Normele nr. 4/2004

Articolul 1

În sensul prezentei norme, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:

a) balanța de plăți - sinteză statistică a tranzacțiilor economice ale unei țări cu restul lumii, pe o perioadă determinată, tranzacții ce se referă la bunuri, servicii, venituri, transferuri fără contraprestație (donații, ajutoare, cadouri și altele asemenea), precum și la creanțe și obligații financiare;

b) rezidenți:

b1) persoanele fizice, cetățeni români, cetățeni străini și apatrizi, cu domiciliul în România atestat cu documente de identitate emise conform legii;

b2) persoanele juridice cu sediul în România;

b3) sucursalele, agențiile, reprezentanțele, birourile persoanelor juridice, precum și ale oricăror alte entități străine, înregistrate și/sau autorizate să funcționeze în România;

b4) ambasadele, consulatele, agențiile și alte reprezentanțe și misiuni ale României în străinătate;

c) nerezidenți - persoanele fizice, persoanele juridice și entitățile fără personalitate juridică care nu se încadrează în prevederile lit. b);

d) plată - transmiterea unei sume de bani către un terț:

d1) în vederea achitării parțiale sau totale a unui debit;

d2) în situația acordării unui credit sau constituirii unui alt tip de creanță;

d3) cu titlu de transfer fără contraprestație;

e) încasare - primirea unei sume de bani de la un terț în una dintre situațiile prezentate la lit. d);

f) raportori - rezidenți care au obligația de a raporta date la Banca Națională a României, în baza prezentei norme;

g) operațiuni de natura balanței de plăți - tranzacții economice și financiare între rezidenți și nerezidenți de natura celor menționate la lit. a), implicând încasări sau plăți, compensări în natură sau valorice și alte asemenea operațiuni;

h) investiție directă - relație investițională de durată între o entitate rezidentă și o entitate nerezidentă; de regulă implică exercitarea de către investitor a unei influențe manageriale semnificative în întreprinderea în care a investit; sunt considerate investiții directe capitalul social vărsat și rezervele ce revin unui investitor care deține cel puțin 10% din capitalul social subscris al unei întreprinderi, creditele dintre acest investitor și întreprinderea în care a investit, precum și profitul reinvestit de către acesta în întreprinderea respectivă; investițiile imobiliare (investițiile în clădiri și terenuri) sunt considerate investiții directe;

i) investiție de portofoliu - investiție în valori mobiliare de natura acțiunilor, obligațiunilor și a altor titluri de natura acestora (certificate de depozit negociabile, obligațiuni cu cupon zero, obligațiuni convertibile, obligațiuni cu dobândă indexabilă, bonuri de tezaur și altele asemenea), efectuată în scopul plasării temporare de fonduri pe piața de capital; de regulă nu conduce la exercitarea de către deținători a unei influențe manageriale asupra emitentului; în cazul acțiunilor, sunt luate în considerare deținerile de sub 10% din valoarea capitalului social subscris al emitentului;

j) instrumente financiare derivate - instrumente a căror valoare depinde de evoluția unuia sau mai multor elemente variabile, denumite bază, cum sunt rata dobânzii, cursul de schimb, indicii bursieri, valoarea acțiunilor și a obligațiunilor, prețurile mărfurilor de bursă și altele asemenea și care sunt tranzacționate pe piețe specializate; instrumentele financiare derivate uzuale sunt "contractul futures" și "contractul options";

k) transferuri neutre - operațiuni care implică mișcări în conturile Nostro sau Loro ale instituțiilor de credit, fără a constitui operațiuni de natura balanței de plăți, ca de exemplu operațiuni valutare între rezidenți sau operațiuni valutare între nerezidenți;

l) operațiuni nemonetare - operațiuni de natura balanței de plăți, care se desfășoară fără transferarea de fonduri, în totalitate sau parțial, cum ar fi bartere, compensări ("netting"), aranjamente de cliring și altele asemenea.

Articolul 2

Rezidenții au obligația de a raporta toate operațiunile de natura balanței de plăți, în conformitate cu prevederile prezentei norme și cu cele ale

Normei Băncii Naționale a României nr. 2/2004

privind raportarea statistică la Banca Națională a României a unor operațiuni valutare. Raportările statistice sunt obligatorii atât pentru operațiunile derulate prin instituțiile de credit autorizate să funcționeze în România (inclusiv sucursalele din România ale instituțiilor de credit străine), cât și pentru operațiunile derulate prin instituții de credit nerezidente, prin alți intermediari financiari rezidenți sau nerezidenți, precum și pentru cele în relație directă cu nerezidenții.

Articolul 3

Articolul 4

Datele transmise letric și electronic la Banca Națională a României - Direcția statistică, lunar, până la data de 20 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea, de către Comisia Națională a Valorilor Mobiliare în conformitate cu anexa nr. 3, respectiv de către Ministerul Finanțelor Publice în conformitate cu anexa nr. 4, se integrează în balanța de plăți.

Articolul 5

Rezidenții care realizează operațiuni nemonetare au obligația să raporteze letric aceste tranzacții la Banca Națională a României - Direcția statistică, până la data de 20 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea, prin completarea și transmiterea anexei nr. 5.

Articolul 6

Banca Națională a României asigură confidențialitatea datelor și informațiilor obținute în baza prezentei norme în conformitate cu prevederile

Legii nr. 101/1998

privind Statutul Băncii Naționale a României, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 7

Articolul 8