Regulamentul nr. 3/2023
privind transmiterea informațiilor în Platforma Portal Autorizare de către societățile de administrare a investițiilor și administratorii de fonduri de investiții alternative și pentru modificarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, precum și pentru abrogarea unui act normativ
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce face acest act
Modifică 1
- Regulamentul nr. 9/2014 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organi…
În temeiul prevederilor
art. 1 alin. (2) ,
art. 2 alin. (1) lit. a)
și
d) ,
art. 3 alin. (1) lit. b)
și ale
art. 6 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,
în aplicarea prevederilor
art. 9 alin. (7)
și ale
art. 12 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012
privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea
privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 10/2015 , cu modificările și completările ulterioare,
potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 29.03.2023,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
Articolul I
Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 9/2014
privind
autorizarea
și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 436 și 436 bis din 16 iunie 2014, cu modificările și completările ulterioare, se modifică după cum urmează:
1.
La
articolul 32, alineatul (5)
se modifică și va avea următorul cuprins:
(5)
Data de la care noii membri ai consiliului de administrație/supraveghere și directorii/membrii directoratului S.A.I. își exercită atribuțiile în legătură cu activitatea specifică S.A.I. este data autorizării acestora de către A.S.F.
2.
La
articolul 53 alineatul (3), litera b)
se modifică și va avea următorul cuprins:
b)
numele directorilor/membrilor directoratului și al persoanelor care îi înlocuiesc pe aceștia și menționarea valabilității mandatului acestora;
Articolul II
Societățile de administrare a investițiilor reglementate de
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012
privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea
privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 10/2015 , cu modificările și completările ulterioare, și de
Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 9/2014
privind
autorizarea
și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, cu modificările și completările ulterioare, au obligația ca, până la data de 30 iunie 2023, să încarce în Platforma Portal Autorizare de pe site-ul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) informațiile actualizate pentru următoarele categorii de persoane pentru care valabilitatea aprobării Autorității de Supraveghere Financiară nu a încetat/entitatea nu a transmis notificare privind radierea din Registrul A.S.F. sau privind încetarea exercitării funcției respective:
a)
membri ai structurii de conducere;
b)
ofițeri de conformitate/persoane care îndeplinesc funcția de conformitate;
c)
persoane care îndeplinesc funcția de administrare a riscului.
Articolul III
Administratorii de fonduri de investiții alternative reglementați de
privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, și de
Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2015
privind administrarea fondurilor de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, au obligația ca, până la data de 30 iunie 2023, să încarce în Platforma Portal Autorizare de pe site-ul Autorității de Supraveghere Financiară informațiile actualizate pentru următoarele categorii de persoane pentru care valabilitatea aprobării Autorității de Supraveghere Financiară nu a încetat/entitatea nu a transmis notificare privind radierea din Registrul A.S.F. sau privind încetarea exercitării funcției respective:
a)
membri ai structurii de conducere;
b)
ofițeri de conformitate/persoane care îndeplinesc funcția de conformitate;
c)
persoane care îndeplinesc funcția de administrare a riscului.
Articolul IV
Nerespectarea dispozițiilor
art. II
se sancționează potrivit prevederilor
cap. VII al titlului I din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 , aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 10/2015 , cu modificările și completările ulterioare, iar nerespectarea dispozițiilor
art. III
se sancționează potrivit prevederilor
cap. IX din Legea nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare.
Articolul V
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă
Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 18/2021
cu privire la procedura de retragere a notificării efectuate de organismele de plasament colectiv în valori mobiliare sau administratorii de fonduri de investiții alternative din România sau din alte state membre cu privire la distribuția titlurilor de participare, precum și cu privire la procedura de notificare de către administratorii de fonduri de investiții alternative din România sau din alte state membre a activității de premarketing, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1150 din 3 decembrie 2021.
Articolul VI
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Nicu Marcu București, 3 aprilie 2023. Nr. 3.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.