Regulamentul nr. 2
din 2012 pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce face acest act
Modifică 2
- Ordinul nr. 30/2006 27 martie 2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valoril…
- Regulamentul nr. 7/2006 27 martie 2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare
Are ca temei 1
- Legea nr. 297/2004 28 iunie 2004 (prevederi anume) privind piața de capital
Articol unic
privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 , republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. Articolul 1 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 1. - Prezentul regulament stabilește veniturile care se constituie ca surse proprii de finanțare ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:
- Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002 , aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 514/2002 , cu modificările și completările ulterioare;
-
privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare
2. Articolul 2 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 2. - Constituirea veniturilor proprii se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M."
3. Articolul 3 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 3. - (1) C.N.V.M. stabilește și modifică nivelul cotelor și tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), în cadrul limitelor maxime.
(2) Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. e), f), g) și j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.
(3) Cuantumul tarifelor și veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. k) privind orice alte surse legale se stabilește de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri și cheltuieli."
4. La articolul 4, alineatele (3), (4) și (7) se modifică și vor avea următorul cuprins:
"(3) Entitățile prevăzute la alin. (2) au obligația să încaseze de la toți participanții care tranzacționează pe piețele reglementate și/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice, și să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacțiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată.
......................................................................
(7) Intermediarii prevăzuți la alin. (6) au obligația să încaseze de la toți clienții pentru care efectuează tranzacții în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice, și să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M."
5. La articolul 5, alineatele (2) și (5) se modifică și vor avea următorul cuprins:
"(2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este, după caz, valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau valoarea activului net al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.
....................................................................
(5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C. aflate în administrarea lor sau de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C. autoadministrate, după caz."
6. Articolul 6 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 6. - (1) Nivelul minim și nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 din anexă.
(2) Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare prevăzute în prospect și se virează după aprobarea de C.N.V.M. a prospectului de ofertă, anterior ridicării de la sediul C.N.V.M. de intermediarul ofertei publice de vânzare a deciziei de aprobare emise de C.N.V.M. și a documentelor aferente acesteia.
(3) Dovada plății sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. pentru eliberarea deciziei de aprobare a prospectului de ofertă.
(4) Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenței dintre nivelul de regularizare și nivelul minim al cotei, la data închiderii ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.
(5) Dovada plății sumei prevăzute la alin. (4) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.
(6) În cazul ofertelor publice de vânzare pentru care prețul și numărul valorilor mobiliare oferite publicului nu sunt incluse în cadrul prospectului, suma corespunzătoare nivelului minim al cotei percepute de C.N.V.M. se virează la data publicării anunțului publicitar care cuprinde prețul și/sau numărul valorilor mobiliare. Dovada plății sumei aferente cotei minime, precum și, după caz, a celei aferente cotei de regularizare se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei."
7. Articolul 7 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 7. - (1) Nivelul minim și nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare și de preluare sunt evidențiate la pct. 4 din anexă.
(2) Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se aplică la valoarea totală a ofertei publice de cumpărare/preluare, prevăzută în documentul de ofertă, și se virează după aprobarea de către C.N.V.M. a documentului de ofertă, anterior ridicării de la sediul C.N.V.M. de către intermediarul ofertei publice de cumpărare/preluare a deciziei de aprobare emise de C.N.V.M. și a documentelor aferente acesteia.
(3) Dovada plății sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. la data eliberării deciziei de aprobare a documentului de ofertă.
(4) Nivelul minim al cotei prevăzut la alin. (1) se datorează C.N.V.M. de către intermediar indiferent de rezultatele ofertei.
(5) Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea prețului de ofertă cu diferența dintre numărul de acțiuni deținute de ofertant și de persoanele cu care acesta acționează în mod concertat, după finalizarea ofertei, și numărul de acțiuni deținut de ofertant și de persoanele cu care acesta acționează în mod concertat, la inițierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenței dintre nivelul de regularizare și nivelul minim al cotei, la data închiderii ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.
(6) Dovada plății sumei prevăzute la alin. (5) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei."
8. Articolul 8 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 8. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate sunt prevăzute la pct. 4^1 din anexă.
(2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru tranzacțiile prevăzute la alin. (1) se calculează și se rețin lunar de operatorii de piață și/sau de operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă și se virează în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă."
