Decizia nr. 657/2002
a Plenului Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor privind forma și conținutul următoarelor rapoarte: Raportul de tranzacții suspecte; Raportul privind operațiunile cu sume în numerar care depășesc echivalentul a 10.000 euro; Raportul pentru transferurile externe în și din conturi, pentru sume a căror limita minima este echivalentul în lei a 10.000 euro
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Stă la baza 1
- Instrucțiunile din 17 februarie 2003 17 februarie 2003 (prevederi anume) privind prevenirea și combaterea spalarii banilor prin unitățile Trezoreriei statului
Având în vedere prevederile
art. 3 alin. (9) din Legea nr. 656/2002
pentru prevenirea și sancționarea spalarii banilor,
în baza art. 8 din Regulamentul de organizare și funcționare a Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor, aprobat prin
Hotărârea Guvernului nr. 479/2002 ,
Plenul Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor decide:
Articolul 1
Se aprobă Raportul de tranzacții suspecte, Raportul privind operațiunile cu sume în numerar care depășesc echivalentul a 10.000 euro și Raportul pentru transferurile externe în și din conturi pentru sume a căror limita minima este echivalentul în lei a 10.000 euro, în forma și conținutul prezentate în anexele nr. 1, 2 și 3.
Articolul 2
Prezenta decizie împreună cu anexele nr. 1, 2, 3 și anexa A, care fac parte integrantă din prezenta decizie, se vor publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Articolul 3
Începând cu data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, a prezentei decizii, raportarea datelor și elementelor prevăzute de
pentru prevenirea și sancționarea spalarii banilor se va efectua în forma prezentată în anexele nr. 1, 2 și 3, de către persoanele fizice și juridice care intra sub incidența legii, pe suport de hârtie sau în forma electronică, caz în care se respecta regimul juridic al semnăturii electronice și al înscrisurilor în forma electronică.
Articolul 4
Decizia Plenului Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor nr. 3/1999 privind aprobarea Raportului pentru tranzacții suspecte și a Raportului privind operațiunile de depunere și de retragere în numerar care depășesc echivalentul a 10.000 euro, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 377 din 6 august 1999, se abroga.
Președintele Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor, Ioan Melinescu, secretar de stat București, 20 decembrie 2002. Nr. 657.
Anexa 1 RAPORT
de tranzacții suspecte CAPITOLUL I - Informații generale despre raport și identificarea entitatii raportoare I.0. Informații generale: ──────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────── Data întocmirii ............... │Nr. de înregistrare la emitent ........... ──────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────── Tipul entitatii raportate ................................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── I.A. Persoana juridică sau persoana fizica autorizata Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ........................... | Codul unic ...................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Forma juridică de organizare ............................................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numărul de înregistrare la Registrul Comerțului .... | Codul fiscal ..... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Sediul social: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Județul .......................... | Localitatea ..................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada ............... | Nr. ............. | Sector .................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Subunitatea unde a avut loc activitatea raportată: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Sucursala .............................................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Județul .................................. │ Localitatea ............... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── I.B. Persoana fizica. Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele .......................... │ Prenumele .......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul documentului de identitate ........ │ Seria ....... | Nr. doc .... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Emis la data de ......................... │ De ......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cod numeric personal ................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Domiciliul: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara..................... | Județul ............. | Localitatea ........ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada ..........................| Nr. ............| Sector ............ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── CAPITOLUL II - Date de identificare ale clientului. II.A. Persoana juridică română sau străină Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ............................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Forma juridică de organizare ............................................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numărul de înregistrare la Registrul Comerțului ..... | Codul fiscal .... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Locul înregistrării (pentru persoane juridice străine): ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara ............................ | Localitatea ..................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Sediul social: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara ............ | Județul .................... | Localitatea ......... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada ................... | Nr. ..................| Sector ............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Date de identificare ale reprezentantului legal: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele .................... │ Prenumele ................................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cod numeric personal ................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.B. Persoana fizica română sau străină Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele ....................... | Prenumele ............................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Data nașterii ............. | Locul nașterii .......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cetățenia ...................| Rezident/Nerezident .................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul documentului de identitate ....... | Seria ..... | Nr.doc. ...... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Emis la data de .................... │ De ............................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cod numeric personal .................................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Domiciliul sau reședința: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara ................ | Județul ............... | Localitatea ......... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada ................| Nr...................| Sector ................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Telefon/fax: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Nr. telefon ...................... | Fax ....................