obiectivul administrării
Administrarea poartă asupra societății de investiții ..........................................................................................................
Obiectivul administrării este .............................................................................................................................................
Pentru realizarea obiectivului administrării, societatea de administrare a investițiilor se obligă să deschidă și să țină o evidență specială, distinctă și adaptată activelor administrate.
3.
Durata contractului
Durata prezentului contract este de
ani, începând cu data autorizării societății de investiții de către A.S.F., sau o dată cu
autorizarea preluării societății de investiții de către o altă societate de administrare a investițiilor.
4.
Prețul contractului; modalități de plată
Prețul contractului este reprezentat de comisionul de administrare și este de .............% aplicat la ..............................
5.
Operațiuni autorizate
Societatea de administrare a investițiilor este autorizată să realizeze din proprie inițiativă și pe proprie răspundere următoarele operațiuni:
În realizarea operațiunilor autorizate, societatea de administrare a investițiilor va acționa numai în interesul acționarilor societății de investiții administrate și va lua toate măsurile necesare pentru prevenirea, înlăturarea, limitarea pierderilor, precum și pentru exercitarea și încasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare și altor instrumente financiare din portofoliul administrat.
Societatea de administrare a investițiilor comunică acționarilor orice informații cerute de aceștia și având legătură cu portofoliul administrat.
Societatea de administrare a investițiilor este obligată să evite situațiile care constituie conflict de interese așa cum au fost definite acestea în O.U.G. nr. 32/2012 și Regulamentul A.S.F. nr.
/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a O.P.C.V.M. și a depozitarilor O.P.C.V.M. sau să asigure informarea investitorilor cu privire la cele care apar.
6.
Depozitare
7.
Pierderi
Acționarii declară că au luat cunoștință despre riscurile operațiunilor efectuate cu activele sale și cu instrumente financiare administrate de către societatea de administrare.
8.
Rezilierea contractului
Prezentul contract încetează de plin drept și fără intervenția instanței de judecată, în cazurile prevăzute de lege și de reglementările speciale privind pe oricare dintre părți.
Transferul activelor se va realiza conform prevederilor legale.
9.
Modificarea contractului
Modificarea contractului se va face prin act adițional, semnat de reprezentanții legali ai societății de administrare a investițiilor și societății de investiții, intrarea în vigoare a modificărilor contractului urmând a se realiza conform prevederilor Regulamentului
A.S.F. nr
privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a
depozitarilor.
10.
Responsabilitate
Societatea de administrare a investițiilor răspunde pentru orice prejudiciu produs acționarilor prin:
-
încălcarea actelor normative și/sau a reglementărilor speciale în vigoare;
-
încălcarea reglementărilor interne ale societății de investiții;
-
dol;
-
culpă în executarea contractului;
-
neexecutarea sau executarea defectuoasă a obligațiilor asumate prin prezentul contract.
11.
Forța majoră
Forța majoră înlătură răspunderea, dacă este comunicată în termen de ........ zile și demonstrată în termen de
zile - ambele de
la data apariției.
12.
Litigii.
ANEXA Nr. 7
FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al fondului deschis de investiții
1.
Informații despre societatea de administrare a fondului deschis de investiții
1.1.
Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor:
a)
denumirea societății și forma juridică;
b)
nr. și data înmatriculării la O.N.R.C.;
c)
sediul social al societății și sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;
d)
sediile secundare ale societății;
e)
codul unic de înregistrare;
f)
durata (dacă este limitată);
g)
numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investițiilor, și dacă aceasta desfășoară activități de administrare a portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor de pensii și activități conexe;
h)
numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;
i)
numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.
1.2.
Capitalul social subscris și vărsat de către societatea de administrare a investițiilor.
1.3.
Numele persoanelor membre ale Consiliului de administrație/Consiliul de supraveghere al societății de administrare a investițiilor, ale directorilor/membrilor directoratului, ale persoanelor ce îi înlocuiesc pe aceștia din urmă și experiența profesională a membrilor acestuia, precum și detalierea activităților desfășurate de către aceștia atunci când aceste activități sunt semnificative pentru societatea de administrare.
1.4.
Grupul din care face parte societatea de administrare a investițiilor a fondului deschis de investiții, așa cum a fost definit acesta în art. 2 alin. 1, pct. 9 din Legea nr. 297/2004 și care sunt persoanele juridice care fac parte din respectivul grup.
2.
Informații despre depozitar
2.1.
Datele de identificare ale depozitarului:
a)
denumirea societății și forma juridică;
b)
sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web.
2.2.
Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.
2.3.
Dacă există subdepozitari cărora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilitățile sale, prospectul va cuprinde următoarele informații referitoare la aceștia:
a)
denumirea subdepozitarului;
b)
sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;
c)
activitățile care au fost delegate.
3.
Informații cu privire la fondul deschis de investiții
3.1.
Identitatea fondului:
a)
denumirea;
b)
data înființării;
c)
durata de existență;
d)
numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F..
e)
numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.
3.2.
O descriere a obiectivelor fondului, inclusiv:
a)
obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit, etc.;
b)
politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;
c)
principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d)
descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;
e)
durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura fondului;
f)
factorii de risc derivând din politica de investiții a fondului deschis de investiții.
3.3
Structura organizatorica din cadrul S.A.I. responsabilă cu analizarea oportunităților de investiție.
3.4.
O descriere a caracteristicilor unei unități de fond într-un fond deschis de investiții:
a)
natura drepturilor conferite de o unitate de fond;
b)
mijloace de evidență a unității de fond - dematerializate;
c)
caracteristicile unității de fond, indicarea monedei în care poate fi denominată;
d)
momentul la care o persoană ce a cumpărat titluri de participare devine investitor al fondului;
e)
datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.
3.5.
Informații cu privire la emiterea și răscumpărarea unităților de fond într-un fond deschis de investiții:
a)
procedurile pentru subscrierea de unități de fond;
b)
procedurile pentru răscumpărarea unităților de fond;
c)
circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de unități de fond pot fi suspendate de către A.S.F.
d)
dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de unități de fond;
e)
numele, adresa, telefonul și faxul distribuitorilor de unități de fond, dacă este cazul.