9. Articolul 9 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 9. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M. privind operațiunile efectuate de C.N.V.M. sunt prevăzute la pct. 5.1-5.7 din anexă.
(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu condiția prezentării dovezii achitării sumelor datorate, cu excepția cazurilor în care dovada achitării este cerută în completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare."
10. Articolul 10 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 10. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) și j) din Statutul C.N.V.M. sunt prevăzute la pct. 6 și 8 din anexă.
(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităților autorizate și supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă și au drept bază de calcul veniturile din exploatare obținute lunar din activitățile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M.
(3) Sumele provenite din cota percepută pentru monitorizarea activității de distribuție de titluri de participare desfășurate de brokerii de pensii private, prevăzute la pct. 6.1^1 din anexă, se virează trimestrial în contul indicat de C.N.V.M. și au drept bază de calcul veniturile obținute din prestarea activității de distribuție de titluri de participare.
(4) Sumele datorate conform alin. (2) și (3) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:
a) pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv;
b) pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv;
c) pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv;
d) pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%.
(5) Sumele provenite din tarifele de examinare și de coordonare a activității de formare profesională se calculează de către organismele de formare profesională prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 6.1.1 din anexă.
(6) Sumele datorate conform alin. (5) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M.
(7) Sumele provenite din activitățile de formare profesională continuă se calculează prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 6.1.2 din anexă de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M.
(8) Sumele datorate conform alin. (7) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încheierii cursului de formare profesională continuă, în contul indicat de C.N.V.M.
(9) Sumele aferente tarifelor percepute pentru menținerea atestatului C.N.V.M. prevăzute la pct. 6.1.3 din anexă se virează în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului de 12 luni consecutive sau multiplu de 12 luni după încheierea ultimului curs organizat de organismul de formare profesională, în contul indicat de C.N.V.M.
(10) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9 și 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operațiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M.
(11) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.5 din anexă se plătesc de către emitenții de valori mobiliare cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. Emitenții valorilor mobiliare care se radiază din evidențele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic plătesc 50% din tariful de menținere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic.
(12) În perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvență, astfel cum este ea reglementată de
privind procedura insolvenței, cu modificările și completările ulterioare, și reinserția debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condițiile legii, obligația de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă.
(13) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.6 și 6.7 din anexă se achită de organismele de plasament colectiv (O.P.C.) anticipat până la data depunerii cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. pentru primul an, în contul indicat de C.N.V.M. Începând cu cel de-al doilea an, tarifele aferente operațiunilor prevăzute la pct. 6.6 și 6.7 din anexă se plătesc de O.P.C. cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. În cazul încetării operațiunilor prevăzute la pct. 6.6 și 6.7 și radierii din Registrul C.N.V.M. a unui O.P.C., în baza unui act individual emis în cursul primului semestru al unui an calendaristic, O.P.C. respectiv va plăti 50% din tarifele prevăzute la pct. 6.6. și 6.7. din anexă pentru acel an calendaristic.
(14) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexă se achită anticipat de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M.
(15) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.11 și 8.2 din anexă se achită anticipat de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M."
11. După articolul 10 se introduc două noi articole, articolele 10^1 și 10^2, cu următorul cuprins:
"Art. 10^1. - Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, prevăzute la pct. 6.10 din anexă, se calculează și se rețin lunar de intermediari de la fiecare client și se virează de intermediari în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
Art. 10^2. - Sumele reprezentând rambursarea unor costuri aferente activităților desfășurate de C.N.V.M. în conformitate cu dispozițiile prevăzute în Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agențiile de rating de credit, cu modificările ulterioare, se primesc de C.N.V.M. de la ESMA în conformitate cu prevederile aplicabile din regulamentul european."
12. La articolul 11, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 11. - (1) Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizează potrivit destinației prevăzute în bugetul anual al C.N.V.M., potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M."
13. Articolul 12 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 12. - (1) Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8, art. 10 alin. (2), (3) și (5) și art. 101 au obligația să informeze C.N.V.M. prin situații lunare întocmite pe baza datelor prevăzute la alin. (2).
(2) Situațiile lunare se transmit în formă scrisă și în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă și vor conține cel puțin următoarele:
a) datele de identificare a debitorului;
b) categoria de venit;
c) scadența plății;
d) baza de calcul;
e) nivelul cotei/tarifului;
f) cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data și numărul documentului de plată, după caz;
g) observații;
h) semnăturile autorizate.
