Regulamentul nr. 7/2006
privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare
prezumat în vigoare republicat 3 acte modificatoare
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Aprobat prin 1
- Ordinul nr. 30/2006 27 martie 2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valoril…
Modificat prin 3
- Regulamentul nr. 2 din 2012 pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Co…
- Regulamentul nr. 1/2010 20 ianuarie 2010 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valor…
- Regulamentul nr. 2/2010 18 februarie 2010 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valor…
───────────── privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 29 octombrie 2009, dându-se textelor o nouă numerotare. Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006 și a fost modificat și completat prin: - Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 86/2007 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2007 de modificare a Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 622 din 10 septembrie 2007; - Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009 privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 29 octombrie 2009. Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 , a fost rectificat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 861 din 10 decembrie 2009.
*) Republicat în temeiul
art. 3 din Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009
Capitolul I Dispoziții generale
Articolul 1
Prezentul regulament stabilește veniturile care se constituie ca surse proprii de finanțare ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:
- Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002 , aprobată și modificată prin
Legea nr. 514/2002 , modificat și completat prin
privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare;
-
privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare
Articolul 2
Constituirea veniturilor proprii se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M.
Articolul 3
C.N.V.M. stabilește și modifică nivelul cotelor și tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), alin. (4), precum și la alin. (5) al aceluiași articol, în cadrul limitei maxime.
Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) și j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.
Cuantumul tarifelor și veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) și k) și alin. (4) privind cuantumul tarifelor pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacționare se stabilește de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri și cheltuieli și se aprobă de Parlamentul României.
Capitolul II Determinarea, încasarea și gestionarea veniturilor C.N.V.M.
Articolul 4
Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacțiile derulate pe orice piață reglementată și în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare, cu excepția piețelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidențiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.
Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător și se calculează zilnic de către:
- operatorii de piață, pentru tranzacțiile efectuate pe piețele reglementate administrate de aceștia;
- operatorii de sistem, pentru tranzacțiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare administrate de aceștia.
Entitățile prevăzute la alin. (2) au obligația să încaseze de la toți participanții care au acces la tranzacționare pe piețele reglementate și/sau care tranzacționează în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice, și să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.
Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzacțiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată.
Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, cu excepția tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, este evidențiat la pct. 6.12 din anexă.
Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (5) se suportă de cumpărător și se calculează zilnic de către intermediari.
Intermediarii de la alin. (6) au obligația să încaseze de la toți clienții pentru care efectuează tranzacții în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5) aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice și să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.
Articolul 5
Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.), al căror stat de origine este România și care sunt înregistrate la C.N.V.M., este evidențiat la pct. 2 din anexă.
Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) și a altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investițiilor, de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.
Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), și se determină conform formulei: Valoare activ net ───────────────── x nivel cotă (%) 12
Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C. aflate în administrarea sa și de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C. autoadministrate.
Articolul 6
Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidențiat la pct. 3 din anexă.
Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate și se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.
Dovada plății corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o dată cu raportul privind rezultatele ofertei.
Articolul 7
Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, este evidențiat la pct. 4 din anexă.
Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, și se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.
Dovada plății corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o dată cu raportul privind rezultatele ofertei.
Articolul 8
Sumele provenite din aplicarea tarifelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M, precum și din aplicarea tarifelor pentru tranzacțiile derulate cu instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacționare se calculează și se rețin lunar de către operatorii de piață și/sau operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă și se virează de către aceștia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
Sumele provenite din aplicarea tarifelor pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare se calculează și se rețin lunar de către intermediari de la fiecare client și se virează de către aceștia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
Articolul 9
Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operațiunile efectuate de C.N.V.M., sunt evidențiate la pct. 5.1-5.7 din anexă.
Eliberarea actelor individuale se va face cu condiția prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate, cu excepția cazului în care dovada achitării este cerută ca document de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare.
Articolul 10
Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) și j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidențiate la pct. 6 și 8 din anexă.
Sumele percepute pentru monitorizarea entităților autorizate și supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă și au drept bază de calcul veniturile din exploatare obținute lunar din activitățile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M.
