HG nr. 599/2018

Anexa 1 METODOLOGIE STANDARD de evaluare a riscurilor de corupție în cadrul autorităților

și instituțiilor publice centrale

Anexa 2 Indicatorii de estimare a probabilității de materializare a riscurilor de corupție

Nivelul probabilității

Descriere

Indicatori

Factori favorizanți

1 - scăzută

Amenințarea de corupție este foarte puțin probabil să se manifeste.

- Nu există cazuri anterioare în propria instituție și nici în alte instituții, în domenii de activitate similare.

NOTĂ:

Evaluarea istorică a cazurilor se va limita la datele existente în instituție, înființarea acesteia sau organizarea/reorganizarea în actuala organigramă și având la bază actuala reglementare, dacă aceste detalii sunt relevante.

- Sunt prezenți maximum 3 factori favorizanți.

1. probleme de natură legislativă - lacune legislative, norme neclare, imprevizibile, reglementarea unor excepții care ridică probleme de interpretare și aplicare, flexibilitate în interpretarea subiectivă;

2. capacitate limitată de verificare a activității desfășurate;

3. particularități ale culturii organizaționale privind acceptarea de avantaje materiale, respectiv toleranța unor astfel de comportamente;

4. existența unor surse de amenințare sau presiune asupra personalului;

5. contacte frecvente cu exteriorul instituției, cu beneficiari ai serviciilor publice;

6. exercitarea atribuțiilor de serviciu în afara sediului instituției publice;

7. gestionarea informației - obținere, deținere și utilizare a informației, accesul la informații confidențiale, gestionarea informațiilor clasificate;

8. gestionarea mijloacelor financiare;

9. achiziția/gestionarea de bunuri, servicii și lucrări;

10. acordarea de aprobări, avize ori autorizații;

11. activități de eliberare/emitere a unor documente;

12. îndeplinirea funcțiilor de control, supraveghere, evaluare și consiliere, audit;

13. competența decizională exclusivă;

14. activități de recrutare și selecție a personalului;

15. constatare de conformitate sau de încălcare a legii, aplicare de sancțiuni.

2 - medie

Amenințarea de corupție este posibilă, aceasta se poate manifesta.

- Există cazuri de corupție în domenii similare de activitate ori situații care prezintă similitudini cu amenințarea definită.

- Sunt prezenți maximum 5 factori favorizanți.

3 - ridicată

Amenințarea de corupție poate să se manifeste în mod curent în activitate.

- Există cazuri de corupție în propria instituție.

- Există multiple cazuri în domenii similare de activitate ori situații care prezintă multiple similitudini cu amenințarea definită.

- Sunt prezenți peste 5 factori favorizanți.

În ipoteza în care factorii favorizanți reprezintă unicul indicator identificat, prezența unui anumit număr de factori favorizanți nu conduce în mod automat la introducerea riscului într-o anumită categorie, Grupul de lucru luând această decizie pe baza analizei concrete.

Prezența acestor factori la nivelul instituției, activității sau personalului se evaluează de către Grupul de lucru pe baza actelor normative, procedurilor interne, precum și având în vedere datele, informațiile, dar și experiența membrilor.

Anexa 3 Indicatorii de estimare a impactului în situația materializării riscurilor de corupție

Nivelul impactului

Descriere

Indicatori

Observații

1 - scăzut

Producerea faptei de corupție nu afectează activitatea de ansamblu a instituției, având impact financiar și de imagine minim.

• nu generează efecte la nivelul altor activități, cu excepția celei în cadrul căreia s-a produs fapta;

• afectarea neglijabilă, nesemnificativă a desfășurării activității;

• impact minor sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor profesionale;

• susceptibil de a conduce/provoca publicitate negativă;

• afectează în mică măsură și pe o perioadă scurtă de timp percepția asupra instituției și a corpului profesional;

• impact financiar minim sau inexistent.

• Efectele la nivelul activității în cadrul căreia s-a produs fapta sau la nivelul celorlalte activități ale instituției se evaluează din punctul de vedere al perturbării calendarului activităților, calității serviciilor, legalității activității, eficienței administrative sau economice.

• Impactul financiar se analizează pe baza resurselor cheltuite ineficient sau în mod ilegal, precum și pe baza eventualelor pierderi, dacă este cazul.

2 - mediu

Producerea faptei de corupție aduce atingere modului de desfășurare a activităților instituției în ansamblu, are impact financiar și afectează imaginea instituției.

• aduce atingere modului de desfășurare a activităților instituției în ansamblu (nu numai activității în cadrul căreia s-a produs fapta);

• obiectivele profesionale sunt atinse parțial;

• eficiența activității este afectată;

• există impact financiar;

• imaginea instituției a fost afectată, existând publicitate negativă, cu precădere la nivel local.

3 - ridicat

Producerea faptei de corupție aduce o atingere gravă modului de desfășurare a activității instituției sau chiar blochează desfășurarea acesteia, are impact financiar important și aduce grave prejudicii de imagine instituției.

• atingere gravă adusă activității;

• imposibilitate de îndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate sau un impact semnificativ asupra acestora;

• deteriorarea pe termen mediu și lung a eficienței activității, întârzieri în derularea activităților planificate;

• pierderi financiare pentru înlocuirea ori instruirea personalului, schimbarea procedurilor de desfășurare a activității, achiziții neplanificate de mijloace tehnice etc.;

• imaginea instituției a fost puternic afectată, existând publicitate negativă, la nivel național sau internațional.

Anexa 4 Formatul registrului riscurilor de corupție

Identificarea și evaluarea riscurilor de corupție

Stabilirea măsurilor de intervenție

Domeniul de activitate în care se manifestă riscul de corupție

Descrierea riscului

Cauze

Probabilitate

Impact

Expunere

Măsuri de intervenție

Responsabil pentru implementare

Termen/Durată de implementare

Anexa 5 METODOLOGIE DE EVALUARE a incidentelor de integritate în cadrul autorităților și instituțiilor publice centrale

Anexa 6 Format de raport anual de evaluare a incidentelor de integritate

I.

Incidente de integritate

Nr. total de incidente de integritate

Tipul de fapte

Nr. de abateri de la normele deontologice sau de la alte prevederi similare menite să protejeze integritatea funcției publice

Nr. de infracțiuni de corupție sau de fapte legate de nerespectarea regimului interdicțiilor, incompatibilităților, conflictului de interese sau declarării averilor

Nr. de încălcări ale obligațiilor legale privind averile nejustificate, conflictul de interese sau regimul incompatibilităților

Structura/Compartimentul/Direcția/Sectorul de activitate în care au intervenit incidente de integritate

Funcțiile persoanelor care au săvârșit incidentele de integritate

Nr. de fapte săvârșite de persoane cu funcții de conducere

Nr. de fapte săvârșite de persoane cu funcții de execuție

Nr. de sancțiuni aplicate

Nr. de sancțiuni disciplinare

Nr. de sancțiuni administrative

Nr. de sancțiuni penale

Durata medie a procedurilor de cercetare a faptelor ce constituie abateri disciplinare

II.

Măsuri de prevenire și/sau control

Nr. total de măsuri propuse:

Descrierea măsurilor

Stadiul implementării

1.

2.

3.

-----