3.6.
Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiții:
a)
regulile de evaluare a activelor;
b)
metoda de calcul al valorii activului net;
c)
frecvența calculării valorii activului net;
d)
mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net;
e)
valoarea inițială a unei unități de fond.
3.7.
Comisioane și alte cheltuieli:
a)
comisioane suportate de investitori:
-
comisioane de cumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor;
-
comisioane de răscumpărare (dacă este cazul) cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor;
b)
comisioanele datorate societății de administrare, depozitarului, alte comisioane și cheltuieli suportate de către fond sau de către deținătorii de unități de fond, modalitatea de plată, valoarea și modul de calcul al acestora.
3.8.
Fuziunea și lichidarea unui fond deschis de investiții: circumstanțele în care un fond deschis de investiții poate fuziona cu alt fond sau poate fi lichidat, precum și procedura de realizare a acestora, cu specificarea drepturilor ce le revin deținătorilor de unități de fond.
3.9.
Regimul fiscal:
a)
impozitele suportate de investitor;
b)
detalii cu privire la modalitatea de reținere sau plată a impozitelor.
3.10.
Auditorul fondului.
3.11 În cazul în care prospectele fondurilor deschise de investiții autorizate vor fi completate cu date privind performanțele anterioare ale fondului, se va preciza că performanțele anterioare nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare.
4.
Date de distribuire și întocmire a situațiilor contabile
5.
Descrierea regulilor pentru determinarea și repartizarea veniturilor
6.
Consultanți și alte persoane juridice
6.1.
Informații cu privire la numele consultanților sau denumirea și tipul persoanelor juridice care oferă consultanță pe bază de contract și care sunt plătite din activele fondului deschis de investiții.
6.2.
Prevederi ale contractului încheiat între consultanți și societatea de administrare a investițiilor, în afara celor legate de remunerare, ce pot fi relevante pentru investitori.
6.3.
Alte prevederi semnificative.
7.
Informații cu privire la modalitatea de efectuare a plăților către investitori, de efectuare a răscumpărărilor unităților de fond și modalitatea de publicare a informațiilor cu privire la respectivul fond deschis de investiții. Aceste informații trebuie oferite, în toate situațiile, în statul membru de origine al fondului deschis de investiții. Atunci când unitățile de fond ale unui fond deschis de investiții sunt distribuite într-un alt stat membru, prospectul de emisiune va conține informațiile respective cu privire la modalitatea de plată a investitorilor, a efectuării răscumpărărilor unităților de fond și modalitatea de distribuire a informațiilor specifice pentru statul respectiv.
8.
Precizarea activităților menționate la art. 6 din O.U.G. nr. 32/2012 care au fost delegate către terți. În situația delegării activității de administrare a investițiilor, se va preciza denumirea S.A.I., sediul social și sediul central dacă acesta diferă de sediul social, membrii Consiliului de administrație/Consiliului de supraveghere și ai directorilor/membrilor Directoratului S.A.I. căreia i-a fost delegată activitatea de administrare a investițiilor.
9.
Prevederi diverse
9.1.
Prospectul trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil:
a)
data autorizării prospectului;
b)
locul de unde se pot obține regulile fondului, dacă acestea nu sunt anexate la prospect, și cum sunt făcute publice rapoartele periodice.
9.2.
Profilul investitorului căruia se adresează fondul deschis de investiții.
10.
Cotidianul național în care se vor publica notificările referitoare la modificarea prospectului de emisiune precum și alte informații despre fondul deschis de investiții
11.
Adresa de web și e-mail a fondului deschis de investiții.
ANEXA Nr. 8
FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al fondului deschis de investiții constituit din mai multe compartimente de investiții
1.
Informații despre societatea de administrare a fondului deschis de investiții
1.1.
Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor:
a)
denumirea societății și forma juridică;
b)
nr. și data înmatriculării la O.N.R.C.;
c)
sediul social al societății și sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;
d)
sediile secundare ale societății;
e)
codul unic de înregistrare;
f)
durata (dacă este limitată);
g)
numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investițiilor, și dacă aceasta desfășoară activități de administrare a portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor de pensii și activități conexe;
h)
numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;
i)
numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.;
1.2.
Capitalul social subscris și vărsat de către societatea de administrare a investițiilor.
1.3.
Numele persoanelor membre ale Consiliului de administrație/Consiliului de supraveghere al societății de administrare a investițiilor, ale directorilor/membrilor directoratului, ale persoanelor ce îi înlocuiesc pe aceștia din urmă și experiența profesională a membrilor acestuia, precum și detalierea activităților desfășurate de către aceștia atunci când aceste activități sunt semnificative pentru societatea de administrare.
1.4 Grupul din care face parte societatea de administrare a investițiilor a fondului deschis de investiții, așa cum a fost definit acesta în art. 2 alin. 1, pct. 9 din Legea nr. 297/2004 și care sunt persoanele juridice care fac parte din respectivul grup.
2.
Informații despre depozitar
2.1.
Datele de identificare ale depozitarului:
a)
denumirea societății și forma juridică;
b)
sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web.
2.2.
Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.
2.3.
Dacă există subdepozitari cărora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilitățile sale, prospectul va cuprinde următoarele informații referitoare la aceștia:
a)
denumirea subdepozitarului;
b)
sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;
c)
activitățile care au fost delegate.
3.
Informații generale cu privire la fondul deschis de investiții
3.1.
Persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție
3.2.
Informații cu privire la emiterea, răscumpărarea și conversia unităților de fond într-un fond deschis de investiții:
a)
procedurile pentru subscrierea de unități de fond;
b)
procedurile pentru răscumpărarea unităților de fond;
c)
procedurile pentru conversia unităților de fond;
d)
circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de unități de fond pot fi suspendate de către A.S.F.;
e)
momentul la care o persoană ce a cumpărat titluri de participare devine investitor al fondului.
f)
numele, adresa, telefonul și faxul distribuitorilor de unități de fond, dacă este cazul.
3.3.
Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiții:
a)
regulile de evaluare a activelor;
b)
metoda de calcul al valorii activului net;
c)
frecvența calculării valorii activului net;
d)
mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net;
e)
datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.
3.4
Comisioanele datorate societății de administrare, depozitarului, alte comisioane și cheltuieli suportate de către fond sau de către deținătorii de unități de fond, modalitatea de plată, valoarea și modul de calcul al acestora.
3.5.
Fuziunea și lichidarea unui fond deschis de investiții/compartiment de investiții: circumstanțele în care un fond deschis de investiții/compartiment de investiții poate fuziona cu alt fond/compartiment de investiții sau poate fi lichidat, precum și procedura de realizare a acestora, cu specificarea drepturilor ce le revin deținătorilor de unități de fond.
3.6.
Regimul fiscal:
a)
impozitele suportate de investitor;
b)
detalii cu privire la modalitatea de reținere sau de plată a impozitelor.
3.7.
Auditorul fondului.
4.
Informații particulare cu privire la fiecare subfond
4.1.
Identitatea subfondului:
a)
denumirea;
b)
data înființării;
c)
durata de existență;
d)
numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;
e)
numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.
4.2.
O descriere a obiectivelor subfondului, inclusiv:
a)
obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit, etc.;
b)
politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;
c)
principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d)
descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;
e)
durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura subfondului;
f)
factorii de risc derivând din politica de investiții a subfondului.
g)
profilul investitorului căruia se adresează subfondul.
4.3.
O descriere a caracteristicilor unei unități de fond în fiecare subfond:
a)
natura drepturilor conferite de o unitate de fond;
b)
mijloace de evidență a unității de fond - dematerializate;
c)
caracteristicile unității de fond, indicarea monedei în care poate fi denominată;
d)
dacă subfondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea, răscumpărarea sau conversia de unități de fond;
e)
valoarea inițială a unei unități de fond.
4.4.
Comisioane suportate de investitori unui subfond:
a)
comisioane de cumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor;
b)
comisioane de răscumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor;
c)
comisioane de conversie (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor.
4.5.
În cazul în care prospectele fondurilor deschise de investiții autorizate includ date privind performanțele anterioare ale subfondurilor, se va preciza că performanțele anterioare nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare.
4.6 Dacă este cazul, pentru fiecare subfond se vor preciza clasele de unități de fond emise și caracteristicile fiecărei clase: structura comisioanelor, minimul prevăzut pentru investiția inițială, valuta de exprimare a valorii activului net, categoriile de investitori eligibili, etc.
5.
Date de distribuire și întocmire a situațiilor contabile
6.
Descrierea regulilor pentru determinarea și repartizarea veniturilor
7.
Consultanți și alte persoane juridice
7.1.
Informații cu privire la numele consultanților sau denumirea și tipul persoanelor juridice care oferă consultanță pe bază de contract și care sunt plătite din activele fondului deschis de investiții.
7.2.
Prevederi ale contractului încheiat între consultanți și societatea de administrare a investițiilor, în afara celor legate de remunerare, ce pot fi relevante pentru investitori.
7.3.
Alte prevederi semnificative.
8.
Informații cu privire la modalitatea de efectuare a plăților către investitori, de efectuare a răscumpărărilor unităților de fond și modalitatea de publicare a informațiilor cu privire la respectivul fond deschis de investiții.
Aceste informații trebuie oferite, în toate situațiile, în statul membru de origine al fondului deschis de investiții. Atunci când unitățile de fond ale unui fond
deschis de investiții sunt distribuite într-un alt stat membru, prospectul de emisiune va conține informațiile respective cu privire la modalitatea de plată a investitorilor, a efectuării răscumpărărilor unităților de fond și modalitatea de distribuire a informațiilor specifice pentru statul respectiv.
9.
Precizarea activităților menționate la art. 6 din O.U.G. nr. 32/2012 care au fost delegate către terți.
În situația delegării activității de administrare a investițiilor, se va preciza denumirea S.A.I., sediul social și sediul central dacă acesta diferă de sediul social, membrii Consiliului de administrație/Consiliului de supraveghere și ai directorilor/membrilor Directoratului S.A.I. căreia i-a fost delegată activitatea de administrare a investițiilor.
10.
Prevederi diverse
10.1.
Prospectul trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil:
a)
data autorizării prospectului;
b)
modalitatea în care sunt făcute publice rapoartele periodice.
11.
Cotidianul național în care se vor publica notificările referitoare la modificarea prospectului de emisiune precum și alte informații despre fondul deschis de investiții
12.
Adresa de web și e-mail a fondului deschis de investiții.
ANEXA Nr. 9
FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al societății de investiții
1.
Informații despre societatea de administrare a societății de investiții (dacă este cazul)
1.1.
Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor:
a)
denumirea societății și forma juridică;
b)
nr. și data înmatriculării la O.N.R.C.;
c)
sediul social al societății și sediul central dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;
d)
sediile secundare ale societății;
e)
codul unic de înregistrare;
f)
durata (dacă este limitată);
g)
numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investițiilor, și dacă aceasta desfășoară activități de administrare a portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor de pensii și activități conexe;
h)
numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;
i)
numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.;
1.2.
Capitalul social subscris și vărsat de către societatea de administrare a investițiilor.
1.3.
Numele persoanelor membre ale Consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al societății de administrare a investițiilor, ale directorilor/membrilor directoratului, ale persoanelor ce îi înlocuiesc pe aceștia din urmă și experiența profesională a membrilor acestuia, precum și detalierea activităților desfășurate de către aceștia atunci când aceste activități sunt semnificative pentru societatea de administrare.
2.
Informații despre depozitar
2.1.
Datele de identificare ale depozitarului:
a)
denumirea societății și forma juridică;
b)
sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;
2.2.
Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.
2.3.
Dacă există subdepozitari cărora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilitățile sale, prospectul va cuprinde următoarele informații referitoare la aceștia:
a)
denumirea subdepozitarului;
b)
sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;
c)
activitățile care au fost delegate.
3.
Informații cu privire la societatea de investiții
3.1.