(3) Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligația să transmită, cel târziu până la data de 25 a lunii următoare, balanța de verificare."
14. Articolul 14 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 14. - Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalități pentru fiecare zi de întârziere, în conformitate cu legislația aplicată veniturilor bugetare."
15. La articolul 15, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(2) În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferențele de venit constatate, la care se adaugă în mod corespunzător și penalitățile prevăzute la art. 14."
16. La articolul 18, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 18. (1) C.N.V.M. poate actualiza nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluția indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat."
17. Articolul 20 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 20. - Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică tuturor tranzacțiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacționare administrate de Societatea Comercială Bursa de Valori București - S.A. și de Societatea Comercială Sibex Sibiu Stock Exchange - S.A., urmând a fi încasată de Societatea Comercială Bursa de Valori București - S.A. și, respectiv, de Societatea Comercială Sibex Sibiu Stock Exchange - S.A. și virată, conform art. 4 alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M."
18. La articolul 21, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă
privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, și
de modificare a
privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005, precum și orice dispoziție contrară."
19. Anexa se modifică și se înlocuiește cu anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.
Anexa la regulament
-------------------
(Anexă la regulament)
---------------------
*Font 8*
Nr.
crt.
Categoria de venituri, conform
art. 13 din Statutul C.N.V.M.
Precizări (operațiunea,
baza de calcul căreia
i se aplică cota etc.)
Nivelul tarifului (lei)/
cotei (%)
1.
Cotă de cel mult 0,08% din valoarea
tranzacțiilor cu instrumente
financiare care fac obiectul
reglementării și/sau supravegherii
Comisiei Naționale a Valorilor
Mobiliare (C.N.V.M.), derulate pe
piețe reglementate sau în cadrul
sistemelor alternative de tranzac-
ționare (SAT), suportată de către
cumpărător, cu excepția tranzac-
țiilor cu instrumente financiare
derivate
a) Cotă din valoarea tranzac-
țiilor cu instrumente
financiare, cu excepția celor
prevăzute la lit. b) și c)
b) Cotă din valoarea
tranzacțiilor:
b1) cu obligațiuni, inclusiv
cele convertibile în acțiuni
b2) cu drepturi de preferință
b3) cu drepturi de alocare
c) Cotă din valoarea tranzac-
țiilor cu titluri de stat
a) 0,08%*)
*)
1. Pentru exercițiul finan-
ciar 2012, cota din valoarea
tranzacțiilor derulate pe
piețele reglementate și/sau
în cadrul sistemelor alter-
native de tranzacționare de
către intermediarii care au
calitate de Market Maker în
raport cu un instrument
financiar este 0,04%.
2. Pentru exercițiul finan-
ciar 2012, cota din valoarea
tranzacțiilor derulate cu
instrumente financiare de
tip ETF (Exchange Traded
Fund) pe piețele reglemen-
tate și/sau în cadrul
sistemelor alternative de
tranzacționare este zero
(0%).
b1) 0,04%
b2) 0,04%
b3) 0,04%
c) 0,0004%
2.
Cotă lunară de cel mult 0,1% din
valoarea activului net al organis-
melor de plasament colectiv
(O.P.C.)
0,1%
3.
Cotă de cel mult 0,5% din valoarea
ofertelor publice de vânzare
NOTĂ:
Nu se aplică pentru cazurile
prevăzute la art. 15 alin. (1)
lit. b) pct. 1, 2 și 3 din
Regulamentul Comisiei Naționale
a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006,
aprobat prin Ordinul Comisiei
Naționale a Valorilor Mobiliare
nr. 23/2006, cu modificările și
completările ulterioare, denumit
în continuare Regulamentul
C.N.V.M. nr. 1/2006.
a) Cotă din valoarea ofertei
publice de vânzare*)
b) Cotă din valoarea ofertei
publice de vânzare în vederea
admiterii la tranzacționare
pe piețe reglementate și
sisteme alternative de
tranzacționare*)
*) Se aplică și în cazul
ofertelor publice transfron-
taliere efectuate de un
emitent pentru care România
este stat membru de origine
și care intenționează să
deruleze o ofertă publică
de vânzare/admitere la
tranzacționare pe o piață
dintr-un stat membru, altul
decât România.
a) Nivel minim*) 0,3%
Nivel de regularizare**)0,5%
*) Nu se aplică în cazul:
1. ofertelor publice de
vânzare a unor acțiuni
deținute, în numele statului
român, de către o instituție
publică;
2. ofertelor publice de
vânzare de obligațiuni
emise de autorități ale
administrației publice
centrale și locale.