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.C. Informații despre conturile și subconturile clientului - persoana juridică sau fizica ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul contului ......................... | Nr. total conturi ............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.C.1 Detalii despre conturi și subconturi: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Conturi .............................. | Subconturi ..................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.D. Informații despre legăturile clientului cu alte persoane fizice sau juridice ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul legăturii ........................ | Nr. total legături ............ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.D.1. Detalii despre persoanele juridice aflate în legătură cu clientul: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea .............................................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Forma juridică de organizare ........................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Codul fiscal ........................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.D.2. Detalii despre persoanele fizice aflate în legătură cu clientul: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele ........................... | Prenumele .......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cod numeric personal .................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.E. Operațiuni semnificative efectuate în ultimele 12 luni ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul operațiunii ........................ | Nr. operațiuni ............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Suma totală ............................................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.F - Persoana care conduce tranzacția Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele ...................... | Prenumele ............................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Nr. actului de împuternicire ............................................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul documentului de identitate ......... | Seria ...... | Nr. doc. .... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Emis la data de .......................... | De ......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cod numeric personal .................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Domiciliul/Reședința: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara .............. | Județul ................... | Localitatea ......... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada ....................... | Nr. ................. | Sector ........ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── CAPITOLUL III - Date despre tranzacție și conturile implicate III.A. Descrierea tranzacției: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Data tranzacției ............ | Suma tranzactionata ..... | Valuta ....... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Felul tranzacției ..... | Stadiul tranzacției ... | Modalitatea de plată ... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Natura tranzacției ...................... | Obiectul tranzacției ......... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul contului .... | Conturi utilizate ............. | Subconturi ........ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── III.B. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacției realizate cu persoana indicată la capitolul II (Persoana juridică) Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ............................................................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Forma juridică de organizare ......................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numărul de înregistrare la Registrul Comerțului ...... | Codul fiscal .... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Sediul: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara .......... | Județul ..................... | Localitatea ............ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada .................. | Nr. .................. | Sector .............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── III.C. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacției realizate cu persoana indicată la capitolul II (Persoana fizica) Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele ........................... | Prenumele ......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul documentului de identitate ....... | Seria ....... | Nr. doc. .... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Emis la data de ................ | De .................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cod numeric personal ................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Domiciliul: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara .................... | Județul ............ | Localitatea ........... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada ...................... | Nr. ........... | Sector ................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── III.D. Descrierea elementelor neobisnuite/suspecte ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Descrierea operațiunii ............................................... ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Descrierea elementelor considerate suspecte .......................... ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Notă: ----- Capitolul I ● Se completează numai unul din subcapitolele I.A și I.B în funcție de statutul juridic al persoanei raportoare. ● Numărul de înregistrare la emitent, în cazul unui raport de tranzacții suspecte pe suport hârtie va fi numărul de înregistrare propriu-zis al raportului. Pentru rapoartele în format electronic, numărul de înregistrare la emitent este un număr secvențial (începând de la 01), care identifica în mod unic raportul pentru o versiune a aplicatiei și o anumită entitate raportoare. ● Valorile admisibile pentru rubricile: ● Tipul entitatii raportoare; ● Forma juridică de organizare; ● Tipul documentului de identitate sunt listate în tabelele respective din Anexa A. Capitolul II ● Completarea tuturor rubricilor din capitolul II este obligatorie. Subcapitolele se vor completa distinct pentru fiecare persoana/cont/operațiune implicata în tranzacția suspecta. ● În rubrica Rezident/Nerezident se pot completa numai 2 valori: "R" - pentru rezident sau "N" - pentru nerezident. ● Valorile admisibile pentru rubricile: ● Forma juridică de organizare; ● Tipul documentului de identitate; ● Tipul contului; ● Tipul legăturii; ● Tipul operațiunii sunt listate în tabelele respective din Anexa A. Capitolul III ● Toate rubricile din capitolul III sunt obligatorii și vor fi completate de mai multe ori, dacă operațiunea suspecta este formată din mai multe tranzacții. ● La rubrica Felul tranzacției se pot completa numai doua valori: "D" - debit sau "C" - credit. ● La rubrica Stadiul tranzacției se pot completa numai doua valori: "E" - executată sau "N" - neexecutata. ● Valorile admisibile pentru rubricile: ● Valuta; ● Modalitatea de plată; ● Natura tranzacției; ● Obiectul tranzacției; ● Tipul contului; ● Forma juridică de organizare; ● Tipul documentului de identitate sunt listate în tabelele respective din Anexa A. Mențiune: Pentru transmiterea raportului în format electronic, ONPCSB va pune la dispoziția entitatilor raportoare aplicatia Data Entry și manualul de utilizare.