Sumele datorate conform alin. (2) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:
a) pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv;
b) pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv;
c) pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv;
d) pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%.
Sumele provenite din tarifele de examinare și de coordonare a activității de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidențiate la pct. 6.1.1 din anexă.
Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9, precum și la pct. 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operațiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M.
Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.4 și 6.10 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M.
Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.11, precum și la pct. 8.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M.
Emitenții valorilor mobiliare care se radiază din evidențele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic vor plăti 50% din tariful de menținere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic.
Pentru perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvență, astfel cum este ea reglementată de
privind procedura insolvenței, cu modificările și completările ulterioare, și reinserția debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condițiile legii, obligația de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă.
Articolul 11
Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizează potrivit destinației prevăzute în bugetul de venituri și cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M.
Utilizarea veniturilor proprii încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. și ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii.
Veniturile proprii rămase neutilizate la închiderea exercițiului bugetar rămân la dispoziția C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M.
Capitolul III Încasarea veniturilor proprii
Articolul 12
Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8 și art. 10 alin. (2) și (4) au obligația să informeze C.N.V.M. prin situații lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2).
Situațiile lunare se transmit în formă scrisă și în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă și vor conține cel puțin următoarele:
a) datele de identificare a debitorului;
b) categoria de venit;
c) scadența plății;
d) baza de calcul;
e) nivelul cotei/comisionului;
f) cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data și numărul documentului de plată, după caz;
g) observații;
h) semnăturile autorizate.
Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligația să transmită, cel târziu până la data de 25 a lunii următoare, balanța de verificare din care să rezulte distinct veniturile din exploatare.
Articolul 13
În cazul constatării unor diferențe între datele raportate și situația rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicită în scris debitorului în cauză clarificările și corecturile ce se impun.
Debitorul este obligat să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligația de plată, conform dispozițiilor legale în vigoare.
Capitolul IV Penalități și sancțiuni
Articolul 14
Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalități pe zi de întârziere, în conformitate cu legislația aplicată veniturilor bugetare.
Articolul 15
În cazul neraportării în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică următoarele penalități:
a) majorarea cu 10% a sumei datorate, pentru întârzieri de cel mult 30 de zile calendaristice;
b) majorarea cu 30% a sumei datorate, pentru întârzieri cuprinse între 31 și 60 de zile calendaristice;
c) majorarea cu 50% a sumei datorate, pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice.
În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferențele constatate, la care se adaugă în mod corespunzător și penalitățile prevăzute la art. 14.
Articolul 16
Pentru neplata sumelor datorate la termenele și în condițiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condițiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, și poate hotărî, după caz, sancționarea entităților respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M.
Articolul 17
Sumele rezultate din penalitățile aplicate corespunzător art. 14 și 15, precum și cele menționate la pct. 7 din anexă se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.
Capitolul V Dispoziții finale
Articolul 18
C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluția indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.
C.N.V.M. poate încasa în valută (EUR sau USD la cursul Băncii Naționale a României din ziua plății) tarifele și cotele datorate de către entitățile din state membre care urmează să fie înregistrate în Registrul C.N.V.M. și să tranzacționeze pe piața de capital, prestând servicii pe teritoriul României.
Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament.
Articolul 19
Tarifele achitate de entitățile reglementate și supravegheate de C.N.V.M. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/avizare/atestare/înregistrare.
Articolul 20
Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică tuturor tranzacțiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacționare administrate de Societatea Comercială "BVB" - S.A., urmând a fi încasată de Societatea Comercială "BVB" - S.A. și virată, conform art. 4 alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.
Articolul 21
Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia și a ordinului de aprobare a acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicat în Buletinul C.N.V.M. și pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă
privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, și
de modificare a
privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005.
