Ordinul nr. 30/2009

Subscrierile și răscumpărările de titluri de participare ale O.P.C.V.M. se pot realiza și prin internet în condițiile detaliate în prospectul de emisiune al respectivului O.P.C.V.M.

Subscrierile și răscumpărările efectuate prin internet se vor realiza cu respectarea corespunzătoare a prevederilor

cap. I al titlului IV din Regulamentul nr. 32/2006

privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin

Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 , cu modificările ulterioare.

În vederea distribuirii titlurilor de participare prin internet, S.A.I. trebuie să posede infrastructura și mijloacele de comunicație necesare pentru a oferi acest serviciu clienților săi, astfel încât să asigure eficiența operațională a serviciilor de distribuire a titlurilor de participare.

Pentru a face față eventualelor disfuncționalități ale sistemelor informatice, S.A.I. trebuie să asigure proceduri alternative eficiente astfel încât activitatea de distribuire a titlurilor de participare să se poate desfășura în bune condiții. Investitorii vor fi informați de S.A.I. în contractul încheiat cu privire la existența acestor proceduri alternative și la modalitatea de utilizare a acestora.

Când cererile de subscriere și/sau răscumpărare sunt primite de S.A.I. prin internet, aceasta poate utiliza același mijloc de comunicare pentru a transmite investitorilor informațiile și rapoartele prevăzute de

Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 , cu condiția ca sistemele informatice ale S.A.I. și ale investitorului să permită descărcarea și salvarea acestora.

Conform standardelor de securitate în domeniul sistemelor informatice, S.A.I. va asigura securizarea sistemului computerizat de preluare a cererilor de subscriere și răscumpărare. Sistemul trebuie să asigure în mod special integritatea și confidențialitatea datelor gestionate de sistem, autentificarea originii datelor și protecția mesajelor confidențiale. Sistemul trebuie să dispună de mijloace de criptare a datelor confidențiale, indiferent dacă acestea se referă la S.A.I. sau la clienți. De asemenea, sistemul trebuie să folosească protocoale securizate în transmiterea datelor confidențiale (spre exemplu: https, sftp etc.). Sistemul trebuie să dispună de mijloace de monitorizare a accesului la sistem, precum și de mijloace de protejare împotriva accesului neautorizat al unor factori dăunători (spre exemplu: echipamente de tip Intrusion Detection System, firewall, router și/sau aplicații software de tip antivirus sau de monitorizare a accesului).

S.A.I. răspunde pentru daunele cauzate investitorilor dacă sistemul utilizat nu asigură securitatea transferurilor cererilor de subscriere și răscumpărare sau a plăților aferente.

Pe prima pagină a site-ului care oferă accesul la subscrierea și răscumpărarea titlurilor de participare prin internet se vor înscrie în mod obligatoriu mențiunea că respectivul O.P.C.V.M. este autorizat de C.N.V.M, decizia de autorizare și numărul de înscriere în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.

Atunci când oferta unei S.A.I. este adresată în mod clar rezidenților unui alt stat, S.A.I./societatea de investiții care se autoadministrează trebuie să se asigure că oferta sa respectă reglementările din statul în cauză.

Plata aferentă răscumpărărilor se poate realiza doar în contul deținut de investitor/împuternicitul acestuia, indicat în cadrul formularului de subscriere întocmit la momentul subscrierii inițiale sau în contul notificat de investitor în scris S.A.I., în cazul modificării acestuia.

În scopul îndeplinirii cerinței de a verifica identitatea investitorilor, S.A.I. care intenționează să distribuie titluri de participare pentru un investitor nou prin internet trebuie mai întâi să solicite acestuia și să primească:

a) o fotocopie a documentelor de identificare a investitorului;

b) documente de evidență a locului de rezidență al investitorului;

c) adresa de corespondență poștală a investitorului;

d) adresa de e-mail;

e) informații privind contul bancar.

