Regulamentul nr. 5/2014

Articolul I

Regulamentul nr. 7/2006

privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin

Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 , republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 4, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:

"(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacțiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată."

2. La articolul 5, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:

"(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă."

3. La articolul 6, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

"Art. 6. - (1) Nivelul minim și nivelul de regularizare al cotei percepute de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 lit. a) și b) din anexă."

4. După articolul 6 se introduc trei noi articole, articolele 6^1, 6^2 și 6^3, cu următorul cuprins:

"Art. 6^1. - Prevederile art. 6 nu se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea și întocmirea unui prospect, prevăzute la

art. 15 din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006

privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, aprobat prin

Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006 , cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare

Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 .

Art. 6^2. - (1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele publice prevăzute la

art. 15 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006

este evidențiat la pct. 3 lit. c) din anexă.

(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) pentru ofertele ale căror tranzacții se efectuează în cadrul sistemului operatorului de piață/de sistem se suportă de vânzător și se calculează zilnic de către:

a) operatorii de piață, pentru tranzacțiile efectuate pe piețele reglementate administrate de aceștia;

b) operatorii de sistem, pentru tranzacțiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare administrate de aceștia.

(3) Operatorii de piață/de sistem prevăzuți la alin. (2) au obligația să încaseze de la toți participanții care tranzacționează pe piețele reglementate și/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice, și să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de A.S.F.

(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacțiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată.

(5) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) pentru ofertele prevăzute la

art. 15 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 , altele decât cele prevăzute la alin. (2), se suportă de emitent și se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare determinată prin înmulțirea prețului cu numărul de valori mobiliare oferite.

(6) Dovada plății sumei prevăzute la alin. (5) se prezintă la A.S.F. odată cu declarația sau, după caz, cu documentele prevăzute la

art. 15 alin. (8) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 , care atestă că oferta se încadrează în excepțiile de la întocmirea și publicarea unui prospect.

Art. 6^3. - (1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele menționate la

art. 15 alin. (3) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 , care nu implică o modificare a înregistrărilor existente la Oficiul Registrului Comerțului, este prevăzut la pct. 3 lit. d) din anexă.

(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de către ofertant și se calculează de către depozitarul central la valoarea totală a ofertei determinată prin înmulțirea prețului de ofertă cu valorile mobiliare oferite ori atribuite sau, în cazul ofertelor cu titlu gratuit, prin înmulțirea valorii nominale cu numărul valorilor mobiliare oferite sau atribuite.

(3) Intermediarii, în numele ofertanților, au obligația de a transmite depozitarului central dovada virării sumelor prevăzute la alin. (2), în contul indicat de depozitarul central, odată cu documentele prevăzute la

art. 15 alin. (5) lit. c) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 .

(4) Depozitarii centrali au obligația să vireze lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, în contul indicat de A.S.F., sumele colectate în luna precedentă conform alin. (3), fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată."

5. La articolul 8, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

"(2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru tranzacțiile prevăzute la alin. (1) se calculează și se rețin lunar de operatorii de piață și/sau de operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă și se virează în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă."

6. La articolul 9, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

"(1^1) Sumele provenite din tariful perceput pentru operațiunile prevăzute la pct. 5.1.1^1 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de A.S.F."

7. La articolul 10, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:

"(4) Sumele datorate conform alin. (2) și (3) se virează trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de A.S.F. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:

a) pentru trimestrul I, până la data de 15 martie inclusiv;

b) pentru trimestrul II, până la data de 15 iunie inclusiv;

c) pentru trimestrul III, până la data de 15 septembrie inclusiv;

d) pentru trimestrul IV, până la data de 15 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%."

8. Articolul 10^1 se modifică și va avea următorul cuprins:

"Art. 10^1. - Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, prevăzute la pct. 6.10 din anexă, se calculează și se rețin lunar de intermediari de la fiecare client și se virează de intermediari în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă."

9. La articolul 12, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

"Art. 12. - (1) Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 6^2, 6^3, 8, art. 10 alin. (2), (3) și (5) și art. 10^1 au obligația să informeze A.S.F. prin situații lunare întocmite pe baza datelor prevăzute la alin. (2)."

10. La articolul 12, partea introductivă a alineatului (2) și alineatul (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:

"(2) Situațiile lunare se transmit în formă scrisă și în format electronic până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă și vor conține cel puțin următoarele:

.................................................................

(3) Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligația să transmită, cel târziu până la data de 15 a lunii următoare, balanța de verificare."

11. La anexă, punctele 1, 3 și 4^1 se modifică și vor avea următorul cuprins:

*Font 7*

"Nr.

crt.

Categoria de venituri, conform

art. 13 din Statutul C.N.V.M.

Precizări

(operațiunea, baza de calcul căreia

i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)

1.

