Ordinul nr. 7/2003

În vederea autorizării societăților de valori mobiliare ca societăți de servicii de investiții financiare, acestea au obligația ca până la data de 9 aprilie 2003 să solicite Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare următoarele:

a) modificarea obiectului de activitate, în sensul autorizării activităților ce pot fi desfășurate corespunzător nivelului de capital social autorizat de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, cu respectarea dispozițiilor

art. 149 alin. (2) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 28/2002

privind valorile mobiliare, serviciile de investiții financiare și piețele reglementate, aprobată și modificată prin

Legea nr. 525/2002 , ale

art. 4 alin. (2) din Regulamentul nr. 3/2002 , precum și ale

art. 22 din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 27/2002

privind piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, aprobată și modificată prin

Legea nr. 512/2002 , după caz;

b) modificarea denumirii, în cazul în care sintagma societate de valori mobiliare este inclusă în denumirea societății.

Cererea de autorizare a modificărilor prevăzute la alin. (1) va fi însoțită de următoarele documente:

a) hotărârea organului statutar;

b) actul adițional la actul constitutiv sau actul constitutiv al societății de valori mobiliare, actualizat cu toate modificările la zi, în original ori în copie legalizată.

Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la autorizarea modificărilor prevăzute la alin. (1) în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii și a documentelor prevăzute la alin. (2).

Societățile de valori mobiliare au obligația ca, în termen de maximum 60 de zile de la data eliberării deciziei prevăzute la art. 2 alin. (3), să solicite autorizația de funcționare ca societate de servicii de investiții financiare, depunând în acest sens o cerere însoțită de certificatul de înregistrare de mențiuni și certificatul de înregistrare, după caz, eliberate de Oficiul registrului comerțului, precum și de dovada achitării în contul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevăzut la pct. 5.2 din anexa la

Regulamentul nr. 5/2002 *) privind modul de încasare și de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare.

Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la emiterea autorizației de funcționare ca societate de servicii de investiții financiare, în termen de maximum 20 de zile de la data depunerii cererii și a documentelor prevăzute la alin. (1).
────────────
Notă
*)
Regulamentul nr. 5/2002
a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003.

Societățile de servicii de investiții financiare vor depune la Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, până cel târziu la data de 9 septembrie 2003, în vederea încadrării în prevederile

Regulamentului nr. 3/2002 , următoarele documente:

a) actul constitutiv al societății de servicii de investiții financiare, în original sau în copie legalizată, actualizat cu toate modificările la zi, în cazul în care acesta nu a fost depus, conform prevederilor art. 2 alin. (2) lit. b);

b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație și ai conducerii executive:

1. curriculum vitae;

2. copie legalizată a actului de identitate;

3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;

4. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile

Legii nr. 31/1990

privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, ale

Ordonanței de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobată și modificată prin

Legea nr. 525/2002 , și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare;

5. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deținută public sau închisă;

c) pentru actionarii persoane juridice care dețin un procent de cel puțin 5% din capitalul social al societății de servicii de investiții financiare:

1. certificat care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerțului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din țara în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină;

2. structura actionariatului sau a asociaților până la nivelul persoanelor fizice;

3. ultimul bilanț contabil, înregistrat la administrația financiară, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală naționala din țara de origine, pentru persoanele juridice străine, certificat de auditori financiari;

d) pentru actionarii persoane fizice care dețin un procent de cel puțin 5% din capitalul social al societății de servicii de investiții financiare:

1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;

2. copie legalizată a actului de identitate;

e) declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care dețin mai mult de 5% din capitalul social al societății de servicii de investiții financiare, care să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau împreună cu persoane cu care acționează în mod concertat, în orice societate comercială deținută public sau închisă;

f) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară și procedurile de lucru în cadrul societății de servicii de investiții financiare, astfel încât acestea să asigure:

1. confidențialitatea datelor și informațiilor referitoare la clienții societății de servicii de investiții financiare;

2. confidențialitatea tranzacțiilor și serviciilor furnizate clienților;

3. desfășurarea în cadrul unor departamente separate funcțional a activităților ce pot conduce la apariția unor conflicte de interese între societatea de servicii de investiții financiare și clienții săi sau între clienții acesteia;

g) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții societății de servicii de investiții financiare în relația cu Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare;

h) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social necesar funcționarii societății de servicii de investiții financiare. În termen de 15 zile de la data expirării actului de spațiu societatea de servicii de investiții financiare are obligația sa transmită Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare actul reînnoit care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social sau o notificare din care să reiasă valabilitatea actului inițial. Nu se accepta contracte de asociere în participație ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subinchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;

i) pentru sediile secundare ale societății (agenții sau sucursale) - documentele prevăzute la

art. 43 lit. c), d) și e) din Regulamentul nr. 3/2002 ;

j) orice alte documente pe care Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare le poate solicita.