Anexa 2 Persoana juridică raportoare:
Data raportării:
Denumirea:
Adresa:
Curs euro BNR:
Codul fiscal:
Numărul de înregistrare la Registrul comerțului:
RAPORT privind operațiunile cu sume în numerar care depășesc echivalentul a 10.000 euro
Nr. crt.
Sucursala
Tip client
Informații despre client (titularul de cont)
Nume*)
Prenume*)
Adresa
Act identitate
Cod client
Țară
Județ
Localitate
Stradă
Nr.
Sector
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Data și locul nașterii
Informații despre persoana care efectuează tranzacția
Data
Țara
Localitatea
Nume
Prenume
Adresa
Act identitate
Cod numeric personal
Țară
Județ
Localitate
Stradă
Nr.
Sector
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Contul în care se desfășoară operațiunea
Data operațiunii
Fel operațiune
Scop operațiune
Cod valută
Suma tranzacționată
Echivalent euro
Observații
26
27
28
29
30
31
32
33
* Pentru persoanele juridice, în coloana 3 se va completa denumirea și nu se va completa coloana 4.
Notă:
Valorile admisibile pentru coloana Tip Client sunt "F" - pentru persoane fizice sau "J" - pentru persoane juridice.
În coloana Act identitate se va completa seria și numărul actului de identitate pentru persoane fizice, respectiv numărul de înmatriculare de la Registrul comerțului - pentru persoane juridice.
În coloana Cod client se va completa codul numeric personal pentru persoane fizice, respectiv codul fiscal/cod unic pentru persoane juridice.
În coloanele Data nașterii și Data operațiunii se vor completa datele calendaristice respective, în forma zi/luna/an.
În cazul în care clientul este o persoană juridică, este obligatorie completarea tuturor Informațiilor despre persoana imputernicita (coloanele 16-25).
În coloana Fel operațiune pot fi completate numai 2 valori: "D" - pentru depunere și "R" - pentru retragere
Operațiunile de schimb valutar vor fi incluse în tabel o singură dată, și anume: în coloana Suma operațiunii se va trece suma de bani schimbată, exprimată în moneda străină respectiva (corespunzătoare coloanei Cod valuta). În coloana Euro va fi completat echivalentul în euro al sumei de bani schimbate - exprimată în moneda străină. În coloana Fel operațiune se va completa D în cazul schimbului din moneda străină în lei, respectiv R, în cazul schimbului din lei în moneda străină. În coloana Observații va fi completată suma tranzactionata, exprimată în lei.
Anexa 3 RAPORT
pentru transferurile externe în și din conturi, pentru sume a căror limita minima este echivalentul în lei a 10.000 euro CAPITOLUL I - Informații generale despre raport, entitatea raportoare și entitatea externa I.A. Informații generale despre raport: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Data, întocmirii ............. │ Numărul de înregistrare la emitent.......... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── I.B. Entitatea raportoare: Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ................................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Codul de identificare (codul fiscal sau cel din codificarea BNR)............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Subunitatea ............................│Codul subunitatii. ................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── I.C. Entitatea externa: Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ................................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara ........................................................................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── CAPITOLUL II - Informații despre clientul entitatii raportoare (titularul contului) II.A. Persoana juridică română sau străină. Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea ........................................... │Codul unic ........... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numărul de înregistrare la Registrul Comerțului ......│Codul fiscal ......... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Locul înregistrării (pentru persoane juridice străine): ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara .................................. │ Localitatea ....................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Sediul social: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara...................... │ Județul..............│ Localitatea ............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada.............................│ Nr................│ Sector.............