Anexa ------
la regulament ------------- *Font 9* ────────┬────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬───────────┐ Nr.crt. │ Categoria de venituri, │ Felul operațiunii/entității │Nivelul ta-│ │ conform art. 13 din │ │rifului │ │ Statutul C.N.V.M. │ │(lei)/cotă │ │ │ │percepută │ │ │ │ conform │ │ │ │Regulamen- │ │ │ │tului │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │ │nr. 7/2006 │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 1. │Cotă de cel mult 0,08% din │a) Cotă din valoarea tranzacțiilor │ 0,08%│ │valoarea tranzacțiilor │derulate pe piețele reglementate și/ │ │ │derulate pe orice piață │sau în cadrul sistemelor alternative │ │ │reglementată, suportate de │de tranzacționare: │ │ │către cumpărător, cu │b) Cotă din valoarea tranzacțiilor: │ 0,04%│ │excepția piețelor │- cu obligațiuni, inclusiv cele │ │ │reglementate de instrumente │convertibile în acțiuni; │ 0,04%│ │financiare derivate │- cu drepturi de preferință; │ 0,04%│ │Cota prevăzută la alin.(2) lit. │-cu drepturi de alocare: │ 0,0004%│ │a) și e) din Ordonanța de │c) Cotă din valoarea tranzacțiilor cu│ │ │Urgență a Guvernului nr. 25/2002 │titluri de stat derulate pe piețele │ │ │, aprobată prin Legea nr. │reglementate și în cadrul sistemelor │ │ │ 514/2002 , se aplică și │alternative de tranzacționare │ │ │sistemelor alternative de │ │ │ │tranzacționare │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 2. │Cotă de cel mult 0,1% din │Cota asupra activului net al orga- │ │ │valoarea activului net al │nismelor de plasament colectiv │ │ │organismelor de plasament │(O.P.C.) │ 0,1%│ │colectiv în valori mobiliare │ │ │ │Cota prevăzută la alin. (2) lit.│ │ │ │b) din Ordonanța de Urgență a │ │ │ │Guvernului nr. 25/2002 , aprobată│ │ │ │prin Legea nr. 514/2002 , se │ │ │ │aplică și altor organisme de │ │ │ │plasament colectiv, altele │ │ │ │decât organismele de plasament │ │ │ │colectiv, în valori mobiliare │ │ │ │(O.P.C.V.M.) │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 3. │Cotă de cel mult 0,5% din │Cotă de cel mult 0,5% din valoarea │ 0,5%│ │valoarea ofertelor publice de │ofertelor publice de vânzare*) │ │ │vânzare*) │Cotă din valoarea ofertelor publice │ 0,1%│ │ │de vânzare în vederea admiterii la │ │ │*)Nu se aplică pentru cazurile │tranzacționare pe piețe reglementate │ │ │prevăzute la art. 15 alin. (1) │și sisteme alternative de tranzacțio-│ │ │lit. b) pct. 1, 2 și 3 din │nare*) │ │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 │*) Se aplică și în cazul ofertelor │ │ │ │publice transfrontaliere efectuate de│ │ │ │un emitent pentru care România este │ │ │ │stat membru de origine și care inten-│ │ │ │ționează să deruleze o ofertă publică│ │ │ │de vânzare/admitere la tranzacționare│ │ │ │pe o piață dintr-un stat membru, │ │ │ │altul decât România. │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 4. │Cotă de cel mult 2% din │a) cotă din valoarea ofertei publice │ 1,50%│ │valoarea ofertelor publice de │de cumpărare │ │ │cumpărare-preluare │ │ │ │ │b) cotă din valoarea ofertei publice │ │ │ │de preluare │ 2%│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5. │Tarife percepute la activități- │ │ │ │le pentru care se emite de către│ │ │ │C.N.V.M. un act individual │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ │ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de autorizare │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.1. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ 15.000 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare a │ │ │ │societăților de servicii de investi- │ │ │ │ții financiare/sucursalelor interme- │ │ │ │diarilor │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.2. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de autorizare a: │ │ │ │- consultanților de investiții: │ │ │ │● persoane fizice │ 2.500 lei│ │ │● persoane juridice │ 7.500 lei│ │ │- traderilor │ 7.500 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.3. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de autorizare/vali-│ │ │ │dare a: │ │ │ │- conducătorilor; │ 5.000 lei│ │ │- membrilor consiliului de admini- │ 5.000 lei│ │ │strație al operatorului de piață, de-│ │ │ │pozitarului central, casei de compen-│ │ │ │sare și contrapărții centrale; │ │ │ │- reprezentantului compartimentului │ 1.000 lei│ │ │de control intern; │ │ │ │- agentului pentru servicii de în- │ 1.000 lei│ │ │vestiții financiare. │ │ │ │Notă: │ │ │ │Tariful se va percepe pentru fiecare │ │ │ │persoană fizică autorizată în parte. │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.4. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ 15.000 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare a so-│ │ │ │cietăților de administrare a investi-│ │ │ │țiilor/sucursalelor societăților de │ │ │ │administrare a investițiilor │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.5. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ 10.000 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare a │ │ │ │fondurilor deschise de investiții │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.6. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de autorizare a so-│ │ │ │cietății de investiții care: │ │ │ │- sunt administrate de o societate de│ │ │ │administrare a investițiilor (S.A.I.)│ 20.000 lei│ │ │- se autoadministrează │ 30.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.7. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de autorizare a │ │ │ │operatorilor de: │ │ │ │- piață │150.000 lei│ │ │- sistem │ 50.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.8. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ 25.000 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare/apro-│ │ │ │bare a autorizării piețelor regle- │ │ │ │mentate, de constituire și admini- │ │ │ │strare de un sistem alternativ de │ │ │ │tranzacționare │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.9. │ │Emiterea unui act individual de solu-│200.000 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare a │ │ │ │depozitarilor centrali, a caselor de │ │ │ │compensare și a contrapărților │ │ │ │centrale │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.10.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de autorizare a │ │ │ │vehicule investiționale: │ │ │ │a) societăților de securizare: │ │ │ │- pentru constituire │ 20.000 lei│ │ │- pentru funcționare │ 10.000 lei│ │ │b) constituirea și funcționarea unui │ │ │ │fond de securitizare │ 20.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.11.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de autorizare a so-│ │ │ │cietăților de administrare a vehicu- │ │ │ │lelor investiționale: │ │ │ │a) de constituire │ 10.000 lei│ │ │b) de funcționare │ 5.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.12.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 15.000 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare a so-│ │ │ │cietăților de management de portofo- │ │ │ │liu al unor vehicule investiționale │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.13.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 1.000 lei│ │ │ționare a cererii de: │ │ │ │- autorizare a modificării în modul │ │ │ │de organizare și funcționare/a con- │ │ │ │dițiilor avute în vedere la data au- │ │ │ │torizării entităților autorizate, │ │ │ │reglementate și supravegheate*) │ │ │ │*) Tariful se percepe pentru fiecare │ │ │ │înființare/desființare de sedii │ │ │ │secundare. │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.14.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 1.000 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare a mo-│ │ │ │dificărilor intervenite în conținutul│ │ │ │minim al reglementărilor interne ale │ │ │ │societăților de administrare a inves-│ │ │ │tițiilor și ale O.P.C. auto- │ │ │ │administrate │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.15.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de autorizare a: │ │ │ │- dobândirii unei participații cali- │ │ │ │ficate în cadrul entităților autori- │ │ │ │zate, altele decât operatorii de │ │ │ │piață și depozitarii centrali │ 5.000 lei│ │ │- intenției de achiziție a 5% din │ │ │ │drepturile de vot la un operator de │ │ │ │piață și la un depozitar central │ 50.000 lei│ │ │Notă: │ │ │ │Obligația de plată a acestui tarif │ │ │ │revine persoanei care solicită │ │ │ │C.N.V.M. aprobarea dobândirii/ma- │ │ │ │jorării participației calificate. │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.16.