Identitatea societății de investiții
a)
numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia membrilor fondatori persoane fizice; denumirea, sediul social, codul fiscal, număr de înregistrare la Registrul Comerțului și naționalitatea membrilor fondatori persoane juridice;
b)
forma, denumirea, sediul social și sediul central, dacă acesta este diferit de sediul social, emblema societății, dacă este cazul, precum și sediile filialelor dacă acestea există, telefon, fax, adresa de web;
c)
data înființării și durata societății;
d)
obiectul de activitate al societății;
e)
capitalul social subscris și vărsat (după subscrierea inițială);
f)
numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;
g)
numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.;
3.2.
Conducerea societății de investiții:
a)
numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia administratorilor, garanția pe care administratorii sunt obligați să o depună, puterile ce li se conferă și dacă ei urmează să le exercite împreună sau separat; drepturile speciale de reprezentare și de administrare acordate unora dintre ei; experiența profesională;
b)
numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia directorilor/membrilor directoratului și a persoanelor care îi înlocuiesc pe aceștia precum și pentru reprezentanții compartimentului de control intern ai societății, (în cazul în care aceasta este autoadministrată), experiența profesională;
c)
persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție, dacă sunt altele decât administratorii societății de investiții (în cazul în care aceasta este autoadministrată), experiența profesională;
d)
clauze privind conducerea, administrarea, controlul și funcționarea societății;
e)
detalii cu privire la principalele activități desfășurate de către membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și de directorii/membrii directoratului societății de investiții în afara societății, dacă acestea sunt semnificative pentru societatea de investiții.
3.3.
O descriere a obiectivelor societății de investiții, inclusiv:
a)
obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;
b)
politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;
c)
principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d)
descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;
e)
durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura societății de investiții;
f)
factorii de risc derivând din politica de investiții a societății de investiții.
3.4.
O descriere a caracteristicilor acțiunilor societății de investiții:
a)
natura drepturilor conferite de o acțiune;
b)
caracteristicile acțiunilor, indicarea monedei în care pot fi denominate;
c)
momentul la care o persoană ce a cumpărat titluri de participare devine investitor al societății de investiții;
d)
datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.
3.5.
Informații cu privire la emiterea și răscumpărarea acțiunilor unei societăți de investiții și admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată:
a)
procedurile pentru subscrierea de acțiuni;
b)
procedurile pentru răscumpărarea de acțiuni;
c)
circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de acțiuni pot fi suspendate de către A.S.F.;
d)
dacă societatea de investiții are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de acțiuni;
e)
piața reglementată pe care sunt admise la tranzacționare sau pe care se tranzacționează;
3.6.
Metode pentru determinarea valorii activului net al unei societăți de investiții:
a)
metoda de calculare a valorii activului net;
b)
frecvența calculării valorii activului net;
c)
mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net;
d)
valoarea inițială a unei acțiuni.
3.7.
Comisioane și alte cheltuieli:
a)
comisioane suportate de acționari - comisioane de cumpărare (dacă este cazul), comisioane de răscumpărare (dacă este cazul);
b)
cheltuielile datorate societății de administrare a investițiilor, unde este cazul și nivelul sau metoda de determinare a comisionului datorat acesteia pentru serviciile de administrare;
c)
comisioane și alte cheltuieli suportate de către societatea de investiții.
3.8.
Divizarea, fuziunea, lichidarea unei societăți de investiții: circumstanțele în care o societate de investiții poate fuziona cu o altă societate de investiții, poate fi divizată sau lichidată, precum și procedura de realizare a acestora, cu specificarea drepturilor ce le revin deținătorilor de acțiuni.
3.9.
Regimul fiscal:
a)
impozitele suportate de acționar;
b)
modalitatea de reținere a impozitelor.
3.10.
Auditorul societății de investiții.
3.11.
Grupul din care face parte societatea de investiții sau societatea de administrare a investițiilor a acesteia (dacă este cazul), așa cum a fost definit acesta în art. 2 alin. 1, pct. 9 din Legea nr. 297/2004 și care sunt persoanele juridice care fac parte din respectivul grup.
3.12.
În cazul în care prospectele societăților de investiții autorizate vor fi completate cu date privind performanțele anterioare ale societății de investiții, se va preciza că performanțele anterioare nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare.
4.
Date de distribuire și întocmire a situațiilor contabile
5.
Descrierea regulilor pentru determinarea și repartizarea veniturilor
6.
Consultanți și alte persoane juridice
6.1.
Informații cu privire la numele consultanților sau denumirea și tipul persoanelor juridice care oferă consultanță pe bază de contract și care sunt plătite din activele societății de investiții.
6.2
Prevederi ale contractului încheiat între consultanți și societatea de administrare a investițiilor, în afara celor legate de remunerare, ce pot fi relevante pentru investitori.
6.3
Alte prevederi semnificative.
7.
Informații cu privire la modalitatea de efectuare a plăților către investitori, de efectuare a răscumpărărilor de acțiuni și modalitatea de publicare a informațiilor cu privire la respectiva societate de investiții. Aceste informații trebuie oferite, în toate situațiile, în statul membru de origine al societății de investiții. Atunci când acțiunile unei societăți de investiții sunt distribuite într-un alt stat membru, prospectul de emisiune va conține informațiile respective cu privire la modalitatea de plată a investitorilor, a efectuării răscumpărărilor de acțiuni și modalitatea de distribuire a informațiilor specifice pentru statul respectiv .
8.
Precizarea activităților menționate la art. 6 din O.U.G. nr. 32/2012 care au fost delegate către terți. În situația delegării activității de administrare a investițiilor, se va preciza denumirea S.A.I., sediul social și sediul central dacă acesta diferă de sediul social, membrii Consiliului de administrație/Consiliului de supraveghere și ai directorilor/membrilor Directoratului
S.A.I. căreia i-a fost delegată activitatea de administrare a investițiilor.
9.
Prevederi diverse
9.1.
Prospectul trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil:
a)
data autorizării prospectului;
b)
locul de unde se pot obține informații relevante cum ar fi: prospectul și rapoartele periodice, actul constitutiv, dacă acesta nu este anexat la prospect.