Cotă de cel mult 0,08% din valoarea

tranzacțiilor cu instrumente

financiare care fac obiectul

reglementării și/sau supravegherii

Autorității de Supraveghere

Financiară, denumită în continuare

A.S.F., derulate pe piețe

reglementate sau în cadrul

sistemelor alternative de

tranzacționare (SAT), suportată de

către cumpărător, cu excepția

tranzacțiilor cu instrumente

financiare derivate

a) Cotă din valoarea tranzacțiilor

cu instrumente financiare, cu

excepția celor prevăzute la

lit. b) și c)

b) Cotă din valoarea tranzacțiilor:

- b1) cu obligațiuni, inclusiv cele

convertibile în acțiuni;

- b2) cu drepturi de preferință;

- b3) cu drepturi de alocare.

c) Cotă din valoarea tranzacțiilor

cu titluri de stat

a) 0,08%*)

*) 1. Pentru perioada 15 martie-

15 septembrie 2014, cota din

valoarea tranzacțiilor derulate

pe piețele reglementate și/sau în

cadrul sistemelor alternative de

tranzacționare de către

intermediarii care au calitate de

Market Maker în raport cu un

instrument financiar este 0,04%.

2. Pentru perioada 15 martie-15

septembrie 2014, cota din

valoarea tranzacțiilor derulate

cu instrumente financiare de tip

ETF (Exchange Traded Fund) pe

piețele reglementate și/sau în

cadrul sistemelor alternative de

tranzacționare este 0,04%.

b1) 0,04%

b2) 0,04%

b3) 0,04%

c) 0,0004%

.............................................................................................................

3.

Cotă de cel mult 0,5% din valoarea

ofertelor publice de vânzare

a) Cotă din valoarea ofertei

publice de vânzare*)

b) Cotă din valoarea ofertei

publice de vânzare în vederea

admiterii la tranzacționare pe

piețe reglementate și sisteme

alternative de tranzacționare*)

*) Se aplică și în cazul ofertelor

publice transfrontaliere efectuate

de un emitent pentru care România

este stat membru de origine și care

intenționează să deruleze o ofertă

publică de vânzare/admitere la

tranzacționare pe o piață dintr-un

stat membru, altul decât România.

c) Cotă din valoarea ofertei

publice menționate la art. 15

alin. (1) din Regulamentul Comisiei

Naționale a Valorilor Mobiliare

nr. 1/2006 privind emitenții și

operațiunile cu valori mobiliare,

aprobat prin Ordinul Comisiei

Naționale a Valorilor Mobiliare

nr. 23/2006, cu modificările și

completările ulterioare, denumit

în continuare Regulamentul

C.N.V.M. nr. 1/2006.

d) Cotă din valoarea ofertelor

publice menționate la art. 15

alin. (3) pct. 5) din Regulamentul

C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu

implică o modificare a

înregistrărilor la Oficiul

Registrului Comerțului, denumit în

continuare ORC.

a) Nivel minim*) 0,3%

Nivel de regularizare**) 0,5%

*) Nu se aplică în cazul:

1. ofertelor publice de vânzare a

unor acțiuni deținute, în numele

statului român, de către o

instituție publică;

2. ofertelor publice de vânzare

de obligațiuni emise de

autorități ale administrației

publice centrale și locale.

**) Pentru perioada 15 martie-

15 septembrie 2014, nivelul de

regularizare prevăzut la lit. a)

este de 0,35%, în cazul unei

oferte publice de vânzare a unor

acțiuni deținute, în numele

statului român, de către o

instituție publică.

b) Nivel minim 0%

Nivel de regularizare 0,1%***)

***) Pentru perioada 15 martie-

15 septembrie 2014, nivelul de

regularizare prevăzut la lit. b)

este de 0,05%, în cazul

obligațiunilor corporative, al

obligațiunilor emise de

autorități ale administrației

publice centrale și locale,

precum și în cazul titlurilor

de stat.

c) 0,1% din valoarea ofertei

publice

d) 0,3% din valoarea ofertei

..............................................................................................................

4^1.

Tarife și cote pentru tranzacțiile

cu instrumente financiare derivate

a) Tarif pentru tranzacțiile cu

instrumente financiare derivate

derulate pe piețele reglementate

sau în cadrul sistemelor

alternative de tranzacționare, cu

excepția instrumentelor financiare

derivate având ca suport

certificatele de emisii de gaze cu

efect de seră

b) Tarif pentru tranzacțiile

derulate pe piețele reglementate cu

instrumente financiare derivate

având ca suport certificatele de

emisii de gaze cu efect de seră

a) 0,08 lei/contract, perceput de

la fiecare parte contractantă*)

*) Pentru perioada 15 martie-

15 septembrie 2014, tariful

pentru tranzacțiile cu

instrumente financiare derivate

derulate pe piețele reglementate

sau în cadrul sistemelor

alternative de tranzacționare de

către intermediarii care au

calitate de Market Maker în

raport cu un instrument derivat

este 0,04 lei/contract.

b) 2,00 lei/contract, perceput de

la fiecare parte contractantă"

12. La anexă, după punctul 5.1.1 se introduce un nou punct, punctul 5.1.1^1, cu următorul cuprins:

*Font 7*

"Nr.

crt.