**) Pentru exercițiul
financiar 2012, nivelul de
regularizare prevăzut la
pct. 3 lit. a) este de
0,35%, în cazul unei oferte
publice de vânzare a unor
acțiuni deținute, în numele
statului român, de către
o instituție publică.
b) Nivel minim 0%
Nivel de regularizare 0,1%
4.
Cotă de cel mult 2% din valoarea
ofertelor publice de cumpărare/
preluare
a) Cotă din valoarea ofertei
publice de cumpărare
b) Cotă din valoarea ofertei
publice de preluare
a) Nivel minim 0,8%
Nivel de regularizare 1,5%
b) Nivel minim 1%
Nivel de regularizare 1,8%
4^1.
Tarife și cote pentru tranzacțiile
cu instrumente financiare derivate
a) Tarif pentru tranzacțiile
cu instrumente financiare
derivate derulate pe piețele
reglementate sau în cadrul
sistemelor alternative de
tranzacționare, cu excepția
instrumentelor financiare
derivate având ca suport
certificatele de emisii de
gaze cu efect de seră
b) Tarif pentru tranzacțiile
derulate pe piețele reglemen-
tate cu instrumente finan-
ciare derivate având ca
suport certificatele de
emisii de gaze cu efect de
seră
a) 0,08 lei/contract,
perceput de la fiecare parte
contractantă*)
*) Pentru exercițiul finan-
ciar 2012, tariful pentru
tranzacțiile cu instrumente
financiare derivate derulate
pe piețele reglementate sau
în cadrul sistemelor
alternative de tranzacțio-
nare de către intermediarii
care au calitate de Market
Maker în raport cu un
instrument financiar derivat
este 0,04 lei/contract.
b) 2,00 lei/contract,
perceput de la fiecare parte
contractantă
5.
Tarife și cote percepute la activi-
tățile pentru care se emite de
către C.N.V.M. un act individual
5.1.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de autorizare
5.1.1.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a societăților de
servicii de investiții
financiare/sucursalelor
intermediarilor
15.000 lei
5.1.2.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a:
a) consultanților de
investiții:
a1) persoane fizice
a2) persoane juridice
b) traderilor
a1) 2.000 lei
a2) 7.500 lei
b) 7.500 lei
5.1.3.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare/validare a:
a) conducătorilor, operato-
rului de piață, depozitarului
central, casei de compensare,
contrapărții centrale;
b) membrilor consiliului de
administrație al operatorului
de piață, depozitarului
central, casei de compen-
sare/contrapărții centrale;
c) reprezentantului compar-
timentului de control intern;
d) agentului pentru servicii
de investiții financiare.
NOTĂ:
Tariful se percepe pentru
fiecare persoană fizică
a) 5.000 lei
b) 5.000 lei
c) 1.000 lei
d) 1.000 lei
5.1.4.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a societății de
administrare a investițiilor/
a unei sucursale a societății
de administrare a
investițiilor
15.000 lei
5.1.5.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a unui fond
deschis de investiții
10.000 lei
5.1.6.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a societății de
investiții care:
a) este administrată de
o societate de administrare
a investițiilor (S.A.I.);
b) se autoadministrează
a) 20.000 lei
b) 30.000 lei
5.1.7.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a operatorilor de:
a) piață
b) sistem
a) 150.000 lei
b)
50.000 lei
5.1.8.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare/aprobare a autori-
zării piețelor reglementate,
de constituire și
administrare a unui sistem
alternativ de tranzacționare
25.000 lei
5.1.9.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a depozitarilor
centrali, caselor de
compensare și contrapărților
centrale
200.000 lei
5.1.10.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a vehiculelor
investiționale:
a) societăți de securitizare:
a1) pentru constituire
a2) pentru funcționare
b) constituirea și funcțio-
narea unui fond de
securitizare
a1) 20.000 lei
a2) 10.000 lei
b) 20.000 lei
5.1.11.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a societăților de
administrare a vehiculelor
investiționale:
a) de constituire
b) de funcționare
a) 10.000 lei
b)
5.000 lei
5.1.12.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a societăților de
management de portofoliu al
unor vehicule investiționale
15.000 lei
5.1.13.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a modificării în
modul de organizare și
funcționare/a condițiilor
avute în vedere la data
autorizării entităților
autorizate, reglementate și
supravegheate
NOTĂ:
Tariful se percepe și pentru
autorizarea înființării/
desființării unui sediu
secundar.