9.2 Profilul investitorului căruia se adresează societatea de investiții.
10.
Cotidianul național în care se vor publica notificările referitoare la modificarea prospectului de emisiune precum și alte informații despre societatea de investiții .
11.
Adresa de web și e-mail a societății de investiții .
Rapoartele O.P.C.V.M.
Denumire element
Începutul perioadei de
Sfârșitul perioadei de raportare
Diferențe (lei)
% din activul net
% din activul total
Valută
Lei
% din activul net
% din activul total
Valută
Lei
I. Total active
1.
Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare
din care:
1.1.
valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România, din care: acțiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menționarea fiecărei categorii), obligațiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii);
1.2.
valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise
sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat membru , din care: acțiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menționarea fiecărei categorii), obligațiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii);
1.3.
valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare
admise la cota oficială a unei burse dintr-un stat terț sau negociate pe o altă piață reglementată dintr-un stat terț,
care operează în mod regulat și este recunoscută și deschisă publicului, aprobată de A.S.F., din care: acțiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menționarea fiecărei categorii), obligațiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare ( pe categorii).
2.
valori mobiliare nou emise.
3.
alte valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 alin.(1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012din care: valori mobiliare (pe categorii și pe tipuri de emitent) și instrumente ale pieței monetare (pe categorii).
4.
Depozite bancare din care:
4.1.
depozite bancare constituite la instituții de credit din România;
4.2.
depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat membru;
4.3.
depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat terț.
5.
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată:
5.1.
instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată din România, pe categorii;
5.2.
instrumente financiare derivate
Situația activelor și obligațiilor
raportare
ANEXA Nr. 10
tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat membru, pe categorii;
5.3.
instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț, pe categorii;
5.4.
instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate, pe categorii de instrumente.
6.
Conturi curente și numerar.
7.
Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, conform art. 82 lit.g) din
O.U.G. nr. 32/2012 - Contracte de tip repo pe titluri de valoare
8.
Titluri de participare ale A.O.P.C./O.P.C.V.M.
9.
Dividende sau alte drepturi de încasat
10.
Alte active (sume în tranzit, sume la distribuitori, sume la S.S.I.F. etc.).
II Total obligații
1.
Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate S.A.I.
2.
Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate depozitarului
3.
Cheltuieli cu comisioanele datorate intermediarilor
4.
Cheltuieli cu comisioanele de rulaj și alte servicii bancare
5.
Cheltuieli cu dobânzile
6.
Cheltuieli de emisiune
7.
Cheltuieli cu plata comisioanelor/ tarifelor datorate A.S.F.
8.
Cheltuielile cu auditul financiar
9.
Alte cheltuieli aprobate
10.
Răscumpărări de plătit
III Valoarea activului net (I-II)
Situația valorii unitare a activului net
Denumire element
Perioada curentă
Perioada corespunzătoare a anului precedent
Diferențe
Valoare activ net (din care defalcat pe clase de unități de fond)
Număr de unități de fond/ acțiuni în
circulație (defalcat pe clase de unități de fond)
Valoarea unitară a activului net (defalcat pe clase de unități de fond)
68
SITUATIA DETALIATĂ A INVESTIȚIILOR LA DATA DE ………………
I.
Valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România
1.
Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)
Emitent
Simbol acțiune
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală
Valoare acțiune
Valoare totală
Pondere în capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
2.
Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)
Emitent
Simbol acțiune
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală
Valoare acțiune
Valoare totală
Pondere în capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
În situația în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu Standardele Internaționale de Evaluare (conforme principiului valorii juste), explicații cu privire la metodele de evaluare utilizate.
3.
Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere
Emitent
Simbol acțiune
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală
Valoare acțiune
Valoare totală
Pondere în capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
4.
Drepturi de preferință/drepturi de alocare
Emitent
Tipul de drept
Simbol
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. drepturi deținute
Valoare drept
Valoare totală
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
5.
Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale/obligațiuni corporative
Emitent
Simbol obligați une
Data ultimei ședințe în care
s-a tranzacționat
Nr. obligațiuni deținute
Data achiziție
Data cupon
Data scadența cupon
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulate (ă)/
Preț piață
Valoare totală
Pondere în total obligațiuni emisiune
Pondere în activul total al O.P.C.V.
M.
lei
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat” si„ preț piață” se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;
-
„valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominal sau de prețul net de achiziție, in situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;
-
in cazul in care obligațiunea a fost achiziționata cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus;
6.
Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centrale
Serie
Data ultimei ședințe în care
s-a tranzacționat
Nr. obligațiuni deținute
Data achiziție
Data cupon
Data scadența cupon
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat (ă)/
Preț piață
Valoare totală
Banca intermediar ă
Pondere în total obligațiuni emisiune
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
-
„data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat” si„ preț piață” se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;
69
-
„valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, in situația în care
70
obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;
-
in cazul in care obligațiunea a fost achiziționata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;
7.
Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată
Emitent
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Data ultimei ședințe în
care s-a tranzacționat
Nr. valori mobiliare
Preț de piață
Valoare totală
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
8.
Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România
Emitent
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Valoarea unitară
Nr. valori mobiliare tranzacționate
Valoare totală
Pondere în capitalul social ale emitentului/total obligațiuni ale unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
II.
Valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membru
1.
Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)
Emitent
Cod ISIN
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală*
Valoare acțiune
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
* daca este cazul
2.
Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale, obligațiuni corporative
Emitent
Cod ISIN
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. obligațiuni deținute
Data achiziției
Data cupon
Data scadenței cupon
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat(ă)/
Preț piață
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total obligațiuni
ale unei emisiuni
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valuta
valuta
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
-
„data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat” si„ preț piață” se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;
-
„valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, in situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;
-
in cazul in care obligațiunea a fost achiziționata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;
3.
Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centrală
Emitent
Cod ISIN
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. obligațiuni deținute
Data achiziției
Data cupon
Data scadenței cupon
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat(ă)/
Preț piață
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total obligațiuni
ale unei emisiuni
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valuta
valuta
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
-
„data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat” si„ preț piață” se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;
-
„valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, in situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;
-
in cazul in care obligațiunea a fost achiziționata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;
4.
Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată din alt stat membru
Emitent
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Data ultimei ședințe în
care s-a tranzacționat
Nr. valori mobiliare
Preț de piață
Valoare totală
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
71
-
obligațiunile admise la tranzacționare corporative / emise de administrația publică centrală vor fi raportate similar obligațiunilor admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale;
72
-
în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totala va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON;
5.
Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membru
Emitent
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Valoarea unitară
Nr. valori mobiliare tranzacționate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în capitalul social ale emitentului/total obligațiuni ale unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
III.
Valorile mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț
1.
Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)
Emitent
Cod ISIN
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală *
Valoare acțiune
Curs valutar BNR .../RON
Valoare totală
Pondere în capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
* daca este cazul
2.
Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale, obligațiuni corporative, tranzacționate în ultimele 30 de zile
Emitent
Cod ISIN
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. obligațiuni deținute
Data achiziției
Data cupon
Data scadenței cupon
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount
/ primă cumulat
(ă)/
Preț piață
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total obligațiuni ale unei
emisiuni
Pondere în activul total al O.P.C.V.
M.
valuta
valuta
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat” si„ preț piață” se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;
-
„valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, in situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;
-
in cazul in care obligațiunea a fost achiziționata cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus;
3.
Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată dintr-un stat terț
Emitent
Tipul de
valoare mobiliară
Simbol
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. valori mobiliare
Preț de piață
Valoare totală
Pondere în activul
total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
-
obligațiunile admise la tranzacționare corporative / emise de administrația publică centrală vor fi raportate similar obligațiunilor admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale;
-
în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totala va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON;
4.
Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț
Emitent
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Valoarea unitară
Nr. valori mobiliare tranzacționate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în capitalul social ale emitentului/total obligațiuni ale unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
IV.
Instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România
Emitent
Simbol/ serie instrument
Data ultimei ședințe în care
s-a tranzacționat
Nr. instrument e
deținute
Data achiziție
Data scadența
Valoare inițială
Creștere zilnică
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat(ă)/
Preț piață
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale
pieței monetare ale unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
73
Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România
Emitent
Simbol/serie instrument
Valoarea unitară
Nr. instrumente tranzacționate
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
74
V.
Instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membru
Emitent
Cod ISIN
Data ultimei ședințe în care s- a tranzacționat
Nr. instrumente deținute
Data achiziție
Data scadența
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount
/primă cumulate (ă)
Preț piață
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale
unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valuta
valuta
valuta
valută
valută
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat” si„ preț piață” se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței;
- „valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care instrumental a fost achiziționat la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, in situația în care instrumentul a fost achiziționat cu discount/primă;
-în cazul in care instrumentul a fost achiziționat cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;
Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membru
Emitent
Cod ISIN
Valoarea unitară
Nr. instrumente tranzacționate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
VI.
Instrumentele pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț
Emitent
Cod ISIN
Data ultimei ședințe în care s- a tranzacționat
Nr. instrumente deținute
Data achiziție
Data scadența
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount
/primă cumulate (ă)
Preț piață
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale
unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valuta
valuta
valuta
valută
valută
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
-
„data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat” si„ preț piață” se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței;
-
„valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care instrumental a fost achiziționat la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, in situația în care instrumentul a fost achiziționat cu discount/primă;
-în cazul in care instrumentul a fost achiziționat cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;
Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț
Emitent
Cod ISIN
Valoarea unitară
Nr. instrumente tranzacționate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
VII.
Valori mobiliare nou emise
1.
Acțiuni nou emise
Emitent
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală
Valoare acțiune
Valoare totală
Pondere în capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al
O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
75
2.
Obligațiuni nou emise
Emitent
Nr. obligațiuni deținute
Data achiziție
Data cupon
Data scadenței cupon
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat(ă)
Valoare totală
Pondere in total
obligațiuni ale unui emitent
Pondere în activul total
al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
76
-
„valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, in situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;
-
in cazul in care obligațiunea a fost achiziționata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;
3.
Drepturi de preferință (ulterior înregistrării la depozitarul central, anterior admiterii la tranzacționare)
Emitent acțiuni
Simbol acțiune
Nr. drepturi de preferință
Valoare teoretica drept de preferință
Valoare totala
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
VIII.
Alte valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 alin.(1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012
VIII.1
Alte valori mobiliare menționate la art. 83 alin.(1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012
1.
Acțiuni neadmise la tranzacționare
Emitent
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală
Valoare acțiune
Valoare totală
Pondere in capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
În situația în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu Standardele Internaționale de Evaluare (conforme principiului valorii juste), explicații cu privire la metodele de evaluare utilizate.
2.
Acțiuni tranzacționate în cadrul altor sisteme decât piețele reglementate
Emitent
Data ultimei ședințe în
care s-a tranzacționat
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală
Preț piață
Valoare totală
Pondere în capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,00
0,000
3.
Acțiuni neadmise la tranzacționare evaluate la valoare zero (lipsă situații financiare actualizate depuse la Registrul Comerțului)
Emitent
Nr. acțiuni deținute
Valoare nominală
Valoare acțiune
Valoare totală
Pondere in capitalul social al emitentului
Pondere în activul
total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
4.
Obligațiuni neadmise la tranzacționare
Emitent
Nr. obligațiuni deținute
Data achiziție
Data cupon
Data scadenței cupon
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/pr ima cumulate
(ă)
Valoare totală
Pondere in total obligațiuni ale unui emitent
Pondere în activul total al
O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „valoarea inițială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, in situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;
- in cazul in care obligațiunea a fost achiziționata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;
5.
Sume în curs de decontare pentru acțiuni tranzacționate în cadrul altor sisteme decât piețele reglementate
Emitent
Valoarea unitară
Nr. acțiuni tranzacționate
Valoare totală
Pondere în capitalul social al emitentului
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
VIII.2. Alte instrumente ale pieței monetare menționate la
art. 83 alin.(1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012
77
1. Efecte de comerț
Emitent
Data achiziție
Data scadentă
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulata
Valoare totala
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
78
IX.
