Regulamentul nr. 3/2002

Autorizația de înființare a SSIF se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente:

a) proiectul actului constitutiv al SSIF;

b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație și ai conducerii executive sunt necesare următoarele documente:

1. curriculum vitae;

2. copie legalizată a actului de identitate;

3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;

4. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile

Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările ulterioare, ale

Ordonanței de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobată și modificată prin

Legea nr. 525/2002 , și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare;

5. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deținută public sau închisă;

c) dovada promovării cursului de pregătire pe piața de capital, recunoscut de C.N.V.M., pentru directorii executivi și pentru cel puțin unul dintre membrii consiliului de administrație;

d) pentru actionarii persoane juridice:

1. certificat care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerțului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din țara în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină;

2. structura actionariatului sau asociaților până la nivelul persoanelor fizice;

3. ultimul bilanț contabil, înregistrat la administrația financiară, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală naționala din țara de origine, pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari;

e) pentru actionarii persoane fizice:

1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;

2. copie legalizată a actului de identitate;

f) declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care dețin mai mult de 5% din capitalul social al SSIF, care să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau împreună cu persoane cu care acționează în mod concertat în orice societate comercială deținută public sau închisă;

g) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară și procedurile de lucru în cadrul SSIF, astfel încât acestea să asigure:

1. confidențialitatea datelor și informațiilor referitoare la clienții SSIF;

2. confidențialitatea tranzacțiilor și serviciilor furnizate clienților;

3. desfășurarea în cadrul unor departamente separate funcțional a activităților ce pot conduce la apariția unor conflicte de interese între SSIF și clienții săi sau între clienții acesteia;

h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a SSIF, prezentarea operațiunilor ce urmează să fie desfășurate, conducerea, personalul SSIF, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competența pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice și juridice ale căror servicii intenționează să le utilizeze (auditori, bănci, avocați etc.), studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;

i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții SSIF în relația cu C.N.V.M.;

j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.

În situația în care acționarul persoana juridică este o societate comercială deținută public și este cotata pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru îndeplinirea cerinței prevăzute la alin. (1) lit. d) pct. 2 se va prezenta numai lista acționarilor care au detineri de cel puțin 5% la data depunerii cererii.

Acordarea autorizației de înființare nu garantează acordarea autorizației de funcționare.

Până la acordarea autorizației de funcționare SSIF nu va putea presta servicii de investiții financiare, ci își va limita activitatea la operațiunile necesare infiintarii și înregistrării la oficiul registrului comerțului.

În termen de 60 de zile de la data acordării autorizației de înființare, în vederea obținerii autorizației de funcționare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoțită de următoarele documente:

a) actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată;

b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului, de înființare a SSIF și de înregistrare la oficiul registrului comerțului;

c) copie de pe certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;

d) documente prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităților stabilite prin regulamentele C.N.V.M. și prin normele și regulamentele interne ale SSIF;

e) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare a cel puțin două persoane;

f) contractul încheiat cu un auditor financiar înregistrat în Registrul auditorilor financiari, ținut de C.N.V.M.;

g) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social necesar funcționarii SSIF. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participație ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subinchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;

h) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca;

i) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației de funcționare;

j) dovada achitării contribuției la Fondul de compensare a investitorilor.

Apariția unor modificări ale documentelor inițiale va determina o noua evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizației de înființare, în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament.

Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage nulitatea absolută a autorizației de înființare.

C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii SSIF în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcționarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii și a tuturor documentelor prevăzute la art. 8, respectiv la art. 9.

C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizației de înființare a SSIF, dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur și prudent al acesteia, constata ca:

a) reputația, pregătirea și experienta profesională ale conducătorilor SSIF nu sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și al serviciilor de investiții financiare ce urmează a fi prestate;

b) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantarii unei gestiuni sanatoase și prudente a SSIF.

În vederea obținerii autorizației de înființare a sucursalei, reprezentanții SSIF cu sediul în alt stat vor depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate următoarele documente:

a) pentru fiecare dintre membrii conducerii executive ai sucursalei:

1. curriculum vitae;

2. copie legalizată a actului de identitate;

3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;

4. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile

Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările ulterioare, ale

Ordonanței de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobată și modificată prin

Legea nr. 525/2002 , și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare;

5. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deținută public sau închisă;

6. dovada promovării cursului de pregătire pe piața de capital, recunoscut de C.N.V.M.;

b) certificat eliberat de autoritatea competentă din țara de origine a SSIF, care atesta înregistrarea acesteia și identitatea reprezentanților săi;

c) ultimul raport anual al SSIF, certificat de către un auditor financiar;

d) avizul autorității de supraveghere din țara de origine a SSIF, privind aprobarea deschiderii sucursalei în România de către SSIF în cauza;

e) hotărârea organului statutar al SSIF cu sediul în alt stat, referitoare la deschiderea sucursalei în România;

f) lista detinerilor ce depășesc 5% din totalul de acțiuni ale aceluiași emitent, tranzacționate pe piețele reglementate din România, ale SSIF cu sediul în alt stat;

g) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară și procedurile de lucru în cadrul sucursalei, astfel încât acestea să asigure:

1. confidențialitatea datelor și informațiilor referitoare la clienții sucursalei;

2. confidențialitatea tranzacțiilor și serviciilor furnizate clienților;

3. desfășurarea în cadrul unor departamente separate funcțional a activităților ce pot conduce la apariția unor conflicte de interese între sucursala și clienții săi sau între clienții acesteia;

h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operațiunilor ce urmează să fie desfășurate, conducerea, personalul sucursalei, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competența pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice și juridice ale căror servicii intenționează să le utilizeze (auditori, bănci, avocați etc.), studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;

i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții sucursalei în relația cu C.N.V.M.;

j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.