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de autorizare ca │ │ │ │investitor calificat: │ │ │ │- persoană fizică │ 5.000 lei│ │ │- persoană juridică │ 10.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.17.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 5.000 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare a │ │ │ │reglementărilor emise de operatorii │ │ │ │de piață, operatorii de sistem, de- │ │ │ │pozitării centrali, casele de compen-│ │ │ │sare, contrapărțile centrale │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.18.│ │Aprobarea anunțului preliminar pentru│ │ │ │ofertele publice │ 1.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.19.│ │Aprobarea anunțului întocmit în ve- │ 20.000 lei│ │ │derea exercitării dreptului prevăzut │ │ │ │la art. 206 din Legea nr. 297/2004 │ │ │ │Aprobarea anunțului întocmit în ve- │ 0 lei│ │ │derea exercitării dreptului prevăzut │ │ │ │la art. 207 din Legea nr. 297/2004 │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.20.│ │Aprobarea prospectului întocmit în │ 5.000 lei│ │ │vederea admiterii la tranzacționare │ │ │ │pe o piață reglementată, în condi- │ │ │ │țiile în care admiterea nu este pre- │ │ │ │cedată de o ofertă publică │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.21.│ │Aprobarea prospectului simplificat │ 3.000 lei│ │ │întocmit pentru cazurile prevăzute │ │ │ │la art. 15 alin. (1) lit. b) │ │ │ │pct. 1, 2 și 3 din Regulamentul │ │ │ │C.N.V.M. nr. 1/2006 │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.22.│ │Aprobarea prospectului simplificat │ │ │ │întocmit pentru cazul prevăzut la │ │ │ │art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 5 din │ │ │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 , │ │ │ │pentru valorile mobiliare oferite, │ │ │ │alocate sau care urmează să fie │ │ │ │alocate: │ │ │ │- cu titlu gratuit │ 3.000 lei│ │ │- cu titlu oneros │0,5% din │ │ │ │valoarea │ │ │ │acestora, │ │ │ │dar nu mai │ │ │ │puțin de │ │ │ │3.000 lei │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.23.│ │Aprobarea prospectului preliminar în │ │ │ │vederea evaluării succesului unei │ │ │ │viitoare oferte │ 2.500 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.1.24.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 7.500 lei│ │ │ționare a cererii de autorizare a │ │ │ │agenților care reprezintă interesele │ │ │ │deținătorilor de obligațiuni ipote- │ │ │ │care/instrumente financiare │ │ │ │securitizate │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.2. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ │ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de avizare │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.2.1. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ 20.000 lei│ │ │ționare a cererii de avizare depozi- │ │ │ │tar al activelor O.P.C. │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.2.2. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ 10.000 lei│ │ │ționare a cererii de înregistrare a: │ │ │ │- altor organisme de plasament │ │ │ │colectiv (A.O.P.C.); │ │ │ │- O.P.C. nearmonizate din state │ │ │ │membre/O.P.C. din state nemembre │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.2.3. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ 1.000 lei│ │ │ționare a cererii de avizare a modi- │ │ │ │ficărilor aduse documentelor depuse │ │ │ │în vederea înregistrării la C.N.V.M. │ │ │ │a entităților menționate la │ │ │ │pct. 5.2.1 și 5.2.2 │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.2.4. │ │Emiterea unui act individual de solu-│ 500 lei│ │ │ționare a cererii de avizare a agen- │ │ │ │ților de distribuție ai S.A.I. │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.2.5. │ │Emiterea unui act individual de solu-│0,15% din │ │ │ționare a cererii de avizare a │valoarea │ │ │transferurilor directe prevăzute la │transfe- │ │ │art. 81 alin. (1) lit. g^4 din │rurilor, │ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005 │dar nu mai │ │ │ │puțin de │ │ │ │ 5.000 lei │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.3. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 10.000 lei│ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de înregistrare │ │ │ │a grupurilor la C.N.V.M. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.3.1. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 1.000 lei│ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de radiere din │ │ │ │evidențele C.N.V.M. a │ │ │ │grupurilor │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.4. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 2.500 lei│ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de validare a │ │ │ │agentului care reprezintă inte- │ │ │ │resele deținătorilor de obli- │ │ │ │gațiuni/instrumente financiare │ │ │ │securitizate │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.5. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 5.000 lei│ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de confirmare │ │ │ │a calității de operator │ │ │ │independent │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.6. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 10.000 lei│ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de avizare a │ │ │ │delegării de către S.A.I./O.P.C.│ │ │ │autoadministrate a activităților│ │ │ │prevăzute la art. 55 alin. (1) │ │ │ │din Legea nr. 297/2004 , cu │ │ │ │modificările și completările │ │ │ │ulterioare │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ │ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de înscriere în │ │ │ │Registrul C.N.V.M. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.1. │Emiterea unui act individual de │ │ │ │soluționare a cererii de înscri-│ │ │ │ere în Registrul C.N.V.M. a │ │ │ │entităților ce se autorizează/ │ │ │ │avizează de C.N.V.M., pentru: │ │ │ │- persoane juridice │ │ 1.000 lei│ │- persoane fizice │ │ 100 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.2. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ │ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de înscriere în │ │ │ │Registrul C.N.V.M. a entităților│ │ │ │care nu sunt subiect al autori- │ │ │ │zării/avizării C.N.V.M. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.2.1.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 20.000 lei│ │ │ționare a cererii de înscriere în │ │ │ │Registrul C.N.V.M. a instituțiilor │ │ │ │de credit din România ca intermediar │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.2.2.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │ │ │ționare a cererii de înscriere a ad- │ │ │ │ministratorilor speciali/lichida- │ │ │ │torilor/evaluatorilor/experților │ │ │ │independenți: │ │ │ │- persoane fizice │ 1.000 lei│ │ │- persoane juridice │ 5.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.2.3.│ │Operarea în Registrul C.N.V.M. a mo- │ 1.000 lei│ │ │dificărilor în modul de organizare și│ │ │ │funcționare a entităților menționate │ │ │ │la pct. 5.7.2.1-5.7.2.2 │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.2.4.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 15.000 lei│ │ │ționare a cererii de înscriere a │ │ │ │agențiilor de rating și a sucursa- │ │ │ │lelor acestora │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.3. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ │ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de formare │ │ │ │profesională │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.3.1.│ │Emiterea unui act individual care │ │ │ │atestă calitatea de organism de │ │ │ │formare profesională │ 10.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.3.2.│ │Emiterea unui act individual care │ │ │ │atestă modificarea condițiilor de │ │ │ │autorizare a organismelor de formare │ │ │ │profesională │ 2.500 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.3.3.│ │Emiterea unui act individual care │ │ │ │atestă formarea profesională a │ │ │ │persoanelor fizice │ 100 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.3.4.│ │Modificarea deciziei de autorizare a │ │ │ │cursului organizat de organismele de │ │ │ │formare profesională │ 200 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.4. │Tarif perceput pentru emiterea │Retragerea autorizațiilor/avizelor/ │ │ │unui act individual de soluțio- │atestatelor la solicitarea entită- │ │ │nare a cererii de retragere │ților respective, astfel: │ │ │a autorizației/avizului/atesta- │- persoane fizice │ 200 lei│ │tului la cererea entității │- persoane juridice │ 1.