În situația în care acționarul persoana juridică este o societate comercială deținută public și este cotata pe una dintre piețele reglementate recunoscute de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, pentru îndeplinirea cerinței prevăzute la alin. (1) lit. c) pct. 2 se va prezenta numai lista acționarilor care au detineri de cel puțin 10% la data depunerii cererii.

Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage retragerea autorizației de funcționare a societății de servicii de investiții financiare și/sau a sediilor secundare ale acesteia.

Societățile de servicii de investiții financiare care au incluse în obiectul de activitate servicii de brokeraj pe piețele reglementate de mărfuri vor putea presta aceste servicii numai după îndeplinirea condițiilor prevăzute de

Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2002

privind piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate și depunerea la Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare a următoarelor documente:

a) dovada deținerii cu titlu legal de software de tranzactionare la bursele de mărfuri, de software de back office și de compensare;

b) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea de servicii de investiții financiare deține dreptul de tranzactionare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta;

c) contractul de compensare-decontare încheiat cu o casa de compensație autorizata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare sau contractul încheiat cu un membru compensator, în copie;

d) dovada constituirii fondului individual și a fondului comun de garantare;

e) dovada absolvirii unui curs de pregătire profesională organizat de bursele de mărfuri, pentru directorul executiv responsabil cu activitatea de servicii de brokeraj desfășurată de societatea de servicii de investiții financiare;

f) procedurile de lucru și de supraveghere interna a activității de servicii de brokeraj;

g) declarație pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al societății de servicii de investiții financiare, din care să rezulte ca aceasta respecta prevederile legale în vigoare aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate;

h) documentația necesară, conform art. 46, 47, 84 și 85 din

Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2002 , pentru autorizarea a cel puțin 2 brokeri și, respectiv, a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectării de către societate și de personalul acesteia a operațiunilor corespunzătoare serviciilor de brokeraj.

Documentele prevăzute la alin. (1) vor fi depuse la Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare până cel târziu la data de 24 decembrie 2003.

Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (2) atrage retragerea autorizației de a presta servicii de brokeraj de către societatea de servicii de investiții financiare.

Până la data autorizării societăților de valori mobiliare ca societăți de servicii de investiții financiare, modificările în modul de organizare și funcționare a societăților de valori mobiliare se vor autoriza în conformitate cu prevederile titlului III din

Regulamentul nr. 3/2002 .

Persoanele care au deținut autorizație de agent de valori mobiliare în conformitate cu prevederile

Regulamentului nr. 3/1998

privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare vor putea fi autorizate ca agenți pentru servicii de investiții financiare în conformitate cu prevederile

Regulamentului nr. 3/2002 , urmând ca până la data prevăzută la alin. (1) sa desfășoare numai activitățile pentru care societatea de valori mobiliare în numele și pe contul căreia vor fi autorizați deține autorizație.

Până la data atestării de către Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare a entitatilor care vor desfășura cursuri de pregătire profesională pentru operatorii și specialiștii pentru piețele reglementate, agenții de valori mobiliare sunt asimilați agenților pentru servicii de investiții financiare, iar Oficiul pentru încadrarea în prevederile legale este asimilat compartimentului de control intern.

Societățile de servicii de investiții financiare au obligația să solicite, în maximum 60 de zile de la data atestării entitatilor care vor desfășura cursuri de pregătire profesională pentru operatorii și specialiștii pentru piețele reglementate, reautorizarea agenților de valori mobiliare ca agenți pentru servicii de investiții financiare și autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile titlului II cap. IV, respectiv

cap. V din Regulamentul nr. 3/2002 .

Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (2) atrage suspendarea autorizației de funcționare a societății de servicii de investiții financiare.

Directorii executivi, agenții de servicii de investiții financiare autorizați în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (2) și cel puțin unul dintre membrii consiliului de administrație au obligația ca, în maximum 60 de zile de la data atestării entitatilor care vor desfășura cursuri de pregătire profesională pentru operatorii și specialiștii pentru piețele reglementate, să urmeze cursul de pregătire pe piața de capital, recunoscut de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, și să solicite Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare eliberarea atestatului profesional.

Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage retragerea autorizației emise pe numele respectivei persoane.