Regulamentul nr. 4/2004

Articolul I

Regulamentul nr. 5/2002

privind modul de încasare și de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, pus în aplicare prin

Ordinul presedintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 108/2002 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003, cu modificările ulterioare, se modifica și se completeaza după cum urmeaza:

1. La articolul 1 se introduce liniuța a 5-a, care va avea urmatorul cuprins:

"-

Ordonanța Guvernului nr. 20/1998

privind constituirea și functionarea fondurilor cu capital de risc"

2. La articolul 4 alineatul (2), liniuța a 2-a va avea urmatorul cuprins:

"- Societatea Comerciala Bursa Electronică <<RASDAQ>>-S.A., pentru tranzactiile efectuate pe piața RASDAQ;"

3. La articolul 4, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins:

"(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel tarziu până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzactiilor din luna precedenta."

4. La articolul 5, alineatele (1), (2) și (4)-(7) vor avea urmatorul cuprins:

"Art. 5. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de fondurile deschise de investitii, societățile de investitii și fondurile cu capital de risc este evidentiat la pct. 2 din anexa.

(2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentata de valoarea activului net al fondurilor deschise de investitii, al societatilor de investitii și al fondurilor cu capital de risc, calculată de depozitar pentru ultima zi lucratoare a fiecarei luni calendaristice.

...............................................................

(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai tarziu până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta.

(5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de investitii autoadministrate și de către societățile de administrare a investitiilor pentru societățile de investitii, pentru fondurile deschise de investitii și pentru fondurile cu capital de risc asupra cărora își exercită activitatea de administrare.

(6) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică și societatilor de investitii financiare, înființate în conformitate cu prevederile

Legii nr. 133/1996

pentru transformarea Fondurilor Proprietății Private în societăți de investitii financiare. Virarea sumelor datorate se va realiza lunar de către societățile de administrare a investitiilor și societățile de investitii financiare autoadministrate.

(7) Sunt exceptate de la plata sumei prevăzute la alin. (3) organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aflate în perioada de 90 de zile de la autorizare, în conformitate cu prevederile

art. 53 alin. (1) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 26/2002

privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobata cu modificari și completari prin

Legea nr. 513/2002 ."

5. La articolul 10, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins:

"(3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexa se platesc de către emitentii de valori mobiliare cel mai tarziu în prima luna a semestrului II al anului pentru care aceste sume se datorează."

6. La articolul 12, partea introductiva a alineatului (2) va avea urmatorul cuprins:

"(2) Situațiile lunare se transmit în forma scrisa și în format electronic până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta și vor contine cel puțin urmatoarele:"

7. La articolul 15 alineatul (1), litera b) va avea urmatorul cuprins:

"b) majorarea cu 30% pentru intarzieri cuprinse între 31 și 60 de zile calendaristice;"

Articolul II

Anexa la

Regulamentul nr. 5/2002

se modifica și se completeaza după cum urmeaza:

1. Titlul anexei va avea urmatorul cuprins:

"SURSELE

de finanțare ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare"

2. Coloana a 4-a "Baza legala/act normativ/articol" se elimina.

3. La punctul 2, după litera a) se introduce litera b) cu urmatorul cuprins:

"2.

Cota de cel mult 0,1% din valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv

b)

Cota asupra activului net al fondurilor cu capital de risc

0,025% din valoarea activului net"

4. La punctul 5.1.3 se introduce punctul 5.1.3.1 cu urmatorul cuprins:

"5.1.3.1.

Fonduri cu capital de risc

10.000.000"

5. Punctele 5.1.13.9 și 5.1.13.10 vor avea urmatorul cuprins:

"5.1.13.9.

-

servicii de brokeraj constând din vânzări și cumpărări de mărfuri și titluri reprezentative de mărfuri

15.000.000"

5.1.13.10.

-

servicii de brokeraj constând din vânzări și cumpărări de instrumente financiare derivate

6. Punctul 5.1.14 va avea urmatorul cuprins:

"5.1.14.

Trader pe piețe reglementate de instrumente financiare derivate

5.000.000"

7. Punctul 5.3 va avea urmatorul cuprins:

"5.3.

Tarife pentru autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în:

actele ce au stat la baza obținerii autorizației de funcționare a entităților supravegheate

5.000.000"

8. Punctul 5.4.2 va avea urmatorul cuprins:

"5.4.2.

atestatelor de organism de formare profesională pentru piețele reglementate

60.000.000"

9. Punctul 5.4.3 va avea urmatorul cuprins:

"5.4.3.

atestatelor profesionale

600.000"

10. La punctul 5.5.6 se introduce punctul 5.5.6.1 cu urmatorul cuprins:

"5.5.6.1.

Contractul de administrare a fondurilor cu capital de risc

2.000.000"

Articolul III

Prezentul articol stabileste modul de aplicare pentru exercitiul financiar al anului 2004 a prevederilor

Regulamentului nr. 5/2002 , cu modificările și completările ulterioare:

1. Obligația de plată a sumelor percepute în conformitate cu prevederile

art. 9 alin. (5) din Regulamentul nr. 5/2002

se suspenda pe anul 2004, de la data publicarii în Monitorul Oficial al României, Partea I, a ordinului de aprobare a prezentului regulament.

2. Punctul 1 din coloana a V-a "Nivel tarif (lei)/cota perceputa" din anexa se completeaza cu urmatorul text: "Pentru tranzactiile cu obligațiuni aferente anului financiar 2004 se aplică cota 0."

Articolul IV