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Date de identificare ale reprezentantului legal: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele .................................│Prenumele .......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cod numeric personal ........................................................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.B. Persoana fizica română sau străină Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele .................................│Prenumele .......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Codul numeric personal ...................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul documentului de identitate .........│Seria ...........│Nr. doc. ....... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Emis la data de ..........................│De ............................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cetățenia ................................│Rezident/Nerezident. ............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Domiciliul sau reședința: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara ............... │Județul....................│Localitatea ............... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada........................... │Nr................... │Sector............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── II.C. Informații despre cont ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Felul contului (0=Individual; 1=Deținut în comun; 2=Persoana juridică)....... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Contul ...................................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul contului .............................................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── CAPITOLUL III - Informații despre clientul entitatii externe III.A. Persoana juridică Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Denumirea.................................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── III.B. Persoana fizica Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele ..................................│Prenumele ......................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── III.C. Informații despre cont ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Contul ...................................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── CAPITOLUL IV - Persoana care conduce tranzacția (împuternicit) Date de identificare: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele ............................│Prenumele ............................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Cod numeric personal ........................................................ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul actului de împuternicire.....................│Nr./Data................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Tipul documentului de identitate............│Seria ..........│Nr. doc. ...... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Emis la data de ............................│De ............................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Domiciliul: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Țara.................│Județul............... │Localitatea.................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Strada...........................│Nr.............│Sector..................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── CAPITOLUL V - Date despre tranzacție. V.A. Descrierea tranzacției: ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Data tranzacției ..........│Suma tranzactionata...........│Valuta............ ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Felul tranzacției (D/C)....│Echivalent euro ................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Detaliile operațiunii ....................................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── V.B. Observații ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ............................................................................. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Notă: ● Capitolul I: Completarea tuturor rubricilor din acest capitol este obligatorie, cu excepția informațiilor despre sucursala, în cazul în care entitatea raportoare nu are subunitati. La subcapitolul I.C. se vor completa informațiile despre entitatea străină de la care sau către care se face transferul. Rubrica "Țara" se referă la țara de proveniență sau de destinație a banilor care fac obiectul transferului, și nu la țara unde este situat sediul social central al entitatii străine. ● Capitolul II: Se completează numai unul dintre subcapitolele II.A și II.B, în funcție de statutul juridic al clientului (persoana fizica/persoana juridică). În cazul subcapitolului II.A este obligatorie completarea tuturor rubricilor, cu excepția Județului și Sectorului, care vor fi completate în funcție de context (județul va fi completat numai pentru România, mai puțin București, iar sectorul va fi completat numai pentru București). În cazul subcapitolului II.B este obligatorie completarea tuturor rubricilor, cu excepția Județului, Sectorului, care vor fi completate în funcție de context (județul va fi completat numai pentru România, mai puțin București, iar sectorul va fi completat numai pentru București). Pentru subcapitolul II.C, valorile admisibile pentru rubrica "Tipul contului" sunt listate în tabelul respectiv din Anexa A. ● Capitolul III: Se completează numai unul dintre subcapitolele III.A. și III.B în funcție de statutul juridic al clientului (persoana fizica/persoana juridică), fiind obligatorie completarea tuturor rubricilor. Subcapitolul III.C este obligatoriu de completat. ● Capitolul IV: Informațiile din capitolul IV se vor completa numai pentru plățile externe (operațiunile în care clientul băncii este ordonator). Atunci când titularul de cont este persoana care conduce tranzacția, capitolul IV nu se va completa. ● Capitolul V: Completarea rubricilor din capitolul V este obligatorie. Felul tranzacției (D/C) va fi definit în raport cu operatia efectuată pentru clientul entitatii raportoare. Valorile admisibile pentru rubrica "Detaliile operațiunii" sunt listate în tabelul respectiv (Tip operațiune) din Anexa A.
Anexa A
TABELE DE REFERINȚA (NOMENCLATOARE)
1) Tabela VALUTE
Cod_v
Den_v
ATS
ȘILING AUSTRIAC
AUD
DOLAR AUSTRALIAN
BEF
FRANC BELGIAN
CAD
DOLAR CANADIAN
CHF
FRANC ELVEȚIAN
CZK
COROANĂ CEHEASCĂ
DEM
MARCĂ GERMANĂ
DKK
COROANĂ DANEZĂ
EGP
LIRĂ EGIPTEANĂ
ESP
PESETAS SPANIOLĂ
EUR
EURO
FIM
MARCĂ FINLANDEZĂ
FRF
FRANC FRANCEZ
GBP
LIRĂ STERLINĂ
GRD
DRAHMĂ GRECEASCĂ
HKD
DOLAR HONG KONG
HUF
FORINT UNGURESC
IEP
LIRĂ IRLANDEZĂ
ILS
ȘEKEL ISRAELIAN
ITL
LIRĂ ITALIANĂ
JPY
YEN JAPONEZ
KRW
WON COREAN
LUF
FRANC LUXEMBURGHEZ
MDL
LEU MOLDOVENESC
NLG
GULDEN OLANDEZ
NOK
COROANĂ NORVEGIANĂ
PTE
ESCUDOS PORTUGHEZI
ROL
LEU ROMÂNIA
RUR
RUBLĂ RUSEASCĂ
SEK
COROANĂ SUEDEZĂ
SGD
DOLAR SINGAPOREZ
TRL
LIRE TURCEȘTI
USD
DOLAR SUA
XDR
DST
YUM
DINAR IUGOSLAV
2) Tabela TIP CONT
COD_R
NUME_R
1
CONT CURENT
2
DEPOZIT LA VEDERE
3
DEPOZIT LA TERMEN
4
DEPOZITE COLATERALE
5
CERTIFICATE DEPOZIT
6
CARNET DE ECONOMII
7
LIBRET DE ECONOMII
8
CONT DE CREDIT
9
CONT DE CARD
10
CONT DE FACTORING
11
CASETĂ DE SIGURANȚĂ
12
NICI UN CONT
13
ALT TIP DE CONT
3) Tabela TIP DOCUMENT
COD_D
NUME_D
0
ALTE TIPURI
1
CARTE DE IDENTITATE
2
BULETIN DE IDENTITATE
3
PAȘAPORT
4
ADEVERINȚĂ PROVIZORIE
5
LEGITIMAȚIE PROVIZORIE
4) Tabela FORME DE ORGANIZARE
COD_S
NUME_S
AFJ
ALTĂ FORMĂ JURIDICĂ DE ORGANIZARE DIN ROMÂNIA
ASF
ASOCIAȚIE FAMILIALĂ
CON
CONCESIUNE
INC
ÎNCHIRIERE
LOC
LOCAȚIE DE GESTIUNE
OC1
ORGANIZAȚII COOPERATISTE MEȘTEȘUGĂREȘTI
OC2
ORGANIZAȚII COOPERATISTE DE CONSUM
OC3
ORGANIZAȚII COOPERATISTE DE CREDIT
PFA
PERSOANĂ FIZICĂ AUTORIZATĂ
RA
REGIE AUTONOMĂ
SA
SOCIETATE COMERCIALĂ PE ACȚIUNI
SCA
SOCIETATE COMERCIALĂ ÎN COMANDITĂ PE ACȚIUNI
SCS
SOCIETATE COMERCIALĂ ÎN COMANDITĂ SIMPLĂ
SNC
SOCIETATE COMERCIALĂ ÎN NUME COLECTIV
SRL
SOCIETATE COMERCIALĂ CU RĂSPUNDERE LIMITATĂ
XXX
ALTĂ FORMĂ JURIDICĂ DE ORGANIZARE DIN STRĂINĂTATE
5) Tabela TIP DE LEGĂTURA
COD_L
NUME_L
0
ALT TIP DE LEGĂTURĂ
1
DELEGAT
2
GARANT
3
PERSOANĂ GIRATĂ
4
CO-TITULAR
5
MANDATAR
6
PROCURATOR
7
ASOCIAT
8
ÎMPUTERNICIT
6) Tabela MODALITATE DE PLATĂ
COD_M
NUME_M
0
ALT INSTRUMENT DE PLATĂ
1
NUMERAR
2
CEC NEBARAT
3
CEC BARAT
4
CEC DE VIRAMENT
5
CEC CERTIFICAT
6
CEC DE CĂLĂTORIE
7
ALTE TIPURI DE CEC
8
ORDIN DE PLATĂ (VIRAMENT)
9
CAMBIE - BILET LA ORDIN
10
CAMBIE - TRATA
11
ALTE TIPURI DE CAMBIE
12
CARD DE DEBIT
13
CARD DE CREDIT
14
CARD DE RETRAGERE NUMERAR
15
CARD DE GARANTARE CEC
16
CARD MULTIFUNCȚIONAL
17
ALTE TIPURI DE CARD
18
CERTIFICAT DE DEPOZIT
7) Tabela NATURA TRANZACȚIEI
COD_TR
NUME_TR
1
VÂNZARE
2
CUMPĂRARE
3
TRANSFER
4
CESIUNE
99
TRANZACȚII DE ALTĂ NATURĂ
8) Tabela OBIECTUL TRANZACȚIEI
COD_OB
NUME_OB
1
BANI
2
ACȚIUNI
3
TITLURI DE VALOARE
4
POLIȚE DE ASIGURARE
5
VALORI MOBILIARE
6
METALE PREȚIOASE
7
PIETRE PREȚIOASE
99
ALT OBIECT AL TRANZACȚIEI
9) Tabela TIP OPERAȚIUNE
COD_OP
NUME_OP
10
ÎNCAS. DIN VÂNZ. MARFĂ (RA, SC CU CAPIT. DE ST.&COOP)
15
ÎNCAS. DIN VÂNZ. MARFĂ (SC CAPIT. PRIV., MIXT, AS. AGR.)