1.000 lei
5.1.14.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a modificărilor
intervenite în conținutul
minim al reglementărilor
interne ale societăților de
administrare a investițiilor
și ale O.P.C. autoadminis-
trate
1.000 lei
5.1.15.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a:
a) dobândirii unei partici-
pații calificate în cadrul
entităților autorizate,
altele decât operatorii de
piață și depozitarii
centrali;
b) intenției de achiziție a
5% din drepturile de vot la
un operator de piață sau la
un depozitar central
NOTĂ:
Obligația de plată a acestui
tarif revine persoanei care
solicită C.N.V.M. aprobarea
dobândirii/majorării
participației calificate.
a) 5.000 lei
b) 50.000 lei
5.1.16.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare ca investitor
calificat:
a) persoană fizică
b) persoană juridică
a) 5.000 lei
b) 10.000 lei
5.1.17.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a reglementărilor
emise de operatorii de piață,
operatorii de sistem,
depozitarii centrali,
casele de compensare,
contrapărțile centrale
5.000 lei
5.1.18.
Aprobarea anunțului preli-
minar pentru o ofertă publică
1.000 lei
5.1.19.
Aprobarea anunțului întocmit
în vederea exercitării
dreptului prevăzut la:
a) art. 206 din Legea nr.
297/2004
b) art. 207 din Legea nr.
297/2004
a) 20.000 lei
b) 0 lei
5.1.20.
Aprobarea prospectului
întocmit în vederea admiterii
la tranzacționare pe o piață
reglementată, în condițiile
în care admiterea nu este
precedată de o ofertă publică
5.000 lei
5.1.21.
Aprobarea prospectului
simplificat întocmit pentru
cazurile prevăzute la art. 15
alin. (1) lit. b) pct. 1, 2
și 3 din Regulamentul C.N.V.M
nr. 1/2006
3.000 lei
5.1.22.
Aprobarea prospectului
simplificat întocmit pentru
cazul prevăzut la art. 15
alin. (1) lit. b) pct. 5 din
Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/
2006, pentru valorile mobili-
are oferite, alocate sau care
urmează să fie alocate:
a) cu titlu gratuit
b) cu titlu oneros
a) 3.000 lei
b) 0,5% din valoarea
acestora, dar nu mai puțin
de 3.000 lei
5.1.23.
Aprobarea prospectului preli-
minar în vederea evaluării
succesului unei viitoare
oferte
2.500 lei
5.1.24.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
autorizare a agenților care
reprezintă interesele dețină-
torilor de obligațiuni
ipotecare/instrumente
financiare securitizate
7.500 lei
5.2.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de avizare/înregistrare
5.2.1.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
înregistrare ca depozitar al
activelor O.P.C.
20.000 lei
5.2.2.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
avizare/înregistrare a:
- altor organisme de
plasament colectiv (A.O.P.C.)
- O.P.C. V.M. din state
membre/O.P.C. din alte state
membre/O.P.C. din state
nemembre
10.000 lei
5.2.3.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
avizare a modificărilor aduse
documentelor depuse în
vederea înregistrării la
C.N.V.M. a entităților
prevăzute la pct. 5.2.1 și
5.2.2
1.000 lei
5.2.4.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
avizare a agenților de
distribuție ai S.A.I.