Disponibil în conturi curente si numerar
1.
Disponibil in conturi curente si numerar in lei
Denumire banca
Valoare curenta
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
Lei/valuta
%
TOTAL
0,00
0,000
2.
Disponibil în conturi curente si numerar denominate in......
Denumire banca
Valoare curenta
Curs valutar BNR
Valoare actualizata lei
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valuta
%
TOTAL
0,000
0,000
X.
Depozite bancare
pe categorii distincte: constituite la instituții de credit din România / din alt stat membru / dintr-un stat terț
1.
Depozite bancare denominate în lei
Denumire bancă
Data constituirii
Data scadentei
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Valoare totala
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
2.
Depozite bancare denominate în valută
Denumire bancă
Data constituirii
Data scadentei
Valoare inițială
Creștere zilnica
Dobânda cumulată
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totala
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
XI.
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementata
- pe categorii distincte: pe o piața reglementata din Romania / dintr-un stat membru / dintr-un stat terț
1.
Contracte futures
Contract
Nr. Contracte
Tip contract
Scadenta
Preț mediu vânzare / cumpărare
Cotare
Valoare marja
Profit/Pierdere
Valoare totala
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
2.
Opțiuni
Contract
Data ultimei ședințe in care s-a tranzacționat
Nr. contracte
Tip opțiune
Tip Contract
Scadenta
Preț de exercitare
Prima plătita
Valoare prima închidere
Valoare totala
Pondere în activul total al
O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
79
3.
Sume în curs de decontare pentru instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată
Contract
Valoarea unitară
Nr. contracte tranzacționate
Valoare totală
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,00
80
XII.
Instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate
1.
Contracte forward
Contraparte
Cantitate
Tip contract
Data achiziției
Data scadenței
Preț de exercitare
Curs valutar BNR …./RON
Curs forward
Profit/ pierdere
Valoare totala
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
2.
Contracte swap
- evaluare în funcție de cotație:
Contraparte
Capital inițial (Notional)
Data achiziție
Data scadentei
Data cotație
Cotație contraparte
Valoare totala
Pondere in activul total al O.P.C.V.M.
%
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
- evaluare în funcție de determinarea valorii prezente a plaților din cadrul contractului
Contraparte
Capital inițial (Notional)
Data achiziție
Data scadentei
Valoare actualizata a plăților de efectuat către
Fond
Valoare actualizata a plăților de efectuat de
Fond
Valoare totala
Pondere in activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
Contract
Nr. contracte
Tip Contract
Preț mediu vânzare/ cumpărare
Preț cotare
Profit poziții deschise
Marja
Curs valutar BNR …./RON
Valoare totala
Pondere in activul total al O.P.C.V.M.
valuta
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
3.
Contracte pe diferență
4.
Alte contracte derivate în legătură cu valori mobiliare, valute, rate ale dobânzii sau rentabilității ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari/alte contracte derivate în legătură cu mărfuri care trebuie decontate în fonduri bănești sau pot fi decontate în fonduri bănești la cererea uneia dintre părți
Contract
Nr. contracte
Tip Contract
Preț vânzare/ cumpărare
Preț cotare
Valoare totală
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
%
TOTAL
0,00
0,000
XIII.
Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, conform art. 82 lit.g) din O.U.G. nr. 32/2012
Seria emisiunii
Tipul de instrument
Nr. titluri deținute
Data achiziției
Data scadenta
Valoare inițiala
Creștere zilnica
Dobânda cumulata
Valoare totala
Banca intermediara
Pondere in total instrumente emisiune
Pondere in activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
XIV.
Titluri de participare la O.P.C.V.M. / AOPC
1.
Titluri de participare denominate în lei
Denumire fond
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. unități de fond deținute
Valoare unitate de fond (VUAN)
Preț piață
Valoare totală
Pondere în total titluri de
participare ale O.P.C.V.M./AOPC
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
81
-
„data ultimei ședințe in care s-a tranzacționat” si„ preț piața” se vor completa in cazul in care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței;
82
2.
Titluri de participare denominate în valută
Denumire Fond
Cod ISIN
Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat
Nr. unități de fond deținute
Valoare unitate de fond (VUAN)
Preț piață
Curs valutar BNR RON/….
Valoare totala
Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
Valuta VUAN
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei ședințe in care s-a tranzacționat” si„ preț piața” se vor completa in cazul in care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței;
3.
Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în lei
Denumire fond
Valoarea unitară de piață
Nr. titluri de participare tranzacționate
Valoare totală
Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
4.
Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în valută
Denumire fond
Valoarea unitară de piață
Nr. titluri de participare tranzacționate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC
Pondere în activul total al O.P.C.V.M.
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
XV.
Dividende sau alte drepturi de primit
1.
Dividende de încasat
Emitent
Simbol acțiune
Data ex-dividend
Nr. acțiuni deținute
Dividend brut
Suma de încasat
Pondere in activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
2.
Acțiuni distribuite fără contraprestație în bani
Emitent
Simbol acțiune
Data ex-dividend
Nr. acțiuni
Valoare acțiune
Valoare totala
Pondere in
activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
3.
Acțiuni distribuite cu contraprestație în bani
Emitent
Simbol acțiune
Data ex-dividend
Nr. acțiuni deținute
Valoare acțiune
Valoare totala
Pondere in activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
4.
Suma de plată pentru acțiuni distribuite cu contraprestație în bani
Emitent
Simbol acțiune
Data ex-dividend
Nr. acțiuni deținute
Preț subscriere
Valoare totala
Pondere in
activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
83
5.
Drepturi de preferință (anterior admiterii la tranzacționare și ulterior perioadei de tranzacționare)
Emitent acțiuni
Simbol acțiune
Data ex-dividend
Nr. drepturi de preferință
Valoare teoretica drept de preferință
Valoare totala
Pondere in activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
84
Raportare săptămânală a activelor si obligațiilor O.P.C.V.M. denominate în lei în perioada ……………..