Acordarea autorizației de înființare nu garantează acordarea autorizației de funcționare.

Până la acordarea autorizației de funcționare sucursala SSIF cu sediul în alt stat nu va putea presta servicii de investiții financiare, ci își va limita activitatea la operațiunile necesare infiintarii și înregistrării la oficiul registrului comerțului.

În termen de 60 de zile de la comunicarea autorizației de înființare a sucursalei, în vederea obținerii autorizației de funcționare, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate documentele prevăzute la art. 9 alin. (1), cu excepția celor de la lit. a).

C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii sucursalei, în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcționarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii și a tuturor documentelor prevăzute la alin. (1) și (4).

Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (4) atrage nulitatea absolută a autorizației de înființare.

SSIF cu sediul în alt stat, care nu are autorizata de către C.N.V.M. o sucursala pe teritoriul României, va putea sa presteze servicii de investiții financiare în România în mod direct, în condițiile prevăzute la

art. 158 alin. (2) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobată și modificată prin

Legea nr. 525/2002 .

Pentru a fi autorizata sa participe direct pe o piața reglementată din România SSIF cu sediul în alt stat va depune la C.N.V.M. o cerere însoțită de următoarele documente:

a) certificat care atesta înregistrarea și funcționarea legală a SSIF și identitatea reprezentanților acesteia, eliberat de autoritatea competentă din țara de origine;

b) actul emis de autoritatea de supraveghere din țara de origine, care să ateste ca SSIF este autorizata sa presteze servicii de genul celor pe care urmează să le presteze în România;

c) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației de funcționare.

După autorizarea de către C.N.V.M., agenții pentru servicii de investiții financiare vor participa la pregătirea profesională continua, în forma și structurile de pregătire și testare recunoscute de C.N.V.M.

C.N.V.M. va coordona organizarea de stagii de pregătire profesională pentru agenții pentru servicii de investiții financiare o dată pe an, prin care se vor verifica cunoștințele privind legislația specifică pieței de capital.

Reatestarea agenților pentru servicii de investiții financiare se va face conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. de organizare și desfășurare a activității de pregătire profesională a specialiștilor din piețele reglementate. Nepromovarea testului duce la retragerea autorizației de agent pentru servicii de investiții financiare.

SSIF are obligația de a constitui un compartiment de control intern specializat în supravegherea respectării de către aceasta și de către personalul acesteia a legislației pieței de capital și a normelor interne.

Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi subordonate funcțional și vor raporta direct Consiliului de administrație al SSIF.

Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi supuse autorizării C.N.V.M. și au obligația de a participa la stagiile de pregătire privind cunoașterea legislației pieței de capital.

SSIF are obligația sa întocmească un registru de evidenta a reclamatiilor, care va fi ținut de către persoanele din cadrul Compartimentului de control intern și care va cuprinde cel puțin următoarele informații:

a) datele de identificare a petentilor;

b) datele de identificare a persoanelor din cadrul SSIF la adresa cărora s-au formulat reclamațiile;

c) datele de înregistrare a petentilor;

d) faptele reclamate;

e) prejudiciul estimat de petent prin reclamație;

f) răspunsul transmis petentului și modul de soluționare a reclamației.

SSIF va transmite petentilor decizia referitoare la reclamația formulată, în maximum 30 de zile de la primirea acesteia.

Registrul de evidenta a reclamatiilor va fi pus în orice moment la dispoziția C.N.V.M.

Anual, persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor transmite consiliului de administrație un raport cuprinzând activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute și programul/planul investigatiilor propuse pentru anul următor.

În situația în care persoanele din cadrul Compartimentului de control intern iau cunoștința de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale SSIF, au obligația sa informeze imediat, în scris, Consiliul de administrație al SSIF, iar acesta va notifica cu maxima urgenta C.N.V.M., OAR și piața reglementată.

În exercitarea atribuțiilor prevăzute la art. 23 persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor tine un registru în care vor evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigatiilor, propunerile înaintate în scris Consiliului de administrație al SSIF și deciziile luate.

În vederea obținerii autorizației prealabile pentru majorarea/reducerea capitalului social și/sau modificarea obiectului de activitate, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoțită de următoarele documente, după caz:

a) hotărârea organului statutar al SSIF. În cazul reducerii capitalului social, hotărârea va trebui să respecte minimul de capital social prevăzut de art. 6, sa arate motivele pentru care se face reducerea și modalitatea de efectuare;

b) actul adițional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată;

c) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca;

d) raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natura, și actele care atesta proprietatea, cu respectarea condițiilor prevăzute de art. 6 alin. (2);

e) ultimul bilanț contabil înregistrat la administrația financiară teritorială;

f) raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii de capital social;

g) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației.

