Decizie · Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
Decizia nr. 3/1999
privind aprobarea Raportului pentru tranzacții suspecte și a Raportului privind operațiunile de depunere și de retragere în numerar care depășesc echivalentul a 10.000 euro
prezumat în vigoare
Plenul Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor,
având în vedere prevederile
art. 14 alin. (1) și (2) din Legea nr. 21/1999
pentru prevenirea și sancționarea spalarii banilor,
în baza art. 8 din Regulamentul de organizare și funcționare a Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor și a structurilor sale teritoriale, aprobat prin
Hotărârea Guvernului nr. 413/1999 ,
decide:
Articolul 1
Se aprobă Raportul pentru tranzacții suspecte și Raportul privind operațiunile de depunere și de retragere în numerar care depășesc echivalentul a 10.000 euro, conform anexelor nr. 1 și 2.
Articolul 2
Prezenta decizie împreună cu anexele nr. 1 și 2 se vor publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Articolul 3
Începând cu data publicării în Monitorul Oficial al României a prezentei decizii, raportarea datelor și elementelor prevăzute de
se va efectua de către persoanele fizice și juridice care intra sub incidența legii, în forma prezentată în anexele nr. 1 și 2, care fac parte integrantă din prezenta decizie.
Președinte, Adrian Cucu București, 28 iulie 1999. Nr. 3.
Anexa 1 RAPORT PENTRU TRANZACȚII SUSPECTE
───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────── Data întocmirii ...............│Nr. de înregistrare la emitent ............ ───────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────── Capitolul I - Identificarea persoanei care întocmește raportul I A. Persoana juridică: ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ................................................................. ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Forma de organizare ....................................................... ────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────── Nr. de înregistrare la registrul comerțului ........│ Codul fiscal ....... ────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────── Sediul social: Județul .............................│ Orașul ............ ────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────── Strada .............................................│ Nr. .... Sectorul .. ────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────── Obiectul de activitate ................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Subunitatea unde a avut loc activitatea raportată ........................ .......................................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele și prenumele persoanei împuternicite în relația cu Oficiul ......... ........................................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Nr. adresei de comunicare la Oficiu ....................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Nr. telefon ............................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── I B. Persoana fizica autorizata: ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ................................................................. ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Forma de organizare ....................................................... ──────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────── Nr. de înregistrare la autoritatea competentă │ Codul fiscal .............. ............................................. │ ──────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────── Sediul social: Județul .......................│ Orașul ................... ──────────────────────────┬──────────┬────────────┴───┬──────────────────────── Strada ...............│ Nr. .... │Sectorul .......│ Nr. telefon ......... ──────────────────────────┴──────────┴────────────────┴──────────────────────── Obiectul de activitate ................................................... ───────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────── Numele și prenumele persoanei împuternicite în │ Nr. telefon ............ relația cu Oficiul ........................... │ ....................... .............................................. │ ───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────── I C. Persoana fizica: ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele și prenumele ...................................................... ────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────── Date de identificare: B.I./Pasaport Seria ......│ Nr ................... ────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────── Emis la data de ................................│ De ..................... ────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────── Cod numeric personal ..................................................... ────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────── Domiciliul: Țara ...............................│ Județul ................. ────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────── Orașul .................................................................... ────────────────────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────── Strada .....................│ Nr. ............... │ Sectorul ............... ────────────────────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────── Capitolul II - Date de identificare a clientului II A. Persoana juridică română: ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ................................................................ ────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────── Nr. de înregistrare la registrul comerțului ....... │ Codul fiscal ...... ................................................... │ ────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────── Sediul social: Județul ............................ │ Orașul .............. ────────────────────────────────────────────────────────┼────────┬───────────── Strada ............................................ │ Nr. ...│ Sectorul ... ────────────────────────────────────────────────────────┴────────┴───────────── Puncte de lucru ........................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Conturi bancare curente ................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Persoana care conduce tranzacția .......................................... Nr. actului de împuternicire a acesteia ................................... ────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────── Date de identificare: B.I./Pasaport Seria ......... │ Nr. ................. ────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────── Emis la data de ................................... │ De ................. ────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────── Cod numeric personal ...................................................... ────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────── Domiciliul: Țara .................................. │ Județul ............. ────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────── Orașul .................................................................... ──────────────────────────────────────┬─────────────────┬────────────────────── Strada .......................... │ Nr. .......... │ Sectorul ........... ──────────────────────────────────────┴─────────────────┴────────────────────── II B. Persoana juridică străînă: ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ................................................................. ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Sediul .................................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul de societate ...................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Locul înmatriculării ..................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele persoanei care o reprezintă în tranzacție ......................... Nr. actului de împuternicire/reprezentare în tranzacție .................. ─────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────── Date de identificare: B.I./Pasaport Seria .......... │ Nr. ............... ─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────── Emis la data de .................................... │ De ............... ─────────────────────────────────────────────────────────┴───────────────────── Cod numeric personal ..................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────── Domiciliul: Țara ................................... │ Județul ............ ─────────────────────────────────────────────────────────┴───────────────────── Orașul .................................................................... ──────────────────────────────────────────┬──────────────┬───────────────────── Strada .............................. │ Nr. ....... │ Sectorul ........... ──────────────────────────────────────────┴──────────────┴───────────────────── II C. Persoana fizica: ───────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────── Numele ............................... │ Prenumele ....................... ───────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────── Data și locul nașterii ................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cetățenia ................................................................ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Rezident/Nerezident ─────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────── B.I./Pasaport Seria ............................ │ Nr. .................. ─────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────── Emis la data de ................................ │ De ................... ─────────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────── Cod numeric personal ................................................... ─────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────── Domiciliul: Țara ............................... │ Județul ............. ─────────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────── Orașul .................................................................. ────────────────────────────────────┬───────────────────┬────────────────────── Strada ........................ │ Nr. ............. │ Sector ........... ────────────────────────────────────┴───────────────────┴────────────────────── Nr. telefon .............................................................. ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Reședința în România ..................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Conturi bancare .......................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Capitolul III - Date despre tranzacție III A. ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Data tranzacției ......................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Suma tranzactionata ...................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Conturile utilizate ....................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Modalitatea de plată, după caz, instrumentul de plată ..................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Natura și obiectul tranzacției ............................................ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacției realizate cu persoana indicată la cap. II ............................ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea/Numele persoanei ................................................ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Nr. de înregistrare la registrul comerțului ............................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Nr. și data actului de identitate ......................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Sediul/Domiciliul ......................................................... ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── III B. ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Descrierea elementelor neobisnuite/suspecte │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ III C. ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Se anexează în fotocopie următoarele documente: │ │ 1. .................................................................. │ │ 2. .................................................................. │ │ 3. .................................................................. │ │ Raportul conține ................... pagini, inclusiv anexele ..... . │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌───────────────────────────────────────────┐ │ Numele ................................. │ │ Semnătura .............................. │ │ Ștampila │ └───────────────────────────────────────────┘ NOTĂ: Raportul se întocmește de către persoanele care intra sub incidența art. 8 din Legea nr. 21/1999 , pe suport hârtie format A4, urmărindu-se redarea exactă a tuturor elementelor solicitate. Capitolul I - Identificarea persoanei care întocmește raportul Se completează unul dintre cele trei subcapitole A, B sau C, în funcție de forma de organizare juridică a persoanei raportoare. Celelalte doua subcapitole se elimina din textul raportului. Capitolul II - Date de identificare a clientului Se completează unul dintre cele trei subcapitole A, B sau C, în funcție de forma de organizare juridică a clientului. Celelalte doua subcapitole se elimina din textul raportului. Capitolul III - Date despre tranzacție Subcapitolul III A - vor fi redate toate informațiile referitoare la tranzacție, inclusiv datele cunoscute despre persoana cu care persoana de la cap. II a efectuat operațiunea. Subcapitolul III B - vor fi detaliate evenimentele neobisnuite, suspecte, prezentându-se toate informațiile, datele, probele deținute de raportor, inclusiv elemente de legătura cu cazuri raportate anterior. Subcapitolul III C - va fi specificat numărul de pagini conținute de raport, eventualele anexe ale raportului urmând a fi enumerate, paginate, iar în acest caz se va specifica numărul total de pagini. În cazul în care la întocmirea raportului se vor constata elemente particulare, detalii sau un mod de exprimare specific, necuprinse în forma standard, raportul se va completa corespunzător, urmând să fie înscrise și acele date. Raportul va purta numele, semnătura și ștampila persoanei autorizate.