500 lei
5.2.5.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
avizare a transferurilor
directe prevăzute la art. 81
alin. (1) lit. g4) din
Regulamentul Comisiei
Naționale a Valorilor
Mobiliare nr. 13/2005 privind
autorizarea și funcționarea
depozitarului central,caselor
de compensare și contrapărți-
lor centrale, aprobat prin
Ordinul Comisiei Naționale a
Valorilor Mobiliare nr. 60/
2005, cu modificările și
completările ulterioare
0,15% din valoarea
transferurilor, dar nu mai
puțin de 5.000 lei
5.3.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual privind:
a) înregistrarea grupurilor
la C.N.V.M.
b) radierea grupurilor din
evidențele C.N.V.M.
a)10.000 lei
b) 1.000 lei
5.4.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de validare a agentului
care reprezintă interesele dețină-
torilor de obligațiuni/instrumente
financiare securitizate
2.500 lei
5.5.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de confirmare a calității
de operator independent
5.000 lei
5.6.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de avizare a delegării de
către S.A.I./O.P.C. autoadminis-
trate a activităților prevăzute la
art. 55 alin. (1) din Legea
nr. 297/2004
a) pentru activitatea
prevăzută la art. 55 alin.
(1) lit. a) din Legea
nr. 297/2004
b) pentru activitatea
prevăzută la art. 55 alin.
(1) lit. b) și c) din Legea
nr. 297/2004
a)10.000 lei
b) 1.000 lei
5.7.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de înscriere în Registrul
C.N.V.M.
5.7.1.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
înscriere în Registrul
C.N.V.M. a entităților ce se
autorizează/avizează de
C.N.V.M.:
a) persoană juridică
b) persoană fizică
a) 1.000 lei
b)
100 lei
5.7.2.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de înscriere în Registrul
C.N.V.M. a entităților care nu sunt
subiect al autorizării/avizării
C.N.V.M.
5.7.2.1.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
înscriere în Registrul
C.N.V.M. a instituțiilor de
credit din România ca
intermediar
20.000 lei
5.7.2.2.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
înscriere a administratorului
special/lichidatorului/
evaluatorului/expertului
independent/auditorului IT:
a) persoană fizică
b) persoană juridică
a) 1.000 lei
b) 5.000 lei
5.7.2.3.
Operarea în Registrul C.N.V.M
a modificărilor în modul de
organizare și funcționare a
entităților prevăzute la
pct. 5.7.2.1-5.7.2.2
1.000 lei
5.7.2.4.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
înscriere în Registrul
C.N.V.M. a instituțiilor de
credit, brokerilor de pensii
private care distribuie
titluri de participare pe
teritoriul României
NOTĂ:
Tariful nu se aplică institu-
țiilor de credit înscrise în
Registrul public al C.N.V.M.
ca intermediari
3.000 lei
5.7.3.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii legate de formarea
profesională
5.7.3.1.
Emiterea unui act individual
care atestă calitatea de
organism de formare
profesională
10.000 lei
5.7.3.2.
Emiterea unui act individual
de soluționare a cererii de
aprobare a modificărilor
aduse unora dintre elementele
cuprinse în documentele
depuse la C.N.V.M. pentru
atestarea organismelor de
formare profesională
1.000 lei
5.7.3.3.
Emiterea unui act individual
care atestă formarea profe-
sională a persoanei fizice
100 lei
5.7.3.4.
Modificarea deciziei de
autorizare a unui curs
organizat de un organism de
formare profesională
200 lei
5.7.4.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de retragere a autoriza-
ției/avizului/atestatului la
cererea entității
Pentru:
a) persoană fizică
b) persoană juridică
a)
200 lei
b) 1.000 lei
5.7.5.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de radiere, la cerere, a
unui instrument financiar
înregistrat la C.N.V.M.
500 lei
5.7.6.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de radiere din
Registrul public al C.N.V.M., la
cerere, a instituției de credit din
România înscrise ca intermediar
1.500 lei
5.7.6.1.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de radiere din
Registrul C.N.V.M., la cerere, a
instituției de credit și a
brokerului de pensii private care
distribuie titluri de participare
pe teritoriul României
NOTĂ:
Tariful nu se aplică instituțiilor
de credit înscrise în Registrul
public al C.N.V.M. ca intermediari
1.000 lei
5.7.6.2.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de radiere din
Registrul C.N.V.M., la cerere, a
administratorului special/
lichidatorului/evaluatorului/
expertului independent/auditorului
IT
Pentru:
a) persoană fizică
b) persoană juridică
a)
500 lei
b) 1.500 lei
5.7.7.
