Normele nr. 13/2004

Articolul 1

Prezenta normă reglementează modul de raportare a tranzacțiilor efectuate pe piața valutară interbancară și se aplică instituțiilor de credit autorizate de Banca Națională a României să acționeze ca intermediari pe piața valutară interbancară

Articolul 2

Instituțiile de credit prevăzute la art. 1 au obligația să transmită Băncii Naționale a României Direcția politici monetare raportările referitoare la piața valutară interbancară, zilnic între orele 16,00-17,00, pentru tranzacțiile valută contra monedei naționale din ziua curentă, și între orele 9,00-10,00, pentru tranzacțiile valută contra valută aferente zilei bancare precedente

Articolul 3

Termenii utilizați în prezenta normă au aceeași semnificație cu a termenilor utilizați în Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operațiunilor valutare

Articolul 4

Articolul 5

Fișierele CLIENTI.DBF și CLIENTIV.DBF conțin date referitoare la tranzacțiile de vânzare/cumpărare de valută către/de la clienți și au următoarea structură: ───────────────────────────────────────────────── Denumire câmp Tip Lungime ───────────────────────────────────────────────── DATA D 8 BANCA C 4 OPERAȚIE C 1 NUMECLI C 40 CODUNIC C 15 TIP_CLIENT C 4 VALUTA1 C 3 VALUTA2 C 3 CURS N 11,5 SUMA1 N 18,2 SUMA2 N 18,2 TIPOPER C 1 DATAVAL D 8 ─────────────────────────────────────────────────

Articolul 6

Fișierele BĂNCI.DBF și BĂNCIV.DBF conțin date referitoare la tranzacțiile de vânzare/cumpărare de valută către/de la alți intermediari autorizați de Banca Națională a României să acționeze pe piața valutară interbancară din România, precum și între aceștia și Banca Națională a României și au următoarea structură: ───────────────────────────────────────────────── Denumire câmp Tip Lungime ───────────────────────────────────────────────── DATA D 8 BANCA C 4 OPERAȚIE C 1 CNTPART C 4 VALUTA1 C 3 VALUTA2 C 3 CURS N 11,5 SUMA1 N 18,2 SUMA2 N 18,2 TIPOPER C 1 DATAVAL D 8 ORATR C 5 ─────────────────────────────────────────────────

Articolul 7

Sensul termenilor de vânzare/cumpărare de valută este, din punctul de vedere al instituției de credit care raportează: a) cumpărare: tranzacția prin care instituția de credit cumpără valută de la clienți sau de la alte instituții de credit; ... b) vânzare: tranzacția prin care instituția de credit vinde valută către clienți sau către alte instituții de credit