Anexa 2 Persoana juridică raportoare
Numele ................................................ Adresa ................................................ Codul fiscal .......................................... Numărul de înregistrare la Registrul comerțului ....... Data efectuării raportarii ................. Curs B.N.R. euro ........................... RAPORT privind operațiunile de depunere și de retragere în numerar, care depășesc echivalentul a 10.000 euro - euro - ┌─┬─────┬──────┬─────┬─────────┬────┬──┬─────────────┬────────────────────────┐ │N│ Ti- │ Nu- │ Ta- │ Adresa │Ac- │ │Data și locul│ │ │r│ pul │ me- │ ra/ ├─┬───┬─┬─┤tul │ │ nașterii │ Persoana imputernicita │ │ │ cli-│ le │ Ce- │J│Lo-│S│S│de │ ├────┬────┬───┼───────┬──────┬─────────┤ │c│ en- │ și │ ta- │u│ca-│e│t│i- │ │ │ │Lo-│Numele │Actul │Codul │ │r│ tu- │ pre- │ te- │d│li-│c│r│den-│C │ │ │ca-│si pre-│ de │numeric │ │t│ lui │ nu- │ nia │e│ta-│t│a│ti- │o │Da- │Ta- │li-│numele │iden- │personal │ │ │ │ mele │ │t│tea│o│d│ta- │d │ta │ra │ta-│ │titate│ │ │ │ │clien-│ │u│ │r│a│te │ │ │ │tea│ │ │ │ │ │ │tului │ │l│ │u│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │l│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ │1│ 2 │ 3 │ 4 │5│ 6 │7│8│ 9 │10│ 11 │ 12 │13 │ 14 │ 15 │ 16 │ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ ├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤ └─┴─────┴──────┴─────┴─┴───┴─┴─┴────┴──┴────┴────┴───┴───────┴──────┴─────────┘ ┌────────┬──────────────────────────┬─────┬──────┬─────┬───┬───┬─────┬───────┐ │Contul │ Titularul contului │ │ │ │ │ │ │ │ │în care ├────┬───┬─────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │se efec-│Nu- │ │ Adresa completa │ │ │ │ │ │ │ │ │tueaza │me- │ ├───┬─────┬───┬───┤Data │Felul │Sco- │Cod│ │Echi-│Obser- │ │operati-│le │ C │ J │ Lo- │ S │ S │ope- │opera-│pul │va-│Su-│va- │vatii │ │unea │si │ o │ u │ ca- │ e │ t │rati-│tiunii│ope- │lu-│ma │lent │ │ │ │pre-│ d │ d │ li- │ c │ r │unii │ │rati-│ta │ │euro │ │ │ │nu- │ u │ e │ ta- │ t │ a │ │ │unii │ │ │ │ │ │ │me- │ l │ t │ tea │ o │ d │ │ │ │ │ │ │ │ │ │le │ │ u │ │ r │ a │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ l │ │ u │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ l │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ │ 17 │ 18 │ 19│20 │ 21 │22 │23 │ 24 │ 25 │ 26 │ 27│28 │ 29 │ 30 │ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ ├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤ └────────┴────┴───┴───┴─────┴───┴───┴─────┴──────┴─────┴───┴───┴─────┴───────┘ ┌──────────────────────────────────────────┐ │ Numele ................................. │ │ Prenumele .............................. │ │ Ștampila ............................... │ │ (Persoana care face raportarea) │ └──────────────────────────────────────────┘ NOTĂ: 1. Raportarea se va realiza delimitat pe subunitățile componente ale persoanei raportoare. 2. Echivalentul în euro - coloana 29 - se va utiliza cursul pieței valutare comunicat de B.N.R., valabil pentru ziua în care s-a efectuat tranzacția. 3. Se vor raporta, pe fiecare subunitate componenta, întâi operațiunile de depunere, apoi cele de retragere de numerar. 4. Dacă numele clientului este identic cu cel al titularului de cont, pe coloanele titularului de cont se va completa numai coloana 19. (Col. 2) se completează PF pentru persoana fizica, PJ pentru persoana juridică. (Col. 3) se completează pentru PF: numele, prenumele, pentru PJ: denumirea completa. (Col. 4) se completează pentru PF: cetățenia, pentru PJ: țara. (Col. 8, 23) se completează strada nr., bloc, etaj, ap. (Col. 9) se completează pentru PF: nr. și seria actului de identitate (B.I./pasaport); pentru PJ: numărul de înregistrare la registrul comerțului. (Col. 10, 19) se completează pentru PF: codul numeric personal; pentru PJ: codul fiscal. (Col. 15) se completează numărul și seria B.I. sau ale pasaportului. (Col. 25) se completează R pentru restituire, D pentru depunere. Instrucțiunile pentru transmiterea în sistem informatic a datelor într-un program unitar vor fi puse la dispoziție persoanelor raportoare de către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor. -------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.