18
ÎNCASĂRI DIN SERVICII (RA, SC CU CAP. DE STAT&COOP)
19
ÎNCASĂRI DIN SERVICII (SC CAP. PRIV., MIXT, AS. AGR.)
20
ÎNCASĂRI DIN VÂNZĂRI LOCUINȚE
24
ÎNCASĂRI DIN IMPOZITE, TAXE, ASIGURĂRI
25
ÎNCASĂRI DIN SCHIMB VALUTAR
28
ÎNCASĂRI DIN VÂNZĂRI ACȚIUNI & DEPUNERI DE CAPITAL
32
DIVERSE ÎNCASĂRI
36
ÎNCASĂRI DE LA UNITĂȚILE CEC
37
DEPUNERI ÎN CONTUL PERSONAL
38
ÎNCASĂRI DE LA UNITĂȚILE DE POȘTĂ
41
ÎNCASĂRI DE NUMERAR DE LA ALTE UNITĂȚI BANCARE
46
DEPUNERI ÎN CONT PRIN POȘTĂ
48
ÎNCASĂRI DIN IMPOZITE ȘI TAXE PRIN CEC
50
PLATĂ SALARII ȘI ALTE DREPTURI SALARIALE
52
RESTITUIRI DE CAPITAL ȘI DIVIDENDE
54
PLĂȚI CU CARACTER SOCIAL (ALOC., INDEMNIZ., AJUT.)
62
CREDITE PERS. FIZICE, CREDITE ÎN NUMERAR PERS. JUR.
63
CUMPĂRĂRI ȘI CONTR. PRODUSE AGR. DE LA PROD. PARTIC.
70
DIVERSE PLĂȚI
75
SCHIMB VALUTAR
77
RESTITUIRI DIN CONTURI PERSOANE FIZICE LA BĂNCI
80
PENSII
86
PLĂȚI CĂTRE CEC
88
PLĂȚI CĂTRE UNITĂȚILE DE POȘTĂ
91
NUMERAR REMIS ALTOR UNITĂȚI BANCARE
99
ALTE OPERAȚIUNI
10) Tabela ENTITĂȚI RAPORTOARE
COD_RP
NUME_RP
0
ALTĂ ENTITATE RAPORTOARE
1
BANCĂ
2
SUCURSALA UNEI BĂNCI STRĂINE
3
INSTITUȚIE DE CREDIT
4
SOCIETATE DE INVESTIȚII
5
SOCIETATE DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
6
FOND DE INVESTIȚII
7
SOCIETATE DE DEPOZITARE/DE CUSTODIE
8
SOCIETATE DE VALORI MOBILIARE
9
FOND DE PENSII
10
ALTĂ INSTITUȚIE FINANCIARĂ
11
SOCIETATE DE FINANȚARE A TRANZACȚIILOR COMERCIALE
12
SOCIETATE DE LEASING
13
SOCIETATE DE EMITERE A MIJLOACELOR ELECTR. DE PLATĂ
14
SOCIETATE DE ADMIN. A MIJLOACELOR ELECTR. DE PLATĂ
15
CASĂ DE SCHIMB VALUTAR
16
SOCIETATE DE CONSULTANȚĂ
17
SOCIETATE DE INTERMEDIERE OPERAȚIUNI FINANCIARE
18
SOCIETATE DE ASIGURĂRI/REASIGURĂRI
19
AGENT ECONOMIC ÎN DOM. JOCURILOR DE NOROC/AMANET
20
PERSOANĂ CARE ACORDĂ ASISTENȚĂ JURIDICĂ/NOTARIALĂ
21
PERSOANĂ CARE ACORDĂ ASISTENȚĂ CONTABILĂ
22
PERSOANĂ CARE ACORDĂ ASISTENȚĂ FINANCIAR-BANCARĂ
23
PERSOANE IMPLICATE ÎN PROCESUL DE PRIVATIZARE
24
OFICIU POȘTAL
25
PERSOANĂ CE PRESTEAZĂ SERVICII DE TRANSMITERE BANI
26
AGENȚIE IMOBILIARĂ
27
PERSOANĂ FIZICĂ
28
PERSOANĂ FIZICĂ AUTORIZATĂ
29
ALTĂ PERSOANĂ JURIDICĂ
--------------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.