Documentele menționate la alin. (1) pot fi transmise de investitor prin una dintre următoarele modalități:

a) prin poșta clasică;

b) pe cale electronică, cu condiția ca investitorul să posede și să aplice documentelor electronice propria semnătură electronică extinsă, definită conform

Legii nr. 455/2001

privind semnătura electronică;

c) depunerea documentelor personal la sediul S.A.I.

Confirmarea primirii de către S.A.I. a documentelor menționate la alin. (1) se face prin transmiterea către investitor a unei scrisori recomandate, cu confirmare de primire, în acest fel verificându-se și adresa poștală declarată de investitor.

După recepționarea de către S.A.I. a confirmării de primire menționate la alin. (3), aceasta va transmite un plic sigilat conținând numele de utilizator și:

a) parola pentru permiterea accesului în sistem, necesară pentru vizualizarea cererilor de subscriere/răscumpărare de titluri de participare efectuate și a situației titlurilor de participare deținute;

b) parola pentru deblocarea opțiunii de introducere a cererilor de subscriere/răscumpărare și transfer de numerar.

Plicul sigilat conținând numele de utilizator și parolele va fi transmis investitorului numai printr-un serviciu de curierat securizat sau va fi predat personal la sediul S.A.I., în funcție de opțiunea investitorului.

După autentificare, sistemul informatic trebuie să furnizeze investitorului informații privind:

a) situația titlurilor de participare deținute la o anumită dată;

b) situația unei cereri de subscriere/răscumpărare (acceptată, refuzată, în așteptare).

După completarea cererii de subscriere/răscumpărare, sistemul informatic trebuie să asigure:

a) reconfirmarea acesteia înainte de trimiterea către S.A.I.;

b) confirmarea cu privire la înregistrarea cererii de subscriere/răscumpărare prin afișarea ei pe ecran, însoțită de recomandarea adresată investitorului printr-un mesaj cu privire la imprimarea și/sau salvarea confirmării.

Contractul încheiat cu investitorul va stipula că S.A.I. își asumă responsabilitatea pentru executarea corespunzătoare a cererii de subscriere/răscumpărare, odată ce confirmarea privind înregistrarea cererii de subscriere/răscumpărare a fost transmisă investitorului și cât mai curând după ce investitorul a reconfirmat operațiunea.

La prima autentificare, sistemul va solicita investitorului să își modifice parolele prevăzute la alin. (4). Sistemul va permite utilizatorului să își modifice parolele ori de câte ori acesta dorește.

Parolele investitorului create după prima autentificare vor expira automat după maximum 6 luni de la crearea acestora.

Sistemul va stoca parolele criptat pentru ca acestea să nu fie accesibile angajaților S.A.I.

În cazul pierderii parolelor se reia procedura menționată la alin. (1)-(5).

S.A.I. trebuie să se asigure că investitorul primește în mod sistematic informațiile și rapoartele prevăzute de

Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 , pe un ecran unde să poată fi citite sau într-un format ce poate fi descărcat de pe internet și vizualizat de investitor.

S.A.I. poate oferi investitorului, prin contract, posibilitatea alegerii modalității de primire a rapoartelor prevăzute de

Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004

și a informațiilor cu privire la situația contului său.

În situația în care S.A.I. intenționează să transmită investitorului rapoartele și informațiile prevăzute de

Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004

prin internet, această modalitate exclusivă de transmitere trebuie să fie stipulată în contract și agreată de investitor.

Instrumentele de plată utilizate pentru distribuirea de titluri de participare prin internet vor fi incluse în prospectul de emisiune al O.P.C.V.M.

În situația apariției unor disfuncționalități cu privire la sistemul de preluare a cererilor de subscriere/răscumpărare, S.A.I. va depune toate eforturile pentru a informa utilizatorii cu privire la natura acestor disfuncționalități și durata previzionată a acestora.

S.A.I. va include în contractul încheiat cu investitorul procedurile alternative disponibile acestuia în situația prelungirii întreruperii în furnizarea serviciilor de internet.