Ordinul nr. 18/2006
pentru aprobarea Regulamentului nr. 6/2006 de modificare a Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce face acest act
Aprobă 1
- Regulamentul nr. 6/2006 21 februarie 2006 de modificare a Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare
Modifică 1
- Ordinul nr. 70/2005 22 noiembrie 2005 pentru aprobarea Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiții financiare
În conformitate cu prevederile art. 1 și 2 și ale art. 7 alin. (3), (5), (10) și (15) din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002 , aprobată și modificată prin
Legea nr. 514/2002 , modificat și completat prin
privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,
Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, în ședințele din datele de 25 ianuarie 2006 și 14 februarie 2006, a hotărât emiterea următorului ordin:
Articolul 1
Se aprobă
de modificare a
privind serviciile de investiții financiare, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Articolul 2
Regulamentul menționat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia și a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicat și în Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pe site-ul acesteia, www.cnvmr.ro.
Articolul 3
Direcția reglementare din cadrul Direcției generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general și cu directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache București, 21 februarie 2006. Nr. 18.
Anexa REGULAMENTUL Nr. 6/2006
de modificare a
privind serviciile de investiții financiare
Articolul I
privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin
Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 70/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.097 și 1.097 bis din 6 decembrie 2005, se modifică după cum urmează:
1. La articolul 6, litera c) a alineatului (2) va avea următorul cuprins:
"c) majoritatea membrilor consiliului de administrație ai S.S.I.F., precum și conducătorii trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare, al pieței de capital sau al administrării de investiții, de minimum 3 ani;".
2. Alineatul (4) al articolului 6 va avea următorul cuprins:
"(4) Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acționari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. Conducătorii trebuie să conducă și să coordoneze activitatea S.S.I.F. pe toată durata programului de lucru al acesteia."
3. După alineatul (4) al articolului 6 se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:
"(5) Unul dintre conducătorii unei S.S.I.F. poate fi autorizat ca reprezentant al compartimentului de control intern al respectivei S.S.I.F. Celălalt conducător poate fi autorizat ca agent pentru servicii de investiții financiare al respectivei S.S.I.F."
4. Alineatul (5) al articolului 11 se abrogă.
5. La articolul 15, după litera c) a alineatului (1) se introduce o nouă literă, litera c^1), cu următorul cuprins:
"c^1) documentele prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. g) și h) pentru fiecare dintre acționarii semnificativi ai S.S.I.F. care participă la majorarea capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 12 lit. a);".
6. După alineatul (2) al articolului 15 se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:
"(3) Prin excepție de la prevederile alin. (1) lit. f), S.S.I.F. nu are obligația depunerii documentelor menționate la art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5 în următoarele cazuri:
a) persoana pentru care solicită autorizarea în calitate de conducător este deja autorizată ca membru în consiliul de administrație al societății;
b) persoana pentru care solicită autorizarea ca membru în consiliul de administrație este deja autorizată în calitate de conducător al societății."
7. Litera b) a articolului 19 va avea următorul cuprins:
"b) să aibă studii superioare economice sau juridice, absolvite cu examen de licență sau de diplomă, după caz, și experiență de minimum 2 ani în piața de capital. În cazul în care experiența în piața de capital este mai mare de 5 ani, studiile superioare pot avea și alt profil decât economic sau juridic. În cazul în care S.S.I.F. are mai mulți reprezentanți ai compartimentului de control intern, experiența de minimum 2 ani trebuie îndeplinită de cel puțin unul dintre aceștia."
8. Alineatul (2) al articolului 22 se abrogă.
9. Articolul 35 se abrogă.
10. La articolul 80, după litera f) a alineatului (1) se introduc două noi litere, literele f^1) și f^2), cu următorul cuprins:
"f^1) în cazul în care instrucțiunile/confirmările clientului sunt transmise prin e-mail, consimțământul expres al acestuia privind transmiterea instrucțiunilor/confirmărilor prin e-mail și specificațiile semnăturii electronice;
f^2) în cazul în care clientul mandatează S.S.I.F. să solicite și să obțină extrasele de cont aferente tranzacțiilor executate, consimțământul expres al acestuia privind mandatul acordat S.S.I.F. de a solicita și obține extrasele de cont aferente tranzacțiilor executate;".
11. După alineatul (1) al articolului 80 se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:
"(1^1) Contractul care conține clauza prevăzută la alin. (1) lit. f^2) trebuie să fie încheiat în formă autentică sau să poarte atestare avocațială sau legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete notariale."
12. După alineatul (2) al articolului 84 se introduc două noi alineate, alineatele (2^1) și (2^2), cu următorul cuprins:
"(2^1) Confirmarea executării ordinelor poate fi efectuată telefonic, cu respectarea următoarelor condiții:
a) contractul prevăzut la art. 80 alin. (1) conține clauze cu privire la consimțământul expres al clientului pentru înregistrarea și stocarea de către S.S.I.F. a confirmării executării ordinelor;
b) S.S.I.F. are obligația de a informa în mod complet, corect și precis cu privire la elementele prevăzute la alin. (2) lit. b) pct. 1-10.
(2^2) Confirmarea executării ordinelor poate fi efectuată prin e-mail, cu respectarea procedurilor privind semnătura electronică, precum și a condițiilor prevăzute la alin. (2^1) lit. a) și b)."
13. După alineatul (3) al articolului 183 se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins:
"(3^1) S.S.I.F. nu are obligația depunerii documentelor menționate la art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5, în cazul în care persoana pentru care solicită autorizarea în calitate de conducător este deja autorizată ca membru în consiliul de administrație al societății."
14. După articolul 185 se introduce un nou articol, articolul 185^1, cu următorul cuprins:
"Art. 185^1. - Prevederile cap. II din titlul II nu se aplică instituțiilor de credit care efectuează operațiuni exclusiv cu instrumente financiare monetare care se tranzacționează numai pe piața monetară."
Articolul II
Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia și a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicat și în Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pe site-ul acesteia, www.cnvmr.ro.
Articolul III
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Dispunerea de măsuri nr. 3/2006.
-----------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.