Pentru obținerea autorizației prealabile a majorării/reducerii capitalului social, ca urmare a operațiunilor de fuziune/divizare, SSIF vor depune la C.N.V.M. următoarele documente:

a) cerere de autorizare prealabilă a majorării/reducerii capitalului social;

b) cerere de suspendare a activității societății absorbite/divizate, însoțită de documentele prevăzute de art. 51;

c) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale SSIF participante;

d) proiectul de fuziune/divizare;

e) proiectul actului adițional modificator al actelor constitutive ale SSIF participante;

f) bilanțurile contabile de fuziune/divizare;

g) raportul administratorilor și al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare;

h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației;

i) orice alte informații pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizarii documentației.

SSIF are obligația de a notifica C.N.V.M. intenția oricărei persoane de a achizitiona, direct sau indirect, acțiuni ale acesteia care i-ar conferi dobândirea unei poziții care ar atinge sau ar depăși 10%, 20%, 33% sau 50% din totalul capitalului social sau al drepturilor de vot, prezentând în acest sens documentele prevăzute de art. 8 alin. (1) lit. d), e) și f), precum și orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.

C.N.V.M. are la dispoziție maximum 60 de zile de la data notificării pentru a aproba participarea la capitalul social sau pentru a respinge cererea, comunicând în scris solicitantului hotărârea sa.

În cazul în care C.N.V.M. este de acord cu dobândirea pozițiilor menționate la alin. (1), SSIF are obligația de a solicita, în termen de 60 de zile, autorizarea modificării structurii actionariatului, prezentând în acest sens o cerere însoțită de următoarele documente:

a) actul adițional la actul constitutiv, în original sau în copie legalizată, după caz;

b) contracte de cesiune;

c) extras din Registrul acționarilor;

d) noua structura a actionariatului;

e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației.

Dobândirea unor poziții între pragurile stabilite la alin. (1) va fi notificată C.N.V.M. în termen de doua zile de la data luării la cunoștința, de către SSIF, cu anexarea documentelor justificative corespunzătoare.

În vederea autorizării sediului secundar de tip sucursala trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiții:

a) sa dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafața sa nu fie mai mica de 50 mp. Spațiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor;

b) să aibă telefon și fax;

c) să asigure o dotare tehnica adecvată desfășurării activității în cadrul sucursalei;

d) directorul sucursalei sa îndeplinească condițiile prevăzute de art. 5 lit. b);

e) să aibă angajați cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și cel puțin un angajat în cadrul Compartimentului de control intern al sucursalei, autorizați de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament;

f) să aibă un regulament propriu de organizare și funcționare, avizat de către sediul social, în care se va face referire la agențiile subordonate, respectiv la evidenta și controlul activității agentiilor;

g) să aibă un sistem de evidenta și prelucrare a ordinelor de tranzactionare.

În vederea autorizării sediului secundar de tip agenție trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiții:

a) sa dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului agenției, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafața sa nu fie mai mica de 15 mp;

b) să aibă telefon și fax;

c) să fie conectata printr-un computer la sediul central al SSIF;

d) să aibă cel puțin un agent pentru servicii de investiții financiare autorizat pentru agenție.

În vederea retragerii autorizației de funcționare, reprezentantul legal al SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de retragere a autorizației, în conformitate cu anexa nr. 2, însoțită de următoarele documente:

a) actele emise de piețele reglementate sau OAR la care SSIF este membra, în care să se menționeze retragerea accesului SSIF și al agenților pentru servicii de investiții financiare, autorizați în numele și pe contul acesteia, la operațiunile derulate pe piețele respective;

b) hotărârea organului statutar;

c) dovada achitării datoriilor față de clienți, C.N.V.M. și celelalte instituții ale pieței de capital și a transferului valorilor mobiliare la societățile de registru autorizate de C.N.V.M. sau în conturile indicate de clienți;

d) dovada blocarii (dezactivarii) codurilor și parolelor de acces la entitatile autorizate de C.N.V.M., respectiv piețele reglementate, societățile de compensare, decontare și depozitare și societățile de registru autorizate de C.N.V.M., al SSIF și al agenților pentru servicii de investiții financiare autorizați în numele și pe contul acesteia;

e) informații cu privire la păstrarea în siguranța a arhivei societății, conform prevederilor art. 83 alin. (2).

f) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la retragerea autorizației de funcționare a acesteia;

g) orice alte documente și informații pe care C.N.V.M. le considera necesare pentru soluționarea cererii.

C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației de funcționare a SSIF în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii și a documentației complete. Dacă, înainte de a emite decizia de retragere a autorizației, C.N.V.M. a impus sancțiuni, ca urmare a încălcării reglementărilor legale în vigoare, termenul de 30 de zile se prelungește până când C.N.V.M. considera ca este necesar, în scopul asigurării protecției investitorilor.

Decizia C.N.V.M. de retragere a autorizației de funcționare va fi comunicată SSIF respective, piețelor reglementate și OAR.