Categoria de venituri, conform

art. 13 din Statutul C.N.V.M.

Precizări

(operațiunea, baza de calcul căreia

i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)

5.1.1^1.

Emiterea unui act individual de

soluționare a cererii de autorizare

a unei societăți de servicii de

investiții financiare/instituții de

credit pentru a licita în cadrul

licitațiilor cu certificate de

emisii de gaze în numele clienților

lor, conform prevederilor art. 18

alin. (3) din Regulamentul (UE)

nr. 1.031/2010 al Comisiei din

12 noiembrie 2010 privind

calendarul, administrarea și alte

aspecte ale licitării

certificatelor de emisii de gaze cu

efect de seră în temeiul Directivei

2003/87/CE a Parlamentului European

și a Consiliului de stabilire a

unui sistem de comercializare a

cotelor de emisie de gaze cu efect

de seră în cadrul Comunității

10.000 lei"

13. La anexă, punctul 5.1.3 se modifică și va avea următorul cuprins:

*Font 7*

"Nr.

crt.

Categoria de venituri, conform

art. 13 din Statutul C.N.V.M.

Precizări

(operațiunea, baza de calcul căreia

i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)

5.1.3.

Emiterea unui act individual de

soluționare a cererii de

autorizare/ validare a:

a) conducătorilor, operatorului de

piață, depozitarului central, casei

de compensare, contrapărții

centrale;

b) membrilor consiliului de

administrație al operatorului de

piață, depozitarului central, casei

de compensare/contrapărții

centrale;

c) reprezentantului compartimen-

tului de control intern/

reprezentantului compartimentului

de conformitate;

d) agentului pentru servicii de

investiții financiare;

e) agentului delegat.

NOTĂ:

Tariful se percepe pentru fiecare

persoană.

a) 5.000 lei

b) 5.000 lei

c) 1.000 lei

d) 1.000 lei

e) 1.000 lei"

14. La anexă, punctul 5.1.16 se abrogă.

15. La anexă, punctul 5.1.21 se modifică și va avea următorul cuprins:

*Font 7*

"Nr.

crt.

Categoria de venituri, conform

art. 13 din Statutul C.N.V.M.

Precizări

(operațiunea, baza de calcul căreia

i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)

5.1.21.

Aprobarea documentului întocmit

pentru cazurile prevăzute la

art. 15 alin. (3) pct. 2 și 3 din

Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006

3.000 lei"

16. La anexă, punctele 5.1.22 și 5.1.23 se abrogă.

17. La anexă, punctele 5.2.2, 6.4, 6.11 și 6.12 se modifică și vor avea următorul cuprins:

*Font 7*

"Nr.

crt.

Categoria de venituri, conform

art. 13 din Statutul C.N.V.M.

Precizări

(operațiunea, baza de calcul căreia

i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)

5.2.2.

Emiterea unui act individual de

soluționare a cererii de avizare/

înregistrare a:

- altor organisme de plasament

colectiv (A.O.P.C.);

- O.P.C. nearmonizate din alte

state membre/O.P.C. din state

nemembre.

10.000 lei

..................................................................................................................

6.4.

Tarif pentru înregistrarea la

A.S.F. a instrumentelor financiare

1.000 lei

NOTĂ:

Pentru perioada 15 martie-

15 septembrie 2014, tariful

pentru înregistrarea la A.S.F. a

titlurilor de stat este 500 lei.

..................................................................................................................

6.11.

Tarif perceput pentru organizarea

de cursuri și seminare realizate de

A.S.F.

Tariful/participant se stabilește

prin decizie A.S.F. pentru

fiecare curs/seminar sau

categorie de curs/seminar

6.12.

Cotă percepută pentru monitorizarea

tranzacțiilor efectuate în afara

piețelor reglementate/sistemelor

alternative de tranzacționare

0,15% din valoarea tranzacțiilor

raportate

NOTĂ:

Pentru perioada 15 martie-

15 septembrie 2014, cota pentru

tranzacțiile derulate în afara

piețelor reglementate și/sau

sistemelor alternative de

tranzacționare de tipul

tranzacțiilor turnaround este

0,04%."

Articolul II

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și în Buletinul Autorității de Supraveghere Financiară, precum și pe site-ul acesteia și intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Prim-vicepreședintele Autorității

de Supraveghere Financiară,

Daniel Dăianu