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.5. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 500 lei│ │unui act individual de soluțio- │ │ │ │nare a cererii de radiere, la │ │ │ │cererea entității, a fiecăruia │ │ │ │dintre instrumentele financiare │ │ │ │înregistrate la C.N.V.M. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.6. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 200 lei│ │atestatului de radiere, la cere-│ │ │ │rea agenților de distribuție ai │ │ │ │S.A.I. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.7. │Tarif perceput pentru emiterea │Emiterea avizelor la răspunsuri │ 7.500 lei│ │unui act individual de soluțio- │oficiale la chestiuni privind aplica-│ │ │nare a cererii de interpretare │rea legii și a normelor reglementare │ │ │oficială a reglementărilor │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.8. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ │ │de acte individuale, altele │ │ │ │decât cele menționate expres în │ │ │ │prezenta anexă │ │ 1.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 5.7.9. │Tarif perceput pentru acordarea │ │ │ │de consultanță de către │ │ │ │C.N.V.M., pentru întocmirea do- │ │ │ │cumentației aferente autoriza- │ │ │ │țiilor, avizelor, atestatelor, │ │ │ │ofertelor publice, în baza unei │ │ │ │cereri │ │ 1.000 lei│ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6. │Tarife percepute pentru presta- │ │ │ │rea de servicii către entitățile│ │ │ │supravegheate sau terțe persoane│ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.1. │Cotă aplicată la veniturile din │Societăți de servicii de investiții │1% din ve- │ │exploatare percepută pentru │financiare cu activitățile lor/ │niturile │ │monitorizarea entităților supra-│S.A.I./societăți de administrare a │din exploa-│ │vegheate, cu excepția societă- │vehiculelor investiționale/traderi │tare obți- │ │ților de investiții │/operatori de piață/operatori de │nute din │ │ │sistem/depozitari centrali cu acti- │activități │ │ │vitățile lor/casa de compensare/ │monitori- │ │ │contraparte centrală/instituții de │zate de │ │ │credit/intermediari și societăți de │C.N.V.M. │ │ │administrare a investițiilor din │ │ │ │statele membre sau nemembre înre- │ │ │ │gistrate în Registrul C.N.V.M. │ │ │ │pentru activitățile desfășurate │ │ │ │în România/consultanți de inves- │ │ │ │tiții/depozitari │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.1.1. │ │ Organisme de formare profesională │30% din ve-│ │ │ │niturile │ │ │ │încasate │ │ │ │de la bene-│ │ │ │ficiarii │ │ │ │cursurilor │ │ │ │de │ │ │ │formare │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.2. │Tarif pentru eliberarea de du- │ │ │ │plicate ale actelor individuale │ │ 5 lei │ │emise de C.N.V.M. │ │ /pagină │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.3. │Tarif pentru eliberarea de copii│Persoane fizice/juridice interesate │ │ │ale documentelor cu caracter │- pe suport hârtie │0,5 lei/ │ │public referitoare la emitenții │ │ pag. │ │de valori mobiliare și la │- pe suport magnetic │0,5 lei/ │ │instrumentele financiare, aflate│ │pag. fie- │ │în păstrarea și administrarea │ │cărui fi- │ │C.N.V.M. │ │șier con- │ │ │ │ținut, │ │ │ │plus │ │ │ │costul │ │ │ │suportului │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.4. │Tarif pentru înregistrarea la │ │ 1.000 lei│ │C.N.V.M. a fiecăruia dintre în- │ │ │ │strumentele financiare prevă- │ │ │ │zute la art. 2 alin. (1) pct. │ │ │ │11 lit. a) și pct. 12 din │ │ │ │ Legea nr. 297/2004 *) │ │ │ │*) Pentru exercițiul financiar │ │ │ │2010, nivelul tarifului pentru │ │ │ │înregistrarea la C.N.V.M. a │ │ │ │titlurilor de stat este 0. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.5. │Tarif de menținere a valorilor │- societăți cu capital social/valoare│ │ │mobiliare la C.N.V.M. pentru: │emisiune de până la 200.000 lei │ │ │ │inclusiv │ 350 lei/an│ │ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │- societăți cu capital social/valoare│ │ │ │emisiune peste 200.000 lei, până la │ │ │ │300.000 lei inclusiv │ 500 lei/an│ │ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │- societăți cu capital social/valoare│ │ │ │emisiune peste 300.000 lei, până la │ 1.000 │ │ │un milion lei inclusiv │ lei/an │ │ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │- societăți cu capital social/valoare│ │ │ │emisiune peste un milion, până la 5 │ 2.000 │ │ │milioane inclusiv │ lei/an │ │ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │- societăți cu capital social/valoare│ │ │ │emisiune peste 5 milioane, până la 10│ 3.000 │ │ │milioane inclusiv │ lei/an │ │ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │- societăți cu capital social/valoare│ 4.000 │ │ │emisiune peste 10 milioane │ lei/an │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.6. │Tarif perceput pentru activită- │ │1.000 │ │țile de distribuire pe terito- │ │lei/an │ │riul României a titlurilor de │ │pentru │ │participare emise de O.P.C.V.M. │ │fiecare │ │pentru fiecare subfond al unui │ │subfond al │ │fond compartimentat │ │unui fond │ │ │ │comparti- │ │ │ │mentat │ │ │ │(umbrella │ │ │ │fund) │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.7. │Tarif perceput pentru activita- │ │ 5.000 │ │tea de distribuire pe teritoriul│ │ lei/an │ │României a titlurilor de părți- │ │ │ │cipare emise de O.P.C. nearmo- │ │ │ │nizate din state membre/O.P.C. │ │ │ │din state nemembre │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.8. │Tarif pentru publicarea unor do-│Persoane fizice și juridice prevăzute│60 lei/ │ │cumente pe website-ul C.N.V.M.*)│în reglementările C.N.V.M. │pagină, dar│ │*) Nu se aplică rapoartelor │ │nu mai │ │transmise, în conformitate cu │ │puțin de │ │prevederile art. 112 din │ │180 lei │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 │ │ │ │de entitățile ale căror valori │ │ │ │mobiliare sunt admise la tran- │ │ │ │zacționare pe o piață │ │ │ │reglementată. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.9. │Tarif pentru accesarea anumitor │ │35 lei/lună│ │secțiuni ale website-ului │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.10. │Tarif perceput pentru acordarea │ │ 1.000 lei │ │de consultanță, la cerere, de │ │ │ │către C.N.V.M. în vederea │ │ │ │înființării unei entități supuse│ │ │ │autorizării/avizării de către │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.11. │Tarif perceput pentru organiza- │ │Tariful/ │ │rea de cursuri și seminarii rea-│ │participant│ │lizate de Centrul de Cercetare │ │se stabi- │ │și Formare Profesională din │ │lește prin │ │cadrul C.N.V.M. │ │decizie a │ │ │ │C.N.V.M., │ │ │ │pentru │ │ │ │fiecare │ │ │ │curs/semi- │ │ │ │nar sau │ │ │ │categorie │ │ │ │de curs/ │ │ │ │seminar │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 6.12. │Tarif pentru monitorizarea tran-│ │0,15% din │ │zacțiilor efectuate în afara │ │valoarea │ │piețelor reglementate/sisteme- │ │tranzacții-│ │lor alternative de tranzacțio- │ │lor │ │nare │ │raportate │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 7. │Penalități stabilite prin regle-│Entitățile supuse supravegherii │0,15% │ │mentări proprii ca sancțiuni │C.N.V.M. │pentru │ │patrimoniale │ │fiecare zi │ │ │ │de întâr- │ │ │ │ziere │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 8. │Activități de editură, publici- │ │ │ │tate, multiplicare │ │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 8.1. │Tarif perceput pentru publicarea│a) acte individuale privind entită- │50 lei/pag.│ │în Buletinul C.N.V.M. (forma │țile autorizate de C.N.V.M.: │ │ │tipărită și forma electronică) │b) declararea furtului de valori │25 lei/pag.│ │ │mobiliare sau instrumente financiare │ │ │ │c) rapoarte cerute de C.N.V.M. pri- │ 150 lei│ │ │vind operațiuni reclamate și rapoarte│ │ │ │curente ale societăților admise la │ │ │ │tranzacționare care conțin până la │ │ │ │două pagini │ │ │ │d) rapoarte cerute de C.N.V.M. pri- │60 lei/pag.│ │ │vind operațiuni reclamate și ra- │ │ │ │poarte curente ale societăților │ │ │ │admise la tranzacționare care │ │ │ │conțin peste două pagini │ │ ────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 8.2. │Tarif perceput pentru vânzarea │ │Tariful se │ │de ghiduri, broșuri și alte │ │stabilește │ │materiale de specialitate │ │prin deci- │ │ │ │zie a │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │ │pentru │ │ │ │fiecare │ │ │ │material │ ────────┴────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┴───────────┘ ------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.