Articolul 8

Câmpurile fișierelor prevăzute la art. 5 și 6 se vor completa după cum urmează: a) DATA: data la care se încheie tranzacția; ... b) BANCA: acronimul instituției de credit care raportează, conform listei prevăzute în anexa nr. 2; ... c) OPERAȚIE: ... 1 - "C" - pentru tranzacțiile de cumpărare de valută de la clienți sau de la alte instituții de credit; 2 - "V" - pentru tranzacțiile de vânzare de valută către clienți sau către alte instituții de credit. Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul VALUTA1; d) NUMECLI: ... 1 - pentru persoane juridice și alte entități - denumirea societății comerciale sau a entității, așa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de oficiul registrului comerțului, din certificatul emis de Registrul național al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociații, fundații și federații sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenți, ori așa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din țara de origine, în cazul nerezidenților; 2 - pentru persoane fizice - numele și prenumele persoanei fizice, așa cum rezultă din documentul de identitate; e) CODUNIC: ... 1 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele fizice rezidente sau nerezidente - seria și numărul documentului de identitate; 2 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele juridice rezidente - codul unic de înregistrare sub care sunt înregistrate la biroul unic teritorial, iar în cazul persoanelor juridice nerezidente codul unic de înregistrare din țara de origine; f) TIP_CLIENT: se completează cu următoarele simboluri: ... 1 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice rezidente "PFR"; 2 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice rezidente "PJR"; 3 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice nerezidente "NPF"; 4 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice nerezidente (exclusiv cele prevăzute la pct. 5) "NPJ"; 5 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la instituții financiare și de credit nerezidente "NIC"; 6 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la cooperativele de credit "CCV"; 7 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de schimb valutar "CSV"; 8 - în cazul tranzacțiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de economii pentru economisire și creditare în sistem colectiv pentru domeniul locativ "CEV"; g) VALUTA1: acronimul valutei care se tranzacționează, conform anexei nr. 1: ... 1 - pentru tranzacțiile contra monedei naționale se completează acronimul valutei străine; 2 - pentru tranzacțiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunțate la lit. c), i) și k); h) VALUTA2: acronimul celei de-a doua valute care se tranzacționează, conform anexei nr. 1; ... i) CURS: cursul la care s-a efectuat tranzacția, ținând cont de ordinele de mărime ale cotațiilor valutelor respective. Cursul trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unități din cealaltă valută tranzacționată; ... j) SUMA1: suma tranzacționată în valută prevăzută la lit. g); ... k) SUMA2: suma tranzacționată în valută prevăzută la lit. h), astfel încât să se respecte relația: ... SUMA2 = SUMA1*CURS; l) TIPOPER: se completează cu următoarele simboluri: ... 1 - "S" - pentru operațiuni spot; 2 - "F" - pentru operațiuni forward; 3 - "W" - pentru operațiuni swap; 4 - "A" - pentru alte tipuri de operațiuni; m) DATAVAL: data la care se face decontarea tranzacției; ... n) ORATR: ora efectuării tranzacției; ... o) CNTPART: acronimul contrapartidei, conform listei prevăzute în anexa nr. 2

Articolul 9

Pentru valutele de mai jos, la cotare, precum și în raportările către Banca Națională a României, se vor utiliza următoarele ordine de multiplicare pentru completarea câmpului CURS: - yen japonez - 100 JPY; - lira turcească - 1.000 TRL, unde Suma în lei = Suma*Curs/Ordinul de multiplicare

Articolul 10

Raportarea tranzacțiilor valută contra valută se realizează în funcție de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: 1. tranzacțiile în care participă EUR se vor cota în EUR; 2. tranzacțiile în care participă USD (mai puțin cele dintre EUR și USD) se vor cota în USD; 3. pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la art. 8 lit. c), i) și k)

Articolul 11

Tranzacțiile valutare contra monedei naționale din fișierul CLIENTI.DBF, cu sume mai mici sau egale cu 10.000 în echivalent EUR (calculate la cursul Băncii Naționale a României valabil în ziua încheierii tranzacției), vor fi raportate în formă agregată astfel: 1. datele vor fi adunate și grupate în funcție de valută, de operație și de criteriile menționate la art. 8 lit. f) și l); 2. sumele agregate vor fi înregistrate cu denumirea "cod10000" în câmpul NUMECLI; 3. câmpul CURS va fi completat cu un curs mediu ponderat al tranzacțiilor agregate

Articolul 12

Articolul 13

Corecția erorilor sau orice altfel de modificări în situațiile transmise deja vor fi comunicate până la ora 10,00 a zilei bancare următoare, atât telefonic, cât și letric, prin poștă electronică sau dischetă, de către instituția de credit care raportează

Articolul 14

În cazul în care Banca Națională a României constată nerespectarea de către instituțiile de credit a prevederilor legale în vigoare privind funcționarea pieței valutare interbancare, aceasta poate aplica sancțiunile prevăzute de art. 69 alin. 2 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, cu completările ulterioare, și de art. 189 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 97/2000 privind organizațiile cooperatiste de credit, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 200/2002 , cu modificările și completările ulterioare

Articolul 15

Anexele nr. 1 și 2 fac parte integrantă din prezenta normă

Articolul 16

Prezenta normă intră în vigoare în termen de 60 de zile calendaristice de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I

Articolul 17

La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă Circulara Băncii Naționale a României nr. 31/1995 referitoare la raportările privind piața valutară interbancară, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 208 din 8 septembrie 1995, cu modificările ulterioare, precum și orice alte dispoziții contrare. Guvernatorul Băncii Naționale a României, Mugur Isărescu București, 19 noiembrie 2004. Nr. 13