Tarif perceput pentru emiterea unui
act individual de soluționare a
cererii de interpretare oficială a
reglementărilor
Emiterea unui aviz
constituind răspuns oficial
la chestiuni privind
aplicarea legii și a normelor
reglementare
10.000 lei
5.7.8.
Tarif perceput pentru emiterea, la
cerere, a unui act individual care
nu se încadrează în categoriile
prevăzute expres la pct. 5
1.000 lei
6.
Tarife și cote percepute pentru
prestarea de servicii către
entități supravegheate sau terțe
persoane
6.1.
Cotă aplicată la veniturile din
exploatare percepută pentru
monitorizarea entităților
supravegheate de C.N.V.M. cu
excepția societăților de investiții
Aplicabil pentru: Societăți
de servicii de investiții
financiare cu activitățile
lor/S.A.I./societăți de
administrare a vehiculelor
investiționale/traderi/
operatori de piață/operatori
de sistem/depozitari centrali
cu activitățile lor/casa de
compensare/contraparte
centrală/instituții de
credit/intermediari și
societăți de administrare a
investițiilor din statele
membre sau nemembre
înregistrate în Registrul
C.N.V.M. pentru activitățile
desfășurate în România/
consultanți de investiții/
depozitari
1% din veniturile din
exploatare obținute din
activități monitorizate de
C.N.V.M., dar nu mai puțin
de 500 lei/trimestru
6.1^1.
Cotă percepută pentru monitorizarea
activității de distribuție de
titluri de participare, desfășurată
de instituțiile de credit și de
brokerii de pensii private
NOTĂ:
Cota nu se aplică instituțiilor de
credit înscrise în Registrul public
al C.N.V.M. ca intermediari
1% din veniturile obținute
din prestarea activității de
distribuție de titluri de
participare
6.1.1.
Tarif perceput organismelor de
formare profesională atestate de
C.N.V.M care organizează cursuri de
formare profesională
100 lei/cursant/curs urmat
6.1.2.
Tarif perceput organismelor de
formare profesională atestate de
C.N.V.M care organizează cursuri de
formare profesională continuă
50 lei/cursant/curs formare
profesională continuă urmat
6.1.3.
Tarif perceput pentru menținerea
atestatului C.N.V.M. organismului
de formare profesională pe o
perioadă de maximum 12 luni
consecutive sau multiplu de 12 luni
NOTĂ:
Tariful este aplicat unui organism
de formare profesională atestat de
C.N.V.M. care dorește să își
mențină atestatul eliberat de
C.N.V.M., dar nu a organizat cel
puțin un curs într-o perioadă de
18 luni consecutive
5.000 lei
6.2.
Tarif pentru eliberarea de
duplicate ale actelor individuale
emise de C.N.V.M.
5 lei/pagină
6.3.
Tarif pentru eliberarea de copii
ale documentelor cu caracter public
referitoare la emitenții de valori
mobiliare și la instrumentele
financiare, aflate în păstrarea și
administrarea C.N.V.M.
a) pe suport hârtie
b) pe suport magnetic
a) 0,5 lei/pagină
b) 0,5 lei/pagina fiecărui
fișier conținut, plus costul
suportului
6.4.
Tarif pentru înregistrarea la
C.N.V.M. a unuia dintre
instrumentele financiare prevăzute
la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a)
și pct. 12 din
1.000 lei
NOTĂ:
Pentru exercițiul financiar
2012, nivelul tarifului
pentru înregistrarea la
C.N.V.M. a titlurilor de
stat este 0.
6.5.
Tarif de menținere a valorilor
mobiliare la C.N.V.M. pentru:
a) societăți cu capital
social/valoare emisiune de
până la 200.000 lei inclusiv
a) 350 lei/an
b) societăți cu capital
social/valoare emisiune peste
200.000 lei, până la
300.000 lei inclusiv
b) 500 lei/an
c) societăți cu capital
social/valoare emisiune peste
300.000 lei, până la un
milion lei inclusiv
c) 1.000 lei/an
d) societăți cu capital
social/valoare emisiune peste
un milion lei, până la
5 milioane lei inclusiv
d) 2.000 lei/an
e) societăți cu capital
social/valoare emisiune peste
5 milioane lei, până la
10 milioane lei inclusiv
e) 3.000 lei/an
f) societăți cu capital
social/valoare emisiune peste
10 milioane lei
f) 4.000 lei/an
6.6.