Ziua 1
Ziua 2
Nr. crt.
Element
Suma plasata
Valoare actualizata
Pondere valoare actualizata in total active
Suma plasata
Valoare actualizata
Pondere valoare actualizata in total active
RON
RON
%
RON
RON
%
1
Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare:
1.1
Valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România:
- acțiuni
- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii)
- obligațiuni (pe categorii de emitent)
- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri si pe categorii de emitent)
- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe
categorii)
1.2
Valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat
membru
- acțiuni
- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii)
- obligațiuni (pe categorii de emitent)
- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri si pe categorii de emitent)
- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe
categorii)
1.3
Valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare admise la cota oficiala a unei burse dintr-un stat terț sau negociate pe o alta piață reglementată dintr-un stat terț, care operează în mod regulat și este recunoscută și deschisă
publicului, aprobate de A.S.F.
- acțiuni, alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii)
- obligațiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri si pe categorii de emitent)
- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe
categorii)
1.4
Valori mobiliare nou emise
1.5
Alte valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare
menționate la art. 83 (1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012 din care:
Valori mobiliare (pe categorii si pe tipuri de emitent)
Instrumente ale pieței monetare (pe categorii si pe tipuri de emitent)
2
Disponibil in cont curent si numerar
3
Depozite bancare din care:
3.1
Depozite bancare constituite la instituții de credit din Romania
3.2
Depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat membru
3.3
Depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-o țară terță
4
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată:
4.1
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementata din Romania, pe categorii
4.2
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață
reglementata dintr-un stat membru, pe categorii
4.3
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementata dintr-un stat terț, pe categorii
5
Instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate, pe categorii de instrumente
6
Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, conform art. 82 lit.
g) din O.U.G. nr. 32/2012, pe categorii de instrumente
7
Titluri de participare la O.P.C.V.M. / AOPC
8
Dividende sau alte drepturi de încasat
9
Alte active
( fără a se limita la )
- Sume in tranzit
- Sume virate la S.S.I.F.
- Sume aflate la distribuitori
- Sume în curs de rezolvare
85
- Sume plătite in avans
10
ACTIV TOTAL
11
Cheltuielile fondului
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate societății de
administrare a investițiilor
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate depozitarului
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate intermediarilor
-cheltuieli cu comisioanele și tarifele datorate A.S.F.
-alte cheltuieli ( pe categorii )
- răscumpărări de plătit
12
ACTIV NET (din care defalcat pe clase de unități de fond)
13
Număr unități de fond/ acțiuni în circulație, din care deținute de:
(defalcat pe clase de unități de fond)
- persoane fizice
- persoane juridice
14
Valoare unitara a activului net (VUAN) (din care defalcat pe
clase de unități de fond)
15
Număr investitori, din care:
- persoane fizice
- persoane juridice
86
Evoluția activului net și a VUAN în ultimii 3 ani
An T-2
An T-1
An T
Activ net
VUAN
ANEXA Nr. 11
87
Raportare săptămânală a activelor și obligațiilor O.P.C.V.M. denominate în valută în perioada …………….
Nr.crt
Element
Ziua 1
Ziua 2
Suma plasata
Valoare actualizata
Valoare actualizata
Pondere valoare actualizata in total active
Suma plasata
Valoare actualizata
Valoare actualizata
Pondere valoare actualizata in total active
valuta
valuta
RON
%
valuta
valuta
RON
%
1
Valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare:
1.1
Valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România:
- acțiuni
- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii)
- obligațiuni (pe categorii de emitent)
- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe
categorii de emitent)
- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe
categorii)
1.2
Valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat
membru
- acțiuni
- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii)
- obligațiuni (pe categorii de emitent)
- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri si pe
categorii de emitent)
- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe
categorii)
1.3
Valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare admise la cota oficiala a unei burse dintr-o țară terță sau negociate pe o alta piață reglementată dintr-o țară terță,
care operează în mod regulat și este recunoscută și deschisă publicului, aprobate de A.S.F.
- acțiuni, alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei
categorii)
- obligațiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri si pe categorii de emitent)
- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe
categorii)
1.4
Valori mobiliare nou emise
1.5
Alte valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 (1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012 din
care:
Valori mobiliare (pe categorii si pe tipuri de emitent)
Instrumente ale pieței monetare (pe categorii si pe tipuri de
emitent)
2
Disponibil în cont curent și numerar
3
Depozite bancare din care:
3.1
Depozite bancare constituite la instituții de credit din România
3.2
Depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat membru
3.3
Depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-o stat terț
4
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată:
4.1
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață
reglementata din România, pe categorii
4.2
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementata dintr-un stat membru, pe categorii
4.3
Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață
reglementată dintr-un stat terț, pe categorii
5
Instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate, pe categorii de instrumente
6
Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele
tranzacționate pe o piață reglementată, art. 82 lit.g) din
O.U.G. nr. 32/2012, pe categorii de instrumente
7
Titluri de participare la O.P.C.V.M. / AOPC
8
Dividende sau alte drepturi de încasat
9
Alte active
(fără a se limita la)
- Sume in tranzit
- Sume virate la S.S.I.F.
- Sume aflate la distribuitori
- Sume în curs de rezolvare
88
- Sume plătite in avans
10
ACTIV TOTAL
11
Cheltuielile fondului
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate societății de
administrare a investițiilor
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate depozitarului
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate
intermediarilor
-cheltuieli cu comisioanele și tarifele datorate A.S.F.
-alte cheltuieli ( pe categorii )
- răscumpărări de plătit
12
ACTIV NET (din care defalcat pe clase de unități de fond)
13
Număr unități de fond/ acțiuni în circulație, din care deținute de:
(defalcat pe clase de unități de fond)
- persoane fizice
- persoane juridice
14
Valoare unitară a activului net (VUAN) (din care defalcat pe
clase de unități de fond)
15
Număr investitori, din care:
- persoane fizice
- persoane juridice
89
Conținute de Regulamentul nr. 9 din 29 mai 2014, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 436 din 16 iunie 2014.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.