Tarif perceput pentru activitățile
de distribuire pe teritoriul
României a titlurilor de
participare emise de O.P.C.V.M. din
alte state membre
NOTĂ:
Tariful nu se aplică entităților
prevăzute la pct. 6.1^1
5.000 lei/an
NOTĂ:
Pentru O.P.C.V.M.
compartimentate (umbrella
fund), tariful este
aplicabil fiecărui subfond,
după cum urmează:
a) 4.000 lei/an - pentru 2-
10 subfonduri ale aceluiași
O.P.C.V.M.
b) 3.000 lei/an - pentru 11-
20 de subfonduri ale
aceluiași O.P.C.V.M.
c) 2.000 lei/an - mai mult
de 20 de subfonduri ale
aceluiași O.P.C.V.M.
6.7.
Tarif perceput pentru activitatea
de distribuire pe teritoriul
României a titlurilor de
participare emise de O.P.C.
nearmonizate din state
membre/O.P.C. din state nemembre
10.000 lei/an
NOTĂ:
Pentru O.P.C. nearmonizate
din state membre/O.P.C. din
state nemembre
compartimentate (umbrella
fund), tariful este
aplicabil fiecărui
subfond, după cum urmează:
a) 8.000 lei/an - pentru 2-
10 subfonduri ale aceluiași
O.P.C.
b) 6.000 lei/an - pentru 11-
20 de subfonduri ale
aceluiași O.P.C.
c) 4.000 lei/an - mai mult
de 20 de subfonduri ale
aceluiași O.P.C.
6.8.
Tarif pentru publicarea unor
documente pe website-ul C.N.V.M.
NOTĂ:
Tariful nu se aplică rapoartelor
transmise, în conformitate cu
prevederile art. 112 din
Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 ,
de entitățile ale căror valori
mobiliare sunt admise la
tranzacționare pe o piață
reglementată.
Se aplică persoanelor fizice
și juridice prevăzute în
reglementările C.N.V.M.
60 lei/pagină, dar nu mai
puțin de 150 lei
6.9.
Tarif pentru accesarea anumitor
secțiuni ale website-ului C.N.V.M.
35 lei/lună
6.10.
Tarif perceput pentru monitorizarea
tranzacțiilor derulate cu
instrumente financiare derivate în
afara unei piețe reglementate sau a
unui sistem alternativ de
tranzacționare
0,25 lei/contract
6.11.
Tarif perceput pentru organizarea
de cursuri și seminare realizate de
Centrul de Cercetare și Formare
Profesională din cadrul C.N.V.M.
Tariful/participant se
stabilește prin decizie a
C.N.V.M., pentru fiecare
curs/seminar sau categorie
de curs/seminar
6.12.
Cotă percepută pentru monitorizarea
tranzacțiilor efectuate în afara
piețelor reglementate/sistemelor
alternative de tranzacționare
0,15% din valoarea
tranzacțiilor raportate
7.
Penalități stabilite prin
reglementări proprii ca sancțiuni
patrimoniale
Se aplică entităților supuse
supravegherii C.N.V.M. în
situația depășirii termenului
de plată stabilit prin
regulament
0,15% pentru fiecare zi de
întârziere
8.
Activități de editură, publicitate,
multiplicare
8.1.
Tarif perceput pentru publicarea în
Buletinul C.N.V.M. (forma tipărită
și forma electronică)
a) acte individuale privind
entitățile autorizate de
C.N.V.M.
b) declararea furtului de
valori mobiliare sau alte
instrumente financiare
c) rapoarte cerute de C.N.V.M
privind operațiuni reclamate
și rapoarte curente ale
societăților admise la
tranzacționare care conțin
până la două pagini
d) rapoarte cerute de C.N.V.M
privind operațiuni reclamate
și rapoarte curente ale
societăților admise la
tranzacționare care conțin
peste două pagini
a) 50 lei/pagină
b) 25 lei/pagină
c) 150 lei
d) 60 lei/pagină
8.2.
Tarif perceput pentru vânzarea de
ghiduri, broșuri și alte materiale
de specialitate
Tariful se stabilește prin
decizie a C.N.V.M. pentru
fiecare material
---------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.